經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

關(guān)鍵詞：政府規(guī)制 可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)前沿理論

一、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)是20世紀(jì)70年代以來逐步發(fā)展并在實(shí)證領(lǐng)域起重要作用的一門學(xué)科。它主要研究在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下政府或社會(huì)公共機(jī)構(gòu)如何依據(jù)一定的規(guī)則對(duì)市場(chǎng)微觀經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行社會(huì)或經(jīng)濟(jì)干預(yù)管理，具體指規(guī)制機(jī)構(gòu)以自然壟斷規(guī)制和市場(chǎng)進(jìn)退規(guī)制為主要手段，對(duì)企業(yè)的進(jìn)入、退出、產(chǎn)品的價(jià)格、服務(wù)的質(zhì)量等方面進(jìn)行干預(yù)。 規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展經(jīng)歷了公共利益規(guī)制理論、規(guī)制俘虜理論、新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論、激勵(lì)性規(guī)制理論等。本文擬就規(guī)制理論的演進(jìn)進(jìn)行簡(jiǎn)要的概述，力圖使人們對(duì)規(guī)制理論的發(fā)展脈絡(luò)和前景有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，為構(gòu)建根植于中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上的準(zhǔn)備。

二、公共利益規(guī)制理論

公共利益規(guī)制理論是規(guī)制理論的最初理由，在規(guī)制理論領(lǐng)域居于正統(tǒng)地位。該理論認(rèn)為，規(guī)制發(fā)生的原因是存在著市場(chǎng)失靈，涉及自然壟斷、外部性、信息不對(duì)稱等，在這些情況下，政府對(duì)市場(chǎng)規(guī)制具有經(jīng)濟(jì)學(xué)上的合理性。它是一種作實(shí)證理論的規(guī)范分析(a normative analysis as a positivetheory)(理查德?波斯納，1974)。該理論把政府對(duì)市場(chǎng)的規(guī)制看成政府對(duì)公共利益和公共需要的反應(yīng)，它包含著這樣一個(gè)理論假設(shè)，即市場(chǎng)是脆弱的，如果放任自流，就會(huì)導(dǎo)致不公正或低效率。所以政府規(guī)制是源于公共利益出發(fā)而制定的規(guī)則，目的是防止和控制受規(guī)制的企業(yè)對(duì)價(jià)格進(jìn)行壟斷或者對(duì)消費(fèi)者濫用權(quán)力，并假定在這一過程中，政府可以代表公眾對(duì)市場(chǎng)做出無成本的，有效的計(jì)算，使市場(chǎng)規(guī)制過程符合帕累托最優(yōu)原則。維斯庫(kù)斯(1992)提出自然壟斷的永久性理論和短暫性理論，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)的對(duì)待自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制。

但是，公共利益規(guī)制理論還存在許多缺陷。1、公共利益規(guī)制理論規(guī)范分析的前提是對(duì)潛在社會(huì)凈福利的追求，然而卻沒有說明對(duì)社會(huì)凈福利的追求是怎樣進(jìn)行的(Viscusi，Vernon，Harring，1995)2、規(guī)制并不必然與外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)或與壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有關(guān)(波斯納，1974)。3、斯蒂格勒和福瑞蘭德(1962)的研究表明，規(guī)制僅有微小的導(dǎo)致價(jià)格下降的效應(yīng)。

三、規(guī)制俘獲理論

該理論認(rèn)為利益集團(tuán)在公共政策形成中發(fā)揮重要作用，規(guī)制的供給是應(yīng)產(chǎn)業(yè)對(duì)規(guī)制的需求(立法者被產(chǎn)業(yè)俘獲)，或者隨著時(shí)間的推移規(guī)制機(jī)構(gòu)逐漸被產(chǎn)業(yè)控制(規(guī)制者被產(chǎn)業(yè)俘獲)。

它是由芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)起的(Stigler，1971；Peltzman，1976；Posner，1979；Becker，1985)。他們認(rèn)為：政府的基礎(chǔ)性資源是強(qiáng)制權(quán)，它能使社會(huì)福利在不同人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移；規(guī)制的參與雙方都是理性的，通過選擇行為來實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。規(guī)制的供給與利益集團(tuán)收入最大化的要求相適應(yīng)，通過規(guī)制，利益集團(tuán)可增加其收入。斯蒂格勒的經(jīng)典論文《經(jīng)濟(jì)規(guī)制論》首次運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析規(guī)制的產(chǎn)生，將規(guī)制看成經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)內(nèi)生變量，由規(guī)制的需求和供給聯(lián)合決定。

佩爾茲曼(1976)進(jìn)一步完善了斯蒂格勒的理論，他證明了最優(yōu)規(guī)制價(jià)格處于利潤(rùn)為零時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格與產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)最大化的壟斷價(jià)格之間。立法者、規(guī)制者不會(huì)將價(jià)格定為使產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)最大化得以實(shí)現(xiàn)的價(jià)格。最有可能被規(guī)制的產(chǎn)業(yè)是那些或具有相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性或具有相對(duì)壟斷性的產(chǎn)業(yè)。在競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)者將從規(guī)制中大量獲益；而在壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制中消費(fèi)者將從規(guī)制中獲益。

利益集團(tuán)規(guī)制理論完全超越了公共利益規(guī)制理論的公共利益范式，將經(jīng)濟(jì)人假設(shè)引入到對(duì)政治家的分析中，將規(guī)制置于供求分析的框架下，更貼近現(xiàn)實(shí)，也具有很強(qiáng)的解釋力。

四、新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論

麥克切斯尼(McChesney，1987；1997)在對(duì)規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行批判的基礎(chǔ)上構(gòu)建他的抽租模型，即是新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論。他認(rèn)為，規(guī)制機(jī)構(gòu)利用規(guī)制手段保持規(guī)制企業(yè)的壟斷地位的目的在于設(shè)立一個(gè)租金，以便讓規(guī)制企業(yè)來奪取這個(gè)租金，通過這種方式，規(guī)制機(jī)構(gòu)希望從企業(yè)那里得到不同形式的回報(bào)。由此可見，規(guī)制為規(guī)制機(jī)構(gòu)創(chuàng)造了尋租的場(chǎng)所，其實(shí)質(zhì)就是創(chuàng)造租金和分享租金的工具。

拉豐、泰若爾以信息不對(duì)稱及其框架下的委托――理論作為分析前提，正式將新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論融入到主流規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中，該理論主要有兩點(diǎn)突破，一是引進(jìn)信息不對(duì)稱，建立起規(guī)制的委托――分析框架，改變了傳統(tǒng)規(guī)制理論只注重需求方，而將供給方作為“黑箱”處理的缺陷。他們認(rèn)為，對(duì)規(guī)制收買的正確分析必須考慮信息的不對(duì)稱，倘若不存在信息不對(duì)稱，受規(guī)制企業(yè)不可能抽取租金，因而也沒有影響規(guī)制的激勵(lì)。在拉豐，泰勒爾看來規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)不應(yīng)批判是否存在規(guī)制俘獲的威脅，而是如何針對(duì)規(guī)制俘獲設(shè)計(jì)一套相應(yīng)的規(guī)制機(jī)制，以減少或避免規(guī)制機(jī)構(gòu)被規(guī)制俘獲的可能。

五、激勵(lì)性規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論

在litterchfld(1983)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的努力下，20世紀(jì)80年代激勵(lì)性規(guī)制實(shí)踐在英國(guó)開始產(chǎn)生，90年代在歐美等西方國(guó)家得到廣泛應(yīng)用。80年代中期開始，Baron和Myerson(1982)將微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的新理論，新方法引入規(guī)制理論，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)在委托一一理論，機(jī)制設(shè)計(jì)理論(mechanism design theory)和引入信息經(jīng)濟(jì)學(xué)(information economics)等方面取得了明顯進(jìn)展，在Laffont和Tirole(1993，1994)將激勵(lì)理論和博弈論應(yīng)用于激勵(lì)規(guī)制理論分析后，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到一個(gè)新的理論高峰。

在信息不對(duì)稱的假設(shè)下，以刻畫最優(yōu)規(guī)制為目的，設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制。包含兩個(gè)方面的內(nèi)容，首先，使現(xiàn)有運(yùn)營(yíng)商充分考慮其成本以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，通常被稱為以業(yè)績(jī)?yōu)榛A(chǔ)的激勵(lì)規(guī)制。其次，賦予運(yùn)營(yíng)商更多確定收費(fèi)服務(wù)的自由度，從而使運(yùn)營(yíng)商更加趨于商業(yè)原則經(jīng)營(yíng)。這種價(jià)格更接近拉姆士?jī)r(jià)格結(jié)構(gòu)。激勵(lì)性規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論主要內(nèi)容包括特許投標(biāo)理論、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論、區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)理論價(jià)、格上限規(guī)制理論等。

篇(2)

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)是20世紀(jì)70年代以來逐步發(fā)展并在實(shí)證領(lǐng)域起重要作用的一門學(xué)科。它主要研究在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下政府或社會(huì)公共機(jī)構(gòu)如何依據(jù)一定的規(guī)則對(duì)市場(chǎng)微觀經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行社會(huì)或經(jīng)濟(jì)干預(yù)管理，具體指規(guī)制機(jī)構(gòu)以自然壟斷規(guī)制和市場(chǎng)進(jìn)退規(guī)制為主要手段，對(duì)企業(yè)的進(jìn)入、退出、產(chǎn)品的價(jià)格、服務(wù)的質(zhì)量等方面進(jìn)行干預(yù)。規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展經(jīng)歷了公共利益規(guī)制理論、規(guī)制俘虜理論、新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論、激勵(lì)性規(guī)制理論等。本文擬就規(guī)制理論的演進(jìn)進(jìn)行簡(jiǎn)要的概述，力圖使人們對(duì)規(guī)制理論的發(fā)展脈絡(luò)和前景有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，為構(gòu)建根植于中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上的準(zhǔn)備。

二、公共利益規(guī)制理論

公共利益規(guī)制理論是規(guī)制理論的最初理由，在規(guī)制理論領(lǐng)域居于正統(tǒng)地位。該理論認(rèn)為，規(guī)制發(fā)生的原因是存在著市場(chǎng)失靈，涉及自然壟斷、外部性、信息不對(duì)稱等，在這些情況下，政府對(duì)市場(chǎng)規(guī)制具有經(jīng)濟(jì)學(xué)上的合理性。它是一種作實(shí)證理論的規(guī)范分析(anormativeanalysisasapositivetheory)(理查德·波斯納，1974)。該理論把政府對(duì)市場(chǎng)的規(guī)制看成政府對(duì)公共利益和公共需要的反應(yīng)，它包含著這樣一個(gè)理論假設(shè)，即市場(chǎng)是脆弱的，如果放任自流，就會(huì)導(dǎo)致不公正或低效率。所以政府規(guī)制是源于公共利益出發(fā)而制定的規(guī)則，目的是防止和控制受規(guī)制的企業(yè)對(duì)價(jià)格進(jìn)行壟斷或者對(duì)消費(fèi)者濫用權(quán)力，并假定在這一過程中，政府可以代表公眾對(duì)市場(chǎng)做出無成本的，有效的計(jì)算，使市場(chǎng)規(guī)制過程符合帕累托最優(yōu)原則。維斯庫(kù)斯(1992)提出自然壟斷的永久性理論和短暫性理論，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)的對(duì)待自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制。

但是，公共利益規(guī)制理論還存在許多缺陷。1、公共利益規(guī)制理論規(guī)范分析的前提是對(duì)潛在社會(huì)凈福利的追求，然而卻沒有說明對(duì)社會(huì)凈福利的追求是怎樣進(jìn)行的(Viscusi，Vernon，Harring，1995)2、規(guī)制并不必然與外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)或與壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有關(guān)(波斯納，1974)。3、斯蒂格勒和福瑞蘭德(1962)的研究表明，規(guī)制僅有微小的導(dǎo)致價(jià)格下降的效應(yīng)。

三、規(guī)制俘獲理論

該理論認(rèn)為利益集團(tuán)在公共政策形成中發(fā)揮重要作用，規(guī)制的供給是應(yīng)產(chǎn)業(yè)對(duì)規(guī)制的需求(立法者被產(chǎn)業(yè)俘獲)，或者隨著時(shí)間的推移規(guī)制機(jī)構(gòu)逐漸被產(chǎn)業(yè)控制(規(guī)制者被產(chǎn)業(yè)俘獲)。

它是由芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)起的(Stigler，1971；Peltzman，1976；Posner，1979；Becker，1985)。他們認(rèn)為：政府的基礎(chǔ)性資源是強(qiáng)制權(quán)，它能使社會(huì)福利在不同人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移；規(guī)制的參與雙方都是理性的，通過選擇行為來實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。規(guī)制的供給與利益集團(tuán)收入最大化的要求相適應(yīng)，通過規(guī)制，利益集團(tuán)可增加其收入。斯蒂格勒的經(jīng)典論文《經(jīng)濟(jì)規(guī)制論》首次運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析規(guī)制的產(chǎn)生，將規(guī)制看成經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)內(nèi)生變量，由規(guī)制的需求和供給聯(lián)合決定。

佩爾茲曼(1976)進(jìn)一步完善了斯蒂格勒的理論，他證明了最優(yōu)規(guī)制價(jià)格處于利潤(rùn)為零時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格與產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)最大化的壟斷價(jià)格之間。立法者、規(guī)制者不會(huì)將價(jià)格定為使產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)最大化得以實(shí)現(xiàn)的價(jià)格。最有可能被規(guī)制的產(chǎn)業(yè)是那些或具有相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性或具有相對(duì)壟斷性的產(chǎn)業(yè)。在競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)者將從規(guī)制中大量獲益；而在壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制中消費(fèi)者將從規(guī)制中獲益。

利益集團(tuán)規(guī)制理論完全超越了公共利益規(guī)制理論的公共利益范式，將經(jīng)濟(jì)人假設(shè)引入到對(duì)政治家的分析中，將規(guī)制置于供求分析的框架下，更貼近現(xiàn)實(shí)，也具有很強(qiáng)的解釋力。

四、新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論

麥克切斯尼(McChesney，1987；1997)在對(duì)規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行批判的基礎(chǔ)上構(gòu)建他的抽租模型，即是新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論。他認(rèn)為，規(guī)制機(jī)構(gòu)利用規(guī)制手段保持規(guī)制企業(yè)的壟斷地位的目的在于設(shè)立一個(gè)租金，以便讓規(guī)制企業(yè)來奪取這個(gè)租金，通過這種方式，規(guī)制機(jī)構(gòu)希望從企業(yè)那里得到不同形式的回報(bào)。由此可見，規(guī)制為規(guī)制機(jī)構(gòu)創(chuàng)造了尋租的場(chǎng)所，其實(shí)質(zhì)就是創(chuàng)造租金和分享租金的工具。

拉豐、泰若爾以信息不對(duì)稱及其框架下的委托——理論作為分析前提，正式將新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論融入到主流規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中，該理論主要有兩點(diǎn)突破，一是引進(jìn)信息不對(duì)稱，建立起規(guī)制的委托——分析框架，改變了傳統(tǒng)規(guī)制理論只注重需求方，而將供給方作為“黑箱”處理的缺陷。他們認(rèn)為，對(duì)規(guī)制收買的正確分析必須考慮信息的不對(duì)稱，倘若不存在信息不對(duì)稱，受規(guī)制企業(yè)不可能抽取租金，因而也沒有影響規(guī)制的激勵(lì)。在拉豐，泰勒爾看來規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)不應(yīng)批判是否存在規(guī)制俘獲的威脅，而是如何針對(duì)規(guī)制俘獲設(shè)計(jì)一套相應(yīng)的規(guī)制機(jī)制，以減少或避免規(guī)制機(jī)構(gòu)被規(guī)制俘獲的可能。

五、激勵(lì)性規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論

在litterchfld(1983)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的努力下，20世紀(jì)80年代激勵(lì)性規(guī)制實(shí)踐在英國(guó)開始產(chǎn)生，90年代在歐美等西方國(guó)家得到廣泛應(yīng)用。80年代中期開始，Baron和Myerson(1982)將微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的新理論，新方法引入規(guī)制理論，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)在委托一一理論，機(jī)制設(shè)計(jì)理論(mechanismdesigntheory)和引入信息經(jīng)濟(jì)學(xué)(informationeconomics)等方面取得了明顯進(jìn)展，在Laffont和Tirole(1993，1994)將激勵(lì)理論和博弈論應(yīng)用于激勵(lì)規(guī)制理論分析后，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到一個(gè)新的理論高峰。

在信息不對(duì)稱的假設(shè)下，以刻畫最優(yōu)規(guī)制為目的，設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制。包含兩個(gè)方面的內(nèi)容，首先，使現(xiàn)有運(yùn)營(yíng)商充分考慮其成本以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，通常被稱為以業(yè)績(jī)?yōu)榛A(chǔ)的激勵(lì)規(guī)制。其次，賦予運(yùn)營(yíng)商更多確定收費(fèi)服務(wù)的自由度，從而使運(yùn)營(yíng)商更加趨于商業(yè)原則經(jīng)營(yíng)。這種價(jià)格更接近拉姆士?jī)r(jià)格結(jié)構(gòu)。激勵(lì)性規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論主要內(nèi)容包括特許投標(biāo)理論、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論、區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)理論價(jià)、格上限規(guī)制理論等。

篇(3)

人們說這頭牛值10馬居特，這個(gè)奴隸值15馬居特，那個(gè)玻璃項(xiàng)鏈值2馬居特……，而實(shí)際上這些物品都是互相直接交換的。”歐洲大陸的貨幣制度也很早就表現(xiàn)出記賬單位與交換媒介的分離性。金德爾伯格指出：“記賬貨幣的計(jì)算并不需要有真正的硬幣，就像人們不需要用尺子來計(jì)算距離一樣。很早的時(shí)候，鎊和先令是用來給商品定價(jià)的，鑄成的硬幣僅銀便士而已。在比較不同硬幣的價(jià)值時(shí)，貨幣的記賬單位作為貨幣的貨幣就顯得格外重要了。在18世紀(jì)的米蘭，流通于市面的硬幣多達(dá)50種。要處理好這種局面，只有使它們相等于一個(gè)抽象的、甚至是想象的單位，如利弗或里拉?！比欢鹑谑飞嫌涃~單位與交換媒介的分離只是一些偶然事件，以至于很長(zhǎng)時(shí)間以來人們一直認(rèn)為記賬單位與交換媒介的結(jié)合是理所當(dāng)然的。不過，隨著信息技術(shù)的突飛猛進(jìn)，電子貨幣和證券化的發(fā)展有可能使新貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論構(gòu)想走向現(xiàn)實(shí)。

一、記賬單位與交換媒介分離的魅力所在——支付體系中性

新貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為在記賬單位與交換媒介分離的支付體系里，不會(huì)再有因貨幣供求失衡引起的宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，這正如薩伊所說的“供給創(chuàng)造對(duì)自己的需求”。也就是說，支付體系是中性的，銀行和個(gè)人的支付與交易清算活動(dòng)不影響作為記賬單位的任何資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的購(gòu)買力，不影響一般價(jià)格水平。

法馬(Fama，1980)認(rèn)為在這種支付體系里，莫迪利安尼—米勒的純財(cái)務(wù)決策無關(guān)性定理同樣適用于銀行：“銀行代表存款人持有資產(chǎn)組合，因?yàn)樗梢愿行У鼐S持支付體系?！y行只是存款的被動(dòng)供給者，銀行體系在價(jià)格決定及實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中至多只是被動(dòng)的影響因素?！蔽覀兿旅姘研仑泿沤?jīng)濟(jì)學(xué)的支付體系與傳統(tǒng)的金本位制度相對(duì)照，以理解法馬所描述的這種支付中性。

在金本位制下，記賬單位是金，法律規(guī)定1個(gè)貨幣單位(如1美元)的含金量，一般價(jià)格水平的決定可簡(jiǎn)單表示為：P=$／CPI消費(fèi)品組合：($／單位量黃金)X(單位量黃金／CPI消費(fèi)品組合)。其中，CPI消費(fèi)品組合表示計(jì)算消費(fèi)物價(jià)指數(shù)的消費(fèi)品組合；($／單位量黃金)表示單位量黃金(如一盎司)是多少美元，它是法律規(guī)定的；(單位量黃金／CPI消費(fèi)品組合)表示黃金與構(gòu)成消費(fèi)物價(jià)指數(shù)的商品組合之間的相對(duì)價(jià)格，即一個(gè)消費(fèi)物價(jià)指數(shù)商品組合相當(dāng)于多少黃金。在金本位制下黃金既是記賬單位，又充當(dāng)一般等價(jià)物。也就是說，黃金作為基礎(chǔ)貨幣，充當(dāng)銀行同業(yè)清算手段，它同時(shí)也直接用作交換媒介(金幣可以直接流通)。銀行為了保證其票據(jù)兌現(xiàn)，必須自己持有一部分黃金儲(chǔ)備。這樣，銀行的儲(chǔ)備選擇行為會(huì)影響作為記賬單位的黃金的需求，會(huì)影響黃金與其他商品的價(jià)格(單位量黃金／CPI消費(fèi)物價(jià)組合)，從而也會(huì)影響名義價(jià)格水平。

法馬認(rèn)為作為記賬單位的物品可以是任意的，如石油或鋼鐵都可直接用作記賬單位，即一般價(jià)格水平也可以由一個(gè)CPI消費(fèi)品組合等于多少升石油或多少公斤鋼鐵(P=石油單位數(shù)／CPI消費(fèi)品組合)來定義。格林菲爾德和伊格爾(Greenfield&Yeager，1983)更設(shè)想創(chuàng)造一個(gè)特別的新記賬單位，使得它與實(shí)際用于交換媒介的任何商品分離。他們把這種抽象的記賬單位稱為“Valun”，為了使一般價(jià)格水平具有穩(wěn)定性，Valun被定義為由大量標(biāo)準(zhǔn)商品的特定數(shù)量組成。一般價(jià)格水平由Valun與CPI消費(fèi)品組合的相對(duì)價(jià)格決定，即P=Valun單位數(shù)／CPI消費(fèi)品組合。雖然只有在Valun的組成與CPI消費(fèi)品組合完全一致時(shí)，一般價(jià)格水平才會(huì)完全穩(wěn)定(為1)，但格林菲爾德和伊格爾注意到，由于大數(shù)定律，以商品組合(Valun)為單位的價(jià)格水平比以任何單個(gè)商品如金為單位的價(jià)格水平更為穩(wěn)定。格林菲爾德和伊格爾設(shè)想作為記賬單位的Valun并不充當(dāng)交換媒介。銀行可以用它或交易對(duì)手認(rèn)為的最合適的任何資產(chǎn)，作為兌現(xiàn)其存款賬戶或銀行票據(jù)、支付同業(yè)債務(wù)的工具，如土豆或金等。1單位的銀行票據(jù)代表對(duì)1單位Valun的求償權(quán)，但銀行可以用任何資產(chǎn)兌現(xiàn)其發(fā)行的銀行票據(jù)。用這些資產(chǎn)兌現(xiàn)銀行票據(jù)時(shí)的兌換率(如1單位銀行票據(jù)兌換多少單位的土豆)是隨時(shí)變化的，以補(bǔ)償該資產(chǎn)(土豆)與Valun商品組合間相對(duì)價(jià)格(土豆單位／Valun商品組合)的變化，從而使銀行票據(jù)的價(jià)值(單位銀行票據(jù)／Valun組合)不變，即(單位銀行票據(jù)／土豆單位)?(土豆單位／Valun組合)：(單位銀行票據(jù)／Valun組合)不變。因此，在新貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)的世界里，即使在金被用作交換媒介的情況下，也與金本位制存在本質(zhì)的區(qū)別：1單位銀行票據(jù)兌換的金是變化的，它反映著金與記賬單位Valun組合中商品的相對(duì)價(jià)格的變化；而金本位制下，由于金同時(shí)又是記賬單位(一般等價(jià)物)，1單位銀行票據(jù)兌換的金是固定的。

可見，在新貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)設(shè)想的這種記賬單位與交換媒介分離的支付體系中，銀行的儲(chǔ)備行為并不會(huì)影響一般價(jià)格水平(銀行票據(jù)的價(jià)值，即購(gòu)買1單位CPI消費(fèi)品組合需要多少單位銀行票據(jù)，亦即CPI消費(fèi)品組合與記賬單位Valun商品組合的相對(duì)價(jià)格)。如果銀行以土豆作為儲(chǔ)備資產(chǎn)，它對(duì)土豆需求的變化影響土豆的價(jià)值(即土豆與Valun商品組合間相對(duì)價(jià)格)，從而會(huì)引起土豆兌換率的變化，但如上所述，銀行的這種儲(chǔ)備調(diào)整行為并不影響銀行票據(jù)的價(jià)值(即單位銀行票據(jù)／Valun組合)。這就是上面法馬所說的銀行體系“在決定價(jià)格和真實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中至多只是被動(dòng)的影響因素”的含義。

在金本位或法定貨幣本位下，一個(gè)封閉經(jīng)濟(jì)里如果發(fā)生對(duì)基礎(chǔ)貨幣(本位貨幣)的需求或供給發(fā)生變化，一般價(jià)格水平(貨幣的購(gòu)買力)也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化，這種變化經(jīng)過一般商品和勞務(wù)名義價(jià)格的較長(zhǎng)時(shí)間調(diào)整過程才能實(shí)現(xiàn)。為此，費(fèi)雪爾(Fisher，1926)曾設(shè)想通過調(diào)整政府規(guī)定的單位貨幣(1美元)的含金量，從而免除一般商品勞務(wù)名義價(jià)格的長(zhǎng)期調(diào)整過程。而在新貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)記賬單位與交換媒介相分離的支付體系里，對(duì)用作交換媒介的某種資產(chǎn)的過量需求或供給，可以隨時(shí)通過市場(chǎng)上這種資產(chǎn)與記賬單位Valun的各組成商品間的均衡價(jià)格的調(diào)整而消除，它并不影響一般價(jià)格水平。隨著用于交換媒介的資產(chǎn)的市場(chǎng)迅速出清，對(duì)其他資產(chǎn)(商品)的過量供給同時(shí)趨于零。因此，這種支付體系對(duì)于實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)來說是中性的，不會(huì)出現(xiàn)對(duì)交換媒介的過量需求引起總供給過剩、并最終導(dǎo)致實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)收縮的情形，而這種狀況可以說是存在基本貨幣(本位貨幣)的貨幣經(jīng)濟(jì)里宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的基本原因之一。換句話說，由于“貨幣”市場(chǎng)連續(xù)地趨于出清(即對(duì)任何用于交換媒介的資產(chǎn)的供給與需求連續(xù)地趨于均衡)，“薩伊定律”趨于成立。

記賬單位與交換媒介分離的另一個(gè)優(yōu)點(diǎn)：由于用作交換媒介的資產(chǎn)的價(jià)格(用Valun表示)具有靈活性，這消除了傳統(tǒng)部分準(zhǔn)備金制下的銀行體系所面臨的擠兌風(fēng)險(xiǎn)。任何對(duì)用作交換媒介的資產(chǎn)需求的增加都不會(huì)導(dǎo)致銀行儲(chǔ)備的枯竭，而只是提高這種資產(chǎn)用Valun表示的價(jià)格，銀行可以用更少的該種資產(chǎn)來清償用Valun表示的負(fù)債。

二、實(shí)現(xiàn)記賬單位與交換媒介分離的前提——一般均衡

記賬單位與交換媒介分離會(huì)產(chǎn)生這樣的問題：商品、金融資產(chǎn)和交換媒介的價(jià)格如何決定?商品的價(jià)格應(yīng)以Valun為單位；銀行票據(jù)應(yīng)以Valun計(jì)價(jià)，它們可能以低于或高于面值的價(jià)格交易；同樣，類似于共同基金的交易賬戶的余額也必須連續(xù)地用Valun定價(jià)。問題在于，現(xiàn)實(shí)中在根本不存在Valun(某種商品組合)的市場(chǎng)交易的情況下，如何以Valun為單位對(duì)商品、勞務(wù)、金融資產(chǎn)及交換媒介進(jìn)行標(biāo)價(jià)呢?現(xiàn)實(shí)中存在的是各種具體商品的市場(chǎng)，即各種商品(包括Valun組合中的各商品)、金融資產(chǎn)間的交易，為了得到各種商品和金融資產(chǎn)以Valun表示的價(jià)格，我們只能在所有單個(gè)市場(chǎng)都均衡，形成均衡價(jià)格后，才能計(jì)算出單個(gè)商品以Valun表示的價(jià)格。這就需要瓦爾拉斯一般均衡理論中的拍賣機(jī)制，然而這種瓦爾拉斯拍賣者在現(xiàn)實(shí)世界中一般是不存在的。正如懷特(White，1984)指出的，在現(xiàn)實(shí)世界里，人們將用占主導(dǎo)地位(即交易最頻繁)的資產(chǎn)作為交換媒介，并以此作為記賬單位(價(jià)值尺度)對(duì)其他資產(chǎn)標(biāo)價(jià)，以使信息成本和交易成本最小化。

為了解決這一矛盾，是否可以用特定品牌的銀行票據(jù)對(duì)一般商品進(jìn)行標(biāo)價(jià)呢?這時(shí)Valun商品組合的市場(chǎng)價(jià)格之和(以銀行票據(jù)表示)可能與定義銀行票據(jù)的Valun的價(jià)值發(fā)生偏離，即構(gòu)成Valun組合的各商品的價(jià)格之和可能大于或小于1單位銀行票據(jù)(設(shè)1單位銀行票據(jù)定義為對(duì)1單位Valun的求償權(quán))。當(dāng)然套利可以使兩者最終趨于一致。然而，正如舒納德和威特克爾(Schnadt&Whittaker，1993)指出的，這一解決方案也會(huì)帶來另一問題：當(dāng)1單位Valun的市場(chǎng)價(jià)格偏離于1時(shí)，銀行通過連續(xù)地調(diào)節(jié)兌換率以兌現(xiàn)其發(fā)行的銀行票據(jù)可能是“不可操作的”(inoperable)。

這種“不可操作性”的原因如下：為了維持確定適當(dāng)?shù)膬冬F(xiàn)率，銀行必須連續(xù)地觀察Valun與某種交換媒介(如土豆)的當(dāng)前相對(duì)價(jià)格。但是，市場(chǎng)上各種資產(chǎn)都用銀行票據(jù)標(biāo)價(jià)，并不直接存在土豆與Valun各組成商品的相對(duì)價(jià)格。因此，銀行必須連續(xù)地觀測(cè)所有組成Valun的資產(chǎn)(商品)的市場(chǎng)價(jià)格(以某種銀行票據(jù)標(biāo)價(jià))，以及用于兌現(xiàn)的某種資產(chǎn)(如土豆)的市場(chǎng)價(jià)格(同樣以這種銀行票據(jù)標(biāo)價(jià))，并據(jù)此連續(xù)地推算出這種交換媒介(土豆)與Valun組合的相對(duì)價(jià)格。假設(shè)經(jīng)濟(jì)體系中最初出現(xiàn)如下需求狀態(tài)：對(duì)Valun組合中的某些商品的需求增加，從而使得加總的Valun的市場(chǎng)價(jià)格(以銀行票據(jù)標(biāo)價(jià))高于1，但這種需求變化并沒有影響到某種用作交換媒介的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格(如土豆，同樣以這種銀行票據(jù)標(biāo)價(jià))。土豆與Valun商品組合的相對(duì)價(jià)格下降了。這樣，為了用土豆清償其票據(jù)(代表對(duì)一定量Valun的求償權(quán))，銀行現(xiàn)在必須付出更多盎司的土豆。在這一過程中存在兩種套利機(jī)會(huì)。第一種套利機(jī)會(huì)利用Valun商品組合的價(jià)格之和與1的背離。如果Valun商品組合的價(jià)格之和高于1，套利戰(zhàn)略是將銀行票據(jù)以1從其他銀行(如用Valun商品兌現(xiàn)的銀行)提存，然后以市場(chǎng)價(jià)格賣出，這樣增加了市場(chǎng)上對(duì)Valun組合中商品的供給，從而使其市場(chǎng)價(jià)格有向下調(diào)整的壓力。這一種套利行為的結(jié)果是消除Valun商品組合的價(jià)格之和與1的背離。第二種套利機(jī)會(huì)是這樣一種動(dòng)態(tài)調(diào)整過程：在第一期，根據(jù)對(duì)初始需求狀態(tài)的假設(shè)，市場(chǎng)上土豆的初始交易價(jià)格(以某種銀行票據(jù)標(biāo)價(jià))不變，而由于上面提到的原因，銀行已經(jīng)調(diào)整了土豆作為交換媒介的兌換率，即單位銀行票據(jù)可以兌現(xiàn)更多的土豆，這樣產(chǎn)生了第二種套利機(jī)會(huì)。套利戰(zhàn)略是在市場(chǎng)上用土豆換取銀行票據(jù)，然后到銀行用票據(jù)換取更多的土豆。這種套利將增加市場(chǎng)上土豆的供給(減少土飯的需求)，從而使得市場(chǎng)上土豆價(jià)格下降。第二期，假定第一種套利速度比第二種套利速度慢，即在第二期Valun商品組合的市場(chǎng)價(jià)格變化不大。由于土豆市場(chǎng)價(jià)格的下降，銀行根據(jù)上述機(jī)制會(huì)進(jìn)一步下調(diào)土豆作為交換媒介的兌換率，即進(jìn)一步增加單位票據(jù)兌現(xiàn)土豆的數(shù)量。這又產(chǎn)生了新的第二種套利機(jī)會(huì)。第三期以后的套利機(jī)制與第二期一樣。這一動(dòng)態(tài)過程的結(jié)果，在第二種套利速度大于第一種套利速度的前提下，銀行將連續(xù)地向下調(diào)整土豆的兌換率，用于兌現(xiàn)單位銀行票據(jù)的土豆數(shù)量將無限地上升，土豆的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)無限地下降。因此銀行遲早會(huì)停止用土豆兌現(xiàn)其票據(jù)。這就是說，在以銀行票據(jù)對(duì)一般商品進(jìn)行標(biāo)價(jià)的記賬單位與交換媒介分離的支付體系中，銀行可能入不敷出，因此不存在一個(gè)穩(wěn)定的均衡點(diǎn)。

可見，“新貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)”的記賬單位與交換媒介分離的支付體系設(shè)想必須建立在完善的瓦爾拉斯一般均衡基礎(chǔ)之上，需要存在一個(gè)類似于瓦爾拉斯拍賣者的定價(jià)機(jī)制使所有市場(chǎng)同時(shí)達(dá)到均衡。雖然在可預(yù)見的未來新貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論構(gòu)想是很難實(shí)現(xiàn)的，但不可否認(rèn)，信息技術(shù)的飛速發(fā)展正不斷縮短一般均衡的理論世界與現(xiàn)實(shí)的距離。

三、電子貨幣和證券化的發(fā)展不斷增強(qiáng)新貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)理論構(gòu)想的可行性

新貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)設(shè)想交易通過同時(shí)借記和貸記某種形式的財(cái)富賬戶進(jìn)行。法馬(1983)就曾以證券交易為例說明在一種“精密的記賬系統(tǒng)”中，可以避免“需求的雙重耦合”的矛盾。然而，懷特(1984)指出從以貨幣為交易媒介體系中自發(fā)產(chǎn)生“新貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)”的支付體系必需滿足三個(gè)條件：(1)可贖型的內(nèi)生貨幣(redeemableinsidemoney)的消失，即債權(quán)型支付工具(如支票存款)消失；(2)外生貨幣的消失；(3)用資產(chǎn)或資產(chǎn)組合而非外生貨幣對(duì)記賬單位進(jìn)行再定義。

隨著貨幣市場(chǎng)基金型支付工具的發(fā)展，第一個(gè)條件是完全可以滿足的。貨幣市場(chǎng)基金是一種主要投資于流動(dòng)性和安全性高的短期資產(chǎn)的共同基金，它建立在股權(quán)型合約基礎(chǔ)之上，這與傳統(tǒng)的銀行活期存款存在本質(zhì)的區(qū)別。貨幣市場(chǎng)基金代表其投資者持有證券化的資產(chǎn)，并連續(xù)地進(jìn)行盯市(markedtomarket)，能夠隨時(shí)按資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值調(diào)整其客戶賬戶的價(jià)值。近十多年來，美國(guó)貨幣市場(chǎng)基金發(fā)展迅猛，在1980年末，貨幣市場(chǎng)基金的資產(chǎn)只有764億美元，到了1998年末，它持有的資產(chǎn)達(dá)到3380億美元。在1996年8月，其資產(chǎn)總額曾經(jīng)達(dá)到過8581億美元。由于貨幣市場(chǎng)基金的資產(chǎn)質(zhì)量高、流動(dòng)性強(qiáng)，客戶可據(jù)此簽發(fā)支票，其支付功能迅速發(fā)展起來。皮洛夫(hlloff，1999)曾系統(tǒng)地比較了可以簽發(fā)支票的貨幣市場(chǎng)基金賬戶與銀行傳統(tǒng)的支票賬戶，發(fā)現(xiàn)貨幣市場(chǎng)基金提供支付服務(wù)時(shí)在安全性、便利性方面毫不遜色，而且客戶還能獲得一定的收益?？梢姡怨蓹?quán)合約為基礎(chǔ)的支付工具完全有能力取代傳統(tǒng)的以債務(wù)合約為基礎(chǔ)的支票存款賬戶。

第二個(gè)條件也可以滿足。在美國(guó)，目前法定貨幣只占交易媒介的1%且主要由家庭持有，在其他廣泛的商業(yè)活動(dòng)領(lǐng)域，交易在并不需要法定貨幣的情況下也能順利進(jìn)行。作者在另一項(xiàng)研究中指出，隨著零星交易的電子支付工具在經(jīng)濟(jì)體系中的擴(kuò)展和支付習(xí)慣的演變，這種交易媒介與記賬單位間的分離將進(jìn)一步深入，現(xiàn)實(shí)的法定貨幣最終將失去存在的必要(尹恒，2002)。然而，從當(dāng)前貨幣支付體系向賬戶交易體系的轉(zhuǎn)變將是一個(gè)緩慢的漸進(jìn)過程。隨著運(yùn)用證券化求償權(quán)進(jìn)行的電子支付逐漸代替法定貨幣，法馬設(shè)想的賬戶交易體系會(huì)逐漸形成。在這一漸進(jìn)的過程中，法定貨幣作為記賬單位的職能并不會(huì)受到損害。我們知道，盡管有些紙幣和硬幣不再承擔(dān)著交換媒介的職能，這些貨幣卻變成錢幣收藏家追逐的對(duì)象。在未來，隨著紙幣和硬幣逐漸變得稀少，社會(huì)對(duì)它們作為流通手段的需求已經(jīng)消失，但這些貨幣仍然是錢幣收藏者所熱衷的收藏品，它們可能會(huì)作為有著正的相對(duì)價(jià)格的資產(chǎn)存在。在法定貨幣相對(duì)于其他資產(chǎn)存在確定的正相對(duì)價(jià)格(如作為一種有收藏價(jià)值的資產(chǎn))的前提下，它充當(dāng)記賬單位的職能不會(huì)受到威脅。因此，盡管法定貨幣不再充當(dāng)交換媒介，在對(duì)它作為資產(chǎn)還存在某些需求時(shí)，其記賬單位的功能不會(huì)受到損害，一般價(jià)格水平還會(huì)得到適當(dāng)?shù)亩x。這樣，在法定貨幣這種外生貨幣退出支付體系過程中，格利和肖(1960)的擔(dān)心就可能是多余的，他們?cè)赋鐾馍泿抛鳛榻粨Q媒介的消失會(huì)導(dǎo)致價(jià)格水平無法錨定(anchorless)，或者對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生劇烈的沖擊。

篇(4)

［關(guān)鍵詞］ 信息經(jīng)濟(jì)學(xué) 理論體系 學(xué)科建設(shè)

信息經(jīng)濟(jì)學(xué)(economics of information)一詞，起源于1959年馬爾薩克（J. Marschak）發(fā)表的《信息經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論》。1961年，斯蒂格勒（G. J. Stigler）發(fā)表了題為《信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》（The economics of information，載于《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》第69卷）的論文，使信息經(jīng)濟(jì)學(xué)作為新興的學(xué)科進(jìn)入了科學(xué)的殿堂[1]。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)既屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，同時(shí)又是信息管理學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)作為新興的信息管理學(xué)研究前沿領(lǐng)域，已經(jīng)得到了國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。但是，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)尚處于發(fā)展階段，其理論體系和學(xué)科建設(shè)仍有待于拓展和完善。

經(jīng)過國(guó)內(nèi)外學(xué)者近50多年的初步探索，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科體系初步形成。隨著信息經(jīng)濟(jì)理論研究的深入，構(gòu)建科學(xué)的、具有中國(guó)特色的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，已成為學(xué)術(shù)界普遍關(guān)注的一項(xiàng)課題。本文試圖以學(xué)術(shù)界目前對(duì)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的反思為基礎(chǔ)，探討信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系研究領(lǐng)域的基本架構(gòu)。

1 國(guó)內(nèi)外信息經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究現(xiàn)狀述評(píng)

1.1 國(guó)外信息經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究現(xiàn)狀評(píng)述

20世紀(jì)20年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家奈特（F. H. Knight）發(fā)表《風(fēng)險(xiǎn)、不確定性和利潤(rùn)》[2]一文，把企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)、利潤(rùn)的不確定性、信息與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)聯(lián)系起來，指出“信息是一種主要的商品”，并注意到各種組織都參與信息活動(dòng)且有大量投資用于信息活動(dòng)。

1949年，弗里德里希?哈耶克（Friedrich A. Hayek）的論文《社會(huì)中知識(shí)的利用》發(fā)表在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上，對(duì)市場(chǎng)信息的不完全性質(zhì)及其影響作了深刻論述，同時(shí)對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中隱含的完全市場(chǎng)信息假設(shè)提出了挑戰(zhàn)[3]。

1959年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬爾薩克發(fā)表了《信息經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論》,正式提出信息經(jīng)濟(jì)學(xué)一詞，文中討論了信息的獲得使概率的后驗(yàn)條件分布與先驗(yàn)的分布有差別的問題，之后又研究了最優(yōu)信息系統(tǒng)的評(píng)價(jià)和選擇問題。該文的發(fā)表標(biāo)志著微觀信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的正式誕生[4]。

1961年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格勒發(fā)表的《信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文指出經(jīng)濟(jì)行為主體掌握的初始經(jīng)濟(jì)信息是有限的，是不完全信息，這就決定了經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為具有極大的不確定性。斯蒂格勒研究了信息的成本與價(jià)值以及信息對(duì)價(jià)格、工資和其它生產(chǎn)要素的影響[5]。

20世紀(jì)60年代，赫伯特?西蒙（H.A.Simon）、肯尼思?阿羅（K.Arrow）等一批歐美經(jīng)濟(jì)學(xué)家率先對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“完全信息假定”提出質(zhì)疑[6]。70年代，喬治?阿克洛夫（George Akerlof）、威廉?維克里（Willian Vickery）、詹姆斯?莫里斯（James A.Mirrless）、邁克爾?斯彭斯（Michael Spence）、杰克?赫什雷弗（J.Hirshleifer）、喬治?斯蒂格勒（G.J.Stigler）、格羅斯曼（Sanford Grossman）等歐美知名學(xué)者均從現(xiàn)實(shí)的制度安排和經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，行為者擁有的信息不僅是不充分的，而且其信息的分布是不均勻、不對(duì)稱的，而這將嚴(yán)重影響市場(chǎng)的運(yùn)行效率并經(jīng)常導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。這一發(fā)現(xiàn)構(gòu)成了不對(duì)稱信息經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展的重要基礎(chǔ)，針對(duì)“信息不對(duì)稱”概念展開的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究正式興起。

隨著人們對(duì)信息在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中作用的關(guān)注，研究的視野逐漸從微觀領(lǐng)域轉(zhuǎn)向宏觀領(lǐng)域。1962年，馬克盧普的《美國(guó)的知識(shí)生產(chǎn)和分配》出版，對(duì)美國(guó)1958年的知識(shí)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)測(cè)算。1977年，馬克?波拉特的《信息經(jīng)濟(jì)》（九卷本）提出信息經(jīng)濟(jì)測(cè)度的波拉特范式[7]。他將產(chǎn)業(yè)分成農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)、信息業(yè)，把信息部門分為第一信息部門（向市場(chǎng)提供信息產(chǎn)品和信息服務(wù)的企業(yè)所組成的部門）和第二信息部門（政府和企業(yè)內(nèi)部提供信息服務(wù)的活動(dòng)所組成的部門），通過產(chǎn)出與就業(yè)兩個(gè)方面，運(yùn)用投入產(chǎn)出分析，對(duì)1967年美國(guó)的信息經(jīng)濟(jì)的規(guī)模和結(jié)構(gòu)作了詳盡的統(tǒng)計(jì)測(cè)算和數(shù)量分析。

從20世紀(jì)60年代初信息經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)起，到80年代初信息經(jīng)濟(jì)學(xué)被公認(rèn)為止，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)得到長(zhǎng)足的發(fā)展。

1976年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)在經(jīng)濟(jì)學(xué)分類中正式列出信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，1979年首次召開了國(guó)際信息經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)會(huì)議，1983年國(guó)際性學(xué)術(shù)雜志《信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和政策》正式創(chuàng)刊。與此同時(shí)，還出現(xiàn)了一批信息經(jīng)濟(jì)學(xué)教材，如澳大利亞國(guó)立大學(xué)教授蘭伯頓于1984年出版的《信息經(jīng)濟(jì)學(xué)與組織》、《信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的出現(xiàn)》等[7]，對(duì)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展過程進(jìn)行了系統(tǒng)的介紹。

80年代中期，隨著世界新技術(shù)革命尤其是信息技術(shù)革命的興起及其影響的擴(kuò)大，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸從發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家傳播。我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究就是從這一時(shí)期開始的[8]。

1995年，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了三位研究與微觀信息經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)的博奕論的學(xué)者， 1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)又授予了兩位信息經(jīng)濟(jì)學(xué)家：英國(guó)劍橋大學(xué)的詹姆斯?莫里斯和美國(guó)哥倫比亞大學(xué)的威廉?維克里，這已表明微觀信息經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸融入了西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)最具發(fā)展前途的領(lǐng)域[9] 。

1.2 國(guó)內(nèi)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究現(xiàn)狀評(píng)述

篇(5)

關(guān)鍵詞：企業(yè)理論；產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)；比較研究

企業(yè)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞，是現(xiàn)代生產(chǎn)活動(dòng)的基本組織形式。馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)遵循不同的思路研究企業(yè)問題，形成不同的企業(yè)理論。對(duì)二者進(jìn)行比較研究，有助于從不同的視角深化對(duì)企業(yè)制度的認(rèn)識(shí)，為我國(guó)企業(yè)改革提供科學(xué)的理論支撐。

一、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論

企業(yè)理論是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生產(chǎn)問題的內(nèi)容之一，生產(chǎn)的進(jìn)行和效率的提高離不開生產(chǎn)組織形式的不斷創(chuàng)新。從微觀層次上看，這一矛盾運(yùn)動(dòng)過程表現(xiàn)為生產(chǎn)力的發(fā)展與企業(yè)制度的演變。

(一)企業(yè)的起源

馬克思以生產(chǎn)力發(fā)展為基本線索來說明企業(yè)的起源。他認(rèn)為，企業(yè)的產(chǎn)生源于生產(chǎn)力發(fā)展而導(dǎo)致的社會(huì)分工和協(xié)作。社會(huì)分工包含兩個(gè)層次：一是社會(huì)各產(chǎn)業(yè)之間的分工，這是宏觀層次上的分工。二是生產(chǎn)某一產(chǎn)品之間的分工，這是微觀層次上的分工，與企業(yè)的產(chǎn)生相聯(lián)系的社會(huì)分工是微觀層次上的分工。社會(huì)分工的發(fā)展，首先使生產(chǎn)者彼此獨(dú)立，每個(gè)生產(chǎn)者只是專門生產(chǎn)一個(gè)產(chǎn)品的某個(gè)部分。這種分工使生產(chǎn)專業(yè)化、工具專門化，從而有效地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和整體的生產(chǎn)效率。但分工使生產(chǎn)者彼此獨(dú)立并不能完成整個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)，在分工的基礎(chǔ)上還必須使彼此獨(dú)立的生產(chǎn)者之間形成密切的協(xié)作關(guān)系，只有分工與協(xié)作的統(tǒng)一才是真正意義上的社會(huì)化生產(chǎn)。這就需要有一種生產(chǎn)組織形式，企業(yè)就是因分工與協(xié)作的需要而產(chǎn)生的生產(chǎn)組織形式，它既形成了分工，又實(shí)現(xiàn)協(xié)作。

馬克思在分析資本主義生產(chǎn)的起點(diǎn)時(shí)指出：“資本主義生產(chǎn)實(shí)際上是在同一個(gè)資本同時(shí)雇用較多的工人，因而勞動(dòng)過程擴(kuò)大了自己的規(guī)模并提供了較大量的產(chǎn)品的時(shí)候才開始的。較多的工人在同一時(shí)間、同一空間(或者說同一勞動(dòng)場(chǎng)所)，為了生產(chǎn)同種商品，在同一資本家的指揮下工作，這在歷史上和邏輯上都是資本主義生產(chǎn)的起點(diǎn)?！瘪R克思這里所說的資本主義生產(chǎn)的起點(diǎn)，就是企業(yè)生產(chǎn)的起點(diǎn)。因?yàn)槠髽I(yè)是資本主義生產(chǎn)的基本組織形式。分工與協(xié)作生產(chǎn)的客觀要求產(chǎn)生了企業(yè)這一生產(chǎn)組織形式。同時(shí)，企業(yè)的出現(xiàn)又實(shí)現(xiàn)分工與協(xié)作的統(tǒng)一。社會(huì)化生產(chǎn)的要求與企業(yè)這一生產(chǎn)組織形式的出現(xiàn)，形成生產(chǎn)力發(fā)展與生產(chǎn)組織形式發(fā)展的良性循環(huán)，生產(chǎn)力因有企業(yè)這一生產(chǎn)組織形式而不斷得到發(fā)展，企業(yè)也隨著生產(chǎn)力發(fā)展而不斷向其高級(jí)形態(tài)演進(jìn)。

(二)企業(yè)的性質(zhì)和功能

馬克思認(rèn)為，企業(yè)的基本性質(zhì)和功能是進(jìn)行財(cái)富的生產(chǎn)，并能利用分工、協(xié)作及由此帶來的多方面好處進(jìn)行生產(chǎn)。企業(yè)是因社會(huì)生產(chǎn)需要出現(xiàn)的，不進(jìn)行生產(chǎn)的組織就不是企業(yè)。當(dāng)然，這是就企業(yè)的最初形式而言。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)的范圍也在不斷擴(kuò)大，企業(yè)不再局限于只生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品，從事流通和提供服務(wù)的經(jīng)濟(jì)組織也被納入企業(yè)范疇，但這并沒改變對(duì)企業(yè)性質(zhì)和功能的定位，而只是其性質(zhì)和功能內(nèi)涵的進(jìn)一步擴(kuò)大。

從生產(chǎn)角度來定位企業(yè)的性質(zhì)和功能，是對(duì)企業(yè)本身屬性的界定。企業(yè)的這一性質(zhì)和功能不會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)不同而改變，無論在資本主義條件下，還是在社會(huì)主義條件下，企業(yè)本身的性質(zhì)和功能都不會(huì)改變。馬克思對(duì)企業(yè)的研究并不局限于企業(yè)本身的屬性，而是從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系兩方面來研究企業(yè)理論。從生產(chǎn)力角度來研究的是企業(yè)本身的性質(zhì)和功能，是關(guān)于企業(yè)的一般理論；從生產(chǎn)關(guān)系角度來研究的是企業(yè)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，即企業(yè)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。企業(yè)作為一種生產(chǎn)組織制度，其經(jīng)濟(jì)性質(zhì)由產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的性質(zhì)決定，不同的企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)決定企業(yè)的不同經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，體現(xiàn)不同的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。從生產(chǎn)力角度研究企業(yè)要解決的是這一組織怎樣提高生產(chǎn)效率，從生產(chǎn)關(guān)系角度研究企業(yè)要解決的是在不同條件下應(yīng)建立怎樣的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于企業(yè)理論的這兩方面是密不可分地聯(lián)系在一起的。企業(yè)的生產(chǎn)效率受企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度制約，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的變化，從根本上說為了使企業(yè)發(fā)展具有更高的制度效率。從這一意義來講，研究企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度最終要落實(shí)于企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。

(三)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

馬克思對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的研究是從兩方面展開的：一是企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化的原因；二是企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化對(duì)企業(yè)發(fā)展帶來的影響。

第一，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化的原因。馬克思認(rèn)為，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化的根本原因在于生產(chǎn)力的發(fā)展以及由生產(chǎn)力發(fā)展對(duì)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的要求。當(dāng)機(jī)器大工業(yè)在社會(huì)生產(chǎn)中確立主體地位后，企業(yè)就成為社會(huì)生產(chǎn)的基本形式。由于機(jī)器普遍應(yīng)用于生產(chǎn)，使生產(chǎn)的技術(shù)條件得到徹底改變。隨著生產(chǎn)技術(shù)條件的進(jìn)一步發(fā)展，企業(yè)規(guī)模也不斷擴(kuò)大，企業(yè)發(fā)展需要的投資量也越來越大。正如馬克思所指出的：“社會(huì)勞動(dòng)組織本身，從而社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力的提高，要求生產(chǎn)大規(guī)模地進(jìn)行，從而要求單個(gè)資本家預(yù)付大量貨幣資本?！逼髽I(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，要求投入資本的最低限額隨之不斷提高，這使單個(gè)資本的能力難以滿足生產(chǎn)力發(fā)展這一要求。為解決企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模需要大量資本的問題，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)逐漸由單個(gè)業(yè)主的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)向股份制產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)演變。馬克思說：“在資本主義生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，歷時(shí)較長(zhǎng)范圍較廣的事業(yè)，要求在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)預(yù)付較大量的貨幣資本。所以，這一類領(lǐng)域里的生產(chǎn)取決于單個(gè)資本家擁有的貨幣資本的界限。這個(gè)限制被信用制度和與此相聯(lián)的聯(lián)合經(jīng)營(yíng)(例如股份公司)打破了?！瘪R克思遵循生產(chǎn)力發(fā)展——企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大——對(duì)單個(gè)資本數(shù)量要求提高，從而使企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)也發(fā)生相應(yīng)變化這一思路來揭示企業(yè)制度由低級(jí)向高級(jí)不斷演進(jìn)的原因。從最初的單個(gè)業(yè)主制企業(yè)，發(fā)展為合伙制企業(yè)、工廠制企業(yè)、股份制(公司制)企業(yè)。馬克思關(guān)于生產(chǎn)力發(fā)展決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化的歷史唯物主義的基本觀點(diǎn)，在這里得到集中體現(xiàn)。

第二，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化對(duì)企業(yè)發(fā)展帶來的影響。馬克思認(rèn)為，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化對(duì)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生重要影響。首先，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化使企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大突破單個(gè)資本數(shù)量的限制，從單一產(chǎn)權(quán)向多元產(chǎn)權(quán)變化，企業(yè)也從個(gè)人企業(yè)向社會(huì)企業(yè)轉(zhuǎn)變。馬克思指出：“那種本身建立在社會(huì)生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上并以生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力的社會(huì)集中為前提的資本，在這里直接取得了社會(huì)資本(即那些直接聯(lián)合起來的個(gè)人的資本)的形式，而與私人資本相對(duì)立，并且它的企業(yè)也表現(xiàn)為社會(huì)企業(yè)，而與私人企業(yè)相對(duì)立?！逼浯危髽I(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化使企業(yè)內(nèi)部的各種關(guān)系趨于復(fù)雜化。因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化，產(chǎn)權(quán)主體多元化，必然導(dǎo)致資本所有權(quán)與使用權(quán)的分離，資本所有者并不是資本使用者，而實(shí)際使用資本的，又不是資本的所有者。正如馬克思所說：“實(shí)際執(zhí)行職能的資本家轉(zhuǎn)化為單純的經(jīng)理，即別人的資本的管理人，而資本所有者則轉(zhuǎn)化為單純的所有者，即單純的貨幣資本家?！薄霸诠煞莨緝?nèi)，職能已經(jīng)同資本所有權(quán)相分離，因而勞動(dòng)也已經(jīng)完全同生產(chǎn)資料的所有權(quán)和剩余勞動(dòng)的所有權(quán)相分離?！彼姓卟恢苯咏?jīng)營(yíng)和管理企業(yè)，經(jīng)營(yíng)者不是企業(yè)的所有者，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系就必然涉及多個(gè)經(jīng)濟(jì)主體，從而在企業(yè)中就出現(xiàn)委托關(guān)系。如何處理好企業(yè)中的產(chǎn)權(quán)關(guān)系及委托關(guān)系，成為現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展必須要處理好的復(fù)雜而又重要的問題。

二、西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論

企業(yè)理論在西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中占有重要地位，其中科斯關(guān)于企業(yè)性質(zhì)的理論、阿爾奇安的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論及所有權(quán)與控制權(quán)理論最具影響力。

(一)科斯關(guān)于企業(yè)性質(zhì)的理論

企業(yè)為什么存在?這是科斯的企業(yè)理論首先要回答的問題?？扑怪赋觯骸叭藗兺ǔＵJ(rèn)為協(xié)作能通過價(jià)格機(jī)制來實(shí)現(xiàn)，那么，為什么這樣的組織是必需的呢?為什么會(huì)存在‘自覺力量的小島’呢?在企業(yè)之外，價(jià)格變動(dòng)決定生產(chǎn)，這是通過一系列市場(chǎng)交易來協(xié)調(diào)的。在企業(yè)之內(nèi)，市場(chǎng)交易被取消，伴隨著交易的復(fù)雜的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所取代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)。顯然，存在著協(xié)調(diào)生產(chǎn)的替代方法。然而，假如生產(chǎn)是由價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)的，生產(chǎn)就能在根本不存在任何組織的情況下進(jìn)行，面對(duì)這一事實(shí)，我們要問：組織為什么存在?”

科斯從現(xiàn)實(shí)世界出發(fā)，以現(xiàn)實(shí)世界中存在企業(yè)這一組織的客觀事實(shí)為依據(jù)，從理論上解釋在生產(chǎn)由價(jià)格機(jī)制來協(xié)調(diào)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)為什么會(huì)存在?？扑拐J(rèn)為：“可以假定企業(yè)的顯著特征就是作為價(jià)格機(jī)制的替代物?！笨扑箤?duì)企業(yè)性質(zhì)的這一界定，要說明的是，在現(xiàn)實(shí)世界中，價(jià)格機(jī)制和企業(yè)這一組織(企業(yè)家)都具有協(xié)調(diào)功能。那么，為什么在有的情況下是通過價(jià)格機(jī)制來協(xié)調(diào)，而在另外的情況下是由企業(yè)家來協(xié)調(diào)?對(duì)此，科斯把價(jià)格機(jī)制和企業(yè)組織這兩種協(xié)調(diào)方式的特征做了深入的分析。他認(rèn)為，如果人們想要控制別人和指揮別人，他必須支付給別人多于這些人在價(jià)格機(jī)制下所能得到的報(bào)酬，目的是能指揮這些人。但這只是問題的一個(gè)方面，因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)世界中，企業(yè)存在的目的是賺錢，而不只是付錢。企業(yè)之所以能存在的理由就是，它進(jìn)行生產(chǎn)的成本要小于通過價(jià)格機(jī)制的生產(chǎn)成本。通過價(jià)格機(jī)制進(jìn)行生產(chǎn)是有成本的，這種成本最明顯的就是所有發(fā)現(xiàn)相關(guān)價(jià)格的工作而形成的成本。市場(chǎng)上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費(fèi)用都會(huì)構(gòu)成生產(chǎn)成本。雖然這些成本可以最小化，但不可能消除這些成本。當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)時(shí)，雖然契約不會(huì)被取消，但卻可大大減少。通過一個(gè)契約，生產(chǎn)要素為獲得一定的報(bào)酬同意在一定限度內(nèi)服從企業(yè)家的指揮。這一定限度就是對(duì)企業(yè)家指揮生產(chǎn)要素權(quán)力范圍的限定。通過對(duì)價(jià)格機(jī)制和企業(yè)組織這兩種協(xié)調(diào)方式的分析，科斯的結(jié)論是：市場(chǎng)的運(yùn)行是有成本的，通過形成一個(gè)組織并允許某個(gè)權(quán)威如企業(yè)家來支配資源，就能節(jié)約某些市場(chǎng)運(yùn)行的成本。企業(yè)家必須在較低成本的狀態(tài)下行使他的職能。因?yàn)槠髽I(yè)家可以低于他所替代的市場(chǎng)交易的價(jià)格得到生產(chǎn)要素，如果他做不到這一點(diǎn)，就要回到由價(jià)格機(jī)制來協(xié)調(diào)的狀態(tài)。

科斯企業(yè)理論的核心內(nèi)容是對(duì)企業(yè)的性質(zhì)做出界定：企業(yè)是一種協(xié)調(diào)機(jī)制，是一種能替代市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的組織。企業(yè)能存在是通過企業(yè)(企業(yè)家)的指揮協(xié)調(diào)，以低于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的成本來進(jìn)行生產(chǎn)。當(dāng)企業(yè)不能以低于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制來進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，這種協(xié)調(diào)機(jī)制又會(huì)讓位于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制。把握科斯企業(yè)理論的要義，一是企業(yè)是否是一種具有與市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制同樣功能的生產(chǎn)協(xié)調(diào)機(jī)制；二是企業(yè)是否能以低于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的成本協(xié)調(diào)生產(chǎn)?？扑咕褪菑倪@兩方面展開對(duì)企業(yè)的研究并形成他的企業(yè)理論。

(二)阿爾奇安關(guān)于團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)和所有權(quán)與控制權(quán)的理論

阿曼·阿爾奇安是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派研究企業(yè)理論的重要代表，他有多篇關(guān)于企業(yè)理論的論文。其中，有代表性的是他和德姆塞茨合寫的《生產(chǎn)、信息成本和經(jīng)濟(jì)組織》。他們認(rèn)為：“對(duì)經(jīng)濟(jì)組織理論來說，有兩個(gè)重要問題——要解釋是什么條件決定了專業(yè)化和合作生產(chǎn)的好處，是從像企業(yè)這類組織的內(nèi)部還是通過市場(chǎng)獲得更好，同時(shí)還要解釋這種組織的結(jié)構(gòu)?！?/p>

第一，關(guān)于團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的問題。阿爾奇安認(rèn)為，從生產(chǎn)的角度看，企業(yè)就是一種專業(yè)化合作生產(chǎn)或是團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)。作為團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)，必須解決好兩個(gè)重要問題：一是考核投入要素的生產(chǎn)力；二是確定對(duì)要素的分配報(bào)酬。如果報(bào)酬不與生產(chǎn)性努力相對(duì)應(yīng)，那么該組織就沒有提供生產(chǎn)性努力的激勵(lì)；如果報(bào)酬與生產(chǎn)力為負(fù)相關(guān)，那么該組織將遭到破壞。阿爾奇安認(rèn)為，考核投入要素的生產(chǎn)力問題，在通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品交換中能得到很好的解決。如果經(jīng)濟(jì)組織考核得差，報(bào)酬和生產(chǎn)力之間僅是松散地相關(guān)，那么生產(chǎn)力將較?。坏绻?jīng)濟(jì)組織考核得很好，生產(chǎn)力將會(huì)很大。所以，考核和分配問題是企業(yè)作為一種經(jīng)濟(jì)組織首先要解決好的兩個(gè)重要問題。在此基礎(chǔ)上，阿爾奇安重點(diǎn)分析了企業(yè)作為一種團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的特點(diǎn)。由于進(jìn)行合作的團(tuán)隊(duì)成員的邊際產(chǎn)品不能直接被觀察出來，一個(gè)團(tuán)隊(duì)給市場(chǎng)提供的東西可能被當(dāng)作這個(gè)團(tuán)隊(duì)的而不是這個(gè)團(tuán)隊(duì)成員的邊際產(chǎn)品。考核或確定團(tuán)隊(duì)成員的邊際產(chǎn)品是需要很大成本的，這種成本呼喚新的組織和程序。如果沒有成本就能觀察到團(tuán)隊(duì)中各成員投入的行為，那么沒有一個(gè)成員會(huì)有偷懶的動(dòng)機(jī)。但由于互相監(jiān)督必然會(huì)帶來許多成本，所以當(dāng)每個(gè)投入所有者作為團(tuán)隊(duì)一份子而工作時(shí)，他會(huì)有更多偷懶的動(dòng)機(jī)。要克服團(tuán)隊(duì)成員的偷懶行為，就需要有很大的監(jiān)測(cè)成本。所以，怎樣才能降低這種監(jiān)測(cè)成本，就成為團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)要解決的核心問題。

阿爾奇安認(rèn)為，在不同類型的企業(yè)中，降低監(jiān)督成本的制度效率是不同的。其中，古典企業(yè)的效率最高。古典企業(yè)具有的特征是：“為使團(tuán)隊(duì)成員有紀(jì)律和減少偷懶，擁有剩余索取權(quán)的人一定有權(quán)力修改個(gè)體成員的契約條款和激勵(lì)，同時(shí)沒有必要終止或改變所有其他投入的契約。因此，尋求增加他們的生產(chǎn)力的團(tuán)隊(duì)成員不僅賦予監(jiān)督者剩余索取權(quán)，而且賦予了他改變?cè)搱F(tuán)隊(duì)的個(gè)體成員資格和行為的權(quán)利。當(dāng)然每個(gè)團(tuán)隊(duì)成員可以終止他自己的成員資格(即退出該團(tuán)隊(duì))，但是只有這位監(jiān)督者可以在不必終止這個(gè)團(tuán)隊(duì)本身或他與這個(gè)團(tuán)隊(duì)的聯(lián)系情況下，單方終止任何其他成員的成員資格，并且他能單獨(dú)決定擴(kuò)展或減少成員人數(shù)，改變成員的成分，或賣掉這個(gè)團(tuán)隊(duì)監(jiān)督者所擁有的剩余索取權(quán)。正是這個(gè)全部權(quán)利的集合定義了古典企業(yè)(資本主義、自由企業(yè))的所有權(quán)(或雇主)?！币虼?，古典企業(yè)的所有者或雇主是這個(gè)組織的當(dāng)事人，他有著與其他投入所有者簽訂契約的權(quán)利，擁有剩余索取權(quán)，這樣的制度安排增強(qiáng)了對(duì)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中聯(lián)合投入所有者偷懶行為的監(jiān)測(cè)能力，從而降低檢測(cè)成本。

阿爾奇安的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論可概括為以下幾點(diǎn)：一是生產(chǎn)的專業(yè)化具有比較優(yōu)勢(shì)。這種比較優(yōu)勢(shì)形成了一組聯(lián)合投入的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)，當(dāng)由一個(gè)中心締約人和許多投入者簽訂一個(gè)雙邊契約來代替全部投入者的多邊契約時(shí)，就形成能促進(jìn)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的有效組織，這就是企業(yè)。二是團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的優(yōu)勢(shì)在于聯(lián)合使用投入資源的產(chǎn)出要比分別使用這些資源的產(chǎn)出總額要大。但由于不同所有者聯(lián)合投入的產(chǎn)品具有不可分性質(zhì)，增加了評(píng)估每一位投入者邊際生產(chǎn)力的成本。這就要監(jiān)督和考核投入者的生產(chǎn)力，以使邊際生產(chǎn)力與投入成本相匹配，從而減少偷懶行為。因此，出現(xiàn)企業(yè)內(nèi)監(jiān)督生產(chǎn)的問題。三是古典企業(yè)具有的特征使這一組織形式具有最高的效率。企業(yè)不僅是更有效地回報(bào)投入的一種設(shè)置，而且是在投入資源的集合之間加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)的一種設(shè)置。企業(yè)被認(rèn)為是一個(gè)私人擁有的市場(chǎng)，我們可將企業(yè)和普通的市場(chǎng)看做互相競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)類型，私人所有的市場(chǎng)和公眾的或公共的市場(chǎng)之間的競(jìng)爭(zhēng)。

第二，關(guān)于所有權(quán)與控制權(quán)的理論。阿爾奇安首先對(duì)認(rèn)為現(xiàn)代公司的一個(gè)顯著特征就是“所有權(quán)與控制權(quán)的分離”這樣一種觀點(diǎn)提出疑義。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，隨著小股東數(shù)量的增加，持股進(jìn)一步分散。股份分散在更多的持有者手中，以致沒有哪一個(gè)股份持有者握有百分之十以上的股份。這種股份的分散，實(shí)際就是所有權(quán)從控制權(quán)中分離出來。阿爾奇安指出，股份越分散，所有者就越多，他們具有的知識(shí)也越多，這有利于知識(shí)的專門化，這會(huì)對(duì)企業(yè)帶來好處。如果管理集團(tuán)不能代表所有者的利益，所有者就可對(duì)管理者進(jìn)行調(diào)整，因?yàn)樵诠芾碚咧g也存在競(jìng)爭(zhēng)。所有者對(duì)自己的利益不會(huì)無動(dòng)于衷，他們總要爭(zhēng)取自己的利益。

總之，阿爾奇安認(rèn)為，公司股份的分散，并不意味著對(duì)價(jià)值后果的承擔(dān)已與決策者的有效控制分離，股東的財(cái)富不能得到很好的保護(hù)。對(duì)這一結(jié)論，阿爾奇安用現(xiàn)實(shí)中的現(xiàn)象來提供支撐。他說：“既然存在著公司所有權(quán)的不斷分散，我們就很奇怪，其利益很少受到高層管理者關(guān)注的股東們?yōu)槭裁催€要購(gòu)買這些公司的股票?；蛟S經(jīng)理日益背離股東利益所加在股東頭上的損失，被公司形成的其他優(yōu)勢(shì)所抵補(bǔ)并且有余。這種說法可能是正確的，但所有權(quán)確實(shí)不斷分散這一事實(shí)并不會(huì)支持這個(gè)一般論斷，即在這樣的情境中管理活動(dòng)與股東利益缺乏一致性?！?/p>

阿爾奇安的結(jié)論是：在大的、所有權(quán)分散的、盈利性的公司里，管理者和雇員的行為和報(bào)酬的類型與小的、封閉性的公司不同。大公司模式的監(jiān)督與更改權(quán)的費(fèi)用要高一些，但并不必然導(dǎo)致這種公司里的股東收益比在分散程度低的公司低。平均來說，這些效應(yīng)會(huì)反映在預(yù)期行為中，從而會(huì)在初始資本投資的評(píng)估中或?qū)I(yè)化轉(zhuǎn)讓股份的股票價(jià)格中反映出來。股東不會(huì)是得益較少者，他們的財(cái)富也不會(huì)缺少安全保證。阿爾奇安得出這一結(jié)論的理由是：企業(yè)是市場(chǎng)的替代物，不同之處在于，企業(yè)中存在一個(gè)長(zhǎng)期的、一般的勞務(wù)契約，這個(gè)契約無須在每次更換勞務(wù)類型時(shí)不斷地重新談判。不能把企業(yè)作為單人運(yùn)行的機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析，并認(rèn)為這個(gè)機(jī)構(gòu)內(nèi)不存在以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)，如果是這樣的話，就忽略了競(jìng)爭(zhēng)這一重要的因素。企業(yè)內(nèi)部的彼此競(jìng)爭(zhēng)、與其他企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)表明，這些競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)的基本單位是個(gè)人，而不是一個(gè)將市場(chǎng)內(nèi)部化了的機(jī)構(gòu)，企業(yè)的高層管理部門執(zhí)行篩選雇員、技術(shù)和新產(chǎn)品的建議等職能，如果都是由獨(dú)立的企業(yè)在外部進(jìn)行時(shí)，很明顯就是市場(chǎng)的功能。但當(dāng)這些職能在企業(yè)內(nèi)執(zhí)行時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)力量就被掩蓋在表象背后，并經(jīng)常被分析者錯(cuò)誤地忽視。從行為分析的目的來說，比企業(yè)興衰更重要的是企業(yè)里個(gè)人的興衰。我們可把企業(yè)看做一個(gè)市場(chǎng)，企業(yè)里的個(gè)人都在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。一個(gè)企業(yè)能長(zhǎng)久生存下去，不能被理解為在這個(gè)企業(yè)里是缺乏競(jìng)爭(zhēng)。

在阿爾奇安的企業(yè)理論中，關(guān)于公司管理與產(chǎn)權(quán)的基本觀點(diǎn)可概括為以下幾點(diǎn)：一是公司股份的進(jìn)一步分散，所有權(quán)與控制權(quán)的分離，并不意味著所有者的財(cái)富不能得到很好的保護(hù)。同時(shí)，所有者可對(duì)不能代表所有者利益的管理者進(jìn)行調(diào)整，因?yàn)樵诠芾碚咧g也存在競(jìng)爭(zhēng)。二是傳統(tǒng)的個(gè)人產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)的理論仍然有效，在所有權(quán)分散的公司里，企業(yè)內(nèi)部的管理者、企業(yè)之間的管理者都存在競(jìng)爭(zhēng)，這種競(jìng)爭(zhēng)同樣具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，同樣會(huì)對(duì)公司的財(cái)富增長(zhǎng)帶來好處。所有權(quán)與控制權(quán)分離并不會(huì)失去這種優(yōu)勢(shì)。三是在不同的產(chǎn)權(quán)類型中，關(guān)鍵要看股東獲取利潤(rùn)的權(quán)利是否受到限制，而不是看所有權(quán)是否分散。在股東權(quán)利價(jià)值不能資本化的情況下，就會(huì)出現(xiàn)企業(yè)高成本轉(zhuǎn)移利潤(rùn)的現(xiàn)象。如果在股東權(quán)利價(jià)值可以資本化的情況下，股東就具有關(guān)心潛在的資本價(jià)值效應(yīng)的動(dòng)力，經(jīng)理也會(huì)具有關(guān)心資本價(jià)值效應(yīng)的責(zé)任感。

三、兩種企業(yè)理論的比較

比較馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論和西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論，他們既存在共通性，但也有明顯差別，具體表現(xiàn)在以下幾方面。

(一)企業(yè)起源和性質(zhì)的比較

在企業(yè)起源和性質(zhì)問題上，馬克思從生產(chǎn)力的發(fā)展導(dǎo)致的社會(huì)分工和協(xié)作這一角度來說明企業(yè)的起源，重點(diǎn)是以生產(chǎn)力發(fā)展為線索說明企業(yè)這一組織制度提高了生產(chǎn)效率，企業(yè)能做到這一點(diǎn)的原因是分工與協(xié)作創(chuàng)造生產(chǎn)力。其一，分工從生產(chǎn)專業(yè)化、工具專業(yè)化、操作專業(yè)化的角度提高了生產(chǎn)效率。企業(yè)可把為生產(chǎn)同一產(chǎn)品的各環(huán)節(jié)的分工集中起來，通過提高每一環(huán)節(jié)的效率來提高整個(gè)生產(chǎn)的效率。其二，協(xié)作從生產(chǎn)的整體性、系統(tǒng)性、聯(lián)系性的角度提高了生產(chǎn)綜合效率。通過企業(yè)這一組織制度，眾多生產(chǎn)者的協(xié)作生產(chǎn)可完成靠個(gè)人的能力無法完成的工作，協(xié)作生產(chǎn)所形成的生產(chǎn)力，要大于單個(gè)生產(chǎn)者進(jìn)行生產(chǎn)所形成的生產(chǎn)力總和。企業(yè)把各種生產(chǎn)要素結(jié)合在一起進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)，決定了它的基本性質(zhì)是生產(chǎn)性。從這一性質(zhì)看，企業(yè)與市場(chǎng)沒有直接關(guān)系，企業(yè)生產(chǎn)可獨(dú)立于市場(chǎng)而存在。因此，企業(yè)與市場(chǎng)之間不是取代的關(guān)系。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從資源配置方式的角度來研究企業(yè)的起源，他們把企業(yè)看作是一種與市場(chǎng)不同的資源配置方式，并具有比市場(chǎng)配置資源的方式更高的效率，因而企業(yè)這一組織形式有其存在的必要性。從資源配置的角度來說明為什么要有企業(yè)的原因，科斯強(qiáng)調(diào)資源配置的方式不是惟一的，而有多種方式。事實(shí)上，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中也是采用多種方式來進(jìn)行資源配置。把企業(yè)這一組織形式也看作是一種資源配置方式，使人們對(duì)資源配置方式的認(rèn)識(shí)視野更加開闊。市場(chǎng)是一種資源配置方式，它對(duì)資源配置主要是通過價(jià)格機(jī)制來實(shí)現(xiàn)的。企業(yè)是另一種資源配置方式，是通過企業(yè)內(nèi)部的權(quán)威和行政決策來實(shí)現(xiàn)資源配置。因此，企業(yè)就其性質(zhì)來說，是取代市場(chǎng)對(duì)資源進(jìn)行配置的一種經(jīng)濟(jì)組織。但這并不是說企業(yè)可完全取代市場(chǎng)，企業(yè)可以與市場(chǎng)并存。采用企業(yè)方式還是市場(chǎng)方式，關(guān)鍵要看哪一種方式更能節(jié)省交易費(fèi)用，在不同的條件下，它們的交易費(fèi)用是不同的。采用企業(yè)這一形式來組織生產(chǎn)，其特點(diǎn)在于它的生產(chǎn)有組織性、有計(jì)劃性，而有組織、有計(jì)劃的生產(chǎn)可以節(jié)省交易費(fèi)用。完全用市場(chǎng)這一無組織、無計(jì)劃的方式來組織生產(chǎn)是有缺陷的。要解決經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中的各種問題，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，只研究市場(chǎng)問題還不夠，還必須研究企業(yè)制度，原因在于企業(yè)制度對(duì)提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效率有直接影響。

比較馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)起源的理論，它們的共同點(diǎn)是：論證了企業(yè)這一組織制度存在的理由或原因是能提高生產(chǎn)效率或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效率。不同點(diǎn)是：馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論從分工與協(xié)作的角度來說明如何提高生產(chǎn)效率，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從企業(yè)這一資源配置方式替代市場(chǎng)配置資源方式能節(jié)省交易費(fèi)用的角度來進(jìn)行論證。從共同點(diǎn)看，企業(yè)能提高生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率，因而必須開展對(duì)企業(yè)理論的研究。從不同點(diǎn)看，必須對(duì)企業(yè)進(jìn)行多角度、多方面的理論研究才能更全面、更深刻地認(rèn)識(shí)企業(yè)問題。

比較馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)性質(zhì)的理論，它們的共同點(diǎn)是：把企業(yè)性質(zhì)界定為一種經(jīng)濟(jì)組織。無論是從生產(chǎn)的角度來界定企業(yè)的性質(zhì)，還是從資源配置方式或從契約方式的角度來界定企業(yè)的性質(zhì)，都認(rèn)為企業(yè)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本經(jīng)濟(jì)組織。不同點(diǎn)是：馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論從企業(yè)內(nèi)部關(guān)系的角度來界定企業(yè)性質(zhì)，把企業(yè)看作是一個(gè)生產(chǎn)組織，從生產(chǎn)性來界定企業(yè)的性質(zhì)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從企業(yè)外部關(guān)系的角度來界定企業(yè)性質(zhì)，把企業(yè)看作是一個(gè)與市場(chǎng)具有同等地位的組織，從企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有的與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不同的特點(diǎn)這一角度來界定企業(yè)的性質(zhì)，得出企業(yè)與市場(chǎng)是取代關(guān)系的結(jié)論。比較馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)性質(zhì)的不同界定，能對(duì)企業(yè)的性質(zhì)有更全面、更充分的認(rèn)識(shí)。既要從生產(chǎn)角度來認(rèn)識(shí)企業(yè)的性質(zhì)，也要從資源配置角度來認(rèn)識(shí)企業(yè)的性質(zhì)，既要從企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)的特點(diǎn)來認(rèn)識(shí)企業(yè)，也要從企業(yè)與市場(chǎng)關(guān)系的角度來認(rèn)識(shí)企業(yè)的性質(zhì)。這兩方面的結(jié)合，實(shí)際上也就是要求從社會(huì)化大生產(chǎn)和現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)合上來認(rèn)識(shí)企業(yè)的性質(zhì)。

(二)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的比較

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的研究，其特點(diǎn)表現(xiàn)在以下兩方面。第一，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求，生產(chǎn)力發(fā)展，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，要求企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)也隨之發(fā)生變化。這一變化的趨勢(shì)是由單一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)向多元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。第二，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化會(huì)使企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)關(guān)系出現(xiàn)復(fù)雜化，其中最主要的表現(xiàn)就是財(cái)產(chǎn)權(quán)利中包含的各項(xiàng)權(quán)利出現(xiàn)分離。當(dāng)企業(yè)實(shí)行法人制度后，財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)與使用權(quán)的分離就更加徹底，財(cái)產(chǎn)所有者與實(shí)際使用者不僅不是一個(gè)主體，而且還具有多層次的關(guān)系，使整個(gè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系涉及多個(gè)經(jīng)濟(jì)主體。正是由于產(chǎn)權(quán)關(guān)系的復(fù)雜化，就會(huì)在企業(yè)出現(xiàn)委托關(guān)系。經(jīng)理層成為企業(yè)委托關(guān)系的核心，它是連接財(cái)產(chǎn)所有者與實(shí)際使用者的中間環(huán)節(jié)。產(chǎn)權(quán)關(guān)系的這一變化，使所有者越來越成為單純的所有者，資本本身的職能也越來越與資本所有者分離，而由經(jīng)理層來承擔(dān)。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化所產(chǎn)生的這一系列新問題及企業(yè)經(jīng)理層具有的日益重要的地位，要求人們高度注重和研究企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)問題。

篇(6)

[關(guān)鍵詞] 古典經(jīng)濟(jì) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 宏觀經(jīng)濟(jì)

一、引言

古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論可以說是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的思想淵源。它的某些結(jié)論，在今天看來，仍然是有用的；有些觀點(diǎn)，如同最初出現(xiàn)的那樣，至今仍是爭(zhēng)論的話題。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題源于當(dāng)時(shí)特定的歷史條件。當(dāng)時(shí)英國(guó)的政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境處于一個(gè)大變革時(shí)期，工業(yè)革命已經(jīng)拉開序幕。經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須對(duì)工業(yè)資本主義的運(yùn)行方式、基本促進(jìn)因素及其發(fā)展結(jié)果予以科學(xué)的解釋。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究主要側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間題論述較多的主要有魁奈、斯密、馬爾薩斯、李嘉圖等人。但在古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中真正具有代表性的是斯密和李嘉圖所提出的增長(zhǎng)理論。

二、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解讀

亞當(dāng)?斯密在其經(jīng)典著作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》一書中，最早論述了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題。其增長(zhǎng)理論主要有兩個(gè)特點(diǎn):一是引入了勞動(dòng)分工;二是區(qū)分了“生產(chǎn)性”和“非生產(chǎn)性”兩類勞動(dòng)。他認(rèn)為生產(chǎn)性勞動(dòng)占全部勞動(dòng)的比例，以及勞動(dòng)分工引起的勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高是決定國(guó)民財(cái)富增加的主要因素。

“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的最大熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果?！彼姑芡瑫r(shí)強(qiáng)調(diào)，勞動(dòng)分工受市場(chǎng)范圍的限制。因此勞動(dòng)生產(chǎn)率與需求之間建立了互相促進(jìn)的關(guān)系。對(duì)一個(gè)人勞動(dòng)生產(chǎn)物需求的增長(zhǎng)會(huì)提高他的勞動(dòng)生產(chǎn)率、實(shí)際工資及他對(duì)其他人的勞動(dòng)生產(chǎn)物的需求，這就構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)力。

“生產(chǎn)性”勞動(dòng)加在物上能增加物的價(jià)值，即可生產(chǎn)價(jià)值，而“非生產(chǎn)性”勞動(dòng)則不能夠。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能否維持下去，取決于全部勞動(dòng)者中有多少勞動(dòng)者愿意從事生產(chǎn)性的勞動(dòng)。這解釋了為什么有的經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)能夠持續(xù)下去的原因。

大衛(wèi)?李嘉圖在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與賦稅原理》中提出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要的概念:報(bào)酬遞減規(guī)律。他對(duì)增長(zhǎng)理論的貢獻(xiàn)主要有兩點(diǎn)：一是指出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最終將趨于停止，即達(dá)到所謂的”停滯狀態(tài)”；二是將收入分配與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)聯(lián)系在一起，說明了國(guó)民收入分配在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用。在土地上增加投資，得到的回報(bào)會(huì)不斷減少。因此得出一個(gè)悲觀的結(jié)論:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最終會(huì)停止。決定收入分配的力量同樣也會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最終走向停止。這是因?yàn)閯趧?dòng)力生產(chǎn)出的剩余中，資本家的份額在不斷下降，這一方面減少了儲(chǔ)蓄;另一方面，利潤(rùn)率的下降減少了對(duì)投資的刺激作用。古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，投資和積累過程是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心。封建社會(huì)發(fā)展緩慢的關(guān)鍵原因在社會(huì)產(chǎn)品中絕大多數(shù)被用于非生產(chǎn)性消費(fèi)，而不是生產(chǎn)性投資。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所分析的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程遵循收益遞減的規(guī)律，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程從長(zhǎng)期來看將趨于停止，最終結(jié)果是一種停滯狀態(tài)。但從那以后的200余年里，經(jīng)濟(jì)發(fā)展并沒有出現(xiàn)停滯的跡象，這表明古典增長(zhǎng)理論關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的描述并不科學(xué)。后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出古典增長(zhǎng)理論的一個(gè)最明顯的不足之處是他們關(guān)于規(guī)模收益遞減的假定。他們沒有觀察到技術(shù)進(jìn)步，只把增長(zhǎng)過程看作是人口增長(zhǎng)和資源消耗與資本積累和市場(chǎng)擴(kuò)大之間的競(jìng)賽。

三、新古典增長(zhǎng)理論

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的核心問題始于20世紀(jì)50年代末索洛等人建立的新增長(zhǎng)理論，索洛(RobertSolow)的《對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的一個(gè)貢獻(xiàn)》和TrevorSwan的《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和資本積累》奠定了新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。

由索洛最早提出的增長(zhǎng)理論源于對(duì)哈羅德一多馬增長(zhǎng)理論中缺陷的修正羅德一多馬模型的缺點(diǎn)之一是假定生產(chǎn)技術(shù)是不變的，對(duì)于一個(gè)給定的儲(chǔ)蓄能夠?qū)崿F(xiàn)均衡的有保證的增長(zhǎng)率只有一個(gè)惟一的數(shù)值。但是實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的穩(wěn)長(zhǎng)的條件除非特殊情形，一般很難實(shí)現(xiàn)。所以，即使經(jīng)濟(jì)能夠沿著一條均衡增軌道向前發(fā)展，那么這條軌道將猶如“刀鋒’，一樣狹窄，一旦偏離這條軌道，增長(zhǎng)的路徑將表現(xiàn)為累積性的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張或經(jīng)濟(jì)收縮。

為了克服哈羅德一多馬模型的局限性，索洛、斯旺、米德和薩繆爾森等經(jīng)家提出了一類新的增長(zhǎng)模型。這類模型的一個(gè)共同特點(diǎn)是:認(rèn)為哈羅德一多型的“刀鋒”式的增長(zhǎng)路徑是可以避免的，充分就業(yè)的穩(wěn)定增長(zhǎng)可以通過市場(chǎng)調(diào)整生產(chǎn)中的勞動(dòng)與資本的配合比例來實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，索洛等人還指出:從長(zhǎng)遠(yuǎn)度來看，不是資本積累和勞動(dòng)力的增加，而是技術(shù)進(jìn)步才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因索洛的增長(zhǎng)理論包含了許多重要的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵，但其理論框架卻比較簡(jiǎn)單而其精致。索洛等人的理論模型的核心是關(guān)于總量生產(chǎn)函數(shù)性質(zhì)的假設(shè)，新古典增長(zhǎng)理論中的生產(chǎn)函數(shù)具有下面的性質(zhì)：

1.規(guī)模收益不變；

2.生產(chǎn)要素的邊際收益遞減；

3.生產(chǎn)要素之間是可替代的。

對(duì)于當(dāng)代各國(guó)而言,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一個(gè)備受政府、公眾和經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的問題。各國(guó)政府在制定政策時(shí)無一例外地將保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為一項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo);公眾普遍認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)繁榮和國(guó)民福利提高的前提，是解決其他經(jīng)濟(jì)疾病的萬能良方。正是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題如此重要，越來越多的人開始將注意力投入到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題的研究中。對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題的研究對(duì)于促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速、穩(wěn)定、持續(xù)的增長(zhǎng)具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

參考文獻(xiàn)：

[1]瓊斯(Jones，HywelG.) (英) 郭家麟等譯:現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論導(dǎo)引[M].北京:印書館，1999

篇(7)

關(guān)鍵詞：民族經(jīng)濟(jì)學(xué)；研究方法

中圖分類號(hào)：F063.6 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2015）017-000-01

引言

民族經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門新興的學(xué)科，隨著學(xué)科的不斷發(fā)展，其研究方法還處于不斷創(chuàng)新、完善之中，我們?cè)谶M(jìn)行民族經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究之前應(yīng)該對(duì)其研究方法有系統(tǒng)的認(rèn)知，并將這些研究方法運(yùn)用到自己的研究之中，從而使自己的研究更加具有理論價(jià)值。學(xué)習(xí)民族經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的目的在于運(yùn)用其做研究，這就要求我們?cè)谙到y(tǒng)掌握民族經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法之后，要將其融會(huì)貫通于自己的理論研究之中。

一、科學(xué)理論思維方法

任何一門科學(xué)都具有自己的研究方法，研究方法在一定程度上決定了研究的深度、廣度以及效率，同時(shí)也體現(xiàn)著本學(xué)科理論研究的特質(zhì)和側(cè)重點(diǎn)。事實(shí)上，一門學(xué)科的研究過程是否科學(xué)在很大程度上取決于研究方法的科學(xué)性。民族經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門新興的學(xué)科，其研究方法還處于不斷創(chuàng)新、完善之中。但是，無論采取何種具體的研究方法都要以科學(xué)的理論思維方法作指導(dǎo)。因此要將科學(xué)的理論思其貫通于民族經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究、方法創(chuàng)新等學(xué)科研究的全部過程中，以此來指導(dǎo)民族經(jīng)濟(jì)學(xué)這一學(xué)科的不斷發(fā)展。

在對(duì)一門新興學(xué)科進(jìn)行研究方法探討時(shí)，在結(jié)合本學(xué)科的具體特點(diǎn)的同時(shí)，還應(yīng)該將研究方法加以分類。民族經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的結(jié)構(gòu)層次可以分為三個(gè)不同層次， 即理論思維方法、基本方法和具體研究方法。傳統(tǒng)的民族學(xué)的基本研究方法， 突出對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行系統(tǒng)的觀察與分析， 由此而形成了傳統(tǒng)民族學(xué)的研究特色。然而，傳統(tǒng)民族學(xué)的研究方法與唯物辯證法是基本排斥的。只有將唯物辯證法這一科學(xué)理論思維作為民族經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的指導(dǎo)，才能使民族經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法更加趨于科學(xué)、完善。這是民族經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)傳統(tǒng)民族學(xué)研究方法的補(bǔ)充和發(fā)展。

科學(xué)的理論思維方法是由具體到抽象再?gòu)某橄蟮骄唧w的嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乃季S方法。要想在理論思維中全面的把握事物及其事物的各個(gè)方面， 就必須遵循從具體到抽象，再由抽象到具體的研究方法。要全面把握事物運(yùn)動(dòng)發(fā)展的整個(gè)歷程， 就必須遵循由簡(jiǎn)單到復(fù)雜以及從低級(jí)到高級(jí)的研究方法。將這兩種方法辯證統(tǒng)一于理論研究中， 才能達(dá)到科學(xué)理論思維的層次，從而也才能對(duì)民族經(jīng)濟(jì)學(xué)其他具體的研究方法具有指導(dǎo)意義?？茖W(xué)的理論思維方法是民族經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法中的指導(dǎo)方法，始終將這一研究方法貫穿到我們的理論研究、方法創(chuàng)新等全部研究過程中，才能保證民族經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的科學(xué)性，進(jìn)而促進(jìn)民族經(jīng)濟(jì)學(xué)這門學(xué)科不斷地創(chuàng)新、發(fā)展。

二、田野調(diào)查方法

民族經(jīng)濟(jì)學(xué)是真正立足于中國(guó)的現(xiàn)實(shí)，緊密聯(lián)系民族地區(qū)的田野調(diào)查的具體探討。田野調(diào)查方法是在科學(xué)理論思維指導(dǎo)下的民族經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本研究方法。任何理論均來自于實(shí)踐，田野調(diào)查方法作為民族經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本研究方法，就是要深入民族地區(qū)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查研究，進(jìn)而通過實(shí)地的田野調(diào)查來進(jìn)行理論研究。進(jìn)行田野調(diào)查的目的是了解民族地區(qū)的實(shí)地情況和掌握第一手資料。田野調(diào)查方法對(duì)于民族經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究具有重要的指導(dǎo)意義，田野調(diào)查方法有助于我們深入地了解我國(guó)民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，通過進(jìn)行田野調(diào)查不僅能夠增加我們對(duì)少數(shù)民族地區(qū)的感性認(rèn)識(shí)，更重要的是能為我們的理論研究提供詳盡的資料。

三、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論對(duì)民族經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的啟示

民族經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門交叉學(xué)科，也可以運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論來指導(dǎo)民族經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，借鑒政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論來探討民族經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法可以使民族經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論不斷得以豐富和創(chuàng)新，從而使民族經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法更加系統(tǒng)化。

首先，明確主體。在做研究時(shí)首先應(yīng)該做到的就是明確主體，明確主體就是明確研究者代表的階級(jí)利益，不同的階級(jí)都會(huì)根據(jù)其主體的需要通過其思想代表將本階級(jí)的階級(jí)利益和意識(shí)概括為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論從而來表達(dá)本階級(jí)的利益。馬克思的政治經(jīng)濟(jì)理論是以工人階級(jí)為主體來概括其階級(jí)利益和意識(shí)，從而揭示資本主義的經(jīng)濟(jì)矛盾的。民族經(jīng)濟(jì)學(xué)也要明確以各民族有自主意識(shí)的勞動(dòng)者為主體。其次，重視矛盾。矛盾是主體之間的聯(lián)系，在研究矛盾時(shí)要分清主要矛盾和次要矛盾，抓住主要矛盾是辯證思維的關(guān)鍵，同時(shí)，在做研究時(shí)要體現(xiàn)主要矛盾和矛盾主要方面。再次，概念運(yùn)動(dòng)。概念運(yùn)動(dòng)是《資本論》研究方法的核心，馬克思在《資本論》的寫作中，以概念運(yùn)動(dòng)為核心，通過概念的規(guī)定、展開、改造和完善、轉(zhuǎn)化等概念的運(yùn)動(dòng)來構(gòu)造《資本論》的論述體系。民族經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究也要注意概念的運(yùn)動(dòng)。概念體系的建立是民族經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成的標(biāo)志。概念是不斷運(yùn)動(dòng)的，伴隨著概念運(yùn)動(dòng)，概念體系也會(huì)隨之不斷進(jìn)行演化。民族經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門新興學(xué)科學(xué)科不可能只是某一個(gè)學(xué)說的概念體系，而應(yīng)該有若干個(gè)概念體系相互支撐和補(bǔ)充。研究就是要?jiǎng)?chuàng)新，就要在對(duì)既有和新的現(xiàn)象材料進(jìn)行實(shí)證的基礎(chǔ)上不斷抽象，進(jìn)而規(guī)定新概念， 改造和完善舊概念，充實(shí)已有的概念體系，甚至創(chuàng)建新的體系。最后，構(gòu)造體系?！顿Y本論》的體系并不是雜亂無章，而是非常嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?，馬克思將概念按照從抽象到具體，邏輯與歷史相統(tǒng)一的原則來構(gòu)造《資本論》的論述體系。在其論述體系中聚合了概念運(yùn)動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)的研究成果，從而使《資本論》的邏輯思維更加嚴(yán)謹(jǐn)。對(duì)于民族經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究而言，在進(jìn)行理論研究時(shí)也要通過民族經(jīng)濟(jì)概念的運(yùn)動(dòng)來構(gòu)造民族經(jīng)濟(jì)學(xué)的論述體系，使自己的研究有一個(gè)邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、論述清晰的體系。

四、結(jié)語

我們?cè)谶M(jìn)行理論研究時(shí)，要在科學(xué)理論思維方法的指導(dǎo)下，加深對(duì)基本方法的理解，綜合運(yùn)用并借鑒民族學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法來不斷豐富、創(chuàng)新民族經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，并將這些研究方法應(yīng)用于具體的理論研究中，從而為民族經(jīng)濟(jì)學(xué)這門學(xué)科的發(fā)展做出自己的貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：