影響因子是評(píng)價(jià)科技期刊學(xué)術(shù)影響力的一項(xiàng)重要指標(biāo)。評(píng)價(jià)科技期刊學(xué)術(shù)影響力的最終目的是為了篩選出優(yōu)質(zhì)期刊，展示優(yōu)秀科技成果，優(yōu)化科技信息的傳播路徑。科技期刊學(xué)術(shù)影響力與影響因子應(yīng)該是為期刊評(píng)價(jià)服務(wù)的，不宜用于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)可以模仿期刊評(píng)價(jià)的方式，在充分分析期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)出“作者影響因子”等評(píng)價(jià)指標(biāo)來衡量作者的學(xué)術(shù)影響力。

0引言

期刊影響因子牽動(dòng)著期刊界和學(xué)術(shù)界的神經(jīng)，影響因子直接關(guān)系到刊物的學(xué)術(shù)生命力。在我國(guó)，科技學(xué)術(shù)期刊的主辦單位主要為高校、政府機(jī)構(gòu)和科研院所、企業(yè)、學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等，其中大多為非營(yíng)利性公益機(jī)構(gòu)，雖然沒有硬性盈利指標(biāo)，但是大多優(yōu)秀期刊都非?？粗仄诳绊懸蜃?。因?yàn)橛绊懸蜃釉礁撸瑑?yōu)質(zhì)稿源就會(huì)越多，進(jìn)而期刊質(zhì)量會(huì)穩(wěn)定保持在比較高的水平。對(duì)于學(xué)術(shù)界的教師、學(xué)生、學(xué)者等研究人員，影響因子也關(guān)系到其學(xué)術(shù)能力展現(xiàn)。

1科技期刊學(xué)術(shù)影響力與影響因子概述

1.1概念界定

科技期刊學(xué)術(shù)影響力一般指期刊在一定時(shí)期內(nèi)發(fā)表的學(xué)術(shù)研究成果，在某段時(shí)間里促進(jìn)相關(guān)學(xué)術(shù)研究與應(yīng)用之發(fā)展的能力。學(xué)術(shù)研究成果應(yīng)該有兩個(gè)層面上的影響力，一是推動(dòng)所對(duì)應(yīng)領(lǐng)域科學(xué)研究的理論發(fā)展，二是推動(dòng)相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)推廣和應(yīng)用。文章對(duì)相關(guān)領(lǐng)域理論和應(yīng)用的影響能力，可以抽象概括為學(xué)術(shù)影響力。影響因子(ImpactFactor，IF)，又稱期刊影響因子，是指某一期刊的文章在特定年份或時(shí)期被引用的頻率，由美國(guó)科學(xué)情報(bào)研究所(InstituteforScien-tificInformation，ISI)創(chuàng)始人尤金·加菲得(EugeneGarfield)在1960年代創(chuàng)立，是湯森路透(ThomsonReuters)所出版的期刊引證報(bào)告(JournalCitationRe-ports，JCR)中的一項(xiàng)數(shù)據(jù)，是一個(gè)相對(duì)統(tǒng)計(jì)量，是衡量學(xué)術(shù)期刊影響力的一個(gè)重要指標(biāo)。現(xiàn)今，影響因子成為國(guó)際上通用的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)，它不僅是一種測(cè)度期刊有用性和顯示度的指標(biāo)，而且也是測(cè)度期刊學(xué)術(shù)水平乃至論文質(zhì)量的重要指標(biāo)。影響因子的公式：IF＝某期刊前兩年發(fā)表的論文在該報(bào)告年份中被引總次數(shù)/該期刊在前兩年內(nèi)發(fā)表的論文總數(shù)。

1.2科技期刊學(xué)術(shù)影響力與影響因子的關(guān)系

在闡釋科技期刊學(xué)術(shù)影響力與影響因子的關(guān)系之前，有幾個(gè)概念值得關(guān)注：引文(Citation)即一篇文章的參考文獻(xiàn)；來源文獻(xiàn)(SourceItem)即該篇文章；來源出版物(SourcePublications)是刊載來源文獻(xiàn)的期刊或?qū)Ｖ鴧矔?；被引作者或引文作?CitedAu-thor)是參考文獻(xiàn)的作者。眾多期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)都是由不同時(shí)期引文數(shù)量和來源出版物的發(fā)表文獻(xiàn)數(shù)量之間的換算組合。影響因子是科技期刊學(xué)術(shù)影響力的評(píng)價(jià)指標(biāo)之一。期刊影響力忽略了不同文獻(xiàn)所產(chǎn)生學(xué)術(shù)影響的定性差異，計(jì)量某個(gè)統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)出版的某些源文獻(xiàn)引證期刊的次數(shù)，可以在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上反映期刊在該統(tǒng)計(jì)年度產(chǎn)生的影響力。期刊影響力一般采用一系列評(píng)價(jià)指標(biāo)來定量測(cè)定。參考《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)(自然科學(xué)與工程技術(shù))(2017版)》系列標(biāo)準(zhǔn)，主流的評(píng)價(jià)指標(biāo)有復(fù)合總被引、復(fù)合影響因子、復(fù)合他引影響因子、復(fù)合即年指標(biāo)、可被引文獻(xiàn)量、可被引文獻(xiàn)比、基金論文比、被引用半衰期、被引期刊數(shù)、他引總引比、互引指數(shù)、Web即年下載率(萬次)、總下載量(萬次)、平均引文數(shù)、引用半衰期、引用期刊數(shù)等。其中簡(jiǎn)單而常用的計(jì)量指標(biāo)有期刊的總被引頻次、影響因子、即年指標(biāo)?？偙灰l次(TotalCitations，TC)表征廣延量，評(píng)價(jià)對(duì)象為期刊已發(fā)表的所有文獻(xiàn)，指該期刊自創(chuàng)刊以來所登載的全部論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的總次數(shù)，該指標(biāo)可以客觀地說明該期刊總體被使用和受重視的程度，以及在學(xué)術(shù)交流中的作用和地位；影響因子表征強(qiáng)度量，評(píng)價(jià)對(duì)象為期刊在統(tǒng)計(jì)年之前兩年發(fā)表的文獻(xiàn)，不僅是一種測(cè)度期刊有用性和顯示度的指標(biāo)，而且也是測(cè)度期刊的學(xué)術(shù)水平乃至論文質(zhì)量的重要指標(biāo)；即年指標(biāo)(ImmediacyIndex，II)是一個(gè)強(qiáng)度量，表征期刊即時(shí)反應(yīng)速率的指標(biāo)，評(píng)價(jià)對(duì)象為期刊在統(tǒng)計(jì)年發(fā)表的文獻(xiàn)，主要表述期刊發(fā)表的論文在當(dāng)年被引用的情況。影響因子是學(xué)術(shù)期刊影響力指數(shù)CI(CloutIn-dex)的兩個(gè)指標(biāo)之一，起著非常重要的作用。期刊眾多的評(píng)價(jià)指標(biāo)自由組合，形成了不同的期刊學(xué)術(shù)影響力指數(shù)，該指數(shù)的高低可以在一定程度上表征期刊學(xué)術(shù)影響力的大小。2015年，中國(guó)知網(wǎng)的《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)》中，首次了學(xué)術(shù)期刊影響力指數(shù)CI(CloutIndex)。CI是將總被引頻次和影響因子結(jié)合起來進(jìn)行期刊評(píng)價(jià)的一個(gè)復(fù)合指標(biāo)，它受發(fā)文量的制約。CI是反映一組期刊中各刊影響力大小的綜合指標(biāo)，它是將期刊在統(tǒng)計(jì)年的總被引頻次(TC)和影響因子(IF)雙指標(biāo)進(jìn)行組內(nèi)歸一后向量平權(quán)計(jì)算所得的數(shù)值，用于對(duì)組內(nèi)期刊排序。CSSCI期刊評(píng)價(jià)將總被引頻次和影響因子進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后進(jìn)行加權(quán)匯總，總被引頻次的權(quán)重是0.2，影響因子的權(quán)重是0.8，方法簡(jiǎn)捷，值得借鑒。綜上所述，影響因子是期刊學(xué)術(shù)影響力的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)之一。雖然期刊學(xué)術(shù)影響力的評(píng)價(jià)指標(biāo)眾多，評(píng)價(jià)模型也很多，但是影響因子在期刊學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)中扮演了非常重要的角色，以致于期刊界和學(xué)術(shù)界在評(píng)價(jià)某期刊的影響力時(shí)，唯影響因子馬首是瞻。

2影響因子在期刊評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的作用

2.1影響因子的最初用途

2.1.1思想源頭。1927年，格羅斯夫婦在Science上發(fā)表了一篇關(guān)于期刊篩選方法的文章。這篇文章闡述了這對(duì)夫婦試圖解決在圖書館預(yù)算有限的情況下，為學(xué)生購買可供查閱的化學(xué)期刊應(yīng)該參照什么標(biāo)準(zhǔn)的問題。他們選取了發(fā)表于1926年的《美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)期刊》上的247篇文章，對(duì)其中的3633條引文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并按引用次數(shù)對(duì)來源文獻(xiàn)的期刊進(jìn)行排序，然后將此排序結(jié)果與期刊的學(xué)術(shù)影響力相對(duì)應(yīng)，圖書館可以參照排序結(jié)果購買學(xué)術(shù)影響力相對(duì)較高的化學(xué)期刊。這種方法后來被廣泛地推廣到各個(gè)領(lǐng)域。2.1.2創(chuàng)立。1955年，美國(guó)科技信息研究所所長(zhǎng)尤金·加菲爾德博士在Science上發(fā)表了一篇題為《引文索引用于科學(xué)》的論文，提出將一篇論文的被引次數(shù)作為影響因子。尤金·加菲爾德最初提出影響因子的目的是為CurrentContents評(píng)估和挑選期刊。無論是從思想源頭，還是從創(chuàng)立原因來看，影響因子都是評(píng)估和挑選期刊的依據(jù)。

2.2影響因子的現(xiàn)今用途

影響因子作為評(píng)價(jià)期刊學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)，現(xiàn)今的用途比較廣泛，它可以為作者、編輯出版人員、讀者提供權(quán)威的參考。①科技期刊的作者主要為科研人員、高校教師和學(xué)生等，這些作者為了任職、評(píng)職稱、升學(xué)畢業(yè)等原因，需要參考期刊的影響因子來挑選學(xué)術(shù)影響力較大的期刊，例如：被美國(guó)《科學(xué)引文索引》(ScienceCitationIndex，SCI)、南京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中心的《中文社會(huì)科學(xué)引文索引》(CSSCI)、北京大學(xué)圖書館的《中文核心期刊要目總覽》(北大核心)等收錄的期刊。被SCI、CSSCI、北大核心收錄的期刊，被簡(jiǎn)稱為“核心期刊”，這些核心期刊都擁有比較高的影響因子，在一定程度上可以代表作者論文的質(zhì)量和研究能力。②科技期刊的編輯和出版人員。編輯可以借助影響因子了解本期刊在本研究領(lǐng)域的地位和影響力，為制定辦刊計(jì)劃和目標(biāo)、籌集辦刊經(jīng)費(fèi)提供參考依據(jù)。出版人員可以依據(jù)影響因子掌握出版動(dòng)態(tài)和機(jī)會(huì)，為策劃提供參考。③科技期刊的讀者和訂閱人員主要為上文提到的科技期刊的作者群體、圖書館工作人員等。圖書館的工作人員可以依據(jù)影響因子制定文獻(xiàn)收藏計(jì)劃和經(jīng)費(fèi)預(yù)算，向讀者推薦高質(zhì)量的期刊。

2.3影響因子的局限性和消極影響

影響因子最初是為了評(píng)價(jià)期刊的學(xué)術(shù)影響力，并不是一個(gè)完全公正客觀的評(píng)價(jià)期刊影響力的標(biāo)準(zhǔn)，它有自身的缺陷。雖然一般來說影響因子越高，期刊的影響力就越大，但它不具有對(duì)學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行精確定量評(píng)價(jià)的功能，只能對(duì)期刊的學(xué)術(shù)影響力做一個(gè)粗略的評(píng)估。例如：對(duì)于一些綜合類、應(yīng)用技術(shù)類研究領(lǐng)域來說，因?yàn)檠芯康念I(lǐng)域廣、人員多，期刊數(shù)量多，故引用率會(huì)比較高；對(duì)于一些傳統(tǒng)的基礎(chǔ)學(xué)科研究領(lǐng)域，引用率會(huì)較低，因?yàn)閷W(xué)科已經(jīng)比較成熟，可研究的空白比較小，可研究出新論點(diǎn)的可能性小，研究人員數(shù)量有限，且同領(lǐng)域的期刊數(shù)量較少。相較于數(shù)學(xué)、物理等傳統(tǒng)的基礎(chǔ)學(xué)科，生物、化學(xué)、醫(yī)學(xué)類等注重應(yīng)用和技術(shù)的期刊比較容易有較高的引用率。這表明影響因子雖然可以在一定程度上表征其學(xué)術(shù)質(zhì)量的優(yōu)劣，但影響因子與學(xué)術(shù)質(zhì)量間并非呈線性正比關(guān)系，故不能說影響因子高的期刊一定優(yōu)于影響因子較低的期刊?，F(xiàn)今，許多期刊為提高影響因子而采用了一些非常規(guī)化手段，嚴(yán)重干擾了期刊學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)的真實(shí)性和可靠性。從計(jì)算公式看，影響因子與被引次數(shù)和論文數(shù)相關(guān)，故有些期刊通過3種途徑來提高影響因子：做大分子，即提高引用率，鼓勵(lì)作者引用本刊已發(fā)表的論文；做小分母，即減少論文數(shù)；做大分子的同時(shí)，做小分母。期刊影響因子越高，期刊收到優(yōu)質(zhì)稿件的概率就越大，期刊的學(xué)術(shù)影響力就會(huì)越大，從而形成良性循環(huán)。期刊影響因子變低，期刊收到優(yōu)質(zhì)稿件的概率就變小，期刊的學(xué)術(shù)影響力就會(huì)慢慢減弱，從而形成惡性循環(huán)。故影響因子很容易引起期刊界的馬太效應(yīng)。雖然目前科技期刊學(xué)術(shù)影響力的評(píng)價(jià)體系有很多種，有學(xué)者建議將定量和定性評(píng)價(jià)結(jié)合起來科學(xué)合理地評(píng)價(jià)期刊，但是定量評(píng)價(jià)仍占主導(dǎo)地位，因?yàn)槎吭u(píng)價(jià)更加公正客觀。影響因子的核心是來源文獻(xiàn)的期刊被引次數(shù)。用影響因子的高低或是否被著名引用索引報(bào)告收錄來公正客觀地衡量作者學(xué)術(shù)水平的美好意圖，如今在某些場(chǎng)合被誤用了，產(chǎn)生了消極影響。例如，許多高校對(duì)于那些在Science、Nature、TheLancet等在國(guó)際上具有高影響力的期刊上發(fā)表文章的教師給予幾十萬的巨額獎(jiǎng)金，有些科研機(jī)構(gòu)常以影響因子達(dá)到多少作為量化標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)研究人員進(jìn)行科研績(jī)效考評(píng)。這會(huì)導(dǎo)致有的研究人員可能因影響因子沒達(dá)到要求而不能評(píng)職稱或評(píng)定獎(jiǎng)金。有些大學(xué)在招聘教師的時(shí)候，明確要求應(yīng)聘者需要在近3年內(nèi)在C刊或北大中文核心上發(fā)表規(guī)定數(shù)量的文章。這會(huì)導(dǎo)致具有高科研能力的人才流失。一旦這些評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)脫離其初創(chuàng)時(shí)的意圖，就會(huì)被異化，甚至被錯(cuò)誤使用。影響因子高的文章不一定都是內(nèi)容質(zhì)量高的文章，有可能只是某一領(lǐng)域的學(xué)術(shù)熱點(diǎn)。有些文章被引頻次高，有可能是綜述性文章，因?yàn)榫C述性文章涉及的學(xué)術(shù)面廣、涵蓋的問題多，容易產(chǎn)生高引用率。比起綜述性文章，研究性文章往往質(zhì)量更高，因?yàn)檠芯啃晕恼碌膭?chuàng)新性和對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)意義比較突出，所以更能表征作者的研究水平和科研能力。

3作者影響因子計(jì)算公式的設(shè)想

影響因子能夠在一定程度上量化科技期刊的學(xué)術(shù)影響力，在期刊評(píng)價(jià)體系中占據(jù)核心地位。影響因子可以表征期刊的影響力，但是不能用來表征單篇學(xué)術(shù)論文的研究?jī)r(jià)值。從根本上來說，高校、科研院所等科研單位不能僅僅憑借科研人員是否在被SCI、CSSCI、北大核心等權(quán)威數(shù)據(jù)庫收錄的期刊上發(fā)表過文章，來評(píng)價(jià)科研人員的科研能力，并以此作為任職、錄用、獎(jiǎng)勵(lì)等的依據(jù)。筆者認(rèn)為，研究人員可以設(shè)計(jì)出一套作者學(xué)術(shù)影響力的評(píng)價(jià)模型來評(píng)價(jià)個(gè)人的學(xué)術(shù)能力。目前影響因子主要指期刊影響因子，反映了某一期刊在某一段時(shí)間內(nèi)被引用的情況。筆者建議針對(duì)作者個(gè)人設(shè)計(jì)一款“作者影響因子”的計(jì)算公式，以此來表征作者的學(xué)術(shù)影響力。作者影響因子計(jì)算公式應(yīng)該包括兩個(gè)重要數(shù)據(jù)：被引用量和下載量。作者影響因子＝(被引用總次數(shù)×下載總次數(shù))/發(fā)表文章的總篇數(shù)該計(jì)算公式中，分子為被引用總次數(shù)×下載總次數(shù)，分母為發(fā)表文章的總篇數(shù)。此外，除了通過作者影響因子來量化科研水平外，也可以同時(shí)結(jié)合同行評(píng)議來綜合評(píng)價(jià)科研人員的學(xué)術(shù)影響力。通過這種方式，作者不一定要在世界頂級(jí)期刊上發(fā)表文章，而是可以尋找更適合自己、發(fā)表周期較短的期刊來發(fā)表文章，這樣減少發(fā)表文章的難度，縮短文章發(fā)表的遲滯時(shí)間。世界頂級(jí)期刊發(fā)表難度較大，國(guó)內(nèi)很多核心期刊發(fā)表周期比較長(zhǎng)，這些都可以成為阻礙論文及早見刊的速度。很多科技類的論文都有很強(qiáng)的時(shí)效性，作者如果能迅速找到合適的刊物發(fā)表，利于推進(jìn)科學(xué)技術(shù)的傳播。如果能改變現(xiàn)在“以刊代文”的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)模式，作者在發(fā)表文章時(shí)，可選擇的余地會(huì)大一些，同時(shí)，還可以在一定程度上解決我國(guó)高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文外流的問題。

4作者影響因子與其學(xué)術(shù)影響力的關(guān)系

作者影響因子在一定程度上代表著其學(xué)術(shù)影響力。作者要想表征自己的科研水平來實(shí)現(xiàn)升學(xué)、晉升和申請(qǐng)項(xiàng)目基金等目的，就可以向?qū)W校等科研部門提交作者影響因子。作者要想提高自己的影響因子，最根本的方法是提高自己所有論文的質(zhì)量，而不是憑借所刊載的期刊來表征自己的學(xué)術(shù)影響力。如果作者發(fā)表的文章越多，論文的被引總次數(shù)和下載總次數(shù)就會(huì)相應(yīng)變高，但是這兩項(xiàng)數(shù)據(jù)不能表征作者的學(xué)術(shù)影響力。在設(shè)想的計(jì)算公式中，分母為發(fā)表文章的總篇數(shù)。也就是說，作者想通過增加論文的總篇數(shù)來提高自己的學(xué)術(shù)影響力的方法是行不通的。因?yàn)檎撐目偲獢?shù)越高，計(jì)算公式中的分母就越大，分?jǐn)?shù)值就會(huì)變小。這會(huì)有效遏制部分作者提高論文總篇數(shù)以濫竽充數(shù)的現(xiàn)象發(fā)生。這種計(jì)算方法，可以引導(dǎo)作者認(rèn)真對(duì)待自己所發(fā)表的每一篇文章，因?yàn)橘|(zhì)量不高的文章也會(huì)拉低分?jǐn)?shù)值。對(duì)作者的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)不再依賴于期刊評(píng)價(jià)，大量作者可以將更多精力放在論文的寫作上，而不用為在哪本期刊上發(fā)表浪費(fèi)太多精力。目前的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)過于依賴于期刊評(píng)價(jià)，導(dǎo)致我國(guó)每年大量的優(yōu)質(zhì)論文流向國(guó)際期刊市場(chǎng)。因而，設(shè)計(jì)出作者學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)模型，采用作者影響因子等多項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)來量化作者個(gè)人的學(xué)術(shù)能力至關(guān)重要，有利于推動(dòng)我國(guó)科技期刊的健康發(fā)展。

5結(jié)語

評(píng)價(jià)科技期刊學(xué)術(shù)影響力的最終目的是為了篩選出優(yōu)質(zhì)期刊，展示優(yōu)秀科技成果，優(yōu)化科技信息的傳播能力。期刊影響因子是表征科技期刊學(xué)術(shù)影響力的一項(xiàng)重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)，但不能成為表征科研人員研究能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)。筆者認(rèn)為，科技期刊學(xué)術(shù)影響力與影響因子應(yīng)該是為期刊評(píng)價(jià)服務(wù)的，不能用于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。而學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，可以模仿期刊評(píng)價(jià)的方式，設(shè)計(jì)出作者影響因子等評(píng)價(jià)指標(biāo)來衡量作者的學(xué)術(shù)影響力。