案件調(diào)查方法精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇案件調(diào)查方法范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

一、培養(yǎng)正確理解和適用法律規(guī)范的能力

瀆職侵權(quán)犯罪案件偵查取證就像打仗，只有做到對(duì)法律規(guī)范胸有成竹，偵查工作的開展才能游刃有余穩(wěn)操勝券。一方面，偵查人員要加強(qiáng)對(duì)法律規(guī)范和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，熟練掌握偵辦瀆職侵權(quán)犯罪案件所必備的法律規(guī)范，在偵查過程中遵循證據(jù)收集規(guī)則，注意瀆職類犯罪案件和侵權(quán)類犯罪案件的證據(jù)收集和保存方法，杜絕非法取證，避免片面取證。對(duì)此，筆者認(rèn)為，瀆職侵權(quán)犯罪案件的偵查人員應(yīng)當(dāng)掌握以下幾個(gè)方面的法律規(guī)范和業(yè)務(wù)知識(shí)：首先，加強(qiáng)刑事法學(xué)理論的學(xué)習(xí)，提高犯罪理論、刑罰理論和程序法理論素養(yǎng)，為偵查瀆職侵權(quán)犯罪案件奠定理論基礎(chǔ)。其次，應(yīng)當(dāng)正確理解和熟練掌握刑事實(shí)體法律規(guī)范。我國刑法第九章規(guī)定了瀆職罪，正確理解和把握刑法瀆職罪中具體犯罪的構(gòu)成要件和量刑情節(jié)至關(guān)重要；除此之外，還應(yīng)掌握刑法關(guān)于國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利犯罪案件的具體要求。再次，認(rèn)真學(xué)習(xí)最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件的立案標(biāo)準(zhǔn)和最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋（一）》等司法解釋的內(nèi)容，正確立案和開展偵查工作。最后，認(rèn)真學(xué)習(xí)刑事訴訟法和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》等程序性內(nèi)容，熟悉開展偵查工作和調(diào)查取證的程序規(guī)定，保證偵查程序和調(diào)查取證工作依法運(yùn)行。另一方面，提高善于運(yùn)用法律規(guī)范開展偵查工作和調(diào)查取證的能力。調(diào)查取證不是紙上談兵，要求偵查人員要有調(diào)查取證法律意識(shí)、程序意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，在調(diào)查取證過程中嚴(yán)格依照法律程序進(jìn)行，對(duì)此，我國刑事訴訟法對(duì)調(diào)查取證程序進(jìn)行了相當(dāng)嚴(yán)格的規(guī)定。相反地，一旦出現(xiàn)程序錯(cuò)誤，往往會(huì)阻礙偵查工作的順利進(jìn)行。

二、培養(yǎng)靈活運(yùn)用偵查謀略和偵查技巧調(diào)查取證的能力

由于瀆職侵權(quán)犯罪案件中的證人多數(shù)與犯罪嫌疑人有著千絲萬縷、錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，加之所查對(duì)象的特殊性，一般不愿作證，即使作證也往往避重就輕。

或者幫助犯罪嫌疑人逃避責(zé)任、把水?dāng)嚋啠瑢?dǎo)致偵查人員無法查清犯罪事實(shí)。所以，對(duì)瀆職侵權(quán)犯罪案件開展調(diào)查取證工作時(shí)，偵查人員需要根據(jù)案件的不同情況，善于運(yùn)用謀略和技巧，采取不同的方式方法收集證據(jù)。司法實(shí)踐中，收集證據(jù)的方式方法很多，運(yùn)用偵查謀略和技巧也因案件不同而需要靈活運(yùn)用。就調(diào)取證人證言而言，對(duì)于一般證人采取以誠相待，教育啟發(fā)，注意選擇合適的詢問方式，讓其講細(xì)節(jié)，問清來龍去脈，特別是要把主要的、關(guān)鍵的案情問清，把證據(jù)取到位；對(duì)于已經(jīng)與犯罪嫌疑人事先通氣的證人，要采取要求其講細(xì)節(jié)和復(fù)述的方法來辨別真?zhèn)危驗(yàn)槭虑熬幵斓闹荒苁谴蟾徘楣?jié)，一旦要求證人具體陳述，則可能矛盾百出；對(duì)事先編造的案情通過反復(fù)講述可能會(huì)暴露出自相矛盾的情節(jié)，對(duì)此，應(yīng)要求證人作出合理解釋；對(duì)于拒絕作證的證人，要根據(jù)拒絕原因采取相應(yīng)的方法：

對(duì)于與案件有牽連或與犯罪嫌疑人有交往而拒絕作證的證人，一般采取教育啟發(fā)、曉以利害的方法，促使證人如實(shí)提供證據(jù)。可見，在瀆職侵權(quán)犯罪案件的調(diào)查取證工作中，要求偵查人員視案件情況，采取相應(yīng)的偵查謀略和技巧，靈活應(yīng)變，才能獲取真實(shí)有效的證據(jù)。

三、培養(yǎng)客觀全面收集證據(jù)的能力

檢察機(jī)關(guān)是國家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，在查辦瀆職侵權(quán)犯罪案件，調(diào)查取證工作中要依法全面、客觀、及時(shí)地收集各種證據(jù)。堅(jiān)持客觀、公正原則，既要重視獲取有罪證據(jù)也要重視獲取無罪證據(jù)，既要獲取直接證據(jù)也要注意獲取間接證據(jù)。要把握住證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性，重視證據(jù)的證明力，圍繞犯罪構(gòu)成的四要件獲取、固定和運(yùn)用證據(jù)，特別要重視證明職責(zé)應(yīng)然要求與實(shí)際行為表現(xiàn)，犯罪行為與犯罪結(jié)果的因果關(guān)系，以及多因一果責(zé)任認(rèn)定的證據(jù)。對(duì)此，偵查人員需要更新司法理念，既要培養(yǎng)收集有罪證據(jù)的能力，又要培養(yǎng)收集無罪證據(jù)的能力。因此，培養(yǎng)客觀全面及時(shí)收集證據(jù)的能力既是法律的要求也是保證案件質(zhì)量的需要。例如，在一起特大徇私舞弊濫用職權(quán)、貪污、挪用公款案件中，立案時(shí)對(duì)犯罪嫌疑人采取刑事拘留措施，對(duì)其住宅和辦公室進(jìn)行搜查，在搜查犯罪嫌疑人辦公室時(shí)未對(duì)無罪證據(jù)進(jìn)行收集扣押，給了犯罪嫌疑人家屬偽造更多無罪證據(jù)的機(jī)會(huì)，導(dǎo)致后來耗費(fèi)很多人力、物力才排除非法證據(jù)。

篇(2)

一、聽證主持人的控制技巧

聽證主持人作為行政處罰聽證會(huì)的組織者、實(shí)施者，在主持聽證時(shí)，不能僅限于對(duì)聽證程序的簡(jiǎn)單重復(fù)和機(jī)械模仿，而是通過嫻熟、規(guī)范的聽證程序控制，增強(qiáng)處罰決定的公正性和權(quán)威性，促進(jìn)當(dāng)事人自覺履行行政處罰義務(wù)，為此，主持人要在不斷學(xué)習(xí)和實(shí)踐的基礎(chǔ)上，圍繞會(huì)前準(zhǔn)備、會(huì)場(chǎng)程序控制、氣氛引導(dǎo)、僵局破解和秩序維護(hù)等要素，提高控制技巧。

1．未雨綢繆增自信。聽證主持人通過查閱案卷、與調(diào)查人員和當(dāng)事人溝通，掌握聽證案件的基本情況，確定主持控制的重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)節(jié)要點(diǎn)，制作出程序明晰、簡(jiǎn)潔實(shí)用的聽證提綱，并強(qiáng)化三項(xiàng)準(zhǔn)備工作：一是開展模擬演練，增強(qiáng)感性認(rèn)知和主持技能，避免出現(xiàn)“怯場(chǎng)”；對(duì)案情復(fù)雜、涉及多個(gè)當(dāng)事人權(quán)益的案件，可通過模擬辯論演練，查找聽證可能發(fā)生的疏漏，制定相應(yīng)對(duì)策；二是邀請(qǐng)律師參與，組織法制、案件調(diào)查和其他辦案人員“會(huì)診”案件，了解案件辦理和處罰的薄弱環(huán)節(jié)和缺陷，聽取各方面意見和建議，達(dá)到主持時(shí)心中有數(shù)，避免出現(xiàn)“慌場(chǎng)”；三是開好聽證頭：聽證前整理好衣冠，完善自我形象，增加信心；聽證伊始，通過放慢語速和節(jié)奏尋找主持感覺，利用記錄員宣布聽證紀(jì)律的間隙梳理聽證提綱，盡快進(jìn)入角色，避免出現(xiàn)“冷場(chǎng)”。

2．規(guī)范操作顯威嚴(yán)。聽證過程中，主持人要樹立規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊庾R(shí)，嚴(yán)格按照聽證程序規(guī)定和提綱擬定的步驟有序操作，不隨意刪減、舍棄、合并重要程序，力戒程序執(zhí)行的疏漏。要制止當(dāng)事人及人無序陳訴、隨意提問和交叉辯論，以及相互埋怨、詆毀，營造出威嚴(yán)莊重的氛圍，保障當(dāng)事人權(quán)利的充分行使和聽證的質(zhì)量和效果。如果主持人不按程序操作，隨意更改步驟，顛倒發(fā)問秩序，刪舍關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不但難以保障當(dāng)事人述辯等權(quán)利，還極易造成聽證會(huì)混亂和失控。甚至出現(xiàn)當(dāng)事人退場(chǎng)等現(xiàn)象，導(dǎo)致聽證失敗，應(yīng)有作用難以發(fā)揮。

3．控制節(jié)奏保平衡。有效把握聽證節(jié)奏、適時(shí)破解現(xiàn)場(chǎng)僵局、穩(wěn)妥解決述辯平衡是衡量主持人聽證控制能力的重要標(biāo)準(zhǔn)。

把握聽證節(jié)奏的技巧：一是緊扣議題不離題；要圍繞案件違法事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)是否確鑿和擬作出處罰決定是否正確組織聽證，對(duì)因激動(dòng)而強(qiáng)行發(fā)言、辯論偏離議題的，要及時(shí)制止、糾正；二是一項(xiàng)一議細(xì)梳理；陳述和辯論時(shí)，可采取一項(xiàng)一議的方式進(jìn)行。要求發(fā)言人對(duì)觀點(diǎn)、內(nèi)容先行概述，盡量避免長(zhǎng)篇大論；三是調(diào)節(jié)進(jìn)度保記錄：對(duì)表義不明、語焉不詳和易致歧義誤解的，隨時(shí)與發(fā)言人核對(duì)、溝通；在當(dāng)事人宣讀重要觀點(diǎn)、主要證據(jù)時(shí)，可要求語速放緩或適當(dāng)重復(fù)，以便記錄員及時(shí)準(zhǔn)確記錄。

破解現(xiàn)場(chǎng)僵局的技巧：在發(fā)言雙方或當(dāng)事人之間對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)或程序性、觀點(diǎn)性問題發(fā)生爭(zhēng)議使聽證出現(xiàn)僵局、難以繼續(xù)時(shí)，主持人可采取適時(shí)引導(dǎo)、讓一方暫停、跳過僵持的問題等辦法解決，在對(duì)抗較強(qiáng)、僵局難解時(shí)，中止聽證短暫休息，分頭說服引導(dǎo)進(jìn)行有效緩解。

解決述辯平衡的技巧：主持人堅(jiān)守居間聽辯的角色定位，避免對(duì)一方述辯作評(píng)價(jià)、下評(píng)論，避免對(duì)當(dāng)事人發(fā)問不當(dāng)或把問題集中指向當(dāng)事人，增大其心理壓力；當(dāng)事人表述能力差，在不知何時(shí)發(fā)言、如何辯論質(zhì)證時(shí)，主持人可見機(jī)采取重復(fù)述辯要點(diǎn)。引導(dǎo)其按時(shí)間順序陳述、概述辯論要點(diǎn)、逐一對(duì)質(zhì)證據(jù)等辦法解決；還可以采取適當(dāng)延長(zhǎng)當(dāng)事人一方述辯時(shí)間。通過重復(fù)說明、合理引導(dǎo)申辯重點(diǎn)、質(zhì)證焦點(diǎn)等辦法，推動(dòng)辯論深入，實(shí)現(xiàn)雙方權(quán)利義務(wù)平衡和述辯情緒相對(duì)平衡。

4．突發(fā)事件早預(yù)案。聽證突發(fā)事件指聽證過程中突然提出的程序問題和發(fā)生的意外情形，主要有申請(qǐng)回避、申請(qǐng)通知證人、申請(qǐng)重新調(diào)查鑒定等程序性問題，以及雙方未經(jīng)允許退場(chǎng)、隨意錄音(像)或攝影、當(dāng)事人指責(zé)調(diào)查人員執(zhí)法不合法、不廉潔等人身語言攻擊的、當(dāng)場(chǎng)爭(zhēng)吵斗毆甚至一方出現(xiàn)昏倒等情形。主持人對(duì)這些要有預(yù)見，當(dāng)突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，要臨危不亂、處變不驚、遇事不慌、處事不滯，除依靠自身經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)變能力外，可針對(duì)不同問題采取警告、制止、由其他主持人場(chǎng)外問詢、責(zé)令退場(chǎng)、暫時(shí)休會(huì)商議等應(yīng)急措施。情形嚴(yán)重的可中止延期，以沉穩(wěn)、冷靜的表現(xiàn)控制好現(xiàn)場(chǎng)秩序。

5．不斷追求至藝境。主持人在聽證時(shí)要扮演解說員、調(diào)停者甚至一些簡(jiǎn)單事理爭(zhēng)議時(shí)的裁判員等諸多角色。針對(duì)當(dāng)事人敏感、疑慮和擔(dān)心的心理狀態(tài)，主持人要嚴(yán)守中立，語言文明，用語準(zhǔn)確精練，語氣、語調(diào)對(duì)雙方一致，詢問時(shí)清楚和緩以增加親和力和信任感，調(diào)停時(shí)準(zhǔn)確嚴(yán)肅以體現(xiàn)威嚴(yán)和莊重，裁判時(shí)不偏不倚以實(shí)現(xiàn)公平公正。通過靈活有節(jié)的主持和精確規(guī)范的語言，有效提升執(zhí)法權(quán)威和公正親和的工作形象。主持人還要通過對(duì)各種控制技巧的融會(huì)貫通、靈活運(yùn)用，努力在不同類型案件的聽證中形成不同的主持風(fēng)格，推動(dòng)個(gè)人聽證主持技能不斷提高，達(dá)到一種臻于完善的藝術(shù)境界。

二、案件調(diào)查人員的述辯技巧

聽證的質(zhì)量和效果如何，除了主持人較好地運(yùn)用控制技巧外，關(guān)鍵在于調(diào)查人員的陳述、辯論。述辯能力如何，既是調(diào)查人員在聽證時(shí)集中展示執(zhí)法才能和辦案智慧的標(biāo)尺，也是考量案件質(zhì)量和調(diào)查人員素質(zhì)的一大因素。作為工商執(zhí)法人員，掌握一定的聽證述辯技巧和方法顯得極為必要。

1．認(rèn)真閱卷查疏漏，吃透案情。聽證述辯，要求調(diào)查人員對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)依據(jù)和定性處罰有機(jī)巧妙使用和相關(guān)法律知識(shí)準(zhǔn)確、熟練引用。這要求調(diào)查人員做好三方面準(zhǔn)備：首先是吃透案情：全面梳理案件，熟知案情，在宏觀上把握其關(guān)聯(lián)性、邏輯性和層遞性，在法理上辨析其合法性、合理性和程序性；通過案件“會(huì)診”，查找案件查辦的疏漏和不足，對(duì)可能出現(xiàn)的不利情形作好預(yù)判和補(bǔ)漏防范；其次是準(zhǔn)備素材；主要包括案件事實(shí)、證據(jù)材料、執(zhí)法處罰依據(jù)和相關(guān)法律知識(shí)，或者有用的工商案例、法院判例等等；對(duì)于證據(jù)薄弱、當(dāng)事人可能反悔原來陳述的，要盡力搜集其他有力證據(jù)，做到有備無患；最后是擬定提綱；做到布局謀篇環(huán)環(huán)相扣，結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)條理分明，準(zhǔn)確簡(jiǎn)捷重點(diǎn)突出，預(yù)見有方準(zhǔn)備充分，力求形成一個(gè)法、理、情、勢(shì)相融，簡(jiǎn)明實(shí)用與生動(dòng)形象兼?zhèn)涞氖鲛q“藍(lán)本”。

2．陳述案件重點(diǎn)明，敘述事實(shí)條理清。調(diào)查人員在陳述案件時(shí)，應(yīng)注意掌握和做到三點(diǎn)：一是把握主動(dòng)，控制局勢(shì)；調(diào)查人員代表國家執(zhí)法機(jī)關(guān)陳述案情，是一個(gè)行使行政權(quán)力的過程；陳述一開始。調(diào)查人員就要以自信平和的心態(tài)、占得先機(jī)，通過嚴(yán)謹(jǐn)、莊重的陳述，傳達(dá)出對(duì)案情的熟知、辦理的信心、處置的真誠，凸顯依

法行政和熟練規(guī)范的法律素養(yǎng)，在氣勢(shì)上贏得主動(dòng)；二是抓住要點(diǎn)，詳略得當(dāng)；案件陳述是對(duì)案情的概述，對(duì)涉及當(dāng)事人多、陳述材料和證據(jù)龐雜的案件，調(diào)查人員如果長(zhǎng)篇累牘，面面俱到，則在有限的時(shí)間內(nèi)難以抓住要害；因此。案件陳述要抓住重點(diǎn)，圍繞案情、定性、依據(jù)等要素展開闡述，做到敘述事實(shí)主要。提出證據(jù)概要，說明依據(jù)、處罰建議和其他情況簡(jiǎn)要；三是深入淺出，概括凝練；案件陳述通常會(huì)涉及法律條文、專業(yè)術(shù)語和法學(xué)概念，鑒于當(dāng)事人法律知識(shí)相對(duì)薄弱等實(shí)際問題，調(diào)查人員可用深入淺出的敘述進(jìn)行引用或解釋說明；同時(shí)，做到語言上要清楚準(zhǔn)確、簡(jiǎn)練明了、快慢適度，忌吞吞吐吐、強(qiáng)詞奪理、粗俗低級(jí)。形態(tài)上舉止大方、沉穩(wěn)老練，忌趾高氣揚(yáng)、指手畫腳，努力實(shí)現(xiàn)以誠動(dòng)人，以理服人，以情感人。

3．舉證有力巧安排，靈活運(yùn)用展風(fēng)采。舉證要以有利、有力、有序?yàn)樵瓌t，根據(jù)案情、案件類型和證明需要，將各種證據(jù)有機(jī)結(jié)合，靈活運(yùn)用，依序出示：一是關(guān)鍵證據(jù)優(yōu)先法；主要適用于一個(gè)當(dāng)事人一種違法違章行為的案件，可依主證據(jù)、次證據(jù)和輕證據(jù)的順序進(jìn)行宣讀和展示，并形成閉合鎖鏈：如售假案件，可依次按照當(dāng)事人供述、鑒定結(jié)論、現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)、廠家資料、裁量情節(jié)等順序舉證；對(duì)社會(huì)影響大、危害后果重的案件，可將危害后果先行展示；二是集中證據(jù)證明法：適用于一個(gè)當(dāng)事人具有多種違法違章行為的案件，主要采取逐個(gè)違法事實(shí)分別集中宣讀、出示證據(jù)的方法，對(duì)已出示的證據(jù)在另一事實(shí)證明中涉及到的可以省略；三是綜合證據(jù)出示法；主要適用于多個(gè)當(dāng)事人同一種違法違章行為的案件；將多個(gè)當(dāng)事人的具體表現(xiàn)、主從關(guān)系、行為性質(zhì)進(jìn)行證據(jù)綜合出示；例如，串通投標(biāo)案件聽證，調(diào)查人員可以把各種證據(jù)分成招標(biāo)前組織策劃、投標(biāo)中的表現(xiàn)和中標(biāo)后續(xù)情況三部分進(jìn)行綜合出示，使每個(gè)當(dāng)事人的行為軌跡、關(guān)系性質(zhì)和責(zé)任大小一目了然，避免了無序、雜亂和交叉情況；四是分類證據(jù)展示法；主要適用于多個(gè)當(dāng)事人多種違法違章行為的案件，可將多個(gè)當(dāng)事人的同一違法違章行為歸為一類進(jìn)行依次舉證；如某一連鎖企業(yè)經(jīng)銷假冒偽劣商品的行為，在舉證時(shí)可將部分無照連鎖店的行為證據(jù)歸為一類，冒牌商品銷售行為證據(jù)歸為一類，不合格商品銷售行為證據(jù)歸為一類；對(duì)公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)、消費(fèi)維權(quán)等涉及多個(gè)消費(fèi)對(duì)象的案件聽證，則可采取將消費(fèi)者證人證言、票據(jù)收據(jù)歸為一類出示，在同類證據(jù)過多、數(shù)量過大的情況下選擇關(guān)鍵證據(jù)出示的辦法解決。

4．沉著理性抓破綻，有理有節(jié)巧論辯。聽證辯論主要是對(duì)案件事實(shí)、依據(jù)和擬處罰決定等情況進(jìn)行辯解和陳述的過程。高明的調(diào)查人員在撰寫辯論提綱時(shí)，能夠提前預(yù)設(shè)當(dāng)事人及其人可能提出的問題、責(zé)難，有針對(duì)性地?cái)M定辯論提綱，從而使自己處于主動(dòng)位置。但是，在辯論對(duì)方提出沒有準(zhǔn)備或預(yù)料之外的問題時(shí)，調(diào)查人員首先要保持沉著冷靜，不倉促發(fā)言；其次是理清思路，抓住破綻，以有理有據(jù)、合情合法的論述進(jìn)行答辯和反擊。對(duì)方提出的確鑿、合理、足以影響案件定性的觀點(diǎn)，應(yīng)詳細(xì)記錄，以利會(huì)后研究定案。在準(zhǔn)備提綱和現(xiàn)場(chǎng)辯論時(shí)，可以綜合運(yùn)用六種方法：一是矛盾相悖法；例如某手機(jī)專賣店在聽證會(huì)上否認(rèn)其經(jīng)銷的手機(jī)是走私商品：對(duì)此，可讓其拿出合法進(jìn)口的相關(guān)證明材料，若證據(jù)不足或有虛假成分，論點(diǎn)即可不攻自破；二是直接否定法；對(duì)辯稱自己的宣傳行為沒有違法的，可直接列出《廣告法》等法規(guī)的具體條文直接予以否定；三是間接證明法；對(duì)經(jīng)營性企業(yè)辯解庫存假冒商品不屬工商部門管轄的情形，可借用一般經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)、司法解釋和國家工商行政管理總局的行政解釋以間接證明；四是避實(shí)就虛法；對(duì)抽獎(jiǎng)式有獎(jiǎng)銷售違法行為，在對(duì)方回避違法行為，大談市場(chǎng)營銷、群眾需要和經(jīng)營困難等轉(zhuǎn)移話題之“實(shí)”時(shí)，可緊扣違法獎(jiǎng)勵(lì)、擾亂公平競(jìng)爭(zhēng)秩序之“虛”，一辯到底；五是后發(fā)制人法；經(jīng)銷假劣商品當(dāng)事人不承認(rèn)自己知情的，可讓其拿出證明不知假、不識(shí)假的證據(jù)，然后出示其購買真假商品進(jìn)價(jià)對(duì)比、銷售人員推銷商品時(shí)的錄音、批發(fā)商的證言等證據(jù)，迫使其承認(rèn)；六是側(cè)面迂回法；主要用于公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)、商業(yè)秘密等案件中的辯論。

5．析理釋法細(xì)答疑，合情合理當(dāng)詳記。質(zhì)證是指聽證雙方對(duì)宣讀和提出證據(jù)的證明力進(jìn)行質(zhì)疑和質(zhì)辯的過程。調(diào)查人員在質(zhì)證中采取的方法包括：一是證據(jù)互證法；在對(duì)方對(duì)證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性提出質(zhì)疑時(shí)，調(diào)查人員可用證據(jù)材料、證人證言及其他證據(jù)間內(nèi)在關(guān)系印證證據(jù)與事實(shí)之間的因果關(guān)系；二是簡(jiǎn)單說明法；對(duì)對(duì)方提出的質(zhì)疑不影響證據(jù)效力的，可簡(jiǎn)短扼要地闡明其不合理之處，不予詳答；三是一針見血法；對(duì)對(duì)方的質(zhì)疑可能削弱、模糊證據(jù)效力的，可直接指出其錯(cuò)誤之處；四是以退為進(jìn)法；對(duì)對(duì)方糾纏不放、無理質(zhì)辯的行為，可用“該質(zhì)疑本案調(diào)查人員不予答辯”的方式，中止與之質(zhì)證；五是有效吸收法；對(duì)提出的證據(jù)、觀點(diǎn)具有合理性，且與調(diào)查得到的證據(jù)相矛盾、足以影響案件事實(shí)認(rèn)定、定性和處罰的，調(diào)查人員應(yīng)詳細(xì)記錄，現(xiàn)場(chǎng)不做正面反駁。

此外，調(diào)查人員要利用最后表述意見的機(jī)會(huì)，在概述案件基本事實(shí)的同時(shí)，對(duì)當(dāng)事人違背誠信交易原則、破壞、擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活秩序、損害其他經(jīng)營者公平競(jìng)爭(zhēng)以及侵害消費(fèi)者合法權(quán)益作發(fā)人深省的評(píng)述或詰問，同時(shí)適當(dāng)站在當(dāng)事人的角度，通過換位思考式的辨析和說理，彰顯工商部門對(duì)國家負(fù)責(zé)、對(duì)社會(huì)盡責(zé)、為群眾履職的形象，通過增加社會(huì)道義、人文關(guān)懷來促進(jìn)當(dāng)事人識(shí)錯(cuò)、改錯(cuò)、履行行政處罰的義務(wù)。

三、其他應(yīng)當(dāng)注意和把握的事項(xiàng)

1．合理安排當(dāng)事人及人的位置。對(duì)多個(gè)當(dāng)事人及人參與的聽證，會(huì)前放好署名座牌，使當(dāng)事人、人相鄰而坐，當(dāng)事人相隔而居，利害關(guān)系人適當(dāng)隔遠(yuǎn)，避免聽證時(shí)一當(dāng)事人干預(yù)、阻撓另一當(dāng)事人和無序交流、爭(zhēng)執(zhí)等情形的發(fā)生。

2．靈活設(shè)置聽證主持人員。為增強(qiáng)聽證的控制能力，一般聽證由兩名人員共同主持，涉及當(dāng)事人和旁聽人員較多的，可增加1人，其中1人為首席主持，其余主持人按分工做好秩序維護(hù)、證據(jù)接收、回避情形處理等事項(xiàng)，保持會(huì)場(chǎng)秩序。

3．明確當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)。聽證會(huì)上，要通過在會(huì)場(chǎng)張貼、發(fā)放和宣讀等方法，明確當(dāng)事人申請(qǐng)回避、述辯、閱卷、補(bǔ)充更正、審核聽證筆錄等權(quán)利和出具身份證明或授權(quán)委證書、如實(shí)回答詢問和遵守聽證紀(jì)律等義務(wù)，對(duì)旁聽人員的旁聽、監(jiān)督權(quán)利以及會(huì)后行使監(jiān)督權(quán)也要告知。對(duì)非工商系統(tǒng)的旁聽人員，會(huì)前應(yīng)登記并核對(duì)身份，以避免意外情形和便于事后處置，

4．及時(shí)反饋意見和案件處理情況。聽證會(huì)后，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)制作綜合所有觀點(diǎn)、意見的會(huì)議紀(jì)要或聽證報(bào)告，對(duì)于當(dāng)事人及人提出意見的取舍結(jié)果和理由，做出合理說明，并及時(shí)反饋。

篇(3)

關(guān)鍵詞：WTO；貿(mào)易救濟(jì)；重要特點(diǎn)；實(shí)施效果；未來走勢(shì)

中圖分類號(hào)：F7521 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B

1997年《中華人民共和國反傾銷和反補(bǔ)貼條例》實(shí)施，我國開始拿起貿(mào)易救濟(jì)武器，保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。按照WTO對(duì)貿(mào)易救濟(jì)案件統(tǒng)計(jì)的方法（即當(dāng)同一商品針對(duì)N個(gè)國家調(diào)查時(shí)，統(tǒng)計(jì)為N個(gè)案件），至2011年底，我國共針對(duì)26個(gè)國家或地區(qū)發(fā)起了194起反傾銷調(diào)查，針對(duì)2個(gè)國家或地區(qū)發(fā)起了4起反補(bǔ)貼調(diào)查，還發(fā)起了1起保障措施調(diào)查①。其中1997年至2011年12月11日我國正式成為世貿(mào)組織成員為止，共針對(duì)14個(gè)國家或地區(qū)發(fā)起了33起反傾銷調(diào)查，平均每年為6.6起。其他的166起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查均為加入WTO以后的十年間發(fā)起的，平均每年為16.6起，約占我國全部貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件的83.42%。

一、我國貿(mào)易救濟(jì)案件的特點(diǎn)

1.對(duì)外貿(mào)易救濟(jì)制度的法律建設(shè)不斷完善。我國在1994年頒布了第一部《中華人民共和國對(duì)外貿(mào)易法》（以下簡(jiǎn)稱《外貿(mào)法》），首次對(duì)反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施制度作出了原則規(guī)定。為了適應(yīng)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的需要，我國在2004年對(duì)《外貿(mào)法》進(jìn)行了修訂，增加了第七章“對(duì)外貿(mào)易調(diào)查”和第八章“對(duì)外貿(mào)易救濟(jì)”，依據(jù)國際通行做法拓展和完善了我國貿(mào)易救濟(jì)制度的內(nèi)容。以《外貿(mào)法》為基礎(chǔ)，1997年3月25日國務(wù)院實(shí)施了《中華人民共和國反傾銷和反補(bǔ)貼條例》，2002年1月1日國務(wù)院重新制定的《中華人民共和國反傾銷條例》、《中華人民共和國反補(bǔ)貼條例》、《中華人民共和國保障措施條例》實(shí)施，2004年6月1日上述三個(gè)條例經(jīng)過修改后實(shí)施。為配合上述三個(gè)條例的實(shí)施，外貿(mào)主管部門先后制定了《反傾銷調(diào)查立案暫行規(guī)則》、《反補(bǔ)貼調(diào)查立案暫行規(guī)則》、《保障措施調(diào)查立案暫行規(guī)則》等20余個(gè)與之相配套的部門規(guī)章，增強(qiáng)了貿(mào)易救濟(jì)制度的透明度和可操作性。

2.發(fā)起的貿(mào)易救濟(jì)案件不斷增加，但主要形式是反傾銷案件。2002年至2011年，我國發(fā)起的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查共166起，其中反傾銷案件161起，占96.99%；反補(bǔ)貼案件4起，占2.41%；保障措施案件1起，占0.6%（見表1）。我國貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件已涵蓋反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施三類，呈多樣化增長(zhǎng)趨勢(shì)。盡管貿(mào)易救濟(jì)的方式已由加入WTO前僅反傾銷一種發(fā)展為目前的三種，但主要的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件仍然是反傾銷案件。

3.肯定性終裁、最終實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施的案件占絕大多數(shù)。近10年來所立案調(diào)查的166起貿(mào)易救濟(jì)案件中，調(diào)查已結(jié)束或中止的共有157起，其中調(diào)查結(jié)果作出肯定性裁決、最終實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施的案件有130起（見表2），占已結(jié)束調(diào)查案件總數(shù)的82.8%。此外有27起案件終止貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查或作出否定性終裁決定，最終未實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施。在這些終止調(diào)查的案件中，因申訴企業(yè)主動(dòng)提出撤銷調(diào)查申請(qǐng)而終止調(diào)查的案件有11起，因被調(diào)查產(chǎn)品存在傾銷但未對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害而終止調(diào)查的案件有11起，因傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量屬于可忽略不計(jì)而終止調(diào)查的有3起，因被調(diào)查產(chǎn)品不存在傾銷而終止調(diào)查的有1起，因被調(diào)查產(chǎn)品的傾銷幅度在2%以下的可忽略范圍之內(nèi)而終止調(diào)查的有1起。

資料來源：根據(jù)商務(wù)部官方網(wǎng)站、中國貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)相關(guān)公告資料整理。資料來源：根據(jù)商務(wù)部官方網(wǎng)站、中國貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)相關(guān)公告資料整理。

4.貿(mào)易救濟(jì)涉案的目標(biāo)國（地區(qū)）不斷增加，但主要集中在美國、日本、韓國等少數(shù)幾個(gè)國家或地區(qū)。加入WTO以前，我國貿(mào)易救濟(jì)案件立案調(diào)查涉及到的對(duì)象國有14個(gè)，最終實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施的對(duì)象國有12個(gè)。加入WTO以來，我國立案調(diào)查涉及到的經(jīng)濟(jì)體達(dá)到24個(gè)，最終實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施的經(jīng)濟(jì)體也達(dá)到21個(gè)，與加入WTO前相比涉案的目標(biāo)國（地區(qū)）在不斷增加。這些涉案國（地區(qū)）既有發(fā)達(dá)國家，也有發(fā)展中國家或地區(qū)，但是貿(mào)易救濟(jì)案件集中度很高，主要集中于美國、日本、韓國、歐盟和臺(tái)灣等少數(shù)幾個(gè)國家或地區(qū)。例如除保障措施案件外，我國對(duì)美國、日本、韓國、歐盟和臺(tái)灣等5個(gè)經(jīng)濟(jì)體發(fā)起了119起反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查，占全部立案調(diào)查數(shù)的72.12%，平均每個(gè)經(jīng)濟(jì)體近24起。對(duì)這5個(gè)經(jīng)濟(jì)體最終實(shí)施反傾銷和反補(bǔ)貼措施的案件有94起，占全部實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施數(shù)的72.87%，平均每個(gè)經(jīng)濟(jì)體近19起（見表3）。

篇(4)

方法/步驟1對(duì)案件的內(nèi)容一定要熟悉。作為對(duì)自己所接受的案件，律師一定要熟悉，以便好進(jìn)行分析。

2認(rèn)真分析案件。案件的特點(diǎn)是什么？哪些是關(guān)鍵的部分？這些東西一定要理清思路。

3努力分析案件的證據(jù)。案件的證據(jù)有哪些？哪些證據(jù)有利，哪些證據(jù)沒有用，都要認(rèn)真分析清楚。

4把有利的證據(jù)呈送給司法機(jī)關(guān)。如果找到了有利的證據(jù)，一定要及時(shí)呈送給司法機(jī)關(guān)。

5在法律規(guī)定的范圍內(nèi)配合司法機(jī)關(guān)調(diào)查、取證。司法機(jī)關(guān)如果要求律師配合取證、調(diào)查，律師一定要配合好。

篇(5)

[關(guān)鍵詞]兩案 現(xiàn)場(chǎng)保護(hù) 收集證據(jù) 機(jī)制

中圖分類號(hào)：D920.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2016）15-0379-01

一、辦理兩案存在的問題及原因分析

（一）火災(zāi)調(diào)查保障機(jī)制不完善，警力和經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足

消防機(jī)構(gòu)每辦理一個(gè)案件，物證鑒定、火災(zāi)損失統(tǒng)計(jì)等需要從其他業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)中列支辦案經(jīng)費(fèi)，致使原本已較緊張的業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)更顯捉襟見肘，進(jìn)而造成有的單位能不立案則不立案，重案大案則盡量少立案的不良現(xiàn)象。第二是火災(zāi)調(diào)查警力不足，尤其縣級(jí)消防機(jī)構(gòu)人員少，工作繁重，沒有專門從事火災(zāi)調(diào)查的人員，辦理一起刑事案件就會(huì)造成大隊(duì)其它工作的中段，往往造成同一起火災(zāi)事故的調(diào)查工作要更換幾個(gè)經(jīng)辦人，甚至存在業(yè)務(wù)中斷、銜接不上的現(xiàn)象。

（二）證據(jù)的收集不科學(xué)，影響了證據(jù)的有效性

收集火災(zāi)證據(jù)對(duì)查明火災(zāi)原因、分清火災(zāi)性質(zhì)、計(jì)算火災(zāi)損失、確定和查處火災(zāi)事故責(zé)任，都具有十分重要的作用。收集火災(zāi)證據(jù)是個(gè)復(fù)雜、長(zhǎng)期的過程，對(duì)收集火災(zāi)證據(jù)的人也就是火調(diào)人員的素質(zhì)有著很高的要求，它需要火調(diào)人員不僅要有多學(xué)科的知識(shí)，而且要求良好的心理素質(zhì)和犯罪嗅覺。但是在證據(jù)的收集過程中卻存在著一些問題，主要有：

1.把口供作為定案的主要依據(jù)，忽視物證特殊的證實(shí)作用。

兩案案件的辦理常常伴隨著承擔(dān)賠償責(zé)任、刑事責(zé)任，因此被詢問人的口供易受到雙方利害關(guān)系以及其它外部條件的影響而發(fā)生變化，無法客觀、全面地反映案件全貌。而物證所具有唯一性和排他性，其證明效力要強(qiáng)于言詞證據(jù)，對(duì)指控犯罪起著不可替代的作用。但是由于辦案人員很多時(shí)候重言詞證據(jù)，把口供作為定案的主要依據(jù)，使有些對(duì)定案起關(guān)鍵作用的物證在案發(fā)后未能及時(shí)收集、固定，以致物證滅失，從而使嫌疑人逃避了法律的制裁。

2.收集程序不合法，不能作為定案的依據(jù)。

程序合法是實(shí)體合法的前提，收集證據(jù)的程序不合法，其證據(jù)就不具有法律效力，也就無法作為指控犯罪的證據(jù)。如果只重視證據(jù)證明的內(nèi)容而忽視證據(jù)收集程序的合法與否，致使收集到的證據(jù)不能作為指控犯罪的依據(jù)，就會(huì)讓有罪的人逃避了法律的制裁。

3.案發(fā)后未形成及時(shí)收集、固定證據(jù)，使證據(jù)消失

火災(zāi)現(xiàn)場(chǎng)是非常復(fù)雜的，容易受到人為和自然等因素影響，現(xiàn)場(chǎng)的證據(jù)易受到破壞，但是由于有些偵查人員的證據(jù)意識(shí)不高，責(zé)任心不強(qiáng)，法律理論學(xué)習(xí)的不夠，法律修養(yǎng)低，不能正確運(yùn)用法律理論指導(dǎo)偵查工作，收集、固定證據(jù)，無法嚴(yán)格把握收集證據(jù)的重點(diǎn)，而且偵查方法簡(jiǎn)單、粗糙，不講究偵查技巧、方法、策略，甚至個(gè)別偵查人員貪贓枉法、，故意放縱犯罪，人為地制造證據(jù)上的矛盾和缺失使有些在案發(fā)后不能及時(shí)取得的證據(jù)，致使提取原始證據(jù)的條件丟失，最終導(dǎo)致放縱了犯罪。

（三）辦案人員缺乏辦理刑事案件的業(yè)務(wù)素質(zhì)

刑事案件的辦理對(duì)于公安消防機(jī)構(gòu)來說比較陌生，而辦案經(jīng)驗(yàn)是從辦案過程中逐步積累起來的，公安消防機(jī)構(gòu)辦理刑事案件的數(shù)量少?zèng)Q定了辦理刑事案件經(jīng)驗(yàn)的匱乏?；馂?zāi)刑事案件偵破難度大，火燒和撲救對(duì)現(xiàn)場(chǎng)物證、證據(jù)、痕跡破壞極大，大量有價(jià)值的證據(jù)喪失。為調(diào)取證據(jù)充分，形成有效的證據(jù)鏈，辦案人員要進(jìn)行大量艱苦細(xì)致的調(diào)查取證工作，在收集證據(jù)的過程中會(huì)使用各種偵查手段，并且刑事立案、采取強(qiáng)制措施、偵查訊問、移送等程序嚴(yán)格復(fù)雜，而調(diào)查人員大多半路出家，雖經(jīng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，但理論和實(shí)踐差距較大，難以達(dá)到"兩案"偵辦工作的需要。

三、解決辦理兩案案件存在問題的對(duì)策

（一）建立健全火災(zāi)調(diào)查工作的保障機(jī)制，在經(jīng)費(fèi)和警力上加以保證。

一是加大經(jīng)費(fèi)的爭(zhēng)取力度。公安消防機(jī)構(gòu)要積極與地方政府及財(cái)政等部門協(xié)調(diào)，積極向當(dāng)?shù)卣柏?cái)政部門作一專題性匯報(bào)、爭(zhēng)取工作，保證案件偵查的業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)能納入當(dāng)?shù)刎?cái)政預(yù)算。

二是提高案件辦案人員的待遇。鑒于兩案辦案人員工作的艱苦性和任務(wù)的艱巨性，在崗位津貼和職務(wù)晉升上應(yīng)當(dāng)參照中隊(duì)干部待遇，以提高案件偵查人員辦案的積極性，目前支隊(duì)的專職火調(diào)人員崗位津貼已得到解決，但處于基層的火調(diào)人員沒有崗位津貼，而火災(zāi)調(diào)查工作大部分是有大隊(duì)的基層火調(diào)人員承擔(dān)。

三是改善案件偵查工作必要的裝備和設(shè)施。在加大經(jīng)費(fèi)爭(zhēng)取力度的和調(diào)研的基礎(chǔ)上，應(yīng)及時(shí)配備偵查工作所必需的警戒裝備、通訊設(shè)備，并應(yīng)進(jìn)一步改善火災(zāi)現(xiàn)場(chǎng)的勘查器材，從裝備和設(shè)施上保證案件偵查工作的正常開展。

（二）客觀全面地收集火災(zāi)證據(jù)，為案件的定性提供依據(jù)

1.要依照法定程序收集證據(jù)，確保證據(jù)的有效性

公安消防機(jī)構(gòu)的火災(zāi)調(diào)查人員必須依照法定程序，根據(jù)《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》有關(guān)規(guī)定收集能夠證實(shí)違法嫌疑人是否違法、違法情節(jié)的輕重的證據(jù)。嚴(yán)禁刑訊逼供和以誘惑、引誘、誘騙或者其他非法手段收集證據(jù)。依法收集證據(jù)包含兩方面的含義：一是收集證據(jù)必須符合法律規(guī)定的程序；二是收據(jù)證據(jù)的方法必須符合法律的規(guī)定。只有收集證據(jù)的程序和方法都合法，證據(jù)才具有法律效率。

2.及時(shí)、細(xì)致地收集和固定證據(jù)，確保證據(jù)的有效性

“用兵之道，貴在神速”，收集證據(jù)也是“機(jī)不可失，失不再來”，一般來講，離案發(fā)時(shí)間越近，能反映案件真實(shí)情況的物品、痕跡就越容易查找，知情人對(duì)案件事實(shí)的記憶就越清晰，因此，抓住有利的時(shí)機(jī)，及時(shí)獲取充分可靠的證據(jù)，案件就可以迅速得到解決。由于自然變化和人為的因素，物證資料和現(xiàn)場(chǎng)痕跡很容易被破壞或者消失；證人和知情人員對(duì)案情的記憶也會(huì)隨著時(shí)間的推移而淡化、遺忘，尤其是失火案件，肇事者可能有意無意地破壞現(xiàn)場(chǎng)的痕跡，造成調(diào)查人員的取證困難。因此辦案人員應(yīng)及時(shí)了解轄區(qū)火災(zāi)發(fā)生的情況，抓緊一切時(shí)機(jī)，對(duì)證人、知情人進(jìn)行詢問，對(duì)案件的現(xiàn)場(chǎng)立即進(jìn)行勘驗(yàn)檢查。同時(shí)，收集證據(jù)還應(yīng)深入細(xì)致，切忌馬馬虎虎，草率從事，不僅要收集顯而易見的證據(jù)，還應(yīng)注意收集那些容易被人們忽略遺忘的細(xì)小情節(jié)，例如短路熔珠、導(dǎo)線、煙頭等，這些微小的物品往往能夠起到穿針引線的作用，使案情迎刃而解。

（三）形成長(zhǎng)期有效地辦案工作機(jī)制

篇(6)

職務(wù)犯罪初查是檢察機(jī)關(guān)的一項(xiàng)重要職能,是法律賦予檢察機(jī)關(guān)的專門職權(quán)。刑事訴訟法第八十六條規(guī)定:“人民法院、人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料,應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍,迅速進(jìn)行審查,認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候,應(yīng)當(dāng)立案;認(rèn)為沒有犯罪事實(shí)或者犯罪事實(shí)顯著輕微不需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候,不予立案?！边@里所指的審查,即立案前的審查和調(diào)查,也就是通常我們所說的初查。在檢察機(jī)關(guān)查辦貪污賄賂、瀆職侵權(quán)等職務(wù)犯罪案件中,初查是案件進(jìn)入訴訟程序之前的一個(gè)重要階段。是檢察機(jī)關(guān)受理職務(wù)犯罪線索后,為了進(jìn)一步判明是否有犯罪事實(shí)存在和是否需要立案?jìng)刹槎M(jìn)行的初步調(diào)查活動(dòng)。由于人們對(duì)初查工作的不同理解和法律對(duì)初查工作的規(guī)定不夠明確等因素,目前初查工作中還存在不少問題,有些問題已影響到職務(wù)犯罪偵查工作能否順利深入的開展。職務(wù)犯罪初查是由線索到立案?jìng)刹榈闹虚g環(huán)節(jié),初查的結(jié)果直接關(guān)系到案件能否成立和涉案嫌疑人能否得到應(yīng)有的懲處。因此,對(duì)職務(wù)犯罪初查問題進(jìn)行認(rèn)真、深入的研究,重視和加強(qiáng)初查工作,具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、職務(wù)犯罪初查的內(nèi)容

對(duì)職務(wù)犯罪案件線索進(jìn)行初查,目的是為立案做準(zhǔn)備。它的內(nèi)容主要是以下幾個(gè)方面:

1.審查案件管轄范圍:職務(wù)犯罪案件線索的初查,一般源于案件線索。而案件線索的來源通常有兩種渠道,即檢察工作人員自查線索和群眾舉報(bào)線索。因此要首先弄清是否屬于職務(wù)犯罪案件。由于檢舉人、控告人對(duì)檢察院和公安機(jī)關(guān)的權(quán)限和管轄范圍了解不夠,不能判明案件性質(zhì),不能確定案件究竟由哪個(gè)機(jī)關(guān)管轄,難免把不屬于檢察機(jī)關(guān)自偵案件管轄范圍的線索提供給檢察機(jī)關(guān),因而對(duì)線索就需要分析和甄別。有的控告、檢舉往往反映多種犯罪事實(shí),有屬于公安機(jī)關(guān)管轄的案件,也有檢察機(jī)關(guān)管轄的案件,需要審查和核實(shí),然后才能確定管轄主體,使案件線索得到查證和依法處理。

2.審查案件事實(shí)是否存在:一般情況下檢舉人、控告人能夠正確反映事實(shí),提供相應(yīng)的證據(jù)材料。但也不能否認(rèn)有的檢舉人、控告人為了引起檢察機(jī)關(guān)的重視,或者其他心理,往往故意夸大事實(shí),或者僅憑主觀臆想推測(cè),使這些材料真?zhèn)位祀s,出入較大、“水分”較多,缺乏證據(jù)材料。因此,要對(duì)舉報(bào)人與被舉報(bào)人有無利害關(guān)系,判斷舉報(bào)材料的可靠性進(jìn)行分析。另外要根據(jù)舉報(bào)線索,分析被舉報(bào)人的基本情況、單位情況、家庭狀況、生活情況,判斷其是否有發(fā)生職務(wù)犯罪的可能性。還要根據(jù)舉報(bào)情況反映的職務(wù)犯罪問題所發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、金額、職務(wù)等,綜合判斷案件線索的可查性。要對(duì)案件材料、發(fā)案單位進(jìn)行認(rèn)真的審查分析評(píng)估,進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。查明職務(wù)犯罪的犯罪事實(shí)是否存在,查清究竟是有罪還是無罪,劃分罪與非罪的界限。

3.審查案件事實(shí)是否應(yīng)受刑法處罰:首先要查清是否有犯罪事實(shí)。經(jīng)過調(diào)查核實(shí),初步確定都存在哪些犯罪事實(shí)?是哪一種案件性質(zhì)?還需要從哪些方面進(jìn)一步工作?工作的空間有多大?證據(jù)是否確實(shí)充分。其次是審查這種案件事實(shí)是否需要追究刑事責(zé)任,也就是犯罪行為和金額;對(duì)社會(huì)的危害程度是否達(dá)到高檢院規(guī)定的立案標(biāo)準(zhǔn);是否應(yīng)當(dāng)受到刑罰的處罰。關(guān)鍵問題就是看已進(jìn)行初查的職務(wù)犯罪案件能否立案,只要具備了立案條件,也就達(dá)到了初查目的和條件。

二、職務(wù)犯罪初查的方法

1.秘密初查。做好職務(wù)犯罪案件線索初查,有利于準(zhǔn)確及時(shí)查明犯罪事實(shí)。隨著場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和改革的不斷深入,市場(chǎng)主體多元化特征的日益明顯,職務(wù)犯罪與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的依存關(guān)系更加密切、更加廣泛和更加隱蔽,職務(wù)犯罪呈現(xiàn)出與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代和改革開放初期不同的新情況、新問題、新特點(diǎn),職務(wù)犯罪不僅金額越來越大,犯罪分子職務(wù)越來越高,而且作案手段也更加隱蔽和狡詐,反偵查的對(duì)抗性也更強(qiáng)。再加之法律對(duì)檢察機(jī)關(guān)賦予的偵查手段有限,使得對(duì)職務(wù)犯罪嫌疑人偵查和審查的辦法和手段明顯不足,這相應(yīng)地給初查提出了更高的要求。因此,秘密初查,在不驚動(dòng)犯罪嫌疑人的情況下,秘密收集可能構(gòu)成犯罪的事實(shí)和證據(jù),而為立案、搜查、拘留、逮捕做好準(zhǔn)備,實(shí)際上就成為能否立案、能否突破全案、能否迫使犯罪分子認(rèn)罪交代犯罪行為的關(guān)鍵。

2.快速初查。舉報(bào)人在向檢察機(jī)關(guān)做出舉報(bào)前,必然要前思后想,顧慮重重,要經(jīng)過激烈的思想斗爭(zhēng),一旦向檢察機(jī)關(guān)做出舉報(bào),就迫切希望其舉報(bào)的線索真正得到調(diào)查,若遲遲不見回音,無疑將影響群眾舉報(bào)的積極性,讓舉報(bào)人心寒,失信于民。因此,對(duì)舉報(bào)線索應(yīng)區(qū)分輕重緩急,采取多種形式進(jìn)行快速初查,只有對(duì)職務(wù)犯罪線索進(jìn)行快速初查,讓被查對(duì)象在未被發(fā)覺前,就查清犯罪事實(shí),把握事物的內(nèi)在聯(lián)系,抓住本質(zhì),收取有力證據(jù)。不能給被查對(duì)象任何喘息之機(jī),就能使被查對(duì)象在立案?jìng)刹楹笫志颓?低頭認(rèn)罪。

3.委托調(diào)查。在審查材料后,發(fā)現(xiàn)有職務(wù)犯罪事實(shí)存在的可能或者有犯罪事實(shí)存在,但由于案件的事實(shí)涉及較強(qiáng)的專業(yè)知識(shí),專業(yè)技術(shù),靠我們檢察機(jī)關(guān)自行調(diào)查確有困難或者不便的,可委托發(fā)案單位調(diào)查,或者委托檢舉人補(bǔ)充有關(guān)資料;還可以委托專業(yè)技術(shù)部門、稅務(wù)、審計(jì)等行政執(zhí)法部門利用審計(jì)、財(cái)務(wù)大檢查等方式秘密提取有關(guān)證據(jù)。

4.聯(lián)合調(diào)查。就是由檢察機(jī)關(guān)與紀(jì)檢、監(jiān)察機(jī)關(guān)組成聯(lián)合調(diào)查組開展調(diào)查。與紀(jì)檢、監(jiān)察部門的協(xié)調(diào)配合,往往會(huì)使初查工作起到事半功倍的功效。

三、職務(wù)犯罪初查應(yīng)注意的幾個(gè)問題

1.制定初查方案。為了增強(qiáng)職務(wù)犯罪案件線索初查的有效性,提高成案率。必須制定切實(shí)可行的初查方案,如無既定目標(biāo)隨意初查,就難免因各種原因暴露偵查意圖,初查線索還沒有展開,已造成很大影響,各種阻力紛至沓來,辦案的主動(dòng)性、時(shí)機(jī)性損失殆盡。同時(shí)也有損于檢察機(jī)關(guān)的形象。因此,初查前制訂周密而詳細(xì)的初查計(jì)劃,是確保初查工作依法規(guī)范進(jìn)行的重要程序。

初查計(jì)劃的主要內(nèi)容包括:(1)明確個(gè)案初查的指導(dǎo)思想,即初查所要達(dá)到的目的。(2)明確個(gè)案初查的任務(wù),即初查的方向和范圍。(3)提出初查的步驟、方法及時(shí)間地點(diǎn)。(4)針對(duì)可能出現(xiàn)的情況,考慮應(yīng)對(duì)措施的預(yù)案。(5)初查的組織領(lǐng)導(dǎo)和人員配備及分工。(6)車輛、通訊等后勤保障事宜。(7)明確初查中應(yīng)注意的事項(xiàng)和工作紀(jì)律。

2.做好保密工作。由于職務(wù)犯罪的主體都具有職務(wù)身份,一旦驚動(dòng)被查對(duì)象,就不利于初查的順利進(jìn)行。因此,盡管初查可以用公開調(diào)查、秘密調(diào)查或公開與秘密相結(jié)合調(diào)查的方式進(jìn)行,但在大多數(shù)情況下,初查還是應(yīng)當(dāng)秘密進(jìn)行。秘密初查包括內(nèi)外兩方面的保密。在內(nèi)部應(yīng)嚴(yán)格控制知情范圍,防止跑風(fēng)“漏氣”。對(duì)外應(yīng)隱蔽初查意圖,以迷惑被查對(duì)象。還有利于排除外界干擾,有利于偵查人員適時(shí)采取法律措施。秘密初查隨著執(zhí)法環(huán)境的日趨復(fù)雜,初查的難度越來越大,更加應(yīng)該重視初查的保密問題。

篇(7)

近年來，市人民檢察院為進(jìn)一步深化預(yù)防職能，圍繞人民群眾關(guān)心的熱點(diǎn)問題、公共權(quán)力運(yùn)作、公共利益實(shí)現(xiàn)中存在的問題等，抓住典型案件、類案進(jìn)行調(diào)查研究，二年來，共寫出調(diào)查報(bào)告7篇，得到市委有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示和肯定，得到上級(jí)院的認(rèn)可，也得到被調(diào)查單位的理解和支持，發(fā)揮了檢察機(jī)關(guān)在預(yù)防職務(wù)犯罪中的職能作用。

一、統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，理清調(diào)查思路

高檢院下發(fā)的《預(yù)防職務(wù)犯罪工作規(guī)則（試行）》第七條明確規(guī)定：“人民檢察院預(yù)防職務(wù)犯罪部門應(yīng)當(dāng)圍繞可能引發(fā)職務(wù)犯罪的隱患、非規(guī)范職務(wù)行為，以及職務(wù)犯罪衍化的宏觀和微觀因素開展預(yù)防調(diào)查。”省、市院近年來制定的《預(yù)防職務(wù)犯罪工作意見》、《實(shí)施細(xì)則》等也都進(jìn)一步提出了開展預(yù)防調(diào)查工作要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，預(yù)防調(diào)查已作為一種新型的工作內(nèi)容和檢察工作方法予以確定。對(duì)此，我們根據(jù)上級(jí)院的要求，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)定、深刻領(lǐng)會(huì)預(yù)防調(diào)查的重要意義。認(rèn)識(shí)到預(yù)防調(diào)查是檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督權(quán)的具體體現(xiàn)形式之一，也是理論與實(shí)踐、職責(zé)與任務(wù)、打擊與預(yù)防相結(jié)合的最有效的預(yù)防工作方法之一，同時(shí)，又是開展犯罪分析、預(yù)防宣教、預(yù)防咨詢、提出包括檢察建議在內(nèi)的預(yù)防對(duì)策的重要基礎(chǔ)，是加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)預(yù)防工作專業(yè)化、職能化和規(guī)范化建設(shè)的客觀要求。在此基礎(chǔ)上，我院確立了要通過開展預(yù)防調(diào)查來研究腐敗犯罪的現(xiàn)象和規(guī)律，確保預(yù)防職務(wù)犯罪工作依法規(guī)范進(jìn)行，不斷提高預(yù)防工作專業(yè)化水平，增強(qiáng)預(yù)防工作的針對(duì)性、科學(xué)性和實(shí)效性，促進(jìn)預(yù)防工作全面、協(xié)調(diào)和持續(xù)發(fā)展的思路，將預(yù)防調(diào)查作為職務(wù)犯罪預(yù)防工作的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作來抓。二年來，按照上級(jí)院規(guī)定預(yù)防調(diào)查事項(xiàng)的程序、調(diào)查范圍等，積極開展這項(xiàng)預(yù)防業(yè)務(wù)。

二、選準(zhǔn)選好課題，著力預(yù)防調(diào)查

選準(zhǔn)選好課題是做好預(yù)防調(diào)查的前置條件。二年來，我院從以下三個(gè)方面著手，選準(zhǔn)選好課題，開展針對(duì)性預(yù)防調(diào)查。

1、結(jié)合自偵部門查處的具有系統(tǒng)性、行業(yè)性特點(diǎn)大要案件，針對(duì)重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位和重點(diǎn)人員進(jìn)行預(yù)防調(diào)查。，我院查處發(fā)生在稅務(wù)系統(tǒng)的職務(wù)犯罪案件6件8人，這一致使國家稅收損失340余萬元的系列職務(wù)犯罪案件，因其涉案人員均為一線聘用人員、均以發(fā)票為作案對(duì)象、內(nèi)外勾結(jié)等特點(diǎn)引起了預(yù)防部門的高度關(guān)注。在院領(lǐng)導(dǎo)及國、地稅等相關(guān)部門支持下，預(yù)防人員于初及時(shí)開展調(diào)查，通過深入案發(fā)單位走訪、查閱案卷、詢問當(dāng)事人等，發(fā)現(xiàn)案發(fā)單位存在對(duì)發(fā)票的監(jiān)管機(jī)制不到位、對(duì)工作人員的監(jiān)督管理不到位等問題，遂及時(shí)下發(fā)了檢察建議，提出加強(qiáng)發(fā)票管理、科學(xué)安排崗位人員等六項(xiàng)預(yù)防建議，得到采用和落實(shí)。同時(shí)，撰寫了《關(guān)于我市稅務(wù)人員職務(wù)犯罪的調(diào)查報(bào)告》向地方黨委、上級(jí)院匯報(bào)，得到了市委有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示和上級(jí)院的肯定。1月16日，市預(yù)指委向全市轉(zhuǎn)發(fā)了這一調(diào)查報(bào)告，這一調(diào)查事項(xiàng)還獲得了市院評(píng)比三等獎(jiǎng)。

2、瞄準(zhǔn)職務(wù)犯罪典型、新型案例的突出特點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的作案手段、犯罪重點(diǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)部位，掌握新的職務(wù)犯罪動(dòng)向趨勢(shì)，來確定預(yù)防調(diào)查對(duì)象。，我院查辦了王某因超低價(jià)購房被以論處的案件。此案屬于7月8日，最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見規(guī)定》中的新型職務(wù)犯罪，是規(guī)定下發(fā)后蘇州地區(qū)第一起。我院根據(jù)查辦該案時(shí)掌握的資料，認(rèn)為應(yīng)以該案切入點(diǎn)進(jìn)行預(yù)防調(diào)查，以便我們對(duì)新類型職務(wù)犯罪問題有進(jìn)一步的了解和掌握。通過詢問相關(guān)單位的負(fù)責(zé)人、調(diào)取有關(guān)制度以及召開座談會(huì)等方法，發(fā)現(xiàn)案發(fā)單位在制度上、體制上、管理上的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)。針對(duì)這些問題，我們以檢察建議的方式向有關(guān)單位提出了預(yù)防建議，寫出《蘇州首例新型受賄案的調(diào)查報(bào)告》向地方黨委報(bào)告，《蘇州職務(wù)犯罪預(yù)防》第1期刊登了該文。

3、圍繞黨委政府關(guān)注的反腐敗工作重點(diǎn)，社會(huì)關(guān)注、群眾反映強(qiáng)烈的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，找準(zhǔn)切入點(diǎn)和突破口開展預(yù)防調(diào)查。農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民問題始終是關(guān)系黨和人民事業(yè)發(fā)展的全局性和根本性問題，我院緊緊圍繞社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)這一主題，結(jié)合本地區(qū)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)，通過對(duì)已發(fā)案件的綜合調(diào)查，分析研究預(yù)防對(duì)策。以來，我市發(fā)生8件涉農(nóng)職務(wù)犯罪案件，涉及工程建設(shè)、稅費(fèi)征管、水電管理等多個(gè)領(lǐng)域，反映出的農(nóng)村干部法律意識(shí)淡薄、僥幸心理嚴(yán)重、心態(tài)不平衡等問題，對(duì)此，我們?cè)谏钊敫鬣l(xiāng)鎮(zhèn)調(diào)查時(shí)，通過召開座談會(huì)的方式，了解農(nóng)村干部的思想動(dòng)態(tài)及對(duì)職務(wù)犯罪危害的認(rèn)識(shí)，了解農(nóng)村干部在涉及農(nóng)民切身利益及鎮(zhèn)、村重大事項(xiàng)的決策方式，了解農(nóng)村干部在工作中的困難及采取的措施等。在此基礎(chǔ)上撰寫了《讓村務(wù)在陽光下運(yùn)行》的調(diào)查報(bào)告，得到了上級(jí)院的肯定。

三、發(fā)揮職能優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)機(jī)制創(chuàng)新