年度履職報告精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇年度履職報告范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

尊敬的市考核組領(lǐng)導(dǎo)、同志們：

20__至20__年，在市委市政府和市安監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)下，我認真貫徹落實國務(wù)院、省、市關(guān)于安全生產(chǎn)工作的會議、文件精神，結(jié)合我區(qū)實際，以構(gòu)建“平安＊＊”、“和諧＊＊”為宗旨，堅持將安全生產(chǎn)工作切實做到天天講、處處講，天天抓、處處抓，突出重點排查和整改事故隱患，堅決遏制重、特大事故，減少一般事故的發(fā)生，全力構(gòu)建牢固的安全生產(chǎn)監(jiān)管防范體系，取得一定的成效，為我區(qū)經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展營造了良好的和諧氛圍。

20__年至20__年，我區(qū)各類事故起數(shù)和傷亡人數(shù)均呈明顯下降的趨勢，較好地完成了市委、市政府下達的安全生產(chǎn)控制指標，全區(qū)安全生產(chǎn)狀況總體穩(wěn)定并趨于好轉(zhuǎn)。20__年1至12月，我區(qū)發(fā)生工礦企業(yè)事故1宗，死亡2人，受傷2人；發(fā)生消防事故2宗，無人員傷亡，同比下降60；發(fā)生道路交通事故14宗，同比下降12.5，死亡15人，同比下降11.7，受傷6人，同比上升20。20__年1至9月，我區(qū)發(fā)生工礦企業(yè)事故1宗，與20__年持平，受傷8人；發(fā)生消防事故5宗，無人員傷亡；發(fā)生道路交通事故7宗，同比下降41.7，死亡7人，同比下降38.5；受傷1人，同比下降80。工作的主要情況如下：

一、建機構(gòu)，明責任

作為區(qū)安全生產(chǎn)直接責任人，本人非常重視安全生產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)建立、完善和責任的明確，確保安全生產(chǎn)工作的開展。

（一）抓監(jiān)管機構(gòu)建設(shè)。我區(qū)嚴格落實安全生產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)建設(shè)，按市政府要求單獨設(shè)置安監(jiān)分局，目前已全部落實安監(jiān)分局的編制，沒有占編、缺編現(xiàn)象。區(qū)政府高度重視安全生產(chǎn)投入，經(jīng)費有保障，辦公場所和辦公設(shè)備得到了落實，適應(yīng)了安全生產(chǎn)工作新形勢的需要。同時，全面落實安全生產(chǎn)工作重心下移，成立15個村一級安全生產(chǎn)巡查隊。

（二）抓領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)完善。為加強對全區(qū)安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)，落實安全生產(chǎn)管理責任制，我區(qū)進一步充實了安全生產(chǎn)委員會(簡稱安委會)，增加了交通、環(huán)保等相關(guān)部門作為安委會成員單位，明確安委會運作規(guī)則和成員單位的職責，完善了安全生產(chǎn)制度建設(shè)，規(guī)范辦事程序。充分發(fā)揮區(qū)安委會的作用，形成安委會成員單位各司其職、各負其責、密切配合、齊抓共管的良好局面。

（三）抓責任層層落實。明確了負責安全生產(chǎn)工作的主要領(lǐng)導(dǎo)：由陳灼林區(qū)長任全區(qū)安全生產(chǎn)第一責任人，本人作為安全生產(chǎn)直接責任人，具體分管全區(qū)的安全生產(chǎn)工作，各村指定一名支委或村委負責本村的安全生產(chǎn)工作。每年與市政府簽訂《安全生產(chǎn)責任書》，區(qū)與村（線）、村與組、組與企業(yè)層層簽定了安全生產(chǎn)責任書，保障了責任的全面覆蓋，形成了層層有人管，處處有人抓的管理機制。

二、抓保障，保效果

（一）完善保障體系。以各種規(guī)劃和制度的完善來抓好長效建設(shè)。編制了《安全生產(chǎn)“十一五”規(guī)劃》，并將其列入我區(qū)“十一五”專項規(guī)劃，億元GDP死亡率、工礦商貿(mào)從業(yè)人員10萬人死亡率、道路交通萬車死亡率均列入我區(qū)國民經(jīng)濟與社會發(fā)展“十一五”總體規(guī)劃指標體系。每季度至少召集安委會成員召開一次防范重特大事故會議，總結(jié)分析近期安全生產(chǎn)態(tài)勢，研究布置下一階段工作。編制了道滘區(qū)安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案，定期實施應(yīng)急救援演練，如珠洲氣站模擬起火應(yīng)急救援演練等。將安全生產(chǎn)工作成效納入村兩委干部量化考核體系，以強化對村干部的激勵與約束，扎實推進安全生產(chǎn)工作。

（二）落實企業(yè)監(jiān)管。以企業(yè)為重心，開展長效工作。制定并嚴格實施《＊＊區(qū)加強重大危險源安全監(jiān)管工作實施方案》，對區(qū)內(nèi)12個重大危險源進行登記建檔，全部落實區(qū)、村、企業(yè)“三位一體”的“一盯一”監(jiān)管責任制。同時積極以＊＊村為試點建立安全生產(chǎn)檔案，做到一企一檔，以這項工作為切入點，規(guī)范并強化對企業(yè)的安全生產(chǎn)管理，目前，該項工作已推廣到各村、線；全面落實安全生產(chǎn)責任制，建立上下貫通、層次分明的安全生產(chǎn)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。

（三）提升綜合素質(zhì)。從積極提升企業(yè)與相關(guān)從業(yè)人員的素質(zhì)來抓長效，從源頭上減少安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。一是指導(dǎo)督促廣大企業(yè)健全完善安全生產(chǎn)責任制和各項規(guī)章制度；二是落實特種作業(yè)人員持證上崗，減少因操作不當而導(dǎo)致的事故，每年舉辦一至兩期初級注冊安全

主任培訓(xùn)考證班和電工培訓(xùn)考證班，每次辦班均超過120人參加。三、強部署，嚴整治

（一）根據(jù)不同時期做部署。每年都召開安全生產(chǎn)工作會議，總結(jié)上年度安全生產(chǎn)工作，部署下一年工作計劃，并依時向市局上報年度安全生產(chǎn)工作總結(jié)。根據(jù)市政府、市安委會的文件精神，我們每季度都召開會議，布置和開展季度安全生產(chǎn)大檢查，及時消除事故隱患。同時還將部署的工作延伸到村一級，如指導(dǎo)＊＊等村定期召集轄區(qū)內(nèi)企業(yè)負責人召開安全生產(chǎn)工作會議，將市、區(qū)安全生產(chǎn)會議和有關(guān)文件精神傳達貫徹到企業(yè)。

（二）針對不同對象做檢查。不定期針對不同場所開展檢查的基礎(chǔ)上，針對春節(jié)、“五一”、國慶等長假期開展全面檢查。一方面，協(xié)調(diào)規(guī)劃建設(shè)、宣教、經(jīng)貿(mào)、外經(jīng)等各線，重點檢查商場、酒店、賓館、醫(yī)院、學(xué)校、體育場館等公眾聚集場所的消防安全，以及檢查建筑工地、特種設(shè)備、旅游設(shè)施等。二方面，全面檢查全區(qū)12個重大危險源、危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、易燃易爆場所等。日常注重檢查危險化學(xué)品生產(chǎn)、使用和儲存安全管理制度和操作規(guī)程的情況，如對石油化工有限公司、油庫、石化3家化危品儲存企業(yè)，要求其將危險品進出貨量及儲存量每日一報，嚴格杜絕超范圍經(jīng)營及超量儲存的情況。

（三）分析不同隱患做整改。對檢查出來的安全隱患，我們認真對待，及時整改。

一是加強化危企業(yè)監(jiān)管。強化對?；飞a(chǎn)及經(jīng)營企業(yè)的日常監(jiān)管，對不具備危化品生產(chǎn)條件、無法申領(lǐng)?；飞a(chǎn)許可證的5家企業(yè)，積極協(xié)助其做好關(guān)、停、搬、轉(zhuǎn)等及其它后續(xù)工作。對石油化工有限公司存在的隱患，積極多次向市安監(jiān)局反映，要求協(xié)調(diào)對其進行關(guān)?；虬徇w；對彩涂料有限公司等20家危化品生產(chǎn)或經(jīng)營企業(yè)進行限產(chǎn)量、限危險品庫存量，限經(jīng)營規(guī)模的辦法加強管理。另外，在日常檢查中，對部分沒有申領(lǐng)?；飞a(chǎn)許可證而轉(zhuǎn)營的企業(yè)和經(jīng)申請鑒定被認定為非危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)的經(jīng)營單位進行了普查，嚴防超范圍經(jīng)營，嚴防安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。

二是加強私人建筑工地監(jiān)管。針對私人建筑工地事故較多的情況，會同區(qū)規(guī)劃建設(shè)辦，召集各村分管城建工作的支委召開建筑工地安全生產(chǎn)會議，要求各村大力加強轄區(qū)內(nèi)建筑工地的現(xiàn)場監(jiān)管，落實安全防范設(shè)備和相關(guān)措施，建立施工單位檔案等。同時組織工作人員對私人工地進行定時檢查，加強私人工地的安全生產(chǎn)工作。

三是加強對其它重點行業(yè)的監(jiān)管。針對近年來紙廠、米粉廠發(fā)生事故較多的情況，召集有關(guān)紙廠、米粉廠負責人召開了會議，增強經(jīng)營者對安全生產(chǎn)工作重要性的認識，督促其加大安全生產(chǎn)管理力度；開展了漂染行業(yè)和造紙（紙品）行業(yè)集中整治，先后對＊＊染廠等5家漂染企業(yè)和＊＊造紙有限公司等30家較大型紙業(yè)企業(yè)進行了安全生產(chǎn)大檢查，落實整改了一批安全生產(chǎn)隱患。

（四）抓住重點隱患做整治。為切實切實吸取火災(zāi)事故教訓(xùn)，預(yù)防重特大安全事故發(fā)生，我區(qū)在全區(qū)范圍內(nèi)認真開展了出租屋消防安全隱患專項整治工作。

一是機構(gòu)責任兩落實。首先層層落實機構(gòu)。區(qū)村兩級成立了區(qū)消防安全隱患專項整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組，同時成立和完善了隱患整治巡查隊。其次層層落實責任。制定了《專項整治工作實施方案》，明確了各相關(guān)部門及村組的整治責任和整治部署。與各村（社區(qū)）逐一簽訂了《整治工作責任書》，將責任落實到村（社區(qū)）。

二是強力措施治隱患。首先建立整改樣板。選取有代表性的小商鋪、小作坊、出租屋，參照市消防局建立的樣板房及相關(guān)整治標準要求，建立各種整改參考樣板，并組織各村(社區(qū))、相關(guān)部門進行參觀考察，并進行廣泛推廣。二是自查自改隱患。各出租屋的所有人及使用人在期限內(nèi)按照整治標準的要求組織自查自改，對查出的安全隱患立即整改，無法在要求期限內(nèi)整改完畢的，我們采取措施停產(chǎn)停業(yè)、停租、停止使用，待整改完畢后方可投入使用。

三是建立機制保長效。首先建立專項整治成效量化考評體系。將各村(社區(qū))專項整治工作成效納入《區(qū)村(社區(qū))兩委干部報酬考核辦法》。其次建立定期聯(lián)席會議制度。專項整治期間，每月或不定期召開一次聯(lián)席會議。其三制定道滘區(qū)消防規(guī)劃，以加強我區(qū)的消防安全設(shè)施建設(shè)。

四、造聲勢，廣宣傳

充分利用傳統(tǒng)媒體和現(xiàn)代傳媒手段，積極宣傳安全生產(chǎn)法律法規(guī)，掀起了全社會高度關(guān)注安全生產(chǎn)的的良好氛圍。

（一）電視宣傳。在全區(qū)范圍內(nèi)進行廣泛宣傳，擴大宣傳效果。一是錄制主要領(lǐng)導(dǎo)電視講話，由區(qū)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)宣傳《安全生產(chǎn)法》的有關(guān)精神。二是每周在電視黃金時間滾動播出15次以上，大力宣傳《安全生產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)的條文。同時根據(jù)安全生產(chǎn)各個時期的不同工作重點的開展進度制作標語，懸掛在交通

主要路口等明顯易見位置。三是在電視黃金時段滾動播放安全生產(chǎn)公益廣告。（二）專題宣傳。通過組織各種形式的專題宣傳，加強對重點人群的宣傳力度。對村（居）民進行集中教育，協(xié)調(diào)各村（社區(qū)）召開村（居）民大會，宣講安全生產(chǎn)政策，讓廣大村（居）民加強認識，主動配合開展各階段工作。

（三）靈活宣傳。通過形式多樣、靈活多變的宣傳活動，增強宣傳效果。一是向中小學(xué)生發(fā)放《致學(xué)生家長的一封消防安全信》，并做好信件的發(fā)放與回執(zhí)回收工作；組織各校開展以“消防安全與我”為主題的作文征文、板報評比活動二是與文化部門協(xié)商，確定3部消防題材影片（《人命關(guān)天》、《隱患就在你身邊》、《極度險情》），循環(huán)在各村、大型工廠企業(yè)放映。

篇(2)

一、回應(yīng)“倒逼現(xiàn)象”，探索代表聯(lián)系群眾新途徑

當前代表工作越來越受到社會各界的關(guān)注和重視?；诜少x予人大代表的神圣職責，黨委和政府重視代表意見建議、通過發(fā)揮代表作用來推動區(qū)域發(fā)展，形勢發(fā)展對創(chuàng)新代表工作提出新要求等諸多因素，代表工作出現(xiàn)“頂被感”和“倒逼現(xiàn)象”。普陀區(qū)人大常委會重視代表工作、關(guān)心民生大計，專門制定了《關(guān)于加強代表履職服務(wù)保障工作、進一步發(fā)揮代表作用的若干規(guī)定》，將“倒逼機制”轉(zhuǎn)化為推動代表工作的“正能量”。此次依據(jù)代表法探索性開展區(qū)人大代表向選民報告履職活動，是進一步加強人大代表與選民之間的溝通聯(lián)系、自覺接受人民群眾監(jiān)督、增強代表履職意識，推動代表工作的一項積極舉措。通過活動，代表進一步認識到向選民報告履職情況、自覺接受選民監(jiān)督，是增強代表履職意識、密切聯(lián)系人民群眾的有效形式，有利于國家監(jiān)督體制的不斷完善，有利于發(fā)現(xiàn)履職實效與群眾意愿之間的差距，為有效履職起到助推作用。代表與選民零距離交流，拉近了代表與人民群眾之間的距離，選民加深了對人大代表和人大制度的了解。

二、精心組織準備，發(fā)揮示范帶動效應(yīng)

普陀區(qū)人大常委會精心組織代表向選民報告履職活動，并將此項活動列入?yún)^(qū)人大常委年度工作要點中。區(qū)人大常委會主任會議通過了活動方案，向全體區(qū)人大代表下發(fā)了活動通知，積極動員，強化活動的重要意義。各級人大代表服務(wù)保障機構(gòu)認真籌備，區(qū)人大常委會代表工作室加強對社區(qū)、鎮(zhèn)人大代表聯(lián)絡(luò)室的工作指導(dǎo)。本次報告履職活動，由街道黨工委書記、甘泉代表組組長擔任主持人，邀請了區(qū)其他社區(qū)、鎮(zhèn)人大代表聯(lián)絡(luò)室和代表聯(lián)系選民工作站的負責人參加，區(qū)人大常委會分管領(lǐng)導(dǎo)蒞臨指導(dǎo)并作動員。代表向選民報告履職活動后，大家感到甘泉代表組此次組織區(qū)人大代表向選民報告履職，準備工作充分、組織嚴謹有序、程序依法規(guī)范，代表報告有實質(zhì)性內(nèi)容、百姓愿意聽、效果很好，密切了代表與選民的關(guān)系，對其他社區(qū)、鎮(zhèn)開展此項活動起到一定的示范效應(yīng)。

篇(3)

1.綜合性述職述廉報告：是指報告內(nèi)容是一個時期所做工作的全面、綜合的反映。

2.專題性述職述廉報告：是指報告內(nèi)容是對某一方面的工作的專題反映。

3.單項工作述職述廉報告：是指報告內(nèi)容是對某項具體工作的匯報。這往往臨時性的工作，又是專項性的工作。

從時間上劃分

1.任期述職述廉報告：這是指從任現(xiàn)職以來的總體工作進行報告。一般來說，時間較長，涉及面較廣，要寫出一屆任期的情況。

2.年度述職述廉報告：這是一年一度的述職述廉報告，寫本年度的履職情況。

3.臨時性述職述廉報告：是指擔任某一項臨時性的職務(wù)，寫出其任職情況。比如，負責了一期的招生工作，或主持一項科學(xué)實驗，或組織了一項體育競賽，寫出其履職情況。

從表達形式上劃分

1.口頭述職述廉報告：這是指需要向選區(qū)選民述職，或向本單位職工群眾述職的，用口語化的語言寫成的述職述廉報告。

篇(4)

針對這一現(xiàn)狀,寧波市北侖區(qū)人大常委會在全省首開先河,從2009年9月開始,于閉會期間向代表征集意見、建議。結(jié)果,僅1個月時間,就征集了47件代表建議。

北侖區(qū)人大常委會的這一舉措,不僅為代表們提供了一個暢通的提意見、建議的渠道,更為人大代表履職“日常化”提供了保障。

實現(xiàn)了從“1”到“47”的飛躍

2009年9月,北侖區(qū)人大常委會向全區(qū)人大代表發(fā)出了《關(guān)于征集閉會期間代表建議的函》,希望每位區(qū)人大代表認真聽取民意、了解民情、搞好調(diào)研,積極撰寫閉會期間的建議,切實履行代表職責。

結(jié)果,在隨后的1個多月時間里,區(qū)人大常委會就收到了代表閉會期間建議47件。

而在此之前,北侖區(qū)人大常委會一年收到的閉會期間代表建議也僅一兩件,與人代會期間每年100多件的代表建議數(shù)量相比,相差甚遠。

收到這47件建議后,北侖區(qū)人大常委會跟處理人代會期間代表所提建議一樣,立即敦促政府能解決的馬上辦理,一時不能解決的列入年度工作計劃中解決。

收到區(qū)人大常委會發(fā)出的函后,北侖巾幗園藝發(fā)展有限公司經(jīng)理鄭露英代表針對北侖境內(nèi)公路――沿海中線因未裝路燈,經(jīng)常發(fā)生交通事故的現(xiàn)狀,及時向區(qū)人大常委會提出了建議。結(jié)果,很快得到了北侖區(qū)政府及相關(guān)職能部門的重視,目前沿海中線亮燈工程已被列入2010年北侖區(qū)政府投資項目計劃。

北侖區(qū)柴橋街道河頭村黨支部書記石志德代表則提出了建設(shè)柴橋公園路南延項目的建議。該項目也已被列入北侖區(qū)民生項目。

北侖區(qū)人大常委會有關(guān)負責人認為,向代表們征集閉會期間建議,可以逐步引導(dǎo)和促進代表增強日常履職的自覺意識,及時了解基層群眾的要求和呼聲,第一時間解決群眾存在的困難。同時,也便于政府在安排下一年度國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃、財政預(yù)算時,及時吸納并落實好人大代表的意見。

讓代表履職成為一種常態(tài)

當時,為了更好地落實這一舉措,北侖區(qū)人大常委會辦公室在給區(qū)人大代表寄出這份函的同時,也給各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人大、人大街道工委寄了一份函,要求他們根據(jù)要求及時組織代表開展活動,組織、引導(dǎo)代表積極參與。而且,北侖區(qū)人大常委會在第一時間與北侖區(qū)政府進行了協(xié)調(diào)、溝通,及時銜接相關(guān)工作,確保代表提出的閉會期間建議能夠得到及時交辦。

不過,很多人認為,要想讓代表能在閉會期間多提建議,首先得做到讓代表建議不白提,要讓代表建言見成效,唯有這樣才能進一步激發(fā)代表閉會期間提建議的勇氣與積極性。

對此,北侖區(qū)人大常委會表示,他們將按照大會期間代表建議的處理方法、程序,對閉會期間的代表建議落實情況進行督辦。一方面將建議督辦列入年度工作考核內(nèi)容,堅持重點建議重點督辦、代表不滿意件跟蹤督辦;另一方面通過視察辦理工作進展情況、開展?jié)M意度測評等方式,督促承辦部門加大辦理力度,從而進一步提高問題的解決率。

另外,北侖區(qū)人大常委會在繼續(xù)實施代表履職登記制度、代表履職考核制度的同時,還出臺了《關(guān)于開展北侖區(qū)人大代表述職評議活動的工作意見》。2009年,全區(qū)共有127名人大代表面對面作述職報告,56名人大代表提交書面述職報告。

篇(5)

[摘要]中國證監(jiān)會在2007年開展上市公司治理專項活動中，江蘇省上市公司披露了審計委員會很多問題，影響了上市公司的質(zhì)量。為了規(guī)范上市公司審計委員會的運作，筆者在分析其存在問題的基礎(chǔ)上，提出了規(guī)范審計委員會運作的對策。

[關(guān)鍵詞]江蘇省上市公司；審計委員會；反思；對策

一、江蘇省上市公司審計委員會存在的問題

2007年，江蘇省證監(jiān)局貫徹《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》，開展上市公司治理專項活動。各上市公司在網(wǎng)上披露了《關(guān)于加強上市公司治理專項活動的整改報告》。江蘇省境內(nèi)確認上市公司為117家。其中1家已依法注銷。2008年7月后上市的兩家未披露《關(guān)于加強上市公司治理專項活動的整改報告》，因此最后確認研究江蘇省審計委員會運作的上市公司為114家。

(一)江蘇省未設(shè)審計委員會和審計委員會未正常運作的上市公司較多

在江蘇省境內(nèi)A股上市的114家公司中，未設(shè)審計委員會的上市公司為37家，占所有上市公司的32.5％。具體見附表1。

在江蘇省境內(nèi)A股上市的114家公司中，審計委員會未正常運作的上市公司為33家，占所有上市公司的28.9％。這里提到的“未正常運作”，是指“工作未獨立展開”，“尚未正式運作”，“無實質(zhì)性運作”，“運作沒有正?；?，“尚未召開過會議”等。具體見附表2。

在江蘇省境內(nèi)A股上市的114家公司中，未設(shè)審計委員會的上市公司為37家，審計委員會未正常運作的上市公司為33家，共70家，占所有上市公司的61.4％。具體見附表3。

從表3可以看出，江蘇省境內(nèi)A股上市未設(shè)審計委員會和審計委員會未正常運作的上市公司中，2003年占92.3％，1997年占91.6％。2006年占80％，1993年占75％，2004年占66.7％，2005年占66.7％，2008年占66.7％，1999年占62.5％，1998年占50％，2001年占50％，2007年占50％，2000年占375％。1996年占36.4％，2002年占33.3％，1994年占20％，1995年占0％。

(二)江蘇省審計委員會設(shè)置不規(guī)范問題不少

1公司財務(wù)總監(jiān)(總會計師)擔任審計委員會成員

從我們收集的資料分析，公司財務(wù)總監(jiān)(總會計師)擔任審計委員會成員共18家上市公司，占整個上市公司審計委員會的15.8％。

應(yīng)該指出，華西村已意識到這個問題并作了改正，該公司《第三屆第二十一次董事會決議公告》和《第四屆第一次董事會決議公告》都披露了財務(wù)總監(jiān)為審計委員會成員，但在2009年3月9日的《第四屆第九次董事會決議公告》中審議通過《關(guān)于調(diào)整董事會審計委員會人選的議案》。議案修正為：“鑒于XXX先生為公司財務(wù)總監(jiān)，不適合兼任公司審計委員會委員，現(xiàn)將審計委會員成員調(diào)整為YYY擔任?！笨上渌?7家還未調(diào)整。

2審計委員會成員中的獨立董事無財會專業(yè)人士

從我們收集的資料分析，審計委員會成員中的獨立董事。無財會專業(yè)人士的共有5家上市公司，占整個上市公司審計委員會的4.39％。

3審計委員會中獨立董事未占多數(shù)

從我們收集的資料分析，審計委員會中獨立董事未占多數(shù)的共有8家上市公司，占整個上市公司審計委員會的7.02％。所幸的是在8家上市公司中已有3家在江蘇證監(jiān)局開展上市公司治理專項活動得到調(diào)整，其中兩家在2008年，1家在2009年。

4大學(xué)在職的主要校級領(lǐng)導(dǎo)擔任獨立董事，有的還是審計委員會成員

從我們收集的資料分析，大學(xué)在職的主要校級領(lǐng)導(dǎo)共有6位在上市公司擔任獨立董事，占整個上市公司審計委員會的5.26％。

2004年9月30日，教育部黨組的《關(guān)于部直屬高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的“六不準”規(guī)定的通知》第五條規(guī)定：“主要領(lǐng)導(dǎo)不準擔任社會上經(jīng)營性實體的獨立董事?！薄耙陨弦?guī)定，其他普通高等學(xué)?？梢詤⒄請?zhí)行?！苯K境內(nèi)最著名的兩位主要校級領(lǐng)導(dǎo)在《通知》后相繼辭去了獨立董事職務(wù)。

5獨立董事超期履職，審計委員會不及時更新

某上市公司《2007年年度報告》中披露，兩位獨立董事分別從2000年9月和2001年6月?lián)?，上述兩位獨立董事?009年換屆，明顯超過證監(jiān)會規(guī)定的六年任期，其中2001年6月?lián)蔚莫毩⒍聻閷徲嬑瘑T會成員。

(三)江蘇省審計委員會運作不規(guī)范問題很多

前面已涉及到，在江蘇省境內(nèi)A股上市的114家公司中，審計委員會未正常運作的上市公司為33家，占所有上市公司的28.9％。此外還有：

1外部審計機構(gòu)不是由審計委員會而是由財務(wù)總監(jiān)提議聘任

某上市公司2008年5月9日的《2007年度股東大會會議資料》披露：“XXX總監(jiān)作如下報告：董事會續(xù)聘安永大華會計師事務(wù)所有限責任公司為本公司審計機構(gòu)的議案?！蓖瑫r，在《2007年度股東大會會議資料》顯示：“XXX，2004年至今任江蘇永鼎股份有限公司財務(wù)總監(jiān)?！?/p>

2審計委員會與會計師事務(wù)所的溝通由公司財務(wù)總監(jiān)負責協(xié)調(diào)

某上市公司2009年4月10日的《第六屆董事會第一次會議決議公告》顯示，通過的《董事會審計委員會議事規(guī)則》修改事項是：原第十五條：“公司財務(wù)負責人負責協(xié)調(diào)審計委員會與會計師事務(wù)所的溝通事宜。”修改為“第十五條公司財務(wù)總監(jiān)負責協(xié)調(diào)審計委員會與會計師事務(wù)所的溝通事宜?！?/p>

3未成立內(nèi)部審計機構(gòu)，審計委員會與之如何溝通

從收集的資料分析，未成立內(nèi)部審計機構(gòu)共有20家上市公司，占整個上市公司審計委員會的17.5％。

4內(nèi)部審計機構(gòu)與財務(wù)機構(gòu)合設(shè)，或由財務(wù)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)而非審計委員會領(lǐng)導(dǎo)

從收集的資料分析，內(nèi)部審計機構(gòu)與財務(wù)機構(gòu)合設(shè)，或由財務(wù)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)的共有7家上市公司，占整個上市公司審計委員會的6.14％。

5未成立審計委員會卻審計委員會的履職情況匯總報告

據(jù)某上市公司2007年年度報告“董事會下設(shè)的審計委員會的履職情況匯總報告”項目中披露，該公司董事會審計委員會于2008年3月5日向董事會提交了“關(guān)于江蘇公證會計師事務(wù)所有限公司對公司2007年度審計工作的總結(jié)報告?！倍摴尽兜谒膶枚聲诎舜螘h決議公告》顯示，在2008年4月17日召開的第四屆董事會第八次會議才成立公司董事會審計委員會。

此外，該《公告》還顯示：“本公司第四屆董事會第八次會議于2008年4月17日以通訊方式召開，”但接下來又披露“同時經(jīng)新當選的各委員會委員的現(xiàn)場討論，選舉產(chǎn)生了各專門委員會主任委員暨召集人?！边@里，究竟是“通訊方式”還是“現(xiàn)場討論”?

篇(6)

年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下。嚴律自我認真履行合規(guī)經(jīng)理職責，主要做了如下幾方面工作。

一、認真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進內(nèi)控制度落實。

資金和重要空白憑證等檢查工作，合規(guī)經(jīng)理認真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作。日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。

每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志》第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》及時、詳細報告網(wǎng)點每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求。

二、加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實可控。

按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督。嚴格履行授權(quán)職責，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。

三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實

加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)。不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到業(yè)務(wù)問題。

篇(7)

在過去的監(jiān)管實踐中，由于缺少有效的監(jiān)管手段、方式、方法和措施，監(jiān)管部門未能建立起一整套適合高管人員履職行為監(jiān)管的有效管理模式，‘重審批、輕管理”現(xiàn)象普遍，使監(jiān)管僅僅滯留在任職資格管理上，缺乏后續(xù)行為監(jiān)管措施，形成監(jiān)管真空，在一定程度上影響了監(jiān)管工作的效果。目前，這方面問題仍然存在。

(一)現(xiàn)行監(jiān)管制度對銀行業(yè)金融機構(gòu)高管人員履職行銀行業(yè)金融機構(gòu)的健康發(fā)展。

(三)缺乏量化指標，高管人員履職行為難評價?，F(xiàn)實工作中，監(jiān)管部門對高管人員的日常監(jiān)管多采取質(zhì)詢、約見談話、調(diào)查走訪、現(xiàn)場檢查等考核的方式，但在考核評價中，采取定性東西多，定量指標少，考核內(nèi)容也僅限于其分管的工作完成情況和是否存在違規(guī)違紀行為，一般情況下被考核的高管人員均能順利通過，很難全面對高管人員履職期間業(yè)務(wù)能力、管理能力、經(jīng)營業(yè)績等履職行為進行綜合評價

(四)信息渠道不暢，履職行為監(jiān)管出現(xiàn)斷層。由于對高管人員履職行為監(jiān)管的相關(guān)信息多數(shù)從金融機構(gòu)報送的資料中獲取，不足以全面及時反映高管人員情況，影響履職行為監(jiān)管效果。同時，對高管人員的監(jiān)管目前還未實行計算機信息化管理，未實現(xiàn)全省以至全國高管人員監(jiān)管信息共享，對高管人員跨地區(qū)、跨省干部調(diào)動，造成監(jiān)管信息斷層，加大了高管人員異地任職的監(jiān)管成本，也使監(jiān)管的連續(xù)性受到影響，給一些違規(guī)高管人員制造了可鉆空子。

(五)高管人員履職行為監(jiān)管存在表面現(xiàn)象。目前，從省、市分局層面來看，對高管人員的監(jiān)管分散在各監(jiān)管處室，且普遍沒有單獨設(shè)立機構(gòu)高管監(jiān)管崗位，而是由其他崗位工作人員負責此項業(yè)務(wù)。由于這部分人員既要承擔非現(xiàn)場監(jiān)管報表收集、匯總、分析和上報，還要承擔繁重的現(xiàn)場檢查任務(wù)，工作量相當大，難以集中力量、集中時間專心搞好履職行為監(jiān)管，使這方面監(jiān)管工作流于形式。

二、銀行業(yè)金融機構(gòu)高管人員履職行為監(jiān)管的內(nèi)容和方式設(shè)想

(一)履職行為監(jiān)管考核評價內(nèi)容。鑒于履職行為監(jiān)管的內(nèi)容十分豐富，監(jiān)管考評應(yīng)建立一套健全的考核評價體系，對高管人員履職過程進行全方位監(jiān)管，突出重點，著重考核經(jīng)營績效。據(jù)此，可以將監(jiān)管考評內(nèi)容歸結(jié)為以下幾個方面:

1.履職期間基本素質(zhì)的完備性，包括高管人員的政策理論水平、法制觀念;道德品行、行為操守、民主工作作風(fēng)，是否誠信、廉潔、遵紀守法等;現(xiàn)代銀行經(jīng)營管理知識的掌握程度和管理能力;勤政廉政情況;家庭重大事項，包括財務(wù)收支，直系親屬經(jīng)商辦企業(yè)、出境學(xué)習(xí)工作情況等方面。2.履職期間內(nèi)控制度的健全性，包括各項規(guī)章制度是否完備并得到有效遵守;機構(gòu)設(shè)置和人員配置是否科學(xué)合理，崗位職責及培訓(xùn)制度是否明確;是否明確規(guī)定各部門、各崗位的風(fēng)險責任;風(fēng)險管理、內(nèi)部控制效果等方面。3.履職期間業(yè)務(wù)運行的合規(guī)性，包括各項政策法規(guī)是否得到貫徹落實，業(yè)務(wù)開展過程中各個程序、環(huán)節(jié)是否符合法律和制度規(guī)定;有違規(guī)經(jīng)營、重大案件等方面。4.履職期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營有效性，即表現(xiàn)為經(jīng)營績效，主要體現(xiàn)為是否完成了上級行下達的各項經(jīng)營指標，是否取得預(yù)期結(jié)果;機構(gòu)資產(chǎn)質(zhì)量(不良資產(chǎn)升降)狀況，撥備提取及盈利等重要的風(fēng)險和經(jīng)營指標變化情況等方面。

(二)履職行為監(jiān)管考核評價方式。在監(jiān)管工作中，監(jiān)管部門可依據(jù)監(jiān)管的內(nèi)容并結(jié)合被監(jiān)管者的實際情況采取多種多樣的履職行為監(jiān)管方式，在傳統(tǒng)約見談話、考試、現(xiàn)場檢查、質(zhì)詢的基礎(chǔ)上，加大履職行為調(diào)查力度，對高管人員在履職期間的表現(xiàn)進行專項或全面了解，并作出對其任職行為的綜合評價。

1.制定考評辦法，進行量化考評。現(xiàn)行辦法雖規(guī)定把高管人員的任期考核納入任職資格管理的范圍，但對考核內(nèi)容與考核方法均未有明細規(guī)定。要從個人品行、工作作風(fēng)、管理能力、業(yè)務(wù)經(jīng)營等方面，通過指標量化對銀行業(yè)金融機構(gòu)實行履職行為考評，構(gòu)建起包括任職資格審核、任職期間考核和任職資格取消的全方位、動態(tài)監(jiān)管體系。2.堅持現(xiàn)場測評、監(jiān)管評價和專家評審相結(jié)合?？荚u工作分為現(xiàn)場測評、監(jiān)管部門評價和專家組評審三部分分別組織評審，將定量評價與定性評價結(jié)合起來，對被考評人員分別給出稱職、基本稱職、不稱職等不同評審結(jié)論，并對基本稱職、不稱職高管人員提出改進和處理意見。3加強考核評價落實，強化履職行為后續(xù)監(jiān)管。要將考評結(jié)果反饋給被考評人征求意見，充分尊重其申辯的權(quán)力，促使考評依法合規(guī)進行。對考評中發(fā)現(xiàn)的問題、相應(yīng)的改進意見要分別送給被考評人員及其上級相應(yīng)管理部門，并督促其落實整改，對未落實整改，工作無明顯改進或連續(xù)兩年被評為不稱職的，則建議有關(guān)部門予以調(diào)整或撤換。

三、加強銀行業(yè)金融機構(gòu)高管人員履職行為監(jiān)管的對策及建議

(一)完善對高管人員監(jiān)管的法律法規(guī)體系。《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》明確規(guī)定監(jiān)管部門對銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事、高管人員實行任職資格管理，相應(yīng)要制定具體管理辦法，便于操作掌握。針對目前管理現(xiàn)狀，一是建議盡快制定《銀行業(yè)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理辦法》，增加和細化履職行為監(jiān)管相關(guān)內(nèi)容，使基層監(jiān)管部門有章可循，增強基層監(jiān)管部門的可操作性。二是出臺配套相關(guān)規(guī)章制度，進一步補充和完善對高管人員任職資格的審查和履職行行為監(jiān)管的規(guī)定，從制度上建立起完善的監(jiān)管體系。

(二)樹立以人為本理念，資格審查和履職行為監(jiān)管有機結(jié)合。1.要嚴格市場準人，把好任職資格審查關(guān)，防止不合格的人員進入金融機構(gòu)高級管理層。一是嚴格考試談話制度，著重考察擬任高管人員的金融政策水平;二是嚴格調(diào)查走訪制度，著重考察擬任人的思想品質(zhì)和經(jīng)營管理能力;三是嚴格離任審計制度，對離任審計中含糊不清的重大問題進行現(xiàn)場檢查;四是實行任職資格公告公示制度，把金融高管人員任職資格的審批置于社會監(jiān)督之下，增強工作的透明度。2.加強履職行為監(jiān)管，建立高管人員動態(tài)監(jiān)管體系。一是要完善和落實各項管理制度。包括高級管理人員定期匯報制度、重要事項報告制度以及年度談話、提醒談話與誡勉談話制度，對在非現(xiàn)場監(jiān)管及現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題或潛在隱患，對高管人員及時進行誡勉、警告、限期整改等，把金融風(fēng)險消除在萌芽環(huán)節(jié);二是嚴把考核關(guān)，明確并細化考核形式、考核內(nèi)容和考核標準，定性考核與量化考評相結(jié)合，使監(jiān)管部門對高管人員的考核有依據(jù)、監(jiān)管有標準、處罰有尺度。任職資格管理不能等同于干部考核，但可以把于部人事制度改革中好的經(jīng)驗引入對高管人員任職資格管理，使高管人員的任期考核工作能真實、準確、全面地反映被考核人的實際情況;三是嚴把評價關(guān)，對于年度評價為稱職的高管人員要建議其主管部門給予獎勵，對于評價為基本稱職和不稱職的高管人員要實行降職、勸辭和免職處理，保持高管人員監(jiān)管的嚴肅性。3.要嚴格市場退出，誰撞“紅線”就處理誰，促使高管人員嚴格自我管理和約束。

(三)完善高管人員監(jiān)管檔案內(nèi)容，實行微機管理。一是要進一步完善高管人員監(jiān)管檔案內(nèi)容，拓寬信息收集來源，特別要增加高管人員履職期間行為監(jiān)管的資料;二是開發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)高管人員檔案管理軟件，對監(jiān)管檔案實行計算機管理，對高管人員及時將高管人員任職期間的違規(guī)違紀情況、責任案件或事故等記錄在案，并作為對高管人員履職考評的重要依據(jù)，以此增強高管人員履職考評的科學(xué)性和準確性。同時要實現(xiàn)全國范圍內(nèi)的資源共享，提高對高管人員監(jiān)管的效率。