新增長理論論文精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇新增長理論論文范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

[關(guān)鍵詞]新古典增長理論新增長理論增長

由于新古典增長理論的不能解釋經(jīng)濟(jì)增長的微觀機(jī)制，新增長理論出現(xiàn)了。新增長理論吸收了斯密的社會分工思想，社會分工產(chǎn)生專業(yè)化，而專業(yè)化生產(chǎn)又導(dǎo)致規(guī)模收益遞增。但是社會分工同樣導(dǎo)致社會交易成本上升。因此新增長理論認(rèn)為當(dāng)這種收益與成本相等時(shí)，社會分工達(dá)到最優(yōu)水平。分工的發(fā)展促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，正是由于這一思想，新增長理論把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)生的，因此新增長理論關(guān)注的是技術(shù)進(jìn)步的形成機(jī)制，如社會分工，專業(yè)化，人力資本積累，邊干邊學(xué)，創(chuàng)新和研發(fā)等。

羅默（1986）認(rèn)為決定經(jīng)濟(jì)增長的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生變量，是廠商追逐利潤最大化的結(jié)果，并且假定知識不同于普通商品之處在于知識具有溢出效應(yīng)，這使得任何廠商所生產(chǎn)的知識都能提高全社會整體的生產(chǎn)率。而正是知識溢出的存在，資本的邊際生產(chǎn)力才不會無限降低，也即稻田條件不成立。由于知識的溢出效應(yīng)導(dǎo)致廠商的收益低于社會收益，因此在政府不積極干預(yù)時(shí)，廠商缺乏生產(chǎn)新知識的動力，增長將放慢或停滯不前。因此羅默認(rèn)為政府有必要對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)。

盧卡斯（1988）認(rèn)為全經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的外部性是由人力資本的溢出效應(yīng)造成的，人力資本的內(nèi)部效應(yīng)是提高廠商的生產(chǎn)率，人力資本的外部效應(yīng)是提高全社會的知識水平，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，并且用全社會的平均人力資本來衡量這種溢出。而且根據(jù)這一模型得出發(fā)達(dá)國家的人力資本水平高，因此它的資本邊際生產(chǎn)力和普通勞動者的工資水平都比發(fā)展中國家高，物質(zhì)資本收益遞增將誘使外國資本和工人流向發(fā)達(dá)國家，并且就是在同一國家內(nèi)部也會出現(xiàn)人才和資源從不發(fā)達(dá)地處向發(fā)達(dá)地區(qū)集中。這在一定程度上解釋了各個(gè)國家間發(fā)展的不平衡。巴羅（1990）認(rèn)為政府服務(wù)也是影響經(jīng)濟(jì)增長的因素，其中公共產(chǎn)品模型認(rèn)為公共產(chǎn)品有非排他性和非競爭性，壅塞模型假定公共產(chǎn)品有部分競爭性和非排他性，因此公共產(chǎn)品對所有的廠商有溢出效益，并且政府制定產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以促進(jìn)私人廠商收益的提高，從而促進(jìn)資本積累和生產(chǎn)。但是這些模型也有其缺陷，主要是對內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的分析不足，注重強(qiáng)調(diào)技術(shù)的外部性，而忽略技術(shù)進(jìn)步的本身可以提高擁有該技術(shù)的廠商生產(chǎn)力，同樣也可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

除去技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的推動力量外，新增長理論認(rèn)為資本的積累也促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，Ak模型假定生產(chǎn)函數(shù)為：Y=AK，模型中的資本包括物資資本和人力資本，并且它們之間有完全的替代性，因此資本的邊際收益不變，在AK模型中人均消費(fèi)，人均資本都以相同的不變比例增長，經(jīng)濟(jì)增長率與生產(chǎn)技術(shù)和消費(fèi)者的偏好有關(guān)，這里消費(fèi)者的偏好將決定是進(jìn)行消費(fèi)還是儲蓄，進(jìn)而影響資本的積累。這類凸性增長模型認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)的增長取決于資本的積累，而要使資本無限積累下去，則要求資本的邊際收益不能無限下降，而物質(zhì)資本的邊際收益是遞減的，因此雷貝洛認(rèn)為只要經(jīng)濟(jì)中存在不受不可再生要素影響的核心資本就可以做到這一點(diǎn)。這種核心資本通常被認(rèn)為是人力資本。

另外新經(jīng)濟(jì)增長理論還引進(jìn)了熊彼特方法，AghionandHawitt(1988,1992)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的增長是由一系列的隨機(jī)質(zhì)量改進(jìn)引起的，而這些創(chuàng)新也是具有不確定性的研發(fā)活動的結(jié)果，并且新發(fā)明會使舊的技術(shù)或產(chǎn)品過時(shí)，從而退出市場，這種過時(shí)被稱為“創(chuàng)造性毀滅”，經(jīng)濟(jì)存在一個(gè)隨機(jī)的增長路徑，也就是說由于假定創(chuàng)新是以柏松概率到達(dá)，因此增長路徑是階梯跳躍的，這里經(jīng)濟(jì)增長來源于創(chuàng)新，但同時(shí)創(chuàng)新會導(dǎo)致產(chǎn)品的更新?lián)Q代，市場結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

篇(2)

【關(guān)鍵詞】 精神分析療法

【Abstract】 AIM: To analyze and compare the increase of the psychotherapy literatures in China and abroad and the major influence factors. METHODS: By using psychotherapy and all subheadings (psychotherapy， behavior therapy， cognitive therapy， and psychoanalytic therapy and Morita therapy)， psychotherapy literatures from 1990 to 2003 were searched in Medline. Regression equation was conducted to analyze the increase of psychotherapy literatures from 1990 to 2002 in Medline and CBMdisc in China and abroad， as well as in related Chinese journals， and the major influencing factors were explored. RESULTS: Excluding Morita therapy abroad and psychoanalytic therapy in China， the cumulating literatures for psychotherapy， behavior and cognitive therapy displayed an increasing tendency and their scatterplot was close to linear regression equation (Y=a+bX). Literatures of the psychoanalytic therapy abroad showed a decreasing tendency， while the cumulating literatures of psychotherapy， behavior， cognitive and Morita therapy in China showed an increasing one， and the scatterplot was close to exponential equation (Y=aebX). The literature language was English in most psychotherapy papers (84.63%). The psychotherapy theses in China were mainly published in statistical inclusion or core journals on psychology， psyche and behavior (20.10%). Using SPSS 10.0， the regression equation of psychotherapy literatures in Medline and CBMdisc from 1990 to 2002 revealed that the psychotherapy literatures abroad increased progressively， but the literatures of psychoanalytic therapy decreased by degrees. Psychotherapy theses， except those of psychoanalysis， increased markedly in China. CONCLUSION: The psychotherapy literatures are increasing progressively， indicating that the research on psychotherapy is a hot spot. The development of psychotherapy itself is a main influencing factor for the literature increase in this field abroad and more attention given to psychotherapy is a main influencing factor for the literature increase in this field in China.

【Keywords】 psychotherapy; behavior therapy; cognitive therapy; psychoanalytic therapy; Morita therapy; bibliometrics; Medline; CBMdisc

【摘要】 目的： 分析國內(nèi)外心理療法文獻(xiàn)增長規(guī)律及影響的主要因素. 方法： 用心理療法及其下位詞行為療法、認(rèn)知療法、精神分析療法和森田療法逐年檢索1990/2003年Medline和CBMdisc中收錄的心理療法文獻(xiàn)量，然后對1990/2002年文獻(xiàn)進(jìn)行直線或曲線回歸分析確定文獻(xiàn)增長規(guī)律及影響主要因素，同時(shí)分析國內(nèi)相關(guān)期刊刊載心理療法論文. 結(jié)果： 除國外森田療法和國內(nèi)精神分析療法外，國外心理療法、行為療法和認(rèn)知療法逐年累積文獻(xiàn)量呈遞增趨勢，其散點(diǎn)圖近似直線（Y=a+bX）；國外精神分析療法呈遞減趨勢，國內(nèi)心理療法、行為療法、認(rèn)知療法和森田療法呈遞增趨勢，其逐年累積文獻(xiàn)量的散點(diǎn)圖呈指數(shù)曲線分布（Y= aebX ）；心理療法絕大多數(shù)論文是英文發(fā)表的（84.63%）. 與心理、精神和行為相關(guān)的國內(nèi)期刊刊載心理療法論文主要集中在統(tǒng)計(jì)源或核心期刊上（20.10%）. 用SPSS 10.0 對收錄心理療法(1990/2002年)逐年累積文獻(xiàn)量進(jìn)行回歸分析，國外心理療法文獻(xiàn)（精神分析療法呈遞減趨勢）呈緩慢遞增， 國內(nèi)除精神分析療法外，心理療法文獻(xiàn)遞增趨勢明顯. 結(jié)論： 國內(nèi)外心理療法研究的文獻(xiàn)量均呈上升趨勢，表明心理療法的研究仍是一個(gè)熱點(diǎn). 影響國外心理學(xué)文獻(xiàn)增長的主要因素是學(xué)科自身固有的規(guī)律，影響國內(nèi)文獻(xiàn)增長的主要因素是學(xué)科所處的環(huán)境條件.

【關(guān)鍵詞】 心理療法；行為療法；認(rèn)知療法；精神分析療法；森田療法；文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)；Medline； 　CBMdisc

0引言

科學(xué)文獻(xiàn)增長規(guī)律的研究和應(yīng)用是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)領(lǐng)域的重要課題［13］. 對心理療法這一學(xué)科在特定時(shí)期內(nèi)的文獻(xiàn)增長進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，繪制相應(yīng)的增長曲線，對評價(jià)該學(xué)科所處的階段，并預(yù)測其未來的發(fā)展具有重要意義. Medline數(shù)據(jù)庫是美國國立醫(yī)學(xué)圖書館MEDLARS系統(tǒng)中規(guī)模最大、權(quán)威性最高的著名醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，而CBMdisc（中國生物醫(yī)學(xué)光盤數(shù)據(jù)庫）則是國內(nèi)比較全面的生物醫(yī)學(xué)數(shù)據(jù)庫. 因此，我們以Medline和CBMdisc為平臺對國內(nèi)外心理療法文獻(xiàn)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分析國內(nèi)外心理療法文獻(xiàn)增長規(guī)律及影響的主要因素，從而為臨床心理療法和科學(xué)研究提供參考.

1材料和方法

1.1材料

國外以Medline1990/1997年(2004Edition)和Medline1998/2003年(2004Edition)光盤為文獻(xiàn)源，國內(nèi)以《中國生物醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)光盤數(shù)據(jù)庫》(CBMdisc，1978/2003年) 為文獻(xiàn)源，該文獻(xiàn)源由第四軍醫(yī)大學(xué)校園網(wǎng)提供（fmmu.edu.cn）.

1.2方法用“PY= 1990，1991，1992，...2003”，檢出Medline 和CBMdisc 收錄的逐年文獻(xiàn)量;用“心理療法（psychotherapy）”和“心理療法”的下位主題詞“行為療法（behavior therapy）”，“認(rèn)知療法（cognitive therapy）”，“精神分析療法（psychoanalytic therapy）”和“森田療法（Morita therapy）”作擴(kuò)展檢索，檢出國內(nèi)外主要的心理治療方法近14 a的文獻(xiàn). 根據(jù)科學(xué)文獻(xiàn)增長規(guī)律的理論，對所得數(shù)據(jù)進(jìn)行線性回歸或曲線擬合. 截止2003年底Medline和CBMdisc光盤數(shù)據(jù)庫由于時(shí)滯原因并未對2003年當(dāng)年出版文獻(xiàn)完全收錄，因而對2002年以前的文獻(xiàn)進(jìn)行回歸分析.

統(tǒng)計(jì)學(xué)處理： 數(shù)據(jù)用SPSS10.0進(jìn)行回歸分析.

2結(jié)果

2.1心理療法文獻(xiàn)量Medline光盤1990/2003年心理療法為主要主題詞及下位詞行為療法、認(rèn)知療法、精神分析療法以及心理療法總文獻(xiàn)量的逐年動態(tài)分布（Tab 1）. 根據(jù)表1 各種心理療法的逐年文獻(xiàn)量計(jì)算其逐年累積文獻(xiàn)量，年度編號用X表示，逐年累積文獻(xiàn)量用Y表示，分別繪制各種心理療法逐年累積文獻(xiàn)量的散點(diǎn)圖（Fig 1）. 除國外森田療法和國內(nèi)精神分析療法外（文獻(xiàn)量過少），從以上散點(diǎn)圖可見國外心理療法、行為療法和認(rèn)知療法逐年累積文獻(xiàn)量呈遞增趨勢，其散點(diǎn)圖近似直線，可用Y=a+ bX 表示；國外精神分析療法呈遞減趨勢，國內(nèi)心理療法、行為療法、認(rèn)知療法和森田療法呈遞增趨勢，其逐年累積文獻(xiàn)量的散點(diǎn)圖呈指數(shù)曲線分布，可用指數(shù)方程Y=aebX 表示；Medline1990/2003年(2004Edition)收錄96個(gè)國家36種語言的論文，總數(shù)為5 972 197篇，其中以英文發(fā)表的5 200 288篇(87.07%). 用聯(lián)合國使用的6種語言（無阿拉伯語Arabic發(fā)表的心理療法論文）發(fā)表的心理療法(psychotherapy)論文在總計(jì)36505篇(1990/2003)心理療法文獻(xiàn)中，絕大數(shù)是英文，為30 895篇(84.63%)，其他語種為中文43篇(0.12%)，俄文362篇(0.99%)，法文1067篇(2.92%)， 西班牙語212篇(0.58%)和其他3926篇(10.75%). 與心理、精神和行為相關(guān)的國內(nèi)期刊刊載心理療法論文主要集中在統(tǒng)計(jì)源或核心期刊上，所占比例為心理療法20.09%(993/4941)， 行為療法31.59%(217/687)， 認(rèn)知療法42.67(102/239)， 精神分析療法12.77%(12/94)和森田療法66.42%(89/134).表1Medline(MED)和CBMdisc(CBM)收錄心理療法文獻(xiàn)量（略）

2.2心理療法文獻(xiàn)回歸分析 除國外森田療法和國內(nèi)精神分析療法外（文獻(xiàn)數(shù)量過少），用SPSS10.0對Medline 光盤和CBMdisc (19902002)收錄心理療法逐年累積文獻(xiàn)量進(jìn)行回歸分析得出其方程（直線，拋物線和指數(shù)），大多數(shù)心理療法回歸擬合為直線和指數(shù).

3討論

研究Medline和CBMdisc數(shù)據(jù)庫（1990/2003年）中心理療法文獻(xiàn)后，我們認(rèn)為國外心理療法研究文獻(xiàn)（除精神分析療法呈遞減趨勢外）呈緩慢遞增，仍處于研究較熱門階段；國內(nèi)除精神分析療法外，心理療法文獻(xiàn)遞增趨勢明顯，表明國內(nèi)心理療法研究相當(dāng)熱門. 國外心理療法文獻(xiàn)絕大數(shù)為英文發(fā)表，中文發(fā)表的僅0.11%，這主要與Medline收入的中文期刊過少有關(guān). 中文心理療法文獻(xiàn)主要集中在統(tǒng)計(jì)源或核心期刊，占文獻(xiàn)總數(shù)約30%. 我們的研究表明，國內(nèi)外心理療法的研究仍是一個(gè)熱點(diǎn)，其研究文獻(xiàn)均呈上升趨勢是一個(gè)佐證.

3.1心理療法及其文獻(xiàn)科技進(jìn)步與社會激烈的競爭，使人們的心理壓力越來越大，心理治療也倍受關(guān)注. 目前心理療法已用于多種疾病的治療或輔助治療［3-6］，心理咨詢也得到全社會的認(rèn)可. 醫(yī)生運(yùn)用心理學(xué)的原則和技巧，通過語言、文字、表情、姿勢、行為以及周圍環(huán)境的作用，對患者啟發(fā)、教育、勸告和暗示，提高患者的感受和認(rèn)識，調(diào)整患者的情緒，從而達(dá)到改善心理障礙者的心理狀態(tài)，行為方式以及由此引起的各種軀體癥狀，這些都是心理療法. 而狹義心理療法是指不同于化學(xué)、物理、生物等傳統(tǒng)治療方式的特殊治療手段，是針對消除某種心理癥狀或行為障礙提供的專門心理治療技術(shù). 這種技術(shù)往往是根據(jù)一定的理論來設(shè)計(jì)的，有一定的方法和適應(yīng)證（患者的選擇）. 心理療法的出現(xiàn)彌補(bǔ)了醫(yī)學(xué)治療中的那種只看病、不看人，不管患者的氣質(zhì)、性格、精神致病因素等，只給予物質(zhì)治療忽視精神治療等不足，是對醫(yī)學(xué)的一個(gè)重要補(bǔ)充和發(fā)展［4-8］. 心理療法文獻(xiàn)是心理療法研究和應(yīng)用的表現(xiàn)形式和總結(jié)，通過我們的研究可以從一個(gè)側(cè)面反映該學(xué)科研究發(fā)展的趨勢［7-13］.

3.2心理療法文獻(xiàn)增長規(guī)律研究科學(xué)文獻(xiàn)增長規(guī)律，大多以累積數(shù)據(jù)為依據(jù)［2］. 著名美國科學(xué)家普勒斯(D.S.Price) 是當(dāng)代文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的奠基人之一，他對各種科學(xué)指標(biāo)進(jìn)行了大量的統(tǒng)計(jì)分析后發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)量按指數(shù)增長和按邏輯斯蒂曲線增長的規(guī)律，從而提出了科技文獻(xiàn)增長4個(gè)階段的理論（邱均平. 文獻(xiàn)計(jì)量學(xué). 北京: 科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，1988）： 第一階段為學(xué)科誕生期：

絕對文獻(xiàn)數(shù)量少，增長不穩(wěn)定，很難通過統(tǒng)計(jì)的方法求得相應(yīng)的數(shù)學(xué)表達(dá)式；第二階段為學(xué)科發(fā)展期： 在此階段該專業(yè)理論迅速發(fā)展，文獻(xiàn)數(shù)量急劇增加，較嚴(yán)格地服從指數(shù)增長；第三階段為學(xué)科成熟期： 文獻(xiàn)數(shù)量增長減緩，演變?yōu)榫€性增長，僅維持相對固定的文獻(xiàn)增長量；第四階段為科學(xué)完備期： 學(xué)科文獻(xiàn)日趨減少，曲線逐漸平行于橫坐標(biāo)，或出現(xiàn)不規(guī)則的各類振蕩.

根據(jù)文獻(xiàn)增長規(guī)律理論，綜合我們的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，國外心理治療總文獻(xiàn)量基本上呈直線（根據(jù)直線方程可以估算出未來幾年心理療法文獻(xiàn)量，如2005年心理療法文獻(xiàn)量約為3014篇），每年新增加的文獻(xiàn)量相對固定，基本處于學(xué)科發(fā)展的第三階段. 精神療法文獻(xiàn)量呈緩慢下降趨勢，逐年累積文獻(xiàn)量的直線開始顯示出平行或下降傾向，表明其理論已經(jīng)基本完備，沒有新的突破，已進(jìn)入學(xué)科發(fā)展的完備期，這些結(jié)果與以往研究相似［11-17］. 英美國家研究森田療法較少，14 a中Medline僅收入16篇，大多數(shù)是日文發(fā)表. 國內(nèi)心理療法、行為療法、認(rèn)知療法和森田療法文獻(xiàn)量均呈指數(shù)增長，說明心理療法及其主要治療技術(shù)在國內(nèi)總體處于學(xué)科發(fā)展期，反映當(dāng)今社會對心理治療專業(yè)人員的需求以及所投入的人力物力比較穩(wěn)定，在未來一段時(shí)間內(nèi)仍然會呈現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展趨勢.

3.3影響心理療法文獻(xiàn)增長規(guī)律的因素影響國外心理療法文獻(xiàn)增長的主要因素是學(xué)科自身的固有規(guī)律. 科學(xué)文獻(xiàn)數(shù)量增長的規(guī)律是由科學(xué)發(fā)展的客觀過程決定的，包括科學(xué)自身固有的發(fā)展規(guī)律和科學(xué)所處的環(huán)境的影響［4］. 科學(xué)自身固有的發(fā)展規(guī)律各有其自身的特點(diǎn). 每個(gè)學(xué)科的成長過程都可能經(jīng)歷誕生、發(fā)展、相對成熟和成熟等不同階段，國外各種心理療法文獻(xiàn)量的分析結(jié)果均是如此［15-23］. 國外精神療法文獻(xiàn)量逐年減少，處于學(xué)科發(fā)展的中后期；認(rèn)知療法文獻(xiàn)量明顯上升，處于學(xué)科發(fā)展期；心理療法總文獻(xiàn)量每年新增加的數(shù)量基本為一固定值，一方面說明該學(xué)科理論沒有大的突破，另一方面說明社會對該專業(yè)的人員需求以及所投入的人力物力基本恒定，即學(xué)科所處的環(huán)境相對穩(wěn)定. 這些結(jié)果都是由心理療法自身固有的發(fā)展規(guī)律所決定的［9，10］.

除學(xué)科自身固有規(guī)律所產(chǎn)生的影響外，環(huán)境因素也對文獻(xiàn)增長規(guī)律產(chǎn)生重要的影響［13-18］. 國內(nèi)心理療法文獻(xiàn)增長的主要影響因素包括環(huán)境條件，即政治、經(jīng)濟(jì)、文化等社會條件決定了科研投資和科研人員的數(shù)量，其結(jié)果是決定了科研成果和記錄這些成果的科學(xué)文獻(xiàn)量. 環(huán)境因素影響范圍較大，其作用力相對也強(qiáng)大. 國內(nèi)心理療法在20世紀(jì)80年代后才逐漸被重視，在學(xué)科理論沒有大的突破的情況下，自身固有規(guī)律對文獻(xiàn)量所產(chǎn)生的影響可能被環(huán)境因素的影響完全取代. 我們對心理療法文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果表明，同一種心理療法的文獻(xiàn)量在國內(nèi)外呈現(xiàn)不同的增長趨勢，而國內(nèi)各種心理療法的文獻(xiàn)量基本呈指數(shù)增長，這與能昌華等［9，10］研究基本一致.

精神分析療法可能不適合國情因而研究甚少. 國內(nèi)其他學(xué)科文獻(xiàn)增長規(guī)律的研究，如病案管理［4］等也顯示這些學(xué)科處于發(fā)展期. 社會環(huán)境因素是各學(xué)科所共有的，但國內(nèi)醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)增長主要受社會環(huán)境因素的影響.

影響心理療法文獻(xiàn)增長規(guī)律的學(xué)科自身固有規(guī)律和社會環(huán)境條件是性質(zhì)完全不同的兩個(gè)因素，但正確而有效地進(jìn)行區(qū)分，即使應(yīng)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)作定量區(qū)分也不易做到. 因?yàn)榄h(huán)境因素非常復(fù)雜，可以大范圍的影響整個(gè)科學(xué)領(lǐng)域，國家政治、經(jīng)濟(jì)、文化、教育的高速發(fā)展與否都對所有學(xué)科的文獻(xiàn)增長產(chǎn)生重要的影響［1-3，21-27］. 但也可以較小范圍地影響某個(gè)專業(yè)領(lǐng)域，如社會道德觀念，單純的生物醫(yī)學(xué)模式向生物心理社會醫(yī)學(xué)模式的轉(zhuǎn)變，這些都影響心理療法文獻(xiàn)增長；人類基因組工程的制定和實(shí)施將對生命科學(xué)領(lǐng)域文獻(xiàn)數(shù)量產(chǎn)生極其深遠(yuǎn)的影響［28］. 國家政策的制定和變更可以對不同范圍學(xué)科領(lǐng)域產(chǎn)生影響. 許多學(xué)科對文獻(xiàn)增長規(guī)律的研究結(jié)果均顯示文獻(xiàn)量呈快速增長的趨勢與國家政策密切相關(guān)，如中國近20 多年來各領(lǐng)域都處于高速發(fā)展時(shí)期，863計(jì)劃、963計(jì)劃和火炬計(jì)劃等的實(shí)施，使科研投資、科技人員及科技期刊的數(shù)量快速增加，科技論文數(shù)量必將大幅度地增加.

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篇(3)

   

1　網(wǎng)絡(luò)信息資源老化的原因及特征

   

1.1　網(wǎng)絡(luò)信息資源老化的原因

    網(wǎng)絡(luò)信息資源的老化是指網(wǎng)絡(luò)信息資源中情報(bào)的有效價(jià)值隨著時(shí)間的流逝逐漸衰減，利用率逐步降低。這與傳統(tǒng)文獻(xiàn)的老化一樣，是一種普遍存在的現(xiàn)象。造成網(wǎng)絡(luò)信息資源老化的因素很多，我們大致可以將其歸納為以下幾個(gè)方面：

    (1)網(wǎng)絡(luò)信息資源的增長。情報(bào)學(xué)家M.勞恩曾說過：“文獻(xiàn)增長得越快，文獻(xiàn)的半衰期就越短。”信息資源的增長和老化是同一事物的兩個(gè)方面，它們從不同的 角度反映信息資源的動態(tài)變化。眾所周知，網(wǎng)絡(luò)信息資源的增長速度極其驚人。以我國為例，據(jù)中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心的統(tǒng)計(jì)，2002年12月31日，全國網(wǎng)頁 總數(shù)為157,091,220個(gè)，字節(jié)總數(shù)為2,877,754,095KB[1]；2003年12月31日，全國網(wǎng)頁總數(shù)為311,864,590個(gè)， 字節(jié)總數(shù)為6,059,431,526KB[2]；到2004年12月31日，全國網(wǎng)頁總數(shù)就達(dá)到了650,682,300個(gè)，字節(jié)總數(shù)增長到 20,537,214,718KB，與2003年相比，增幅分別為108.6%和238%[3]。

    (2)網(wǎng)絡(luò)信息資源的更新。網(wǎng)絡(luò)信息資源的更新是指網(wǎng)絡(luò)信息資源在載體形態(tài)、數(shù)據(jù)組織方式、網(wǎng)址等外在特征不變的情況下，所含知識和情報(bào)在內(nèi)容上的變化。 1998和1999年，Bar-Ilan和Peritz對信息計(jì)量學(xué)領(lǐng)域網(wǎng)絡(luò)信息的生命周期研究表明，在6個(gè)月內(nèi)近50%的網(wǎng)頁發(fā)生了變化[4]；而 Wallace Koehler的觀察結(jié)果更為顯著，他發(fā)現(xiàn)97%的網(wǎng)站6個(gè)月內(nèi)會發(fā)生變化，如觀察時(shí)間為1年，則比例上升為99%。對于網(wǎng)頁而言，這組數(shù)據(jù)分別為 98.3%和99.1%[5]。應(yīng)該指出的是，網(wǎng)絡(luò)信息資源更新并沒有引起網(wǎng)絡(luò)信息資源總量的增長。

    (3)網(wǎng)絡(luò)信息資源的消失。網(wǎng)絡(luò)信息資源的消失是指網(wǎng)絡(luò)信息資源無論出于何種原因，被從系統(tǒng)中刪除，不能再被訪問和利用。文獻(xiàn)[4]表明，68%的網(wǎng)頁1 年內(nèi)將被從網(wǎng)上移除；而文獻(xiàn)[5]發(fā)現(xiàn)，有12.2%的網(wǎng)站和20.5%的網(wǎng)頁6個(gè)月后不能再被訪問到。1年后，分別上升到17.7%和31.8%。并 且，每周有0.5%的網(wǎng)頁和網(wǎng)站消失。與網(wǎng)絡(luò)信息資源的更新不同，網(wǎng)絡(luò)信息資源的消失意味著網(wǎng)絡(luò)信息資源總量的減少。

    (4)替代性網(wǎng)絡(luò)信息資源的出現(xiàn)。隨著人類對客觀事物和社會運(yùn)動規(guī)律認(rèn)識水平的提高，原有的知識不斷被完善和突破。同時(shí)，由于技術(shù)的進(jìn)步和社會信息需求的 共同推動，網(wǎng)上信息的加工深度越來越大，原有的知識和情報(bào)被包含在新的知識和情報(bào)之中，因而，原來不完善、不全面的陳舊信息資源逐漸不再被利用。替代性網(wǎng) 絡(luò)信息資源的出現(xiàn)并不意味著原有信息資源的更新和消失，而表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)信息資源中，蘊(yùn)含新知識和情報(bào)的信息的出現(xiàn)和信息總量的增長。

    (5)網(wǎng)絡(luò)信息資源的吸引力。網(wǎng)絡(luò)信息資源的吸引力主要來自兩個(gè)方面：一是網(wǎng)絡(luò)信息資源所揭示和反映的對象所處的發(fā)展階段。處于誕生和發(fā)展初期的事物，相 關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息資源的數(shù)量往往呈指數(shù)增長，老化遵循負(fù)指數(shù)函數(shù)關(guān)系。進(jìn)入成熟期后，信息的增長速率變小，老化曲線也變得平緩，半衰期加長。當(dāng)對該事物的認(rèn)識積 累到一定程度，將出現(xiàn)質(zhì)的飛躍，相關(guān)信息的增長進(jìn)入新一輪的指數(shù)增長階段，相應(yīng)的，老化曲線也恢復(fù)成負(fù)指數(shù)曲線。二是網(wǎng)絡(luò)信息資源的受關(guān)注程度。對于網(wǎng)絡(luò) 信息資源所揭示和反映的對象而言，受關(guān)注程度越高，往往意味著知識更新越快，半衰期越短，反之則越長。對于網(wǎng)絡(luò)信息資源自身而言，其受關(guān)注程度遵循 “Winner takes all”法則，受關(guān)注程度越高的網(wǎng)絡(luò)信息資源半衰期越短，也就是說信息更新越快，質(zhì)量和數(shù)量也穩(wěn)步提升。

   

1.2　網(wǎng)絡(luò)信息資源老化的特征

    網(wǎng)絡(luò)信息資源老化與傳統(tǒng)文獻(xiàn)資源老化既有相同之處，又有顯著的差異，其獨(dú)特之處主要表現(xiàn)在：

    (1)非累積性。傳統(tǒng)文獻(xiàn)資源的重要特征之一就是其存在的永續(xù)性，即使這些載體上的知識和情報(bào)完全失去了使用價(jià)值，它也不會消失。原有信息的修正與更新、 替代信息的生產(chǎn)以及新信息的產(chǎn)生必須依靠新的載體。因此，傳統(tǒng)文獻(xiàn)資源從數(shù)量上來說，總是不斷增長的。而網(wǎng)絡(luò)信息資源則不然。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的信息是介于產(chǎn)生 后永續(xù)存在與即刻消失兩種狀態(tài)之間的第三類信息，它的更新和消亡是其存在和運(yùn)動的常態(tài)。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，新信息的出現(xiàn)并不一定意味著信息總量的增長，而且， 相當(dāng)一部分信息在喪失其使用價(jià)值之后會徹底消失，引起信息總量的減少，呈現(xiàn)負(fù)增長狀態(tài)。所以，我們認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)信息資源具有非累積性，這表明網(wǎng)絡(luò)信息資源的老 化研究往往只能基于特定時(shí)間點(diǎn)或時(shí)間段，難以系統(tǒng)地回溯其歷史狀態(tài)。

    (2)動態(tài)性。動態(tài)性與非累積性是內(nèi)在統(tǒng)一的。任何信息都是外在形態(tài)與所含內(nèi)容的統(tǒng)一體。記錄信息的載體和信息的組織方式是信息資源的外在形態(tài)，而內(nèi)容， 即其所蘊(yùn)含的知識和情報(bào)才是核心。傳統(tǒng)文獻(xiàn)資源的外部形態(tài)和內(nèi)容是不可分割的，因而必然具有累積性。而網(wǎng)絡(luò)信息資源的外部形態(tài)和內(nèi)容可以是相互獨(dú)立的，因 此，在網(wǎng)絡(luò)信息資源載體的形態(tài)、信息組織方式、網(wǎng)址等保持不變的情況下，內(nèi)容可以不斷更新，甚至刪除，這就體現(xiàn)為它的非累積性。眾所周知，半衰期、普賴斯 指數(shù)的測定都是依據(jù)特定領(lǐng)域文獻(xiàn)資源的被利用情況，而網(wǎng)絡(luò)信息資源的動態(tài)性使其老化規(guī)律的研究增加了新的內(nèi)容，即對網(wǎng)絡(luò)信息資源自身生命周期的研究。

    (3)不完全性。傳統(tǒng)文獻(xiàn)，的生產(chǎn)和傳播是受控的，由相關(guān)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一審核和管理。因此，在傳統(tǒng)文獻(xiàn)資源老化研究中，研究對象的范圍一般相當(dāng)清晰，在數(shù)量上也 是可數(shù)的。而在網(wǎng)絡(luò)信息資源的老化研究中，研究對象的不完全性卻是無法回避的問題。導(dǎo)致該問題出現(xiàn)的原因主要來自兩個(gè)方面：一是網(wǎng)絡(luò)的開放性決定了網(wǎng)上信 息的基本上處于不受控制的狀態(tài)，因此，任何研究者都無法確知網(wǎng)絡(luò)信息資源的精確構(gòu)成和分布狀況，在研究特定領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)信息資源時(shí)，也就不可能準(zhǔn)確地劃 定研究對象的范圍和數(shù)量。二是網(wǎng)絡(luò)信息資源的非累積性和動態(tài)性造成了研究對象在時(shí)間維度上的缺失，因此，在研究中也就難以系統(tǒng)地回溯研究對象的歷史狀態(tài)。

2　衡量網(wǎng)絡(luò)信息資源老化狀況的指標(biāo)

    根據(jù)網(wǎng)絡(luò)信息資源老化的原因及其特征，我們從網(wǎng)絡(luò)信息資源自身的生命周期和網(wǎng)絡(luò)信息資源被利用情況兩個(gè)方面，建立衡量網(wǎng)絡(luò)信息資源老化狀況的指標(biāo)。

   

2.1　網(wǎng)絡(luò)信息資源的生命周期

    網(wǎng)絡(luò)信息資源的生命周期反映的是網(wǎng)絡(luò)信息資源自身的老化狀況，可以采用半衰期和生存期兩項(xiàng)指標(biāo)衡量。

   

2.1.1　半衰期

    半衰期源于物理學(xué)領(lǐng)域，原指放射性元素的原子核有半數(shù)發(fā)生衰變所需的時(shí)間。我們借用這一概念，將網(wǎng)絡(luò)信息資源的半衰期定義為網(wǎng)絡(luò)信息資源的基本構(gòu)成元素有 半數(shù)發(fā)生變化所需的時(shí)間。根據(jù)是否考慮網(wǎng)絡(luò)信息資源的增量部分，網(wǎng)絡(luò)信息資源的半衰期又可以分為靜態(tài)半衰期和動態(tài)半衰期。

    (1)靜態(tài)半衰期。靜態(tài)半衰期是指在不考慮增長的情況下，網(wǎng)絡(luò)信息資源的基本構(gòu)成元素有半數(shù)發(fā)生變化（含消失）的時(shí)間。例如，以網(wǎng)頁為基本構(gòu)成元素，考察 網(wǎng)站A的靜態(tài)半衰期。假設(shè)網(wǎng)站A有10000個(gè)網(wǎng)頁，每個(gè)月有1000個(gè)不同的網(wǎng)頁發(fā)生變化，并且有100個(gè)網(wǎng)頁消失。根據(jù)上述定義，網(wǎng)站A的靜態(tài)半衰期 為10000÷2÷(1000+100)=4.55（月）或0.38（年）。

    (2)動態(tài)半衰期。動態(tài)半衰期是在考慮增長的情況下，網(wǎng)絡(luò)信息資源的基本構(gòu)成元素中較新的一半產(chǎn)生于多長時(shí)間內(nèi)。例如，在上例的基礎(chǔ)上，假設(shè)網(wǎng)站A每個(gè)月 新增500個(gè)網(wǎng)頁。根據(jù)動態(tài)半衰期的定義，網(wǎng)站A的動態(tài)半衰期為10000÷[2×(1000+500)-(500-100)]=3.85（月）或 0.32（年）。

    當(dāng)然，半衰期的計(jì)算在實(shí)際研究中情況會復(fù)雜得多。首先，網(wǎng)頁不會勻速地發(fā)生變化、消失和增長；其次，一個(gè)網(wǎng)頁可能連續(xù)多次發(fā)生變化，由于我們考察的基本元 素是網(wǎng)頁，因此只能將其計(jì)為一次；第三，在計(jì)算動態(tài)半衰期時(shí)必須認(rèn)識到，新增網(wǎng)頁也會發(fā)生變化；最后，出于研究的需要，我們可能會選擇在信息組織上比網(wǎng)頁 粒度更細(xì)的單元作為基本構(gòu)成元素，譬如知識單元、網(wǎng)絡(luò)鏈接、單詞等。

2.1.2　生存期

    網(wǎng)絡(luò)信息資源的生存期是指特定網(wǎng)絡(luò)信息資源的URL存續(xù)時(shí)間。如同人的遺傳密碼一樣，URL是區(qū)分不同網(wǎng)絡(luò)信息資源的唯一標(biāo)識，因此，我們認(rèn)為URL是判 定網(wǎng)絡(luò)信息資源生存期最理想的依據(jù)。根據(jù)該定義，只要URL保持不變，無論內(nèi)容如何變化，都視為同一個(gè)網(wǎng)絡(luò)信息資源。在極端情況下，特定URL所對應(yīng)的網(wǎng) 絡(luò)信息資源內(nèi)容甚至可以為空反之，即使內(nèi)容沒有發(fā)生任何變化，只要URL被改動，我們就視為原信息資源“生命”的終結(jié)和新網(wǎng)絡(luò)信息資源的誕生。當(dāng)然，如果 特定網(wǎng)絡(luò)信息資源及其URL同時(shí)被刪除，同樣也意味著該網(wǎng)絡(luò)信息資源生存期的終止。

   

2.2　網(wǎng)絡(luò)信息資源的價(jià)值周期

    網(wǎng)絡(luò)信息資源的價(jià)值周期的計(jì)量依據(jù)是其被利用的狀況，這與傳統(tǒng)文獻(xiàn)資源老化規(guī)律的研究思路基本相同。文獻(xiàn)半衰期的研究可以分為學(xué)科文獻(xiàn)的半衰期和論文的半 衰期。學(xué)科文獻(xiàn)的半衰期是指某學(xué)科（專業(yè)）現(xiàn)時(shí)尚在利用的全部文獻(xiàn)中較新的一半是在多長一段時(shí)間內(nèi)發(fā)表的；論文半衰期是指引用這篇論文的全部其他論文的二 分之一是在這篇后的多長時(shí)間內(nèi)發(fā)表的。需要強(qiáng)調(diào)的是，學(xué)科文獻(xiàn)的半衰期是相對于被引文獻(xiàn)而言，而論文的半衰期是相對于引用文獻(xiàn)而言的[6]。與此 相對應(yīng)，我們?nèi)匀灰?ldquo;半衰期”為指標(biāo)衡量網(wǎng)絡(luò)信息資源的價(jià)值周期，并按研究對象分為宏觀網(wǎng)絡(luò)信息資源半衰期和微觀網(wǎng)絡(luò)信息資源半衰期。

    (1)宏觀網(wǎng)絡(luò)信息資源半衰期。根據(jù)學(xué)科文獻(xiàn)半衰期的概念，我們將宏觀網(wǎng)絡(luò)信息資源半衰期定義為某主題領(lǐng)域網(wǎng)絡(luò)信息資源所含鏈接的鏈宿所指資源中較新的一 半是在多長時(shí)間內(nèi)產(chǎn)生的。例如，如果我們說網(wǎng)絡(luò)信息計(jì)量學(xué)的網(wǎng)絡(luò)信息資源半衰期是1.2年，就表明在我們進(jìn)行統(tǒng)計(jì)研究的那一年里，在網(wǎng)上的網(wǎng)絡(luò)信息計(jì) 量學(xué)文獻(xiàn)中的鏈接所指資源的50%是在最近1.2年內(nèi)發(fā)表的。

    宏觀網(wǎng)絡(luò)信息資源半衰期的研究是基于網(wǎng)絡(luò)信息資源中的鏈接。由于網(wǎng)絡(luò)信息資源中的鏈接與文獻(xiàn)的被引文獻(xiàn)是性質(zhì)完全不同的兩類事物，因此，在借鑒其研究思路 的同時(shí)，我們應(yīng)該注意自身的特殊性。筆者認(rèn)為，最重要的幾個(gè)需要解決的問題是：第一，必須明確鏈接的目的，也就是鏈源與鏈宿之間的關(guān)系；第二，當(dāng)鏈宿的發(fā) 布時(shí)間晚于鏈源所在網(wǎng)絡(luò)信息資源的時(shí)間時(shí)應(yīng)當(dāng)如何計(jì)算；第三，是應(yīng)該采用網(wǎng)絡(luò)信息資源中所有的鏈接，還是只考察出鏈；第四，從理論上來說，我們需要獲 得該主題領(lǐng)域的所有網(wǎng)絡(luò)信息資源，并提取其所含有的鏈接。由于網(wǎng)絡(luò)信息資源的不完全性，研究結(jié)果可能與客觀實(shí)際存在相當(dāng)程度的差異。

    (2)微觀網(wǎng)絡(luò)信息資源半衰期。參照論文半衰期的概念，微觀網(wǎng)絡(luò)信息資源半衰期是指指向該網(wǎng)絡(luò)信息資源的全部其他網(wǎng)絡(luò)信息資源的二分之一是在其后的多 長時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)的。例如，網(wǎng)上某文檔的半衰期是1.5年，就意味著該文檔所獲得入鏈的鏈源所在網(wǎng)絡(luò)信息資源的50%出現(xiàn)于其后的1.5年內(nèi)。

    與宏觀網(wǎng)絡(luò)信息資源半衰期的研究相比，微觀網(wǎng)絡(luò)信息資源半衰期研究所面臨的問題相對較少。根據(jù)上述定義，微觀網(wǎng)絡(luò)信息資源半衰期的研究不涉及自鏈，并且基 本不會出現(xiàn)入鏈的鏈源所在資源的時(shí)間早于研究對象出現(xiàn)時(shí)間這樣的情況。因此，需要考慮的問題中最主要的就是解決或盡量縮小網(wǎng)絡(luò)信息資源的不完全性。盡 管有研究表明，網(wǎng)絡(luò)鏈接的使用動機(jī)與文獻(xiàn)引用動機(jī)存在巨大差異，但筆者認(rèn)為，無論處于何種動機(jī)，網(wǎng)絡(luò)信息資源獲得入鏈就意味著其使用價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，我們在計(jì) 量其半衰期時(shí)不必做過多的區(qū)分[7]。

   

3　網(wǎng)絡(luò)信息資源老化研究展望

    網(wǎng)絡(luò)信息資源的老化研究與網(wǎng)絡(luò)信息資源的增長、分布與利用研究共同構(gòu)成了網(wǎng)絡(luò)信息計(jì)量學(xué)研究的基本框架，對豐富與完善網(wǎng)絡(luò)信息計(jì)量學(xué)的學(xué)科體系具有極高的理論價(jià)值。同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)信息資源老化研究的成果也是網(wǎng)絡(luò)信息資源建設(shè)、管理和利用的依據(jù)，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

    目前，國內(nèi)對網(wǎng)絡(luò)信息資源的老化研究才剛剛起步，所見文獻(xiàn)僅有2004年王宏鑫和邱均平在《情報(bào)理論與實(shí)踐》第4期所發(fā)表的《關(guān)于網(wǎng)絡(luò)信息老化研究的若干 問題》一文[8]。因此，在現(xiàn)階段應(yīng)該借鑒文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的研究成果，在充分認(rèn)識網(wǎng)絡(luò)信息資源與傳統(tǒng)文獻(xiàn)資源所存在差異的基礎(chǔ)上，建立網(wǎng)絡(luò)信息資源老化研究的 理論與方法體系，為探索網(wǎng)絡(luò)信息資源老化規(guī)律和實(shí)踐應(yīng)用奠定基礎(chǔ)。

 

【參考文獻(xiàn)】

    1　2002年中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息資源數(shù)量調(diào)查報(bào)告.cnnic.net.cn/html/Dir/2003/11/22/1393.htm

    2　2003年中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息資源數(shù)量調(diào)查報(bào)告.cnnic.net.cn/download/manual/report20030330.pdf

    3　2004年中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息資源數(shù)量調(diào)查報(bào)告.cnnic.net.cn/download/2005/2005041401.pdf

    4　Bar-Ilan, Peritz B.C.The life span of a specific topic on the Web: the case of "informatrics" a quantitative analysis. Scientometrics. 1999, 46(3):371-382

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    6　邱均平編著.文獻(xiàn)計(jì)量學(xué).北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，1988.

篇(4)

【摘要】信貸業(yè)務(wù)作為商業(yè)銀行最重要的資產(chǎn)業(yè)務(wù)，在銀行的經(jīng)營管理決策中占主導(dǎo)性地位。而信貸資產(chǎn)作為給商業(yè)銀行帶來預(yù)期經(jīng)濟(jì)利益的主要資源，其配置與配比質(zhì)量的高低直接影響到商業(yè)銀行的經(jīng)營效益和長期發(fā)展。本文在新常態(tài)的經(jīng)濟(jì)背景下，以贛州建設(shè)銀行XX支行為例，針對商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)產(chǎn)生的問題進(jìn)行系統(tǒng)分析并針對信貸資產(chǎn)結(jié)構(gòu)配置提出改進(jìn)建議。

【關(guān)鍵詞】商業(yè)銀行 信貸業(yè)務(wù) 信貸結(jié)構(gòu)優(yōu)化

一、緒論

（一）論文研究背景與意義

隨著在2014年提出“新常態(tài)”這一觀點(diǎn)，中國經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入一個(gè)與過去30多年高速增長期不同的新階段。經(jīng)濟(jì)增長速度從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級，增加動力由要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。

而現(xiàn)階段商業(yè)銀行仍然是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最重要的資金提供者，其信貸資產(chǎn)的優(yōu)劣不僅與銀行自身經(jīng)營狀況密切相關(guān)，對于國民經(jīng)濟(jì)能否穩(wěn)健發(fā)展也起到至關(guān)重要的作用。因此信貸結(jié)構(gòu)優(yōu)化一直是商業(yè)銀行的重要工作之一，甚至可以說是商業(yè)銀行經(jīng)營的實(shí)質(zhì)。因此需要對傳統(tǒng)的商業(yè)銀行的信貸資產(chǎn)結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化升級，只有不斷完善銀行的信貸資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，才能真正提高商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的經(jīng)營狀態(tài)，以質(zhì)的形式穩(wěn)健處于新常態(tài)下的國民經(jīng)濟(jì)。

（二）論文研究的思路和內(nèi)容

本論文通過對贛州建設(shè)銀行XX支行信貸業(yè)務(wù)為例，以提出問題、分析問題、解決問題三部分展開論文。探討和分析商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)中存在的問題，以小見大分析我國商業(yè)銀行的信貸資產(chǎn)結(jié)構(gòu)問題。以及提出優(yōu)化信貸資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的措施，以此改進(jìn)商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的經(jīng)營效益和長期發(fā)展。

二、贛州建設(shè)銀行XX支行的現(xiàn)狀分析

贛州建設(shè)銀行XX支行成立于1954年10月，內(nèi)設(shè)職能部門9個(gè)，擁有員工596人。這一年來，在省分行、贛州市委、市政府的領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下，認(rèn)真按照全省建設(shè)銀行2015年工作會議提出的要求和工作部署，堅(jiān)持以參與服務(wù)贛州經(jīng)濟(jì)建設(shè)為己任，以發(fā)展為第一要?jiǎng)?wù)，以提高核心競爭力為目標(biāo)，完成了國家專業(yè)銀行向國有商業(yè)銀行的改變，經(jīng)歷了由國有商業(yè)銀行向股份制銀行的飛躍，已發(fā)展成為擁有廣泛的客戶群體及市場資源，營業(yè)網(wǎng)絡(luò)遍布全市主要縣市的國有股份制商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)。2015年年底XX支行主要業(yè)務(wù)指標(biāo)完成情況：

（1）全口徑存款（本外幣）余額445243萬元，比年初增長26029萬元，同比多增24556萬元，完成省分行下達(dá)時(shí)點(diǎn)新增計(jì)劃38000萬元的68.5%。其中企業(yè)存款余額211000萬元，比年初負(fù)增長1172萬元，同比少增3855萬元；儲蓄存款余額230574萬元，比年初增長30391萬元，同比多增18473萬元，完成省分行下達(dá)時(shí)點(diǎn)新增計(jì)劃26000萬元的116.89%；同業(yè)存放款項(xiàng)余額3668萬元，比年初負(fù)增長3191萬元，同比少降9937萬元。

（2）各項(xiàng)貸款余額209884萬元，比年初下降21295萬元，同比少降96646萬元。按金融企業(yè)制度應(yīng)計(jì)與非應(yīng)計(jì)口徑劃分，不良貸款余額10870萬元，比年初下降29608萬元，不良貸款率為5.18%，比年初下降12.33個(gè)百分點(diǎn)。其中：逾期貸款余額233萬元，比年初下降24572萬元，非應(yīng)計(jì)貸款余額10637萬元，比年初下降5036萬元，非應(yīng)計(jì)率5.07%，比年初下降2.37個(gè)百分點(diǎn)。五級分類口徑不良貸款余額11169萬元，比年初增加2113萬元，不良貸款率5.32%，比年初上升1.4個(gè)百分點(diǎn)。

（3）貸款利息收入13120萬元，同比減收2571萬元，完成省分行下達(dá)利息收入年計(jì)劃13494萬元的97.23%，其中實(shí)收貸款利息13123萬元，貸款利息實(shí)收率96.83%，同比提高6.57個(gè)百分點(diǎn)；貸款收益率5.78%，同比提高0.27個(gè)百分點(diǎn)。

（4）實(shí)現(xiàn)帳面利潤7297萬元，同比增加500萬元，完成省分行下達(dá)計(jì)劃7823萬元的93.28%。實(shí)現(xiàn)撥備前利潤8390萬元，同比增加214萬元，完成省分行下達(dá)該行同口徑利潤計(jì)劃8126萬元的103.25%，實(shí)現(xiàn)考核利潤7140萬元，同比減少956萬元，完成省分行下達(dá)計(jì)劃8048萬元的88.72%。

（5）全面完成貸款質(zhì)量控制指標(biāo)，其中純新發(fā)放貸款不良率為0；純新發(fā)放貸款潛在損失率為0.54%，比省分行控制計(jì)劃比率0.65%低0.11個(gè)百分點(diǎn)；非正常貸款比率28.21%，比省分行控制比計(jì)劃率40.92%低12.71個(gè)百分點(diǎn)；關(guān)注類J款向上遷徙率18.03%，比省分行計(jì)劃高16.9個(gè)百分點(diǎn)；不良貸款向上遷徙率67.6%，比省分行計(jì)劃高50.7個(gè)百分點(diǎn)；不良貸款超額現(xiàn)金回收638萬元，完成省分行計(jì)劃508萬元的125.59%。

三、贛州建設(shè)銀行XX支行信貸業(yè)務(wù)問題分析

XX支行信貸業(yè)務(wù)在運(yùn)營過程中取得優(yōu)異成果的同時(shí)，也存在以下三點(diǎn)問題，值得我們分析與探討：

（一）信貸成本較高

贛州建設(shè)銀行XX支行信貸業(yè)務(wù)最主要問題：信貸成本高，其信貸成本包含資金成本、經(jīng)營成本和風(fēng)險(xiǎn)成本。從資金成本和經(jīng)營成本兩個(gè)方面來看，在上述資料中可以發(fā)現(xiàn)“貸款利息收入13120萬元，同比減收2571萬元”，這就是資金運(yùn)營效率低下的表現(xiàn)，也間接反映了資金利用存在問題。從風(fēng)險(xiǎn)成本來看，在上述資料中可以發(fā)現(xiàn)“不良貸款余額11169萬元，比年初增加2113萬元，不良貸款率5.32%，比年初上升1.4個(gè)百分點(diǎn)”，這就是風(fēng)險(xiǎn)成本高的表現(xiàn)，也是導(dǎo)致信貸成本高的主要原因。因此，這也可以論證信貸風(fēng)險(xiǎn)高、運(yùn)營效率低下與信貸管理成本高成正比例關(guān)系。

（二）小額貸款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制弱

“新常態(tài)”九大特征之一：新興產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)、小微企業(yè)作用更凸顯，生產(chǎn)小型化、智能化、專業(yè)化將成產(chǎn)業(yè)組織新特征。贛州建設(shè)銀行XX支行順應(yīng)發(fā)展的戰(zhàn)略之一就是“大力營銷個(gè)人類貸款”，其本身就具有貸款金額數(shù)值小、信貸次數(shù)數(shù)量多、貸款客戶居住地分散的特點(diǎn)，而XX支行缺乏規(guī)范的小額信貸管理制度。導(dǎo)致XX支行揭示風(fēng)險(xiǎn)的能力主要依賴于信貸承辦人的主觀判斷，而不是以財(cái)務(wù)報(bào)表和貸后管理等科學(xué)的小額信貸管理制度手段進(jìn)行評定。

（三）集權(quán)分權(quán)管理難以明確界定

隨著“新常態(tài)”下大力推動發(fā)展綠色低碳經(jīng)濟(jì)，贛州地區(qū)水果蔬農(nóng)產(chǎn)業(yè)是贛南地區(qū)政府扶持產(chǎn)業(yè)與核心發(fā)展產(chǎn)業(yè)，XX支行涉農(nóng)客戶貸款需求一般貸款額度小且貸款用款急的特點(diǎn)，因此XX支行必須在縮短上下級審批鏈條上下功夫，最好的解決辦法便是對涉農(nóng)客戶貸款實(shí)行放權(quán)。而眾所諸知國有四大行的上下級之間審批鏈條及管理鏈條過長，換句話說涉農(nóng)客戶貸款從申請貸款到批準(zhǔn)貸款到獲取款項(xiàng)的時(shí)間過長，貸款效率較低，極大地制約了涉農(nóng)客戶貸款業(yè)務(wù)的發(fā)展，影響涉農(nóng)客戶貸款這一方面的核心競爭力。

四、提高信貸業(yè)務(wù)管理水平的對策

針對上述信貸業(yè)務(wù)產(chǎn)生的問題，贛州建設(shè)銀行XX支行可通過以下三個(gè)方面優(yōu)化信貸資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，實(shí)行改進(jìn)措施：

（一）夯實(shí)信貸基礎(chǔ)工作

首先是加快評級授信進(jìn)度，提高評級授信覆蓋面。積極開展客戶信用等級認(rèn)定，及時(shí)完成了與建行有信貸需求和潛在信貸需求的公司類客戶的評級工作，從源頭上把好信貸準(zhǔn)入關(guān)。同時(shí)，對“重合同、守信用”企業(yè)，著眼于建立長期的合作關(guān)系，認(rèn)真開展客戶評價(jià)和授信工作。

其次是優(yōu)化信貸流程，提高工作效率。在規(guī)范程序、防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，以“申請、調(diào)查評價(jià)、審批、合同”為骨架簡化貸款手續(xù)，縮短審批時(shí)間，對一些客戶急需的承兌、貼現(xiàn)等信貸產(chǎn)品，隨到隨辦，積極采用送審、會簽等審批形式縮短審批時(shí)間，提高工作效率。對“還款有保證，經(jīng)營穩(wěn)定”的企業(yè)，在評級授信的基礎(chǔ)上實(shí)行“一次核定，周轉(zhuǎn)使用，新增上報(bào)”的方式簡化手續(xù)，方便企業(yè)。對于信譽(yù)較差的企業(yè)則嚴(yán)格信貸手續(xù)，控制總量增長實(shí)行逐步退出，防范新的風(fēng)險(xiǎn)。

最后是借助評級授信工作的開展，認(rèn)真做好重點(diǎn)客戶、優(yōu)質(zhì)客戶的營銷工作。在不斷拓展重點(diǎn)企業(yè)客戶的同時(shí)，積極研究培育扶持優(yōu)質(zhì)中小客戶，確立以流動資金貸款為切入點(diǎn)，積極拓展優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)客戶的發(fā)展戰(zhàn)略，展開對中小企業(yè)客戶的評價(jià)、評級、授信等工作。

（二）擴(kuò)大優(yōu)質(zhì)客戶群體

與當(dāng)?shù)卣约柏?cái)政部門、經(jīng)貿(mào)部門等聯(lián)系，及時(shí)了解掌握了當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃、重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、重點(diǎn)工業(yè)企業(yè)發(fā)展等情況，為銀行管理層優(yōu)化信貸資金投向、選擇目標(biāo)客戶提供準(zhǔn)確的決策支持。為建行資產(chǎn)業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)步發(fā)展創(chuàng)造有利的條件。

（三）發(fā)揮建行的傳統(tǒng)優(yōu)勢

對個(gè)人類貸款，積極主動加大個(gè)人住房貸款營銷力度，該行充分用足用活上級行政策，因地制宜，優(yōu)化人員配置，加快審批速度。對重點(diǎn)樓盤和信譽(yù)較好的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)進(jìn)行差別化服務(wù)，為有誠信、有實(shí)力的公司的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目樓盤住房貸款開辟“綠色通道”，對符合貸款條件的做到及時(shí)申報(bào)、及時(shí)審批、及時(shí)發(fā)放。對客戶實(shí)施全方位服務(wù)和聯(lián)動營銷，根據(jù)每個(gè)客戶的不同情況、不同需求進(jìn)行個(gè)性化服務(wù)、推銷適合客戶的各類銀行產(chǎn)品。根據(jù)客戶的資金鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，延伸和擴(kuò)大客戶群體和服務(wù)范圍。

五、結(jié)論與展望

（一）結(jié)論

一個(gè)設(shè)計(jì)良好的信貸資產(chǎn)結(jié)構(gòu)體系，可以使商業(yè)銀行將現(xiàn)有信貸資源更加合理有效地進(jìn)行配置。而提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量的關(guān)鍵在于盡快完善風(fēng)險(xiǎn)管理模式，建立規(guī)范化并行之有效的信貸流程，正確引導(dǎo)商業(yè)銀行切實(shí)提高資產(chǎn)質(zhì)量、減少資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)損失，從而提高可持續(xù)的經(jīng)營效益，保障商業(yè)銀行持續(xù)穩(wěn)定的健康發(fā)展。

（二）展望

由于我國還處于發(fā)展中國家，我國的信貸實(shí)踐還處于不斷發(fā)展階段，商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)結(jié)構(gòu)還在理論與實(shí)踐的碰撞中前進(jìn)。新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增速雖然放緩，但實(shí)際增量依然可觀，即使是7%左右的增長，無論是增長速度還是增長體量在全球也是名列前茅的。在如此經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定良好的前向推動下，我相信，經(jīng)過學(xué)術(shù)界和商業(yè)銀行自身的不斷積極研究探和摸索實(shí)踐，信貸成本高、風(fēng)險(xiǎn)控制弱等一系列信貸問題都將得以解決，我國商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)結(jié)構(gòu)必將不斷地走向成熟。

參考文獻(xiàn)：

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[3]林國英，梅歡雪，王文星. 論商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)營收益的影響――基于新資本管理[J]. 福建金融，2014，（03）.

[4]李振京.商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)組合最優(yōu)化研究[D].山東大學(xué)，2013.

[5]林躍武，許大慶，許文嫣.商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)組合結(jié)構(gòu)評價(jià)方法研究[J]. 金融論壇，2012，（10）.

[6]程昊.商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)質(zhì)量的若干問題研究[D].對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，2006.

篇(5)

[關(guān)鍵詞]學(xué)術(shù)期刊；期刊評價(jià)；基金論文比；基金論文；非基金論文

[中圖分類號]R53　[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A　[文章編號]1671-511X(2011)06-0122-04

“基金論文比”是指某學(xué)術(shù)期刊所發(fā)表的文獻(xiàn)中各類基金資助的論文占全部論文的比例。目前，我國一些關(guān)于期刊的大型評價(jià)系統(tǒng)已將“基金論文比”作為期刊評價(jià)的一項(xiàng)指標(biāo)。例如，中國科技信息研究所的《中國科技期刊引證報(bào)告》、中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)電子雜志社的《中國學(xué)術(shù)期刊綜合引證報(bào)告》分別在2001年和2004年即開始統(tǒng)計(jì)“基金論文比”?！吨形暮诵钠诳靠傆[》2008年版也新增了這一指標(biāo)。

將“基金論文比”作為學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量的評價(jià)指標(biāo)，是中國期刊評價(jià)領(lǐng)域的獨(dú)創(chuàng)。其源頭可追溯到國家科學(xué)技術(shù)委員會于1994年頒發(fā)的《科技期刊學(xué)術(shù)類質(zhì)量要求及其評估標(biāo)準(zhǔn)》。該文件規(guī)定：學(xué)術(shù)類科技期刊刊出論文屬國家和省、部級基金資助的比例，超過40％的，期刊可以評為“優(yōu)”；在5％-40％的，期刊可以評為“良”；小于5％的，期刊評為“差”。而在推動“基金論文比”產(chǎn)生廣泛影響的還是中國科學(xué)技術(shù)信息研究所研制的“中國科技論文與引文數(shù)據(jù)庫”對“中國科技論文統(tǒng)計(jì)源期刊”的選取。該所每年推出的《中國科技期刊引證報(bào)告》均認(rèn)為：“基金論文比是衡量期刊論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要指標(biāo)?！?/p>

在《中國科技期刊引證報(bào)告》這根強(qiáng)力指揮棒的指揮、導(dǎo)向下，“基金論文比”這一期刊評價(jià)指標(biāo)越來越受到重視和追捧：首先，我國具有較大影響力的期刊評價(jià)體系，已有不少仿此模式將“基金論文比”作為一個(gè)評價(jià)指標(biāo)；其次，一些研究者受其影響，也不斷人為地拔高“基金論文比”的評價(jià)作用，甚至認(rèn)為“基金論文往往代表了某研究領(lǐng)域的新趨勢、‘制高點(diǎn)’，在各項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)中，應(yīng)該適當(dāng)增加‘基金論文比’這個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，因?yàn)椤鹫撐谋取取绊懸蜃印艽砜萍计诳膶W(xué)術(shù)質(zhì)量”?！吨形暮诵钠诳靠傆[》(2008年版)增設(shè)“基金論文比”評價(jià)指標(biāo)后，將社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊也全部納入“基金論文比”的無形制約之中。

由于該評價(jià)指標(biāo)在期刊評價(jià)中占有一定權(quán)重，因此，各期刊對此都予以高度重視，對基金論文趨附傾向明顯。例如，不少期刊以優(yōu)先錄用、不收版費(fèi)、高額稿酬、快速發(fā)表等措施來吸引基金論文；一些期刊在其《征稿啟事》中就注明“優(yōu)先錄用國家基金項(xiàng)目和省部級基金項(xiàng)目的科研論文”；有些期刊甚至明確表示非基金論文一律不予刊發(fā)。

“基金論文比”評價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)者的初衷和思路大概是：基金課題是經(jīng)過研究者申報(bào)和專家評審以及基金主管部門批準(zhǔn)而最終確定的，從外在程序和過程看，是比較規(guī)范、嚴(yán)格、認(rèn)真的，而且基金課題的確定是通過優(yōu)勝劣汰的競爭而產(chǎn)生的。因此，作為基金課題成果表現(xiàn)形式的“基金論文”必然也是高質(zhì)量的；也因此，刊載“基金論文”的數(shù)量越多，其刊物的質(zhì)量應(yīng)該越高。“一般來說，各類國家級科學(xué)基金或資助項(xiàng)目均是通過嚴(yán)格的評審，并且定位于重大的基礎(chǔ)研究或科學(xué)前沿研究的項(xiàng)目，因而各類重要的科學(xué)基金或資助產(chǎn)生的論文具有一定的創(chuàng)新性和前瞻性。

這一思路看上去頗為科學(xué)合理，但卻是一種想當(dāng)然的推論，并不符合我國的實(shí)際情況。近年來，也有一些研究者對“基金論文比”提出一些疑問；但總體而言，仍是充分肯定這一評價(jià)指標(biāo)，而只是在“人為影響因素”等操作性、技術(shù)性層面提出一些修正的意見。筆者認(rèn)為，盡管前兩年《中國科技期刊引證報(bào)告》已在綜合評價(jià)體系中降低了“基金論文比”的權(quán)重，《中文核心期刊要目總覽》(2008年版)給予“基金論文比”指標(biāo)的權(quán)重還不太大，但將“基金論文比”作為學(xué)術(shù)期刊的評價(jià)指標(biāo)，不僅在操作性方面會產(chǎn)生一些弊端，而且其整體思路是欠科學(xué)、欠合理的，故其不宜作為期刊評價(jià)的指標(biāo)。其理由如下：

(一)“基金論文比”指標(biāo)使評價(jià)主體與評價(jià)客置倒錯(cuò)，評價(jià)邏輯關(guān)系混亂

目前，我國對基金課題項(xiàng)目的評審和確定，主要只是評審課題項(xiàng)目的價(jià)值、課題研究團(tuán)隊(duì)的研究水平和能力、研究的進(jìn)程計(jì)劃、研究成果的預(yù)期目標(biāo)、研究經(jīng)費(fèi)的數(shù)目等，而不是對最終研究成果內(nèi)容的評定。而課題項(xiàng)目最終能否通過鑒定、予以結(jié)題結(jié)項(xiàng)，其中一個(gè)非常重要的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，是看成果論文能否發(fā)表和在何種檔次期刊發(fā)表。論文不僅是基金項(xiàng)目或課題研究進(jìn)展的“計(jì)程器”，是基金項(xiàng)目研究成果的重要組成部分，更是基金項(xiàng)目結(jié)題結(jié)項(xiàng)的重要理論性依據(jù)。而學(xué)術(shù)期刊審選稿件時(shí)，面對的是有著實(shí)實(shí)在在內(nèi)容的論文，且一般都要經(jīng)過幾輪審選；同時(shí)，期刊的檔次越高，對所發(fā)論文的要求越高，把關(guān)越嚴(yán)，所以自然將論文的發(fā)表情況，作為課題鑒定結(jié)題的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。這在很大程度上實(shí)際是將課題成果質(zhì)量的評審和鑒定交給了期刊。

可以說，在科技類和社科類期刊評價(jià)系統(tǒng)未將“基金論文比”列為評價(jià)指標(biāo)前，大多學(xué)術(shù)期刊的編輯在審選稿件時(shí)，并不注重文章“貼著”哪一級基金課題的“標(biāo)簽”，而只注重眼前的論文，一切都按眼前論文的實(shí)際質(zhì)量決定取舍。如果我們將“基金論文比”作為評價(jià)期刊或核心期刊的一個(gè)指標(biāo)的話(無論其權(quán)重高低)，則實(shí)際上是將評審與被評審的關(guān)系顛倒過來了。因?yàn)槿缟纤觯日n題能否通過鑒定予以結(jié)題，主要是審核課題論文能否發(fā)表以及發(fā)表在何種檔次期刊之上，亦即由期刊來評價(jià)和鑒定課題成果的質(zhì)量，現(xiàn)在卻叉反過來由發(fā)表“基金論文”的多少來評價(jià)期刊的質(zhì)量。這就將評價(jià)的邏輯關(guān)系和評價(jià)主體與客體的位置完全顛倒了。

(二)“基金論文質(zhì)量高”之說，實(shí)際是將課題產(chǎn)生優(yōu)質(zhì)成果的可能性與必然性劃上等號

為什么會出現(xiàn)將基金論文刊載的數(shù)量與期刊質(zhì)量劃等號的情況呢?在基本思路上，這主要是將基金課題的申報(bào)、評審中所提供的可能產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)成果的外在條件與成果產(chǎn)出的必然性劃上了等號。

對通過評審并獲得基金資助的課題，只能說由于該課題的選題具有一定價(jià)值、有一支達(dá)到相應(yīng)水平的研究團(tuán)隊(duì)，或具備一定的研究基礎(chǔ)，還有一定的經(jīng)費(fèi)支持，因此有可能(但絕不是必然、必定地)獲得較好的預(yù)期研究成果。這里必須著重指出，決不能將可能性與必然性劃等號，將預(yù)期的成果與必定的結(jié)果劃等號；決不能認(rèn)為具有可能的條件因素，就必然產(chǎn)出預(yù)期的優(yōu)質(zhì)的成果。這是一個(gè)非常簡單的

道理。而且必須指出，這個(gè)非常簡單的道理還建立在這樣的假設(shè)性基礎(chǔ)上，即假設(shè)課題項(xiàng)目的評審確實(shí)都是客觀、科學(xué)、公平、公正的(在當(dāng)前社會大環(huán)境中，尤其是在對基金課題評審本身缺乏評審和監(jiān)控的情況下，這只能是一種假設(shè))。

而即使認(rèn)可這一假設(shè)是成立的，但在具體課題的研究過程中，由于可能出現(xiàn)的種種不確定的變數(shù)，也都可能使成果達(dá)不到預(yù)期的質(zhì)量結(jié)果：一是課題價(jià)值的變化。即在本課題研究過程中，已有他人的同類型、同性質(zhì)、同內(nèi)容課題(包括非基金課題)的高水平成果問世，從而使本課題的研究價(jià)值大大降低、研究難度大大提高，其成果甚至成為價(jià)值很小或毫無價(jià)值的無效勞動。二是課題研究團(tuán)隊(duì)特別是主要負(fù)責(zé)人的主客觀因素的變化。就其主觀因素而言，課題負(fù)責(zé)人對課題的重視程度、愿意投人精力的程度等對課題成果質(zhì)量具有很大影響。常有一些課題主要負(fù)責(zé)人對本課題并不重視，僅是掛名而已，自身投人精力很少，具體研究完全交與普通研究人員甚至研究生完成。就其客觀因素而言，研究過程中主要負(fù)責(zé)人的身體素質(zhì)下降、其他工作壓力增大、各種原因(如出國、出差、會議)擠占時(shí)間過多，等等，也都可能使之力不從心難以認(rèn)真對待本課題，從而使成果質(zhì)量無法達(dá)到預(yù)期結(jié)果。三是課題執(zhí)筆者的變數(shù)。執(zhí)筆者本身的專業(yè)水平、研究能力、研究態(tài)度等因素的不同，也都可能使課題各部分的論文水平迥異。

(三)有關(guān)數(shù)據(jù)和研究表明，基金論文刊載的數(shù)量與期刊質(zhì)量不存在正相關(guān)關(guān)系

目前，已有一些研究者指出，科技期刊基金論文刊載的多少，與國際公認(rèn)的代表期刊質(zhì)量的“影響因子”沒有內(nèi)在的關(guān)聯(lián)。例如，《中國科技期刊引證報(bào)告》顯示：2001年和2002年影響因子位列前20名的期刊中，其“基金論文比”超過50％的僅有9種，有的期刊“基金論文比”還不足10％。有研究者對影響因子灰色關(guān)聯(lián)分析的討論結(jié)果認(rèn)為：“基金論文比’對影響因子的關(guān)聯(lián)度比較小，也就是說，基金論文數(shù)的多少并沒能對影響因子起決定作用?！薄皳?jù)報(bào)道，中國學(xué)者在國際著名期刊Science和Na-ture上發(fā)表的論文中一半以上是國家自然科學(xué)基金資助的。”這表明，獲得國家大量資助的基金論文在Science和Nature上與自力完成的非基金論文僅平分秋色而已。而且，如果以中國產(chǎn)的“基金論文比”指標(biāo)來評價(jià)Science和Nature的話，那么其評價(jià)結(jié)果必然是：這兩份期刊不如中國某些“基金論文比”為100％的期刊“質(zhì)量高”。此外，還有不少的統(tǒng)計(jì)研究表明科技期刊基金論文刊載的多少，與“影響因子”沒有內(nèi)在的關(guān)聯(lián)。而且，退一步說，即使“基金論文比”與“影響因子”正相關(guān)，則既然有了“影響因子”這項(xiàng)指標(biāo)，就不必重復(fù)疊加“基金論文比”了。

那么，社會科學(xué)基金論文質(zhì)量是否高于非基金論文，基金論文的刊載數(shù)量能否代表期刊質(zhì)量呢?有研究者通過大量數(shù)據(jù)表明“社會科學(xué)基金資助的論文質(zhì)量并不一定比非基金資助論文質(zhì)量高”。但其引證的基金論文與非基金論文的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)均出自《中文核心期刊要目總覽》(2008年版)出版以前，而彼時(shí)社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊因無“基金論文比”的導(dǎo)向制約，在基金論文的選用和基金項(xiàng)目的標(biāo)注上都不太重視其完整性，故其數(shù)據(jù)還欠準(zhǔn)確、完整，其分析的信度與效度還顯不足。為了進(jìn)一步了解社會科學(xué)基金論文與非基金論文的質(zhì)量情況，以及基金論文的刊載數(shù)量與期刊質(zhì)量的內(nèi)在關(guān)系，筆者選取《新華文摘》2010年全年24期中“經(jīng)濟(jì)”欄目和“教育”欄目所轉(zhuǎn)載的全部文章進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。之所以選取《新華文摘》的這些文章為樣本是基于這樣的考慮：一是社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊受《中文核心期刊要目總覽》(2008年版)“基金論文比”評價(jià)指標(biāo)的導(dǎo)向影響，自2009年以來至少重視了對基金項(xiàng)目的標(biāo)注，從而使數(shù)據(jù)的采集統(tǒng)計(jì)更加準(zhǔn)確、全面；二是作為二次文獻(xiàn)的《新華文摘》本身不受“基金論文比”的無形制約，在轉(zhuǎn)載文章時(shí)不會考慮其是否基金論文；三是《新華文摘》所轉(zhuǎn)載文章大多反映了社會科學(xué)研究領(lǐng)域的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題，一般說，代表著當(dāng)前社會科學(xué)研究的最新、最高水平；四是在社會科學(xué)領(lǐng)域，“經(jīng)濟(jì)”與“教育”這兩大學(xué)科的應(yīng)用性強(qiáng)，其基金課題數(shù)量較多，因而對基金論文與非基金論文進(jìn)行分析比較，其結(jié)果更具代表性和說服力。筆者查閱了每篇文章的原載出處，統(tǒng)計(jì)出24期兩大欄目的總篇數(shù)、基金論文數(shù)、非基金論文數(shù)及其各占總篇數(shù)的百分比(見表1)。

由表1可見，《新華文摘》經(jīng)濟(jì)、教育兩大欄目轉(zhuǎn)載的基金論文篇數(shù)占總篇數(shù)的比例還不到1/3。數(shù)據(jù)表明：社科類基金論文并不比非基金論文的質(zhì)量高；基金論文刊載的數(shù)量與期刊質(zhì)量之間并沒有正相關(guān)關(guān)系(否則，刊載基金論文不足1/3的《新華文摘》無疑將被貼上“二流期刊”的“標(biāo)簽”)。

(四)“基金論文比”指標(biāo)對辦刊產(chǎn)生負(fù)面影響，引發(fā)編、作雙方“共犯”學(xué)術(shù)不端行為

如前所述，當(dāng)今期刊評價(jià)系統(tǒng)特別是影響很大的核心期刊評價(jià)系統(tǒng)的評價(jià)指標(biāo)已成為學(xué)術(shù)期刊辦刊的強(qiáng)力指揮棒。從期刊方面來說，讓辦刊工作者擔(dān)憂的是，將“基金論文比”作為期刊的一個(gè)評價(jià)指標(biāo)，將對學(xué)術(shù)期刊的辦刊造成不良影響乃至誤導(dǎo)，期刊審選稿件必然會趨附“基金論文”--只要是“基金論文”，即使質(zhì)量差一些也會優(yōu)先選用。實(shí)際上，不少科技期刊的前述做法已受到越來越多的質(zhì)疑和擔(dān)憂[6-9]。因?yàn)槠浣Y(jié)果將可能導(dǎo)致期刊實(shí)際質(zhì)量的降低。從作者方面來說，“基金論文比”指標(biāo)間接引發(fā)作者學(xué)術(shù)不端行為，異化學(xué)術(shù)研究風(fēng)氣。由于期刊在“基金論文比”的指揮下存在趨附基金論文甚至唯基金論文的情況，作者為了迎合期刊要求、提高錄用率，在文中標(biāo)注基金資助情況時(shí)出現(xiàn)諸多不端行為，例如，標(biāo)注的基金項(xiàng)目中有不少是過期基金、搭車基金、無關(guān)基金、虛假基金，等等?？傊?，不少作者想方設(shè)法為論文穿上一件真的或假的、合身的或不合身的漂亮“基金”外衣。而期刊對這些基金標(biāo)注方面的不端行為，也抱著認(rèn)假、容假、縱假的態(tài)度，昕之任之甚至通同作弊，這就更加滋長了一些作者搭車、冒充、造假等學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生。可以說，“基金論文比”客觀上造成了一個(gè)利益關(guān)系鏈：“基金論文比”一指揮期刊迎合(優(yōu)先錄用基金論文)一指揮作者迎合(產(chǎn)生搭車、冒充、造假等不端行為)。所以，“基金論文比”不僅使期刊實(shí)際質(zhì)量受到影響，而且助長了學(xué)術(shù)不端行為的形成。而這里的學(xué)術(shù)不端行為并非作者單方面所為，而是有期刊的導(dǎo)向、縱容甚至參與，成為編、作雙方“共犯”的不端行為。

(五)“基金論文比”指標(biāo)對非基金論文作者存在不公平因素，抑制和浪費(fèi)了寶貴的人才資源與研究資源

由于不少期刊在“基金論文比”的導(dǎo)向下采取優(yōu)先錄用基金論文的策略，從而在較大程度上排斥了非基金論文，搶占了非基金論文的發(fā)表機(jī)會，這對于非基金論文作者來說，是相當(dāng)不公平的。

篇(6)

【關(guān)鍵詞】 區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長 趨同假說 區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長趨同

從傳統(tǒng)意義上來講，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長趨同假說研究是指不考慮空間相互作用或空間依賴的經(jīng)濟(jì)增長規(guī)律研究。到目前為止，這在趨同問題的研究歷史中持續(xù)了二十年左右的時(shí)間，期間歷經(jīng)從理論基礎(chǔ)到概念定義再到研究方法的多次重要變遷，這對提高經(jīng)濟(jì)增長理論的解釋力及強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)增長規(guī)律的把握有不可磨滅的貢獻(xiàn)。Sala-I-Matin（1996）和De la Fuente（1997）從研究方法的變化角度總結(jié)了用面板數(shù)據(jù)分析方法、時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析方法和分布方法進(jìn)行的趨同研究進(jìn)展。Durlauf & Quah（1999）和Temple（1999）嘗試從駁斥趨同研究和增長理論無用論的角度，綜述經(jīng)濟(jì)增長研究進(jìn)展，并深入考察不同增長模型的理論聯(lián)系，進(jìn)而把經(jīng)驗(yàn)性研究的許多細(xì)節(jié)繪制到一個(gè)表格中。但是，這些研究都是綜合性的，而趨同問題僅是不同增長主題中的一個(gè)，因此這些論文不能詳盡的關(guān)注趨同討論。基于此，本文給出專門針對于趨同假說概念的較全面的討論，及其在此領(lǐng)域的最新研究動態(tài)。

一、增長理論與趨同假說的提出

世界上貧窮國家的收入水平和富裕國家的收入水平是否趨同是關(guān)乎人類福利的一個(gè)極為重要的問題。然而，這個(gè)問題似乎又與不同增長理論（新古典增長理論和新增長理論）的有效性相聯(lián)系，這就使它備受關(guān)注。因?yàn)?，一?“趨同”是新古典增長理論的一個(gè)推論，而新增長理論沒有這種隱含意義。其中新古典增長理論的假設(shè)之一――邊際報(bào)酬遞減，是導(dǎo)致趨同產(chǎn)生的直接原因。然而，在20世紀(jì)80年代中期，普遍經(jīng)驗(yàn)性研究結(jié)論表明趨同假說在大樣本國家間不成立，而只有在涉及發(fā)達(dá)國家的小樣本中才成立。Romer（1994）就把這種可識別的不調(diào)和性作為新增長理論的兩個(gè)起源之一，而他認(rèn)為的另一個(gè)起源是新古典增長理論在模型內(nèi)部不能產(chǎn)生長期增長。因此，新增長理論模型試圖通過各種避免報(bào)酬遞減的方法來解決這兩個(gè)問題。這就使得所產(chǎn)生的這一類模型沒有趨同的隱含意義，但都具有內(nèi)生的長期增長，這樣，就產(chǎn)生了在趨同問題和增長理論有效性問題之間的聯(lián)系。

在應(yīng)用新古典增長理論研究跨國增長規(guī)律時(shí)，研究者或明或暗地都在基礎(chǔ)假設(shè)（邊際報(bào)酬遞減）中增加了其他假設(shè)，正是這種原因?qū)е露喾N不同類型的趨同概念的出現(xiàn)。表1給出了在研究趨同問題時(shí)經(jīng)常用到的概念和研究方法。但是，并不是從一開始就同時(shí)出現(xiàn)了這些趨同概念，關(guān)于趨同的研究發(fā)展也是經(jīng)歷了幾個(gè)階段的，并且這些不同的概念是隨時(shí)間而發(fā)展流行起來的。同時(shí)，趨同假說的研究也見證了不同研究方法的變遷。雖然在趨同概念和方法應(yīng)用間有一定的對應(yīng)性，然而這種對應(yīng)性并不是唯一的。例如，非正式的和正式的截面數(shù)據(jù)分析方法、面板數(shù)據(jù)分析方法及（部分的）時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析方法都被用于（絕對或條件）β趨同研究，一般處理依據(jù)人均收入水平的跨經(jīng)濟(jì)體趨同問題。此外，正式截面數(shù)據(jù)分析方法和面板數(shù)據(jù)分析方法被用于研究俱樂部趨同和全要素趨同；截面數(shù)據(jù)分析方法甚至也被用于研究σ趨同；時(shí)間序列分析方法主要用于研究經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部和經(jīng)濟(jì)體之間趨同；而分布方法用于研究σ趨同及研究整體分布形狀和分布的內(nèi)部動態(tài)。因此，在下文中將對這些趨同概念進(jìn)行辨析。

二、趨同假說的相關(guān)概念

1、經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部趨同和經(jīng)濟(jì)體之間趨同

Robert Solow（1970）在評價(jià)Kaldor（1971）1958年所提出的關(guān)于增長的六個(gè)典型事實(shí)中的第五個(gè)和第六個(gè)事實(shí)時(shí)，指出“剩下的典型事實(shí)都出自不同類型，并且和我無關(guān)，因?yàn)樗麄兏嗟膫?cè)重于比較不同的經(jīng)濟(jì)體而不是關(guān)注于任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部事件的過程”。

從中可以看出，Solow模型所研究的內(nèi)容是經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部的增長過程，并且所暗示的“趨同”也是指經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部的“趨同”，即不管經(jīng)濟(jì)體開始的人均資本存量是高于或低于均衡狀態(tài)時(shí)的資本水平，要素間替代的可能性和報(bào)酬遞減的力量都會使經(jīng)濟(jì)體收斂于本身的均衡狀態(tài)。而之后產(chǎn)生于新古典增長理論并與之發(fā)生聯(lián)系的趨同概念卻是指經(jīng)濟(jì)體之間的趨同，這從廣泛的跨國數(shù)據(jù)比較的經(jīng)驗(yàn)性研究中可以看出。兩者之間的矛盾一方面為新古典增長理論不能解釋增長率和收入水平在國家間的巨大差異給出理由，另一方面也在學(xué)術(shù)界引起廣泛的爭論。

2、依據(jù)增長率的趨同和依據(jù)收入水平的趨同

相應(yīng)的，經(jīng)濟(jì)體之間趨同能夠從兩個(gè)不同的角度進(jìn)行理解：依據(jù)增長率的趨同和依據(jù)收入水平的趨同。這都要求把新古典增長理論中關(guān)于技術(shù)的概念擴(kuò)展到世界范圍。在新古典增長理論中技術(shù)過程的設(shè)定是基于以下假設(shè)的：一是不需要任何資源來產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新；二是每一個(gè)人平等的從中受益；三是沒有人為了從中受益而支付任何報(bào)酬。把它擴(kuò)展到世界范圍之后，這些假設(shè)就意味著所有國家平等的分享技術(shù)進(jìn)步，并且由此他們都能在穩(wěn)態(tài)時(shí)以一個(gè)相同的增長率增長，這就是所謂的依據(jù)增長率的趨同假說。為了得到這個(gè)設(shè)定，研究者通常附加假設(shè)：所有國家具有相同的總量生產(chǎn)函數(shù)。因此，這也就表明所有國家穩(wěn)態(tài)時(shí)的收入水平也是相同的，即依據(jù)收入水平的趨同假說。

3、β趨同和σ趨同

依據(jù)增長率和收入水平的趨同都被稱作所謂的β趨同。這主要是根據(jù)報(bào)酬遞減的假設(shè)，暗示在資本貧乏的國家有較高的資本邊際生產(chǎn)率，假如儲蓄率相似的話，貧窮經(jīng)濟(jì)體便會增長較快。如果這種設(shè)想是正確的，那么在初始收入水平和增長率之間就會存在負(fù)相關(guān)。這就產(chǎn)生了趨同研究的一般方法，即進(jìn)行增長率和初始水平回歸，回歸中初始收入水平變量的參數(shù)（即β）負(fù)值表明負(fù)相關(guān)的關(guān)系，也就是通過參數(shù)β的符號判斷趨同假說，因此得名β趨同。

然而，有些研究者如Quah（1993），F(xiàn)riedman（1994）等強(qiáng)調(diào)趨同是關(guān)于截面收入和增長率分布離散程度的一個(gè)概念，并且來自增長率和初始水平回歸中的負(fù)β，并不必然意味著這種離散程度的下降。這個(gè)觀點(diǎn)認(rèn)為不應(yīng)該通過β的符號間接的判斷假說，并且這種判斷或許是錯(cuò)誤的，而應(yīng)該通過觀察國家間收入水平和（或）增長率的分布動態(tài)來直接判斷。這就提出了σ趨同的概念，σ是指收入水平或增長率截面分布的標(biāo)準(zhǔn)差。盡管有以上的限制，研究者仍然對β趨同感興趣，部分是因?yàn)樗铅亿呁囊粋€(gè)必要條件，盡管不是充分條件；另一個(gè)原因是和β趨同相關(guān)的研究方法也為增長模型的結(jié)構(gòu)參數(shù)提供信息，而在用分布方法研究問題時(shí)通常不會提供這些信息。

4、非條件（絕對）趨同和條件趨同

從概念上來看，最重要的不同可能在于條件和非條件（絕對）趨同。從Solow模型開始假定如下C-D生產(chǎn)函數(shù)形式：

其中，Y，K，L和A0分別表示產(chǎn)出、資本、勞動和全要素生產(chǎn)率，那么人均收入的穩(wěn)態(tài)水平y(tǒng)?鄢給定如下：

y?鄢=A0egt[s/（n+g+δ）]α/（1-α）（2）

其中，s是投資率，g和n是At和Lt的指數(shù)化增長率，δ是折舊率，α是資本的產(chǎn)出份額。這清楚的表明一個(gè)國家的穩(wěn)態(tài)收入水平依賴于以下六個(gè)元素：A0，s，g，n，δ和α，可以用向量θ來綜合表示。非條件（絕對）趨同意味著向量θ中的六個(gè)元素對所考慮的經(jīng)濟(jì)體來說都是相同的。根據(jù)增長率和初始水平回歸，這意味著回歸方程右邊不引入其他變量的情況下，β的符號也應(yīng)該是負(fù)的。相比而言，條件趨同的概念強(qiáng)調(diào)穩(wěn)態(tài)水平可能存在的差異性，并且因此要求合適的變量要引入到上述回歸方程的右邊來控制這些差異，向量θ中的六個(gè)元素應(yīng)該允許變化，并且不再成為一個(gè)重要的問題。

5、條件（全局）趨同和俱樂部（地方）趨同

條件趨同的概念也和俱樂部趨同的概念相聯(lián)系。后者可以追溯到Baumol（1986），但是更嚴(yán)格的形式由Durlauf & Johnson（1995）和Galor（1996）給出。標(biāo)準(zhǔn)新古典增長模型的一個(gè)特性是均衡的唯一性，并且通常的趨同概念承認(rèn)這個(gè)唯一性。在非條件趨同中，所有經(jīng)濟(jì)體都會達(dá)到唯一的均衡水平。在條件趨同中，均衡會隨著經(jīng)濟(jì)體不同而不同，并且每一個(gè)經(jīng)濟(jì)體都會走向它自己唯一的均衡。相比而言，俱樂部趨同的思想是產(chǎn)生于多重均衡的模型。一個(gè)經(jīng)濟(jì)體將達(dá)到這些不同均衡中的哪一個(gè)，依賴于其初始位置或其他一些結(jié)構(gòu)特征。一組國家中，如果他們具有這個(gè)均衡所要求的初始位置或特征，就可能會收斂于一個(gè)特定的均衡，這就產(chǎn)生了俱樂部趨同。

6、收入趨同和全要素趨同

研究者在處理趨同問題時(shí)一般是依據(jù)人均收入，即收入趨同。然而，收入趨同是資本深化和技術(shù)趕超兩個(gè)過程的綜合結(jié)果。盡管大多數(shù)研究者關(guān)注資本深化過程參數(shù)，但有另一些研究者，如Dowrick & Nguyen（1989），Dougherty & Jorgenson（1996，1997），Wolff（1991）及Dollar & Wolff（1994）直接關(guān)注于技術(shù)趕超的過程。由于全要素生產(chǎn)率是測度技術(shù)進(jìn)步的最近似指標(biāo)，這些研究者就考察國家間是否在全要素生產(chǎn)率的水平上趨同，這就是所謂的全要素（TFP）趨同。

7、確定性趨同和隨機(jī)性趨同

一些研究者，如Bernard & Durlauf（1996），Carlino & Mills（1993），Evans（1996），Evans & Karras（1996），Li & Papell（1999）等用時(shí)間序列計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法來研究趨同。上文中所提到的“經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部趨同”實(shí)際上是一個(gè)時(shí)間序列的概念。然而，研究者也用時(shí)間序列方法來檢驗(yàn)“經(jīng)濟(jì)體之間趨同”。從這個(gè)觀點(diǎn)來看，兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體i和j，如果他們的人均產(chǎn)出yi，t和yj，t滿足下面的條件，就認(rèn)為是趨同的：

其中，It表示在時(shí)間t的信息集。這個(gè)趨同定義對只有兩個(gè)國家的情況是比較明確的。但是當(dāng)所考慮的樣本數(shù)超過兩個(gè)時(shí)，情況就不同了。趨同的時(shí)間序列定義也能夠和條件趨同和非條件（絕對）趨同相聯(lián)系：當(dāng)a=1時(shí)，方程（3）就表示非條件（絕對）趨同；當(dāng)a≠1時(shí)，那么方程（3）或許就代表了條件趨同。在這樣一個(gè)框架下，也要進(jìn)行確定性和隨機(jī)性趨同的區(qū)分。這種區(qū)分是指在檢驗(yàn)差分序列的單位根時(shí)能否滿足確定性或隨機(jī)性的趨勢。

三、結(jié)語

在傳統(tǒng)意義上，關(guān)于趨同的研究有多種不同的定義和方法在許多方向上發(fā)展起來。然而，通過綜述發(fā)現(xiàn)所揭示的這些結(jié)果有相當(dāng)大的一致性。盡管方法不同，條件β趨同的發(fā)現(xiàn)還是相對穩(wěn)健的。對發(fā)達(dá)國家來說，研究者實(shí)際上經(jīng)常報(bào)告非條件趨同。相似的，由于σ趨同研究一般關(guān)注非條件趨同，因此，σ趨同的結(jié)果很大程度上與β趨同結(jié)果一致。σ趨同的事實(shí)在那些發(fā)達(dá)國家的小樣本中精確發(fā)現(xiàn)，其中也有非條件β趨同的證據(jù)。另一方面，在全球大樣本中，非條件β趨同和σ趨同都不成立。最后，對經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部和經(jīng)濟(jì)體之間趨同的時(shí)間序列分析得到能夠支持條件趨同的證據(jù)。在趨同速度上，甚至有更一般性的結(jié)論：經(jīng)濟(jì)體穩(wěn)態(tài)中的差異被控制的越多（或是通過樣本選擇或是通過回歸中相關(guān)變量的確定），結(jié)果中趨同速度就會越高，尤其是考慮了經(jīng)濟(jì)體之間的技術(shù)差異后就會更高。

一般來說，傳統(tǒng)趨同假說研究取得的重要進(jìn)展有：第一，條件趨同的經(jīng)驗(yàn)性發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致許多產(chǎn)生趨同含義的新增長理論模型的出現(xiàn)，這就表明趨同的含義不再是只能和新古典增長理論相聯(lián)系，于是便促成了兩種類型的增長理論走向融合；第二，它提供了關(guān)于跨國增長規(guī)律的新的典型事實(shí)，如“持續(xù)”和“雙峰”，增長理論面臨著解釋這些事實(shí)的任務(wù)，并且引起重新構(gòu)建多重均衡模型的熱潮；第三，趨同研究強(qiáng)調(diào)國家間存在巨大的生產(chǎn)率和技術(shù)上的差異，并且為這些差異的量化提供新的方法，同時(shí)巨大的技術(shù)和制度差異的發(fā)現(xiàn)也導(dǎo)致理論的發(fā)展。

（注：本文受國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目支持（資助號：41001073）。）

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篇(7)

關(guān)鍵詞：回彈效應(yīng)；生態(tài)足跡；全要素生產(chǎn)率；北京市

中圖分類號：F062.省略

通常認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長帶來的技術(shù)進(jìn)步可以提高資源的產(chǎn)出效率，而資源效率的提高是減少自然資源消耗的有效手段，但也有學(xué)者持相反的觀點(diǎn)，認(rèn)為效率的改善會使資源比其他要素廉價(jià)而更多地使用，同時(shí)經(jīng)濟(jì)增長也會對自然資源產(chǎn)生新的需求，從而部分地抵消了所節(jié)約的自然資源，即產(chǎn)生“回彈效應(yīng)”（Rebound Effect）。

一、回彈效應(yīng)理論回顧

回彈效應(yīng)起源于能源經(jīng)濟(jì)學(xué)對于經(jīng)濟(jì)增長中能源消耗問題的關(guān)注，最早由Saunders提出，其含義是技術(shù)進(jìn)步雖然能夠提高能源的使用效率而節(jié)約能源，但技術(shù)進(jìn)步同時(shí)也促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長，從而對能源產(chǎn)生新的需求，部分地抵消了所節(jié)約的能源［1］。這一定義也同樣適用于經(jīng)濟(jì)增長中的資源投入問題，即指資源使用效率的提高通過產(chǎn)生新的資源投入需求而不同程度地“擠出”了所節(jié)約的資源消耗。

按照“擠出”的程度不同，回彈效應(yīng)可分為三種［2］：（1）弱回彈效應(yīng)，資源效率提高產(chǎn)生的新資源投入需求很少地“擠出”了所節(jié)約的資源，資源效率措施僅僅是并不和預(yù)期同樣有效；（2）強(qiáng)回彈效應(yīng)，大部分的節(jié)約資源被新產(chǎn)生的資源需求所“擠出”，許多預(yù)期的節(jié)約都沒有實(shí)現(xiàn)；（3）回火效應(yīng)（Backfire Effect），資源節(jié)約完全被新產(chǎn)生的資源需求所“擠出”，資源效率等措施并未使得資源得到節(jié)約使用，反而導(dǎo)致資源消耗的增加。

從目前已有的文獻(xiàn)來看，回彈效應(yīng)在測度方法大致有三類模型：（1）模擬實(shí)驗(yàn)型［3］，直接估計(jì)資源使用效率提高前后的資源需求量，通過前后兩者對比測算資源消耗的節(jié)約量。由于實(shí)際中很難控制影響資源需求的其他變量，導(dǎo)致該方法的估計(jì)結(jié)果具有較大誤差。（2）計(jì)量模型法，利用一定的假設(shè)條件，如假設(shè)資源產(chǎn)品外的其他要素投入比例不變，應(yīng)用不同函數(shù)形式的計(jì)量模型通過估計(jì)資源產(chǎn)品的價(jià)格需求彈性間接計(jì)算資源回彈量，這是目前在國外應(yīng)用相對廣泛的一類方法［4-5］。（3）一般均衡模型（CGE），這類模型充分地考慮了價(jià)格、要素替代、收入和部門結(jié)構(gòu)等的影響［6-7］，對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的解釋性也很好，但由于對數(shù)據(jù)質(zhì)量的要求較高，市場完備性、價(jià)格信息等對方程參數(shù)設(shè)定和運(yùn)行結(jié)果的影響較大，實(shí)際應(yīng)用受限。

二、研究思路

既然回彈效應(yīng)反映的是技術(shù)進(jìn)步帶來的新資源投入需求對所節(jié)約資源量的“擠出量”，直觀上可以對兩者進(jìn)行直接對比［8-9］，來估算這種“擠出”程度的大小，即：

RE（回彈效應(yīng)）（1）

其中，ΔR-表示技術(shù)進(jìn)步帶來的資源節(jié)約量，ΔR+表示技術(shù)進(jìn)步帶來的新增資源需求。根據(jù)前文所述，可以認(rèn)為當(dāng)RE

1.資源節(jié)約量ΔR-的計(jì)算

資源節(jié)約量是由于技術(shù)進(jìn)步提高了資源的生產(chǎn)率，降低了資源的使用強(qiáng)度而實(shí)現(xiàn)的，假定Y為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，R為資源投入量，則資源使用強(qiáng)度RIR/Y。由于資源使用強(qiáng)度降低實(shí)現(xiàn)的資源節(jié)約量為：

ΔR－Yt+1（RIt－RIt+1）（2）

2.新增資源需求ΔR+的計(jì)算

新增的資源需求是通過技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長來實(shí)現(xiàn)的，假定技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為σ（技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)可以通過估計(jì)全要素生產(chǎn)率來實(shí)現(xiàn)），則新增的資源需求可以表示為：

ΔR+σt+1（Yt+1－Yt）RIt+1（3）

3.資源投入量R的計(jì)算

在目前研究經(jīng)濟(jì)增長與資源使用效率關(guān)系的文獻(xiàn)中，多采用能源消費(fèi)量數(shù)據(jù)代替資源投入指標(biāo)，這種做法容易便捷地獲取數(shù)據(jù)，但造成環(huán)境資源因素在生產(chǎn)函數(shù)中未能得到充分體現(xiàn)［10-11］，低估了基礎(chǔ)資源產(chǎn)品投入在經(jīng)濟(jì)增長中的作用。生態(tài)足跡方法通過引入生態(tài)生產(chǎn)性土地概念，實(shí)現(xiàn)了對各種自然資源的統(tǒng)一描述，適合表示為生產(chǎn)函數(shù)中的資源投入要素。因此，本文將采用生態(tài)足跡指標(biāo)作為自然資源要素投入的度量，來衡量資源使用強(qiáng)度，估計(jì)代表廣義技術(shù)進(jìn)步的全要素生產(chǎn)率。

三、實(shí)證分析

1.北京市生態(tài)足跡測度

本文選取1981―2008年為研究時(shí)段，按照Wackernagel對于消費(fèi)項(xiàng)目的分類，測算北京市生態(tài)足跡。其中，生物資源賬戶主要包括糧食、棉花、油料、蔬菜、干鮮果品、肉類、禽蛋產(chǎn)品和水產(chǎn)品類日常消費(fèi)的生物資源，數(shù)據(jù)均來自于北京市統(tǒng)計(jì)年鑒、北京市社會經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒；能源生態(tài)足跡賬戶主要包括煤、石油（原油、汽油、煤油、柴油）、天然氣、水和電等能源消費(fèi)項(xiàng)目，這幾類數(shù)據(jù)主要來自于國家統(tǒng)計(jì)年鑒和北京市統(tǒng)計(jì)年鑒。在計(jì)算生態(tài)足跡時(shí)，按照聯(lián)合國糧農(nóng)組織（FAO）公布的世界平均產(chǎn)量資料將生物資源的消費(fèi)主要轉(zhuǎn)化為耕地、林地、牧草地和水域的面積，將能源消費(fèi)主要轉(zhuǎn)化為化石能源用地和建筑用地，并按照均衡因子（耕地和建筑用地為2.8，林地和化石能源用地為1.1，草地為0.5，水域?yàn)?.2）將各類生態(tài)生產(chǎn)性土地面積進(jìn)行匯總得到北京市的歷年生態(tài)足跡。從表1可以看出，北京市的生態(tài)足跡持續(xù)增加，表明資源消耗程度加劇。

表1北京市歷年生態(tài)足跡單位：萬公頃

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