評(píng)估異議申請(qǐng)書精品(七篇)

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篇(1)

杭政辦〔2003〕33號(hào)

各區(qū)人民政府，市政府各部門、各直屬單位：

《杭州市征用集體所有土地房屋拆遷爭(zhēng)議裁決辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照實(shí)施。

杭州市人民政府辦公廳

二OO三年十一月三日

杭州市征用集體所有土地房屋拆遷爭(zhēng)議裁決辦法

為及時(shí)公正地處理征用集體所有土地房屋拆遷爭(zhēng)議（簡(jiǎn)稱房屋拆遷爭(zhēng)議），依法維護(hù)拆遷當(dāng)事人的合法權(quán)益，確保建設(shè)項(xiàng)目順利進(jìn)行，根據(jù)《杭州市征用集體所有土地房屋拆遷管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

一、本市市區(qū)范圍內(nèi)（蕭山區(qū)、余杭區(qū)除外）已領(lǐng)取征用集體所有土地《房屋拆遷許可證》的建設(shè)項(xiàng)目，拆遷人與被拆遷人之間的房屋或其他設(shè)施拆遷爭(zhēng)議的裁決，適用本辦法。

本辦法所稱房屋拆遷爭(zhēng)議，是指拆遷人與被拆遷人之間對(duì)房屋或其他設(shè)施的拆遷補(bǔ)償形式、補(bǔ)償金額、安置人口、安置方式、安置面積、安置地點(diǎn)、搬遷期限、過(guò)渡方式和過(guò)渡期限等事宜，經(jīng)協(xié)商達(dá)不成協(xié)議而產(chǎn)生的爭(zhēng)議。

二、杭州市國(guó)土資源局是杭州市區(qū)范圍內(nèi)征用集體所有土地房屋拆遷爭(zhēng)議的裁決機(jī)關(guān)；杭州市征地拆遷辦公室受市國(guó)土資源局委托，負(fù)責(zé)杭州市區(qū)范圍內(nèi)征用集體所有土地房屋拆遷爭(zhēng)議裁決的具體工作。

三、裁決房屋拆遷爭(zhēng)議，必須遵循公平、公正的原則，以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，確保爭(zhēng)議當(dāng)事人在適用法律上平等，保障爭(zhēng)議當(dāng)事人平等行使權(quán)利。

四、拆遷人與被拆遷人之間的房屋拆遷爭(zhēng)議，可按本辦法申請(qǐng)行政裁決，也可就房屋拆遷補(bǔ)償、安置等事宜直接向人民法院提起民事訴訟。

拆遷人與被拆遷人之間簽訂拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議后，因被拆遷人拒絕搬遷而發(fā)生爭(zhēng)議的，拆遷人可以依法申請(qǐng)仲裁，也可以依法向人民法院提起民事訴訟。

五、當(dāng)事人申請(qǐng)裁決，應(yīng)當(dāng)在拆遷許可證規(guī)定的拆遷期限或者經(jīng)批準(zhǔn)的延期期限內(nèi)向裁決機(jī)關(guān)遞交房屋拆遷爭(zhēng)議裁決申請(qǐng)書正本1份，并按照被申請(qǐng)人的數(shù)量遞交申請(qǐng)書副本。

申請(qǐng)人為拆遷人的，房屋拆遷爭(zhēng)議裁決申請(qǐng)書應(yīng)載明下列內(nèi)容：

（一）申請(qǐng)人基本情況；

（二）被申請(qǐng)人基本情況；

（三）拆遷依據(jù)；

（四）被拆遷房屋及人口情況；

（五）爭(zhēng)議內(nèi)容；

（六）拆遷爭(zhēng)議的協(xié)商過(guò)程和協(xié)商結(jié)果；

（七）裁決的要求和理由。

申請(qǐng)人為被拆遷人的，房屋拆遷爭(zhēng)議裁決申請(qǐng)書應(yīng)載明下列內(nèi)容：

（一）申請(qǐng)人基本情況；

（二）被拆遷房屋及人口情況；

（三）爭(zhēng)議內(nèi)容；

（四）裁決的要求和理由。

六、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)就房屋拆遷爭(zhēng)議裁決申請(qǐng)?zhí)岢龅闹鲝執(zhí)峁┳C據(jù)和有關(guān)材料。提供的證據(jù)和有關(guān)資料是復(fù)印件、影印件的，需向裁決機(jī)關(guān)提供原件以供核對(duì)。

申請(qǐng)人為拆遷人的，應(yīng)當(dāng)提供以下證據(jù)、資料：

（一）房屋拆遷許可證；

（二）被拆遷房屋合法有效的權(quán)屬權(quán)源文件；

（三）被拆遷房屋評(píng)估報(bào)告；

（四）經(jīng)批準(zhǔn)的拆遷方案；

（五）法定代表人身份證明、授權(quán)委托書；

（六）裁決機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的其他有關(guān)證據(jù)、資料。

申請(qǐng)人為被拆遷人的，應(yīng)當(dāng)提供以下證據(jù)、資料：

（一）被拆遷房屋合法有效的權(quán)屬權(quán)源文件；

（二）戶籍資料；

（三）被拆遷房屋評(píng)估報(bào)告；

（四）合法身份證明、授權(quán)委托書；

（五）裁決機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的其他有關(guān)證據(jù)、資料。

授權(quán)委托書必須寫明委托的事項(xiàng)和權(quán)限，并由委托人簽名蓋章。

申請(qǐng)人提供虛假證據(jù)、資料的，依法承擔(dān)法律責(zé)任。

七、裁決機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到房屋拆遷爭(zhēng)議裁決申請(qǐng)書之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)書和有關(guān)證據(jù)、資料進(jìn)行審查，作出受理或者不予受理決定，并在作出受理或者不予受理決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)人送達(dá)房屋拆遷爭(zhēng)議受理或者不予受理通知書。

經(jīng)審查有下列情形之一的，不予受理：

（一）不屬《杭州市征用集體所有土地房屋拆遷管理?xiàng)l例》規(guī)定的受理范圍的；

（二）爭(zhēng)議事項(xiàng)人民法院已經(jīng)受理或者已經(jīng)作出判決、裁定的；

（三）同一事實(shí)和理由已經(jīng)裁決再次申請(qǐng)的；

（四）超過(guò)經(jīng)批準(zhǔn)的拆遷范圍或者拆遷期限拆遷的；

（五）房屋拆遷爭(zhēng)議裁決申請(qǐng)書不符合要求，或者提供的證據(jù)、資料明顯不全或不符，且申請(qǐng)人拒絕補(bǔ)正的；

（六）已經(jīng)簽訂拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議的；

（七）拆除自有房屋，與使用人之間的爭(zhēng)議；

（八）依據(jù)有關(guān)規(guī)定決定不予受理的其他爭(zhēng)議。

裁決機(jī)關(guān)受理一方當(dāng)事人的房屋拆遷爭(zhēng)議申請(qǐng)后，發(fā)現(xiàn)另一方當(dāng)事人向人民法院起訴且人民法院已經(jīng)受理的，裁決機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)終止裁決。

八、裁決機(jī)關(guān)決定受理申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在決定受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)將房屋拆遷爭(zhēng)議答辯通知書及房屋拆遷爭(zhēng)議裁決申請(qǐng)書副本發(fā)送給被申請(qǐng)人。

被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到房屋拆遷爭(zhēng)議答辯通知書之日起7日內(nèi)向裁決機(jī)關(guān)提交答辯狀和有關(guān)證據(jù)、資料。被申請(qǐng)人不答辯不影響裁決的進(jìn)行。

九、裁決機(jī)關(guān)在作出房屋拆遷爭(zhēng)議裁決之前，應(yīng)當(dāng)先行調(diào)解。經(jīng)調(diào)解不能達(dá)成協(xié)議的，按照本規(guī)定作出裁決。

十、調(diào)解以調(diào)解會(huì)議的形式進(jìn)行。裁決機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在調(diào)解會(huì)議召開(kāi)前2個(gè)工作日向當(dāng)事人發(fā)出調(diào)解會(huì)議通知。裁決機(jī)關(guān)必要時(shí)可以邀請(qǐng)有關(guān)單位參加調(diào)解會(huì)。

申請(qǐng)人不參加調(diào)解的，視作撤回房屋拆遷爭(zhēng)議裁決申請(qǐng)；被申請(qǐng)人不參加調(diào)解的，終止調(diào)解，裁決繼續(xù)進(jìn)行。

十一、調(diào)解會(huì)議按以下程序進(jìn)行：

（一）主持人宣讀會(huì)場(chǎng)紀(jì)律和調(diào)解工作要求；

（二）聽(tīng)取申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)；

（三）聽(tīng)取被申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)；

（四）聽(tīng)取有關(guān)單位意見(jiàn)；

（五）質(zhì)證證據(jù)，核實(shí)資料；

（六）主持人依據(jù)拆遷法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，提出調(diào)解意見(jiàn)；

（七）詢問(wèn)爭(zhēng)議當(dāng)事人是否愿意按照主持人提出的調(diào)解意見(jiàn)，由爭(zhēng)議當(dāng)事人協(xié)商解決爭(zhēng)議事項(xiàng)，或者終止調(diào)解。

十二、當(dāng)事人在主持人的調(diào)解下，就爭(zhēng)議事項(xiàng)達(dá)成一致意見(jiàn)的，雙方應(yīng)在5日內(nèi)簽訂拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議簽訂后3日內(nèi)，向裁決機(jī)關(guān)遞交終止裁決申請(qǐng)，裁決機(jī)關(guān)終止裁決。

當(dāng)事人經(jīng)調(diào)解達(dá)不成一致意見(jiàn)，或者終止調(diào)解的，裁決機(jī)關(guān)向有關(guān)當(dāng)事人發(fā)出《催促簽訂拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議通知書》。

當(dāng)事人不能在《催促簽訂拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議通知書》規(guī)定的限期內(nèi)簽訂拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議的，由裁決機(jī)關(guān)依法作出房屋拆遷爭(zhēng)議裁決。

十三、裁決機(jī)關(guān)可以向有關(guān)單位或個(gè)人查閱與案件有關(guān)的檔案資料和原始憑證，有關(guān)單位或個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供材料，協(xié)助調(diào)查，需要時(shí)應(yīng)出具證明。有關(guān)單位或個(gè)人出具偽證的，依法承擔(dān)法律責(zé)任。

裁決機(jī)關(guān)認(rèn)為有必要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查的，應(yīng)當(dāng)通知爭(zhēng)議當(dāng)事人到場(chǎng)，必要時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)單位派人協(xié)助?，F(xiàn)場(chǎng)勘查應(yīng)當(dāng)制作勘查記錄，并由參加勘查的人員簽字或蓋章。

十四、對(duì)房屋用途、面積和常住戶口人數(shù)的異議，裁決機(jī)關(guān)可以依據(jù)有權(quán)機(jī)關(guān)提供的有效文件確認(rèn)。

當(dāng)事人對(duì)評(píng)估金額有異議，應(yīng)當(dāng)先由原評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核，對(duì)復(fù)核結(jié)果仍有異議的，由裁決機(jī)關(guān)委托征用集體所有土地房屋拆遷價(jià)格評(píng)估技術(shù)委員會(huì)進(jìn)行鑒定或者重新評(píng)估。

對(duì)房屋結(jié)構(gòu)及其他專門性問(wèn)題需要鑒定的，由裁決機(jī)關(guān)委托法定部門鑒定；沒(méi)有法定部門的，由裁決機(jī)關(guān)委托有鑒定資質(zhì)的部門鑒定。

重新評(píng)估和鑒定的結(jié)果經(jīng)裁決機(jī)關(guān)審查認(rèn)可，作為裁決的依據(jù)。

當(dāng)事人要求復(fù)核、鑒定或者重新評(píng)估，必須書面申請(qǐng)，相關(guān)費(fèi)用由提出申請(qǐng)的一方承擔(dān)。

十五、房屋拆遷爭(zhēng)議裁決決定應(yīng)當(dāng)自決定受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出。在裁決過(guò)程中因發(fā)現(xiàn)新的事實(shí)需要查證或者需要爭(zhēng)議當(dāng)事人補(bǔ)充證據(jù)，經(jīng)裁決機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以中止案件審理。中止的時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)30個(gè)工作日。裁決機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將中止決定書面通知當(dāng)事人。

十六、裁決機(jī)關(guān)作出裁決決定的，必須制作房屋拆遷爭(zhēng)議裁決書。房屋拆遷爭(zhēng)議裁決書應(yīng)載明下列內(nèi)容：

（一）申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人的姓名（單位名稱）、?。ǖ兀┲返然厩闆r；

（二）拆遷審批基本情況；

（三）爭(zhēng)議的內(nèi)容、爭(zhēng)議各方的陳述和提供的證據(jù)；

（四）調(diào)解的過(guò)程和結(jié)果；

（五）裁決機(jī)關(guān)認(rèn)定的事實(shí)和證據(jù)；

（六）裁決的依據(jù)；

（七）裁決的具體內(nèi)容；

（八）訴權(quán)；

（九）裁決機(jī)關(guān)；

（十）裁決時(shí)間。

因被拆遷人拒絕評(píng)估造成無(wú)法確定被拆遷房屋面積和價(jià)值的，可裁決搬遷的具體期限，并就補(bǔ)償安置事項(xiàng)作出原則性裁決。

十七、房屋拆遷爭(zhēng)議裁決書等有關(guān)文書應(yīng)加蓋裁決機(jī)關(guān)公章或者裁決機(jī)關(guān)拆遷爭(zhēng)議裁決專用章。

十八、房屋拆遷爭(zhēng)議裁決書由裁決機(jī)關(guān)采取以下方式送達(dá)：

（一）直接送達(dá)；

（二）留置送達(dá)；

（三）委托送達(dá)；

（四）郵寄送達(dá)；

（五）公告送達(dá)。

送達(dá)房屋拆遷爭(zhēng)議裁決書須有送達(dá)回證或者其他有效憑證。

十九、爭(zhēng)議當(dāng)事人對(duì)房屋拆遷爭(zhēng)議裁決決定不服的，可依法向人民法院起訴。拆遷人依照《杭州市征用集體所有土地房屋拆遷管理?xiàng)l例》的規(guī)定已給予被拆遷人作了安置或提供過(guò)渡用房的，訴訟期間不停止拆遷的執(zhí)行。

被拆遷人在裁決規(guī)定的搬遷期限內(nèi)未搬遷，且已向人民法院起訴的，可以由裁決機(jī)關(guān)依法申請(qǐng)人民法院先予執(zhí)行。

被拆遷人在裁決規(guī)定的搬遷期限內(nèi)未搬遷，且在訴訟期限內(nèi)未向人民法院起訴的，裁決機(jī)關(guān)可以在訴訟期限屆滿之日起180日內(nèi)，依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

二十、申請(qǐng)法院先予執(zhí)行、強(qiáng)制執(zhí)行或者申請(qǐng)市人民政府責(zé)成有關(guān)部門實(shí)施強(qiáng)制拆遷的，拆遷人必須依照《杭州市征用集體所有土地房屋拆遷管理?xiàng)l例》的規(guī)定向被拆遷人提供過(guò)渡用房或者作出安置措施，并由裁決機(jī)關(guān)對(duì)拆遷補(bǔ)償安置款向公證機(jī)關(guān)辦理提存手續(xù)。

實(shí)施強(qiáng)制拆遷前，應(yīng)當(dāng)就被拆除房屋的有關(guān)事項(xiàng)，依法向公證機(jī)關(guān)辦理證據(jù)保全。

二十一、裁決機(jī)關(guān)承辦人員在履行公務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人和有關(guān)人員出示證件。

篇(2)

繼承房產(chǎn)證明書怎么寫茲有我轄區(qū)居民/單位員工，姓名 ，身份證， /縣區(qū)/村/居委會(huì)路 弄號(hào)室（無(wú)具體門牌號(hào)，房屋坐落于東鄰 、南鄰 ，西鄰 、北鄰 ）擁有房屋一套。

產(chǎn)權(quán)屬于面積為2 特此證明

證明機(jī)構(gòu)名稱：

證明機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話：

經(jīng)辦人： 證明機(jī)構(gòu)： 日期： （蓋章）

一、辦理房屋繼承過(guò)戶的流程：

第一，辦理房屋繼承過(guò)戶需要的證明材料如下：

1、被繼承人的遺產(chǎn)證明材料。

2、如果是多個(gè)繼承人，就要按遺囑或法定繼承對(duì)共有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分割，并簽訂協(xié)議書，只要每個(gè)繼承人同意并簽字，即可產(chǎn)生效力。

3、如果每個(gè)繼承人對(duì)繼承的共有財(cái)產(chǎn)分割無(wú)異議，就可以憑此協(xié)議辦理過(guò)戶手續(xù)。

第二，房屋繼承登記步驟。

辦理房產(chǎn)繼承手續(xù)必須經(jīng)過(guò)房屋評(píng)估、繼承公證、申請(qǐng)產(chǎn)權(quán)登記等辦理過(guò)程。凡領(lǐng)取《房地產(chǎn)權(quán)證》的房屋，當(dāng)房屋的權(quán)屬人死亡后，其合法繼承人就可以申請(qǐng)辦理該房屋繼承登記。

1、房屋評(píng)估。首先必須由評(píng)估公司根據(jù)房屋所處的路段、坐向、樓層、樓齡等對(duì)房屋作出專業(yè)的價(jià)格分析和樓價(jià)評(píng)估，定出準(zhǔn)確的物業(yè)市值價(jià)格。

2、繼承公證。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)?shù)椒课菟诘氐墓C處辦理繼承公證，領(lǐng)取繼承公證書。在辦理公證時(shí)，必須提供房屋權(quán)屬人的死亡證明書、合法機(jī)關(guān)出具的合法繼承人名單證明，以及原房屋權(quán)屬人立有的遺囑(原件)。若部分合法繼承人自愿放棄繼承權(quán)，必須出具放棄財(cái)產(chǎn)承諾證明。

3、房屋測(cè)繪。申請(qǐng)人須到房地產(chǎn)測(cè)繪部門申請(qǐng)辦理房屋面積測(cè)繪或轉(zhuǎn)繪手續(xù)，領(lǐng)取測(cè)繪成果或者附圖，以便辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。

4、繼承登記。申請(qǐng)人持房地產(chǎn)權(quán)證、繼承公證書、房屋測(cè)繪等證明到房地產(chǎn)交易中心申請(qǐng)繼承登記手續(xù)。填寫《房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記申請(qǐng)書》，并遞交上述資料后，辦案人員將收件立案受理，并核發(fā)回執(zhí)。待一切資料審核后，即發(fā)放已更改權(quán)屬人的房產(chǎn)證明。

5、規(guī)定需遞交的其它資料。如涉及該房屋權(quán)屬等事項(xiàng)是法院判決、裁定或調(diào)解的，必須遞交法院判決書、裁定書或調(diào)解書等。如該房屋經(jīng)實(shí)地測(cè)繪，發(fā)現(xiàn)已經(jīng)改建或存在違法建設(shè)的，必須提交規(guī)劃部門的報(bào)建審核書或處理決定書。

二、辦理房屋繼承過(guò)戶所涉及的費(fèi)用

篇(3)

為了更好的實(shí)施國(guó)家信貸政策，防止不良貸款的發(fā)生，特制定本檢查措施：

一.農(nóng)戶小額信用貸款

1有無(wú)戶主的身份證、戶口簿等復(fù)印件，審查是否為非農(nóng)貸款、跨區(qū)貸款

2是否為已入股社員，并持有股金證（有無(wú)股金證復(fù)印件）

3有無(wú)綠色貸款證，并審查是否超信用發(fā)放貸款

4查看其有無(wú)不良貸款記錄

5登陸信貸管理系統(tǒng)，查看其信用等級(jí)和實(shí)際是否一致

6有無(wú)村黨支部、村民委員會(huì)和協(xié)管員的介紹及推薦意見(jiàn)

7是否存在借新還舊貸款（查看以前貸款記錄，是還后貸，還是貸后還）

8貸款利率是否符合規(guī)定

9核對(duì)綜合門柜系統(tǒng)檢查日1246科目的數(shù)據(jù)與信貸管理系統(tǒng)是否一致

10貸款合同有關(guān)事項(xiàng)是否完整，有無(wú)涂改遺漏的重要事項(xiàng)

二、農(nóng)戶貸款

1貸款資料是否齊全（有無(wú)借款申請(qǐng)書、借款人家庭財(cái)產(chǎn)證明、借款人身份證明、借款人提供的抵（質(zhì)）押物產(chǎn)權(quán)證明）

2是否存在借新還舊貸款（查看以前貸款記錄，是還后貸，還是貸后還）

3貸款利率是否符合規(guī)定

4核對(duì)綜合門柜系統(tǒng)檢查日貸款科目的數(shù)據(jù)與信貸管理系統(tǒng)相應(yīng)科目的數(shù)字是否一致

5貸款合同有關(guān)事項(xiàng)是否完整，有無(wú)涂改遺漏的重要事項(xiàng)

6有關(guān)信用社評(píng)級(jí)資料是否完整

7保證人提供的資料是否完整合規(guī)（身份證明，營(yíng)業(yè)執(zhí)照，特殊行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證，企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書，有限責(zé)任公司或股份有限責(zé)任公司的《同意保證意見(jiàn)書》、財(cái)務(wù)報(bào)告等）。

8抵押人提供的資料是否完整合規(guī)（身份證明，抵押物權(quán)利證書，有限責(zé)任公司或股份有限責(zé)任公司股東會(huì)或董事會(huì)的《同意抵押意見(jiàn)書》，國(guó)有資產(chǎn)管理部門同意抵押函等。）

9質(zhì)押人提供的資料提供的資料是否完整合規(guī)（身份證明身份證明，質(zhì)物鑒定和價(jià)值評(píng)估報(bào)告，有限責(zé)任公司或股份有限責(zé)任公司股東會(huì)或董事會(huì)的《同意質(zhì)押意見(jiàn)書》等。）

10審查調(diào)查報(bào)告是否合規(guī)有無(wú)未調(diào)查事項(xiàng)（抵質(zhì)物的所有權(quán)是否進(jìn)行了調(diào)查、抵質(zhì)物的變現(xiàn)能力及價(jià)值是否進(jìn)行了調(diào)查，并發(fā)表了調(diào)查意見(jiàn)）

115萬(wàn)以上的農(nóng)戶貸款是否執(zhí)行了按季收息對(duì)于未按季收回的貸款利息是否執(zhí)行了相關(guān)掛賬制度是否進(jìn)行利息催收對(duì)于以后收回的掛賬利息是否按規(guī)定記收復(fù)利復(fù)核利息計(jì)算是否正確?

12抵押物是否進(jìn)行公證表外入賬是否正確是否視同現(xiàn)金管理

13貸款審批程序是否合規(guī)對(duì)于超權(quán)限貸款是否進(jìn)行了上報(bào)審批

三、自然人貸款

1是否超限額發(fā)放（30萬(wàn),20**年新增）

2貸款資料是否齊全?（有無(wú)借款申請(qǐng)書、借款人家庭財(cái)產(chǎn)證明、借款人身份證明、借款人提供的抵（質(zhì)）押物產(chǎn)權(quán)證明）,對(duì)于貸款資料復(fù)印件是否進(jìn)行了核對(duì)?(由核對(duì)人注明的與原件核對(duì)一致字樣)

3貸款主體資格是否為具有完全民事能力的自然人?擔(dān)保人的主體資格是否合規(guī)?有無(wú)60歲以上無(wú)經(jīng)濟(jì)能力人的貸款人或擔(dān)保人

4是否執(zhí)行了審貸分離制度貸款的審批程序是否合規(guī)貸款的用途是否符合國(guó)家政策

5有無(wú)貸前調(diào)查報(bào)告貸前調(diào)查報(bào)告是否規(guī)范（是否按68號(hào)文件要求調(diào)查）

6貸后管理是否到位（進(jìn)否進(jìn)行定期和不定期的貸后調(diào)查，有無(wú)首次跟蹤貸后調(diào)查，有五級(jí)分類認(rèn)定表及工作底稿）

7貸后檢查的內(nèi)容是否包括貸款的使用情況，借款人的經(jīng)營(yíng)情況和償債能力的變動(dòng)情況

8每次檢查是否有文字報(bào)告或記錄

9貸款利率是否符合規(guī)定

10貸款合同是否完整（68號(hào)文件）

合同是否采用鋼筆或碳素筆書寫，內(nèi)容填制必須完整，不得涂改

相關(guān)條款是否與貸款業(yè)務(wù)審批的內(nèi)容一致

客戶部門是否當(dāng)場(chǎng)監(jiān)督客戶、擔(dān)保人的法定代表人或授權(quán)委托人在信貸合同上簽字、蓋章或蓋指模，核對(duì)預(yù)留印鑒，確保簽訂的合同真實(shí)、有效（檢查借款合的筆跡和印跡等）

11抵押、質(zhì)押是否合規(guī)抵押、質(zhì)押物權(quán)憑證是否按規(guī)定進(jìn)行登記和保管抵押物是否進(jìn)行公證

12貸款的主體是否合適有無(wú)借名、冒名貸款

13對(duì)于及將到期的貸款是否發(fā)出了到期貸款通知書

14貸款利利率應(yīng)用是否正確?對(duì)于按季收息貸款未按時(shí)收回的是否進(jìn)行了催收利息計(jì)算是否正確?未按時(shí)付息等到其異常情況是否作了貸后檢查分析

15對(duì)于大額自然人貸款,有無(wú)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)放并經(jīng)過(guò)年檢的貸款卡?

16貸款程序是否合規(guī)?有無(wú)逆程序發(fā)放貸款?

17貸款展期是否合規(guī)（展期期限是否符合規(guī)定有無(wú)展期貸款申請(qǐng)書抵、質(zhì)押人是否在貸款展期申請(qǐng)書上簽署“同意展期”的意見(jiàn)有無(wú)展期調(diào)查報(bào)告與貸款人、擔(dān)保人是否簽訂了《貸款展期協(xié)議書》

四、農(nóng)戶聯(lián)保貸款

1貸款資料是否齊全（聯(lián)保協(xié)議、聯(lián)保貸款人的身份證復(fù)印件、戶口簿復(fù)印件，各聯(lián)保農(nóng)戶近三年的家庭收入證明、其他證明材料）

2通過(guò)各聯(lián)保農(nóng)戶近三年的收入證明，計(jì)算年均收入，確認(rèn)該成員的最高貸款額度，看是否存在超信用發(fā)放貸款

3是否根據(jù)單個(gè)聯(lián)保小組成員貸款實(shí)際需求、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、還款能力、信用記錄等核定其信用額度聯(lián)保小組的貸款額是否超過(guò)各成員的信用額之和的50%

4檢查各聯(lián)保戶成員有無(wú)不良記錄聯(lián)保小組是否為直系親屬是否在5戶以上是否單獨(dú)立戶有無(wú)固定住所有無(wú)本地戶口最高貸款期限是否超過(guò)3年

5農(nóng)戶聯(lián)保貸款是否實(shí)行按季收息有無(wú)貸款臺(tái)賬

6對(duì)種養(yǎng)專業(yè)戶、多種經(jīng)營(yíng)戶的聯(lián)保貸款，每季度是否有一份貸后檢查報(bào)告

五、企業(yè)貸款

1檢查借款人提供的資料是否齊全借款人身份是否真實(shí)并符合申請(qǐng)貸款的條件

有無(wú)注冊(cè)登記或批準(zhǔn)成立的有關(guān)文件復(fù)印件，會(huì)（審）計(jì)事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告，特殊行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證、企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書或?qū)I(yíng)證件。相關(guān)復(fù)印件是否經(jīng)有關(guān)信貸調(diào)查人員核實(shí)

有無(wú)客戶的經(jīng)濟(jì)或財(cái)務(wù)狀況資料有無(wú)近三年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、業(yè)益變動(dòng)表以及銷量情況，成立不足三年的客戶，提交自成立以來(lái)年度的報(bào)表，申請(qǐng)借款前一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

有無(wú)企（事）業(yè)法人單位的章程，或個(gè)人合伙企業(yè)的合同或協(xié)議復(fù)印件

有無(wú)法定代表人或授權(quán)委托人身份證明

有無(wú)開(kāi)戶許可證、預(yù)留印鑒卡和有效貸款卡

有無(wú)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，特殊行業(yè)的企業(yè)須提供有權(quán)部門頒發(fā)的特殊行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證或企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書，及其年檢證明

有無(wú)合資、合作的合同和驗(yàn)資證明

有無(wú)人民銀行頒發(fā)的有效貸款卡，技術(shù)監(jiān)督部門頒發(fā)的組織機(jī)構(gòu)代碼證

有無(wú)公司制企業(yè)法人的公司章程，董事會(huì)成員和主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人名單和簽字樣本，若為有限責(zé)任客戶、股份有限客戶、合資合作客戶或承包經(jīng)營(yíng)客戶，要求提供董事會(huì)或發(fā)包人同意申請(qǐng)授信業(yè)務(wù)的決議、文件或具有同等法律效力的文件或證明，股東大會(huì)關(guān)于利潤(rùn)分配的決議

有無(wú)本年度及最近月份存借款及對(duì)外擔(dān)保情況（指的是貸款申報(bào)時(shí)）

有無(wú)現(xiàn)金流量預(yù)測(cè)及營(yíng)運(yùn)計(jì)劃

有無(wú)稅務(wù)部門年檢合格的稅務(wù)登記證明和近二年稅務(wù)部門納稅證明資料復(fù)印件

有無(wú)中長(zhǎng)期貸款項(xiàng)目，必須提供各類合格、有效的相關(guān)批準(zhǔn)文件，預(yù)計(jì)資金來(lái)源及使用情況、預(yù)計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債情況、損益情況、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度及營(yíng)運(yùn)計(jì)劃

有無(wú)中長(zhǎng)期貸款項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告

有無(wú)客戶的印鑒卡、法定代表人（授權(quán)委托人）簽字式樣

有無(wú)保證人公司章程對(duì)法定代表人提供借款擔(dān)保業(yè)務(wù)有限制的，需提供董事會(huì)決議、文件或具有同等法律效力的證明

有無(wú)保證人提供的資料（身份證明，營(yíng)業(yè)執(zhí)照，特殊行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證，企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書，有限責(zé)任公司或股份有限責(zé)任公司的《同意保證意見(jiàn)書》、財(cái)務(wù)報(bào)告等。）

有無(wú)抵押人提供的資料（身份證明，抵押物權(quán)利證書，有限責(zé)任公司或股份有限責(zé)任公司股東會(huì)或董事會(huì)的《同意抵押意見(jiàn)書》，國(guó)有資產(chǎn)管理部門同意抵押函等。）

有無(wú)質(zhì)押人提供的資料（身份證明身份證明，質(zhì)物鑒定和價(jià)值評(píng)估報(bào)告，有限責(zé)任公司或股份有限責(zé)任公司股東會(huì)或董事會(huì)的《同意質(zhì)押意見(jiàn)書》等）

2有無(wú)貸前調(diào)查報(bào)告貸前調(diào)查報(bào)告是否規(guī)范（是否按68號(hào)文件要求調(diào)查）

3有無(wú)首次跟蹤檢查表首次跟蹤檢查表的是否在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（15日）作出

4檢查借款人提供的財(cái)務(wù)報(bào)告是否經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

5檢查借款人各項(xiàng)資料的相關(guān)性和一致性，判斷其真實(shí)程度

6檢查擔(dān)保人是否符合擔(dān)保條件、具備擔(dān)保能力

7檢查對(duì)借款人的信用評(píng)級(jí)是否符合規(guī)定程序

8貸款程序是否合規(guī)?有無(wú)逆程序發(fā)放貸款?對(duì)于需報(bào)備的貸款是否進(jìn)行了報(bào)備

9檢查《保證合同》是否與《借款合同》中的保證條款相一致，是否合法有效

10檢查《抵押合同》中的抵押物是否經(jīng)過(guò)評(píng)估，最高可貸額是否在規(guī)定的折扣比例內(nèi)，抵押物是否經(jīng)過(guò)有關(guān)部門登記，抵押物有無(wú)《擔(dān)保法》中禁止的抵押擔(dān)保物；

11抽查貸后檢查報(bào)告及記錄，測(cè)試貸后檢查制度的執(zhí)行情況

檢查貸后檢查報(bào)告是否及時(shí)、全面客觀地反映了借款人及保證人的信用狀況，充分反映借款人信用風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警信息；

檢查是否對(duì)借款人因改組、改制造成貸款變化情況進(jìn)行詳細(xì)檢查和落實(shí)；

檢查展期原因是否真實(shí)，展期是否符合規(guī)定；

檢查“借新還舊”是否符合區(qū)聯(lián)社的條件和標(biāo)準(zhǔn)，有無(wú)自定標(biāo)準(zhǔn)情況。

12檢查貸前報(bào)告和記錄

①檢查調(diào)查報(bào)告質(zhì)量，包括了解信貸員政策水平、業(yè)務(wù)水平和道德水準(zhǔn)，報(bào)告內(nèi)容是否客觀真實(shí)、內(nèi)容充足、條理清晰、觀點(diǎn)鮮明、結(jié)論準(zhǔn)確；

②了解貸前調(diào)查報(bào)告是否實(shí)地考察借款人的經(jīng)營(yíng)狀況；

③了解信貸人員是否對(duì)借款人資產(chǎn)、負(fù)債及投入資本進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。

13檢查貸款的審貸分離情況。有無(wú)初審、復(fù)審人員簽字，對(duì)貸款風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了復(fù)測(cè)并提出明確意見(jiàn)；

14貸后檢查是否到位有無(wú)定期的貸后檢查報(bào)告

15對(duì)于出現(xiàn)逾期、欠息、信用等級(jí)降級(jí)或按五級(jí)分類貸款形態(tài)降級(jí)等風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)的客戶，客戶經(jīng)理、信貸員是否在當(dāng)期及時(shí)進(jìn)行了跟蹤檢查

五、不良貸款的檢查

1檢查新增不良貸款貸款資料的有無(wú)缺失

2檢查新增不良貸款的貸后管理情況。

3有無(wú)《信貸業(yè)務(wù)發(fā)生后定期檢查表》或《項(xiàng)目貸款檢查表》

4在不良貸款出現(xiàn)逾期、欠息時(shí)是否在當(dāng)期作了跟蹤檢查并發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告

5檢查其貸后檢查報(bào)告及貸后檢查提供的資料，看有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情況貸后檢查人是否發(fā)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)是否填制了《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)處理表》

6對(duì)于成為不良貸款前發(fā)現(xiàn)填制的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)是否采取了措施并向有關(guān)部門報(bào)告

7有無(wú)信貸管理部門填制的《貸后管理檢查表（按單位）》

8有無(wú)到期貸款通知書和《貸款逾期催收通知書》

9有無(wú)新的催收措施措施的落實(shí)情況

10借款人有無(wú)異議原貸款手續(xù)上有無(wú)漏洞

11看以前有不良記錄

12核對(duì)綜合門柜系統(tǒng)檢查日貸款科目的數(shù)據(jù)與信貸管理系統(tǒng)相應(yīng)科目的數(shù)字是否一致

六、貸款總的方面

1是否建立貸款臺(tái)賬

2是否按要求劃分并如實(shí)反映貸款形態(tài)

3查有無(wú)化整為零貸款有無(wú)一戶多貸情況

4計(jì)算分析不良貸款占比、新增不良貸款占比，對(duì)于新增不良貸款較多，不良貸款占比較高的信用社加大抽查量，分析不良原因（并作出合適評(píng)價(jià)、建議）

5檢查有無(wú)相互擔(dān)保、連環(huán)擔(dān)?，F(xiàn)象（聯(lián)保貸款除外）

6對(duì)大企業(yè)、大項(xiàng)目是否建立了貸款專管員制度

7對(duì)去年的不良貸款是否進(jìn)行了對(duì)賬(到期貸款催收書、貸款人簽字的貸后檢查表也算對(duì)賬），其簽字是否與預(yù)留印鑒相符（進(jìn)行了法律訴訟的除外）

8借款憑證的借款日期是否在信貸業(yè)務(wù)合同生效日期之后?借款憑證與借款合同的簽章是否一致?

9檢查貸后管理。有無(wú)貸款到期通知書、逾期催收通知書、貸款展期協(xié)議書、貸款展期申請(qǐng)書、客戶財(cái)務(wù)報(bào)表（月季）、貸后檢查報(bào)告、經(jīng)辦信貸員的日常貸后檢查記錄、處分抵押物通知書、貸款呆滯、呆賬認(rèn)定表、有價(jià)單證止付、查詢書等資料

篇(4)

第一條為了規(guī)范區(qū)裝備制造業(yè)科技合作專項(xiàng)資金的管理，提高資金使用效益，根據(jù)省科學(xué)技術(shù)廳、市人民政府、市區(qū)人民政府三方簽定的《市區(qū)裝備制造業(yè)發(fā)展科技合作協(xié)議書》和《省應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)資金管理辦法》制定本辦法。

第二條省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱省科技廳）、市人民政府每年各安排資金50萬(wàn)元人民幣，市區(qū)人民政府每年安排資金100萬(wàn)元人民幣，即三年共安排600萬(wàn)元人民幣設(shè)立“市區(qū)裝備制造業(yè)發(fā)展科技合作專項(xiàng)資金”（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)資金）。

第三條成立由省科技廳、市人民政府、市區(qū)人民政府組成的“市區(qū)裝備制造業(yè)發(fā)展科技合作專項(xiàng)資金管理委員會(huì)”（以下簡(jiǎn)稱管理委員會(huì)），下設(shè)“管理委員會(huì)辦公室”在區(qū)科技局。由省科技廳和市科技局、區(qū)科技局具體協(xié)調(diào)相關(guān)合作事宜，合作專項(xiàng)的日常工作由區(qū)科技局具體負(fù)責(zé)。省科技廳對(duì)合作專項(xiàng)進(jìn)行指導(dǎo)并負(fù)責(zé)項(xiàng)目指南的審批，參與項(xiàng)目評(píng)審、驗(yàn)收及資金監(jiān)管等工作。

第二章專項(xiàng)資金的使用方向及開(kāi)支范圍

第四條專項(xiàng)資金主要為申報(bào)省級(jí)（含省級(jí)，下同）以上中小企業(yè)創(chuàng)新基金培育和儲(chǔ)備新項(xiàng)目。專項(xiàng)資金僅支持中小企業(yè)申報(bào)的科技類項(xiàng)目，對(duì)未承擔(dān)過(guò)省級(jí)以上創(chuàng)新基金項(xiàng)目任務(wù)的企業(yè)、未接受過(guò)省級(jí)以上創(chuàng)新基金支持的新項(xiàng)目給予支持。

專項(xiàng)資金重點(diǎn)支持高、中、低壓電器元件及成套設(shè)備和汽車及汽車零部件兩個(gè)方向的新產(chǎn)品（新品種、新技術(shù)）研究、試制、中間試驗(yàn)等科研項(xiàng)目以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用能力方面的項(xiàng)目；區(qū)為中小企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)的裝備制造和科技信息平臺(tái)建設(shè)。

第五條科技合作專項(xiàng)資金的開(kāi)支要符合應(yīng)用技術(shù)研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)開(kāi)支的相關(guān)規(guī)定?？萍己献鞴芾砦瘑T會(huì)及辦公室的工作經(jīng)費(fèi)在本專項(xiàng)資金中提取，比例控制在總經(jīng)費(fèi)3%以內(nèi)。

第三章項(xiàng)目及專項(xiàng)資金管理

第七條管理委員會(huì)辦公室主要職責(zé)：受理申報(bào)專項(xiàng)資金項(xiàng)目；聘請(qǐng)專家對(duì)申請(qǐng)資金的項(xiàng)目進(jìn)行審查、評(píng)估；根據(jù)專家評(píng)審建議提出專項(xiàng)資金年度支持項(xiàng)目意見(jiàn)，報(bào)科技合作管理委員會(huì)審批；對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、管理，對(duì)開(kāi)發(fā)性項(xiàng)目和重大項(xiàng)目進(jìn)行中期監(jiān)理與評(píng)估，以及項(xiàng)目完成后的驗(yàn)收鑒定；向科技合作管理委員會(huì)報(bào)告專項(xiàng)資金的年度使用情況并接受管理委員會(huì)的監(jiān)督。

第八條專項(xiàng)資金項(xiàng)目原則上每年受理申報(bào)和審批一次，項(xiàng)目申報(bào)受理時(shí)間一般為1月1日至3月31日。申報(bào)單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按要求提交《區(qū)裝備制造業(yè)科技合作專項(xiàng)資金項(xiàng)目申請(qǐng)書》及相關(guān)材料；管理委員會(huì)辦公室組織由3-7名有關(guān)專家組成的評(píng)審小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審；經(jīng)評(píng)審的項(xiàng)目，在當(dāng)?shù)卣襟w進(jìn)行7天公示后，無(wú)異議的項(xiàng)目，報(bào)管理委員會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)，并簽訂《區(qū)裝備制造業(yè)科技合作專項(xiàng)資金項(xiàng)目任務(wù)書》，項(xiàng)目實(shí)施期限一般為2年。

第九條項(xiàng)目管理實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目享有充分的自并同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在單位或技術(shù)依托單位須提供項(xiàng)目合同中確立支持的工作條件。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與其所在單位或技術(shù)依托單位之間的責(zé)、權(quán)、利須在項(xiàng)目任務(wù)書中予以明確。

第十條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按要求于每年的11月20-30日向管理委員會(huì)辦公室提交當(dāng)年的《區(qū)裝備制造業(yè)科技合作專項(xiàng)資金項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告》。因客觀原因，項(xiàng)目承擔(dān)單位需要對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)、進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)進(jìn)行調(diào)整或撤銷時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)提出書面申請(qǐng)，由所在單位簽署意見(jiàn)，報(bào)管理委員會(huì)辦公室核準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

第十一條在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與管理，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、儀器設(shè)備等資產(chǎn)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理；形成的新技術(shù)、新成果需要進(jìn)行技術(shù)成果鑒定的，按照科技成果管理的有關(guān)規(guī)定辦理。

第十二條實(shí)施項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按照項(xiàng)目任務(wù)書的要求，提交《區(qū)裝備制造業(yè)科技合作專項(xiàng)資金項(xiàng)目結(jié)題申請(qǐng)書》，編報(bào)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算，并提供工作總結(jié)、技術(shù)總結(jié)等相關(guān)資料報(bào)科技合作辦公室，由管理委員會(huì)辦公室組織驗(yàn)收工作。

篇(5)

一、科研創(chuàng)新計(jì)劃的組織與管理

企業(yè)與高?；蚩蒲性核蜒芯可逃齽?chuàng)新計(jì)劃納入研究生教育整體工作計(jì)劃，為研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目的實(shí)施創(chuàng)造良好的條件與環(huán)境，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目申報(bào)與實(shí)施工作的指導(dǎo)、管理、檢查和監(jiān)督，精心組織，規(guī)范管理。

研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目的組織管理工作是在企業(yè)與高校或科研院所的共同領(lǐng)導(dǎo)下，由研究生所在院（系）具體實(shí)施，包括項(xiàng)目的申報(bào)、初步評(píng)審。高?；蚩蒲性核芯可汉透髌髽I(yè)共同建立的實(shí)驗(yàn)室或工程技術(shù)中心負(fù)責(zé)跟蹤檢查、結(jié)題、接受和處理有關(guān)異議事項(xiàng)以及研究、處理工作中的其他問(wèn)題等。企業(yè)與高校或科研院所對(duì)資助項(xiàng)目的評(píng)選工作應(yīng)該遵循“科學(xué)公正、注重創(chuàng)新、嚴(yán)格篩選、寧缺毋濫”的原則。

二、項(xiàng)目申報(bào)和立項(xiàng)的分析

研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目一般由研究生本人提出申請(qǐng)，研究生所在院（系）組織評(píng)審?fù)扑]（排序），研究生處組織專家組（產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合評(píng)審組）審核，推薦上報(bào)教育廳，教育廳組織項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)審定。該類型項(xiàng)目的資助對(duì)象一般是在校一年級(jí)和二年級(jí)全日制碩士研究生和非全日制的研究生（包括產(chǎn)學(xué)研合作培養(yǎng)的研究生）。符合以下條件者，可申報(bào)研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目：

（1）申請(qǐng)項(xiàng)目應(yīng)是研究生在導(dǎo)師的指導(dǎo)下獨(dú)立設(shè)計(jì)的創(chuàng)新選題。課題應(yīng)在理論、實(shí)驗(yàn)、方法上具有突出的原創(chuàng)性或創(chuàng)新性。

（2）研究課題論證比較客觀、充分，技術(shù)路線清晰，可行性強(qiáng)。預(yù)期可取得創(chuàng)新性成果，具有理論和實(shí)踐意義。

（3）申請(qǐng)者應(yīng)具有較強(qiáng)的從事創(chuàng)新性研究工作的能力。

（4）申請(qǐng)者的導(dǎo)師、所在學(xué)科和院（系）應(yīng)積極支持其創(chuàng)新課題研究工作，能為申請(qǐng)者研究工作的開(kāi)展提供相應(yīng)的條件保障。

研究生處按省教育廳當(dāng)年度規(guī)定的日期辦理研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目的申報(bào)工作?？蒲袆?chuàng)新項(xiàng)目獲得立項(xiàng)后，研究生處留存一份已被批準(zhǔn)立項(xiàng)的申請(qǐng)書，并通知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽訂協(xié)議書。同時(shí)建立相應(yīng)的管理檔案。并定期向高校上級(jí)部門及企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人匯報(bào)項(xiàng)目申報(bào)的情況。

三、項(xiàng)目中期管理

研究生處配合項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室或工程技術(shù)中心主管應(yīng)對(duì)有關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行中期檢查。各產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室或工程技術(shù)中心主管要有相對(duì)固定人員負(fù)責(zé)監(jiān)督本單位課題具體進(jìn)展情況，并定期將《課題進(jìn)展報(bào)告書》交研究生處。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按要求及時(shí)準(zhǔn)確地匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人如因?qū)W習(xí)需要長(zhǎng)期不在學(xué)校無(wú)法親自參加項(xiàng)目檢查的，要委托課題組其他人員配合檢查。對(duì)于項(xiàng)目執(zhí)行嚴(yán)重不力者，研究生處將提出警告，并對(duì)當(dāng)事者導(dǎo)師指導(dǎo)的其他各級(jí)研究生的未來(lái)課題申報(bào)予以限制。

項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，如果確實(shí)需要改變?cè)芯坑?jì)劃（如延期、更改研究?jī)?nèi)容等）必須由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出書面申請(qǐng)，導(dǎo)師和所在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室或工程技術(shù)中心、研究生處、分管校領(lǐng)導(dǎo)簽字同意后，報(bào)研究生處備案，并由研究生處上報(bào)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)。

四、項(xiàng)目結(jié)題

獲資助的項(xiàng)目原則上不得更換負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)自覺(jué)嚴(yán)格按申請(qǐng)書的計(jì)劃完成課題。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室或工程技術(shù)中心主管在收到結(jié)題材料后，要檢查材料是否符合申請(qǐng)書的申報(bào)計(jì)劃并簽署審核意見(jiàn)。結(jié)題材料如有問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)通知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人更改處理。各產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室或工程技術(shù)中心主管應(yīng)在結(jié)題截止日期前將結(jié)題材料交研究生處。

研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目的完成時(shí)間一般為一到兩年，均應(yīng)于研究生學(xué)位授予之前結(jié)題。資助項(xiàng)目完成或終止后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人同時(shí)向研究生處提交一份成果簡(jiǎn)介（含經(jīng)費(fèi)決算），著重介紹課題的創(chuàng)新點(diǎn)、主要觀點(diǎn)等。

研究生處將定期統(tǒng)計(jì)各類項(xiàng)目的結(jié)題情況，對(duì)于結(jié)題率低的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室或工程技術(shù)中心要進(jìn)行通報(bào)，在攻讀碩士或博士學(xué)位期間，對(duì)長(zhǎng)期不結(jié)題或不能通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，研究生處原則上不受理其提出的畢業(yè)申請(qǐng)。

研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目的研究成果歸研究生學(xué)籍所在單位所有，本課題的研究?jī)?nèi)容不得以其他單位的名義發(fā)表。、出版專著或申報(bào)有關(guān)科研成果時(shí)，均應(yīng)標(biāo)明“研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃資助項(xiàng)目”等項(xiàng)目來(lái)源的說(shuō)明。

五、經(jīng)費(fèi)的使用與管理

基于產(chǎn)學(xué)研合作培養(yǎng)的研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目資金應(yīng)由本區(qū)域的學(xué)位委員會(huì)、教育廳資助、學(xué)?；蚩蒲性核推髽I(yè)配套組成。經(jīng)費(fèi)資助額度以本區(qū)域的學(xué)位委員會(huì)、教育廳當(dāng)年度下達(dá)金額為準(zhǔn)，學(xué)?；蚩蒲性核推髽I(yè)按配套與專項(xiàng)資助按照一定合適的比例落實(shí)配套經(jīng)費(fèi)。

資助經(jīng)費(fèi)應(yīng)由研究生導(dǎo)師負(fù)責(zé)管理，開(kāi)支范圍主要為：

（1）收集與課題相關(guān)的資料及復(fù)印的費(fèi)用；

（2）購(gòu)買課題相關(guān)的圖書及中外期刊；

（3）進(jìn)行與創(chuàng)新項(xiàng)目有關(guān)的、必須的調(diào)研及學(xué)術(shù)交流所產(chǎn)生的差旅費(fèi)、協(xié)作費(fèi)；

（4）在國(guó)內(nèi)期刊和國(guó)外學(xué)術(shù)刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文的版面費(fèi)；

（5）課題所需的耗材及軟件的購(gòu)置費(fèi)，理工科課題進(jìn)行試驗(yàn)所需的材料費(fèi)及分析費(fèi)；

（6）進(jìn)行成果鑒定時(shí)專家的評(píng)審、評(píng)估等費(fèi)用。

資助經(jīng)費(fèi)只能用于與創(chuàng)新項(xiàng)目直接有關(guān)的開(kāi)支，不能用于購(gòu)買儀器設(shè)備(包括計(jì)算機(jī)、照(攝)像機(jī)等)、出國(guó)考察、與創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目無(wú)關(guān)的差旅費(fèi)、個(gè)人補(bǔ)貼等各項(xiàng)開(kāi)支。資助經(jīng)費(fèi)的使用，應(yīng)由研究生本人提出開(kāi)支申請(qǐng)，導(dǎo)師簽字同意，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室或工程技術(shù)中心主管領(lǐng)導(dǎo)審定后，報(bào)研究生處批準(zhǔn)。項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目組應(yīng)切實(shí)保證?？顚Ｓ?，提高使用效益。發(fā)現(xiàn)違反本管理辦法和有關(guān)規(guī)定的，除責(zé)成有關(guān)人員做出檢查外，要追回違規(guī)使用的經(jīng)費(fèi)。

對(duì)于基于產(chǎn)學(xué)研合作培養(yǎng)的研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目管理的問(wèn)題還涉及到很多方面，有一些可能是傳統(tǒng)委托培養(yǎng)或定向培養(yǎng)的研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目管理涉及不到的問(wèn)題，如科研基地建設(shè)不到位、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合培養(yǎng)研究生的法律體系不健全、管理體系不健全、政府投放的力度不夠等諸多問(wèn)題。但是從科研創(chuàng)新項(xiàng)目管理的角度出發(fā)，是可以給我們研究生教育工作者在改革創(chuàng)新研究生培養(yǎng)機(jī)制過(guò)程中一個(gè)較完備的切入點(diǎn)和落腳點(diǎn)。因此基于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合科學(xué)化的研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目管理方法是非常必要的，而本方法基本覆蓋解決了基于產(chǎn)學(xué)研合作培養(yǎng)的研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目管理中所出現(xiàn)的大多數(shù)問(wèn)題，當(dāng)然這也是如何提高研究生科研創(chuàng)新能力過(guò)程中不可避免地需要解決的問(wèn)題之一。在經(jīng)濟(jì)全球化、科技飛速發(fā)展的背景下值得我們更深入地探究研究生教育發(fā)展過(guò)程中的相關(guān)問(wèn)題。

參考文獻(xiàn)：

\[1\]孫誠(chéng)，牟信妮，郝曉秀.“校會(huì)合作、校企合作”高職教育人才培養(yǎng)模式探索：以天津職業(yè)大學(xué)印刷工程系產(chǎn)學(xué)研實(shí)踐為例\[J\].職教論壇，2011，（33）.

篇(6)

第一條為了維護(hù)對(duì)外貿(mào)易秩序和公平競(jìng)爭(zhēng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》的有關(guān)規(guī)定，制定本條例。

第二條進(jìn)口產(chǎn)品存在補(bǔ)貼，并對(duì)已經(jīng)建立的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害威脅，或者對(duì)建立國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙的，依照本條例的規(guī)定進(jìn)行調(diào)查，采取反補(bǔ)貼措施。

第二章補(bǔ)貼與損害

第三條補(bǔ)貼，是指出口國(guó)（地區(qū)）政府或者其任何公共機(jī)構(gòu)提供的并為接受者帶來(lái)利益的財(cái)政資助以及任何形式的收入或者價(jià)格支持。

出口國(guó)（地區(qū)）政府或者其任何公共機(jī)構(gòu)，以下統(tǒng)稱出口國(guó)（地區(qū)）政府。

本條第一款所稱財(cái)政資助，包括：

（一）出口國(guó)（地區(qū)）政府以撥款、貸款、資本注入等形式直接提供資金，或者以貸款擔(dān)保等形式潛在地直接轉(zhuǎn)讓資金或者債務(wù)；

（二）出口國(guó)（地區(qū)）政府放棄或者不收繳應(yīng)收收入；

（三）出口國(guó)（地區(qū)）政府提供除一般基礎(chǔ)設(shè)施以外的貨物、服務(wù)，或者由出口國(guó)（地區(qū)）政府購(gòu)買貨物；

（四）出口國(guó)（地區(qū)）政府通過(guò)向籌資機(jī)構(gòu)付款，或者委托、指令私營(yíng)機(jī)構(gòu)履行上述職能。

第四條依照本條例進(jìn)行調(diào)查、采取反補(bǔ)貼措施的補(bǔ)貼，必須具有專向性。

具有下列情形之一的補(bǔ)貼，具有專向性：

（一）由出口國(guó)（地區(qū)）政府明確確定的某些企業(yè)、產(chǎn)業(yè)獲得的補(bǔ)貼；

（二）由出口國(guó)（地區(qū)）法律、法規(guī)明確規(guī)定的某些企業(yè)、產(chǎn)業(yè)獲得的補(bǔ)貼；

（三）指定特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)獲得的補(bǔ)貼；

（四）以出口實(shí)績(jī)?yōu)闂l件獲得的補(bǔ)貼，包括本條例所附出口補(bǔ)貼清單列舉的各項(xiàng)補(bǔ)貼；

（五）以使用本國(guó)（地區(qū)）產(chǎn)品替代進(jìn)口產(chǎn)品為條件獲得的補(bǔ)貼。

在確定補(bǔ)貼專向性時(shí)，還應(yīng)當(dāng)考慮受補(bǔ)貼企業(yè)的數(shù)量和企業(yè)受補(bǔ)貼的數(shù)額、比例、時(shí)間以及給與補(bǔ)貼的方式等因素。

第五條對(duì)補(bǔ)貼的調(diào)查和確定，由商務(wù)部負(fù)責(zé)。

第六條進(jìn)口產(chǎn)品的補(bǔ)貼金額，應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情況，按照下列方式計(jì)算：

（一）以無(wú)償撥款形式提供補(bǔ)貼的，補(bǔ)貼金額以企業(yè)實(shí)際接受的金額計(jì)算；

（二）以貸款形式提供補(bǔ)貼的，補(bǔ)貼金額以接受貸款的企業(yè)在正常商業(yè)貸款條件下應(yīng)支付的利息與該項(xiàng)貸款的利息差額計(jì)算；

（三）以貸款擔(dān)保形式提供補(bǔ)貼的，補(bǔ)貼金額以在沒(méi)有擔(dān)保情況下企業(yè)應(yīng)支付的利息與有擔(dān)保情況下企業(yè)實(shí)際支付的利息之差計(jì)算；

（四）以注入資本形式提供補(bǔ)貼的，補(bǔ)貼金額以企業(yè)實(shí)際接受的資本金額計(jì)算；

（五）以提供貨物或者服務(wù)形式提供補(bǔ)貼的，補(bǔ)貼金額以該項(xiàng)貨物或者服務(wù)的正常市場(chǎng)價(jià)格與企業(yè)實(shí)際支付的價(jià)格之差計(jì)算；

（六）以購(gòu)買貨物形式提供補(bǔ)貼的，補(bǔ)貼金額以政府實(shí)際支付價(jià)格與該項(xiàng)貨物正常市場(chǎng)價(jià)格之差計(jì)算；

（七）以放棄或者不收繳應(yīng)收收入形式提供補(bǔ)貼的，補(bǔ)貼金額以依法應(yīng)繳金額與企業(yè)實(shí)際繳納金額之差計(jì)算。

對(duì)前款所列形式以外的其他補(bǔ)貼，按照公平、合理的方式確定補(bǔ)貼金額。

第七條損害，是指補(bǔ)貼對(duì)已經(jīng)建立的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害威脅，或者對(duì)建立國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙。

對(duì)損害的調(diào)查和確定，由商務(wù)部負(fù)責(zé)；其中，涉及農(nóng)產(chǎn)品的反補(bǔ)貼國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查，由商務(wù)部會(huì)同農(nóng)業(yè)部進(jìn)行。

第八條在確定補(bǔ)貼對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查下列事項(xiàng)：

（一）補(bǔ)貼可能對(duì)貿(mào)易造成的影響；

（二）補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量，包括補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品的絕對(duì)數(shù)量或者相對(duì)于國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)或者消費(fèi)的數(shù)量是否大量增加，或者補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品大量增加的可能性；

（三）補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格，包括補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格削減或者對(duì)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品的價(jià)格產(chǎn)生大幅度抑制、壓低等影響；

（四）補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素和指標(biāo)的影響；

（五）補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品出口國(guó)（地區(qū)）、原產(chǎn)國(guó)（地區(qū)）的生產(chǎn)能力、出口能力，被調(diào)查產(chǎn)品的庫(kù)存情況；

（六）造成國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的其他因素。

對(duì)實(shí)質(zhì)損害威脅的確定，應(yīng)當(dāng)依據(jù)事實(shí)，不得僅依據(jù)指控、推測(cè)或者極小的可能性。

在確定補(bǔ)貼對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)肯定性證據(jù)，不得將造成損害的非補(bǔ)貼因素歸因于補(bǔ)貼。

第九條補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品來(lái)自兩個(gè)以上國(guó)家（地區(qū)），并且同時(shí)滿足下列條件的，可以就補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的影響進(jìn)行累積評(píng)估：

（一）來(lái)自每一國(guó)家（地區(qū)）的補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品的補(bǔ)貼金額不屬于微量補(bǔ)貼，并且其進(jìn)口量不屬于可忽略不計(jì)的；

（二）根據(jù)補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)條件以及補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)條件，進(jìn)行累積評(píng)估是適當(dāng)?shù)摹?/p>

微量補(bǔ)貼，是指補(bǔ)貼金額不足產(chǎn)品價(jià)值1％的補(bǔ)貼；但是，來(lái)自發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）的補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品的微量補(bǔ)貼，是指補(bǔ)貼金額不足產(chǎn)品價(jià)值2％的補(bǔ)貼。

第十條評(píng)估補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品的影響，應(yīng)當(dāng)對(duì)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)進(jìn)行單獨(dú)確定。不能對(duì)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)進(jìn)行單獨(dú)確定的，應(yīng)當(dāng)審查包括國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品在內(nèi)的最窄產(chǎn)品組或者范圍的生產(chǎn)。

第十一條國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，是指中華人民共和國(guó)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品的全部生產(chǎn)者，或者其總產(chǎn)量占國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品全部總產(chǎn)量的主要部分的生產(chǎn)者；但是，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者與出口經(jīng)營(yíng)者或者進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者有關(guān)聯(lián)的，或者其本身為補(bǔ)貼產(chǎn)品或者同類產(chǎn)品的進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者的，應(yīng)當(dāng)除外。

在特殊情形下，國(guó)內(nèi)一個(gè)區(qū)域市場(chǎng)中的生產(chǎn)者，在該市場(chǎng)中銷售其全部或者幾乎全部的同類產(chǎn)品，并且該市場(chǎng)中同類產(chǎn)品的需求主要不是由國(guó)內(nèi)其他地方的生產(chǎn)者供給的，可以視為一個(gè)單獨(dú)產(chǎn)業(yè)。

第十二條同類產(chǎn)品，是指與補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品相同的產(chǎn)品；沒(méi)有相同產(chǎn)品的，以與補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品的特性最相似的產(chǎn)品為同類產(chǎn)品。

第三章反補(bǔ)貼調(diào)查

第十三條國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或者代表國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的自然人、法人或者有關(guān)組織（以下統(tǒng)稱申請(qǐng)人），可以依照本條例的規(guī)定向商務(wù)部提出反補(bǔ)貼調(diào)查的書面申請(qǐng)。

第十四條申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）申請(qǐng)人的名稱、地址及有關(guān)情況；

（二）對(duì)申請(qǐng)調(diào)查的進(jìn)口產(chǎn)品的完整說(shuō)明，包括產(chǎn)品名稱、所涉及的出口國(guó)（地區(qū)）或者原產(chǎn)國(guó)（地區(qū)）、已知的出口經(jīng)營(yíng)者或者生產(chǎn)者等；

（三）對(duì)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)的數(shù)量和價(jià)值的說(shuō)明；

（四）申請(qǐng)調(diào)查進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量和價(jià)格對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響；

（五）申請(qǐng)人認(rèn)為需要說(shuō)明的其他內(nèi)容。

第十五條申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)附具下列證據(jù)：

（一）申請(qǐng)調(diào)查的進(jìn)口產(chǎn)品存在補(bǔ)貼；

（二）對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害；

（三）補(bǔ)貼與損害之間存在因果關(guān)系。

第十六條商務(wù)部應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)書及有關(guān)證據(jù)之日起60天內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)是否由國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或者代表國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出、申請(qǐng)書內(nèi)容及所附具的證據(jù)等進(jìn)行審查，并決定立案調(diào)查或者不立案調(diào)查。在特殊情形下，可以適當(dāng)延長(zhǎng)審查期限。

在決定立案調(diào)查前，應(yīng)當(dāng)就有關(guān)補(bǔ)貼事項(xiàng)向產(chǎn)品可能被調(diào)查的國(guó)家（地區(qū)）政府發(fā)出進(jìn)行磋商的邀請(qǐng)。

第十七條在表示支持申請(qǐng)或者反對(duì)申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)中，支持者的產(chǎn)量占支持者和反對(duì)者的總產(chǎn)量的50％以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定申請(qǐng)是由國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或者代表國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出，可以啟動(dòng)反補(bǔ)貼調(diào)查；但是，表示支持申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的產(chǎn)量不足國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品總產(chǎn)量的25％的，不得啟動(dòng)反補(bǔ)貼調(diào)查。

第十八條在特殊情形下，商務(wù)部沒(méi)有收到反補(bǔ)貼調(diào)查的書面申請(qǐng)，但有充分證據(jù)認(rèn)為存在補(bǔ)貼和損害以及二者之間有因果關(guān)系的，可以決定立案調(diào)查。

第十九條立案調(diào)查的決定，由商務(wù)部予以公告，并通知申請(qǐng)人、已知的出口經(jīng)營(yíng)者、進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者以及其他有利害關(guān)系的組織、個(gè)人（以下統(tǒng)稱利害關(guān)系方）和出口國(guó)（地區(qū)）政府。

立案調(diào)查的決定一經(jīng)公告，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)書文本提供給已知的出口經(jīng)營(yíng)者和出口國(guó)（地區(qū)）政府。

第二十條商務(wù)部可以采用問(wèn)卷、抽樣、聽(tīng)證會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式向利害關(guān)系方了解情況，進(jìn)行調(diào)查。

商務(wù)部應(yīng)當(dāng)為有關(guān)利害關(guān)系方、利害關(guān)系國(guó)（地區(qū)）政府提供陳述意見(jiàn)和論據(jù)的機(jī)會(huì)。

商務(wù)部認(rèn)為必要時(shí)，可以派出工作人員赴有關(guān)國(guó)家（地區(qū)）進(jìn)行調(diào)查；但是，有關(guān)國(guó)家（地區(qū)）提出異議的除外。

第二十一條商務(wù)部進(jìn)行調(diào)查時(shí)，利害關(guān)系方、利害關(guān)系國(guó)（地區(qū)）政府應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映情況，提供有關(guān)資料。利害關(guān)系方、利害關(guān)系國(guó)（地區(qū)）政府不如實(shí)反映情況、提供有關(guān)資料的，或者沒(méi)有在合理時(shí)間內(nèi)提供必要信息的，或者以其他方式嚴(yán)重妨礙調(diào)查的，商務(wù)部可以根據(jù)可獲得的事實(shí)作出裁定。

第二十二條利害關(guān)系方、利害關(guān)系國(guó)（地區(qū)）政府認(rèn)為其提供的資料泄露后將產(chǎn)生嚴(yán)重不利影響的，可以向商務(wù)部申請(qǐng)對(duì)該資料按保密資料處理。

商務(wù)部認(rèn)為保密申請(qǐng)有正當(dāng)理由的，應(yīng)當(dāng)對(duì)利害關(guān)系方、利害關(guān)系國(guó)（地區(qū)）政府提供的資料按保密資料處理，同時(shí)要求利害關(guān)系方、利害關(guān)系國(guó)（地區(qū)）政府提供一份非保密的該資料概要。

按保密資料處理的資料，未經(jīng)提供資料的利害關(guān)系方、利害關(guān)系國(guó)（地區(qū)）政府同意，不得泄露。

第二十三條商務(wù)部應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人、利害關(guān)系方和利害關(guān)系國(guó)（地區(qū)）政府查閱本案有關(guān)資料；但是，屬于按保密資料處理的除外。

第二十四條在反補(bǔ)貼調(diào)查期間，應(yīng)當(dāng)給予產(chǎn)品被調(diào)查的國(guó)家（地區(qū)）政府繼續(xù)進(jìn)行磋商的合理機(jī)會(huì)。磋商不妨礙商務(wù)部根據(jù)本條例的規(guī)定進(jìn)行調(diào)查，并采取反補(bǔ)貼措施。

第二十五條商務(wù)部根據(jù)調(diào)查結(jié)果，就補(bǔ)貼、損害和二者之間的因果關(guān)系是否成立作出初裁決定，并予以公告。

第二十六條初裁決定確定補(bǔ)貼、損害以及二者之間的因果關(guān)系成立的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)對(duì)補(bǔ)貼及補(bǔ)貼金額、損害及損害程度繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果作出終裁決定，予以公告。

在作出終裁決定前，應(yīng)當(dāng)由商務(wù)部將終裁決定所依據(jù)的基本事實(shí)通知所有已知的利害關(guān)系方、利害關(guān)系國(guó)（地區(qū)）政府。

第二十七條反補(bǔ)貼調(diào)查，應(yīng)當(dāng)自立案調(diào)查決定公告之日起12個(gè)月內(nèi)結(jié)束；特殊情況下可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期不得超過(guò)6個(gè)月。

第二十八條有下列情形之一的，反補(bǔ)貼調(diào)查應(yīng)當(dāng)終止，并由商務(wù)部予以公告：

（一）申請(qǐng)人撤銷申請(qǐng)的；

（二）沒(méi)有足夠證據(jù)證明存在補(bǔ)貼、損害或者二者之間有因果關(guān)系的；

（三）補(bǔ)貼金額為微量補(bǔ)貼的；

（四）補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)際或者潛在的進(jìn)口量或者損害屬于可忽略不計(jì)的；

（五）通過(guò)與有關(guān)國(guó)家（地區(qū)）政府磋商達(dá)成協(xié)議，不需要繼續(xù)進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查的；

（六）商務(wù)部認(rèn)為不適宜繼續(xù)進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查的。

來(lái)自一個(gè)或者部分國(guó)家（地區(qū)）的被調(diào)查產(chǎn)品有前款第（二）、（三）、（四）、（五）項(xiàng)所列情形之一的，針對(duì)所涉產(chǎn)品的反補(bǔ)貼調(diào)查應(yīng)當(dāng)終止。

第四章反補(bǔ)貼措施

第一節(jié)臨時(shí)措施

第二十九條初裁決定確定補(bǔ)貼成立，并由此對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的，可以采取臨時(shí)反補(bǔ)貼措施。

臨時(shí)反補(bǔ)貼措施采取以保證金或者保函作為擔(dān)保的征收臨時(shí)反補(bǔ)貼稅的形式。

第三十條采取臨時(shí)反補(bǔ)貼措施，由商務(wù)部提出建議，國(guó)務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)根據(jù)商務(wù)部的建議作出決定，由商務(wù)部予以公告。海關(guān)自公告規(guī)定實(shí)施之日起執(zhí)行。

第三十一條臨時(shí)反補(bǔ)貼措施實(shí)施的期限，自臨時(shí)反補(bǔ)貼措施決定公告規(guī)定實(shí)施之日起，不超過(guò)4個(gè)月。

自反補(bǔ)貼立案調(diào)查決定公告之日起60天內(nèi)，不得采取臨時(shí)反補(bǔ)貼措施。

第二節(jié)承諾

第三十二條在反補(bǔ)貼調(diào)查期間，出口國(guó)（地區(qū)）政府提出取消、限制補(bǔ)貼或者其他有關(guān)措施的承諾，或者出口經(jīng)營(yíng)者提出修改價(jià)格的承諾的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)予以充分考慮。

商務(wù)部可以向出口經(jīng)營(yíng)者或者出口國(guó)（地區(qū)）政府提出有關(guān)價(jià)格承諾的建議。

商務(wù)部不得強(qiáng)迫出口經(jīng)營(yíng)者作出承諾。

第三十三條出口經(jīng)營(yíng)者、出口國(guó)（地區(qū)）政府不作出承諾或者不接受有關(guān)價(jià)格承諾的建議的，不妨礙對(duì)反補(bǔ)貼案件的調(diào)查和確定。出口經(jīng)營(yíng)者繼續(xù)補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品的，商務(wù)部有權(quán)確定損害威脅更有可能出現(xiàn)。

第三十四條商務(wù)部認(rèn)為承諾能夠接受并符合公共利益的，可以決定中止或者終止反補(bǔ)貼調(diào)查，不采取臨時(shí)反補(bǔ)貼措施或者征收反補(bǔ)貼稅。中止或者終止反補(bǔ)貼調(diào)查的決定由商務(wù)部予以公告。

商務(wù)部不接受承諾的，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)出口經(jīng)營(yíng)者說(shuō)明理由。

商務(wù)部對(duì)補(bǔ)貼以及由補(bǔ)貼造成的損害作出肯定的初裁決定前，不得尋求或者接受承諾。在出口經(jīng)營(yíng)者作出承諾的情況下，未經(jīng)其本國(guó)（地區(qū)）政府同意的，商務(wù)部不得尋求或者接受承諾。

第三十五條依照本條例第三十四條第一款規(guī)定中止或者終止調(diào)查后，應(yīng)出口國(guó)（地區(qū)）政府請(qǐng)求，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)對(duì)補(bǔ)貼和損害繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查；或者商務(wù)部認(rèn)為有必要的，可以對(duì)補(bǔ)貼和損害繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查。

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，作出補(bǔ)貼或者損害的否定裁定的，承諾自動(dòng)失效；作出補(bǔ)貼和損害的肯定裁定的，承諾繼續(xù)有效。

第三十六條商務(wù)部可以要求承諾已被接受的出口經(jīng)營(yíng)者或者出口國(guó)（地區(qū)）政府定期提供履行其承諾的有關(guān)情況、資料，并予以核實(shí)。

第三十七條對(duì)違反承諾的，商務(wù)部依照本條例的規(guī)定，可以立即決定恢復(fù)反補(bǔ)貼調(diào)查；根據(jù)可獲得的最佳信息，可以決定采取臨時(shí)反補(bǔ)貼措施，并可以對(duì)實(shí)施臨時(shí)反補(bǔ)貼措施前90天內(nèi)進(jìn)口的產(chǎn)品追溯征收反補(bǔ)貼稅，但違反承諾前進(jìn)口的產(chǎn)品除外。

第三節(jié)反補(bǔ)貼稅

第三十八條在為完成磋商的努力沒(méi)有取得效果的情況下，終裁決定確定補(bǔ)貼成立，并由此對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的，可以征收反補(bǔ)貼稅。征收反補(bǔ)貼稅應(yīng)當(dāng)符合公共利益。

第三十九條征收反補(bǔ)貼稅，由商務(wù)部提出建議，國(guó)務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)根據(jù)商務(wù)部的建議作出決定，由商務(wù)部予以公告。海關(guān)自公告規(guī)定實(shí)施之日起執(zhí)行。

第四十條反補(bǔ)貼稅適用于終裁決定公告之日后進(jìn)口的產(chǎn)品，但屬于本條例第三十七條、第四十四條、第四十五條規(guī)定的情形除外。

第四十一條反補(bǔ)貼稅的納稅人為補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者。

第四十二條反補(bǔ)貼稅應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同出口經(jīng)營(yíng)者的補(bǔ)貼金額，分別確定。對(duì)實(shí)際上未被調(diào)查的出口經(jīng)營(yíng)者的補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品，需要征收反補(bǔ)貼稅的，應(yīng)當(dāng)迅速審查，按照合理的方式確定對(duì)其適用的反補(bǔ)貼稅。

第四十三條反補(bǔ)貼稅稅額不得超過(guò)終裁決定確定的補(bǔ)貼金額。

第四十四條終裁決定確定存在實(shí)質(zhì)損害，并在此前已經(jīng)采取臨時(shí)反補(bǔ)貼措施的，反補(bǔ)貼稅可以對(duì)已經(jīng)實(shí)施臨時(shí)反補(bǔ)貼措施的期間追溯征收。

終裁決定確定存在實(shí)質(zhì)損害威脅，在先前不采取臨時(shí)反補(bǔ)貼措施將會(huì)導(dǎo)致后來(lái)作出實(shí)質(zhì)損害裁定的情況下已經(jīng)采取臨時(shí)反補(bǔ)貼措施的，反補(bǔ)貼稅可以對(duì)已經(jīng)實(shí)施臨時(shí)反補(bǔ)貼措施的期間追溯征收。

終裁決定確定的反補(bǔ)貼稅，高于保證金或者保函所擔(dān)保的金額的，差額部分不予收?。坏陀诒ＷC金或者保函所擔(dān)保的金額的，差額部分應(yīng)當(dāng)予以退還。

第四十五條下列三種情形并存的，必要時(shí)可以對(duì)實(shí)施臨時(shí)反補(bǔ)貼措施之日前90天內(nèi)進(jìn)口的產(chǎn)品追溯征收反補(bǔ)貼稅：

（一）補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品在較短的時(shí)間內(nèi)大量增加；

（二）此種增加對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成難以補(bǔ)救的損害；

（三）此種產(chǎn)品得益于補(bǔ)貼。

第四十六條終裁決定確定不征收反補(bǔ)貼稅的，或者終裁決定未確定追溯征收反補(bǔ)貼稅的，對(duì)實(shí)施臨時(shí)反補(bǔ)貼措施期間已收取的保證金應(yīng)當(dāng)予以退還，保函應(yīng)當(dāng)予以解除。

第五章反補(bǔ)貼稅和承諾的期限與復(fù)審

第四十七條反補(bǔ)貼稅的征收期限和承諾的履行期限不超過(guò)5年；但是，經(jīng)復(fù)審確定終止征收反補(bǔ)貼稅有可能導(dǎo)致補(bǔ)貼和損害的繼續(xù)或者再度發(fā)生的，反補(bǔ)貼稅的征收期限可以適當(dāng)延長(zhǎng)。

第四十八條反補(bǔ)貼稅生效后，商務(wù)部可以在有正當(dāng)理由的情況下，決定對(duì)繼續(xù)征收反補(bǔ)貼稅的必要性進(jìn)行復(fù)審；也可以在經(jīng)過(guò)一段合理時(shí)間，應(yīng)利害關(guān)系方的請(qǐng)求并對(duì)利害關(guān)系方提供的相應(yīng)證據(jù)進(jìn)行審查后，決定對(duì)繼續(xù)征收反補(bǔ)貼稅的必要性進(jìn)行復(fù)審。

承諾生效后，商務(wù)部可以在有正當(dāng)理由的情況下，決定對(duì)繼續(xù)履行承諾的必要性進(jìn)行復(fù)審；也可以在經(jīng)過(guò)一段合理時(shí)間，應(yīng)利害關(guān)系方的請(qǐng)求并對(duì)利害關(guān)系方提供的相應(yīng)證據(jù)進(jìn)行審查后，決定對(duì)繼續(xù)履行承諾的必要性進(jìn)行復(fù)審。

第四十九條根據(jù)復(fù)審結(jié)果，由商務(wù)部依照本條例的規(guī)定提出保留、修改或者取消反補(bǔ)貼稅的建議，國(guó)務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)根據(jù)商務(wù)部的建議作出決定，由商務(wù)部予以公告；或者由商務(wù)部依照本條例的規(guī)定，作出保留、修改或者取消承諾的決定并予以公告。

第五十條復(fù)審程序參照本條例關(guān)于反補(bǔ)貼調(diào)查的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

復(fù)審期限自決定復(fù)審開(kāi)始之日起，不超過(guò)12個(gè)月。

第五十一條在復(fù)審期間，復(fù)審程序不妨礙反補(bǔ)貼措施的實(shí)施。

第六章附則

第五十二條對(duì)依照本條例第二十六條作出的終裁決定不服的，對(duì)依照本條例第四章作出的是否征收反補(bǔ)貼稅的決定以及追溯征收的決定不服的，或者對(duì)依照本條例第五章作出的復(fù)審決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以依法向人民法院提訟。

第五十三條依照本條例作出的公告，應(yīng)當(dāng)載明重要的情況、事實(shí)、理由、依據(jù)、結(jié)果和結(jié)論等內(nèi)容。

第五十四條商務(wù)部可以采取適當(dāng)措施，防止規(guī)避反補(bǔ)貼措施的行為。

第五十五條任何國(guó)家（地區(qū)）對(duì)中華人民共和國(guó)的出口產(chǎn)品采取歧視性反補(bǔ)貼措施的，中華人民共和國(guó)可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)該國(guó)家（地區(qū)）采取相應(yīng)的措施。

第五十六條商務(wù)部負(fù)責(zé)與反補(bǔ)貼有關(guān)的對(duì)外磋商、通知和爭(zhēng)端解決事宜。

篇(7)

引言

傳統(tǒng)刑事申訴機(jī)制以級(jí)別管轄、部門管轄為依據(jù)，分級(jí)負(fù)責(zé)、歸口辦理為原則，存在著上下級(jí)檢察院案件量不均衡、大量案件集中在上級(jí)院；重復(fù)申訴、多頭申訴，服判息訴難，司法資源占用量大；控申部門專業(yè)人才缺乏，專業(yè)化待加強(qiáng)。刑事申訴一體化旨在解決這些問(wèn)題。

一、刑事申訴一體化概述

（一）含義

刑事申訴一體化辦案機(jī)制，是指在上下級(jí)檢察院之間的組織領(lǐng)導(dǎo)、人員調(diào)配、職能配合等方面形成一體化的辦案機(jī)制，是檢察一體化的延伸，是檢察機(jī)關(guān)優(yōu)化配置司法資源的重要舉措，也是當(dāng)前刑事申訴工作不斷深入發(fā)展的切實(shí)需要?！耙惑w化辦案機(jī)制旨在依法合理調(diào)動(dòng)上下級(jí)檢察院分別擁有的實(shí)際權(quán)限和檢察資源，從而形成高效聯(lián)動(dòng)的檢察機(jī)關(guān)整體合力，以提高辦案成效?！雹?015年3月出臺(tái)的《上海檢察機(jī)關(guān)控申部門規(guī)范司法行為專項(xiàng)整治工作指導(dǎo)意見(jiàn)》提出：“市院業(yè)務(wù)處在帶頭辦案的同時(shí)要積極探索構(gòu)建規(guī)范化的刑事申訴一體化辦案機(jī)制，在堅(jiān)持分級(jí)管轄、分級(jí)辦理的基礎(chǔ)上，通過(guò)交辦、轉(zhuǎn)辦、參辦等方式，整合三級(jí)院刑事申訴辦案力量和辦案資源，形成上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)作配合、注重效果的一體化辦案格局?！?/p>

二、刑事申訴一體化的理論基礎(chǔ)

（一）申訴一體化的模式

1．下行一體化

（1）目的下行一體化是指上級(jí)檢察院將屬于自己管轄的刑事申訴案件交由下級(jí)院辦理，但案件權(quán)責(zé)不發(fā)生轉(zhuǎn)移的一種辦案模式。實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，刑事申訴的案件多數(shù)已經(jīng)過(guò)二審程序，案件多“堆積”于上級(jí)院，呈“倒三角”：級(jí)別越高，刑事申訴案件的數(shù)量就越多。而上級(jí)院配備的刑事申訴辦案人員數(shù)量有限，加之必要的釋法說(shuō)理答復(fù)工作，導(dǎo)致上級(jí)院的辦案負(fù)荷量過(guò)大。同時(shí)，基層院每年受理的刑事申訴案件屈指可數(shù)，故將部分刑事申訴案件交基層院辦理，在緩解上級(jí)院辦案壓力的同時(shí)，既提高了辦案效率，又能增加基層院司法資源的利用效率。（2）考慮因素下行需要考慮兩個(gè)方面的問(wèn)題：一是案件本身是否適合下行，二是哪些下級(jí)院適合辦理。下行一體化的目的是緩解上級(jí)院的案件積壓，并使下級(jí)院在辦案中積累辦案經(jīng)驗(yàn)，所以在確定下行一體化的刑事申訴案件時(shí)應(yīng)適當(dāng)減少限制條件，只要下級(jí)院有能力辦理的原則上皆可采下行一體化。當(dāng)然，上級(jí)院在案件分配時(shí)，可設(shè)定科學(xué)的案件分配規(guī)則，可優(yōu)先分配案件事實(shí)清楚的。這樣上級(jí)院集中精力辦理疑難復(fù)雜案件，及時(shí)化解矛盾糾紛。上級(jí)院在分配案件時(shí)先對(duì)案件的事實(shí)部分和申訴人的訴求進(jìn)行初步審查，如果原案的事實(shí)和證據(jù)在一審和二審過(guò)程中都已查清，且案件重點(diǎn)在于對(duì)申訴人進(jìn)行釋法說(shuō)理、善后息訴及化解其訴求矛盾，則此類案件可交由下級(jí)院辦理。在選擇適合的下級(jí)院時(shí)，上級(jí)院需要考慮下級(jí)院的承受力：一是下級(jí)院控申部門近年來(lái)刑事申訴辦案量，二是下級(jí)院控申部門的總工作量及辦案人員充裕度?？紤]“下級(jí)院控申部門近年來(lái)刑事申訴辦案量”是因?yàn)樾淌律暝V是控申部門的一大職能，有的下級(jí)院的刑事申訴案源有限，導(dǎo)致其辦案數(shù)量較少，經(jīng)驗(yàn)不足。將刑事申訴案件下行至案源較少的下級(jí)院，能使其在辦案過(guò)程中積累經(jīng)驗(yàn)，增加業(yè)務(wù)能力?？紤]“下級(jí)院控申部門的總工作量及辦案人員充裕度”是因?yàn)橛械南录?jí)院控申部門案多人少，可能無(wú)法有充裕的司法資源去辦理下行的案件。

2．上行一體化

（1）目的上行一體化是指下級(jí)檢察院將屬于自己管轄的刑事申訴案件提請(qǐng)上級(jí)院辦理，或上級(jí)院收到屬于下級(jí)院管轄的案件時(shí)直接提辦的一種辦案模式。對(duì)于重大、疑難、復(fù)雜的刑事申訴案件，或者案件影響較大，因?yàn)樘囟ㄇ闆r下原辦案的檢察機(jī)關(guān)控申部門不再適合再繼續(xù)辦理，為保障案件處理結(jié)論的權(quán)威性和公信力進(jìn)行上行。（2）考慮因素上級(jí)院人案矛盾突出，從實(shí)際出發(fā)，下級(jí)院應(yīng)當(dāng)在確有必要或特定情形下才能提請(qǐng)上行一體化。特定情形包括案件的社會(huì)影響力大，需要及時(shí)作出權(quán)威決定；基層院辦案經(jīng)驗(yàn)、力量不足，影響案件及時(shí)公正處理等情況。上行一體化的另外一種情形是申訴人越級(jí)申訴，對(duì)于越級(jí)申訴的，上級(jí)院應(yīng)初步審核申訴案件的性質(zhì)、實(shí)際情況以及申訴人的要求，符合特殊情形的可直接提辦。特定情形主要是：（1）下級(jí)院久拖不決的：如申訴人向有管轄權(quán)的下級(jí)院提交刑事申訴書，但是下級(jí)院在七日內(nèi)未決定是否受理①或受理后超期未作決定，②申訴人多次詢問(wèn)都沒(méi)有得到合理答復(fù)的。（2）申訴人向上級(jí)院反映下級(jí)院有其他消極辦案、拒不受理等侵犯當(dāng)事人合法權(quán)益的行為，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)的。在這兩種情形下，上級(jí)院直接提辦并告知下級(jí)院和申訴人。

3．橫向一體化

（1）目的橫向一體化是指在共同的上級(jí)檢察機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)下，兩個(gè)同級(jí)檢察機(jī)關(guān)之間的一體化辦案模式，特別是原管轄人民檢察院辦理的公正性可能受到質(zhì)疑時(shí)，為保證案件公平公正辦理，采取區(qū)域回避，實(shí)行異地審查。刑事申訴橫向一體化的目標(biāo)和刑事申訴異地審查制度具有一致性：均是為了打破對(duì)某類案件的地方保護(hù)和干預(yù)，有效排除地緣人際關(guān)系網(wǎng)的束縛，保障復(fù)查案件的承辦人員遠(yuǎn)離各方面的壓力和影響，在案件管轄上確保申訴案件公正辦理并依法作出申訴決定。①（2）考慮因素橫向一體化重在保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)司法公正，但它會(huì)增加案件辦理的工作量。因此在確定可采用橫向一體化模式辦案的申訴案件時(shí)，應(yīng)該兼顧公平與效率，對(duì)可采用橫向的案件做出條件限制，以防申訴人濫用權(quán)利。采用橫向一體化的限制條件為“公正性受質(zhì)疑”，只有在案件的公正性明顯受質(zhì)疑的情況下才能提起橫向一體化。公正性受質(zhì)疑主要包括：（1）該檢察機(jī)關(guān)的工作人員與案件有利害關(guān)系。例如在原案被告人提出的刑事申訴案件中，被害人是有管轄權(quán)的檢察機(jī)關(guān)的工作人員或其親屬，申訴人有合理理由懷疑其公正性。（2）該檢察機(jī)關(guān)工作人員犯罪的案件。（3）案件涉及該區(qū)域同級(jí)公安、司法機(jī)關(guān)工作人員。在這類刑事申訴案件中，申訴人可能以“官官相護(hù)”為由提出異議。上述情況的存在，一旦檢察機(jī)關(guān)作出不利于申訴人的決定，可能使得承辦人員的釋法說(shuō)理工作難度加大，無(wú)法使申訴人信服，而采用橫向一體化能較好地化解這一矛盾。

（二）申訴一體化的原則

1．辦案的質(zhì)量與效率相統(tǒng)一

《人民檢察院復(fù)查刑事申訴案件規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《復(fù)查規(guī)定》）第2條的規(guī)定：“人民檢察院復(fù)查刑事申訴案件的任務(wù)，是通過(guò)復(fù)查刑事申訴案件，糾正錯(cuò)誤的決定、判決和裁定，維護(hù)正確的決定、判決和裁定，保護(hù)申訴人的合法權(quán)益，促進(jìn)司法公正，保障國(guó)家法律的統(tǒng)一正確實(shí)施?！毙淌律暝V的案件是當(dāng)事人對(duì)司法決定有異議的案件，其中一些是經(jīng)年沒(méi)有息訴罷訪的積案。化解矛盾、解決糾紛始終是刑事申訴工作的重心。刑事申訴一體化辦案只是辦案機(jī)制或方式，其最終目的在于更好地化解矛盾、實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義，這是一體化的本質(zhì)和核心。如前所述，當(dāng)前申訴案件大量集中在上級(jí)院，人案矛盾嚴(yán)重影響了刑事申訴辦案效率和矛盾的化解率。為充分合理利用檢察資源，解決案多人少的矛盾，當(dāng)前的一體化探索應(yīng)堅(jiān)持以需求為導(dǎo)向，辦案模式以下行一體化為主，上級(jí)院著重加強(qiáng)對(duì)辦案的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，嚴(yán)格上行一體化的辦理?xiàng)l件，防止深陷于大量案件的辦理。對(duì)某些案件，如對(duì)本級(jí)檢察機(jī)關(guān)作出的訴訟終結(jié)性處理決定不服，由原決定檢察機(jī)關(guān)受理申訴進(jìn)行審查，違背了“不得做自己案件法官”的程序原則備受“自我糾正”的詬病，通過(guò)上行一體化與橫向一體化，移轉(zhuǎn)案件辦理管轄，以看得見(jiàn)的方式實(shí)現(xiàn)公平正義。

2．權(quán)益保障與申訴經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一

與審判管轄一樣，《刑訴規(guī)則》、《復(fù)查規(guī)定》確立了刑事申訴的屬地、分級(jí)管轄與分級(jí)辦理原則。分級(jí)辦理是有管轄權(quán)檢察機(jī)關(guān)對(duì)申訴案件受理后決定立案復(fù)查，由分級(jí)管轄的檢察院依法辦理。之所以實(shí)行上述原則，除了行政層級(jí)外，另一個(gè)重要原因是保障申訴案件在基層得到辦理，矛盾就地及時(shí)化解，方便當(dāng)事人，降低司法成本。刑事申訴的管轄辦理通常要求基層檢察機(jī)關(guān)受理本轄區(qū)內(nèi)的申訴案件，但是受理檢察院(包括上級(jí)院)對(duì)不具有管轄權(quán)的申訴案件不能拒之門外，而應(yīng)轉(zhuǎn)交有管轄權(quán)的檢察機(jī)關(guān)辦理。代收申訴材料不需進(jìn)行受理前的審查，而需根據(jù)爭(zhēng)議地點(diǎn)，按照分級(jí)管轄、分級(jí)辦理的原則，轉(zhuǎn)交有管轄權(quán)的院受理，在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部完成流轉(zhuǎn)。

3．分工負(fù)責(zé)與權(quán)責(zé)明晰統(tǒng)一

當(dāng)前司法改革的一項(xiàng)重要舉措是實(shí)行司法責(zé)任制，司法責(zé)任制是基于司法屬性而產(chǎn)生的一種責(zé)任體系，不僅包括司法人員的責(zé)任擔(dān)當(dāng)與責(zé)任追究，還包括司法人員享有充分的司法裁判權(quán)，并對(duì)裁判結(jié)果終身負(fù)責(zé)。司法辦案責(zé)任制的前提和基礎(chǔ)是司法人員依法獨(dú)立行使職權(quán)，其核心是“誰(shuí)辦案誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)決定誰(shuí)負(fù)責(zé)”，通過(guò)適度地去行政化，最大限度地體現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)的司法屬性，突出辦案檢察官的辦案主體地位，解決“辦者無(wú)權(quán)”、“定者不辦”、“責(zé)任虛置”等檢察實(shí)踐中遇到的突出問(wèn)題。刑事申訴一體化改革是整個(gè)檢察改革中的重要環(huán)節(jié)。在刑事申訴案件辦理過(guò)程中，既要堅(jiān)持檢察一體化原則，又要賦予承辦檢察官相對(duì)獨(dú)立的地位，尊重其檢察權(quán)的依法獨(dú)立行使，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰的辦案責(zé)任體系，調(diào)動(dòng)承辦檢察院、辦案檢察官的積極性與責(zé)任心，提升辦案效率，實(shí)現(xiàn)刑事申訴案件的有效辦理。

三、刑事申訴一體化的流程構(gòu)建

（一）辦案流程

1．申請(qǐng)程序

（1）下級(jí)院申請(qǐng)

在上行一體化和橫向一體化中，基層檢察院都可以提請(qǐng)案件上行或橫向轉(zhuǎn)移管轄權(quán)?；鶎訖z察院應(yīng)當(dāng)向上級(jí)院提出書面申請(qǐng)，并闡明理由，經(jīng)上級(jí)檢察院審批，上級(jí)批準(zhǔn)同意的，可以上提辦理或者指定其他基層檢察院辦理。若上級(jí)院認(rèn)為提請(qǐng)一體化理由不成立的，則應(yīng)當(dāng)書面駁回。上級(jí)院駁回上行或橫向一體化的，基層院應(yīng)當(dāng)按照辦理本院其他刑事申訴案件一般的程序和要求，依法規(guī)范辦理。

（2）申訴人申請(qǐng)

依申請(qǐng)啟動(dòng)可適用于上行一體化和橫向一體化。申訴人有理由認(rèn)為有管轄權(quán)的檢察院（可以為基層檢察院或分院）不宜辦理該申訴案件的，可以向有管轄權(quán)的檢察院或其上級(jí)院申請(qǐng)，申訴人應(yīng)當(dāng)提交書面申請(qǐng)書，寫明案件事實(shí)和提請(qǐng)一體化審查的理由。有管轄權(quán)的檢察院審查后認(rèn)為理由成立的，提請(qǐng)上級(jí)院批準(zhǔn)，上級(jí)院批準(zhǔn)同意的，由其指定下級(jí)院將案件移送上級(jí)院或其他同級(jí)院辦理。有管轄權(quán)的檢察院應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知申訴人申請(qǐng)一體化審查的結(jié)果，若駁回的，告知理由；若同意的，告知申訴人權(quán)利義務(wù)。

2．啟動(dòng)程序

根據(jù)《復(fù)查規(guī)定》第11條變通管轄的規(guī)定，上級(jí)人民檢察院有權(quán)決定變更管轄級(jí)別和決定異地管轄。刑事申訴一體化申訴程序的最終啟動(dòng)與否應(yīng)當(dāng)由上級(jí)院決定。

（1）下行一體化

下行一體化的啟動(dòng)者是上級(jí)檢察院。申訴人不服下級(jí)檢察院的申訴審查處理決定向上級(jí)檢察院申訴。上級(jí)檢察院經(jīng)初步篩選認(rèn)為，事實(shí)清楚或者雖然疑難復(fù)雜但下級(jí)檢察院有能力辦理的，可以交由下級(jí)院辦理。下級(jí)檢察院接受案卷并做好案件登記和卷宗流轉(zhuǎn)工作。若下級(jí)院認(rèn)為本院不易辦理的，應(yīng)向上級(jí)院口頭說(shuō)明理由，上級(jí)院認(rèn)為理由成立的，重新分配案件。

（2）上行一體化

上行一體化案件分為兩類，其啟動(dòng)程序也應(yīng)分為兩種：第一種為基層院申請(qǐng)?；鶎釉涸谑芾懋?dāng)事人刑事申訴后，審查認(rèn)為案情重大、疑難、復(fù)雜或者專業(yè)性強(qiáng)，承辦人向上級(jí)院請(qǐng)示是否采取上行一體化辦案機(jī)制，經(jīng)上級(jí)院審查后作出是否啟動(dòng)上行一體化的決定。第二種為上級(jí)院?jiǎn)?dòng)。上級(jí)院發(fā)現(xiàn)符合提辦的申訴案件時(shí)，可以自行提辦。因此刑事申訴上行一體化程序啟動(dòng)者上級(jí)檢察院或者下級(jí)院均可。無(wú)論是上級(jí)檢察院提辦啟動(dòng)一體化程序的還是經(jīng)下級(jí)院申請(qǐng)啟動(dòng)，下級(jí)院均應(yīng)將所有案卷材料移交上級(jí)院，并書面告知申訴人管轄權(quán)轉(zhuǎn)移及權(quán)利義務(wù)。

（3）橫向一體化

橫向一體化的啟動(dòng)程序發(fā)起者主要是刑事申訴人。刑事申訴人是指對(duì)司法機(jī)關(guān)在訴訟過(guò)程中作出的終結(jié)訴訟的刑事處理決定或者對(duì)已經(jīng)發(fā)生效力的刑事判決、裁定不服，有權(quán)提出申訴的人。刑事申訴人應(yīng)當(dāng)是法定的、與案件有直接利害關(guān)系，或者是與案件當(dāng)事人在血緣上或者生活上有密切聯(lián)系的，或者負(fù)有法定保護(hù)責(zé)任的人或者單位。根據(jù)《刑事訴訟法》的規(guī)定，能夠成為刑事申訴主體的是當(dāng)事人及其法定人。當(dāng)申訴人認(rèn)為某檢察院辦理申訴案件可能產(chǎn)生不公正的結(jié)果時(shí)，申訴人書面提出異議，該檢察院將書面異議申請(qǐng)書提交上級(jí)檢察院，上級(jí)檢察院認(rèn)為異議成立的，可以指定原檢察院的同級(jí)院管轄，原檢察院應(yīng)當(dāng)將所有案件材料移送被指定管轄檢察院，并書面通知當(dāng)事人并告知權(quán)利義務(wù)。

3．辦案方式

（1）確定辦案主體

刑事申訴一體化辦案機(jī)制首先要明確申訴案件的辦理主體。刑事申訴案件的辦理分為受理環(huán)節(jié)和審查辦理環(huán)節(jié)。下行一體化中，上級(jí)檢察院受理，實(shí)際審查辦理是下級(jí)院；上行一體化中，下級(jí)院受理，實(shí)際審查辦理是上級(jí)院；橫向一體化中，受理的是基層院，實(shí)際審查辦理的是同級(jí)院。

（2）確定辦案形式

2013年《最高人民檢察院關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)刑事申訴檢察工作的意見(jiàn)》提出：刑事申訴一體化辦理應(yīng)當(dāng)采取交辦、轉(zhuǎn)辦、督辦、參辦等形式。交辦是指上級(jí)控告申訴部門代表本級(jí)檢察院向下級(jí)檢察院以及各級(jí)檢察院的檢察長(zhǎng)向本院控告申訴檢察部門交辦的各類刑事申訴案件。①交辦著重在于匯報(bào)案件辦理結(jié)果。關(guān)于交辦，應(yīng)注意兩個(gè)問(wèn)題：第一、交辦案件必須由被交辦的檢察院以自己的名義作出處理決定并對(duì)外送達(dá)文書。案件辦理的結(jié)果必須經(jīng)由該院部門負(fù)責(zé)人或檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)，辦理結(jié)果必須以該院的名義向上級(jí)院匯報(bào)。第二、交辦必須符合管轄規(guī)定，否則不僅有悖刑事訴訟法的規(guī)定，同時(shí)可能剝奪了申訴人申訴權(quán)利。如在刑事申訴下行一體化中，就不適用于交辦。原因是申訴人對(duì)于基層檢察院作出的審查或復(fù)查決定不服，根據(jù)《復(fù)查規(guī)定》，申訴人有權(quán)向上一級(jí)人民檢察院申訴，如果以交辦的方式，交由下級(jí)檢察院辦理，實(shí)際上損害了申訴人向上級(jí)檢察院申訴的權(quán)利。督辦，即督促辦理，是案件交辦之后一系列反饋、追蹤、催促活動(dòng)，督辦的目的是確保交辦案件得以快速認(rèn)真的辦理，是推動(dòng)交辦事項(xiàng)順利落實(shí)的活動(dòng)。①督辦相對(duì)于交辦，沒(méi)有交辦就沒(méi)有督辦，督辦更加強(qiáng)調(diào)上下級(jí)的聯(lián)動(dòng)、配合，查找問(wèn)題。轉(zhuǎn)辦是指上級(jí)檢察院根據(jù)刑事申訴管轄權(quán)，認(rèn)為屬于下級(jí)院管轄的，交由下級(jí)院辦理，下級(jí)院直接做出處理決定，無(wú)需向上級(jí)院匯報(bào)。轉(zhuǎn)辦是最為常見(jiàn)的一種的工作方式，因?yàn)樯暝V人對(duì)于申訴審查級(jí)別管轄不明確，存有上級(jí)院級(jí)別高、權(quán)力大的觀念，喜歡向上級(jí)院上訪、寫信，上級(jí)院審查后根據(jù)級(jí)別管轄轉(zhuǎn)交下級(jí)院。參辦是上級(jí)檢察院從下級(jí)檢察院中抽調(diào)人員參與一同辦理刑事申訴案件。參辦是解決刑事申訴“倒三角”、上級(jí)檢察院辦案人員短缺的問(wèn)題。下行一體化采用參辦方式。下行一體化中，雖然實(shí)際審查的是下級(jí)院，但最終決定權(quán)和對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的是上級(jí)院。在下行一體化中權(quán)責(zé)是不發(fā)生轉(zhuǎn)移的：參與辦理的下級(jí)檢察院的承辦人向上級(jí)院提出審查意見(jiàn)，上級(jí)檢察院對(duì)于案件審查結(jié)論具有最終決定權(quán)。對(duì)外，文書上由上級(jí)檢察院簽章；對(duì)內(nèi)，下級(jí)檢察院所辦理的案件在內(nèi)部考核時(shí)可以計(jì)算為其承辦人的辦案量。橫向一體化采用交辦和督辦方式。交辦案件權(quán)責(zé)轉(zhuǎn)移：由實(shí)際審查院在對(duì)外文書上簽章，對(duì)案件辦理的結(jié)果負(fù)責(zé)。承辦檢察院遵循交辦案件的原則，獨(dú)立辦案。承辦檢察院上報(bào)關(guān)于交辦案件辦理情況的報(bào)告，上級(jí)院即交辦檢察院負(fù)責(zé)審查，提出審查意見(jiàn)，承辦檢察院經(jīng)交辦檢察院審閱同意后方可結(jié)案。

4．監(jiān)督配合

2013年《最高人民檢察院關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)刑事申訴檢察工作的意見(jiàn)》提出：“建立上下一體、分工協(xié)作、密切配合的刑事申訴案件辦理機(jī)制……”在刑事申訴案件一體化辦理中，存在以下幾個(gè)需要相互配合、監(jiān)督的情況：A.市院刑事申訴檢察部門設(shè)立若干名聯(lián)系人。聯(lián)系人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)案件卷宗借閱、聽(tīng)取匯報(bào)、督查，參與申訴人會(huì)面與答復(fù)。B.案件卷宗借閱。原刑事案件審查的檢察院和原申訴案件辦理的檢察院應(yīng)當(dāng)配合借閱檢察、偵查、審判。借閱卷宗似乎在整個(gè)辦案環(huán)節(jié)中顯得微不足道，但是刑事申訴承辦人需要借閱的包括公安、檢察卷宗、法院三級(jí)審判卷宗，如果承辦人逐一借閱，所費(fèi)時(shí)間和精力不少。建議市檢察院聯(lián)絡(luò)人統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，由原申訴案件辦理檢察院負(fù)責(zé)借閱并匯總到市院聯(lián)絡(luò)人處。C.匯報(bào)制度。在刑事申訴下行和橫向一體化辦案機(jī)制中，承辦人應(yīng)當(dāng)向市院的聯(lián)系人定期匯報(bào)案件審查情況。下行一體中，承辦人約見(jiàn)當(dāng)事人必須以上級(jí)檢察院的名義，上級(jí)檢察院聯(lián)系人必須參與一同會(huì)見(jiàn)。案件審查完畢，應(yīng)當(dāng)由聯(lián)系人負(fù)責(zé)審批并以上級(jí)院的名義制發(fā)法律文書。D.建立備案制度。根據(jù)現(xiàn)行刑事申訴案件備案制度，結(jié)合市院2013年制定的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)控申部門有關(guān)業(yè)務(wù)備案工作的通知》的規(guī)定要求，對(duì)于刑事申訴案件審查結(jié)案和復(fù)查結(jié)案的，應(yīng)當(dāng)在10日向市院報(bào)送《刑事申訴審查報(bào)告》等文書。市院應(yīng)對(duì)刑事申訴一體化辦理的刑事申訴案件建立數(shù)據(jù)庫(kù)。

5．決定答復(fù)

在刑事申訴下行一體化中，決定環(huán)節(jié)可以歸納為復(fù)決分離，即由下級(jí)檢察院對(duì)案件全面復(fù)查，提出處理意見(jiàn)，上級(jí)檢察院根據(jù)復(fù)查情況，作出決定維持或改變檢察機(jī)關(guān)院處理決定，提請(qǐng)抗訴或不予抗訴及檢察建議。在刑事申訴上行和橫向一體化中，決定環(huán)節(jié)可以歸納為復(fù)決一致，即由上級(jí)檢察院或被指定管轄檢察院對(duì)案件全面復(fù)查，并作出最終決定。

6．異議處理

（1）當(dāng)事人異議

申訴一體化的異議處理主要包括當(dāng)事人異議及檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部不同意見(jiàn)的處理。刑事申訴人的答復(fù)工作應(yīng)當(dāng)由承辦檢察官負(fù)責(zé)。在下行一體化中，上級(jí)院聯(lián)系人應(yīng)當(dāng)一同參與答復(fù)。案件事實(shí)清楚類案件辦理的重點(diǎn)和難點(diǎn)在于如何對(duì)當(dāng)事人釋法說(shuō)理，如何做好息訴罷訪工作。在案件辦理過(guò)程中承辦人會(huì)將較多地時(shí)間和精力花費(fèi)在說(shuō)服申訴人上，案件答復(fù)前要做好執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定答復(fù)預(yù)案。在刑事申訴上行一體化和橫向一體化中，原檢察院應(yīng)當(dāng)配合，并提供必要的便利。例如考慮到方便申訴人，可以在原屬地檢察院處答復(fù)，該檢察院負(fù)責(zé)提供場(chǎng)地、答復(fù)會(huì)議保障等工作。

（2）內(nèi)部爭(zhēng)議