市場監(jiān)管體制精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇市場監(jiān)管體制范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

【關(guān)鍵詞】證券市場體制 證券市場監(jiān)管 問題 建議

一、我國當(dāng)前證券市場監(jiān)管體制概述

我國證劵監(jiān)管經(jīng)歷了從地方監(jiān)管到中央監(jiān)管、從分散監(jiān)管到集中監(jiān)管的過程，這過程大概可以分為三個階段：

（一）分隔區(qū)域性試點規(guī)范和監(jiān)管。在1992年以前，我國的證券市場主要由中國人民銀行主管，國家體改委、其他政府機構(gòu)以及上海、深圳兩地政府參與管理。這種缺乏集中統(tǒng)一監(jiān)管的體制已遠遠不能適應(yīng)迅速發(fā)展的證券市場，這就讓這種監(jiān)管模式的弊端凸顯，造成了監(jiān)管的混亂。

（二）向規(guī)范管理和集中統(tǒng)一監(jiān)管過渡階段?！蹲C券法》的出臺實施意味著我國證券市場監(jiān)管體制由之前的混亂狀況向集中監(jiān)管過渡。在監(jiān)管部門的推動下一系列相關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)章制度相繼出臺，規(guī)范了證券市場，促進了證券市場的快速發(fā)展。不過，監(jiān)管機制的不全面使得各種問題也在不斷累積，這就促使相關(guān)部門要進一步規(guī)范和完善我國證券市場監(jiān)管體制。

（三）初步確立集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制模式。集中統(tǒng)一市場的監(jiān)管模式是指以政府監(jiān)管為主導(dǎo)，集中監(jiān)管和市場自律相結(jié)合。1998年4月，國務(wù)院決定推動對證券監(jiān)督管理體制的進一步改革，明確了中國證監(jiān)會對全國證券期貨市場有集中統(tǒng)一監(jiān)管的權(quán)利，這標志著由政府主導(dǎo)的統(tǒng)一監(jiān)管體制的基本形成。

二、當(dāng)前我國證券市場監(jiān)管體制所存在的問題

（一）國家對證券市場證券法律法規(guī)的制定不全面，各種證券法律法規(guī)的不健全，使得監(jiān)管部門在監(jiān)管時缺乏法律依據(jù)，法律法規(guī)的制定明顯滯后于股票市場的快速發(fā)展，這就使得監(jiān)管難度大大增加。

（二）證券市場監(jiān)管缺乏統(tǒng)一有效的管理。多部門多頭管理，各個部門之間缺乏協(xié)調(diào)性，事后監(jiān)管大量存在。目前的證券市場監(jiān)管的監(jiān)管職能不夠明確，多頭管理同時降低了監(jiān)管效率，這樣就大大增加了市場風(fēng)險擴大的可能性。

（三）證券市場信息披露制度不規(guī)范。①虛假陳述問題，這是指信息披露不真實。有的上市公司為達到某些目的，有意歪曲經(jīng)營內(nèi)容。②遺漏重大問題，指信息披露不完整。其主要表現(xiàn)形式為以保護商業(yè)秘密為由，對公眾隱瞞不利的會計信息。③信息披露不及時，內(nèi)部人員利用不及時的信息披露，尋找時間差進行內(nèi)部交易，牟取暴利或及時規(guī)避風(fēng)險。這對于普通的中小投資者而言是極不公平、不公正的。

三、當(dāng)前我國證券市場監(jiān)管體制所存在問題原因解析

（一）監(jiān)管效率的低下是由于監(jiān)管體制自身存在缺陷，這同時也導(dǎo)致制度的執(zhí)行力減弱。主要原因是以下幾個方面：首先，是由我國證券監(jiān)管機構(gòu)的功能大多是要為國有大中型企業(yè)搞活服務(wù)，致使國企在證券市場中常常受到政策的傾斜和得到特殊的照顧。其次，由于行政色彩較為濃重，當(dāng)前我國證券市場監(jiān)管體制運用手段直接，這就忽視了公平、透明、高效的市場客觀要求。再者，監(jiān)管協(xié)調(diào)機制沒有完善，監(jiān)管主體的建設(shè)明顯落后于市場的發(fā)展。最后，如證券交易所、證券投資者保護基金、證券登記結(jié)算公司、證券業(yè)協(xié)會等證券市場自律監(jiān)管組織的輔助作用沒有充分發(fā)揮，過分依賴政府性的證券監(jiān)管機構(gòu)，沒有明確的獨立性。同時缺乏社會性監(jiān)督組織的有效監(jiān)督。

（二）復(fù)雜的證券市場外部環(huán)境，大幅度加大了監(jiān)管的難度，使得監(jiān)管的作用削弱。第一，證券監(jiān)管的外部法律環(huán)境不健全。第二，因為我國資本市場的發(fā)展歷史較短，市場經(jīng)濟類型的轉(zhuǎn)型尚不徹底，并沒有由計劃經(jīng)濟市場徹底轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟市場。所以作為監(jiān)管對象的微觀主體也就是上市公司，特別是國有企業(yè)結(jié)構(gòu)相當(dāng)不合理，存在著一股獨大，中小股東的利益得不到保障，國有企業(yè)圖眼前利益，缺乏企業(yè)長期的發(fā)展目標，這就不能保證其依據(jù)經(jīng)濟法則嚴格要求自己，做到自律。

四、英國監(jiān)管模式對中國的啟示及建議

擁有悠久歷史的英國自律監(jiān)管，形成了高水準的專業(yè)水平和自我約束的良好氛圍。因此我們有理由相信英國的證券監(jiān)管體制對我國證券監(jiān)管改革有很多值得借鑒的地方。

（一）監(jiān)管分工與協(xié)作的和諧統(tǒng)一。我們可以借鑒英國《財政部、英格蘭銀行和金融服務(wù)局之間的諒解備忘錄》對各監(jiān)管機構(gòu)進行分工，做到協(xié)調(diào)共管。《財政部、英格蘭銀行和金融服務(wù)局之間的諒解備忘錄》除了明確各機構(gòu)的分工，同時對人員安排、信息溝通等都做出了明確的規(guī)定。其中最值得一提的地方就是由三方組成的協(xié)調(diào)機構(gòu)——常務(wù)委員會。在我國可以成立由證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會、央行等機構(gòu)的代表組成的協(xié)調(diào)機構(gòu)，定期進行信息溝通，讓我國金融業(yè)的發(fā)展狀況、面臨的風(fēng)險和存在的問題能及時反饋到各監(jiān)管部門，使得各監(jiān)管部門能實時了解、全面掌握金融市場的情況，做好協(xié)調(diào)金融監(jiān)管的工作，保障金融市場的穩(wěn)健。

（二）加強金融監(jiān)管機構(gòu)的獨立性。我們應(yīng)像英國一樣賦予金融機構(gòu)獨立性，特別應(yīng)減少地方政府的干預(yù)和外部人員的干預(yù)，不使監(jiān)管行為偏離監(jiān)管目標。

（三）提高監(jiān)管人員的素質(zhì)。首先應(yīng)提高監(jiān)管人員的準入門檻；其次要求監(jiān)管人員全方位掌握金融行業(yè)的各種專業(yè)知識，及時更新監(jiān)管人員的知識結(jié)構(gòu)，做到跟得上金融市場變化的步伐；再者，要強化職業(yè)道德素質(zhì)，建立完善的職業(yè)道德監(jiān)管考核體系，規(guī)范監(jiān)管人員的日常行為。

參考文獻

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篇(2)

關(guān)鍵詞：種子管理；市場監(jiān)管；體制改革

中圖分類號：F322 文獻標識碼：A DOI：10.11974/nyyjs.20170133151

隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展，越來越多人意識到種子管理的重要性。尤其是一些假種子的出現(xiàn)，不僅影響了農(nóng)業(yè)的收成，同時也影響了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展。因此，加強種子市場的監(jiān)督管理迫在眉睫。為了使得種子市場的監(jiān)管能夠起到真正的作用，需要建立相關(guān)的種子管理體制。了解種子管理體制建立的重要內(nèi)容，采取相應(yīng)的措施為種子管理體制的實行提供保障。

1 加強思想建設(shè)

從目前的發(fā)展來看，現(xiàn)在的種子的管理的體制上還是存在著一定缺陷，但是在發(fā)展的過程中已經(jīng)充分認識到加強種子管理體制的重要性，所以政府明確發(fā)文，對種子的管理改革進行支持，盡可能的建立健全相關(guān)的管理制度，加強市場監(jiān)管的力度，落實可持續(xù)的發(fā)展觀，最大限度的保障廣大人民的合法權(quán)利。所以目前工作的當(dāng)務(wù)之急就是，各級各部門要貫徹落實國務(wù)院的重要指示，要充分認識到加強管理體制改革的積極意義，加大種子市場的監(jiān)督力度，推進產(chǎn)業(yè)化的進程，保證農(nóng)民在種植時能夠更加的放心。

2 為加強種子市場監(jiān)管力度采取的措施

2.1 促進國有種子企業(yè)的改革

我們國家的種子都是經(jīng)過種子的生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)制造的，為了加強種子市場的監(jiān)管力度，必須要對國有種子企業(yè)的制度進行改革。首先需要對國有種子企業(yè)的情況進行了解，對其做出合理的評估，然后需要根據(jù)國有企業(yè)的具體情況來規(guī)劃，從而制定出合理的企業(yè)制度改革方案。在有了改革方案之后，需要采取實際的行動加以實現(xiàn)。在此期間需要注意人力資源的合理安排，使得資源最大化的被利用。

2.2 建立相應(yīng)的種子管理體制

種子管理工作的開展需要一定依據(jù)的支持，因此，需要建立相關(guān)的種子管理體制。需要注意的是種子管理體制的建立需要加強實踐的實施。根據(jù)相對應(yīng)的實施效果也需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。對于出現(xiàn)的一些有破壞種子管理秩序的單位應(yīng)該給予嚴懲。種子管理制度的建立使得相應(yīng)的管理內(nèi)容進行了細致的規(guī)劃，將每個環(huán)節(jié)都能夠全面的把握。同時在技術(shù)人們的培養(yǎng)上也需要一定制度的支持，做好種子監(jiān)督管理工作。使得種子管理實施得到一定的保障。

2.3 加強指導(dǎo)和服務(wù)工作

在實際的工作中，要做好指導(dǎo)工作，將各方的力量進行整合，并結(jié)合各方的優(yōu)勢資源，推進種植業(yè)規(guī)范化的進程。要建立健全科技創(chuàng)新體系，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心包括科技創(chuàng)新，即將農(nóng)業(yè)科技的專項資金做一個有效的整合，并鼓勵社會資金能夠投入進來，同時增加科研的投入；對于能夠?qū)ΜF(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)有幫助的研究項目要加大扶持的力度，重點支持從國外和省外引進的優(yōu)秀品種；加大科研學(xué)校和企業(yè)之間的團結(jié)協(xié)作，構(gòu)建較為和諧的創(chuàng)新體系；加強人員創(chuàng)新的激勵機制，鼓勵創(chuàng)新，同時對企業(yè)的創(chuàng)新活動要正確引導(dǎo)，提升種子的科技的含量；要做好新品種的試驗和新技術(shù)的推廣工作，從整體上對品種的特征進行有效把握，同時要和本地的地質(zhì)地貌進行緊密的聯(lián)系，選擇適合本地的品種和技術(shù)，通過展示宣傳等手段加大宣傳的力度；要鼓勵種子行業(yè)做大做強，要引導(dǎo)他們認識到種子行業(yè)的潛能所在，解放思想實事求是，通過招商引資的方法，集合各方的資源；要切實保障救災(zāi)儲備種子，很多地區(qū)是災(zāi)害的多發(fā)地帶，救災(zāi)用品是災(zāi)后進行自救的重要保障。所以一定要完善相關(guān)制度，保證品種的質(zhì)量，各級的財政部門針對儲備種子發(fā)生虧損的情況進行相應(yīng)的補貼，這樣才能切實有效的保障種子能夠落實到位，增加該地區(qū)抗風(fēng)險的能力。

2.4 加強市場監(jiān)管的力度

加強種子監(jiān)管的力度是相關(guān)管理部門的職責(zé)所在，所以各級行政管理部門一定要做好相關(guān)的監(jiān)管力度，要以國家的相關(guān)法律法規(guī)作為根本出發(fā)點，對于種子企業(yè)嚴格把關(guān)，加強管理；同時對種子的質(zhì)量進行跟蹤，加強抽檢的力度，同時對于檢查的結(jié)果要及時的進行公示，保證檢查結(jié)果的透明化。

3 結(jié)束語

綜上所述，種子市場監(jiān)督管理力度的加大為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展提供保障。種子市場的管理工作不是一蹴而就的，需要一個詳細的規(guī)劃，因此，相應(yīng)的管理制度的確定是非常有必要的。相關(guān)部門對種子市場的監(jiān)管工作應(yīng)該引起足夠的重視，只有一定質(zhì)量的種子才能夠使得促進農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展。種子的質(zhì)量是基礎(chǔ)的保障。為了實現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟有效發(fā)展，應(yīng)該加強種子管理體制的實行。

參考文獻

[1]陳軍勝，鄭渝，張勁柏，等.種子在都市型現(xiàn)代農(nóng)業(yè)中的地位和作用[J].種子科技，2013（3）：18.

[2]唐忠平.關(guān)于加強廣西種子管理的建議[J].廣西農(nóng)業(yè)科學(xué)，

篇(3)

關(guān)鍵詞：資本市場；監(jiān)管；成效；體制

1我國資本市場監(jiān)管現(xiàn)狀分析

中國現(xiàn)行金融市場監(jiān)管體系的最突出特點就是分業(yè)監(jiān)管。中國金融體系分別由銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會監(jiān)管。但在資本市場上就是多頭管理，政出多門。中央和地方各管—塊，不同品種證券的市場管理者不同。甚至一種證券的—二級市場之間就有不同的管理者。主要表現(xiàn)是：證監(jiān)會是中央主管機構(gòu)，地級人民銀行在市場監(jiān)管上頗有影響，財政部、中央銀行介入市場管理，地方政府在交易場所的管理上擁有很大的權(quán)利。

自我國資本市場建立以來，我國資本市場監(jiān)管就伴隨著始終。但我國資本市場仍然危機四起，從20世紀90年代的股市異常波動，到現(xiàn)在上市公司頻頻發(fā)生造假事件，這表明我國資本市場監(jiān)管的不到位，市場運行效率不高，信息披露制度不健全，法律框架不完善，分析我國資本市場監(jiān)管現(xiàn)狀，將有助于我國資本市場監(jiān)管的發(fā)展。

1.1我國資本市場監(jiān)管機構(gòu)

我國現(xiàn)行的資本市場監(jiān)管體制可以說是集中型監(jiān)管體制，在分業(yè)集中監(jiān)管的基礎(chǔ)上，財政部、中國人民銀行實行適度的統(tǒng)一監(jiān)管。

中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬事業(yè)單位。證監(jiān)會作為對證券業(yè)和證券市場進行監(jiān)督管理的執(zhí)行機構(gòu)，監(jiān)督檢查所歸口管理部門。由于中國人民銀行負責(zé)證券機構(gòu)的審批，這意味著對于證券中介機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)限在兩個部門被分割開來。

在1992年以后，人民銀行不再是證券市場的主管機關(guān)，但它仍然負責(zé)審批金融機構(gòu)。這意味著證券機構(gòu)在審批和經(jīng)營管理上受人民銀行和證監(jiān)會的雙重領(lǐng)導(dǎo)。中國人民銀行還負責(zé)管理債券交易、投資基金。

財政部負責(zé)國債的發(fā)行以及歸口管理注冊會計師和會計師事務(wù)所。

在我國資本市場監(jiān)管體制中，地方政府在本地區(qū)證券管理中占有重要的地位，尤其是上海、深圳市政府和證監(jiān)會一起管理滬、深證券交易所。其對證券市場的影響是巨大的。在公司上市、股票交易流程上都有可能影響其正常操作。

1.2我國資本市場監(jiān)管的成效分析

我國資本市場監(jiān)管成效的分析，即我國資本市場監(jiān)管所投入的成本與我國資本市場運行結(jié)果的分析，可以從我國資本市場效率與監(jiān)管的角度來分析。市場監(jiān)管能否有效糾正市場失靈，充分保證市場效率，關(guān)鍵在于監(jiān)管制度的建立和完善，有效而完善的監(jiān)管制度是資本市場監(jiān)管的基礎(chǔ)和效率的保障。中國資本市場的制度缺陷，特別是監(jiān)管制度的缺陷導(dǎo)致市場失靈與監(jiān)管失效的同時存在，成為轉(zhuǎn)軌過程中資本市場監(jiān)管的基本現(xiàn)狀，對資本市場效率分析可以充分地說明這一點。

根據(jù)市場證券價格對信息反映的范圍不同，把市場劃分為弱型效率市場、半強型效率市場、強型效率市場。經(jīng)濟學(xué)界對我國證券市場監(jiān)管成效分析主要按照上述理論進行實證分析和理論研究。一般研究主要是對弱型效率市場、半強型效率市場進行研究。以往對我國資本市場弱型有效市場的實證檢驗有，俞喬（1994）對上海、深圳股票市場股價變動的隨機假設(shè)進行檢驗。他利用上海、深圳的交易所自成立到1994年4月底的各自綜合股價指數(shù)的觀察值，通過對誤差項序列相關(guān)檢驗、游程檢驗和非參量性檢驗，排除了上海和深圳股價變動是“隨機游走”的可能性，得出了上海、深圳兩地股市非有效性結(jié)論[1]。

半強型有效市場檢驗的有：楊朝軍等（1997）選取上海股市1993—1995年間100家上市公司的送配方案公告為樣本，對各家公司股價在公告前后的變化進行詳細地分析，以檢驗市場對送配信息的反應(yīng)。結(jié)果表明，上海股市已經(jīng)能夠較快地反映送配信息，說明中國股市一定程度上已能迅速反映某些公開信息，但并不能就此判定上海股市已達到半強式效率市場，而筆者在對2005—2006年度股票指數(shù)進行實證分析也得出我國股市尚未達到半強式效率市場的結(jié)論。

2我國現(xiàn)行資本市場監(jiān)管中存在的問題及原因

2.1資本市場監(jiān)管體制建設(shè)不完善，證監(jiān)會效能不足

在中國資本市場管理體系中，除了多頭管理、政出多門以外還存在著不少問題。值得注意的是證監(jiān)會的人員編制不足和缺少足夠權(quán)威，導(dǎo)致削弱實際監(jiān)管效果。很顯然，在證監(jiān)會和地方監(jiān)管部門之間存在著重復(fù)監(jiān)管的現(xiàn)象，而監(jiān)管職責(zé)在證監(jiān)會和人行之間的分割，又導(dǎo)致某些監(jiān)管領(lǐng)域落入夾縫之中。而對于市場的某些部分，尤其是針對證券商和機構(gòu)投資者，事實上缺少監(jiān)管。

2.1.1證券監(jiān)管機構(gòu)的有效性和權(quán)威性不足

證監(jiān)會在名義上是主管機關(guān)，但在國務(wù)院組成部門中只是附屬機構(gòu)，只能起協(xié)調(diào)作用，監(jiān)督的權(quán)利和效力無法充分發(fā)揮。

現(xiàn)階段市場已形成了以股票、債券為主的企業(yè)債券、基金、可轉(zhuǎn)化債券同時發(fā)展的直接融資工具體系。而從目前的監(jiān)管機構(gòu)分工來看，中國證監(jiān)會主要監(jiān)管股票、基金、可轉(zhuǎn)化債券；財政部主管國債的發(fā)行、兌付；中國人民銀行主管企業(yè)債券的發(fā)行。證券主管部門存在著多頭化，易產(chǎn)生整體監(jiān)管方面的矛盾和摩擦，不利于提高整體監(jiān)管效率和證券各品種之間的協(xié)調(diào)配套發(fā)展。

2.1.2證監(jiān)會地方辦事機構(gòu)行政能力的獨立性受到制約

本地政府在本地區(qū)證券管理中占有重要地位，證監(jiān)會派出機構(gòu)，與地方政府有很深淵源，受地方政府干預(yù)的可能性很大。證券市場運行中屢屢發(fā)生重大事件，暴露出了我國證券監(jiān)管系統(tǒng)上的漏洞和某些功能上的不足，中國證監(jiān)會的權(quán)限常常受到比其行政上更高一級的地方首長的干預(yù)，其獨立性受到很大制約。

2.1.3證監(jiān)會權(quán)力制約不能有效輻射其全部管轄范圍

證監(jiān)會權(quán)威性的不足與監(jiān)管權(quán)力分散性是相聯(lián)系的，監(jiān)管權(quán)力從橫向看分布于證監(jiān)會、銀監(jiān)會、財政部和國資委等機構(gòu)之間，各部門之間的政策法規(guī)、管理措施及政策目標亦有沖突之處，居高不下的協(xié)調(diào)成本大大降低了監(jiān)督管理的效率。從縱向看分布中央和地方之間，多家平行機構(gòu)從不同側(cè)面，各個地方從不同范圍（地域）對資本市場進行監(jiān)管，造成利益的沖突、責(zé)任的推卸、監(jiān)管的盲點和監(jiān)管力度的不平衡，影響了資本市場的統(tǒng)一性，造成某些領(lǐng)域事實上的無人監(jiān)管。

2.2資本市場監(jiān)管理論創(chuàng)新不夠，市場管理者不能有效進行理論建設(shè)

我國資本市場監(jiān)管理論研究主要還是局限在對資本市場現(xiàn)行問題的補救上。由于市場發(fā)展太快，政府監(jiān)管部門忙于應(yīng)付大量的日常事務(wù)性工作，沒有充分發(fā)揮機構(gòu)投資者的中堅作用，證券市場的基本建設(shè)在某種程度上被忽略了，對資本市場結(jié)構(gòu)、運行問題缺乏理論研究，如上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理、風(fēng)險預(yù)警體系不健全、信息披露不透明等問題。為了解決一些短期內(nèi)凸現(xiàn)的緊急問題，往往采取不顧長遠的急救方法，雖暫時解決了問題，但是卻為今后的監(jiān)管工作帶來了隱患，參考證券市場發(fā)達國家的經(jīng)驗，我們看到幾乎所有國家的證券監(jiān)管機構(gòu)都有一個明確的行動宗旨和一系列行動細則組成的綱領(lǐng)性監(jiān)管框架，這種框架是其監(jiān)管部門長期行動的準則。在缺乏長遠規(guī)劃的情況下，監(jiān)管上被動地長期處于救火狀態(tài)就是難免的。

2.3資本市場自律性監(jiān)管不足，沒有充分發(fā)揮市場自律性監(jiān)管機制功能

我國目前的自律組織分為兩個層次，一是滬深兩地交易所自律組織；二是證券業(yè)協(xié)會。兩個層次在行業(yè)自律中都存在問題，首先是兩地交易所存在明顯的地方利益，其對市場交易的監(jiān)管受到所在地政府的干預(yù)，因而難以真正貫徹公平、公正的指導(dǎo)原則。其次是中國證券業(yè)協(xié)會作為一家行業(yè)性質(zhì)的民間協(xié)會不能發(fā)揮自律作用，這與目前證券市場多頭管理格局有關(guān)。因此，證券市場發(fā)展至今，監(jiān)管與自律仍然處于嚴重不平衡的狀態(tài)。

2.4資本市場監(jiān)管法制建設(shè)不健全，市場主體法律意識不強

國家對于上市公司退市問題存在法律盲點，難以準確把握執(zhí)法尺度。并且退市標準不統(tǒng)一，尺度難把握。對于證券監(jiān)管部門的監(jiān)督，主體不夠明確。由于現(xiàn)行法律對地方人大如何監(jiān)督中央駐各地的管理部門沒有明確規(guī)定，省人大及人大財經(jīng)委難以對駐各證管辦實施監(jiān)督。實際上，《證券法》等于沒有明確對證券監(jiān)管部門進行監(jiān)管，以及應(yīng)該由誰來監(jiān)管。

3啟示及對策

通過對我國資本市場監(jiān)管現(xiàn)狀及問題分析，如何有效強化資本市場監(jiān)管職能、提高資本市場運行效率，筆者認為應(yīng)該做好以下幾點：

3.1構(gòu)建資本市場監(jiān)管的風(fēng)險預(yù)警指標體系

及時發(fā)現(xiàn)有關(guān)宏觀經(jīng)濟指標的異常反映并及時進行調(diào)控，是可以防范或避免金融危機發(fā)生的。這里的關(guān)鍵是要建立比較完善的靈敏的資本市場危機預(yù)警指標體系。

3.2強化資本市場信息披露制度

健全的信息披露制度是穩(wěn)定一國資本市場發(fā)展的重要制度。強化資本市場的信息披露制度關(guān)鍵在于健全信息披露的動態(tài)監(jiān)管機制，加強資本市場會計審計制度落實，規(guī)范上市公司組織結(jié)構(gòu)，以此來消除利潤操縱行為的發(fā)生，加強對企業(yè)所募集資金使用和投向的監(jiān)督。

3.3積極穩(wěn)妥地推進股權(quán)分置改革

股權(quán)分置改革是完善資本市場監(jiān)管體制的一個重要步驟，上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)直接體現(xiàn)了我國資本市場監(jiān)管的作用機制是否合理，是關(guān)系到廣大投資者、上市公司、資本市場切身關(guān)系的一件大事。解決股權(quán)分置問題，是我國資本市場向國際市場靠攏，迎接WTO挑戰(zhàn)的迫切任務(wù)。

篇(4)

一、“電影票不能退票”問題的基本情況

隨著電影業(yè)的進步與發(fā)展，電影票都通過購票APP銷售，但有消費者反映，自己提前幾天購買了電影票，因為臨時有事不能按計劃去看電影，已經(jīng)買好的電影票卻不能退；如果不能轉(zhuǎn)讓給別人，就只能作廢。[1]電影院的“售出不退”這一默認規(guī)定，讓人們很是無奈。

現(xiàn)在已經(jīng)有商家針對這一現(xiàn)象做出了改變，但仍有很多網(wǎng)友和市民抱怨，退票后他們并沒有收到退款。而電影院方面的人員表示，目前國家也沒有相關(guān)條文來規(guī)定電影院是否應(yīng)該退換電影票。[2]很明顯，對于“電影票退票”這一問題，電影院本身是解決不好的，政府必須要對這一現(xiàn)象進行管理，對電影市場進行監(jiān)管。

二、“電影票不能退票”問題的原因分析及對策

（一）“電影票不能退票”問題的原因分析。從當(dāng)前的實際情況來看，我國市場監(jiān)管領(lǐng)域各類問題頻出，監(jiān)管效果不盡如人意，政府職能在此領(lǐng)域分散、弱化、缺失的情況仍未改觀。究其原因，主要在于政府市場監(jiān)管體制相對粗疏，體制的設(shè)計和運行往往局限于為應(yīng)對改革發(fā)展階段需要的應(yīng)急性和應(yīng)景性的倉促安排，均未能提煉和吸納應(yīng)有的制度理性?！半娪捌辈荒芡似薄边@一現(xiàn)象，也說明政府對電影市場監(jiān)管不到位，監(jiān)管地不深入，同時存在監(jiān)管空白的地方。

顯然，“電影票不能退票”這種現(xiàn)象很明顯是因為電影市場化后，電影院有了自主經(jīng)營管理權(quán)，他們的全部精力都集中在如何提高效益問題上，而對民眾的需求則關(guān)心變少，所以政府應(yīng)該對電影市場進行深入監(jiān)管。

（二）“電影票不能退票”問題的對策。在退換票的問題上，首先政府應(yīng)該制定出相關(guān)條文來規(guī)定電影院是否應(yīng)該退換電影票，清晰明確地告訴電影院商家應(yīng)該怎么樣做，進而政府對電影院及其行為實施制約進行監(jiān)管。而對于電影院方面，電影院可以參照火車票、飛機票的退票規(guī)定進行改良，制定退票細則，有條件進行退票。如設(shè)定退票時限或退票折價制度，這樣既保證了電影院的利益，也保證了消費者的利益。[3]

電影院應(yīng)該根據(jù)人們的需求對電影票退票這一現(xiàn)象做出一些改變，使更多的民眾享受到便利。目前我國正在往服務(wù)型政府上轉(zhuǎn)變，而服務(wù)型政府是按著公民意志組建起來的，以“為人民服務(wù)”為宗旨并承擔(dān)責(zé)任。要真正關(guān)注普通老百姓的利益，充分考慮公眾的具體情況和需求。

三、政府市場監(jiān)管的重要性

透過“電影票不能退票”這個現(xiàn)象顯現(xiàn)出政府的市場監(jiān)管職能非常重要，在電影院自己無法解決這種問題時，政府就應(yīng)該對電影市場進行監(jiān)管，并且要監(jiān)管深入，結(jié)果讓民眾滿意，從而體現(xiàn)服務(wù)型政府，進而會樹立起政府在民眾心里良好的形象。

篇(5)

一、選準定位，有機整合，構(gòu)建“四位一體”運作模式，實現(xiàn)市場網(wǎng)格化監(jiān)管的“四有”目標

市場是一個由市場監(jiān)管者、市場開辦者、市場從業(yè)者、市場監(jiān)督者等多元結(jié)構(gòu)參與的整體。在新形勢下,如何對這些市場管理者、參與者進行職能定位,從而整合各方力量形成監(jiān)管合力,成為擺在工商部門面前的一個嶄新課題。**分局在工作實踐中,注重從以下四個方面入手,著力構(gòu)建科學(xué)有效的監(jiān)管機制。

一是深入調(diào)研，確定思路。分局成立了專門的工作領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu),由市場監(jiān)管部門牽頭,對轄區(qū)23處市場進行了深入調(diào)研,找出了存在的共性問題,確定了市場網(wǎng)格化監(jiān)管整體工作思路。在調(diào)研過程中,與市場開辦單位、市場業(yè)戶及市場社會義務(wù)監(jiān)督員共同探討、宣傳了實行網(wǎng)格化監(jiān)管的重要意義，為開展工作打下了良好的基礎(chǔ)。

二是科學(xué)構(gòu)建，形成網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)實際,按照“依托職能、層級設(shè)置、獨立運行、相互協(xié)作”的原則,建立了四套市場監(jiān)管工作網(wǎng)格:一是以分局領(lǐng)導(dǎo)為總格、工商所所長為單元格、分管副所長為主管格、市場專管員為基本格的工商監(jiān)管網(wǎng)格；二是以市場開辦單位為主管格、市場開辦單位工作人員為基本格的市場自管網(wǎng)格；三是以行業(yè)大組長為主管格、以行業(yè)小組長為基本格的行業(yè)自律網(wǎng)格；四是以工商所長為單元格、社會監(jiān)督員為主管格的社會監(jiān)督網(wǎng)格。同時，在日常工作中,注意引導(dǎo)四套網(wǎng)格通力協(xié)作,充分發(fā)揮各自的職能作用,共同做好市場監(jiān)管工作。形成了各司其職、齊抓共管、合為一體、模式統(tǒng)一的轄區(qū)市場管理總網(wǎng)格,初步實現(xiàn)了市場監(jiān)管網(wǎng)格化。

三是選準定位，明確職責(zé)。在建立四套市場監(jiān)管網(wǎng)格的基礎(chǔ)上,對每個網(wǎng)格制定了工作標準,明確職責(zé),并與網(wǎng)格責(zé)任人簽定了責(zé)任書,將每個網(wǎng)格的崗位職責(zé)和責(zé)任人的手機號碼、照片等內(nèi)容制成統(tǒng)一的《市場網(wǎng)格監(jiān)管明示圖》,懸掛于市場醒目位置,便于工作開展。同時，明確了依法行政、查糾違章為工商監(jiān)管網(wǎng)格的職責(zé)定位；依法經(jīng)營、搞好自管為市場自管網(wǎng)格的職責(zé)定位；自我管理、主動配合為行業(yè)自律網(wǎng)格的職責(zé)定位；履行職責(zé)、認真監(jiān)督為社會監(jiān)督網(wǎng)格的職責(zé)定位。

四是整合力量，突出實效。在構(gòu)建工商自身監(jiān)管網(wǎng)格的同時,通過監(jiān)督開辦單位加強自管,引導(dǎo)行業(yè)組織加強自律,積極主動接受社會監(jiān)督,使市場監(jiān)管者、市場開辦者、市場從業(yè)者、市場監(jiān)督者“四位”的市場監(jiān)管職能融為“一體”,共同發(fā)力,形成“四位一體”的工作模，真正實現(xiàn)了市場監(jiān)管者行政執(zhí)法有為、市場開辦者經(jīng)營市場有責(zé)、市場從業(yè)者行業(yè)自律有位、市場監(jiān)督者社會監(jiān)督有效的“四有”工作目標。

二、加強引導(dǎo),強化監(jiān)督,落實“三二一”工作措施,保障市場網(wǎng)格化監(jiān)管模式的有效運作

任何一項工作的順利開展,完善有力的制度是基礎(chǔ),科學(xué)有效的措施是保障,堅定不移的落實是關(guān)鍵。**分局通過嚴格落實“三二一”工作措施,保障了市場網(wǎng)格化監(jiān)管模式的有效運作。

一是形成三個體系，力促長效監(jiān)管。規(guī)范運作、實現(xiàn)長效監(jiān)管是“四位一體”網(wǎng)格化監(jiān)管的最終目的。**分局將市場巡查制度這種工作模式,按照職能分工,分別推廣引入到市場開辦單位的自管和行業(yè)組織自律工作中。培訓(xùn)、引導(dǎo)、督促他們參照工商市場巡查的動態(tài)工作模式開展工作,形成了工商執(zhí)法市場巡查、開辦單位自管市場巡查和行業(yè)自律市場巡查三個工作體系。每個體系中的網(wǎng)格責(zé)任人在做好市場巡查的同時,要將巡查情況及時記入各自的《網(wǎng)格監(jiān)管巡查記錄》，定期進行檢查、分析、匯總。此種工作模式督促和規(guī)范了每個網(wǎng)格的具體工作，完善了長效監(jiān)管機制。

二是抓實兩個制度，強化一體機制。形成信息互通、積極參與、共同發(fā)力的一體化工作機制是“四位一體”網(wǎng)格化監(jiān)管的關(guān)鍵。為此,**分局建立落實了市場監(jiān)督員聯(lián)絡(luò)制度和網(wǎng)格化監(jiān)管三方聯(lián)席會議制度兩個制度。通過定期召開社會義務(wù)監(jiān)督員會議,由工商部門、市場開辦單位、行業(yè)自律組織的網(wǎng)格負責(zé)人向市場義務(wù)監(jiān)督員通報階段工作情況,廣泛征求義務(wù)監(jiān)督員的意見和建議,及時調(diào)整監(jiān)管工作重點和思路。根據(jù)實際，定期和不定期召開網(wǎng)格化監(jiān)管三方聯(lián)席會議,及時溝通網(wǎng)格化監(jiān)管動態(tài),研究解決市場管理中的熱點、難點問題。通過抓實兩個制度,達成共識,形成合力,強化了網(wǎng)格化監(jiān)管的一體化。

三是攻克一個難點，促進職能到位。在集貿(mào)市場內(nèi)往往市場主體眾多,交易行為復(fù)雜,交易方式隱蔽,工商監(jiān)管容易出現(xiàn)盲點,這也是工商部門市場監(jiān)管工作中的一大難題。而“四位一體”的工作機制,深化和提高了市場監(jiān)管效能,有效解決了傳統(tǒng)監(jiān)管模式下、效能不高、執(zhí)行力弱的難點問題,特別是在處理突發(fā)事件、查處重大違法案件上,其作用尤為明顯。今年以來,**分局查處的市場違法重大案件的辦案周期較去年同期縮短了47.6%,結(jié)案率、罰沒款入庫率較去年同期增加了38.9%，市場違法經(jīng)營社會投訴率較去年同期下降了32.5%。

三、完善機制,不斷創(chuàng)新,堅持“兩個結(jié)合”工作原則，促進市場網(wǎng)格化監(jiān)管的職能到位

篇(6)

1月4日，國務(wù)院常務(wù)會議審議通過《“十三五”市場監(jiān)管規(guī)劃》，即將實施。這是國務(wù)院確定的22項重點專項規(guī)劃之一，是第一部全國市場監(jiān)管中長期規(guī)劃。

按照國務(wù)院關(guān)于“十三五”規(guī)劃編制工作部署，工商總局牽頭編制《“十三五”市場監(jiān)管規(guī)劃》。編制實施《“十三五”市場監(jiān)管規(guī)劃》的主要任務(wù)是，適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，按照簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革部署，推進市場監(jiān)管改革c創(chuàng)新，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，完善監(jiān)管思路，明確監(jiān)管重點，改革監(jiān)管體制，創(chuàng)新監(jiān)管機制，提高市場監(jiān)管的科學(xué)性和有效性，為經(jīng)濟發(fā)展營造良好的市場環(huán)境和具有國際競爭力的營商環(huán)境，為大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新提供新的活力，為我國經(jīng)濟保持中高速增長、邁向中高端水平提供持久動力。

《“十三五”市場監(jiān)管規(guī)劃》是市場監(jiān)管的綜合性、基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性規(guī)劃，是從維護全國統(tǒng)一大市場出發(fā)，從維護公平競爭的市場機制出發(fā)，從維護廣大消費者權(quán)益出發(fā)，對市場秩序、市場環(huán)境進行綜合監(jiān)管，為市場監(jiān)管提供一個明確的框架，給廣大市場主體一個清晰的信號和穩(wěn)定的預(yù)期。市場綜合監(jiān)管與行業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)監(jiān)管、社會的協(xié)同監(jiān)管形成分工協(xié)作、優(yōu)勢互補、相互促進的市場監(jiān)管格局。

據(jù)悉，此次國務(wù)院常務(wù)會議確定，“十三五”期間，要著力營造“三個環(huán)境”。一是寬松便捷的準入環(huán)境。取消不必要的行業(yè)門檻限制，在工商登記中推進“多證合一”、企業(yè)名稱不再預(yù)先核準、“一照多址”、簡易注銷等便利化措施。二是公平有序的競爭環(huán)境。各地區(qū)凡對本地企業(yè)開放的市場領(lǐng)域，不得限制外地企業(yè)進入，并不得要求在本地開展經(jīng)營活動時必須設(shè)立子公司。實施公平競爭審查制度，清除針對特定行業(yè)的不合理補貼政策，嚴厲查處濫收費用、強迫交易等行為。三是安全放心的消費環(huán)境。越是放開準入，越要加強事中事后監(jiān)管。尤其要大力加強食品藥品等直接關(guān)系群眾健康和生命安全的重點商品監(jiān)管，強化農(nóng)村消費市場和農(nóng)資等涉農(nóng)商品質(zhì)量監(jiān)管，對制售假冒偽劣違法行為探索懲罰性巨額賠償制度。完善消費維權(quán)機制，嚴格落實缺陷產(chǎn)品召回制度，全面推行消費爭議先行賠付。

這次會議還強調(diào)，全面推行“雙隨機、一公開”跨部門聯(lián)合檢查和監(jiān)管全覆蓋，大力推進市、縣一級綜合行政執(zhí)法，運用大數(shù)據(jù)等推動監(jiān)管創(chuàng)新，構(gòu)建以法治為基礎(chǔ)、企業(yè)自律和社會共治為支撐的市場監(jiān)管新格局。

篇(7)

關(guān)鍵詞：證券市場；自律監(jiān)管；行政監(jiān)管

證券市場作為金融市場的重要組成部分，對國民經(jīng)濟的發(fā)展起著及其重要的推動作用。證券市場特有的籌集資金、資產(chǎn)重組、公司價值發(fā)現(xiàn)及風(fēng)險提示等功能是市場經(jīng)濟條件下，一國經(jīng)濟健康、穩(wěn)定運行的必要條件。由于證券市場運作機制復(fù)雜、資本虛擬性等原因，產(chǎn)生風(fēng)險的可能性極大。實踐表明對證券市場進行監(jiān)管可以提高運行效率，防范和化解風(fēng)險，使證券市場更好地為國民經(jīng)濟服務(wù)。

一、公共利益論簡述

公共利益論是二十世紀二十年代世界性經(jīng)濟金融危機之后提出的。這種理論認為，監(jiān)管的基本出發(fā)點就是要維護社會公眾的利益，而公眾利益涉及千家萬戶、各行各業(yè)，維護公眾利益只能由國家法律授權(quán)的機構(gòu)來行使。市場難免存在缺陷，純粹的自由市場必然會導(dǎo)致自然壟斷與社會福利的損失，并且還存在外部效應(yīng)和信息不對稱帶來的公平問題。在現(xiàn)實經(jīng)濟中通常存在以下幾個方面的市場失靈：自然壟斷。假設(shè)在社會理想的產(chǎn)出水平下，只有一個廠商從事生產(chǎn)，該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本最小化，那么此時的市場就是自然壟斷市場。處于該行業(yè)中的每個公司都會在利益驅(qū)動下爭相兼并擴張，之后形成壟斷市場而不是自由競爭的市場。壟斷者通過限制產(chǎn)量、抬高價格，使商品價格超過邊際成本而獲取超額利潤，必然帶來導(dǎo)致市場效率的喪失。"外部效應(yīng)。外部效應(yīng)是指未被交易雙方包括在內(nèi)的額外成本或額外收益。在提供商品及服務(wù)時，如果社會利益或成本與私人利益或成本之間存在差異，那么自由競爭就無法實現(xiàn)資源的有效配置。盡管私人之間可能通過協(xié)議來解決外部效應(yīng)問題，但達成協(xié)議的交易費用往往過高，而市場監(jiān)管卻能有效地消除外部效應(yīng)。信息不對稱。在商品生產(chǎn)者和消費者之間，信息分布往往不對稱，一般而言生產(chǎn)者比消費者擁有更多的信息。生產(chǎn)者從自身的利益出發(fā)，而不是按優(yōu)質(zhì)優(yōu)價的原則來出售商品。這樣在相同的價格水平下，銷售質(zhì)量更好的生產(chǎn)者被迫退出市場以逃避損失，而質(zhì)量較差的生產(chǎn)者則乘機占領(lǐng)市場，出現(xiàn)“劣貨驅(qū)逐良貨”的現(xiàn)象。信息不對稱要求更多的信息披露，使消費者能夠據(jù)此區(qū)分產(chǎn)品質(zhì)量的高下，監(jiān)管正是消除信息不對稱的有效方法。由于市場存在上述缺陷，公共利益論認為在市場失靈的情況下對其實施監(jiān)管能提高公共利益。

二、我國證券市場監(jiān)管的現(xiàn)狀及存在的主要問題

以前，證券市場監(jiān)管主要由中國人民銀行主管，體改委、國家工商局等其他政府機構(gòu)及上海、深圳兩地地方政府參與管理的形式。成立國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會以后，證券監(jiān)管由國務(wù)院證券委負責(zé)，中國證監(jiān)會作為證券委的執(zhí)行機構(gòu)，承擔(dān)起對我國證券市場的監(jiān)管任務(wù)。國務(wù)院撤銷了證券委，同年確認中國證監(jiān)會為證券監(jiān)管的主管機關(guān)。隨著證券市場的發(fā)展，我國證券法律制度也逐步建立起來，如《公司法》、《國庫券條例》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券交易所管理辦法》、《公開發(fā)行股票公司信息披露制度》、《證券市場禁入制度》等一系列證券法律法規(guī)均已頒布執(zhí)行。作為根本大法的《證券法》的出臺，進一步確立了中國證券市場法律規(guī)范的框架。以滬深交易所設(shè)立為標志，中國證券市場短短十幾年走過了國外證券市場上百年的自然演進的發(fā)展過程，應(yīng)當(dāng)說政府的積極推進功不可沒，然而毋庸諱言，年輕的中國證券市場在快速成長的過程中還存在不少問題：!監(jiān)管制度缺乏長遠規(guī)劃。中國證券市場從無到有，發(fā)展到現(xiàn)在的規(guī)模，成績斐然。然而，由于市場發(fā)展迅猛，政府監(jiān)管部門疲于應(yīng)付大量繁雜的日常事務(wù)性工作，不經(jīng)意忽略了對市場發(fā)展急待解決的根本的監(jiān)管制度建設(shè)。為了盡快解決一些短期凸#顯的問題，往往采取急救辦法，甚至以行政命令的方式強行調(diào)控市場，雖然暫時緩和了事態(tài)，但是很可能為日后的市場發(fā)展和監(jiān)管工作帶來了意想不到的隱患。監(jiān)管存在滯后性和弱效性。盡管我國證券監(jiān)管機構(gòu)近年來加大了對欺詐與操縱的打擊力度，但行政監(jiān)管往往是事后監(jiān)管，監(jiān)管存在顯著的滯后性和弱效性。

滯后性。從違規(guī)行為的發(fā)生到監(jiān)管機構(gòu)做出處罰，往往歷時彌久，監(jiān)管行為存在明顯的滯后性。如“中科創(chuàng)業(yè)”、“億安科技”操縱股價行為在發(fā)生數(shù)年以后才被發(fā)現(xiàn)，而“瓊民源”事件的查處過程竟長達兩年。另一方面，監(jiān)管力量相對有限，調(diào)查費用不菲，一些市場欺詐行為未被處理，成為漏網(wǎng)之魚，使違法者產(chǎn)生僥幸心理，鋌而走險。(’弱效性。對違規(guī)行為處罰顯得過輕。如民源海南公司動用銀行貸款和透支操縱“瓊民源”股價非法獲利))萬元，查處后除了沒收非法所得以外，僅處以警告和罰款了事。實際上，對上市公司違規(guī)行為的處罰卻轉(zhuǎn)嫁到公司股東身上，并無過錯的中小股東往往受害最深。對應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任的違規(guī)公司的高管人員處罰過輕，弱化了監(jiān)管效果。"證券監(jiān)管決策缺乏科學(xué)性。目前我國的證券監(jiān)管體制決定了中國證監(jiān)會是證券市場的唯一監(jiān)管機構(gòu)，一方面提高了證券監(jiān)管決策實施的權(quán)威性，但另一方面卻可能有損決策的科學(xué)性。我國的證券監(jiān)管機構(gòu)作為政府代表，除了承擔(dān)監(jiān)管職責(zé)以外，還擔(dān)負著培育和完善證券市場的職能，而當(dāng)前經(jīng)濟體制改革中的焦點問題———金融體系的創(chuàng)新與改革———是一項牽涉到方方面面的系統(tǒng)工程，這些背景決定了不同領(lǐng)域的金融法規(guī)政策之間存在高度的相關(guān)性和制約性。比如，證監(jiān)會的某項措施可能符合單一證券監(jiān)管目標的最優(yōu)化，但由于與其他金融管理機構(gòu)處于分割狀態(tài)，其監(jiān)管決策未必能達到國家整體金融及經(jīng)濟發(fā)展的最佳效果，因此證券監(jiān)管決策缺乏科學(xué)性在所難免。對投資者的保護機制不夠完善。海外成熟的證券市場對投資者的保護主要有以下幾個途徑：

投資者教育機制。對投資者在證券市場基礎(chǔ)知識、證券法律法規(guī)等方面加強教育，尤其是加強市場風(fēng)險教育，有利于投資者熟悉市場、認識市場運作的客觀規(guī)律，就像對適齡兒童進行系統(tǒng)的免疫接種一樣，打預(yù)防針對增強自我保護能力大有好處。投資者訴訟機制。投資者可以通過集團訴訟等方式，對作出虛假信息披露的公司提訟，并且比較容易獲得相應(yīng)的賠償。投資者賠償機制。國外的證券市場通常設(shè)有賠償基金：一方面，可以提高投資者入市的積極性；另一方面，可以構(gòu)建防范系統(tǒng)風(fēng)險的緩沖機制，由市場風(fēng)險引起的損失可以得到有效的賠償。目前，我國的投資者教育機制剛剛起步，投資者訴訟機制和賠償機制還未真正建立并發(fā)揮作用。

三、完善我國證券市場監(jiān)管的對策建議

證券市場在國民經(jīng)濟中的地位和作用越來越重要，可以預(yù)見隨著證券市場的發(fā)展證券監(jiān)管將面臨前所未有的挑戰(zhàn)。與中國證券市場的實際情況相適應(yīng)的高效率的證券監(jiān)管是保障我國證券市場健康發(fā)展的重要前提。以下從監(jiān)管法律制度建設(shè)、上市公司監(jiān)管、獨立董事制度、證券市場監(jiān)管體制等四個方面提出完善我國證券市場監(jiān)管的對策和建議：對證券市場監(jiān)管法律制度建設(shè)問題，應(yīng)從以下方面入手：

確立證券市場監(jiān)管機構(gòu)的法律地位，進一步明確證券監(jiān)管機構(gòu)法律地位的條款和細則；加強立法建設(shè)，增強證券監(jiān)管法律制度體系的完備性和配套性，提高法律體系的統(tǒng)一性和整體性；增強證券監(jiān)管法律法規(guī)的科學(xué)性和可操作性，強化法制內(nèi)容的實效性；-’建立健全證券監(jiān)管法律法規(guī)的實施機制，杜絕有法不依的現(xiàn)象，加大執(zhí)法力度；適應(yīng)證券網(wǎng)絡(luò)化和市場開放的發(fā)展趨勢，盡快制訂適宜的相關(guān)監(jiān)管規(guī)章制度。!從規(guī)范和發(fā)展兩方面抓好上市公司的監(jiān)管工作。在加強上市公司監(jiān)管的同時，努力為上市公司的健康發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，以監(jiān)管激勵上市公司持續(xù)發(fā)展。加強證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職能，建立健全派出機構(gòu)監(jiān)管績效考評機制。重點加強上市公司信息披露監(jiān)管，增強信息披露的有效性。加強上市公司監(jiān)管的制度建設(shè)，切實搞好上市公司監(jiān)管工作。"獨立董事制度。首先，確立獨立董事應(yīng)有的社會地位，提高獨立董事參與上市公司最大決策的程度，培育并建立獨立董事人才庫；其次，明確區(qū)分獨立董事與監(jiān)事會的不同職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事在上市公司規(guī)范運作中的作用；最后，加強關(guān)于獨立董事的法規(guī)和各項規(guī)章制度落實的監(jiān)督，完善獨立董事制度運行的外部環(huán)境。#建立一個主體多元化，結(jié)構(gòu)多層次，相互協(xié)調(diào)又相互制衡的高效的證券市場監(jiān)管體制，逐步改變目前僅由證監(jiān)會單方面壟斷監(jiān)管規(guī)則制訂的局面，縮小行政監(jiān)管直接作用于市場的范圍。讓證券交易所和證券業(yè)協(xié)會等自律監(jiān)管主體來填補行政監(jiān)管收縮后留下的空白，強化自律監(jiān)管對行政監(jiān)管的制衡，多方面約束并盡可能減少政府機構(gòu)執(zhí)法中腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。除了上述幾個方面的問題以外，值得一提的是，對監(jiān)管者的監(jiān)督在我國幾乎還是一片空白，因此要努力推動監(jiān)管的法制化和市場化，建立有效的權(quán)力制衡機制，包括內(nèi)部制衡機制和外部制衡機制，保障公眾及媒體的監(jiān)督權(quán)力，強化社會輿論監(jiān)督。

參考文獻：

曹鳳岐等，證券投資學(xué)（第二版）北京：北京大學(xué)出版社，

鄭燕洪，信息不對稱、道德風(fēng)險與市場紀律———國際金融監(jiān)管新趨勢的模型解析特區(qū)經(jīng)濟