員工個人履職報告精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇員工個人履職報告范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

為進一步促進學校全體教職員工依法履職盡責，轉(zhuǎn)變工作作風，提高教育教學質(zhì)量，辦人民滿意教育，學校決定，從xx年年9月起至xx年年12月底，在全體教職員工中開展履職盡責“回頭看”活動。

目前，“回頭看”活動已經(jīng)進入“對照檢查”階段，我們政教處全體成員積極響應(yīng)黨總支的號召，立即召開會議進行布置，還召開專題分析會，圍繞“目標定位、思想觀念、思維方式、工作作風、業(yè)務(wù)水平、改革創(chuàng)新”等方面的內(nèi)容進行討論分析，深入查找各自在這些方面存在的問題，還通過其他渠道多方面聽取意見和建議。開展批評與自我批評。通過對照檢查，我認識到自身存在的問題，進一步理解“回頭看”活動的重要意義，現(xiàn)將個人自查情況匯報如下：

一、查找出的問題和不足：

(一)對履職盡責“回頭看”活動的重要意義還是不夠透徹。

(二)工作中遇到困難或任務(wù)繁重時，會發(fā)牢騷。

(三)工作多憑經(jīng)驗，依法依規(guī)意識不夠強。

(四)工作只顧埋頭苦干。

(五)教學還是停留在一支粉筆，一張嘴上，成績不夠突出。

二.分析得出的原因：

問題和不足的存在，究其原因我認為主要有以下幾點：

(一)對履職盡責理解有偏誤。

之前我總是認為，師者，傳道、授業(yè)、解惑也，我們做老師的，首要任務(wù)是教給學生道理、知識、技能，解答學生的疑問，保證教育教學質(zhì)量。不用天天去講我應(yīng)該履什么職，盡什么責。經(jīng)過學習與討論，我認識到自己工作的盲目性，“履什么職，盡什么責”指明了我們工作的方向和思路，因此。弄清楚“履什么職，盡什么責”是非常重要的。

(二)“履什么職，盡什么責”不明確，工作遇到困難或任務(wù)繁重時，才會發(fā)牢騷。

如果知道這些工作是自己的職責，那么你就不應(yīng)該發(fā)牢騷，而是盡心盡責去完成自己的工作。所以這是工作指導思想的問題。

(三)人有了一定的年紀，經(jīng)歷多了總會積累一定的經(jīng)驗，憑借這些經(jīng)驗也會解決好一些問題，習慣了一直積累下來的模式和方法。

這是與時俱進的一個絆腳石，不利于工作的提高與創(chuàng)新，特別是在教學上顯得尤為突出，直接表現(xiàn)出來的就是教學效果欠佳。這個問題在管理工作上的不利影響也比較突出。

(四)埋頭苦干是一種好品質(zhì)，但只會埋頭苦干，工作效率低，成效不大，這是我個人性格與學習不夠的表現(xiàn)，雖說有人過于投機取巧不好，但只會埋頭苦干就像只會拉磨的驢，這是死干，在高科技信息時代，顯然是落伍的。

篇(2)

一、加強組織 健全制度，確保隊伍建設(shè)到位

1、加強組織建設(shè)。公司成立了由經(jīng)理任組長，工會主席任副組長，綜辦、安質(zhì)部等各相關(guān)部門負責人任組員的群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督工作領(lǐng)導小組。公司所屬2個項目部相應(yīng)成立了群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督工作領(lǐng)導機構(gòu),為深入推進群眾安全員監(jiān)督活動奠定了基礎(chǔ)。

2、加強制度建設(shè)。公司各項目部結(jié)合自身實際，將群安員的工作納入項目安全管理體系之中,制訂了《群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督員實施辦法》，明確了工會組織領(lǐng)導，安質(zhì)部門日常管理的工作制度，形成群防群治安全監(jiān)督管理網(wǎng)絡(luò)，使群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督員工作有計劃、有安排、有監(jiān)督、有落實。同時，細化每名群安員權(quán)責，向莆項目部根據(jù)崗位實際，制定了每個崗位群安員的責權(quán)表。使每個崗位的群安員明確自身的責任和權(quán)利，要求只要工作就要按照責權(quán)表進行考核，使群安員工作落到實處。

3、加強隊伍建設(shè)。按照全覆蓋、保證質(zhì)量、工作需要、向協(xié)作隊伍延伸的原則，兩項目部將群安員的設(shè)置原則、任職條件、待遇、職責權(quán)限公之于眾，公司嚴格按群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督員任職條件進行審核把關(guān)，通過個人報名、班組推薦、作業(yè)隊考核等方式把具備一定的施工經(jīng)驗、文化程度、熱心安全工作、敢于大膽管理的生產(chǎn)作業(yè)層職工和勞務(wù)隊伍人員選拔到群眾安全監(jiān)督員隊伍中來，既保證了群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)覆蓋到每個工點，每道工序，又保證了群安員隊伍“素質(zhì)較強、專業(yè)齊全、年齡結(jié)構(gòu)合理”。同時對群安員隊伍實現(xiàn)動態(tài)管理，及時進行補充和不斷壯大。

二、加強培訓工作，確保人員素質(zhì)到位

1、針對隊伍素質(zhì)現(xiàn)狀開展履職能力培訓。集團公司和新運公司針對群安員相關(guān)的文件等為主要內(nèi)容，制定了科學合理的培訓計劃，對群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督員進行聘任前的重點培訓和任職后繼續(xù)教育培訓。每名群安員年度內(nèi)的培訓時間均達到了20學時以上，確保他們有步驟、有針對性的對作業(yè)程序進行安全技能培訓和技能考核，明確群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督員在從事施工生產(chǎn)活動中的安全工作內(nèi)容、范圍、責任和義務(wù)。

2、針對施工特點開展重點培訓。為保證群安員開展工作時有方向、有重點，各項目部、作業(yè)隊在組織培訓上各有側(cè)重。如福廈廈深項目部針對既有線、臨近既有線施工多的特點，就把培訓重點放在加強群安員在既有線、臨近既有線施工作業(yè)中的危險源識別、人員安全防護等方面的技能培訓。向莆項目部針對鋪架線路長、軌料運輸干擾大、橋面系作業(yè)量大的特點，就把培訓重點放在防止鋪架作業(yè)、運輸作業(yè)和高空作業(yè)等方面的監(jiān)控能力培訓。

3、針對具體事例進行“實作”培訓。為解決集中培訓時間短、容易“消化不良”，理論夠而現(xiàn)場分析少的問題，公司各項目部對群安員進行了“典型施工傷亡事故案例分析”培訓。還針對本項目部施工特點，通過播放事故案例短片分析視頻，讓群安員對案件進行分析，并于短片中分析進行對比，從而查找出工作中的盲點。

三、嚴格履職標準，確保操作程序到位

1、推行嚴謹?shù)穆穆毞椒?。公司從增強群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督員責任心入手，嚴格按照局下發(fā)的群安員操作工程辦事，嚴把檢查填寫工作記實處理和通知整改和反饋復(fù)查確認等各個環(huán)節(jié)。具體做法是：群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督員在每天干好本職工作的同時，嚴把本作業(yè)班組、工序的安全生產(chǎn)關(guān)，做到班前檢查、過程監(jiān)控、發(fā)現(xiàn)隱患及時制止、如實上報通知群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督領(lǐng)導小組和作業(yè)班組負責人?，F(xiàn)場處理糾正不安全隱患、限期整改、填寫群安員工作手冊，在現(xiàn)場復(fù)查核實確認，對未按照要求整改或整改不徹底的隱患，上報安質(zhì)部下達整改通知單，形成隱患登記、反饋、處理、復(fù)查“四落實”的閉環(huán)管理。

2、提出嚴格的履職要求。公司要求群安員切實發(fā)揮安全衛(wèi)士作用，加大事故隱患排查及整治力度。群監(jiān)員在工作中做到“三勤”、“兩及時”、“一到底”?！叭凇保骸巴惹凇?、“嘴勤”、“手勤”，當班群安員要勤走動，對工作現(xiàn)場的隱患及時發(fā)現(xiàn)，對于不規(guī)范的行為要勤說，有不合適的地方要手勤進行整改；“兩及時”：及時填寫本班隱患匯報記錄，對于暫時不能處理的隱患或其它作業(yè)班組或工序的隱患及時報告相關(guān)部門；“一到底”：只要發(fā)現(xiàn)隱患要管到位、要管到底，從而形成“走一路，查一線，保一片”的工作作風。

四、加強管理引導，確保責任落實到位

1、營造良好的履職環(huán)境。在充分運用標語、板報、宣傳欄等形式宣傳群安員工作的重要意義的同時，還在顯要位置設(shè)立群安員公開欄，將群安員姓名、照片、公之于眾，讓群安員工作人盡皆知。給每名群安員配備工作手冊和專用的工作包，包內(nèi)提供齊全的硬件支持。包內(nèi)配備鋼卷尺、手電筒、記事本、簽字筆等物件，工作期間佩戴專用臂章，營造出重視群安員、尊重群安員、依靠群安員的良好氛圍。從人員的培訓、管理到人的行為規(guī)范，從生產(chǎn)環(huán)境的改善到安全設(shè)施、安全管理機構(gòu)的完善，全方位、全天候的抓好群安員工作，并由他們?nèi)鎺雍吞岣邌T工安全意識，創(chuàng)造良好的安全環(huán)境，規(guī)范員工的安全行為，強化“硬件”建設(shè)，使人到設(shè)備到環(huán)境達到統(tǒng)一乃至最佳，實現(xiàn)最大 限度的防止和減少傷亡事故，保證施工生產(chǎn)工作順利進行。

2文秘站:、打造立體的履職氛圍。為了讓廣大員工深刻認識開展群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督工作的重要性，充分運用標語、宣傳欄、座談會等多種形式，廣泛宣傳群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督工作的重要意義，讓廣大員工積極支持群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督工作，讓他們體會到被聘為群安員是一件光榮的事情，做安全知識的宣傳員、安全員、監(jiān)督員，用群眾安全監(jiān)督員的熱情、責任、智慧構(gòu)筑起安全生產(chǎn)的第一道防線，更好地促進群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督工作全面開展。福廈廈深項目部通過群安員這一媒介形式加大安全宣傳力度，制作安全理念條幅、安全質(zhì)量誓詞牌20余件，使項目部廣大員工時時刻刻融入安全文化的氛圍之中。工會工委組織開展了“反麻痹、防意外、查隱患、抓落實、講實效”主題教育活動，積極號召群安員參與安全文化建設(shè)和安全文化理念獻言獻策活動，共征集安全文化警句8條，安全文化理念1條，不斷增添了安全文化建設(shè)濃厚氛圍。

3、授予充分的履職權(quán)力。各項目部、作業(yè)隊全力支持群安員工作，主要領(lǐng)導定期找群安員談心交流，有意識地安排群安員參加安全大檢查活動，安排群安員參加安全生產(chǎn)例會，并安排在會上發(fā)言，通報違章作業(yè)和安全隱患排查情況，對不服從群安員管理的工班，由項目部或作業(yè)隊從重從嚴處罰，從而提高了群安員隊伍的威信。各項目部的群安員工作欄，將群安員在履職中發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時列示在“重大隱患事跡欄”上，并要求限期整改。

4、搭建寬闊的履職舞臺。如廈深項目部開展了“五樹立工作理念”和“六清楚”工作標準，收到了良好效果?！拔鍢淞ⅰ奔蠢喂虡淞ⅰ鞍踩切腋Ｖ荆恢v安全是自殺、是殺人，安全生產(chǎn)責任重于泰山”的安全生產(chǎn)理念；牢固樹立“查找隱患是責任、發(fā)現(xiàn)隱患是水平、消除隱患是功績”的安全監(jiān)督工作理念；牢固樹立“有跡象就查、有苗頭就敲、有隱患就消”的安全預(yù)防理念；牢固樹立“管不好安全的干部是不稱職的干部，不注意安全的職工是不合格的職工”的安全評價理念；牢固樹立“按標準作業(yè)就是安全生產(chǎn)、違章作業(yè)就是違法、違章指揮就是犯罪”的安全行為理念?！傲宄奔磵徫宦氊熐宄⒆鳂I(yè)內(nèi)容清楚、作業(yè)標準清楚、安全隱患清楚、卡控措施清楚、糾正記錄清楚。項目部工會主席每月收集群安員工作手冊，并對填寫內(nèi)容進行一一點評，充分肯定成績，同時指出存在的不足和今后努力的方向。對有效制止重大安全隱患，為防止事故發(fā)生作出重大貢獻的群安員及時通報表揚，提高了群安員工作的積極性。

5、積極有為發(fā)揮履職作用。廣大群安員在受聘后，普遍感覺擔子重了，責任重了，對自己要求也嚴了。他們更加自覺遵守規(guī)章制度，帶頭學習安全操作規(guī)程，參加標準化作業(yè)培訓和“安全質(zhì)量宣誓活動”，以實際行動潛移默化、示范帶動了周邊的同志。廣大群安員通過采取重大隱患公示通報、微小隱患告知建議、頑固隱患反映報告、違章行為制止教育等不同手段，多措并舉，全面履行安全預(yù)防、隱患排查、宣傳教育等職能。20__年，公司群安員先后共計發(fā)現(xiàn)安全隱患30起，使隱患消除在萌芽狀態(tài)。

五、加強考核評比，確?；顒有Ч轿?/p>

篇(3)

尊敬的各位領(lǐng)導、同事們：

西南分公司在公司的領(lǐng)導下，遵循“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，貫徹落實中鋁公司“一切風險皆可控制、一切事故皆可預(yù)防”的理念、按照“3132”安全管理思路圍繞分公司安全生產(chǎn)工作，嚴格執(zhí)行各項安全管理規(guī)章制度，安全生產(chǎn)始終保持良好的態(tài)勢?，F(xiàn)就對西南分公司的安全工作做以下匯報：

一、嚴格落實安全安全責任制，明確安全管理目標

西南分公司目前管理的項目部有：廣西項目部、普朗銅礦項目部、東南銅業(yè)項目部，年初分公司與所管理的項目部負責任人分別簽訂了安全環(huán)保目標責任書，在責任書中明確了項目部責任人的安全生產(chǎn)責任，明確了所管轄項目的安全環(huán)保管理目標。根據(jù)公司整體安排根據(jù)安全環(huán)保健康部修訂的《安全一崗雙責責任清單》，以及各項目部人員調(diào)整情況重新進行了清單修訂，使清單備案符合實際情況；全員對照清單內(nèi)容履職盡責，每月將履職盡責情況如實記錄，每月對本單位管理人員履職盡責情況進行了考核，并按要求上報。

二、建立健全安全管理體系，制定完善安全管理制度。

為全面落實安全生產(chǎn)責任，分公司按照公司要求將分包商納入公司安全管理體系中，建立三層次安全管理體系即分公司----項目部-----分包商，分公司安全管理體系由分公司經(jīng)理、書記、各項目經(jīng)理、及分公司管理小組組長組成，項目部安全管理體系由項目經(jīng)理、安全員、項目部各崗位管理員及分包商負責人組成、分包商安全管理體系由分包單位負責人、各專業(yè)班長組長組成。根據(jù)公司的安全管理制度分公司制定完善了安全規(guī)章制度和操作規(guī)程。

三、狠抓安全教育培訓

全面推廣逢會必講安全、會前進行安全分享的做法，營造濃厚熱烈、全員覆蓋的安全文化氛圍，使安全理念深入人心。其次加強安全基礎(chǔ)知識培訓。春節(jié)復(fù)工后，施工人員包括特殊工種變動大，安排各項目部組織進行了全員三級安全教育，利用互聯(lián)網(wǎng)、微信、視頻等多種形式，提高培訓效果。將中鋁集團安全生產(chǎn)十條禁令作為培訓重點，對違反中鋁集團十條禁令的表現(xiàn)制定防范措施，重點培訓，確保每一位員工對十條禁令內(nèi)容都了然于心，并做好記錄、留好資料。建立全員應(yīng)知應(yīng)會題庫，考試滿分方可上崗，提高全員基本安全能力。持續(xù)開展事故案例警示教育，對于中鋁集團每次事故案例警示教育，及時在分公司傳達學習，特別要傳達到基層作業(yè)班組每個人，開展事故分析，采取針對性的預(yù)防措施。

四、結(jié)合實際、突出重點、加場安全管理

1、、根據(jù)新制定的安全管理協(xié)議范本，規(guī)范項目部在分包單位進場施工前組織與分包單位簽訂安全管理協(xié)議，與承包商簽訂的安全管理協(xié)議內(nèi)容包含了安全底線內(nèi)容；重新組織對在建項目所有承包商安全管理能力進行了評估；承包商管控嚴格執(zhí)行“七步法”、“五必須”。

2、根據(jù)公司安全風險分級審批管控制度，明確分公司存在的風險作業(yè)分級原則、管控流程及內(nèi)容，組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)、及項目管理專業(yè)人員對每項作業(yè)進行風險辨識評價，形成風險評價清單，對風險進行有效管理。

3、針對各個項目的特點編制可行的安全施工方案、對于有較大安全隱患的施工項目要編制安全專項方案，現(xiàn)場嚴格按照安全施工方案實施，要求項目部每月編制安全措施投入計劃，并按計劃實施，發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場安全措施投入不到位的，要求立即停工整改，對于生產(chǎn)來說，安全有一票否決權(quán)，做到生產(chǎn)必須確保安全。結(jié)合項目的施工特點，針對易出現(xiàn)的隱患重點環(huán)節(jié)、重點部位，分析并制定了《重大危險源治理方案和應(yīng)急預(yù)案》狠抓隱患整改，進一步排查施工存在的安全隱患。

4、加大對施工現(xiàn)場的檢查力度和重點、危險地點（作業(yè)場所）的監(jiān)管力度，各項目部堅持定期和不定期的安全生產(chǎn)檢查制度，對重點、危險地點加大檢查力度，進行重點檢查。項目部堅持每天例行安全檢查，及時發(fā)現(xiàn)存在的不安全因素和事故隱患、嚴格執(zhí)行公司施工現(xiàn)場底線標準，分公司、項目部在安全檢查過程中，對施工現(xiàn)場安全防護標準執(zhí)行情況進行嚴格監(jiān)督檢查，尤其對隧道、豎井施工，臨邊洞口、高處作業(yè)、施工機械防護不到位的，立即要求認真整改，特種設(shè)備安裝完成后組織驗收，驗收合格后方可投入使用，并要求嚴格按照規(guī)定期限進行校驗，并出具報告。

5、認真開展安全檢查和隱患排查工作

分公司全面貫徹和落實執(zhí)行公司安全大檢查和隱患排查工作，在重大節(jié)日期間及工程復(fù)工時，根據(jù)公司要求結(jié)合項目特點編制切合實際的安全檢查和隱患排查工作方案，各項目成立安全檢查組，每個月進項一次安全大檢查，對于檢查出的問題，下發(fā)隱患整改通知單，落實專人進項整改，有效杜絕各類安全事故的發(fā)生，確保安全生產(chǎn)順利進行。

存在的主要問題

西南分公司的在建項目為礦山類建設(shè)項目，項目的施工戰(zhàn)線拉得很長，且項目大多處于邊遠山區(qū)，特別是存在爆破作業(yè)、隧道有限空間作業(yè)，給項目的安全管理帶來很大的挑戰(zhàn)。

下一步的工作措施

1、認真組織做好全員的安全教育和學習培訓工作，對公司文件和安全信息及時組織進行傳達與學習，并切實落實到實處。同時，繼續(xù)加強對班組班前會議召開情況的檢查，督促班組做好班前檢查及班后小結(jié)。

2、繼續(xù)做好每月的專項安全檢查，特別是重點針對施工腳手架搭拆、安全設(shè)施投入、起重機具維護、消防器材配置等方面的自查自糾工作，對現(xiàn)場存在的問題進行整改與復(fù)查，切實消除一切事故的隱患。

3、做好重大和危險作業(yè)項目的安全技術(shù)防范措施的審查工作，加強施工前和施工過程中的動態(tài)監(jiān)督檢查，并嚴格按相關(guān)要求執(zhí)行。

4、進一步加強安全隱患排查工作，特別是針對雨季防汛及自然災(zāi)害、爆破作業(yè)、吊裝作業(yè)、高大模板及腳手架支撐體系作業(yè)等加大檢查力度，發(fā)現(xiàn)安全隱患，立即進項整改，絕不放過任何安全問題。

5、強化安全管理考核。分公司每季度組織對各項目負責人、安全管理人員的安全生產(chǎn)責任制、一崗雙責責任清單落實及安全履職情況的考核。各分公司、各項目部將員工個人20%的績效工資收入與員工安全履責過程及安全績效掛鉤，同時加強對違反中鋁集團安全生產(chǎn)十條禁令的考核及督查整改問題的考核，凡違反“十條禁令”的，第一次下崗學習，考試合格后才能上崗；第二次，上報公司解除勞動合同；對整改問題不力或發(fā)生安全事故的，嚴格按照強基固本專項行動問責規(guī)定進行問責。

篇(4)

組織領(lǐng)導到位，有效提升制度執(zhí)行力

構(gòu)建案防報告制度電子信息平臺，實現(xiàn)年度計劃、季度排查報告及年度后評價標準化管理，鼓勵通過接管式檢查、飛行檢查等方式，切實提高案防風險排查有效性。同時，進一步加大督促檢查和問責力度，研究將案防報告制度執(zhí)行情況納入法人機構(gòu)高管的年度履職考核。對排查后出現(xiàn)案件風險的，追究其相應(yīng)責任，切實強化高管人員對案件防控的責任意識。組織轄內(nèi)農(nóng)合機構(gòu)開展票據(jù)業(yè)務(wù)、重要空白憑證及印章管理、網(wǎng)銀業(yè)務(wù)、員工行為四項風險排查活動，共有效堵塞20類、53項風險漏洞。同時，前瞻性地提出應(yīng)充分發(fā)揮電子銀行承兌匯票防范票據(jù)風險的作用，提高敏感度，加強輿情監(jiān)測與引導。

條線管理到位，有效落實案件防控措施

深化落實按季度按業(yè)務(wù)條線風險排查制度，推動案防工作常態(tài)化，有效提升了案防管理、內(nèi)控、監(jiān)管三大效能。開展依法打擊騙貸專項活動，逐步形成了防范外部騙貸制度和機制約束，使外部騙貸案件由被動應(yīng)對變?yōu)橹鲃庸芸兀龠M了外部信用環(huán)境的凈化和內(nèi)部信貸管理的規(guī)范。強化重點領(lǐng)域風險管控，部署開展現(xiàn)場檢查，從強化會計條線重點領(lǐng)域風險管控著手，進一步提高了操作風險的防范力度。

監(jiān)控預(yù)警到位，提升科技防控案件風險水平

大力開發(fā)業(yè)務(wù)異常運行預(yù)警系統(tǒng)功能。針對性地添加預(yù)警規(guī)則，將民間借貸風險監(jiān)測納入預(yù)警系統(tǒng)。為防范民間融資風險向銀行蔓延，在大量實地調(diào)研基礎(chǔ)上，研究在業(yè)務(wù)異常運行預(yù)警系統(tǒng)中添加“借用資金頻率較高，一月之內(nèi)借用頻率達到3次及以上的”、“與理財公司賬戶、民間高息借貸個人賬戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來”等預(yù)警規(guī)則，實現(xiàn)對信貸資金流入民間融資領(lǐng)域及員工參與民間融資的及時預(yù)警處置。

在現(xiàn)行預(yù)警系統(tǒng)基礎(chǔ)上，建立專門模塊對內(nèi)部員工賬戶進行指定監(jiān)控，通過添加“客戶貸款資金轉(zhuǎn)入員工賬戶”、“員工賬戶頻繁發(fā)生大額資金進出”等預(yù)警規(guī)則，進一步規(guī)范從業(yè)人員行為，防范員工參與民間融資引發(fā)案件風險。

配合聯(lián)動到位，形成案防合力

多方聯(lián)動，多維度構(gòu)建民間融資風險防火墻。為防范民間融資風險向農(nóng)村中小金融機構(gòu)傳導蔓延，山東銀監(jiān)局2012年先后3次召集部分分局、法人機構(gòu)條線部門負責人及一線管理人員座談，立足從風險根源入手，研究分析表象特征，充分挖掘業(yè)務(wù)異常運行預(yù)警系統(tǒng)的功能，加強對員工異常行為的預(yù)防監(jiān)測，強化信貸管理制度執(zhí)行力，從技控、人防、制度規(guī)范等方面多維度構(gòu)建民間融資風險防火墻。

風險評估到位，提升內(nèi)部管理水平

案件風險的背后都是管理的問題，因此，山東銀監(jiān)局著重從內(nèi)控和管理入手解決案件的根源性問題，先后對臨朐聯(lián)社的技控管理模式、龍口農(nóng)商行的“四大員”委派制管理模式、萊州農(nóng)商行的流程銀行模式、廣饒農(nóng)商行的人本管理模式進行了實地調(diào)研，總結(jié)提煉了適用于市場定位以農(nóng)業(yè)為主的縣級聯(lián)社采取的“臨朐模式”、適合于高風險社的風險化解和改革創(chuàng)新的“龍口模式”、值得發(fā)展得較好的農(nóng)商行借鑒的“萊州模式”和引領(lǐng)農(nóng)商行發(fā)展方向的“廣饒模式”，為轄內(nèi)處于不同發(fā)展階段、重點風險領(lǐng)域不盡相同的法人機構(gòu)加強內(nèi)控有效性、“醫(yī)治”內(nèi)控薄弱這一“頑疾”提供了多樣化的可供借鑒的范本。

篇(5)

關(guān)鍵詞：“六個一”體系 新入職 培訓 內(nèi)涵 效果

一、“六個一”體系創(chuàng)建的背景

人才資源是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的第一資源，充分發(fā)揮教育培訓在企業(yè)人才培養(yǎng)中的基礎(chǔ)性作用，建立以崗位職責要求為基礎(chǔ)，科學高效的人才培養(yǎng)機制對于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。眾所周知，石化企業(yè)是技術(shù)密集和資金密集型行業(yè)，也是高危行業(yè)，對員工的技能要求很高，近年來，中石化金陵分公司員工新老交替幅度在不斷加大，如何使新入職大學生提升理論聯(lián)系實際的水平，較快掌握操作技能，提高實戰(zhàn)水平，從而盡快勝任工作崗位就顯得越來越重要，因此新入職員工的培訓顯得越來越迫切，培訓的實效性顯得越來越重要。

二、“六個一”體系的內(nèi)涵

“六個一”體系是指：一個培養(yǎng)網(wǎng)絡(luò)、一項培養(yǎng)計劃、一次崗前培訓、一項月度考核、一項季度考評、一次論文答辯。

1.一個培養(yǎng)網(wǎng)絡(luò)

為加強新入職大學生培訓的組織領(lǐng)導，煉油運行二部成立了包括運行部領(lǐng)導、裝置專家、高級技師、各科室、各工區(qū)負責人和培訓干事組成的培養(yǎng)網(wǎng)絡(luò)。

2.一項培養(yǎng)計劃

（1）確定培養(yǎng)目標

經(jīng)過三年（研究生兩年）的強化培養(yǎng)，90%以上大學生崗位業(yè)務(wù)素質(zhì)達到以下水平：技能型大學生達到技師水平，具備副班長履職能力；技術(shù)型大學生達到技術(shù)員水平，具備技術(shù)員崗位履職能力；管理型大學生達到管理協(xié)辦水平，具備管理協(xié)辦崗位履職能力。

（2）確立工作原則

堅持系統(tǒng)性原則。企業(yè)培訓具有豐富知識、培養(yǎng)技能、提高績效等功能，更肩負培養(yǎng)健全完善的人格、培養(yǎng)未來發(fā)展的人才的重擔，所以大學生強化培養(yǎng)工程是一項系統(tǒng)工程，需要大學生、所在工區(qū)和運行部等多方共同努力。

堅持理論與實踐相結(jié)合的原則。根據(jù)運行部生產(chǎn)經(jīng)營的實際情況和大學生的特點開展培訓工作，既要講授專業(yè)技能知識和一般原理，提高大學生的理論水平和認識能力，更要培養(yǎng)他們解決裝置存在的實際問題的能力。

堅持超前性原則。為了促進大學生的盡快成長，在培養(yǎng)內(nèi)容上應(yīng)適當超前，積極創(chuàng)造條件給大學生壓擔子，激發(fā)他們的學習動力，接受新挑戰(zhàn)，實現(xiàn)新跨越，實現(xiàn)培養(yǎng)目標。

堅持模塊化原則。將大學生強化培養(yǎng)內(nèi)容分階段設(shè)置若干個模塊，各個模塊內(nèi)容既相互獨立、又循序漸進，每個模塊側(cè)重一到二項職業(yè)技能，采取針對性的考核手段進行強化培訓。

（3）組織分工

運行部綜合管理科負責制定和組織落實大學生培養(yǎng)的相關(guān)制度及總體方案，負責跟蹤指導各工區(qū)做好大學生的個人職業(yè)發(fā)展計劃，負責考核大學生強化培養(yǎng)工程建設(shè)情況；各工區(qū)負責具體實施大學生培養(yǎng)方案，制定各階段詳細的培訓計劃，確定具體學習內(nèi)容、學習時間、師傅（師傅必須是技師及以上高技能人員）、考核標準、考核方式等，指導大學生建立健全個人職業(yè)發(fā)展計劃；綜合管理科審核各工區(qū)的培訓計劃和檢查計劃的執(zhí)行情況，督促并參與對大學生的階段性考核，并對各大學生的階段小結(jié)情況進行公示。

（4）制訂個人職業(yè)發(fā)展計劃和職業(yè)發(fā)展通道

個人職業(yè)發(fā)展計劃。個人職業(yè)發(fā)展計劃是根據(jù)大學生自身價值觀、性格、氣質(zhì)、能力、興趣等特點，結(jié)合運行部需要，為他們制訂的個性化的旨在持續(xù)開發(fā)自身職業(yè)潛能的長期發(fā)展計劃。個人職業(yè)發(fā)展計劃必須堅持“實事求是、切實可行、個人職業(yè)計劃目標與運行部目標協(xié)調(diào)一致”的原則。首先，大學生要準確地認識自己并能客觀地自我評價；其次，個人的職業(yè)目標一定要同自己的知識、能力、個人特質(zhì)及工作適應(yīng)性相符合，同時還要考慮客觀環(huán)境和條件；再次，大學生個人要依靠運行部這個平臺來實現(xiàn)自己的職業(yè)目標。

職業(yè)發(fā)展通道。運行部制定了大學生職業(yè)發(fā)展通道，明確了他們的培養(yǎng)方向。將大學生職業(yè)定位歸納起來分為技能型、技術(shù)型、管理型等三類。大學生制訂好個人職業(yè)發(fā)展計劃后，將沿著相應(yīng)的職業(yè)發(fā)展通道進行職業(yè)發(fā)展。

（5）職業(yè)發(fā)展的激勵機制

運行部定期組織技師帶徒考核，對考核合格的按標準進行獎勵；運行部優(yōu)先為素質(zhì)好、潛力大的和年度考核優(yōu)秀的大學生提供各種較高層次的培訓機會；優(yōu)先給予年度考核優(yōu)秀者參加崗位技能競賽的機會；獲得的年度優(yōu)秀大學生，其師傅優(yōu)先安排帶徒；在見習期提前完成實習計劃的，可提前撰寫并上交實習報告，實習報告經(jīng)運行部考評會審核通過的可優(yōu)先安排其它崗位的學習。

（6）工作程序

大學生到用人單位三個月內(nèi)，在運行部和各工區(qū)的指導下根據(jù)自身特點結(jié)合公司實際做好個人職業(yè)發(fā)展計劃；各工區(qū)根據(jù)個人職業(yè)發(fā)展計劃制訂階段詳細培養(yǎng)計劃并組織實施，每個模塊結(jié)束后對培養(yǎng)情況進行考核，考核合格者進入下一培養(yǎng)模塊；大學生和各工區(qū)在實施過程中根據(jù)實際情況對個人職業(yè)發(fā)展計劃和培養(yǎng)計劃進行動態(tài)調(diào)整完善；綜合管理科每季度對各工區(qū)培養(yǎng)計劃執(zhí)行情況進行檢查考核、評比。

3.一次崗前培訓

利用新大學生入職兩周的時間，進行一次系統(tǒng)地崗前培訓，該崗前培訓規(guī)定了培訓的內(nèi)容、培訓課時及授課人，并進行結(jié)業(yè)考試。通過崗前培訓，使他們了解運行部的基本概況、安全特點、文化建設(shè)、組織機構(gòu)與管理制度，員工的行為規(guī)范，工作環(huán)境，了解運行部所屬裝置發(fā)展史、工藝技術(shù)、原則流程、原料產(chǎn)品分布和單體設(shè)備的結(jié)構(gòu)。同時，通過崗前培訓，也使運行部了解他們的基本狀況，個人在培訓中的表現(xiàn)，達到初步雙向了解的效果。

4.一項月度考核

（1）考核流程及要求

大學生月度考核由運行部統(tǒng)一組織，試卷命題由三部分組成，第一部分是各工區(qū)所出的試題，第二部分各科室所出的公用試題，第三部分為運行部領(lǐng)導加試題，三部分分別占月度總分的55%、15%、30%；各工區(qū)主管、技術(shù)人員（包括工藝、設(shè)備、安全）、技師（包括首席、主任技師）、裝置專家組成的命題小組負責工區(qū)命題部分，運行部各科室負責公用部分的命題，每季度出題作為公用題題庫，當月公用題從題庫中隨機抽取；每月23日前各工區(qū)交月度考試卷電子版到綜合管理科，各科室在每季度最后一個月23日前交下季度公用試題電子版。綜合管理科將電子版試卷交運行部領(lǐng)導審核，運行部領(lǐng)導根據(jù)試卷難易程度加試1～3題作為考題的一部分。每月27日（遇節(jié)假日提前）統(tǒng)一考試；各工區(qū)做好試卷的閱卷工作，并及時歸檔，在30日前交綜合管理科統(tǒng)一存檔。

（2）獎勵與處罰

制訂獎懲制度，將月度考試成績與獎金掛鉤。運行部將視大學生考試情況，對表現(xiàn)突出的進行獎勵，對表現(xiàn)不好的進行處罰。具體如下：

與本人掛鉤。對考試成績優(yōu)秀的大學生予以獎勵；在考試較差或考試作弊人員進行不同處罰。

與師傅掛鉤。根據(jù)所帶徒弟考試成績對其師傅相應(yīng)獎懲，對帶徒嚴重不負責任的師傅取消帶徒資格直至降低其技能等級資格。

大學生的培訓成績將納入工區(qū)干部的績效考核。其均分與工區(qū)干部考核掛鉤，給予工區(qū)干部相應(yīng)獎懲。

因培訓內(nèi)容大多是石化技術(shù)類知識，對于非技術(shù)專業(yè)畢業(yè)的大學生月度考試，給予一年的學習過渡期，在過渡期內(nèi)在其考試成績的基礎(chǔ)上加10分作為月度考試成績。

5.一項季度考評

大學生跟蹤考評每季度一次，考評分為綜合表現(xiàn)、學習報告、季度成績、加分項目四項內(nèi)容。綜合表現(xiàn)、學習報告和季度成績分別占總考評分40%、40%、20%，另設(shè)立加分項目，上不封頂。

（1）綜合表現(xiàn)

綜合表現(xiàn)考核內(nèi)容分為學習態(tài)度、工作表現(xiàn)、技術(shù)水平、工作業(yè)績、工作質(zhì)量、工作效率、溝通能力、執(zhí)行紀律八個方面，并列表評定。

綜合表現(xiàn)采取運行部考核與工區(qū)考核相結(jié)合的原則，運行部、各工區(qū)成立兩級考核小組?？己诵〗M人員組成應(yīng)具有廣泛性和代表性。

運行部與工區(qū)考核分數(shù)為考核小組成員打分的平均分，分別占綜合表現(xiàn)的40%、60%。考核小組對大學生的綜合表現(xiàn)考核要嚴格掌握“優(yōu)秀”的比例，原則上考核“優(yōu)秀”的分數(shù)要達到90分及以上，評優(yōu)比例不得超過15%。要本著對大學生高度負責的態(tài)度，統(tǒng)一尺度，對其作出客觀公正的考核評價。

（2）學習報告

學習報告根據(jù)季度以來的學習情況，可針對某一專題撰寫，也可針對季度所從事的工作進行總結(jié)。運行部成立由部領(lǐng)導、各科科長、首席技師、裝置專家組成的考核小組對學習報告進行考評。

設(shè)置考評檔次對應(yīng)分值表，考評分優(yōu)秀、良好、合格、基本合格、不合格五個檔次。

入職不滿一年大學生學習報告的要求：

第一，重點匯報總結(jié)季度學習情況，掌握的現(xiàn)場及理論知識，可以針對一季度以來所學知識談自己心得體會，要有一定的技術(shù)含量，語言流暢。第二，所寫學習報告，師傅須寫評語，同時工區(qū)主管要附上審核意見。第三，字數(shù)在1500字以上。

入職一年以上大學生學習報告的要求：

第一，針對生產(chǎn)環(huán)節(jié)開展技術(shù)分析和總結(jié)，要有深度，有自己獨立見解，行文規(guī)范，語言流暢。第二，所寫學習報告，師傅須寫評語，同時工區(qū)主管要附上審核意見。第三，字數(shù)在2500字以上。

（3）季度成績

季度成績是根據(jù)本季度三個月的月度考試成績算術(shù)平均所得。各工區(qū)要根據(jù)培訓計劃每月月底對大學生進行應(yīng)知、應(yīng)會考試，應(yīng)知、應(yīng)會成績各占50%。

（4）加分項目

加分直接計入總分，因此加分要盡量量化、慎重。加分由各工區(qū)據(jù)實上報，運行部負責審核。

競賽類。參加競賽個人項目加分、集體項目加分統(tǒng)一設(shè)置加分表，競賽級別與分值掛鉤，規(guī)定最大加分單項不大于15分；非技術(shù)類競賽加分必須是運行部安排的，個人自行參加的不加分。

非競賽類。統(tǒng)一設(shè)置加分表，視安全環(huán)保達標立功等級、改善建議等級、技術(shù)論文、管理現(xiàn)代化成果、QC成果等級給予少量加分，規(guī)定最大加分單項不大于10分。其中技術(shù)論文加分遵循就高不就低，不累計加分原則。

6.一次論文答辯

論文答辯是考核大學生知識與能力綜合水平的重要環(huán)節(jié)，對于促進大學生深入分析技術(shù)問題具有不可或缺的作用，論文答辯原則上每年一次。

首先，由運行部領(lǐng)導、首席技師、裝置專家組成評委。其次，確定參加答辯人員名單及順序。

（1）答辯要求及程序

論文答辯公開舉行，并做詳細記錄。要求不參與答辯的大學生旁聽；答辯者答辯過程中思路清晰，態(tài)度應(yīng)熱情大方、彬彬有禮、文雅得體。

（2）論文答辯的程序

宣布答辯評委名單；答辯評委組長主持會議，宣布答辯開始；答辯者報告論文主要內(nèi)容；答辯者回答答辯評委提問；

（3）答辯者報告論文的內(nèi)容及要求

簡介自我；答辯人介紹自己的姓名、畢業(yè)學校及專業(yè)、所在工區(qū)、答辯論文題目；簡述論文梗概；答辯者就所寫論文作簡要報告，簡述梗概應(yīng)該使人對自己所寫論文有一個簡要而全面的印象和了解，突出文章的創(chuàng)新點在什么地方，有什么現(xiàn)實意義；答辯自述一般為5―10分鐘，答辯者要很好的把握時間，把問題講述圓滿。講述既不能過于冗長，累贅無緒，也不能過于短促，詞不達意。超過規(guī)定時間者將適當扣分。

（4）答辯者回答問題

答辯者回答答辯評委的現(xiàn)場提問，提問一般限于文章所涉及的范圍及相關(guān)專業(yè)知識，數(shù)量為2―5個；答辯者回答問題的時間一般控制在 15分鐘左右。

（5）答辯成績給予

評委針對大學生答辯情況給予客觀公正的評價，在《煉油運行二部大學生論文答辯記錄表》上打分并簽名。評分分為四級：優(yōu)秀（90―100分）、良好（80―89分）、一般（60―79分）、較差（60分以下）。對論文中有重大原則性錯誤、有嚴重的抄襲現(xiàn)象或答辯時概念不清，對主要問題回答不出者，一律評為不及格。

三、“六個一”體系實施效果

1.進一步完善了新入職大學生培養(yǎng)體系

煉油運行二部在以前培訓考核制度的基礎(chǔ)上摸索總結(jié)出的“六個一”培訓體系，從員工入職的培養(yǎng)網(wǎng)絡(luò)、計劃開始，一直到培訓施行、考評、答辯，初步形成了一套完整的、切合實際的閉環(huán)培訓考核體系，對加快新入職大學生的成長富有實效。

2.成批次的大學生迅速成長為所在單位骨干

煉油運行二部通過“六個一”大學生培養(yǎng)體系的實施，80%以上新入職大學生走向了裝置內(nèi)操以上技術(shù)崗位，其中多人走上了工區(qū)、運行部專業(yè)技術(shù)管理崗位，另有多人因為專業(yè)技術(shù)優(yōu)良，被充實到公司各處室和兄弟單位，其實際工作能力得到了所在工區(qū)、處室的一致認可。

在中石化集團公司的技能競賽中，運行部新入職大學生表現(xiàn)優(yōu)異，有兩人分別獲得中石化集團公司催化裂化工種競賽金獎、銀獎，一人獲硫磺工種金獎。

在經(jīng)過富有成效的“六個一”培訓體系實施后，新入職大學生較快地成為石化企業(yè)的一支技術(shù)業(yè)務(wù)過硬的生力軍。

作者簡介：

篇(6)

楊元慶：從作為一個政協(xié)委員履職的方面來說，我覺得壓力越來越大，因為這不僅僅是代表企業(yè)說話，還要代表更多的百姓說話。而且，隨著科技的發(fā)展，尤其是互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，實際上輿論監(jiān)督、民眾監(jiān)督的程度變得越來越高，所以你要想做好這個代表，必須能夠真正聽得到民眾的聲音、老百姓的聲音，而且能夠總結(jié)歸納，說出有建設(shè)性的想法、意見。我覺得對于政協(xié)委員和人大代表的要求是越來越高。

可能在五年前的話，我坐著不說話也沒有什么關(guān)系，反正就是一種榮譽吧。而現(xiàn)在，真正要做好一個百姓的代表，就要反映大家的心聲。當然這也是一個學習的過 程。

GE：對中國整體稅負水平過高的抱怨一直存在。你本次會議著重的建議是“降稅促內(nèi)需”。具體來說如何實現(xiàn)？

楊元慶：“促內(nèi)需”是非常重要的國策，目的是把過去靠出口、靠投資拉動的發(fā)展模式轉(zhuǎn)為內(nèi)需拉動的發(fā)展模式。但中國過去數(shù)年的情形卻完全悖離了“促內(nèi)需的模式”。溫總理《政府工作報告》提供的數(shù)據(jù)顯示，去年我們的GDP增加9.5%,國家財政收入增加了25%，城市居民收入只增加8%，農(nóng)村只增加11%，同時去年物價上漲了5%。毫無疑問，這跟我們“促內(nèi)需”的方向不那么吻合。

促內(nèi)需有兩個方向，一個是提高每個人的收入，不僅是工人的收入，也包括白領(lǐng)、工薪階層的收入。國家應(yīng)該有一定的規(guī)范，提供指導性的意見。

另一個方向就是降低物價，物價越高，居民消費能力就越低。物價受多種因素影響，比如原材料，同時也跟稅率有關(guān)，17%在世界各國都很高，至少應(yīng)該降到15%。稅率降低會反映為價格降低，這能提高居民消費能力。

GE：降低稅率還有什么好處？

楊元慶：對于解決國際貿(mào)易摩擦也有好 處。國外的企業(yè)，都到中國來做生意了，中國成為很大的市場，其他國家就不會輕易對中國采取措施。最近的人民幣匯 率問題，美國政客很想趁機對中國采取措施， 但國外企業(yè)在中國的規(guī)模大，市場很 大，他們就會阻止這種措施。

GE：你剛才也講了，促內(nèi)需還需要提高個人收入。聯(lián)想在提高員工收入這塊怎么做 的？

楊元慶：聯(lián)想每年都要給員工調(diào)工資，這其實是一個復(fù)雜的工程。我們在100多個國家有員工，要根據(jù)每個國家的通貨膨脹率等因素決定調(diào)多少，這都是由專業(yè)的第三方公司做的。在中國，聯(lián)想每年提薪約為 10%。

篇(7)

盡職監(jiān)督Z-作分工、責任不到位?！侗M職監(jiān)督工作管理辦法》和各部門制定的盡職監(jiān)督辦法中，對電子銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)督有明確的分工，《中國農(nóng)業(yè)銀行運營監(jiān)管管理辦法》(農(nóng)銀規(guī)章[2012122號)第二十八條規(guī)定“現(xiàn)場監(jiān)管的主要內(nèi)容：開、銷戶，電子銀行業(yè)務(wù)的開戶與注冊，印鑒管理，業(yè)務(wù)授權(quán)以及掛失、止付、有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃等重要業(yè)務(wù)處理情況”，對運營部門監(jiān)督電子銀行的開戶和注冊進行了明確；農(nóng)銀規(guī)章(20121221號《關(guān)于印發(fā)<中國農(nóng)業(yè)銀行電子銀行部門盡職監(jiān)督工作實施細則>的通知，以下簡稱<實施細則>》中第七條規(guī)定“各支行電子銀行部門負責人負責落實轄內(nèi)盡職監(jiān)督工作的組織和實施。”同時該文件還明確電子銀行業(yè)務(wù)盡職監(jiān)管的具體內(nèi)容，要求支行電子銀行部門對電子銀行業(yè)務(wù)進行全面盡職監(jiān)督。然而在盡職監(jiān)督實際履職過程中，兩部門均未對電子銀行業(yè)務(wù)行使有效的監(jiān)督與監(jiān)管，內(nèi)控合規(guī)部門、上級主管部門也未行使再監(jiān)督，致使電子銀行業(yè)務(wù)監(jiān)督出現(xiàn)了“誰都管誰都不管”的現(xiàn)象。

盡職監(jiān)督工作制度執(zhí)行、落實不到位。首先，學習培訓不到位。隨著科技水平、同業(yè)競爭、實際業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，電子銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)、產(chǎn)品、流程變化較快，新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品層出不窮，文件更新較快、合同文本較多。但在基層行由于職責分工不清，培訓、學習不到位，加之無獨立的電子銀行業(yè)務(wù)管理部門，業(yè)務(wù)監(jiān)督從屬于多個部門，導致文件流轉(zhuǎn)不順暢，如某分行在實施企業(yè)網(wǎng)銀業(yè)務(wù)檢查過程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)網(wǎng)銀協(xié)議就有2006、2009、2012三個合同本在網(wǎng)點同時使用。其次，履職監(jiān)督不到位，《實施細則》第三十二條規(guī)定“現(xiàn)場檢查周期、頻率及覆蓋面為：縣(市)級支行電子銀行業(yè)務(wù)主管部門每季度至少對轄內(nèi)網(wǎng)點機構(gòu)開展一次電子銀行業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查，檢查數(shù)量不低于所轄網(wǎng)點機構(gòu)數(shù)的50％。二級分行電子銀行部門每半年至少對支行電子銀行部門開展一次現(xiàn)場檢查，檢查數(shù)量不低于所轄支行機構(gòu)數(shù)的50％。”而在實際執(zhí)行過程中，一是基層支行分管電子銀行業(yè)務(wù)的個人金融部屬于前臺業(yè)務(wù)部門，日常工作側(cè)重于營銷和計劃任務(wù)的分解、統(tǒng)計和調(diào)度，對電子銀行業(yè)務(wù)盡職監(jiān)督疏于管理，同時也未按照盡職監(jiān)督要求，設(shè)立專職盡職監(jiān)督人員，盡職監(jiān)督職責無法落實，同時也未向同級內(nèi)控部門報送監(jiān)督計劃，牽頭相關(guān)部門對電子銀行業(yè)務(wù)開展監(jiān)督；運營部門現(xiàn)場監(jiān)管未將電子銀行業(yè)務(wù)作為必查事項，致使電子銀行業(yè)務(wù)成為監(jiān)督、監(jiān)管的盲區(qū)。二是同級內(nèi)控合規(guī)部門、上級行涉及電子銀行業(yè)務(wù)監(jiān)督的部門也未履行再監(jiān)督職責、對每季未上報盡職監(jiān)督報告也未過問、督促和落實。三是獎懲考核不到位，上級行電子銀行業(yè)務(wù)部門和本行相關(guān)部門考核未將盡職監(jiān)督工作考評作為職能部門的考評事項，獎懲考核不到位。(四)盡職監(jiān)督工作協(xié)調(diào)、溝通不到位?！秾嵤┘殑t》第四十二條規(guī)定“各級行電子銀行部門要與內(nèi)控合規(guī)部門之間建立日常信息溝通機制，及時相互反饋盡職監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的重要可疑信息、重大問題及整改情況。”在實行監(jiān)督過程中，電子銀行部門、運營監(jiān)管部門、內(nèi)控合規(guī)部門缺乏相互信息交流、缺乏相互配合，相關(guān)數(shù)據(jù)、文件、信息不能相互借鑒利用。

改進盡職監(jiān)督工作的措施

(一)糾正認識上的偏差．正確理解盡職監(jiān)督管理工作。盡職監(jiān)督管理是指各職能部門按照職能定位，對下級行分支機構(gòu)的對口部門及其經(jīng)營管理活動進行內(nèi)部監(jiān)督的行為，本質(zhì)上屬于管理范疇，是企業(yè)董事會、監(jiān)事會、高管層和全體員工共同實施、旨在實現(xiàn)控制目標的過程；是相關(guān)職能部門應(yīng)當履行的內(nèi)部控制職責，是職能部門的自我控制和自我約束的要求，也是對條線和同級職能部門監(jiān)督的要求；是各部門對本條線的機構(gòu)和員工所進行的內(nèi)部監(jiān)管。因此，一方面要認識到盡職監(jiān)督工作不是某一部門單獨的事情；另一方面要充分認識到盡職監(jiān)督管理工作是“三道防線”的重要組成部分，有著其他工作無法替代的作用，相較其他部門的監(jiān)督而言，主管部門對本條線業(yè)務(wù)情況更熟悉，更便于掌握分管業(yè)務(wù)中存在的隱患，實施風險管控更具有專業(yè)性和針對性。

(二)完善相關(guān)措施，嚴格履行部門盡職監(jiān)督職責。一是加強培訓和學習。各級職能部門應(yīng)組織對《盡職監(jiān)督工作管理辦法》以及各部門出臺的實施細則進行認真學習、掌握和落實；各級職能部門要完善崗位職責，落實崗位責任，按盡職監(jiān)督工作要求明確專人負責此項工作，切實將部門盡職監(jiān)督工作落到實處，防止盡職監(jiān)督缺位；完善盡職監(jiān)督方法，熟悉監(jiān)督內(nèi)容、流程和方法，采取現(xiàn)場檢查fHtlz現(xiàn)場檢查手段，充分利用科技手段和各部門監(jiān)督成果，提高盡職監(jiān)督的工作效率，對盡職監(jiān)督情況定期進行檢測、監(jiān)督、分析和報告。二是加強信息溝通和交流。按照盡職監(jiān)督管理辦法和職能部門實施細則的要求，及時進行信息溝通包括信息溝通機制的建立、現(xiàn)場檢查信息的反饋、推動形成監(jiān)督成果相互確認等；建立監(jiān)督信息全面共享的信息溝通聯(lián)系機制和非現(xiàn)場監(jiān)測報表體系，利用各職能部門系統(tǒng)進行集中監(jiān)控等多種形式，對各系統(tǒng)數(shù)據(jù)進行研究分析和日常監(jiān)測；同時相關(guān)部門按歷史、現(xiàn)時分類建立文件、合同文本庫，以便各級職能部門和網(wǎng)點查閱使用，既可以保持文件文本的連續(xù)性，又可以確保其時效性，從而提高盡職監(jiān)督管理工作的針對性和有效性。三是加強履職再監(jiān)督。