市場(chǎng)監(jiān)管信息精品(七篇)

序論：寫(xiě)作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來(lái)了七篇市場(chǎng)監(jiān)管信息范文，愿它們成為您寫(xiě)作過(guò)程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

目前，隨著市場(chǎng)監(jiān)管工作改革的不斷深入，信息技術(shù)已經(jīng)在宏觀決策、辦公自動(dòng)化、日常監(jiān)管和公共服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)和領(lǐng)域逐步推廣運(yùn)用，市場(chǎng)監(jiān)管工作日益規(guī)范化、流程化、制度化，節(jié)約了人力、物力成本，提高了執(zhí)法效能，信息化已經(jīng)成為政府部門(mén)提升市場(chǎng)監(jiān)管能力、提高服務(wù)能力、履行社會(huì)管理職能、加強(qiáng)系統(tǒng)組織建設(shè)的重要手段。

但是，近年來(lái)“毒奶粉”、“鉛中毒”、“礦難”等一系列事件仍然屢有發(fā)生，使百姓深受其害。我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展的同時(shí)，市場(chǎng)監(jiān)管的薄弱和滯后逐漸引起人們的重視，利用現(xiàn)代技術(shù)手段建立日常監(jiān)管、經(jīng)營(yíng)者自律和社會(huì)監(jiān)督“三位一體”的市場(chǎng)監(jiān)管體系，顯得十分緊迫。

信息化建設(shè)在市場(chǎng)監(jiān)管工作中的作用日益凸顯。它能夠彌補(bǔ)傳統(tǒng)監(jiān)管模式下人工監(jiān)管的片面性，可以在第一時(shí)間內(nèi)獲取最真實(shí)、最完整的數(shù)據(jù)并發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行預(yù)警、處理和反饋，使整個(gè)監(jiān)管過(guò)程實(shí)現(xiàn)痕跡化、過(guò)程化、簡(jiǎn)捷化。同時(shí)通過(guò)在線(xiàn)檢查、在線(xiàn)跟蹤等監(jiān)督手段，可以實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上實(shí)時(shí)全過(guò)程監(jiān)管，保證管理和監(jiān)督同步開(kāi)展，大大提高監(jiān)管工作的效率。

此外，通過(guò)信息化建設(shè)，可以使系統(tǒng)內(nèi)部管理日益高效、規(guī)范、科學(xué)、透明，形成流程科學(xué)、簡(jiǎn)潔高效、監(jiān)督有力的監(jiān)管新格局，使案件辦理流程化、執(zhí)法工作規(guī)范化。網(wǎng)上查詢(xún)、網(wǎng)上辦事、政務(wù)公開(kāi)、舉報(bào)投訴、網(wǎng)上互動(dòng)交流等無(wú)紙化辦公方式的變革，也讓企業(yè)和公眾辦理相關(guān)事務(wù)更加便捷，并且拉近了政府與公眾之間的距離，改善了市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的形象，提高了其公信力。

如今，信息化建設(shè)滲透到了市場(chǎng)監(jiān)管的各個(gè)方面。信息化建設(shè)，一方面推進(jìn)了登記注冊(cè)制度的創(chuàng)新，建立了便捷高效的市場(chǎng)準(zhǔn)入服務(wù)體系，規(guī)范了“申請(qǐng)―受理―審批―決定―發(fā)證”的準(zhǔn)入流程，打破了各政府主管部門(mén)之間的物理界限，提高了登記審批效能；另一方面，通過(guò)屬性備案、日常監(jiān)管、信用記錄、統(tǒng)計(jì)分析、信息等功能，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為的全生命周期監(jiān)管。此外，借助于信息化手段，執(zhí)法信息網(wǎng)上錄入、執(zhí)法流程網(wǎng)上管理、執(zhí)法活動(dòng)網(wǎng)上監(jiān)督、執(zhí)法檔案網(wǎng)上建立、執(zhí)法績(jī)效網(wǎng)上考核等集約高效的網(wǎng)上執(zhí)法管理模式得以實(shí)現(xiàn)。

通過(guò)實(shí)施“陽(yáng)光政務(wù)工程”，大力推行政務(wù)公開(kāi)，政府職能加快轉(zhuǎn)變，服務(wù)型政府正在建立。

篇(2)

關(guān)鍵詞：產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)；流動(dòng)性；信息披露

本文受安徽省教育廳人文社科基地項(xiàng)目《產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)流動(dòng)性：基于政府行為角度》資助(項(xiàng)目號(hào)：2010sk183)

中圖分類(lèi)號(hào)；F27

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)是我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的重要工具。而國(guó)有產(chǎn)權(quán)的股份制改革和國(guó)有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須通過(guò)專(zhuān)門(mén)的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行，因此產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的流動(dòng)性就成為影響我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革順利進(jìn)行的重要環(huán)節(jié)。目前，我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)流動(dòng)性比較差。從北京產(chǎn)權(quán)交易所公布的數(shù)據(jù)看，2008年度北京產(chǎn)權(quán)交易所達(dá)成各類(lèi)產(chǎn)權(quán)交易成交額940.73億元，平均每月成交產(chǎn)權(quán)類(lèi)交易項(xiàng)目不足50項(xiàng)，大部分掛牌產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目不能成交，成交項(xiàng)目從掛牌上市到成交中間平均需要74天。至于其他的各省市產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)(除上海、北京、天津和重慶四大產(chǎn)權(quán)交易所外)，由于市場(chǎng)分割和經(jīng)濟(jì)規(guī)模小，流動(dòng)性更差。

產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的弱流動(dòng)性對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有很大的負(fù)面影響：(1)從短期來(lái)說(shuō)，由于產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)是非公開(kāi)上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的唯一市場(chǎng)，如果市場(chǎng)流動(dòng)性差，就影響國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的速度，從而影響我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的順利進(jìn)行，也不利于我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)通過(guò)產(chǎn)權(quán)流動(dòng)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略布局的調(diào)整；(2)從長(zhǎng)期來(lái)說(shuō)，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)是非公開(kāi)上市資源轉(zhuǎn)讓的主要市場(chǎng)，對(duì)于優(yōu)化整體國(guó)民經(jīng)濟(jì)效率具有決定性作用，如果市場(chǎng)流動(dòng)性差，整個(gè)社會(huì)資源的流動(dòng)和配置都受到重要影響，從而影響我國(guó)整體國(guó)民經(jīng)濟(jì)的效率。

二、信息披露對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)流動(dòng)性的影響分析

在學(xué)術(shù)研究中，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的含義有廣義和狹義之分，廣義的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)包括證券市場(chǎng)和非公開(kāi)上市產(chǎn)權(quán)的交易市場(chǎng)，狹義的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)即非公開(kāi)上市產(chǎn)權(quán)的交易市場(chǎng)。在我國(guó)，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)特指我國(guó)各級(jí)政府成立的各種產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)(產(chǎn)權(quán)交易中心、產(chǎn)權(quán)交易所等形式)，本課題研究的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)特指我國(guó)各級(jí)政府成立的各種產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。在資本市場(chǎng)上，流動(dòng)性是指“資本市場(chǎng)上立即執(zhí)行一筆交易的可能性”。從產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)角度說(shuō)，其流動(dòng)性是指該市場(chǎng)每一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目成交的平均時(shí)間。時(shí)間越短，流動(dòng)性越強(qiáng)。產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的流動(dòng)性受很多因素影響，國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體規(guī)模和發(fā)展趨勢(shì)、產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目的市場(chǎng)供求關(guān)系、市場(chǎng)交易規(guī)則的合理性和有效性、資本市場(chǎng)信息披露的透明度都是影響產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)流動(dòng)性的重要因素。本文主要選擇產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)信息披露對(duì)產(chǎn)權(quán)流動(dòng)性的影響進(jìn)行詳細(xì)分析。

信息披露對(duì)于資本市場(chǎng)交易具有十分重要的影響，在資本市場(chǎng)中，交易雙方存在著很強(qiáng)的信息不對(duì)稱(chēng)，這種信息不對(duì)稱(chēng)會(huì)導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇，嚴(yán)重影響市場(chǎng)交易的成功。為了促進(jìn)市場(chǎng)交易，資本市場(chǎng)的產(chǎn)品賣(mài)方需要披露產(chǎn)品信息。以幫助買(mǎi)方獲取信息，進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)決策。因此，在證券市場(chǎng)上，證券發(fā)行公司需要定期公布其有證券有關(guān)的信息，我國(guó)《公司法》、《證券法》和其他法規(guī)都對(duì)各證券發(fā)行公司需要定期公布的信息內(nèi)容和形式進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，確保證券市場(chǎng)交易公正、公平地進(jìn)行。

而對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，信息披露更是十分重要，這是因?yàn)椋?1)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的上市產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目大部分都是非上市公司，其信息未能公開(kāi)披露，意向的產(chǎn)權(quán)購(gòu)買(mǎi)方主要依靠產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的信息披露來(lái)了解上市產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目的信息，如沒(méi)有這類(lèi)信息，或者所披露信息存在缺陷，就會(huì)影響投資者的投資決策，從而使市場(chǎng)投資者遭受損失，影響市場(chǎng)發(fā)展：(2)與我國(guó)目前已經(jīng)比較成熟的證券市場(chǎng)信息披露規(guī)則相比，我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)信息披露的管制和存在一定的問(wèn)題，這使得投資者可能對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管效率產(chǎn)生懷疑，影響投資者的信心；(3)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的上市產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目差異很大，而到市場(chǎng)來(lái)投資的投資者需求也各不相同，這與證券市場(chǎng)上標(biāo)準(zhǔn)化的證券交易有很大差別。因此，投資者需要了解各個(gè)上市項(xiàng)目的詳細(xì)信息，判斷某上市項(xiàng)目是否符合自身投資需求，才能夠做出投資決策。從這個(gè)角度說(shuō)，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)信息披露是交易能否實(shí)現(xiàn)的前提條件。

三、我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)信息披露狀況

我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)信息披露主要依據(jù)2003年12月31日公布的《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定。《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第14條規(guī)定：轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告委托產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)刊登在省級(jí)以上公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或者金融類(lèi)報(bào)刊和產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站上，公開(kāi)披露有關(guān)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告期為20個(gè)工作日。轉(zhuǎn)讓方披露的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的基本情況：(2)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的產(chǎn)權(quán)構(gòu)成情況：(3)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況；(4)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)近期經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)：(5)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估核準(zhǔn)或者備案情況：(6)受讓方應(yīng)當(dāng)具備的基本條件；(7)其他需披露的事項(xiàng)。

根據(jù)這一規(guī)定，許多產(chǎn)權(quán)交易所做了相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目信息披露規(guī)定，如北京產(chǎn)權(quán)交易所在其制定的《北交所產(chǎn)權(quán)交易信息披露辦法》第4條規(guī)定，掛牌信息一般包括下列內(nèi)容：(1)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況及掛牌價(jià)格；(2)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的產(chǎn)權(quán)構(gòu)成情況；(3)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況；(4)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)近期經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；(5)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估核準(zhǔn)或者備案情況；(6)是否涉及向管理層轉(zhuǎn)讓及有關(guān)情況；(7)有限責(zé)任公司、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)其他股東是否放棄行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)；(8)受讓方應(yīng)具備的資格條件；(9)其他需披露的事項(xiàng)。

針對(duì)我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)信息披露的規(guī)定和實(shí)務(wù)，一些學(xué)者提出了批評(píng)。楊鈞認(rèn)為，我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)信息披露存在三大問(wèn)題：信息披露范圍狹窄、信息披露的真實(shí)性難以保證、信息披露的不完整。包亞鈞認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的交易具有以下特點(diǎn)：(1)交易的綜合性，企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易就是各項(xiàng)要素的綜合性和整體易，而其他要素市場(chǎng)都是單一的專(zhuān)業(yè)性市場(chǎng)；(2)交易對(duì)象的非標(biāo)準(zhǔn)性，由于上市出讓的企業(yè)無(wú)論是行業(yè)、規(guī)模還是經(jīng)營(yíng)狀況、地理位置的環(huán)境條件都不相同，產(chǎn)權(quán)交易的標(biāo)的是非標(biāo)準(zhǔn)化的；(3)交易競(jìng)爭(zhēng)的不充分性，產(chǎn)權(quán)交易中的出讓方和受讓方一般只占社會(huì)企業(yè)的很小部分；(4)交易的復(fù)雜性，產(chǎn)權(quán)交易涉及到有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)形式既有票據(jù)形式，又有實(shí)物形式：一般資產(chǎn)還包括房產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、商標(biāo)等。

根據(jù)上述交易特點(diǎn)，筆者認(rèn)為，我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)信息披露存在如下問(wèn)題：

1、信息披露不夠詳細(xì)。北京、上海、天津、重慶等四大全國(guó)性產(chǎn)權(quán)交易所主要披囂經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值、受讓方資格條件等，其中主要財(cái)務(wù)指標(biāo)有時(shí)僅包括凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)等綜合性指標(biāo)。此外，一些可能的隱性負(fù)債沒(méi)有充分披露，比如存在的職工安置支出很多沒(méi)有披露，導(dǎo)致投資者無(wú)法準(zhǔn)確地估計(jì)投資總需求。

2、信息的真實(shí)性需要進(jìn)一步核實(shí)。筆者收集了許多產(chǎn)權(quán)交易掛牌信息，發(fā)現(xiàn)其中存在一些錯(cuò)誤，比如，一些產(chǎn)權(quán)交易所的賣(mài)方為吸引投資者的關(guān)注，對(duì)一些掛牌項(xiàng)目進(jìn)行了“美化”。包括對(duì)掛牌產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目的歷史進(jìn)行粉飾，對(duì)于產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目的評(píng)估價(jià)格進(jìn)行“拔高”；另一方面，有些產(chǎn)權(quán)交易的賣(mài)方私下早已聯(lián)系好買(mǎi)主，迫于《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》要求國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易必須進(jìn)場(chǎng)的規(guī)定在交易所掛牌，但所公布的信息非常簡(jiǎn)單，甚至連最基本的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)都未能公布，或隨意修改財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，以“嚇退”一些潛在竟購(gòu)的投資人。

3、信息披露渠道過(guò)于狹小。證券交易市場(chǎng)除各種證券專(zhuān)業(yè)報(bào)紙公布公司信息外，還有各電視臺(tái)的財(cái)經(jīng)頻道定期公布信息，而我國(guó)大部分產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)信息公布主要通過(guò)省級(jí)以上公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或者金融類(lèi)報(bào)刊和產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站，這些報(bào)刊和網(wǎng)站閱讀人數(shù)很少，很難吸引投資者的注意，造成很多優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)上市卻很少有人問(wèn)津，降低了產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)流動(dòng)性。

四、改進(jìn)建議

為提高我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)流動(dòng)性，根據(jù)上述分析，筆者提出如下建議：

1、改善產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)掛牌項(xiàng)目的信息披露，增加一些投資者關(guān)注的信息披露。比如，詳細(xì)披露掛牌項(xiàng)目資產(chǎn)狀況、各種顯性和潛在負(fù)債狀況、公司盈利狀況等，便于投資者分析和決策。

篇(3)

一、緊抓四個(gè)環(huán)節(jié)，全面構(gòu)建“精細(xì)化”市場(chǎng)監(jiān)管體系

（一）緊抓規(guī)劃環(huán)節(jié)，以“菜單”的形式細(xì)化監(jiān)管區(qū)域。結(jié)合市場(chǎng)監(jiān)管轄區(qū)，通過(guò)召開(kāi)科所長(zhǎng)會(huì)議集體討論、黨組補(bǔ)充確定等多種方式，制定了《市場(chǎng)巡查項(xiàng)目表》，確定了“精細(xì)化”市場(chǎng)巡查項(xiàng)目，包括市場(chǎng)主體資格、產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量、商品包裝和裝璜、商品與服務(wù)廣告宣傳以及經(jīng)營(yíng)者誠(chéng)信等25大項(xiàng)和120個(gè)小項(xiàng)，為基層工商所監(jiān)管人員實(shí)施市場(chǎng)精細(xì)化監(jiān)管提供了依據(jù)。同時(shí)，針對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管中出現(xiàn)的新問(wèn)題，市局定期對(duì)《市場(chǎng)巡查項(xiàng)目表》進(jìn)行更新，不斷增加巡查項(xiàng)目，確保日常監(jiān)管不留死角。

（二）緊抓備案環(huán)節(jié)，以“臺(tái)賬”的形式記錄監(jiān)管日志。結(jié)實(shí)基層實(shí)際，制定了《工商所市場(chǎng)巡查日志》、《精細(xì)化監(jiān)管項(xiàng)目備案表》，內(nèi)容包括市場(chǎng)主體信息、巡查時(shí)間、巡查項(xiàng)目?jī)?nèi)容、巡查結(jié)果、處理情況、巡查人員、被巡查對(duì)象及巡查小結(jié)等12個(gè)項(xiàng)目，市場(chǎng)監(jiān)管人員在日常檢查時(shí)，需要逐項(xiàng)填寫(xiě)《體檢式項(xiàng)目巡查備案表》，詳細(xì)記錄每天的巡查情況，并由監(jiān)管人員和經(jīng)營(yíng)者簽字備案，避免巡查結(jié)果不真實(shí)、巡查不到位等現(xiàn)象發(fā)生。

（三）緊抓監(jiān)管環(huán)節(jié)，以“分級(jí)”的形式推行差別管理。根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管登記備案情況，將經(jīng)營(yíng)業(yè)戶(hù)依據(jù)誠(chéng)信度不同劃分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)，對(duì)不同等級(jí)的經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行差別管理，安排不同的巡查頻次，解決日常巡查和專(zhuān)項(xiàng)巡查工作中的漏洞、盲區(qū)、薄弱地段和尖銳問(wèn)題。同時(shí)，推行等級(jí)浮動(dòng)制度，對(duì)于持續(xù)三個(gè)月保持無(wú)違紀(jì)記錄的經(jīng)營(yíng)主體實(shí)現(xiàn)“晉級(jí)”，對(duì)于日常監(jiān)管中發(fā)生新的違法行為被立案查處的予以“降級(jí)”，被連續(xù)兩次“降級(jí)”的經(jīng)營(yíng)業(yè)戶(hù)，由監(jiān)管人員對(duì)其實(shí)行嚴(yán)管，并領(lǐng)導(dǎo)立案查處違法違規(guī)行為。

（四）緊抓總結(jié)環(huán)節(jié)，以“調(diào)研”的形式研判發(fā)展趨勢(shì)。針對(duì)分類(lèi)監(jiān)管過(guò)程中市場(chǎng)主體出現(xiàn)的新問(wèn)題、新動(dòng)向，積極開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)調(diào)研活動(dòng)，深入分析和探討問(wèn)題的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生原因，并針對(duì)性地提出解決對(duì)策。同時(shí)，根據(jù)市場(chǎng)主體發(fā)展態(tài)勢(shì)，形成專(zhuān)題分析報(bào)告，為政府宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控和決策服務(wù)，為干部職工提供相互交流、相互學(xué)習(xí)的平臺(tái)，在交流中總結(jié)工作、分析問(wèn)題、交流經(jīng)驗(yàn)、傳授方法，從而提高轄區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管效果的利用率。

二、健全三項(xiàng)制度，深入推開(kāi)“精細(xì)化”市場(chǎng)監(jiān)管模式

（一）推行監(jiān)管任務(wù)包干負(fù)責(zé)制。堅(jiān)持“崗責(zé)清晰、強(qiáng)化管理”的原則，積極推行監(jiān)管任務(wù)包干負(fù)責(zé)制度，全面梳理分類(lèi)監(jiān)管工作流程，對(duì)巡查工作從工作目標(biāo)、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)限和步驟等方面進(jìn)行細(xì)化和量化，并按照“誰(shuí)巡查、誰(shuí)錄入”的原則，將巡查任務(wù)落實(shí)到人，由市局和工商所、工商所和直接責(zé)任人逐級(jí)簽訂《精細(xì)化市場(chǎng)監(jiān)管工作責(zé)任書(shū)》，使基層監(jiān)管人員感到有目標(biāo)、有壓力、有動(dòng)力，逐步增強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管的主動(dòng)性。同時(shí)，推行分層分級(jí)負(fù)責(zé)制，下級(jí)責(zé)任人對(duì)上級(jí)責(zé)任人包干負(fù)責(zé)，形成逐級(jí)分責(zé)、逐級(jí)負(fù)責(zé)的遞進(jìn)式追究機(jī)制，有效強(qiáng)化了市場(chǎng)監(jiān)管隊(duì)伍的整體責(zé)任意識(shí)。

（二）推行監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)監(jiān)督制。制定了《市場(chǎng)精細(xì)化監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)考核辦法》，進(jìn)一步細(xì)化了監(jiān)管人員的目標(biāo)責(zé)任，由監(jiān)察室以電話(huà)回訪(fǎng)的方式對(duì)監(jiān)管相對(duì)人跟蹤回訪(fǎng),征求經(jīng)營(yíng)業(yè)戶(hù)的意見(jiàn)和滿(mǎn)意度，科學(xué)評(píng)價(jià)市場(chǎng)監(jiān)管人員的行政態(tài)度。針對(duì)監(jiān)管過(guò)程中巡而不查、查不到位等問(wèn)題，嚴(yán)格按規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人員及所在單位的失職責(zé)任，考核結(jié)果予以通報(bào)，并與年終評(píng)先選優(yōu)掛鉤。

（三）推行市場(chǎng)主體電子巡查制。全面推行“3G+OA”網(wǎng)絡(luò)辦公系統(tǒng)，將基層監(jiān)管人員分散的3G手機(jī)用戶(hù)終端納入無(wú)線(xiàn)虛擬辦公網(wǎng)絡(luò)，與市局企業(yè)檔案信息庫(kù)有效對(duì)接，形成了移動(dòng)式的監(jiān)管執(zhí)法信息共享系統(tǒng)?；鶎邮袌?chǎng)監(jiān)管人員在日常巡查時(shí)，可隨時(shí)通過(guò)手機(jī)對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)戶(hù)信息進(jìn)行調(diào)查。針對(duì)輕微違法行為給予警告性的行政指導(dǎo)，對(duì)需要立案查處的違法經(jīng)營(yíng)行為，通過(guò)手機(jī)服務(wù)終端現(xiàn)場(chǎng)錄入詢(xún)問(wèn)筆錄、提交立案申請(qǐng)，切實(shí)提高了執(zhí)法辦案水平。

三、建立“精細(xì)化”市場(chǎng)監(jiān)管體系取得顯著成效

（一）實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)主體精細(xì)化監(jiān)管目標(biāo)。通過(guò)建立“精細(xì)化”市場(chǎng)監(jiān)管體系，采取分層分類(lèi)的監(jiān)管方法，進(jìn)一步細(xì)化了市場(chǎng)主體類(lèi)別，細(xì)化了市場(chǎng)監(jiān)管巡查項(xiàng)目，有效地增強(qiáng)了市場(chǎng)監(jiān)管工作的針對(duì)性。同時(shí)，通過(guò)開(kāi)展監(jiān)管后續(xù)總結(jié)分析活動(dòng)，全面研判市場(chǎng)監(jiān)管中出現(xiàn)的新問(wèn)題和新趨勢(shì)，將市場(chǎng)監(jiān)管工作由粗放式逐漸向精細(xì)化轉(zhuǎn)變，全面提升了市場(chǎng)監(jiān)管工作的利用水平。

（二）增強(qiáng)了市場(chǎng)監(jiān)管工作的規(guī)范性。通過(guò)建立《精細(xì)化市場(chǎng)監(jiān)管項(xiàng)目備案表》、推行監(jiān)管人員與經(jīng)營(yíng)者雙方簽名制度，全面記錄了監(jiān)管人員的具體監(jiān)管細(xì)節(jié)，市場(chǎng)巡查過(guò)程達(dá)到“痕跡化”管理目標(biāo)，有效解決了市場(chǎng)監(jiān)管走過(guò)場(chǎng)、不到位等問(wèn)題，全面增強(qiáng)了市場(chǎng)巡查的規(guī)范性。

篇(4)

關(guān)鍵詞： 市場(chǎng)監(jiān)管;規(guī)律規(guī)制;法律原則;理論

中圖分類(lèi)號(hào)：DF 41

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

“原則”是人類(lèi)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、認(rèn)識(shí)問(wèn)題、分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的精神支柱。任何復(fù)雜的事項(xiàng)，特別是動(dòng)態(tài)多樣化的社會(huì)事項(xiàng)，其處理過(guò)程總是需要具有明確的指向性，并設(shè)計(jì)出或者構(gòu)想出一定的總體規(guī)則，以便在無(wú)從直接決斷的問(wèn)題上提供一種補(bǔ)救技術(shù)，提供判斷、解釋的基準(zhǔn)，提供實(shí)施和適用具體規(guī)則的支持。對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管者進(jìn)行法律規(guī)制，牽涉到國(guó)家公共權(quán)力的配置問(wèn)題，牽涉到公共權(quán)力與私人權(quán)利、社會(huì)權(quán)利的關(guān)系，牽涉到市場(chǎng)監(jiān)管的效率和社會(huì)的公平，而且也牽涉到政府作為社會(huì)事務(wù)的公共管理者內(nèi)部的職能關(guān)系和職能分工，問(wèn)題顯然具有特別的復(fù)雜性，需要設(shè)計(jì)并遵循一定的基本原則，以維持、推動(dòng)、促進(jìn)公正有效的市場(chǎng)監(jiān)管，尋找確定對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管者進(jìn)行規(guī)制的方法，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管者進(jìn)行有效規(guī)制的目的。

一、市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)恒定原則

市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，是指依據(jù)國(guó)家權(quán)力配置需要，將社會(huì)事務(wù)的管理控制權(quán)力賦予政府，而政府根據(jù)國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)及其變化，設(shè)置不同的部門(mén)系列對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)進(jìn)行調(diào)節(jié)管理的政府職能機(jī)構(gòu)。而市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)恒定，是對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管行為主體的要求。一個(gè)國(guó)家的政府及其所屬的部門(mén)，對(duì)國(guó)家范圍內(nèi)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化等公共性事務(wù)實(shí)施管理，是古今中外國(guó)家管理中所公認(rèn)的、政府的天然職責(zé)，差別在于社會(huì)所處的發(fā)展時(shí)期不同、發(fā)展水平不同、社會(huì)結(jié)構(gòu)不同和歷史發(fā)展過(guò)程不同，因而市場(chǎng)監(jiān)管職能的重點(diǎn)、難點(diǎn)有差別。市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)恒定，要求公共市場(chǎng)監(jiān)管主體―即政府享有對(duì)所有社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)管理控制權(quán)力的同時(shí)，承擔(dān)對(duì)其進(jìn)行法律規(guī)制的責(zé)任，對(duì)社團(tuán)、外交和等涉及國(guó)家利益的事務(wù)，政府作為市場(chǎng)監(jiān)管者也具有排他性的具體管理控制權(quán)。

市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)恒定具體有兩個(gè)方面的含義：第一，市場(chǎng)監(jiān)管者就是政府，政府對(duì)社會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管的權(quán)力源于憲法和行政組織法以及眾多普通法律規(guī)范所做出的確定和確認(rèn)。非政府部門(mén)、機(jī)構(gòu)、人員，包括黨務(wù)機(jī)構(gòu)、政治領(lǐng)導(dǎo)者和民間組織、個(gè)人以及國(guó)家間、國(guó)際間的組織、集團(tuán)，均不得插手公共事務(wù)的市場(chǎng)監(jiān)管，不得分享、行使政府作為公共市場(chǎng)監(jiān)管者享有并行使的市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)；第二，市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)恒定意味著政府享有的市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)力只能用于對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管事項(xiàng)的管理控制，禁止政府濫用市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)，將公共事務(wù)專(zhuān)用的市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)用于牟取本位利益、部門(mén)利益、地方利益和個(gè)人利益。

按照市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)恒定原則的要求，國(guó)家的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要通過(guò)法律確定市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的對(duì)口專(zhuān)業(yè)管理范圍，對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)做出明確的分類(lèi)和劃分。其中對(duì)交叉的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由法律規(guī)定主管部門(mén)和責(zé)任機(jī)構(gòu)，并賦予相應(yīng)級(jí)別政府以協(xié)調(diào)職責(zé)和設(shè)置未盡協(xié)調(diào)職能的追究程序。

二、市場(chǎng)監(jiān)管關(guān)系法定原則

市場(chǎng)監(jiān)管關(guān)系是基于市場(chǎng)監(jiān)管職能分工需要而在市場(chǎng)監(jiān)管職能部門(mén)與市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象之間由于市場(chǎng)監(jiān)管客體的存在而發(fā)生的市場(chǎng)監(jiān)管與被市場(chǎng)監(jiān)管關(guān)系。市場(chǎng)監(jiān)管關(guān)系是一種公法上的法律關(guān)系。這種法律關(guān)系的外部結(jié)構(gòu)與一般法律關(guān)系類(lèi)似，由市場(chǎng)監(jiān)管關(guān)系的主體、客體、內(nèi)容，以及市場(chǎng)監(jiān)管關(guān)系得以發(fā)生變更、終止的法律事實(shí)等要素組成。

市場(chǎng)監(jiān)管關(guān)系法定原則，要求必須通過(guò)法律確定市場(chǎng)監(jiān)管類(lèi)別，建立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)承擔(dān)和履行市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)。對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管事項(xiàng)和市場(chǎng)監(jiān)管主體及其權(quán)力、義務(wù)與責(zé)任做出規(guī)定，不是把政府作為抽象的市場(chǎng)監(jiān)管主體，籠統(tǒng)地給政府分配市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)力而不明確承擔(dān)責(zé)任。對(duì)于社會(huì)發(fā)展中新型的社會(huì)關(guān)系，政府應(yīng)當(dāng)對(duì)其保持一定的協(xié)調(diào)彈性，保持政府職能機(jī)構(gòu)及其下屬的市場(chǎng)監(jiān)管職能部門(mén)能夠在職責(zé)分明的同時(shí)，不至于因?yàn)榉止ず蛯?zhuān)業(yè)化而缺失對(duì)新型社會(huì)關(guān)系的市場(chǎng)監(jiān)管能力。一方面，社會(huì)公共事務(wù)包含市場(chǎng)監(jiān)管，市場(chǎng)監(jiān)管是公共問(wèn)題，政府市場(chǎng)監(jiān)管本身也是一種公共物品（對(duì)于社會(huì)公眾而言，市場(chǎng)監(jiān)管具有免費(fèi)的外觀）。社會(huì)公眾對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的需求方面，“搭便車(chē)”的心理傾向極為普遍，這就造成兩種不良的影響和后果：第一，就社會(huì)公眾而言，需要市場(chǎng)監(jiān)管的事項(xiàng)得不到及時(shí)有效和充分的監(jiān)管，需要高額成本的待監(jiān)管事項(xiàng)由于無(wú)人監(jiān)管而被放任自流，比如現(xiàn)在農(nóng)村的水利、道路、衛(wèi)生以及污染問(wèn)題，就處于這種狀況。此時(shí)，公眾認(rèn)為提供市場(chǎng)監(jiān)管和實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)管是政府的職能，無(wú)需任何個(gè)人、團(tuán)體去關(guān)心，其他人肯定比自己對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管需求更為迫切，因此造成市場(chǎng)監(jiān)管遲延、監(jiān)管滯后和監(jiān)管不力；第二，就政府方面而言，政府作為獨(dú)立于社會(huì)公眾、甚至在某些方面也獨(dú)立于其他國(guó)家機(jī)關(guān)的一個(gè)相對(duì)完整的機(jī)構(gòu)，無(wú)論其對(duì)非政府性的機(jī)關(guān)、組織、團(tuán)體和個(gè)人，還是對(duì)系統(tǒng)內(nèi)部縱向分割的其他層級(jí)部門(mén)或者橫向同級(jí)的其他部門(mén)，市場(chǎng)監(jiān)管者本身既有偷懶的沖動(dòng)，又有偷懶的理由：新型的待市場(chǎng)監(jiān)管事項(xiàng)具有綜合性、復(fù)雜性，或者以往屬于本部門(mén)監(jiān)管的社會(huì)現(xiàn)象產(chǎn)生了新的變化、出現(xiàn)了新的情況，其他的市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)該具有比自己更重的責(zé)任或者具備更為“有利”的條件實(shí)施監(jiān)管，或者上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、直接領(lǐng)導(dǎo)將會(huì)對(duì)新生的待監(jiān)管市場(chǎng)存在的問(wèn)題或者新情況給予更多的關(guān)注，并提供市場(chǎng)監(jiān)管方法或者市場(chǎng)監(jiān)管措施，這就使得提供市場(chǎng)監(jiān)管本身成為政府系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)專(zhuān)項(xiàng)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的公共性問(wèn)題，“搭便車(chē)”心理同樣產(chǎn)生，監(jiān)管市場(chǎng)成為監(jiān)管內(nèi)部的一種不愿支付成本的無(wú)形免費(fèi)品。這造成了諸多的社會(huì)問(wèn)題并導(dǎo)致嚴(yán)重的后果。提供市場(chǎng)監(jiān)管成為他人的責(zé)任，社會(huì)各類(lèi)矛盾逐步擴(kuò)散并且日益尖銳。比如藥品漲價(jià)、虛假?gòu)V告、偽劣產(chǎn)品和企業(yè)對(duì)外來(lái)務(wù)工人員的剝削、掠奪，損害務(wù)工人員的正當(dāng)權(quán)益，限制甚至侵害外來(lái)務(wù)工人員的人身權(quán)利就是典型的例子。虛假信息勞動(dòng)用工不簽訂合同，勞動(dòng)過(guò)程中欺壓、脅迫勞動(dòng)者，勞動(dòng)完工之后少發(fā)、拖欠工資，甚至以各種無(wú)端的理由克扣工資。這里涉及到眾多的市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)，但是，有任何一個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)會(huì)積極主動(dòng)地采取措施對(duì)實(shí)施有效、及時(shí)和全面的市場(chǎng)監(jiān)管。

三、市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)力法定原則

權(quán)力法定是現(xiàn)代行政法制化的趨勢(shì)和基本要求，權(quán)力法定原則的價(jià)值目標(biāo)在于確認(rèn)權(quán)力的專(zhuān)用性，明確權(quán)力的邊界范圍，割斷權(quán)力的擴(kuò)張、滲透，防止權(quán)力被濫用，防止公權(quán)力對(duì)公民權(quán)利和私權(quán)的侵犯，同時(shí)為市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)、市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的盡職表現(xiàn)提供識(shí)別判斷的基準(zhǔn)［2］。[注：關(guān)于權(quán)力爭(zhēng)奪和權(quán)力擴(kuò)張現(xiàn)象，我國(guó)學(xué)界的系統(tǒng)的研究較少。就本文作者所見(jiàn)到的材料，主要有中國(guó)社科院法學(xué)所的陳先生的論述，他在論及公司監(jiān)管和證券監(jiān)管問(wèn)題時(shí)，對(duì)公司監(jiān)管部門(mén)侵蝕、滲透到證券監(jiān)管部門(mén)，染指證券監(jiān)管事項(xiàng)的現(xiàn)象作了較為深入的分析。（陳.論公司法與證券法的立法協(xié)調(diào)［C］//商事法論集：第5卷.北京：法律出版社，2000：70.）]在我國(guó)，市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)力法定原則有利于防范政府內(nèi)部各個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的權(quán)力爭(zhēng)執(zhí)、監(jiān)管失職、市場(chǎng)監(jiān)管失當(dāng)、推脫職責(zé)和責(zé)任虛化傾向，抑制政府市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的投機(jī)行為，激勵(lì)盡職市場(chǎng)監(jiān)管。

四、市場(chǎng)監(jiān)管程序法定原則

市場(chǎng)監(jiān)管程序法定是現(xiàn)代行政法制化的基本原則在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的延伸，其含義是政府規(guī)范管理的制度化、法律化。市場(chǎng)監(jiān)管程序法定的意義在于從市場(chǎng)監(jiān)管程序的角度保護(hù)市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象或者受體的權(quán)益，提高市場(chǎng)監(jiān)管者自身對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程的控制主動(dòng)性，預(yù)防程序隨意性，杜絕市場(chǎng)監(jiān)管者的貪圖監(jiān)管程序“便易”而損害受監(jiān)管者的利益，更可望實(shí)現(xiàn)受市場(chǎng)監(jiān)管者對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管者的程序監(jiān)督，提高市場(chǎng)監(jiān)管者和被監(jiān)管者的行為預(yù)期，提高市場(chǎng)監(jiān)管的綜合效率，減少市場(chǎng)監(jiān)管的成本損耗。

市場(chǎng)監(jiān)管程序法定化原則，需要在市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)體法中確定市場(chǎng)監(jiān)管主體，并在明確其職責(zé)范圍基礎(chǔ)上，對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象、市場(chǎng)監(jiān)管的啟動(dòng)和市場(chǎng)監(jiān)管的步驟、市場(chǎng)監(jiān)管措施、市場(chǎng)監(jiān)管時(shí)限以及市場(chǎng)監(jiān)管后果做出具體明確的規(guī)定。這方面收法律規(guī)范規(guī)定得比較周到。但是，目前我國(guó)的大多數(shù)法律，對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管程序設(shè)計(jì)尚未統(tǒng)一。各個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在不同的時(shí)間以不同的文件形式對(duì)自己工作所涉及的職能問(wèn)題，分別制定或者頒布了效力層次不同、形式各異而且內(nèi)容并不統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管程序，這些規(guī)定具有相當(dāng)大的隨意性。這就需要通過(guò)行政程序法以及相關(guān)的實(shí)體法律給以完善。比如，對(duì)交通運(yùn)輸車(chē)輛的營(yíng)運(yùn)市場(chǎng)監(jiān)管，必須對(duì)營(yíng)運(yùn)車(chē)輛、營(yíng)運(yùn)人員、營(yíng)運(yùn)行為和營(yíng)運(yùn)過(guò)程進(jìn)行法律規(guī)制，這就需要有資格條件、登記備案、經(jīng)營(yíng)許可（特種車(chē)輛）、運(yùn)輸合同、營(yíng)運(yùn)監(jiān)督、信息累計(jì)和會(huì)計(jì)資料和賬簿管理的市場(chǎng)監(jiān)管，甚至還需要運(yùn)輸車(chē)輛的所有人、經(jīng)營(yíng)者和使用人，就每一個(gè)運(yùn)輸業(yè)務(wù)做出日志型流程書(shū)面記錄等。通過(guò)制定、修改法律，由市場(chǎng)監(jiān)管者依據(jù)規(guī)范性文件對(duì)運(yùn)輸從業(yè)者提出市場(chǎng)監(jiān)管要求。而市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程本身同樣要設(shè)計(jì)一些主要的市場(chǎng)監(jiān)管程序，如車(chē)輛登記、經(jīng)營(yíng)資格登記、特種運(yùn)輸業(yè)務(wù)資格許可及登記，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)登記檢查和流程日志的提交等日常市場(chǎng)監(jiān)管，要設(shè)定市場(chǎng)監(jiān)管的具體時(shí)限、方式和條件等。市場(chǎng)監(jiān)管程序法定化，必須以受監(jiān)管的客體或者對(duì)象的客觀過(guò)程、情理、事理的需要而設(shè)置市場(chǎng)監(jiān)管程序，而不是違背事理設(shè)置市場(chǎng)監(jiān)管程序，更不得借市場(chǎng)監(jiān)管程序控制的需要之名而給受監(jiān)管的對(duì)象或者相對(duì)人增加困難和負(fù)擔(dān)。市場(chǎng)監(jiān)管程序法定化原則只是一種基本的指導(dǎo)準(zhǔn)則，雖然由于受市場(chǎng)監(jiān)管事項(xiàng)的差異使市場(chǎng)監(jiān)管程序法定化面臨諸多的困難，但是，要提高市場(chǎng)監(jiān)管效率和保護(hù)受市場(chǎng)監(jiān)管的社會(huì)利益、權(quán)利，市場(chǎng)監(jiān)管程序法定化是必要的。其實(shí)施中的困難可以通過(guò)民主機(jī)制和信息溝通等予以緩解和解決。

五、市場(chǎng)監(jiān)管救濟(jì)程序開(kāi)放原則

市場(chǎng)監(jiān)管救濟(jì)程序是由于市場(chǎng)監(jiān)管的設(shè)定、市場(chǎng)監(jiān)管措施的執(zhí)行受到異議，受監(jiān)管者認(rèn)為其正當(dāng)合理或者合法的既得利益、法定的權(quán)利受到市場(chǎng)監(jiān)管者的限制、侵害、剝奪，或者是隱含的期待利益、機(jī)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)遇到不公平、不公正的待遇而提出的訴愿、請(qǐng)求。如政府采購(gòu)招標(biāo)、土地經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)拍賣(mài)、企業(yè)改制拍賣(mài)、經(jīng)營(yíng)資格、經(jīng)營(yíng)范圍的許可事項(xiàng)等等受市場(chǎng)監(jiān)管的過(guò)程中，參與者認(rèn)為受到市場(chǎng)監(jiān)管方面的不公平待遇，應(yīng)當(dāng)有權(quán)利提出復(fù)核、復(fù)議、申訴或訴訟，就程序問(wèn)題獲得救濟(jì)。依照市場(chǎng)監(jiān)管救濟(jì)程序開(kāi)放原則，市場(chǎng)監(jiān)管者對(duì)被監(jiān)管者就市場(chǎng)監(jiān)管程序問(wèn)題提出的任何異議，必須在一定的公開(kāi)程序框架內(nèi)給以正式的解釋、闡明、答復(fù)或澄清，而不得基于個(gè)人的感情、人際關(guān)系或者任何不適當(dāng)?shù)脑?，隨意對(duì)被監(jiān)管者異議，不予理睬、拒絕，或推諉。

市場(chǎng)監(jiān)管救濟(jì)程序開(kāi)放原則，重點(diǎn)在對(duì)于市場(chǎng)監(jiān)管中的偏差、損害進(jìn)行救濟(jì)，它可以化解社會(huì)矛盾，改變市場(chǎng)監(jiān)管者的社會(huì)形象，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管者和被監(jiān)管者之間的信息溝通和理解，融洽市場(chǎng)監(jiān)管者和被監(jiān)管者間的關(guān)系。最近有報(bào)道表明，市場(chǎng)監(jiān)管關(guān)系中的矛盾有激化的趨勢(shì)，市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法中受到阻撓、干擾和抗拒現(xiàn)象較為普遍，有的甚至發(fā)展到?jīng)_擊監(jiān)管機(jī)構(gòu)，毆打執(zhí)法人員，毀損執(zhí)法工具、用具、器材，少數(shù)極端的表現(xiàn)是報(bào)復(fù)殺害執(zhí)法人員及其親屬。這是與市場(chǎng)監(jiān)管者市場(chǎng)監(jiān)管程序不規(guī)范和救濟(jì)程序不完善有著密切的關(guān)系。

六、國(guó)家最終責(zé)任原則

責(zé)任是人類(lèi)社會(huì)特有的現(xiàn)象，也是文明社會(huì)的一個(gè)表征。在昧狀態(tài)下，沒(méi)有責(zé)任只有命運(yùn)，命運(yùn)同責(zé)任具有類(lèi)似性?！柏?zé)任”一詞，表達(dá)主體之間的行為關(guān)系。動(dòng)物為爭(zhēng)奪食物、配偶而發(fā)生對(duì)抗，弱肉強(qiáng)食是一種命運(yùn)而難以稱(chēng)其為責(zé)任；母獸保全幼仔，是本能而不是責(zé)任。在人類(lèi)社會(huì)，責(zé)任是主體對(duì)自己或者他人實(shí)施的行為及其結(jié)果，依據(jù)社會(huì)規(guī)范所施加的束縛或者負(fù)擔(dān)。在社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，由于行為內(nèi)容、形式、性質(zhì)、強(qiáng)度和行為的關(guān)系結(jié)構(gòu)復(fù)雜多樣，因此面臨著很大的不確定性（行為風(fēng)險(xiǎn)）。常見(jiàn)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、海洋作業(yè)、探險(xiǎn)、體育競(jìng)技、商業(yè)活動(dòng)等，就是這類(lèi)的風(fēng)險(xiǎn)的典型表現(xiàn)。

社會(huì)是由個(gè)體行為、群體行為、共同行為交織的動(dòng)態(tài)聚合體。在多數(shù)情況下，行為的過(guò)程及其結(jié)果，依據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則、習(xí)慣、紀(jì)律、法律或者其他技術(shù)規(guī)范、社會(huì)規(guī)范，是可以控制和可以預(yù)見(jiàn)的。但是，由于經(jīng)驗(yàn)的有限性、控制過(guò)程的局限性和規(guī)范的不嚴(yán)密性，行為過(guò)程及其結(jié)果脫離常軌的現(xiàn)象仍然經(jīng)常發(fā)生?？陀^上存在著難以查明的原因引起背離正常期望的后果。這種意外狀況、后果的出現(xiàn)，難以確定事實(shí)原因，但必須要有人對(duì)此結(jié)果承擔(dān)責(zé)任，這就是責(zé)任的本質(zhì)：依據(jù)某種社會(huì)明示或者默示規(guī)范，由一定的主體承擔(dān)社會(huì)事項(xiàng)的狀態(tài)或者行為結(jié)果。

因?yàn)樯鐣?huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)達(dá)，人與人之間的互動(dòng)關(guān)系及其變化在范圍、強(qiáng)度、頻度上均達(dá)到了前所未有的程度，社會(huì)事務(wù)的狀態(tài)和行為結(jié)果的不確定性對(duì)人的影響加劇，所以“無(wú)為”的境界只能是現(xiàn)代人的“夢(mèng)想”。國(guó)家要發(fā)展、社會(huì)要進(jìn)步，“敢”字當(dāng)頭、是當(dāng)今的現(xiàn)實(shí)需求。社會(huì)關(guān)系矛盾增多，一些公共性的問(wèn)題難以解決，甚至政府乃至國(guó)家和國(guó)際社會(huì)有時(shí)也顯得也力不從心。國(guó)家責(zé)任原則，就是針對(duì)社會(huì)治理缺陷和不確定性問(wèn)題提出的，它要求由國(guó)家對(duì)社會(huì)公眾承當(dāng)不利的社會(huì)后果。社會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管中的國(guó)家責(zé)任，則是由于國(guó)家通過(guò)法律授權(quán)政府治理社會(huì)、監(jiān)管市場(chǎng)，如發(fā)生了規(guī)范不明、指示不當(dāng)或控制不力的局面，對(duì)社會(huì)公共利益、個(gè)體利益、私人利益或者權(quán)利造成損害，或者預(yù)期應(yīng)得到的基本需要得不到保障，由國(guó)家以全體人民代表的身份和名義，承擔(dān)相應(yīng)的后果。換句話(huà)說(shuō)，就是國(guó)家對(duì)社會(huì)負(fù)擔(dān)結(jié)果上的束縛，承擔(dān)終極性的結(jié)果責(zé)任。國(guó)家對(duì)醫(yī)藥市場(chǎng)規(guī)定了較為嚴(yán)密的規(guī)范，但是，不符合強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)的藥品、制劑、工藝、配方和有毒副作用的藥品、器械居然能夠堂堂正正地進(jìn)入醫(yī)院、藥店用于銷(xiāo)售和治療，導(dǎo)致患者中毒或死亡，對(duì)此，應(yīng)當(dāng)由國(guó)家承擔(dān)最終的責(zé)任。市場(chǎng)監(jiān)管主體承擔(dān)市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)并履行市場(chǎng)監(jiān)管職能，但是結(jié)果仍然沒(méi)有達(dá)到市場(chǎng)監(jiān)管的目的，這損害削弱了公眾對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)威的信賴(lài)和市場(chǎng)監(jiān)管的公信力，只有通過(guò)確定國(guó)家最終責(zé)任原則，才能夠體現(xiàn)國(guó)家授權(quán)政府進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管的正當(dāng)性和妥當(dāng)性，樹(shù)立社會(huì)對(duì)國(guó)家的信心，恢復(fù)市場(chǎng)監(jiān)管者的公信力。

參考文獻(xiàn)：

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［2］陳.論公司法與證券法的立法協(xié)調(diào)［C］//商事法論集：第5卷.北京：法律出版社，2000：70.

On Regulating the Ratio Decidendi That the Market Supervisor Shall Follow

LIU Defu

(Law department,Jiangxi Public Security College, Jiangxi 330043, China)

篇(5)

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)；可視化；數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)；市場(chǎng)監(jiān)管

引言

運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)來(lái)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體的服務(wù)和監(jiān)管，是促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變、簡(jiǎn)政放權(quán)和優(yōu)化服務(wù)的有效手段，也是近年來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)[1]。國(guó)務(wù)院辦公廳的《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見(jiàn)》中要求，各級(jí)政府部門(mén)都要充分認(rèn)識(shí)運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的重要性，通過(guò)運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)來(lái)提高對(duì)市場(chǎng)主體的服務(wù)水平、加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下的市場(chǎng)監(jiān)管能力，并以此為動(dòng)力推進(jìn)政府和社會(huì)信息資源的開(kāi)放和共享，提高政府部門(mén)運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)的水平。為了進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管方法，提升市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的市場(chǎng)主體服務(wù)能力，順應(yīng)大數(shù)據(jù)時(shí)代潮流，運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體的服務(wù)和監(jiān)管，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，做好簡(jiǎn)政放權(quán)和優(yōu)化服務(wù)，在現(xiàn)有軟硬件資源的基礎(chǔ)上，整合原工商、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)、物價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)部門(mén)各個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，建設(shè)基于可視化技術(shù)的市場(chǎng)監(jiān)管大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)。基于可視化技術(shù)的市場(chǎng)監(jiān)管大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)由數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)、大數(shù)據(jù)分析軟件及相關(guān)軟硬件設(shè)備組成。

1系統(tǒng)架構(gòu)

系統(tǒng)采用松耦合、高聚合、多層次和面向服務(wù)的體系結(jié)構(gòu)，堅(jiān)持功能實(shí)用、接口規(guī)范和高響應(yīng)時(shí)效的原則，采用J2EE架構(gòu)和多服務(wù)器、虛擬化和集群化的部署方式。支持Oracle、mysql、SqlServer、DB2等主流數(shù)據(jù)庫(kù)，支持Hadoop分布式系統(tǒng)基礎(chǔ)架構(gòu)。采用了兼容性較好的B/S模式，并結(jié)合當(dāng)前科技創(chuàng)新工作的要求，支持Linux系統(tǒng)客戶(hù)端下的火狐、谷歌等主流瀏覽器。系統(tǒng)的基本架構(gòu)如圖1所示。系統(tǒng)的數(shù)據(jù)源來(lái)自原工商、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)、物價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等多個(gè)部門(mén)不同廠家、不同版本的業(yè)務(wù)軟件，經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)清洗模塊對(duì)各部門(mén)的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、清洗，存入數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)。J2EE平臺(tái)調(diào)用數(shù)據(jù)分析模型接口對(duì)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并通過(guò)可視化工具以圖、表等形式對(duì)結(jié)果進(jìn)行可視化輸出。

2數(shù)據(jù)預(yù)處理

由于數(shù)據(jù)源所在的數(shù)據(jù)產(chǎn)生部門(mén)、數(shù)據(jù)庫(kù)廠商和版本各不相同，數(shù)據(jù)庫(kù)中表結(jié)構(gòu)的差異較大，必須先對(duì)從各數(shù)據(jù)源中抽取的數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，將清洗整理過(guò)的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)到數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中，才能把數(shù)據(jù)完整、有效地提供給數(shù)據(jù)分析模塊進(jìn)行分析，并對(duì)分析產(chǎn)生的結(jié)果進(jìn)行可視化輸出。

2.1源數(shù)據(jù)抽取針對(duì)多部門(mén)不同的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，都開(kāi)發(fā)了相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)接口進(jìn)行數(shù)據(jù)抽取，對(duì)于未采用數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)，則通過(guò)從軟件用戶(hù)端界面手動(dòng)導(dǎo)入的方法進(jìn)行抽取。抽取到的源數(shù)據(jù)保存在前置數(shù)據(jù)庫(kù)中。前置數(shù)據(jù)庫(kù)提供了自定義表結(jié)構(gòu)功能，用戶(hù)可通過(guò)數(shù)據(jù)導(dǎo)入模塊自行定義表結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)表中的字段屬性，以便靈活導(dǎo)入未經(jīng)過(guò)事先定義的數(shù)據(jù)。以市場(chǎng)監(jiān)管工作中的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管數(shù)據(jù)為例，通過(guò)數(shù)據(jù)抽取模塊將行政執(zhí)法的基本數(shù)據(jù)（案件號(hào)，案件名稱(chēng)，當(dāng)事人，案值，處罰金額，立案時(shí)間等）導(dǎo)入系統(tǒng)后，系統(tǒng)將數(shù)據(jù)自動(dòng)轉(zhuǎn)化并存儲(chǔ)至前置庫(kù)的數(shù)據(jù)表中，數(shù)據(jù)表中相關(guān)字段的屬性自動(dòng)根據(jù)導(dǎo)入的字段類(lèi)型進(jìn)行判斷，若表中部分字段內(nèi)容缺失，系統(tǒng)先以默認(rèn)值填充，待數(shù)據(jù)清洗時(shí)進(jìn)一步處理。前置庫(kù)中的行政執(zhí)法信息數(shù)據(jù)如表1所示。

2.2數(shù)據(jù)清洗

數(shù)據(jù)清洗是對(duì)前置庫(kù)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行校驗(yàn)和審查的過(guò)程[2]。數(shù)據(jù)清洗的目的是刪除前置庫(kù)中的重復(fù)信息、糾正錯(cuò)誤數(shù)據(jù)，并將字段值的單位進(jìn)行統(tǒng)一[3-6]。來(lái)自各部門(mén)的歷史數(shù)據(jù)往往存在數(shù)據(jù)重復(fù)、無(wú)效值、空值等實(shí)際情況，需要對(duì)其進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗后再存儲(chǔ)到數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中以供進(jìn)一步分析展示使用。對(duì)源數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)清洗主要采用以下方法進(jìn)行。對(duì)源數(shù)據(jù)中屬性值均相等的數(shù)據(jù)視為重復(fù)信息，將其進(jìn)行合并處理，只保留一條重復(fù)的數(shù)據(jù)。對(duì)源數(shù)據(jù)中的存在空值的不完整信息，若某個(gè)屬性存在的空值過(guò)多，且該屬性對(duì)所展示的問(wèn)題不是特別重要，則刪除該屬性；若該屬性?xún)H存在少量空值，則判斷該屬性與其它屬性間的相關(guān)性，存在相關(guān)性的根據(jù)其他屬性的值和相關(guān)規(guī)則推測(cè)該屬性的值，無(wú)法推測(cè)的保留空值。若處理后的某條數(shù)據(jù)存在的空值仍然過(guò)多，則將此條數(shù)據(jù)刪除，否則保留此條數(shù)據(jù)并保留空值。對(duì)源數(shù)據(jù)中日期等格式不規(guī)范的數(shù)據(jù)進(jìn)行格式轉(zhuǎn)換，將不同的數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換成統(tǒng)一格式。清洗后的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中，供數(shù)據(jù)分析模型和可視化工具讀取并產(chǎn)生可視化分析結(jié)果。

3基于可視化技術(shù)的大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)

利用數(shù)據(jù)可視化工具，開(kāi)發(fā)市場(chǎng)監(jiān)管大數(shù)據(jù)可視化平臺(tái)，將處理過(guò)的市場(chǎng)監(jiān)管數(shù)據(jù)以多種類(lèi)型的圖、表等形式直觀地展現(xiàn)出來(lái)，并對(duì)展現(xiàn)出來(lái)的信息進(jìn)行標(biāo)注、解析、匯總和分析，系統(tǒng)能直觀的顯示出市場(chǎng)主體的基本概況、發(fā)展趨勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等信息。

3.1數(shù)據(jù)可視化技術(shù)

數(shù)據(jù)可視化技術(shù)是通過(guò)算法和工具對(duì)多維的信息空間進(jìn)行定量的處理和計(jì)算，將大型數(shù)據(jù)集中的數(shù)據(jù)處理后以圖形圖像形式表示出來(lái)，從而將數(shù)據(jù)中隱藏的信息直觀地展現(xiàn)給用戶(hù)[7-9]。目前數(shù)據(jù)可視化技術(shù)已經(jīng)提出了多種方法，根據(jù)原理的不同可以劃分為面向像素的技術(shù)、基于幾何的技術(shù)、基于圖像的技術(shù)、基于圖標(biāo)的技術(shù)、基于層次的技術(shù)和分布式技術(shù)等[10-12]。

3.2市場(chǎng)監(jiān)管大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)

市場(chǎng)監(jiān)管大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)來(lái)提高市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的公共服務(wù)能力，對(duì)市場(chǎng)主體事中后監(jiān)管數(shù)據(jù)進(jìn)行高效的采集和整合。系統(tǒng)利用市場(chǎng)監(jiān)管大數(shù)據(jù)，制定規(guī)范了市場(chǎng)監(jiān)管大數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系，將大數(shù)據(jù)分析結(jié)果作為提高市場(chǎng)監(jiān)管治理能力重要手段，不斷提高服務(wù)和監(jiān)管的針對(duì)性和有效性。市場(chǎng)監(jiān)管大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)主要包括數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)平臺(tái)及分析展示平臺(tái)兩大部分。數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)平臺(tái)將原有各單位業(yè)務(wù)軟件中的數(shù)據(jù)進(jìn)行抽取，進(jìn)行清洗及格式轉(zhuǎn)換后存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中；大數(shù)據(jù)分析展示平臺(tái)將數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中的數(shù)據(jù)通過(guò)建模，以可視化的方式將結(jié)果展示給市場(chǎng)監(jiān)管人員，提高市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的公共服務(wù)能力和事中事后監(jiān)管水平。數(shù)據(jù)分析平臺(tái)包括綜合查詢(xún)、業(yè)務(wù)分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、決策支持、綜合分析等主要功能模塊及年報(bào)監(jiān)控、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等輔助功能模塊。系統(tǒng)的主要功能模塊如圖2所示。其中，大數(shù)據(jù)分析工具主要采用集成了報(bào)表引擎、全文檢索引擎、多維分析引擎、數(shù)據(jù)挖掘引擎及數(shù)據(jù)可視化組件中的BI工具實(shí)現(xiàn)。通過(guò)數(shù)據(jù)可視化BI組件，為用戶(hù)提供應(yīng)用層各功能模塊的分析結(jié)果可視化輸出，實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)主體分析的GIS熱力圖、放射性樹(shù)狀圖、標(biāo)簽云等各類(lèi)圖形和報(bào)表輸出等功能。

4系統(tǒng)實(shí)用效果

市場(chǎng)監(jiān)管大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中登記注冊(cè)、信用監(jiān)督、特種設(shè)備、食品藥品安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等幾大數(shù)據(jù)源的數(shù)據(jù)進(jìn)行抽取、清洗等預(yù)處理，將預(yù)處理后的數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘分析，并對(duì)結(jié)果以圖、表等可視化方式輸出，效果簡(jiǎn)潔直觀。市場(chǎng)監(jiān)管大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)的每個(gè)模塊根據(jù)業(yè)務(wù)種類(lèi)劃分子模塊，每個(gè)子模塊均支持多種方式的可視化輸出，為市場(chǎng)監(jiān)管人員提供決策支持。系統(tǒng)可對(duì)各類(lèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)，形成特定的圖表，可通過(guò)自定義條件對(duì)分析數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選，點(diǎn)擊圖表上的相關(guān)內(nèi)容可向下一級(jí)進(jìn)行鉆取，查看下一級(jí)的分析圖表。圖3是上年各月度行政執(zhí)法立案和處罰數(shù)趨勢(shì)圖。由圖3中可以看出，上一年第二季度的行政執(zhí)法立案數(shù)和處罰數(shù)較多；前三季度行政執(zhí)法立案數(shù)和處罰數(shù)基本呈現(xiàn)正相關(guān)聯(lián)系，而第四季度由于市場(chǎng)監(jiān)管政策變化，行政執(zhí)法處罰數(shù)出現(xiàn)明顯下降；2月份由于傳統(tǒng)假期，行政執(zhí)法立案數(shù)和處罰數(shù)都明顯較少。圖4是市場(chǎng)主體分布情況的GIS熱力圖顯示，根據(jù)市場(chǎng)主體的分布密度不同顯示出不同的顏色。市場(chǎng)主體的分布密度越大，GIS熱力圖中的顏色就越深，市場(chǎng)主體分布密度小的區(qū)域顏色越淺。由圖4可以看出，濱湖區(qū)和新吳區(qū)的市場(chǎng)主體分布密度較大，主要原因是這兩個(gè)區(qū)的高新科技產(chǎn)業(yè)園較多，市場(chǎng)主體主要集中在產(chǎn)業(yè)園及其周邊；對(duì)郊區(qū)而言，工業(yè)集中區(qū)及其周邊的顏色較深，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的熱力圖顏色較淺，結(jié)果符合該市城鄉(xiāng)發(fā)展的實(shí)際情況。

篇(6)

關(guān)鍵詞:市場(chǎng);市場(chǎng)經(jīng)濟(jì);市場(chǎng)監(jiān)督管理

一、市場(chǎng)監(jiān)管體制框架

市場(chǎng)監(jiān)督管理(簡(jiǎn)稱(chēng)市場(chǎng)監(jiān)管)是國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的一項(xiàng)重要職能。所謂市場(chǎng)監(jiān)管,就是國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)憑借其社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理職能,運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、行政、法律和社會(huì)組織等手段,對(duì)市場(chǎng)上的商品交易與流通活動(dòng)進(jìn)行組織、計(jì)劃、調(diào)控和監(jiān)督活動(dòng),以實(shí)現(xiàn)國(guó)家調(diào)控經(jīng)濟(jì)和維護(hù)市場(chǎng)秩序的目的。

市場(chǎng)監(jiān)管體制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體制的重要組成部分,是按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求和國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理的目標(biāo)所設(shè)置的市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)、組織制度和監(jiān)管制度的總稱(chēng)。它包括市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)體系及其法律地位,各機(jī)構(gòu)相互之間的職責(zé)權(quán)限劃分、監(jiān)管手段和監(jiān)管方式等。市場(chǎng)監(jiān)管體制框架可以分為兩個(gè)層次,即宏觀層次的市場(chǎng)調(diào)控和微觀層次的市場(chǎng)監(jiān)督。

(一)宏觀市場(chǎng)監(jiān)管體制

宏觀市場(chǎng)監(jiān)管體制是由對(duì)市場(chǎng)具有計(jì)劃、組織和調(diào)節(jié)職能的組織機(jī)構(gòu)和運(yùn)行制度所構(gòu)成的市場(chǎng)監(jiān)管體系。這些機(jī)構(gòu)除了財(cái)政、計(jì)劃、中央銀行、統(tǒng)計(jì)信息等國(guó)家綜合監(jiān)管部門(mén)外,還有許多業(yè)務(wù)主管部門(mén),如內(nèi)貿(mào)、外貿(mào)、勞動(dòng)、文化、房地產(chǎn)、技術(shù)等。這些國(guó)民經(jīng)濟(jì)調(diào)控機(jī)構(gòu),通過(guò)市場(chǎng)預(yù)測(cè)、信息指導(dǎo)、財(cái)政貨幣政策、經(jīng)濟(jì)計(jì)劃等手段對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)或宏觀調(diào)控。

(二)微觀市場(chǎng)監(jiān)管體制

微觀市場(chǎng)監(jiān)管體制是微觀層次的市場(chǎng)監(jiān)管體系和制度。在我國(guó),行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行規(guī)范、監(jiān)督和查處,其一類(lèi)是市場(chǎng)監(jiān)管專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān),即工商行政管理機(jī)關(guān),它是國(guó)家授權(quán)的市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法機(jī)構(gòu),承擔(dān)著對(duì)市場(chǎng)體系進(jìn)行全方位、綜合性行政監(jiān)督和執(zhí)法的職能。另一類(lèi)是市場(chǎng)監(jiān)管專(zhuān)業(yè)機(jī)關(guān),如技術(shù)監(jiān)督、物價(jià)管理、海關(guān)、衛(wèi)生防疫、稅務(wù)稽查等機(jī)關(guān),它們從某一專(zhuān)業(yè)方面對(duì)市場(chǎng)行為進(jìn)行規(guī)范、監(jiān)督和查處,市場(chǎng)監(jiān)管只是其職責(zé)體制的主體,這種體制有利于廣泛運(yùn)用社會(huì)力量,充分調(diào)動(dòng)各方面的積極性。

二、市場(chǎng)監(jiān)督原則

(一)法治原則

市場(chǎng)監(jiān)管的法治原則,就是在市場(chǎng)監(jiān)管工作中樹(shù)立和貫徹法治思想,監(jiān)管機(jī)關(guān)在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)不僅要嚴(yán)格依照法律來(lái)衡量經(jīng)營(yíng)者的行為,而且監(jiān)管者自身的監(jiān)管行為也必須嚴(yán)格受法律約束。沒(méi)有法律依據(jù)而做出的任何認(rèn)定和處理,都是不符合法治原則的;有法律依據(jù)但不正確理解法律或不正確使用法律而做出的處理決定,也是不符合法治原則的。要克服法律意識(shí)淡薄,甚至無(wú)法律意識(shí)的心態(tài),消除以權(quán)代法、隨意執(zhí)法的弊端。市場(chǎng)監(jiān)管活動(dòng)應(yīng)該堅(jiān)持做到“有法可依,有法必依,執(zhí)法必嚴(yán),違法必究”;要通過(guò)建立監(jiān)管制度,明確監(jiān)管機(jī)關(guān)和工作人員的職責(zé)權(quán)限;要建立內(nèi)部激勵(lì)、約束、考核和獎(jiǎng)懲等機(jī)制,做到各司其職,不瀆職、不越權(quán)、公正廉潔、克己奉公。

(二)統(tǒng)一監(jiān)督原則

統(tǒng)一監(jiān)督是指政府監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)所有的市場(chǎng)活動(dòng)貫徹執(zhí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管意圖、政策、行政指令和法律規(guī)范。所有部門(mén)分割、地區(qū)分割、各自為政、政出多門(mén)的市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)象,都與統(tǒng)一監(jiān)督原則背道而馳。要實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一監(jiān)督,首先,要制定和實(shí)施統(tǒng)一的、適用于各類(lèi)市場(chǎng)和所有交易活動(dòng)的市場(chǎng)監(jiān)管法律政策;其次,應(yīng)將各部門(mén)各地區(qū)的法律規(guī)范協(xié)調(diào)一致,不能相互矛盾或沖突;再次,必須精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu),機(jī)構(gòu)過(guò)多不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和行政改革的發(fā)展方向,機(jī)構(gòu)越多越龐雜,社會(huì)支出越多,國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的成本越高,也容易滋生腐敗現(xiàn)象;最后,要理順體制,體制是運(yùn)行的保障,再好的法律、制度和監(jiān)管人員,也會(huì)因不合理的體制而難以發(fā)揮作用,甚至偏離監(jiān)管活動(dòng)的目標(biāo)。

(三)公開(kāi)、公平和公正的原則

在市場(chǎng)監(jiān)管中,公開(kāi)是指市場(chǎng)交易公開(kāi)和市場(chǎng)監(jiān)管公開(kāi)。市場(chǎng)監(jiān)管的目的是實(shí)現(xiàn)公開(kāi)交易,保護(hù)公開(kāi)交易,排除隱易。公平是一種環(huán)境,它的實(shí)現(xiàn)首先取決于外部賦予市場(chǎng)主體相同的政策條件,不應(yīng)在參與市場(chǎng)活動(dòng)的條件上規(guī)定不同的標(biāo)準(zhǔn)而產(chǎn)生歧視現(xiàn)象;公平的實(shí)現(xiàn)還要求每一個(gè)市場(chǎng)主體平等地對(duì)待任何交易對(duì)手,不應(yīng)在交易條件上采取有悖法律和商業(yè)道德的差別待遇。公正,就是公道、正直,它是指市場(chǎng)監(jiān)管者對(duì)事件的處理方法和態(tài)度,它要求市場(chǎng)監(jiān)管者處理交易糾紛和違法行為時(shí),執(zhí)行同一標(biāo)準(zhǔn),不因親疏而不同,不因時(shí)空變化和個(gè)人情緒等因素影響公允辦案,也不能為謀求私利或接受賄賂而徇私枉法。總之,公開(kāi)、公平、公正是相互關(guān)聯(lián)、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管原則。公開(kāi)是公平、公正的基礎(chǔ)和前提,公平是公開(kāi)、公正的目的和結(jié)果,公正是公平、公開(kāi)的關(guān)鍵和保障。

(四)正確處理政府、企業(yè)、消費(fèi)者和國(guó)家之間利益關(guān)系的原則

市場(chǎng)是各種利益關(guān)系的集合,它集合著政府的利益、企業(yè)的利益、消費(fèi)者的利益和國(guó)家的利益。市場(chǎng)監(jiān)管的任何一項(xiàng)措施都必然對(duì)各方,至少對(duì)某一方或幾方的利益產(chǎn)生影響。因此,市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)質(zhì)上是對(duì)各方利益不斷地進(jìn)行調(diào)整或協(xié)調(diào)的過(guò)程。市場(chǎng)監(jiān)管在處理各方利益關(guān)系時(shí)的原則應(yīng)該是在不違背國(guó)家利益的前提下,給微觀主體以最大的自,協(xié)助各主體實(shí)現(xiàn)其最大目標(biāo)。具體說(shuō),也就是在企業(yè)利益的保護(hù)上堅(jiān)持最大化,在消費(fèi)者利益的保護(hù)上堅(jiān)持合理化,在國(guó)家利益的保護(hù)上堅(jiān)持根本性。

三、市場(chǎng)監(jiān)管方法

(一)行政手段

行政手段是指國(guó)家行政管理機(jī)關(guān)依靠其行政權(quán)力或權(quán)威,通過(guò)市場(chǎng)監(jiān)管的政令、條例、文件和其他行政措施,對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行直接干預(yù)和控制的一種監(jiān)管方法。運(yùn)用行政手段監(jiān)管市場(chǎng)是市場(chǎng)監(jiān)管的重要方法,其主要途徑有:一是國(guó)家通過(guò)制定和行政命令、政策、規(guī)定、條例等來(lái)監(jiān)管市場(chǎng);二是市場(chǎng)行政管理機(jī)關(guān)通過(guò)行政監(jiān)督來(lái)督促市場(chǎng)監(jiān)管客體貫徹執(zhí)行國(guó)家的方針和政策。在國(guó)家的各項(xiàng)方針政策公布后,各級(jí)市場(chǎng)行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)履行各自的職責(zé),加強(qiáng)行政監(jiān)督,以保證這些方針政策的貫徹實(shí)施;三是市場(chǎng)行政管理機(jī)關(guān)通過(guò)運(yùn)用行政手段對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)中的違法違章行為進(jìn)行查處。在市場(chǎng)交易活動(dòng)中,市場(chǎng)行政管理機(jī)關(guān)要對(duì)一些單位和個(gè)人無(wú)視國(guó)家政策和法律的違法違章行為進(jìn)行嚴(yán)肅查處,并給予必要的行政處罰,以督導(dǎo)市場(chǎng)參與者的市場(chǎng)行為,維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。

(二)法律手段

法律手段是指國(guó)家根據(jù)廣大人民群眾的根本利益,通過(guò)立法和司法程序確定市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)范,調(diào)整市場(chǎng)主體之間的關(guān)系,維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的一種監(jiān)管方法。市場(chǎng)監(jiān)管的法律手段主要是通過(guò)市場(chǎng)立法和市場(chǎng)執(zhí)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。市場(chǎng)立法是市場(chǎng)執(zhí)法的前提,市場(chǎng)執(zhí)法是市場(chǎng)立法在市場(chǎng)運(yùn)行中的實(shí)現(xiàn)。有了健全的市場(chǎng)監(jiān)管法律體系,僅僅是為監(jiān)管市場(chǎng)創(chuàng)造了條件,若要真正使市場(chǎng)依法運(yùn)行,還需要有效的市場(chǎng)執(zhí)法。如果有法不依、執(zhí)法不嚴(yán),市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)就會(huì)成為一紙空文,市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)的嚴(yán)肅性和權(quán)威性就會(huì)受到損害,市場(chǎng)主體的法制觀念會(huì)越來(lái)越淡薄,整個(gè)市場(chǎng)就將變成一個(gè)無(wú)規(guī)則游戲的場(chǎng)所,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序也就無(wú)從談起。因此,各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管組織都不能凌駕于市場(chǎng)法規(guī)之上,要嚴(yán)格按照市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)的要求履行自己的職責(zé)。

(三)其他手段

1、思想教育手段。指市場(chǎng)監(jiān)管組織和宣傳教育機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo),通過(guò)各種傳播媒介對(duì)市場(chǎng)行為主體進(jìn)行的輿論宣傳和思想教育工作以影響市場(chǎng)主體的思想和行為,保證其正確遵守市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī),約束自己的行為。

2、消費(fèi)者的監(jiān)督。指依靠消費(fèi)者來(lái)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的一種方法。消費(fèi)者是商品或服務(wù)的接受者,是商品或服務(wù)質(zhì)量?jī)?yōu)劣和市場(chǎng)秩序好壞的受益者或受害者,所以消費(fèi)者出于自身利益的考慮容易培育較強(qiáng)的自我保護(hù)意識(shí)和能力。同時(shí),消費(fèi)者人數(shù)多、范圍廣,是強(qiáng)有力的監(jiān)督群體,能夠形成有效的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。市場(chǎng)中介組織尤其是政府職能機(jī)構(gòu)要支持和保護(hù)消費(fèi)者監(jiān)督違法行為的積極性,使消費(fèi)者監(jiān)督與其他市場(chǎng)監(jiān)督手段一起形成良性機(jī)制。

綜上所述,不同的市場(chǎng)監(jiān)管手段,具有不同的功能和效用范圍,并且以各自不同的形式發(fā)揮其監(jiān)管作用,從而對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行產(chǎn)生不同的影響。這種影響是每一種市場(chǎng)監(jiān)管手段在某一特定領(lǐng)域產(chǎn)生的,因而對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的市場(chǎng)活動(dòng)過(guò)程,都表現(xiàn)出各自的局限性,如果只運(yùn)用其中的某一種監(jiān)管手段,即使是最重要的手段,要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)都是困難的,甚至是不可能的。因此,各種市場(chǎng)監(jiān)管手段只有相互配合,取長(zhǎng)補(bǔ)短,形成系統(tǒng)的合力,才能夠有效地發(fā)揮系統(tǒng)監(jiān)管的作用。

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2、陳宗勝等.中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的市場(chǎng)化進(jìn)程研究[M].上海人民出版社,2006.

篇(7)

關(guān)鍵詞：物業(yè)管理；市場(chǎng)監(jiān)管；監(jiān)管主體；市場(chǎng)要素；監(jiān)管體系

中圖分類(lèi)號(hào)：F29 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）20-0147-02

引言

物業(yè)工作是社會(huì)服務(wù)行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性的工作，是社區(qū)管理和保障的重要組成部分。物業(yè)管理在我國(guó)經(jīng)過(guò)了30多年的發(fā)展，已擁有一個(gè)龐大的市場(chǎng)規(guī)模。但物業(yè)管理市場(chǎng)問(wèn)題常出，如隨意收取管理費(fèi)、崗位缺失、安保失職等，此類(lèi)問(wèn)題的出現(xiàn)擾亂了業(yè)主的正常生活和工作，以至媒體有關(guān)業(yè)主物業(yè)維權(quán)的報(bào)導(dǎo)也屢見(jiàn)不鮮。

隨著物業(yè)工作市場(chǎng)化改革深入，物業(yè)工作已初步建立了公益性投入與市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)相結(jié)合的運(yùn)行機(jī)制，而如何保證這一機(jī)制健康高效運(yùn)行下去，物業(yè)管理的市場(chǎng)監(jiān)管體系建設(shè)和完善就顯得尤為重要。面對(duì)物業(yè)管理市場(chǎng)的問(wèn)題，在法制健全和市場(chǎng)充分開(kāi)放的環(huán)境下，需要重新審視物業(yè)管理工作，分析物業(yè)管理在新時(shí)期的現(xiàn)狀和特征，研討物業(yè)管理市場(chǎng)存在的問(wèn)題，學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)國(guó)家地區(qū)和其他行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)和做法，不斷完善和優(yōu)化我國(guó)的物業(yè)管理市場(chǎng)監(jiān)管體系。

一、物業(yè)管理市場(chǎng)監(jiān)管的必要性

（一）物業(yè)管理的固有缺陷要求市場(chǎng)監(jiān)管

由于建筑物開(kāi)發(fā)和使用的階段性，物業(yè)管理通常也存在前期管理和日常管理兩個(gè)階段，導(dǎo)致物業(yè)管理市場(chǎng)不可避免地存在以下兩個(gè)方面的固有缺陷[1]。一是不完全競(jìng)爭(zhēng)。建設(shè)單位作為初始業(yè)主可以自由選擇物業(yè)服務(wù)企業(yè)，并具有對(duì)服務(wù)費(fèi)用的定價(jià)權(quán)，同時(shí)在日常管理階段，物業(yè)服務(wù)企業(yè)具有賣(mài)方優(yōu)勢(shì)地位，業(yè)主大會(huì)難以改變這種現(xiàn)狀，容易導(dǎo)致物業(yè)管理市場(chǎng)的不公平。二是不完全信息。由于建筑方、物業(yè)服務(wù)公司及業(yè)主各自對(duì)物業(yè)質(zhì)量信息和物業(yè)服務(wù)信息的了解不一樣，容易導(dǎo)致建筑方把開(kāi)發(fā)遺留問(wèn)題轉(zhuǎn)嫁給物業(yè)服務(wù)公司及業(yè)主，物業(yè)服務(wù)公司憑借賣(mài)方優(yōu)勢(shì)也可能會(huì)降低物業(yè)服務(wù)質(zhì)量，造成物業(yè)服務(wù)市場(chǎng)的失信。為了補(bǔ)救上述固有缺陷造成的物業(yè)管理市場(chǎng)的失靈，需要政府和行業(yè)等進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管，以矯正物業(yè)管理市場(chǎng)的不公平。

（二）物業(yè)管理的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題要求市場(chǎng)監(jiān)管

物業(yè)管理市場(chǎng)由于其特殊性，在長(zhǎng)期的運(yùn)作過(guò)程中暴露出了許多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和矛盾。一是業(yè)主被動(dòng)接受物業(yè)管理服務(wù)的問(wèn)題。由于物業(yè)管理市場(chǎng)不完全競(jìng)爭(zhēng)的缺陷，業(yè)主通常只能被動(dòng)接收前期階段建筑方確定的物業(yè)服務(wù)賣(mài)方，這將會(huì)造成業(yè)主不能有效監(jiān)管物業(yè)服務(wù)公司。二是公共和個(gè)體性義務(wù)的問(wèn)題。物業(yè)管理服務(wù)對(duì)象是全體業(yè)主，具有公共性，繳納物業(yè)費(fèi)屬于業(yè)主個(gè)人義務(wù)，物業(yè)管理出現(xiàn)缺陷將影響全體業(yè)主，導(dǎo)致個(gè)體業(yè)主拖欠物業(yè)費(fèi)用，進(jìn)而產(chǎn)生惡性循環(huán)矛盾。三是服務(wù)成本與服務(wù)價(jià)格的問(wèn)題。服務(wù)成本應(yīng)向全體業(yè)主公開(kāi)，服務(wù)價(jià)格應(yīng)以所享受的服務(wù)為基礎(chǔ)，服務(wù)價(jià)格的變動(dòng)應(yīng)征求業(yè)主大會(huì)同意，物業(yè)服務(wù)公司單方面提高服務(wù)價(jià)格侵害業(yè)利和利益。四是利用公共資源所得收益的分配問(wèn)題。物業(yè)服務(wù)公司通常利用小區(qū)公攤區(qū)域內(nèi)的公共資源獲取經(jīng)濟(jì)收益（如游泳池、電梯廣告、墻體廣告等）。公攤區(qū)域?qū)儆谌w業(yè)主所有，利用公攤區(qū)域取得的收益應(yīng)屬于全體業(yè)主，物業(yè)服務(wù)公司只是全體業(yè)主行使管理權(quán)利[2]。五是物業(yè)服務(wù)市場(chǎng)的粗放型問(wèn)題。當(dāng)前物業(yè)服務(wù)市場(chǎng)的一大特點(diǎn)就是粗放型，集中表現(xiàn)在勞動(dòng)素質(zhì)不高、專(zhuān)業(yè)化程度較低、社區(qū)文化建設(shè)缺失等，無(wú)法滿(mǎn)足業(yè)主對(duì)生活品質(zhì)提高的要求。

（三）社會(huì)公共利益的維護(hù)要求市場(chǎng)監(jiān)管

物業(yè)管理在維護(hù)社會(huì)公共利益方面具有五個(gè)方面的功能：一是改善人居工作環(huán)境；二是維護(hù)社區(qū)和諧穩(wěn)定；三是提高城市管理水平；四是解決城鄉(xiāng)就業(yè)難題；五是推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。為了更好地維護(hù)物業(yè)管理對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，需要政府進(jìn)行適度的市場(chǎng)監(jiān)管。

二、“十位一體”構(gòu)建物業(yè)管理市場(chǎng)監(jiān)管體系

（一）監(jiān)管體系的目標(biāo)

對(duì)物業(yè)管理服務(wù)進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管，其目標(biāo)是要建立和完善符合社區(qū)服務(wù)工作特點(diǎn)、與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的新型物業(yè)保障體系，逐步形成以法制監(jiān)管與行業(yè)監(jiān)管為主，社會(huì)監(jiān)管與企業(yè)自律為輔的多層次、全方位的監(jiān)管體系[3]。

（二）監(jiān)管體系的原則

1.市場(chǎng)基礎(chǔ)配置和政府調(diào)控相結(jié)合

以市場(chǎng)為主導(dǎo)，尊重市場(chǎng)在物業(yè)管理服務(wù)中的基礎(chǔ)性配置作用，才能根本協(xié)調(diào)物業(yè)管理服務(wù)市場(chǎng)各方（政府、物業(yè)公司、業(yè)主、員工）的利益。政府宏觀調(diào)控的目的是解決市場(chǎng)自身無(wú)法解決的問(wèn)題（如不完全競(jìng)爭(zhēng)性），調(diào)解物業(yè)服務(wù)市場(chǎng)各方矛盾，體現(xiàn)社會(huì)公平公正。

2.經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益相結(jié)合

物業(yè)管理服務(wù)市場(chǎng)具有社會(huì)公共利益性，良好的物業(yè)能美化環(huán)境，優(yōu)化秩序，因而物業(yè)服務(wù)提供者必須將經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)效益結(jié)合起來(lái)進(jìn)行考慮。

3.公平、公正、公開(kāi)原則

監(jiān)管體系的建立和完善，要兼顧物業(yè)管理服務(wù)市場(chǎng)各參與方的利益，要求監(jiān)管是全面的、相對(duì)穩(wěn)定的，監(jiān)管的主體是權(quán)威的、獨(dú)立的。

（三）“十位一體”構(gòu)建物業(yè)管理市場(chǎng)監(jiān)管體系

為了規(guī)范物業(yè)管理市場(chǎng)、維護(hù)社會(huì)公共利益、解決市場(chǎng)在資源配置過(guò)程中不能解決的問(wèn)題，需要對(duì)物業(yè)管理市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。為了全面、有效地監(jiān)管物業(yè)管理市場(chǎng)，監(jiān)管主體需要由以下4個(gè)方面構(gòu)成：政府職能部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、業(yè)主大會(huì)和企業(yè)自身。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)要素通常由6個(gè)部分組成，即市場(chǎng)主體、市場(chǎng)客體、市場(chǎng)價(jià)格、市場(chǎng)供給、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)行為。為了高效明確地監(jiān)管物業(yè)管理市場(chǎng)，監(jiān)管主體在對(duì)物業(yè)管理市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管可以從這6個(gè)要素角度具體進(jìn)行，構(gòu)建由四大監(jiān)管主體和六大市場(chǎng)要素組成的“十位一體”的新型物業(yè)管理市場(chǎng)監(jiān)管體系。

1.監(jiān)管主體的職能監(jiān)管

（1）政府職能部門(mén)依法監(jiān)管

政府職能部門(mén)一方面要針對(duì)物業(yè)管理市場(chǎng)制定并完善法規(guī)政策，強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管職能，積極實(shí)施政府宏觀調(diào)控，從政策上保證監(jiān)管的嚴(yán)肅性；另一方面要推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變，對(duì)物業(yè)管理市場(chǎng)建立規(guī)范的檢查制度，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查指導(dǎo)。

（2）行業(yè)協(xié)會(huì)專(zhuān)業(yè)監(jiān)管

行業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)整合資源，制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)行業(yè)自律，維護(hù)市場(chǎng)秩序和開(kāi)展行業(yè)評(píng)估，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)合力作用，從標(biāo)準(zhǔn)上保證監(jiān)管的統(tǒng)一性。

（3）業(yè)主大會(huì)民主監(jiān)管

業(yè)主大會(huì)主要監(jiān)管本地區(qū)域市場(chǎng)，自主選擇物業(yè)服務(wù)企業(yè)，進(jìn)行合同監(jiān)管，增強(qiáng)監(jiān)管的執(zhí)行力，執(zhí)行考核管理制度，堅(jiān)持公平公正對(duì)服務(wù)企業(yè)進(jìn)行績(jī)效考核，通過(guò)暢通溝通渠道確保物業(yè)管理服務(wù)的信息公開(kāi)和透明，從民意上保證監(jiān)管的透明度。

（4）企業(yè)自我監(jiān)管

企業(yè)自身需要加強(qiáng)制度建設(shè)，健全企業(yè)內(nèi)部的監(jiān)督管理制度，并不斷提高企業(yè)內(nèi)部執(zhí)行能力，進(jìn)行自查自糾，對(duì)自身從源頭上進(jìn)行及時(shí)監(jiān)管。

2.監(jiān)管主體對(duì)物業(yè)管理市場(chǎng)要素的監(jiān)管

（1）物業(yè)管理市場(chǎng)主體的監(jiān)管

物業(yè)管理市場(chǎng)主體包括賣(mài)方和買(mǎi)方，也即物業(yè)服務(wù)企業(yè)和業(yè)主。對(duì)物業(yè)服務(wù)企業(yè)，監(jiān)管主體通過(guò)設(shè)立有關(guān)行政許可制度對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管，包括物業(yè)資質(zhì)制度、物業(yè)管理師制度等。對(duì)業(yè)主，建立業(yè)主大會(huì)（業(yè)主委員會(huì)）和業(yè)主管理規(guī)約，規(guī)定業(yè)主的權(quán)利和義務(wù)，并將其作為調(diào)整業(yè)主和物業(yè)服務(wù)企業(yè)矛盾的基礎(chǔ)制度。

（2）物業(yè)管理市場(chǎng)客體的監(jiān)管

物業(yè)管理市場(chǎng)客體即物業(yè)服務(wù)產(chǎn)品，對(duì)市場(chǎng)客體的監(jiān)管主要為了減少和消除不對(duì)稱(chēng)的信息，具體監(jiān)管手段可以根據(jù)時(shí)代和市場(chǎng)需要制訂專(zhuān)業(yè)的物業(yè)服務(wù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，建立科學(xué)公正的物業(yè)服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，并對(duì)評(píng)價(jià)體系與時(shí)俱進(jìn)地不斷優(yōu)化和完善。

（3）物業(yè)管理市場(chǎng)價(jià)格的監(jiān)管

價(jià)格機(jī)制是物業(yè)管理市場(chǎng)機(jī)制的核心，由于不完全信息的存在，有必要制定物業(yè)管理市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制，以維護(hù)交易公平和業(yè)主的權(quán)益。物業(yè)管理市場(chǎng)的價(jià)格監(jiān)管，可以通過(guò)制定物業(yè)服務(wù)收費(fèi)監(jiān)管制度、物業(yè)服務(wù)定價(jià)成本監(jiān)審制度和物業(yè)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)價(jià)制度實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管[4]。

（4）物業(yè)管理市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的監(jiān)管

由于物業(yè)管理市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)，容易造成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)參與者的力量失衡。為削弱物業(yè)服務(wù)企業(yè)的賣(mài)方優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)和公平交易，可以通過(guò)制定競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、提供競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)和確認(rèn)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果三種手段實(shí)現(xiàn)有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管。

（5）物業(yè)管理市場(chǎng)供求的監(jiān)管

物業(yè)管理市場(chǎng)的發(fā)展，需要政府對(duì)市場(chǎng)供應(yīng)和市場(chǎng)需求進(jìn)行雙向激勵(lì)，加大供給有利于促進(jìn)物業(yè)管理行業(yè)做大做強(qiáng)，刺激需求有利于改善居住環(huán)境，實(shí)現(xiàn)國(guó)民財(cái)產(chǎn)的保值和增值。政府可通過(guò)稅收政策、財(cái)政補(bǔ)貼等調(diào)控手段實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)供求的監(jiān)管。

（6）物業(yè)管理市場(chǎng)行為的監(jiān)管

物業(yè)管理市場(chǎng)行為主要表現(xiàn)為物業(yè)服務(wù)合同的簽訂、履行和終止，因而對(duì)物業(yè)管理市場(chǎng)行為的監(jiān)管重點(diǎn)在物業(yè)服務(wù)合同的監(jiān)管[5]。為了統(tǒng)一規(guī)范物業(yè)服務(wù)合同行為，應(yīng)制定合同示范文本、物業(yè)承接查驗(yàn)規(guī)范、物業(yè)財(cái)物管理辦法、物業(yè)裝修管理辦法等制度，作為物業(yè)管理市場(chǎng)行為的政策依據(jù)。

結(jié)語(yǔ)

綜上所述，從監(jiān)管主體和市場(chǎng)要素角度提出了構(gòu)建“十位一體“的物業(yè)管理市場(chǎng)監(jiān)管體系，可以作為從事物業(yè)管理市場(chǎng)監(jiān)管工作的參考，各相關(guān)監(jiān)管主體可以具體細(xì)化對(duì)應(yīng)的監(jiān)管制度，以保證監(jiān)管的合理性和有效性，促進(jìn)物業(yè)管理市場(chǎng)的健康有序運(yùn)轉(zhuǎn)。

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