一、學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ)和方法

學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的理論源于國外，其理論基礎(chǔ)主要是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的三大經(jīng)典理論，評(píng)價(jià)方法主要是基于這些理論開發(fā)的一系列評(píng)價(jià)指標(biāo)。

（一）理論基礎(chǔ)和評(píng)價(jià)方法

1.布拉德?！拔墨I(xiàn)離散定律”。這一定律揭示出某一學(xué)科領(lǐng)域中的相關(guān)論文在期刊中的分布是不均勻的，而且具有明顯的集中與分散規(guī)律。它可以正式表述為：“如果將科學(xué)期刊按其刊載某個(gè)學(xué)科主題的論文數(shù)量以遞減順序排列起來，就可以在所有這些期刊中區(qū)分出載文率最高的‘核心’部分和包含著與核心部分同等數(shù)量論文的隨后幾區(qū)，這些核心區(qū)和后繼各區(qū)的期刊數(shù)成1∶a∶a2的關(guān)系（a>1）?！焙髞?，人們在文摘、題錄、索引等反映的期刊論文分布中也發(fā)現(xiàn)了這種集中和離散規(guī)律。2.加菲爾德“引文分析定律”。這一定律揭示了學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)引用的規(guī)律。加菲爾德發(fā)現(xiàn)只有25種期刊在所有學(xué)術(shù)論文的引用文獻(xiàn)中占了24%，152種期刊在所有學(xué)術(shù)論文的引用文獻(xiàn)中占了50%，767種期刊占了75%。于是他得出結(jié)論，各學(xué)科核心期刊不超過1000種，最主要的核心期刊不超過500種。這就從期刊論文被引用的情況上，再次證明了期刊分布的集中和分散規(guī)律。3.普萊斯“文獻(xiàn)老化指數(shù)和研究峰值理論”。這一定律描繪出文獻(xiàn)數(shù)量增長和文獻(xiàn)被利用的規(guī)律，這就好像是文獻(xiàn)的“生命周期”。普萊斯通過研究發(fā)現(xiàn)，科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的文獻(xiàn)是按照指數(shù)增長的，并且在達(dá)到一定極限后呈現(xiàn)飽和狀態(tài)，從指數(shù)增長轉(zhuǎn)變?yōu)榫€性增長；隨著文獻(xiàn)發(fā)表的時(shí)間越長，其內(nèi)容作為情報(bào)源的價(jià)值日漸縮小，甚至消失；一般來說，文獻(xiàn)在發(fā)表后的第二年，被引用的頻次會(huì)達(dá)到最高峰。普萊斯后來提出了衡量文獻(xiàn)增長數(shù)量和衡量文獻(xiàn)老化程度的普萊斯指數(shù)。這三個(gè)定律，從統(tǒng)計(jì)學(xué)上揭示出文獻(xiàn)分布和使用的規(guī)律，從而成為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究期刊評(píng)價(jià)的最重要理論基礎(chǔ)。它們所揭示出的文獻(xiàn)數(shù)量指數(shù)增長、學(xué)科文獻(xiàn)的集中分布等規(guī)律，成為核心期刊遴選和評(píng)價(jià)的理論支持。基于三大定律，學(xué)者們開發(fā)出一系列學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)，目前來看，常用的指標(biāo)有：總被引次數(shù)、影響因子、被引半衰期（普萊斯指數(shù)）、即時(shí)指數(shù)等。這些指標(biāo)不斷地被國內(nèi)外學(xué)者在不同學(xué)科領(lǐng)域的期刊上進(jìn)行驗(yàn)證和完善，并且有新的細(xì)化指標(biāo)開發(fā)出來；近些年，在科學(xué)計(jì)量學(xué)、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)領(lǐng)域，尤其是國外，有不少成果都是探索期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)能力和適用范圍的。這些研究和探索為科學(xué)客觀評(píng)價(jià)期刊的學(xué)術(shù)影響力提供了更先進(jìn)的技術(shù)手段。在國內(nèi)，常用的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)方法有北京大學(xué)圖書館《中文核心期刊要目總覽》、南京大學(xué)的“中國社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）來源期刊”、中國社會(huì)科學(xué)院的“中國人文社會(huì)科學(xué)核心期刊”、中國科學(xué)技術(shù)信息研究所的“中國科技論文統(tǒng)計(jì)源期刊”，以及武漢大學(xué)的“中國學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)研究報(bào)告”。這些評(píng)價(jià)系統(tǒng)也都不同程度地利用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)理論和方法，開發(fā)各種計(jì)量指標(biāo)來評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊。

（二）評(píng)價(jià)結(jié)果的性質(zhì)和特點(diǎn)

期刊評(píng)價(jià)表現(xiàn)出以下兩個(gè)特點(diǎn)：首先，基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法的期刊評(píng)價(jià)結(jié)果是能夠評(píng)價(jià)文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)影響的，這種評(píng)價(jià)是通過揭示文獻(xiàn)之間的客觀聯(lián)系實(shí)現(xiàn)的。從上述期刊評(píng)價(jià)的發(fā)展歷史和方法來看，學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)起源和理論支持都來自于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的三大規(guī)律都來自于科學(xué)家對大量科學(xué)文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)分析，并且據(jù)此發(fā)展出可以評(píng)價(jià)科學(xué)文獻(xiàn)的指標(biāo)體系，文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)客觀上是可以評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量的，這是由其評(píng)價(jià)方法具有科學(xué)性、指標(biāo)具有客觀性、結(jié)果具有可靠性決定的。其次，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)所揭示的“核心期刊”是一種統(tǒng)計(jì)規(guī)律上的客觀存在。集中與離散分布是大量統(tǒng)計(jì)對象會(huì)表現(xiàn)出來的一種客觀現(xiàn)象，布拉德福定律就是最初揭示這種現(xiàn)象的。核心聚集現(xiàn)象本身并不涉及學(xué)術(shù)價(jià)值的判斷，隨著引文分析方法和工具的使用，以及同行評(píng)議、論文評(píng)審制度、編委要求、編輯和出版范例等方面的嚴(yán)格要求，核心期刊才具備了對學(xué)術(shù)刊物學(xué)術(shù)影響和水平的評(píng)價(jià)能力，這才使得評(píng)價(jià)結(jié)果的廣泛應(yīng)用成為可能。

二、學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)功能的合理實(shí)現(xiàn)

（一）文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)評(píng)價(jià)結(jié)果的主要功能和價(jià)值

期刊評(píng)價(jià)的目的之一是為了提高學(xué)術(shù)交流的效率。因此，被廣泛使用在科研評(píng)價(jià)、資料收集、學(xué)術(shù)交流等領(lǐng)域。期刊評(píng)價(jià)能夠承擔(dān)的社會(huì)功能是由其性質(zhì)和特點(diǎn)決定的，一般認(rèn)為期刊評(píng)價(jià)的原始功能主要有：圖書館優(yōu)化館藏和讀者高效閱讀。優(yōu)化館藏是指圖書館等機(jī)構(gòu)根據(jù)核心期刊表來選擇需要訂閱的期刊，把有限的經(jīng)費(fèi)資源用于最有信息量的期刊上，這也是核心期刊最初的用處。幫助讀者提高閱讀效率，核心期刊表使得讀者在查找資料時(shí)有方向性，因?yàn)楹诵钠诳纤峁┑男畔⑹潜容^集中的、能代表某一學(xué)科的文獻(xiàn)狀況的。所以核心期刊是有利于提高書報(bào)刊資料的使用效率的，這是由核心期刊評(píng)價(jià)的客觀性質(zhì)決定的。隨著期刊評(píng)價(jià)作為一種可以客觀反映期刊和文獻(xiàn)質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展，它的衍生功能也逐步出現(xiàn)，那就是被用于科研成果質(zhì)量的評(píng)價(jià)，進(jìn)而再延伸到對學(xué)者學(xué)術(shù)能力的評(píng)價(jià)，被用于對辦刊單位辦刊水平和績效的評(píng)價(jià)等。通過科研成果發(fā)表在哪些期刊上來判定這個(gè)成果的學(xué)術(shù)水平，這種判斷應(yīng)該說是合理的，不同期刊刊載的文章質(zhì)量是不一樣的，高水平期刊的刊文水平高，這是客觀事實(shí)。如果一位學(xué)者的成果發(fā)表在高水平學(xué)術(shù)刊物上，我們認(rèn)為他的科研能力比較強(qiáng)，也是合理的判斷。如果一個(gè)刊物能被選作核心期刊，通常也是對辦刊單位的管理政策和出版水平的認(rèn)可。這些應(yīng)用從客觀上講，是有助于管理部門提高對刊物和科研人員的考評(píng)和管理效率的，因此這種派生功能是合理的。

（二）期刊評(píng)價(jià)功能的異化和范化

但是，隨著期刊評(píng)價(jià)結(jié)果的廣泛應(yīng)用，日漸超越了學(xué)術(shù)資源利用和傳播領(lǐng)域，過度泛用造成了評(píng)價(jià)功能的扭曲，甚至在有些領(lǐng)域和地方變成一種扭曲的價(jià)值尺度。突出表現(xiàn)有：期刊評(píng)價(jià)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)功能被擴(kuò)張到一些它無法全部承載的領(lǐng)域，比如人事部門對員工的績效考評(píng)，尤其在學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)等單位，用核心期刊上的發(fā)文數(shù)量來評(píng)價(jià)員工的科研績效。職稱評(píng)定中，的數(shù)量和發(fā)表期刊的層級(jí)也成為基本尺度之一。而且，最重要的是在對評(píng)價(jià)的系統(tǒng)使用中功利性因素占主導(dǎo)，評(píng)定結(jié)果直接與職位、收入掛鉤，就變相引導(dǎo)著評(píng)價(jià)結(jié)果這種本該是客觀標(biāo)準(zhǔn)的東西，異化為主觀逐利的工具。于是，在社會(huì)上可以看到一些非常不好的現(xiàn)象，有些機(jī)構(gòu)甚至可以自封一套所謂的“核心期刊”，各類以盈利為目的的論文中介大行其道，等等。這些過度的泛用，一方面是期刊評(píng)價(jià)本身具有科學(xué)性和客觀性，獲得了人們的信任，容易提供一種客觀尺度，給人造成評(píng)價(jià)結(jié)果的“公平”感。另一方面，這種客觀尺度被主觀地用于跟實(shí)際經(jīng)濟(jì)利益等密切聯(lián)系起來，就造成人們對期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)的非理性和功利性追求。例如，期刊出版單位往往會(huì)唯評(píng)價(jià)指標(biāo)是論，過分關(guān)注改善自身的評(píng)價(jià)指標(biāo)，這對發(fā)揮提高學(xué)術(shù)水平、鼓勵(lì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新、培育年輕學(xué)者等學(xué)術(shù)期刊的份內(nèi)職責(zé)，是非常不利的。完全根據(jù)論文數(shù)量和所發(fā)表的期刊層級(jí)，來對專業(yè)工作者進(jìn)行績效考評(píng)，是無法發(fā)揮激勵(lì)作用的。對期刊評(píng)價(jià)結(jié)果的濫用和泛用，極大地?fù)p害了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的尊嚴(yán)和公信力。

三、期刊評(píng)價(jià)利益相關(guān)者的需求

與期刊評(píng)價(jià)的結(jié)果聯(lián)系比較密切的那些機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人，可以把其看成是期刊評(píng)價(jià)的利益相關(guān)者，主要有學(xué)術(shù)界——包括科研工作者本身和科研機(jī)構(gòu)、圖書館等書刊資料收藏單位中心、出版管理部門、期刊出版單位等。通過對部分期刊單位、研究機(jī)構(gòu)和個(gè)人、館藏單位的訪問和調(diào)查，大概可以把利益相關(guān)者的需求總結(jié)如下，下面將據(jù)此分析實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)功能的合理途徑。1.學(xué)術(shù)界。學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的最主要目的就是促進(jìn)學(xué)術(shù)交流質(zhì)量和水平的提高。公正客觀的評(píng)價(jià)對研究者和研究機(jī)構(gòu)能產(chǎn)生良好的正激勵(lì)，從而提升學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力。對研究者的調(diào)查顯示，科研工作者利用核心期刊名單，主要是了解學(xué)術(shù)研究的前沿和趨勢、發(fā)現(xiàn)研究問題、花費(fèi)較少時(shí)間和精力找到需要的參考資料、找到發(fā)表自己成果的目標(biāo)期刊等?？梢姡芯空呃闷诳Y料來學(xué)習(xí)和交流成果，因此學(xué)術(shù)價(jià)值和學(xué)術(shù)水平就是學(xué)者使用期刊評(píng)價(jià)的最主要考慮因素。這是期刊評(píng)價(jià)最重要和本質(zhì)的功能——為科研信息傳播服務(wù)。科研機(jī)構(gòu)主要包括但不局限于各大高校、科研機(jī)構(gòu)、科研基金單位等，它們利用期刊評(píng)價(jià)系統(tǒng)的主要目的是高效、客觀地對研究者的學(xué)術(shù)能力作出判斷、對研究者的科研成果提出要求標(biāo)準(zhǔn)、對研究成果的學(xué)術(shù)影響和質(zhì)量作出判斷，重點(diǎn)也是在學(xué)術(shù)質(zhì)量判斷。期刊評(píng)價(jià)系統(tǒng)可以為這些機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)研究者提供科學(xué)、權(quán)威的客觀標(biāo)準(zhǔn)，因此期刊的學(xué)術(shù)價(jià)值和水平也是機(jī)構(gòu)使用者考慮的最主要因素。學(xué)術(shù)界使用期刊評(píng)價(jià)結(jié)果是符合期刊評(píng)價(jià)本意的主要目的，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)理論和實(shí)踐也是一直在探索如何更科學(xué)、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)期刊，從而為科研成果評(píng)級(jí)提供更具可靠度和公信力的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。2.書刊資料收藏單位。核心期刊一開始就是圖書情報(bào)領(lǐng)域研制出來的，圖書館等情報(bào)資料收藏和保存等單位，主要利用它提高經(jīng)費(fèi)、空間、人力物力的使用效率，優(yōu)化館藏、凸顯館藏特色，提高讀者尋找資料的效率。因此，館藏單位對期刊評(píng)價(jià)系統(tǒng)的需要主要在于，核心期刊能夠幫助圖書館實(shí)現(xiàn)對某一領(lǐng)域?qū)W術(shù)信息的集中呈現(xiàn)，方便讀者查閱、提高讀者閱讀效率。可以說，這也是“核心期刊”評(píng)價(jià)的初衷，也是它能夠承擔(dān)的功能。3.期刊出版單位和出版管理部門。對學(xué)術(shù)期刊出版單位來說，最重要的就是通過合理的管理政策和程序，出版高質(zhì)量的期刊，學(xué)術(shù)期刊不僅傳遞學(xué)術(shù)信息，也傳遞學(xué)術(shù)規(guī)范，所以期刊質(zhì)量既包括學(xué)術(shù)質(zhì)量也包括編輯、印刷質(zhì)量，作為學(xué)術(shù)論文的加工單位和期刊的生產(chǎn)單位，期刊評(píng)價(jià)結(jié)果就意味著對出版單位工作績效的考評(píng)。出版單位也是最需要面對期刊評(píng)價(jià)結(jié)果的一方，因?yàn)楸辉u(píng)為核心或者非核心期刊，往往就意味著辦刊水平的高低和將來的發(fā)展空間和平臺(tái)的大小。另外，出版管理部門主要是對期刊出版單位的經(jīng)營管理和績效進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，并據(jù)此決定對出版單位的資源分配，期刊評(píng)價(jià)系統(tǒng)在客觀上就理所應(yīng)當(dāng)?shù)爻洚?dāng)了評(píng)價(jià)的客觀尺度。這樣一種評(píng)價(jià)應(yīng)該說是有相當(dāng)合理性的，因?yàn)樵u(píng)價(jià)系統(tǒng)的確反應(yīng)的是學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)影響力和質(zhì)量。期刊評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對辦刊單位的導(dǎo)向是非常明顯的，影響結(jié)果也是非常顯著的，因?yàn)楹诵钠诳确呛诵钠诳讷@得優(yōu)質(zhì)出版資源方面享有更大的優(yōu)勢。因此，期刊評(píng)價(jià)結(jié)果就是辦刊單位的主要辦刊方向和策略指向。通過對期刊評(píng)價(jià)的利益相關(guān)者需求進(jìn)行分析，就會(huì)發(fā)現(xiàn)期刊評(píng)價(jià)在這些領(lǐng)域的應(yīng)用是合理的，因?yàn)樾枨簏c(diǎn)主要集中在學(xué)術(shù)影響和質(zhì)量上的，這正是評(píng)價(jià)系統(tǒng)的特點(diǎn)，因此也是它能夠勝任的領(lǐng)域，是人們研發(fā)評(píng)價(jià)體系的最主要目的。因此，從供需匹配的角度，學(xué)術(shù)界、館藏單位和出版單位及其管理單位就是期刊評(píng)價(jià)體系應(yīng)該發(fā)揮作用的主要陣地，而且這種評(píng)價(jià)作用也是符合評(píng)價(jià)結(jié)果的社會(huì)功能的。反之，偏離評(píng)價(jià)系統(tǒng)特點(diǎn)的泛用和濫用就是評(píng)價(jià)能力和評(píng)價(jià)需求的錯(cuò)位，因此，評(píng)價(jià)系統(tǒng)是無法發(fā)揮正常的社會(huì)功能和價(jià)值的。

四、結(jié)論

綜合上述分析，期刊評(píng)價(jià)系統(tǒng)的特點(diǎn)和性質(zhì)主要有——期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)體系能夠評(píng)價(jià)科研成果的學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響，核心期刊是一種統(tǒng)計(jì)規(guī)律上的客觀存在。期刊評(píng)價(jià)的社會(huì)功能和價(jià)值主要集中在：提高科學(xué)信息學(xué)交流的效率，提高學(xué)術(shù)資料館藏和讀者閱讀的效率；為科研單位和個(gè)人的學(xué)術(shù)能力評(píng)價(jià)、出版單位及管理部門的辦刊政策制定，提供重要的客觀參考。期刊評(píng)價(jià)系統(tǒng)的利益相關(guān)者需求點(diǎn)集中于學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)資源優(yōu)化館藏和提高閱讀效率。因此，與期刊評(píng)價(jià)體系特點(diǎn)相符合的功能和需求是評(píng)價(jià)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)價(jià)值的合理途徑。防止和杜絕泛化利用評(píng)價(jià)系統(tǒng)的有效方法就是讓評(píng)價(jià)系統(tǒng)回歸“正業(yè)”。