監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避

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監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避:淺談監(jiān)理工程師安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與防范

摘要：監(jiān)理工程師在監(jiān)理工作中處于非常核心的位置，其工作質(zhì)量和態(tài)度的好壞直接決定了整個(gè)監(jiān)理項(xiàng)目的優(yōu)劣。該文根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》對(duì)監(jiān)理單位安全責(zé)任的要求，結(jié)合監(jiān)理工作實(shí)踐分析監(jiān)理工程師工作特征及安全監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，提出從監(jiān)理機(jī)構(gòu)本身的特點(diǎn)和對(duì)安全監(jiān)理進(jìn)行事前、事中、事后的控制等幾方面著手，進(jìn)行監(jiān)理工程師如何加強(qiáng)安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)防范建設(shè)的探討。

關(guān)鍵詞：監(jiān)理工程師；安全責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)

我國實(shí)行工程建設(shè)監(jiān)理制已經(jīng)有20多年的歷史，在這些年的發(fā)展過程中，建設(shè)監(jiān)理制正逐步走向成熟。監(jiān)理工程師作為工程建設(shè)的監(jiān)理主體，對(duì)工程建設(shè)的投資、質(zhì)量、進(jìn)度三大目標(biāo)的控制發(fā)揮著重要作用。在工程建設(shè)中，監(jiān)理工程師必須對(duì)工程質(zhì)量、安全承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。筆者結(jié)合多年的工作實(shí)際經(jīng)驗(yàn)和監(jiān)理工程師的工作特征，并結(jié)合近幾年工程監(jiān)理現(xiàn)狀，側(cè)重剖析監(jiān)理工程師的安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及防范。

一、監(jiān)理工程師的工作特征

(1)工作具有委托性。根據(jù)我國《建筑法》規(guī)定，實(shí)行監(jiān)理的建筑工程由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)訂立書面委托監(jiān)理合同，監(jiān)理工程師依據(jù)委托監(jiān)理合同規(guī)定的條款開展工作。 (2)基于專業(yè)技術(shù)的服務(wù)。監(jiān)理工程師是一種專業(yè)技術(shù)人員，提供的是基于自身專業(yè)技能的管理、技術(shù)或咨詢服務(wù)。 (3)工作成效受主觀能動(dòng)性影響較大。監(jiān)理工程師的工作具有彈性。同樣的工作，可以細(xì)致認(rèn)真，也可以粗淺馬虎。其工作成效和自身的主觀能動(dòng)性有關(guān)。 (4)工作成果是集體行為的產(chǎn)物。監(jiān)理是一種需要專業(yè)配合協(xié)調(diào)的技術(shù)服務(wù)，監(jiān)理工程師的工作更多地體現(xiàn)集體行為。我國的監(jiān)理推行總監(jiān)負(fù)責(zé)制，總監(jiān)在監(jiān)理服務(wù)中主要起領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)的作用，具體的專業(yè)監(jiān)理工作由專業(yè)監(jiān)理工程師完成。 (5)工作責(zé)任大。監(jiān)理工程師工作的對(duì)象和內(nèi)容客觀上決定了監(jiān)理工程師所需承擔(dān)的責(zé)任。隨著社會(huì)的進(jìn)步，人們法律意識(shí)的增強(qiáng)，包括監(jiān)理工程師在內(nèi)的工程相關(guān)人員需要承擔(dān)的法律責(zé)任也在逐步增加。

二、安全監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的主要原因

1主要外部原因分析

(1)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)激烈，存在低價(jià)競(jìng)標(biāo)行為。企業(yè)中標(biāo)后縮減各種費(fèi)用支出，該設(shè)置的安全防護(hù)不設(shè)置，該實(shí)施的安全措施被取消。(2)”政績工程”造成的后果。一些項(xiàng)目建設(shè)的業(yè)主為片面追求”政績”，追求工期進(jìn)度，壓縮必要的技術(shù)間歇期，使安全技術(shù)措施得不到落實(shí)。(3)”掛靠”投標(biāo)，違法分包。有些不具備相應(yīng)資質(zhì)的施工單位為取得項(xiàng)目，掛靠有較高資質(zhì)的施工單位，自身安全管理能力嚴(yán)重不足。受掛靠單位也未嚴(yán)格履行安全管理職責(zé)。

2主要內(nèi)部原因分析

國家注冊(cè)監(jiān)理工程師人員比例不足。有無工程施工現(xiàn)場(chǎng)簽字權(quán)對(duì)施工安全的責(zé)任心是不一樣的，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全問題嚴(yán)重性判斷也不一樣。(2)監(jiān)理人員的綜合素質(zhì)和監(jiān)理隊(duì)伍的整體素質(zhì)不高。相當(dāng)一部分監(jiān)理人員缺乏現(xiàn)場(chǎng)安全管理知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)，缺乏對(duì)現(xiàn)場(chǎng)隱患的敏感性，分析、預(yù)測(cè)能力較差，難以承擔(dān)安全監(jiān)理的重任。 (3)監(jiān)理單位自身的安全監(jiān)理管理體系不健全。內(nèi)部的安全監(jiān)理管理制度不完善或執(zhí)行不到位。

3法律法規(guī)的缺陷

(1)監(jiān)理人員能力與責(zé)任的不對(duì)稱性?！督ㄖā肺匆蟊O(jiān)理人員具有的能力，《條例》卻有要求，現(xiàn)行的監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)和從業(yè)人員資格的管理以及物價(jià)行政主管部門制定監(jiān)理費(fèi)用的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并未考慮安全監(jiān)理的內(nèi)容。顯然，在現(xiàn)行的法規(guī)下，監(jiān)理企業(yè)和人員的能力與責(zé)任不對(duì)稱。

(2)監(jiān)理人員責(zé)任與權(quán)利的不對(duì)稱性。監(jiān)理人員應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和具有的權(quán)力是依據(jù)委托監(jiān)理合同，履行監(jiān)理合同而體現(xiàn)。《條例》明確賦予監(jiān)理人員安全監(jiān)理的權(quán)力，而在目前合同體系中，有些施工單位根本不把監(jiān)理單位的通知當(dāng)成一回事。責(zé)令停工還要先征得業(yè)主同意，如果業(yè)主不同意，監(jiān)理人員的意圖就得不到落實(shí)。監(jiān)理人員的責(zé)任和權(quán)力不對(duì)等。

4 對(duì)監(jiān)理人員安全責(zé)任判定自由裁量的擴(kuò)大化

實(shí)際操作中，監(jiān)理人員經(jīng)常面臨如下現(xiàn)行法規(guī)中未能明確規(guī)定而又無法回避的問題， (1)對(duì)“安全措施”或“安全方案”是作程序性審查還是技術(shù)性審查不明確的責(zé)任問題。 (2)發(fā)現(xiàn)安全隱患，施工方拒不整改，要及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告，但是報(bào)告期間出現(xiàn)事故的責(zé)任。 (3)《建筑法》和《刑法》均只對(duì)監(jiān)理人員因有意降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成重大安全事故的才追究刑事責(zé)任。這里的工程并不是指臨時(shí)工程。臨時(shí)工程是施工方為完成產(chǎn)品所采取的措施，如：腳手架、基坑防護(hù)等。監(jiān)理人員不對(duì)臨時(shí)工程承擔(dān)法律責(zé)任。而《條例》第57條卻規(guī)定，對(duì)臨時(shí)工程“未審查、未要求、未報(bào)告”，要按照《刑法》追究監(jiān)理人員刑事責(zé)任。

以上三種情況將導(dǎo)致監(jiān)理人員的安全監(jiān)理責(zé)任的判定自由裁量權(quán)無限擴(kuò)大，將造成任何一個(gè)工地只要出現(xiàn)了安全事故，均可直接首先判定監(jiān)理有責(zé)任。對(duì)監(jiān)理人員的責(zé)任判定自由裁量權(quán)將是監(jiān)理工程師面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)。

三、監(jiān)理工程師安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的防范

1規(guī)范機(jī)構(gòu)及人員配置，提高監(jiān)理人員的綜合素質(zhì)

監(jiān)理咨詢企業(yè)要配置相應(yīng)的安全監(jiān)理管理機(jī)構(gòu)和專業(yè)的安全監(jiān)理人員，具體負(fù)責(zé)安全監(jiān)理工作，指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督安全工作。 監(jiān)理人員要加強(qiáng)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范及安全知識(shí)的學(xué)習(xí)，努力提高自身的專業(yè)技能和監(jiān)理知識(shí)，提高自身的素質(zhì)。在保證工程質(zhì)量的同時(shí)，保證工程安全。防止出現(xiàn)工程安全隱患和質(zhì)量安全事故。

2嚴(yán)格加強(qiáng)內(nèi)部管理

加強(qiáng)監(jiān)理咨詢企業(yè)的內(nèi)部管理，內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)，制定和完善安全監(jiān)理工作的技術(shù)支持性文件和工作手冊(cè)、工作制度；切實(shí)加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理人員工作的監(jiān)督，防止其利用職務(wù)之便監(jiān)守自盜。按照項(xiàng)目的《監(jiān)理規(guī)劃》和《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》編制有針對(duì)性的監(jiān)理監(jiān)督方案，充分發(fā)揮總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)下屬監(jiān)理人員的監(jiān)督作用，對(duì)不定期進(jìn)行項(xiàng)目檢查、安全生產(chǎn)檢查和安全隱患排除的監(jiān)理人員按照規(guī)定進(jìn)行處罰。在實(shí)際建設(shè)施工中要注意監(jiān)理人員是否實(shí)行操作者的自檢、工人之間的互檢和專職檢驗(yàn)人員的專檢相結(jié)合的“三檢”制度、是否出現(xiàn)上班不在崗、在崗不負(fù)責(zé)等現(xiàn)象，如果以上失職或者擅離職守情況出現(xiàn)，就要采取相應(yīng)的處罰和處理措施。

3 做好安全監(jiān)理的事前、事中、事后控制

在做好事前控制方面，監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)理從業(yè)人員的安全生產(chǎn)教育工作，牢固樹立監(jiān)理人員的安全責(zé)任防范意識(shí)，提高法制觀念和合同管理意識(shí)。分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，制定各項(xiàng)措施，防止安全事故的發(fā)生。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《條例》的規(guī)定，編制包括安全生產(chǎn)監(jiān)理方案的項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并明確安全生產(chǎn)監(jiān)理工作的內(nèi)容、程序、制度、方法和措施。 (2)在事中控制上，監(jiān)理單位在審查勘察、設(shè)計(jì)文件時(shí)，若發(fā)現(xiàn)有不滿足有關(guān)法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定或存在較大施工安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，要及時(shí)向建設(shè)單位、勘察設(shè)計(jì)單位提出，避免安全事故的發(fā)生。(3)監(jiān)理工程師要監(jiān)督監(jiān)理人員嚴(yán)格審查施工單位的安全保證體系過程，包括項(xiàng)目經(jīng)理和專職安全員是否考核合格，是否按規(guī)定配備專職安全員，施工單位的企業(yè)資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合格等方面。

四、結(jié)束語

經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展引起建筑行業(yè)的升溫必將是不可改變的趨勢(shì)。只有貼近監(jiān)理工程實(shí)際，制定一套有針對(duì)性的建筑施工行業(yè)監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)，才能解除當(dāng)前監(jiān)理行業(yè)實(shí)際操作中存在的禁錮。按照“綠色建筑 節(jié)能減排”的要求，杜絕問題房和劣質(zhì)房出現(xiàn)，切實(shí)提高監(jiān)理工程師的安全責(zé)任意識(shí)才能保證建筑監(jiān)理行業(yè)科學(xué)、健康的發(fā)展。

監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避:監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析

摘要：隨著我國《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《建筑法》的頒布實(shí)施，這為我國的建設(shè)監(jiān)理制奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)，監(jiān)理以及監(jiān)理工程師的作用和地位己明確指出。需要我們注意的是，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任方面，卻存在著許多不明確的地方，工程界只強(qiáng)調(diào)監(jiān)理工程師必須對(duì)所負(fù)責(zé)的建筑工程質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任，但是對(duì)監(jiān)理責(zé)任的內(nèi)涵這一關(guān)鍵問題至今沒有明確的探討。認(rèn)識(shí)和防范監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)已成為一項(xiàng)十分緊迫和重要的任務(wù)，應(yīng)該引起高度重視。

關(guān)鍵詞：監(jiān)理工程師；責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)；分析

引言

從1988年建設(shè)工程監(jiān)理制度試行以來，建設(shè)工程監(jiān)理制度是工程項(xiàng)目管理的一種制度，為促進(jìn)我國建設(shè)工程項(xiàng)目管理體制改革，提高我國建設(shè)工程項(xiàng)目管理的水平，保障工程建設(shè)的質(zhì)量發(fā)揮了積極的作用。近年來，隨著我國的市場(chǎng)環(huán)境和相關(guān)政策法規(guī)的變化，監(jiān)理工程師所承擔(dān)的責(zé)任日益增加，監(jiān)理工程師的責(zé)任何權(quán)利嚴(yán)重失衡，不合理的監(jiān)理責(zé)任制度導(dǎo)致監(jiān)理行業(yè)的人員流失，已經(jīng)影響了整個(gè)監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)越來越受到人們的關(guān)注[1][2]。

1 監(jiān)理工程師的工作特征

建設(shè)監(jiān)理是在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，由監(jiān)理工程師運(yùn)用專業(yè)技術(shù)知識(shí)工作，以達(dá)到簽訂的監(jiān)理合同的要求，建設(shè)監(jiān)理是由監(jiān)理工程師提供一種有償?shù)膶I(yè)技術(shù)服務(wù)[3]。監(jiān)理工程師的工作主要有以下一些特征：

(一)具有集體性。我國的監(jiān)理制度推行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，但是整個(gè)監(jiān)理的服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平最終是由監(jiān)理單位的整體配合的服務(wù)來體現(xiàn)的。只有保證整個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理單位有效的運(yùn)作，才能使監(jiān)理機(jī)構(gòu)的績效得到體現(xiàn)。

(二) 工作責(zé)任巨大。監(jiān)理工程師工作的對(duì)象和內(nèi)容客觀上決定了監(jiān)理工程師需擔(dān)負(fù)非常重大的責(zé)任，因?yàn)楣こ添?xiàng)目投資巨大，且與社會(huì)公眾的切身利益密切相關(guān)，一旦損害發(fā)生，涉及到的經(jīng)濟(jì)額度很大，并可能造成人身傷亡等重大事故。

（三) 工作具有委托性?！督ㄖā访鞔_規(guī)定，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理，并且雙方應(yīng)訂立書面的委托監(jiān)理合同。監(jiān)理工程師必須在委托合同規(guī)定的工作范圍內(nèi)開展工作。

(四) 專業(yè)技術(shù)性強(qiáng)。在同樣的工作范圍及權(quán)限內(nèi)，不同的監(jiān)理工程師提供服務(wù)的成效可能大不相同，這與監(jiān)理工程師本身所掌握的專業(yè)技能有關(guān)。

2 監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

（一）行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理工程師的行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)來自兩個(gè)方面：一是監(jiān)理工程師超出了業(yè)主委托的工作范圍，從事不屬于自身職責(zé)范圍內(nèi)的工作，造成了工程損失，因此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。如對(duì)于工程中某些涉及到需要由設(shè)計(jì)者或其他專業(yè)技術(shù)人員確認(rèn)的內(nèi)容，如鉆孔樁和橋梁基坑的地質(zhì)確認(rèn)，若監(jiān)理工程師利用自身的權(quán)力或者接受業(yè)主單位的口頭授權(quán)單方面指令承包商進(jìn)行相應(yīng)的作業(yè)，而工程因此發(fā)生了損失，則必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。二是監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同中規(guī)定的職責(zé)，在工作中發(fā)生了失職行為。

（二）工作技能風(fēng)險(xiǎn)。由于監(jiān)理工作本身專業(yè)技能的限制，有時(shí)雖然監(jiān)理單位投入了很大的精力，可能并不一定能取得應(yīng)有的效果。

（三）職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理工程師是有著豐富經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)技術(shù)人才，接受過良好的專業(yè)技術(shù)教育并有豐富的監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)。監(jiān)理工程師在執(zhí)行監(jiān)理工作時(shí)，必須做到謹(jǐn)慎認(rèn)真，表達(dá)自身的意見必須明確，處理問題的時(shí)候必須客觀，同時(shí)要做到廉潔自律，勇于承擔(dān)應(yīng)付的責(zé)任，做高素質(zhì)的工程技術(shù)人員。

（四）社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。我們對(duì)監(jiān)理單位寄予了極大的期望，這種期望對(duì)建設(shè)監(jiān)理的發(fā)展有著積極的推動(dòng)作用。另一方面，我們對(duì)監(jiān)理工作認(rèn)識(shí)也有些片面，相當(dāng)一部分人認(rèn)為既然建設(shè)工程實(shí)施了監(jiān)理，監(jiān)理工程師就應(yīng)對(duì)工程質(zhì)量負(fù)全部責(zé)任，如果建設(shè)工程出了質(zhì)量問題，首先要追究監(jiān)理工程師的責(zé)任。我們應(yīng)該了解的是監(jiān)理工程師的監(jiān)理工作并不減少承包商的任何責(zé)任和義務(wù)。

3 監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)防范

1．推行職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

如果監(jiān)理工程師對(duì)本身的職業(yè)責(zé)任向保險(xiǎn)公司投保，其損失的賠償由保險(xiǎn)公司來承擔(dān)，索賠的處理過程也由保險(xiǎn)公司來負(fù)責(zé)，這樣通過市場(chǎng)的手段可以轉(zhuǎn)移監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

2．提高管理水平

監(jiān)理單位及監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理機(jī)制應(yīng)健全，對(duì)監(jiān)理工程師應(yīng)有行之有效的約束機(jī)制，在有效運(yùn)作中提高管理水平，同時(shí)對(duì)監(jiān)理工程師的業(yè)績給予正確的評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)勵(lì)，造成的損失要按不同的程度應(yīng)給予處罰。加。

3．提高專業(yè)技術(shù)能力

監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格要求自己，在實(shí)際工作中不斷的總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)自身專業(yè)技能的提高，防范由于專業(yè)技能不足可能給自己帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

4．嚴(yán)格執(zhí)行合同

監(jiān)理工程師要注意在自身的職責(zé)范圍內(nèi)開展工作，以合同作為處理問題的基本依據(jù)，保證在業(yè)主的委托范圍內(nèi)，正確地履行和行使監(jiān)理合同賦予本人的責(zé)任和權(quán)利。

5．強(qiáng)職業(yè)道德約束

監(jiān)理工程師應(yīng)該把職業(yè)道德當(dāng)作自己從業(yè)的重要標(biāo)準(zhǔn)：作風(fēng)正派，行為規(guī)范，愛崗敬業(yè)，大公無私。

6．完善法律體系

監(jiān)理工程師應(yīng)該在立法，完善法律及自覺執(zhí)法工作中起到積極的表率作用。

4 結(jié)語

造成監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的原因是多種多樣的、復(fù)雜的，有的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)來自監(jiān)理工程師本身，有些責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)來自社會(huì)環(huán)境，有些責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)來自工作環(huán)境[4][5]。監(jiān)理工程師自身造成的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，可以通過監(jiān)理工程師加強(qiáng)職業(yè)道德約束、提高管理水平、做好日常管理、加強(qiáng)合同管理、努力學(xué)習(xí)專業(yè)技能等手段來防范；對(duì)來自于工作環(huán)境，社會(huì)環(huán)境的監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，就需要全社會(huì)共同努力完善法律法規(guī)制度體系，對(duì)監(jiān)理工程師所承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)有個(gè)明確的規(guī)定和劃分，通過這些手段來減輕和防范監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避:淺論工程師的責(zé)任困境

[摘 要] 工程師的責(zé)任問題是工程倫理探討的一個(gè)核心問題,特別是在現(xiàn)代,伴隨著技術(shù)的進(jìn)步,工程的發(fā)展,作為工程活動(dòng)的主要技術(shù)力量體現(xiàn)者,工程師的職業(yè)責(zé)任由原來的對(duì)雇主負(fù)責(zé)已經(jīng)擴(kuò)展到對(duì)公眾的健康、安全、福利負(fù)責(zé),對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)。伴隨著這種擴(kuò)展,工程師面臨著嚴(yán)重的責(zé)任困境,而公眾參與和在技術(shù)評(píng)估中考慮周全是使工程師擺脫責(zé)任困境的兩種有效途徑。

[關(guān)鍵詞] 工程師 責(zé)任困境 公眾參與 考慮周全

近代以來,工程越來越深刻地影響著人類社會(huì)的方方面面,人們逐漸意識(shí)到“當(dāng)前的時(shí)代不但是科學(xué)的時(shí)代和技術(shù)的時(shí)代,更是工程的時(shí)代”“工程活動(dòng)已經(jīng)成為人類最基本的實(shí)踐活動(dòng)方式?！倍こ處熥鳛橐粋€(gè)職業(yè)群體,已經(jīng)成為各種工程活動(dòng)中的關(guān)鍵角色。工程師在研究和開發(fā)各種技術(shù)與產(chǎn)品,設(shè)計(jì)、建造和實(shí)施各種工程項(xiàng)目時(shí),必然要對(duì)所有的利益相關(guān)者的健康、安全、福利承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此,責(zé)任問題已經(jīng)成為工程倫理探討的一個(gè)核心內(nèi)容。

一、工程師的責(zé)任

責(zé)任(responsibility)一詞源于拉丁文“respondere”,有響應(yīng)、回應(yīng)和回答之意,它在日常用法中一般有承擔(dān)責(zé)任、追究責(zé)任和懲罰三種含義。在古代,責(zé)任的概念與制造和使用人工物的技術(shù)活動(dòng)很少聯(lián)系在一起。但在現(xiàn)代,增長著的技術(shù)力量已使得與各種技術(shù)活動(dòng)相聯(lián)系的法律的、社會(huì)的、職業(yè)的、宗教的以及道德的責(zé)任在增長。尤納斯就曾經(jīng)指出“技術(shù)將‘責(zé)任’推到了倫理理論的中心?！彪S著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展,特別是19世紀(jì)中葉以來,工程師手中的技術(shù)力量和改造自然的能力大大提高,工程師的社會(huì)地位、職業(yè)權(quán)利也隨之加強(qiáng),進(jìn)而社會(huì)及公眾對(duì)其工程后果的責(zé)任也開始更為關(guān)注,并形成了工程師的責(zé)任意識(shí)。

從工程活動(dòng)產(chǎn)生到現(xiàn)在,工程師的責(zé)任范圍經(jīng)歷了復(fù)雜的變化。首先,當(dāng)工程師還不是一個(gè)嚴(yán)格定義的職業(yè)時(shí),他們從屬于某種組織或團(tuán)體,其責(zé)任就是按他們的行規(guī)行事,忠實(shí)于公司或者機(jī)構(gòu),強(qiáng)調(diào)對(duì)雇主的義務(wù)。后來,隨著工程師手中技術(shù)力量的增強(qiáng)以及人數(shù)的增加,他們開始尋求一種獨(dú)立的職業(yè)理想,嘗試對(duì)一切負(fù)責(zé)。從19世紀(jì)末20世紀(jì)初的“工程師叛亂”到后來的“專家治國運(yùn)動(dòng)”,這樣一種擴(kuò)大工程責(zé)任的夢(mèng)想到達(dá)了頂峰,但由于多方面的原因,這種膨脹的夢(mèng)想破滅了。在工程師嘗試對(duì)一切負(fù)責(zé)失敗之后,他們現(xiàn)在爭(zhēng)論其有限責(zé)任范圍――對(duì)他們自己、對(duì)他們的雇主、對(duì)公眾的責(zé)任。由原來的對(duì)一切負(fù)責(zé)到現(xiàn)在的職業(yè)責(zé)任、有限責(zé)任,工程師的倫理責(zé)任看起來像是縮小了,而不是增大了。但無論怎樣,隨著技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展,工程師的社會(huì)意識(shí)和公眾意識(shí)日益提高,他們更加關(guān)注公眾的安全、健康和福利?！斑^去,工程倫理學(xué)主要關(guān)心是否把工作做好了,而今天是考慮我們是否作了好的工作?！?

二、工程師面臨的責(zé)任困境

實(shí)際上,工程師的責(zé)任是非常有限的,即使隨著工程師所掌握的技術(shù)力量的增強(qiáng),這種責(zé)任的有限性也并未改變。但從最初的對(duì)個(gè)人和公司負(fù)責(zé)發(fā)展到對(duì)公眾、社會(huì)負(fù)責(zé),工程師的責(zé)任范圍在實(shí)質(zhì)上還是有所擴(kuò)展,伴隨著這種擴(kuò)展,他們也面臨著更多的責(zé)任困境。

首先,科學(xué)技術(shù)本身有價(jià)值傾向。即使使用技術(shù)的人們沒有隨意誤用或?yàn)E用技術(shù),科學(xué)技術(shù)自身仍經(jīng)常會(huì)帶來倫理問題。技術(shù)本身出現(xiàn)的價(jià)值傾向成為造成科技人員倫理困境的重要原因。特別是20世紀(jì)中期之后,隨著一批高新技術(shù)的出現(xiàn),產(chǎn)生了依托高新技術(shù)的許多工程,由于這些高新技術(shù)本身的復(fù)雜性和不確定性,使得一項(xiàng)工程的設(shè)計(jì)者和實(shí)施者根本無法完全預(yù)測(cè)或控制這項(xiàng)工程可能出現(xiàn)的意外后果。技術(shù)過程的不可預(yù)見性,即使是對(duì)那些控制著相關(guān)領(lǐng)域核心的專家來說也是一樣。

其次,多重角色之間可能存在的矛盾使工程師陷入責(zé)任困境。工程師在廣闊的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景下扮演著不同的職業(yè)角色和公眾角色,角色的變化使工程師不僅要承擔(dān)職業(yè)責(zé)任,還要額外的承擔(dān)對(duì)公眾的責(zé)任,角色的激增以及角色間可能出現(xiàn)的矛盾使工程師陷入責(zé)任困境。在職業(yè)活動(dòng)中,工程師經(jīng)常會(huì)面對(duì)這樣的局面:雇主為了經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)而犧牲產(chǎn)品的安全性,或者是對(duì)環(huán)境造成危害,由此導(dǎo)致產(chǎn)品的直接消費(fèi)者的健康、安全和福利受到損害。工程師是否應(yīng)該拒絕執(zhí)行雇主的指令,甚至向社會(huì)揭露這一問題呢?作為雇員、公眾顧問、管理者等多種角色集于一身的工程師應(yīng)作如何選擇,這將使他們陷入兩難的責(zé)任困境。

最后,責(zé)任主體的集體化造成工程師的責(zé)任困境。當(dāng)工程師集體和其他社會(huì)集體共同實(shí)行問題性行為時(shí),我們?nèi)绾螒?yīng)對(duì)責(zé)任問題?當(dāng)對(duì)一個(gè)工程事件進(jìn)行追蹤時(shí),應(yīng)該由誰承擔(dān)責(zé)任以及承擔(dān)怎樣的責(zé)任?這是至今在任何國家都無法精確劃分的問題。

三、工程師擺脫責(zé)任困境的途徑

面對(duì)工程師的責(zé)任困境問題,很多學(xué)者都提出了解決途徑。比如:加強(qiáng)工程倫理教育,增強(qiáng)政府監(jiān)督力度,提高工程師自身的職業(yè)素養(yǎng)和道德水準(zhǔn)等。這些措施都將有效防止工程師在面對(duì)物質(zhì)、名譽(yù)、地位等功利主義的誘惑時(shí)出現(xiàn)搖擺不定、左右為難的情況。除了這些措施外,筆者認(rèn)為,倡導(dǎo)公眾參與和加強(qiáng)技術(shù)評(píng)估是使工程師擺脫責(zé)任困境的最為行之有效、立竿見影的途徑。

公眾參與就是讓公眾參與到工程或者技術(shù)的決策過程中來。美國著名技術(shù)哲學(xué)家米切姆曾經(jīng)指出:“考慮新技術(shù)的倫理問題不再是專家們的事情,而是這個(gè)時(shí)代所有人的事情?！爆F(xiàn)代技術(shù)與工程極大地改變著人類的生活,同時(shí)也產(chǎn)生了很多負(fù)面效應(yīng),公眾作為這種負(fù)面效應(yīng)的直接受害者,他們有權(quán)要求參與到技術(shù)或工程的決策中來,對(duì)這種決策是否傷害到自身利益做出判斷和提醒。況且,專家在決策過程中很可能因?yàn)閭€(gè)人的興趣或考慮不周而忽視公眾的福利,公眾參與決策將會(huì)避免這種情況的發(fā)生?！肮姟笔且粋€(gè)很寬泛的概念,它可以包括各行各業(yè)、各年齡層次、各文化層次的公民。在工程決策中,到底什么樣的公眾應(yīng)該參與進(jìn)來,這是一個(gè)關(guān)鍵的問題。我國學(xué)者李伯聰強(qiáng)調(diào)“利益相關(guān)者”出場(chǎng),實(shí)際上,工程決策中強(qiáng)調(diào)的“公眾參與”主要指的就是“利益相關(guān)者參與”。一般來說,一個(gè)決策是否達(dá)到了更高的倫理水準(zhǔn)不應(yīng)該主要由“局外”的公眾來判斷,而應(yīng)該主要由“局內(nèi)”的利益相關(guān)者來判斷。建立一個(gè)由利益相關(guān)的公眾組成,同時(shí)包括技術(shù)專家、倫理學(xué)家以及管理者組成的共同體對(duì)工程決策與實(shí)施問題進(jìn)行思考是解決工程師責(zé)任困境的重要途徑。

技術(shù)評(píng)估是解決工程師責(zé)任困境的又一途徑。在技術(shù)應(yīng)用之前對(duì)其可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)估,然后做出相應(yīng)對(duì)策,從而避免不良后果的出現(xiàn),這樣,工程師也就會(huì)避免受到公眾的倫理職責(zé),擺脫責(zé)任困境。技術(shù)評(píng)估是一種事前思維,其重點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)要在決策階段中對(duì)已完成的某個(gè)設(shè)計(jì)方案的預(yù)測(cè)的實(shí)施效果――尤其是“派生效果”和“長期效果”――進(jìn)行全面地、綜合性的、帶預(yù)見性的評(píng)價(jià),并把這種帶預(yù)見性的對(duì)預(yù)測(cè)的“事后效果”的評(píng)價(jià)作為事前決策的根據(jù)。因此,確切地說,技術(shù)評(píng)估是“事前”對(duì)“事后”進(jìn)行“先思”的思維。技術(shù)評(píng)估是為了避免風(fēng)險(xiǎn),為了安全。這就要求工程師遵循考慮周全的倫理原則。考慮周全是指工程師在工程設(shè)計(jì)與工程實(shí)施中盡可能多地考慮更多現(xiàn)實(shí)因素,確保工程安全,它是一種更為理想的工程設(shè)計(jì)倫理原則。在工程設(shè)計(jì)中除了考慮技術(shù)因素,一些非技術(shù)因素,如環(huán)境、社會(huì)背景、利益相關(guān)者等非技術(shù)因素也應(yīng)被納入考慮的范圍。工程設(shè)計(jì)中包含著無法僅由知識(shí)化的技術(shù)系統(tǒng)替代的人文內(nèi)涵?，F(xiàn)實(shí)情況是嬗變的,并且人類的活動(dòng)是自由的,這些都可能使理論的設(shè)計(jì)同現(xiàn)實(shí)結(jié)合后并不能表現(xiàn)最佳,很多重大的工程事故都是由于設(shè)計(jì)中考慮不周造成的。因此在對(duì)工程進(jìn)行技術(shù)評(píng)估中,工程師應(yīng)盡可能考慮周全,以避免由于設(shè)計(jì)上的缺憾而使自己陷入兩難境地。

公眾參與與技術(shù)評(píng)估是使工程師擺脫責(zé)任困境的兩種途徑,同時(shí),它們也是技術(shù)決策過程的重要環(huán)節(jié),其目的主要是為了解決工程技術(shù)人員的有限責(zé)任和技術(shù)實(shí)施過程的無限可能之間的矛盾?，F(xiàn)代社會(huì),工程項(xiàng)目越來越大,技術(shù)越來越復(fù)雜,工程的后果也越來越難以預(yù)料,作為工程活動(dòng)的主要主體,工程師應(yīng)該把忠誠于雇主與對(duì)大眾負(fù)責(zé)統(tǒng)一起來,在社會(huì)進(jìn)步中發(fā)揮應(yīng)有的作用,對(duì)技術(shù)或工程伴生的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避:淺談監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和防范措施

【摘要】工程建設(shè)施工階段處于多因素、多環(huán)節(jié)、高危性生產(chǎn)環(huán)境。監(jiān)理工程師受業(yè)主的委托和監(jiān)理單位的指派，從事工程建設(shè)安全、質(zhì)`量、進(jìn)度、投資等監(jiān)理活動(dòng)，不可避免地要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任、行政責(zé)任、民事責(zé)任、無法回避監(jiān)理過程中的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。如何防范和處理這類責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是監(jiān)理工程師必須正視的課題。

【關(guān)鍵詞】監(jiān)理工程師；責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)；防范措施；應(yīng)對(duì)策略

1 項(xiàng)目實(shí)施過程中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、對(duì)策及實(shí)施

監(jiān)理工程師首先必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的警覺和防范，規(guī)避減少和控制責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)上述監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的來源，可以考慮從如下方面著手：

1.1 嚴(yán)格履行合同

這是防范監(jiān)理行為風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。監(jiān)理工程師必須樹立起鞏固的合同意識(shí)，對(duì)工作中涉及到關(guān)于合同內(nèi)容的，都必須做到心中有數(shù)。對(duì)自身在監(jiān)理過程中的義務(wù)及責(zé)任要有清醒的認(rèn)識(shí)。以合同為處理問題的基準(zhǔn)，在業(yè)主委托的范圍之內(nèi)，不折不扣地履行自身的責(zé)任及義務(wù)，正確行使監(jiān)理委托合同中賦予的權(quán)利，合理運(yùn)用自身掌握的專業(yè)技能，為業(yè)主提供專業(yè)服務(wù)。

1.2 加強(qiáng)自身專業(yè)技能

對(duì)監(jiān)理工程師來說。專業(yè)技能是其提供監(jiān)理服務(wù)的必要條件，不斷學(xué)習(xí)，努力提高自身的專業(yè)技能，是監(jiān)理工程師所從事的職業(yè)對(duì)自身提出的客觀要求。如果監(jiān)理工程師墨守成現(xiàn)，不注意學(xué)習(xí)，僅憑以往的經(jīng)驗(yàn)辦事，就無法適應(yīng)現(xiàn)代工程項(xiàng)目建設(shè)的要求，顯然風(fēng)險(xiǎn)也就無法避免。因此，監(jiān)理工程師絕不能滿足現(xiàn)狀，必須不斷學(xué)習(xí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高自身的專業(yè)技術(shù)功底，鍛煉自身的組織協(xié)調(diào)能力，防范由于技能不足可能給自身帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 提高自身管理水平

監(jiān)理單位和監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理機(jī)制是否健全，運(yùn)作是否有效，是發(fā)揮監(jiān)理工程師主觀能動(dòng)性，提高監(jiān)理工程師工作效率的重要方面。同時(shí)也是防止管理風(fēng)險(xiǎn)的重要關(guān)節(jié)。

1.4 加強(qiáng)職業(yè)道德約束

要有效地防范監(jiān)理工程師職業(yè)道德帶來的風(fēng)險(xiǎn)，需要解決三方面的問題：一是需要對(duì)監(jiān)理工程師應(yīng)該遵守的職業(yè)道德做出明確的界定。目前我國在這方面的工作顯得較為粗糙、薄弱，雖然對(duì)職業(yè)操守作了一些定義，但缺乏實(shí)際上的操作性。因此，有必要結(jié)合監(jiān)理工程師工作特征、責(zé)任等對(duì)其職業(yè)道德做出界定，便于監(jiān)理工程師遵守；二是需要在此基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理工程師的職業(yè)道德教育，使遵守職業(yè)道德成為監(jiān)理工程師的自覺行動(dòng)；三是需要健全這一方面的監(jiān)督機(jī)制，監(jiān)理行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該在這方面發(fā)揮積極作用。

1.5 實(shí)行合同轉(zhuǎn)移

合同轉(zhuǎn)移的優(yōu)點(diǎn)主要體現(xiàn)在：一是可以轉(zhuǎn)移某些不可保的潛在損失，如物價(jià)上漲、法規(guī)變化、設(shè)計(jì)變更等引起的投資增加；二是被轉(zhuǎn)移者往往能較好地進(jìn)行損失控制，如承包商相對(duì)于業(yè)主能更好地把握施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，專業(yè)分包商相對(duì)于總包商能更好地完成專業(yè)性強(qiáng)的工程內(nèi)容。但是，合同轉(zhuǎn)移的媒介是合同，這就可能因?yàn)殡p方當(dāng)事人對(duì)合同條款的理解發(fā)生分歧而導(dǎo)致轉(zhuǎn)移失效。另外，在某些情況下，可能因被轉(zhuǎn)移者無力承擔(dān)實(shí)際發(fā)生的重大損失而導(dǎo)致仍然由轉(zhuǎn)移者來承擔(dān)損失。合同轉(zhuǎn)移一般都要付出一定的代價(jià)，有時(shí)轉(zhuǎn)移代價(jià)可能超過實(shí)際發(fā)生的損失，從而對(duì)轉(zhuǎn)移者不利。

1.6 實(shí)行職業(yè)保險(xiǎn)

監(jiān)理工程師對(duì)自身因工作的疏忽或過失造成合同對(duì)方或其他第三方的損失而承擔(dān)賠償?shù)穆殬I(yè)責(zé)任進(jìn)行投保，一旦由于職業(yè)責(zé)任導(dǎo)致了業(yè)主或其他第三方的損失，其賠償由保險(xiǎn)公司來承擔(dān)，索賠的處理過程也由保險(xiǎn)公司來負(fù)責(zé)。也就是說，通過市場(chǎng)手段來轉(zhuǎn)移監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。這在國際上是一種通行的辦法對(duì)于保障業(yè)主及監(jiān)理工程師的切身利益起到很好的作用。需要強(qiáng)調(diào)的是，職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的保險(xiǎn)標(biāo)的是無形的物質(zhì)載體，其保險(xiǎn)的你的是責(zé)任。因此，要開展這種保險(xiǎn)，必須首先對(duì)監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行研究分析，搞清楚他的職業(yè)責(zé)任和其他責(zé)任的區(qū)別。特別需要注意的是，監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是多方面的，并不是監(jiān)理工程師的任何責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)都能夠通過保險(xiǎn)來解決。職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)所針對(duì)的僅僅是職業(yè)責(zé)任，即只針對(duì)監(jiān)理工程師根據(jù)委托監(jiān)理合同在提供服務(wù)時(shí)由于疏忽行為而造成業(yè)主或依賴于這種服務(wù)的第三方的損失。且這種行為力主觀上必須是無意的，并僅限于監(jiān)理工程師專業(yè)范圍內(nèi)的行為，而不負(fù)責(zé)和專業(yè)范圍無關(guān)的疏忽行為造成的損失，職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)在國內(nèi)尚無開展的先例，但目前已經(jīng)在工程設(shè)計(jì)等領(lǐng)域開始試點(diǎn)。以可行的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上逐步試行監(jiān)理職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。

2 監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避和防范措施

針對(duì)各工程項(xiàng)目建設(shè)行為不規(guī)范的具體情況，在監(jiān)理實(shí)踐中，監(jiān)理工程師要充分調(diào)動(dòng)所有人員的積極性，冷靜應(yīng)對(duì)。實(shí)踐證明采取下列應(yīng)對(duì)措施和監(jiān)理方法可有效地降低或規(guī)避建設(shè)行為不規(guī)范所帶來的監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)。

2.1 充分利用合同條款，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

業(yè)主片面追求施工進(jìn)度導(dǎo)致工程在施工質(zhì)量和安全無法得到保證且又向更不利方面發(fā)展的趨勢(shì)而又無法控制時(shí)，監(jiān)理工程師要當(dāng)機(jī)立斷，充分利用合同條款，采取強(qiáng)有力的措施及時(shí)處理。即按監(jiān)理合同或監(jiān)理規(guī)范中“監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽發(fā)停工令、復(fù)工令應(yīng)事先征得發(fā)包人同意”的條款，向業(yè)主報(bào)告請(qǐng)示后簽發(fā)停工令，此舉措有兩個(gè)好處：第一經(jīng)過業(yè)主同意，停工整改有利于整個(gè)工程建設(shè)的質(zhì)量控制；第二即使業(yè)主不同意停工，也對(duì)業(yè)主起到了忽視質(zhì)量與安全帶來的嚴(yán)重后果的提醒和警示作用。但應(yīng)注意的是，若停工草率，則對(duì)施工進(jìn)度將會(huì)帶來極大的被動(dòng)，只有在涉及質(zhì)量、安全無法保障的情況下，才能采取停工的方式解決。

2.2 控制施工節(jié)奏，掌握主動(dòng)權(quán)。

作為投資方總希望工程盡快投入使用產(chǎn)生效益或是縮短資金周轉(zhuǎn)期，因此大多數(shù)業(yè)主是強(qiáng)調(diào)進(jìn)度并且設(shè)有進(jìn)度獎(jiǎng)，而受監(jiān)工程基本沒有設(shè)安全獎(jiǎng)和質(zhì)量獎(jiǎng)的。業(yè)主掌握工程建設(shè)監(jiān)控主動(dòng)權(quán)，關(guān)鍵在于每一個(gè)單位工程開工前要嚴(yán)格審查施工進(jìn)度計(jì)劃和規(guī)章制度及質(zhì)檢程序，并且向業(yè)主通報(bào)，使業(yè)主建立各階段工程建設(shè)形象面貌和質(zhì)量意識(shí)基調(diào)。在此條件下，當(dāng)施工準(zhǔn)備階段和開工初期即監(jiān)理和施工單位之間的磨合期，業(yè)主就會(huì)支持監(jiān)理按程序和進(jìn)度計(jì)劃狠抓質(zhì)量，在施工階段的施工過程中，當(dāng)施工方遇到暫時(shí)困難時(shí)就不會(huì)心慈手軟而遷就施工單位，業(yè)主和監(jiān)理目標(biāo)一致共同以鐵的制度和手腕對(duì)施工單位進(jìn)行管理，也就不會(huì)被施工方牽著鼻子走，從而控制施工節(jié)奏，保證工程質(zhì)量，掌握主動(dòng)權(quán)，才能游刃有余。

2.3 深入現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)問題并及時(shí)處理問題。

深入現(xiàn)場(chǎng)要一看、二查、三問、四想，通過細(xì)致的實(shí)際工作要掌握質(zhì)量與安全的第一手資料，經(jīng)分析而發(fā)現(xiàn)問題，并應(yīng)立即采取處理措施，若施工單位對(duì)處理事項(xiàng)有異議可召開專題會(huì)議或向施工單位簽發(fā)整改指令，必要時(shí)以書面形式即監(jiān)理報(bào)告、聯(lián)系單等形式向業(yè)主報(bào)告，盡快將發(fā)現(xiàn)的問題予以處理。當(dāng)有些問題不能立即解決時(shí)要舉一反三，善于溝通與交流。與此同時(shí)，處理問題的監(jiān)理文件該簽發(fā)的要及時(shí)簽發(fā)，一遍不行再簽發(fā)第二遍直至下發(fā)停工令。這樣做的好處一是引起業(yè)主、施工方的高度重視，使業(yè)主與監(jiān)理共同督促施工單位著手解決問題；二是降低監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理在施工過程中除了對(duì)施工單位的監(jiān)督責(zé)任外，許多情況還負(fù)有法律責(zé)任，因此只有依照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)程規(guī)范的有關(guān)條款處理問題，才是規(guī)避或降低監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)和增強(qiáng)自我保護(hù)的良策與方法，才能不至于因監(jiān)理工作沒有做到位而承擔(dān)額外風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 勤于動(dòng)筆作詳實(shí)的監(jiān)理記錄備查。

監(jiān)理記錄是監(jiān)理工作的真實(shí)寫照，也是監(jiān)理檔案的重要資料。該資料也可起到自我保護(hù)作用，并且是監(jiān)理單位為業(yè)主提供服務(wù)的佐證。因此監(jiān)理工作除外業(yè)工資外，平時(shí)應(yīng)勤于動(dòng)筆，本著實(shí)事求是、以規(guī)范的用語和科學(xué)的態(tài)度，認(rèn)真記錄在工作中發(fā)現(xiàn)和處理的問題用以備查。

2.5 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高服務(wù)水平。

監(jiān)理工程師應(yīng)本著對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)、對(duì)監(jiān)理公司負(fù)責(zé)、為業(yè)主服務(wù)為工程建設(shè)服務(wù)的精神，切實(shí)履行監(jiān)理合同規(guī)定范圍內(nèi)的義務(wù)與責(zé)任，監(jiān)理工程師應(yīng)突出其技術(shù)服務(wù)的特點(diǎn)，必須不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高技術(shù)水平和服務(wù)水平，自身的技術(shù)素質(zhì)提高了，才能有遇見性地處理問題，也才能判斷是非而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

2.6 監(jiān)理工程師發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)主觀能動(dòng)性。

在尊重客觀規(guī)律和客觀實(shí)際的前提下，將原則性和靈活性高度統(tǒng)一起來，創(chuàng)造性地開展工作，做到當(dāng)行則行、當(dāng)止則止、實(shí)現(xiàn)規(guī)避監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)之目的。

3 項(xiàng)目實(shí)施過程中，監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的案例分析

3.1 監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析

因支架失穩(wěn)導(dǎo)致重大安全事故，監(jiān)理人員受到刑事制裁的典型案例。2000年10月25日南京電視臺(tái)演播中心裙樓大演播廳舞臺(tái)頂部混凝土澆筑過程中，因模板支撐體系失穩(wěn)，屋蓋坍塌，造成6人死亡，35人受傷（重傷1人），直接經(jīng)濟(jì)損失79余萬元。2001年5月26日南京白下區(qū)法院以重大責(zé)任事故罪判處監(jiān)理工程師韓**有期徒刑五年。主要原因是監(jiān)理工程師未按規(guī)定履行職責(zé)，在明知模板支架施工設(shè)計(jì)方案未經(jīng)審批、已搭建的模板支架存在嚴(yán)重安全隱患的情況下，默許項(xiàng)目部進(jìn)行模板支架施工。

因現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師未履行監(jiān)理職責(zé)未到位受到刑事制裁的典型案例。２００９年６月２７日５時(shí)許，上?！吧徎ê优暇霸贰皹峭嵬帷钡顾录?，總包單位把總包范圍的地下車庫開挖工程，違規(guī)分包給沒有公司機(jī)構(gòu)且不具備資質(zhì)的人員，違規(guī)開挖堆土。明知地下車庫尚處于基坑圍護(hù)期內(nèi)，也未進(jìn)行天然地基承載力計(jì)算，為趕工程進(jìn)度而地下車庫進(jìn)行開挖，并將開挖出的土方繼續(xù)向現(xiàn)場(chǎng)附近堆放。在短期內(nèi)堆土過高，同時(shí)緊鄰大樓南側(cè)的地下車庫基坑正在開挖，大樓兩側(cè)的壓力差使土體發(fā)生水平位移，過大的水平力超過樁基的抗側(cè)能力導(dǎo)致房屋整體傾倒，造成作業(yè)人員一人逃生不及，軀體受壓致機(jī)械性窒息而死亡。2010年２月１１日，上海市閔行區(qū)人民法院已經(jīng)幾名責(zé)任人作出一審判決，以重大責(zé)任事故罪判處總監(jiān)３年。監(jiān)理方上海光啟建設(shè)監(jiān)理有限公司的總監(jiān)理喬磊對(duì)土方施工人員資質(zhì)怠于審查，雖對(duì)違規(guī)挖土、堆土曾提出過安全異議，但未依監(jiān)理職責(zé)進(jìn)行有效制止。

3.2 防范措施

3.2.1 向業(yè)主或通過業(yè)主向設(shè)計(jì)單位及其有關(guān)各方提出自己的合理化建議。

3.2.2 在實(shí)施監(jiān)理過程中應(yīng)按照委托監(jiān)理合同的約定切實(shí)履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)檢查驗(yàn)收的項(xiàng)目應(yīng)按規(guī)定及時(shí)檢查驗(yàn)收，不應(yīng)將不合格的工程按合格進(jìn)行驗(yàn)收。

3.2.3 實(shí)施監(jiān)理過程中發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)要求承包商整改，情況嚴(yán)重的，應(yīng)要求承包商暫停施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位，承包商拒不整改或者不停止施工的應(yīng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。

3.2.4 該審批的應(yīng)及時(shí)審批，對(duì)施工組織設(shè)計(jì)（施工方案）、安全管理方案、建筑節(jié)能方案、進(jìn)度款支付申請(qǐng)、簽證等應(yīng)進(jìn)行及時(shí)認(rèn)真的審批。

3.2.5 該巡視的應(yīng)巡視，該旁站的應(yīng)進(jìn)行旁站，對(duì)本應(yīng)該發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)能及時(shí)發(fā)現(xiàn)。

3.2.6 應(yīng)按規(guī)定簽發(fā)指令，如及時(shí)按規(guī)定簽發(fā)開工、停工、復(fù)工、變更等有關(guān)指令。

4 結(jié)論與展望

總之，監(jiān)理工程師的職業(yè)責(zé)任涉及面較廣，專業(yè)技術(shù)強(qiáng)。正確認(rèn)識(shí)和掌握監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任，提高監(jiān)理工程師自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平，切實(shí)履行監(jiān)理職責(zé)，防范職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)對(duì)監(jiān)理工程師具有重大的意義。目前，監(jiān)理行業(yè)不斷壯大，不能只單純發(fā)展而忽視了監(jiān)理工程師的風(fēng)險(xiǎn)防范，如何提高監(jiān)理工程師的風(fēng)險(xiǎn)防范能力就成為迫切需要解決的問題。所以，我們可借鑒一些國外先進(jìn)項(xiàng)目管理公司的做法，推行,為監(jiān)理工程師提供一條安全而經(jīng)濟(jì)的途徑，來轉(zhuǎn)移由于職業(yè)責(zé)任給業(yè)主或第三方造成的損失所必須承擔(dān)的法律責(zé)任，從而使雙方的利益都得到合理的保護(hù)。