代建項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)與控制探析

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1.概述

代建制是指政府或使用單位委托專業(yè)的項(xiàng)目建設(shè)單位進(jìn)行項(xiàng)目全過程或項(xiàng)目施工階段管理的制度。2004年7月，國務(wù)院《關(guān)于投資體制改革的決定》，提出“對(duì)非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目加快推行代建制”；2016年7月，國務(wù)院《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》，提出要進(jìn)一步完善政府投資項(xiàng)目建設(shè)制度。各地也相繼出臺(tái)相應(yīng)政策，推動(dòng)代建制的實(shí)施?？傮w而言，我國代建制起步較晚、制度不夠健全、管理經(jīng)驗(yàn)相對(duì)缺乏，加上代建制管理的項(xiàng)目大多投資大、持續(xù)時(shí)間長、參與方或操作流程復(fù)雜，導(dǎo)致代建項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)較高。目前，有關(guān)代建制管理的風(fēng)險(xiǎn)研究主要從兩個(gè)角度開展：一是從業(yè)主的角度出發(fā)，對(duì)項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，包括代建制度風(fēng)險(xiǎn)、代建單位選擇風(fēng)險(xiǎn)、代建主體風(fēng)險(xiǎn)等；二是從代建單位的角度出發(fā)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，包括甲方的風(fēng)險(xiǎn)、政策和制度風(fēng)險(xiǎn)、工程管理的風(fēng)險(xiǎn)等。本文從第二種角度對(duì)代建項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并結(jié)合實(shí)際項(xiàng)目提出風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策。

2.項(xiàng)目概況及特點(diǎn)

該工程位于天津市，系某設(shè)計(jì)院科研辦公用樓，建筑面積約4萬平方米，其中1.9萬平方米為舊樓改造。該樓主體為框架結(jié)構(gòu)，包含土建工程、裝飾裝修工程、電氣工程、給排水工程、消防工程、電氣工程、智能化系統(tǒng)工程、人防工程、通風(fēng)與空調(diào)工程、廠區(qū)配套及綠化工程等，項(xiàng)目總投資約2億元。代建管理涵蓋項(xiàng)目前期各項(xiàng)報(bào)審、報(bào)批，設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理等參與單位的采購招標(biāo)，施工管理，項(xiàng)目調(diào)試與驗(yàn)收，交付與保修。該項(xiàng)目涉及改造及新建，專業(yè)復(fù)雜、參與方多，建設(shè)單位對(duì)項(xiàng)目使用需求急迫，對(duì)工期要求高，且在竣工驗(yàn)收后要求立即交付使用。

3.代建項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的首要前提是分析風(fēng)險(xiǎn)因素，找出風(fēng)險(xiǎn)來源。代建管理的風(fēng)險(xiǎn)可以分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面：外部風(fēng)險(xiǎn)主要包括政策及制度風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)批報(bào)建風(fēng)險(xiǎn)、甲方風(fēng)險(xiǎn)；內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要包括合同風(fēng)險(xiǎn)、造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)保風(fēng)險(xiǎn)[1]。政策及制度風(fēng)險(xiǎn)是指由于各種制度不夠完善而引起的管理不夠規(guī)范和政策制度變化概率大的風(fēng)險(xiǎn)。如天津市僅在2006年出臺(tái)了《天津市建設(shè)工程項(xiàng)目代建管理試行辦法》，但制度也不夠規(guī)范。報(bào)批報(bào)建風(fēng)險(xiǎn)是指代建單位在實(shí)施過程中對(duì)土地、規(guī)劃、施工許可等報(bào)批時(shí)，出現(xiàn)審批延誤、協(xié)調(diào)不暢等造成工期延誤等的風(fēng)險(xiǎn)，該項(xiàng)目建設(shè)單位是通過法院判決才獲得了所在土地的使用權(quán)及地上建筑物，較于常規(guī)項(xiàng)目中的立項(xiàng)、規(guī)劃許可證、用地許可證審批等手續(xù)，該項(xiàng)目代建工作中還要解決土地及建筑物過戶、地名延續(xù)手續(xù)等問題。甲方風(fēng)險(xiǎn)是指因甲方缺乏專業(yè)知識(shí)或利用甲方優(yōu)勢任意變更或提出不合理要求的風(fēng)險(xiǎn)。該項(xiàng)目中甲方為設(shè)計(jì)院，其專業(yè)人員儲(chǔ)備較多，因此基本不存在甲方風(fēng)險(xiǎn)。合同風(fēng)險(xiǎn)分為兩個(gè)方面：一方面是指目前并沒有出臺(tái)可供參考的代建范本合同，在合同簽訂過程中代建單位作為乙方處于弱勢地位，對(duì)甲方提出的一些苛刻要求往往只能被動(dòng)接受，導(dǎo)致合同雙方的權(quán)責(zé)利不匹配；另一方面是指代建費(fèi)取費(fèi)較低的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槟壳皼]有關(guān)于代建管理取費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)模式，實(shí)際操作過程中多是參考住建部和財(cái)政部出臺(tái)的建設(shè)單位管理費(fèi)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，而代建管理除了保函建設(shè)單位管理的工作內(nèi)容外，還需要承擔(dān)成本超支、進(jìn)度延后等違約罰款風(fēng)險(xiǎn)以及營業(yè)稅、增值稅繳納等內(nèi)容。造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是指如果代建單位是從項(xiàng)目初設(shè)甚至施工才開始介入的，那么對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)和設(shè)計(jì)方案的合理性的控制就會(huì)較差，導(dǎo)致后期項(xiàng)目超支的可能性大大增加，而實(shí)行代建的項(xiàng)目通常是由代建單位進(jìn)行資金支付，需要承擔(dān)因項(xiàng)目超支產(chǎn)生的違約合同賠償甚至對(duì)超支部分承擔(dān)賠償責(zé)任。質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)是指質(zhì)量安全事故發(fā)生后代建單位所有承擔(dān)的法律責(zé)任、信譽(yù)損失及合同中的違約賠償?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。該項(xiàng)目涉及舊樓改造，需要先對(duì)舊樓中的管線、空調(diào)系統(tǒng)、外檐以及內(nèi)墻等進(jìn)行拆除，同時(shí)基坑開挖及外檐裝飾也涉及到深基坑和高空作業(yè)等危險(xiǎn)性較大的專業(yè)工程，合同中項(xiàng)目的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)較高。進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)是指由進(jìn)度延期造成的賠償責(zé)任，同時(shí)由于代建人無法合理控制工期，存在進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)增加的可能性。此外，由于建設(shè)單位對(duì)項(xiàng)目使用需求急迫，因此，要求項(xiàng)目必須按期竣工驗(yàn)收并辦理好人防、消防、規(guī)劃、環(huán)境等驗(yàn)收備案和房地產(chǎn)權(quán)證，這些因素都會(huì)成為影響進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)源。管理風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目中代建單位不與各實(shí)施單位簽訂合同，導(dǎo)致代建單位只有支付審核權(quán)并無實(shí)際支付權(quán)[2]，進(jìn)而出現(xiàn)實(shí)施過程中各實(shí)施單位不配合代建管理工作的風(fēng)險(xiǎn)。質(zhì)保風(fēng)險(xiǎn)是指在質(zhì)量保證期內(nèi)維修問題較多或運(yùn)維成本較高的風(fēng)險(xiǎn)。

4.代建項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制與對(duì)策

針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)，代建單位應(yīng)該采取相應(yīng)措施來減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失，提升管理效果。（1）前期階段選擇合適的建設(shè)模式，做到既保證建設(shè)單位的利益，又能減少代建單位的風(fēng)險(xiǎn)。該項(xiàng)目采用施工總承包模式選擇施工單位并委托設(shè)計(jì)單位和監(jiān)理單位，由于建設(shè)單位對(duì)項(xiàng)目整體功能要求較高，且建筑工程中各專業(yè)間聯(lián)系緊密，采用平行發(fā)包雖然可以利用邊設(shè)計(jì)、邊施工來縮短工期，但可能會(huì)因某個(gè)專業(yè)的變更而引起其他專業(yè)的調(diào)整，從而造成工程浪費(fèi)，但采用施工總承包模式有助于進(jìn)行成本控制，減少造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)[3]。（2）在合同訂立階段，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，嚴(yán)格合同條款審核，利用合同做好風(fēng)險(xiǎn)分配。制定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)條款時(shí)要遵循“公平、由最能控制風(fēng)險(xiǎn)的一方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、承擔(dān)低成本”的原則[4]，在代建合同中，明確甲乙雙方的權(quán)利、義務(wù)，盡量做到雙方的權(quán)責(zé)利匹配，避免甲方風(fēng)險(xiǎn)；在簽訂造價(jià)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理和施工合同中，應(yīng)明確工程延期、變更等原因引起的費(fèi)用變更的計(jì)算方式，減少造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)；在施工總承包及監(jiān)理合同中，增加對(duì)質(zhì)量安全管理的要求并加大懲罰力度，保證施工總承包和監(jiān)理單位能主動(dòng)采取措施減少質(zhì)量安全事故，為項(xiàng)目投保施工一切險(xiǎn)減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的項(xiàng)目損失，工程保險(xiǎn)能起到防范風(fēng)險(xiǎn)的保障作用，可以降低事故糾紛的處理成本，有利于對(duì)代建工程風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管[5]；在監(jiān)理合同中，增加質(zhì)量保證期內(nèi)監(jiān)理工作有關(guān)要求，充分調(diào)動(dòng)監(jiān)理單位在質(zhì)保、運(yùn)維階段的積極性，減少代建單位管理工作強(qiáng)度和風(fēng)險(xiǎn)。由建設(shè)單位直接與施工總承包及監(jiān)理等單位簽訂合同，由乙方直接向建設(shè)單位開具發(fā)票，這樣既有利于建設(shè)單位抵扣增值稅和控制資金支出，也有利于后期辦理各項(xiàng)手續(xù)或項(xiàng)目審計(jì)。（3）進(jìn)行全過程管理，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過程有效控制。不再將管理重點(diǎn)只放在施工階段，在前期階段參與設(shè)計(jì)方案、工期計(jì)劃等內(nèi)容確定，盡量保證設(shè)計(jì)方案造價(jià)及工期要求的合理性，減少施工階段的進(jìn)度控制、變更等風(fēng)險(xiǎn)。（4）采用先進(jìn)的管理手段，保證項(xiàng)目管理效果。例如，利用廣聯(lián)達(dá)軟件進(jìn)行建模配合，其BIM、5D管理功能對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資控制，利用Project、P6等專業(yè)軟件進(jìn)行進(jìn)度控制，利用網(wǎng)絡(luò)移動(dòng)簽到、移動(dòng)管理APP等加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理和施工單位的管理以及資料管理。（5）提高代建單位自身水平，從組織角度控制風(fēng)險(xiǎn)。代建單位要建立一套完整的代建管理制度并不斷完善，為項(xiàng)目人員進(jìn)行代建管理提供依據(jù)，盡量避免因個(gè)人工作能力的局限而風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不足造成的風(fēng)險(xiǎn)；引進(jìn)專業(yè)型人才、加強(qiáng)人員培訓(xùn)、提高人員綜合素質(zhì)，創(chuàng)新企業(yè)文化和企業(yè)管理機(jī)制，提高員工的工作積極性，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)[6]。

5.結(jié)論

代建制在我國起步較晚，仍存在很多制度及管理上的缺陷，加之代建項(xiàng)目本身的復(fù)雜性導(dǎo)致代建項(xiàng)目管理中風(fēng)險(xiǎn)較高。代建制作為提高政府投資項(xiàng)目效率的一種行之有效的新制度，實(shí)踐過程中，代建單位可以通過提高自身風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、提高自身管理水平、完善合同風(fēng)險(xiǎn)條款、嚴(yán)格合同管理、開展全過程監(jiān)理、利用專業(yè)管理軟件、購買保險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)防范措施，來合理地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、減少損失，這些措施對(duì)提高項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益具有重要意義。

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作者:臧莉靜 單位:天津市賽英工程建設(shè)咨詢管理有限公司