基礎(chǔ)理論論文

序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了一篇基礎(chǔ)理論論文范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

基礎(chǔ)理論論文:論構(gòu)建我國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論的若干基本點(diǎn)

摘要：本文是對(duì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論的探討，論述了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法學(xué)的四個(gè)基本問題：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法價(jià)值取向的問題、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的主體架構(gòu)問題、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法作為獨(dú)立部門法的哲學(xué)基礎(chǔ)理論論證和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的主要研究方法。希望通過對(duì)這些基礎(chǔ)理論問題的深入探討，能夠加強(qiáng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)界基礎(chǔ)理論統(tǒng)一與共識(shí)。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值取向、第三主體

伴隨著20世紀(jì)80年代以來我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的改革與轉(zhuǎn)軌，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論也已經(jīng)歷了20多年的爭(zhēng)論與發(fā)展，在發(fā)展中爭(zhēng)論，在爭(zhēng)論中發(fā)展，在實(shí)踐中檢驗(yàn)各種理論的正確與謬誤，正是在這樣一種對(duì)真理的不斷追求與探索中，我國(guó)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法學(xué)已經(jīng)頗具規(guī)模。

目前，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)法學(xué)界已經(jīng)形成了多種流派學(xué)說，從最初的“縱橫說”、“學(xué)科經(jīng)濟(jì)法說”、“密切聯(lián)系說”、“經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系說”、“綜合經(jīng)濟(jì)法說”、“經(jīng)濟(jì)行政法說”、“企業(yè)法說”、“國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行法說”，到現(xiàn)在的“經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)關(guān)系說”、“需要干預(yù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系說”、“經(jīng)濟(jì)管理與市場(chǎng)運(yùn)行關(guān)系說”、“宏觀調(diào)控說”、“國(guó)家調(diào)節(jié)關(guān)系說”、“國(guó)家參與關(guān)系說”、“新經(jīng)濟(jì)行政法說”、“二次調(diào)整說”、“模糊說”、“限定的縱橫統(tǒng)一說”，等等。

百家爭(zhēng)鳴的景象當(dāng)然我國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法學(xué)蓬勃發(fā)展的最好表征。然而我們也不得不承認(rèn)各種經(jīng)濟(jì)法學(xué)說相互并立，甚至一本書就代表著一種經(jīng)濟(jì)法流派，既給經(jīng)濟(jì)法學(xué)的講授工作帶來了相當(dāng)?shù)碾y度，也是一門獨(dú)立學(xué)科還不夠成熟的表現(xiàn)。筆者認(rèn)為一門成熟的學(xué)科不僅要有促進(jìn)該學(xué)科發(fā)展的爭(zhēng)論，更多的要有促進(jìn)該學(xué)科獨(dú)立而穩(wěn)定的共識(shí)，而在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)法學(xué)界顯然缺少一種“求同存異”的認(rèn)識(shí)。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論日益豐富的條件下，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)法學(xué)者應(yīng)該盡可能的拋棄所屬學(xué)派的意氣之爭(zhēng)和門第之見，在一切為我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)獨(dú)立和發(fā)展的大局觀的指引下，盡快將各學(xué)派相同相通的經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論統(tǒng)一起來，以謀求我國(guó)經(jīng)濟(jì)法在未來更大的發(fā)展。

筆者擬通過本文，在經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論的“求同”上作一個(gè)初步的嘗試。在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)法學(xué)界至少有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值取向、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的主體架構(gòu)、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)獨(dú)立部門法的哲學(xué)理論論證和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的研究方法等四個(gè)問題應(yīng)該形成共識(shí)。

一、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法價(jià)值取向的問題

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的法律價(jià)值取向：經(jīng)濟(jì)法是以社會(huì)為本位的法，而非以國(guó)家為本位的法。

我們首先來談?wù)劕F(xiàn)代化這個(gè)常識(shí)性問題，有的學(xué)者認(rèn)為：“現(xiàn)代化有兩個(gè)核心問題，一個(gè)是發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，一個(gè)是民主政治，這兩點(diǎn)背后共同的東西就是社會(huì)的個(gè)人本位化，也就是從一個(gè)共同體為本位的傳統(tǒng)社會(huì)過渡到個(gè)人本位的、尊重公民個(gè)人權(quán)利和個(gè)性價(jià)值的社會(huì)?！盵1] （P231）對(duì)于此種認(rèn)識(shí)，筆者認(rèn)為“尊重公民個(gè)人權(quán)利和個(gè)性價(jià)值”的觀點(diǎn)無疑是正確的，但關(guān)于“社會(huì)的個(gè)人本位化，也就是從一個(gè)共同體為本位的傳統(tǒng)社會(huì)過渡到個(gè)人本位的社會(huì)”的提法，值得商榷。

回顧人類近現(xiàn)展的歷史，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)在社會(huì)價(jià)值取向上始終存在著以個(gè)人為本位的西方國(guó)家同以國(guó)家為本位的東方國(guó)家之爭(zhēng)。資產(chǎn)階級(jí)的自由主義和個(gè)人本位的思想理念，在反封建的斗爭(zhēng)和人類思想解放的過程中其進(jìn)步作用當(dāng)然應(yīng)當(dāng)肯定。而在相對(duì)貧窮落后的東方國(guó)家，正是以國(guó)家為本位的主導(dǎo)思想，才使得整個(gè)國(guó)家的稀缺資源掌握在該國(guó)先進(jìn)的階層或統(tǒng)治階級(jí)手中，由政府加以調(diào)配，從而集中力量辦幾件大事。例如中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的無產(chǎn)階級(jí)正是藉此趕走外來壓迫，建立了中華人民共和國(guó)，并在國(guó)內(nèi)進(jìn)行政治和經(jīng)濟(jì)革命，為中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程奠定了有力的工農(nóng)業(yè)和科技基礎(chǔ)。

然而無論是以個(gè)人為本位的理念，還是以國(guó)家為本位的理念在人類生產(chǎn)力不斷提高的情況下，特別是在人類社會(huì)化大生產(chǎn)的背景下都遇到了自身無法克服的矛盾和問題，于是它們都自覺或被迫地選擇了或正在選擇一種現(xiàn)代化的本位理念觀：以社會(huì)為本位的理念觀。在信奉“個(gè)人本位”的西方國(guó)家在現(xiàn)代化的進(jìn)程中深刻認(rèn)識(shí)到極端的個(gè)人主義和自由放任非但不能保證個(gè)人充分發(fā)展，相反會(huì)危及到社會(huì)的穩(wěn)定與發(fā)展。關(guān)于對(duì)“個(gè)人本位”危害的認(rèn)識(shí)，早在19世紀(jì)，作為美國(guó)社會(huì)學(xué)法學(xué)派的創(chuàng)始人龐德就已經(jīng)有了較為深刻的認(rèn)識(shí)，他把利益分為個(gè)人利益、公共利益和社會(huì)利益。并進(jìn)一步指出：“包含社會(huì)利益的個(gè)人生活是一種道德的、社會(huì)的生活。所以社會(huì)利益不能容忍為了滿足反社會(huì)的邪惡目的而行使個(gè)人權(quán)利?！盵2]（P138-140） 而在信奉“國(guó)家本位”的東方國(guó)家在現(xiàn)代化的過程中也同樣認(rèn)識(shí)到國(guó)家的過分集權(quán)，大大損傷了社會(huì)個(gè)體的生產(chǎn)積極性和創(chuàng)造力，也就阻礙了社會(huì)的發(fā)展。也正是基于這種本位觀認(rèn)識(shí)的轉(zhuǎn)變，無論這種轉(zhuǎn)變?cè)诋?dāng)時(shí)是有意識(shí)的還是無意識(shí)的，它都體現(xiàn)在了對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整上，而這種調(diào)整體現(xiàn)在社會(huì)上層建筑的法律中，便是現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)法理念觀。絕對(duì)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)以國(guó)家為本位，絕對(duì)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以個(gè)人為本位，而經(jīng)濟(jì)法是以社會(huì)為本位的法。所以“絕對(duì)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不需要經(jīng)濟(jì)法，絕對(duì)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)容不得經(jīng)濟(jì)法”[3] .只有在市場(chǎng)與計(jì)劃（西方國(guó)家）或計(jì)劃與市場(chǎng)（東方國(guó)家）相互融合，真正意義上的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)法才得以產(chǎn)生。

綜上，經(jīng)濟(jì)法是社會(huì)轉(zhuǎn)變中產(chǎn)生，其本身也在隨著社會(huì)不斷發(fā)展而轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的法律價(jià)值取向與社會(huì)發(fā)展的價(jià)值取向相一致：經(jīng)濟(jì)法是以社會(huì)為本位的法。因此，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法是具有時(shí)代特征的新型部門法，是法制現(xiàn)代化的重要標(biāo)志。而隨著經(jīng)濟(jì)法社會(huì)化本位的日益凸現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)法的現(xiàn)代化主體—第三主體，一個(gè)完全以社會(huì)為本位的主體，也逐漸顯露出廬山真面目，登上了歷史舞臺(tái)。

二、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的主體架構(gòu)問題

經(jīng)濟(jì)法主體二元架構(gòu)的突破，三元架構(gòu)的初探。

我國(guó)一些傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)法學(xué)者的“國(guó)家—市場(chǎng)”二元框架理論的基本特點(diǎn)是：將政府和市場(chǎng)作為對(duì)等的非此即彼的兩個(gè)主體，他們把政府和市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)資源配置的兩種基本方式。當(dāng)“市場(chǎng)失靈”的時(shí)候需要政府權(quán)力的適當(dāng)介入或干預(yù)，也就是我們常常說的“國(guó)家指導(dǎo)”；而政府的調(diào)節(jié)行為則可能會(huì)有調(diào)節(jié)“不適當(dāng)”情況的出現(xiàn)，這就需要完善的法律對(duì)政府的經(jīng)濟(jì)行為及其后果加以規(guī)范。從正面說，政府對(duì)市場(chǎng)失靈時(shí)的正確干預(yù)需要法律的確認(rèn)；從反面說，政府干預(yù)的缺陷和有時(shí)的失靈與不適時(shí)也需要法律的糾正、限制和禁止。這樣就產(chǎn)生了一些經(jīng)濟(jì)法學(xué)者認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)法本質(zhì)的基礎(chǔ)。對(duì)于這種經(jīng)濟(jì)法的國(guó)家干預(yù)和協(xié)調(diào)學(xué)說這里我們不做評(píng)論，但是隨著社會(huì)生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的日益豐富，我們?cè)絹碓秸J(rèn)識(shí)到第三部門的存在和其對(duì)經(jīng)濟(jì)資源配置影響力的日益加強(qiáng)。

對(duì)于第三部門的認(rèn)識(shí)，迄今為止國(guó)內(nèi)外學(xué)者的認(rèn)識(shí)是不統(tǒng)一的，這里限于篇幅筆者不能一一舉例，筆者認(rèn)為所謂的第三部門就是與國(guó)家政府和私人團(tuán)體相對(duì)應(yīng)的社會(huì)團(tuán)體，社會(huì)團(tuán)體不具有國(guó)家機(jī)關(guān)的官方性質(zhì)，同時(shí)也沒有私人團(tuán)體的贏利唯一性。這里需要對(duì)“贏利唯一性” 做一特殊說明，“贏利唯一性”不同于贏利性，它強(qiáng)調(diào)唯一性，即第三部門可以有贏利的要求和需要，但贏利不是第一性的，它往往服從和服務(wù)于其它社會(huì)公共目的。社會(huì)團(tuán)體具有極強(qiáng)的社會(huì)公益性，著眼于人類社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)的整體利益，隨著其范圍和主體的日益擴(kuò)大，其社會(huì)為本位的價(jià)值觀正日益受到越來越多的有識(shí)之士的認(rèn)同，因而其對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的影響也在不斷擴(kuò)大。社會(huì)團(tuán)體作為經(jīng)濟(jì)法的第三部門的提出，恰恰反映了人類價(jià)值觀的轉(zhuǎn)變歷程：由國(guó)家為本位到個(gè)人為本位，由個(gè)人為本位“回歸”到社會(huì)本位。社會(huì)團(tuán)體的范圍至少包括各種公益事業(yè)基金會(huì)、文化團(tuán)體、學(xué)術(shù)組織、運(yùn)動(dòng)協(xié)會(huì)、現(xiàn)代化的教會(huì)、“在野”派、民間環(huán)保組織、紅十字協(xié)會(huì)以及獨(dú)立的傳媒等等。

特別地，在當(dāng)代高科技日益深入人們生產(chǎn)、生活的條件下，以國(guó)家、政府的立法行為來彌補(bǔ)高科技所帶來的法律真空已經(jīng)明顯滯后，在全球范圍內(nèi)的因特網(wǎng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、保護(hù)協(xié)議和相關(guān)游戲規(guī)則幾乎都是在沒有國(guó)家的參與的情況下，由一些社團(tuán)組織不待政府授權(quán)而自行制定和實(shí)施的，這種超越國(guó)界，沒有國(guó)家參與的立法在現(xiàn)實(shí)中也得到了很好的保障與實(shí)施，這更從現(xiàn)實(shí)的角度證明了作為第三部門的社會(huì)團(tuán)體的獨(dú)立的主體地位和其存在的必要性與價(jià)值：即第三部門是適應(yīng)社會(huì)發(fā)展需要而產(chǎn)生和發(fā)展起來的新型主體，它的出現(xiàn)是社會(huì)生產(chǎn)力不斷發(fā)展的必然和客觀需要。

作為第三部門的社會(huì)團(tuán)體同國(guó)家政府對(duì)經(jīng)濟(jì)資源配置調(diào)整的優(yōu)勢(shì)在于：第一，經(jīng)濟(jì)資源配置效率大大提高。作為第三部門的社會(huì)團(tuán)體同國(guó)家政府相比顯然缺少了官僚的拖沓作風(fēng)。第二，經(jīng)濟(jì)資源配置更加人性化。與國(guó)家的為統(tǒng)治階級(jí)服務(wù)的職能不同，由于社會(huì)團(tuán)體更著眼于社會(huì)整體利益，所以它會(huì)將更多資源應(yīng)用于相對(duì)貧困和需要投入的經(jīng)濟(jì)個(gè)體。中國(guó)古語說：“天之道損有余而補(bǔ)不足，人之道損不足而補(bǔ)有余?！边@句話充分說明了人類歷史上的貧富差距總在不斷拉大的社會(huì)根源。而第三部門的出現(xiàn)則真正有可能使人之道符合天之道。而且我們也有理由相信隨著生產(chǎn)力的日益提高，第三部門在這方面的職能將越來越強(qiáng)大。第三，第三部門經(jīng)濟(jì)資源配置范圍將有可能超越國(guó)家領(lǐng)域。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入，超越國(guó)界第三部門也越來越多，它們對(duì)經(jīng)濟(jì)資源配置當(dāng)然地不限于一國(guó)之內(nèi)。這無疑為突破各國(guó)政府相對(duì)狹隘的貿(mào)易保護(hù)壁壘，反壟斷特別是反國(guó)家壟斷提供了一個(gè)的新的解決途徑。

三、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法作為獨(dú)立部門法的哲學(xué)基礎(chǔ)理論論證

經(jīng)濟(jì)法的哲學(xué)基礎(chǔ)理論的現(xiàn)代化：辯證唯物主義的發(fā)展與延伸-系統(tǒng)論。

經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)獨(dú)立的部門法的地位長(zhǎng)期以來受到一些民法學(xué)者的質(zhì)疑，在他們看來：經(jīng)濟(jì)關(guān)系可以分解為行政性經(jīng)濟(jì)關(guān)系、平等主體的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，所謂的經(jīng)濟(jì)法法規(guī)可以分解為民法的規(guī)范、行政法法規(guī)和勞動(dòng)法法規(guī)，而經(jīng)濟(jì)關(guān)系的綜合調(diào)整則可以分解為行政法的調(diào)整方法、民法的調(diào)整方法和勞動(dòng)法的調(diào)整方法，既然這三個(gè)部門法可以分割“獨(dú)立”調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)法也就喪失了其存在必要性。

筆者認(rèn)為這些民法學(xué)者之所以會(huì)得到上述錯(cuò)誤結(jié)論，主要是采用了片面的形而上學(xué)的分析方法，更是對(duì)馬克思哲學(xué)的辯證法和現(xiàn)代科學(xué)的系統(tǒng)論缺乏應(yīng)有的認(rèn)識(shí)。

經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是一種綜合性的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，所謂的綜合是有機(jī)的結(jié)合，絕對(duì)不是簡(jiǎn)單的相加混和，所以采用“平面層次的分割法”來分析分解經(jīng)濟(jì)法的研究對(duì)象當(dāng)然是行不通的！筆者認(rèn)為法律本身就是一種有機(jī)的系統(tǒng)，而法律中的各個(gè)部門法本身也是一個(gè)有機(jī)系統(tǒng)，部門法系統(tǒng)就構(gòu)成了法律系統(tǒng)的子系統(tǒng)。引用哲學(xué)中充滿了辯證唯物主義色彩的系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來理解現(xiàn)代化的法律體系關(guān)于部門法的劃分，從而從哲學(xué)的角度為經(jīng)濟(jì)法是一個(gè)獨(dú)立的部門法來正名，無疑對(duì)豐富現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論有重大意義。

辯證唯物主義系統(tǒng)論認(rèn)為：系統(tǒng)雖然由子系統(tǒng)或元素構(gòu)成，但系統(tǒng)具有子系統(tǒng)或元素不具備的某些特性，系統(tǒng)一經(jīng)子系統(tǒng)或元素構(gòu)成就發(fā)生了質(zhì)的飛躍與提升。所以系統(tǒng)不能理解為其子系統(tǒng)或元素的簡(jiǎn)單集合。此哲學(xué)觀點(diǎn)無疑為現(xiàn)代法律系統(tǒng)的子系統(tǒng)劃分（部門法劃分）提供了最好的方法論。一些傳統(tǒng)的民法學(xué)者劃分法律部門時(shí)認(rèn)為：橫向的平等主體間經(jīng)濟(jì)關(guān)系由民法部門來調(diào)整，縱向的經(jīng)濟(jì)關(guān)系則由行政法來調(diào)整。而經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象既有橫向領(lǐng)域又有縱向領(lǐng)域，那么經(jīng)濟(jì)法是否成為一個(gè)獨(dú)立的法律部門呢？依照系統(tǒng)論的觀點(diǎn)：系統(tǒng)（經(jīng)濟(jì)法）一經(jīng)子系統(tǒng)或元素（橫向領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和縱向領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)關(guān)系）構(gòu)成就發(fā)生了質(zhì)的飛躍與提升，這種質(zhì)的飛躍與提升具體表現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)中就是經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系既不可能由單純調(diào)整橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系的民法來實(shí)現(xiàn)，也不可能由單純調(diào)整縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系行政法來實(shí)現(xiàn)。相應(yīng)地，這個(gè)獨(dú)立的法律部門所調(diào)整的一定范圍內(nèi)的縱橫統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相對(duì)于單純的橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系與單純的縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系，有質(zhì)的變化，是一種全新的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。這里我們可以借鑒化學(xué)來更好地理解這一點(diǎn)：比如C + O2 = CO2，CO2顯然與C和O2不是同一種物質(zhì)。這也就是上世紀(jì)80年代我國(guó)學(xué)者提出的著名的結(jié)構(gòu)質(zhì)變規(guī)律。通過上述帶有思辨色彩的哲學(xué)分析，我們可以很自然的確信：新興的經(jīng)濟(jì)法系統(tǒng)當(dāng)然是一個(gè)獨(dú)立的部門法。

四、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的主要研究方法

經(jīng)濟(jì)法的研究方法體系一般認(rèn)為主要有三個(gè)層次：哲學(xué)層次的抽象思維方法、法學(xué)學(xué)科的研究方法和跨學(xué)科的研究方法。

哲學(xué)層次的抽象思維方法在討論第三個(gè)問題時(shí)我們已經(jīng)使用過，它從人類的思維邏輯上論證了經(jīng)濟(jì)法是一個(gè)獨(dú)立的部門法，從而駁斥了少數(shù)其它部門法學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)法地位不能獨(dú)立的攻擊。

法學(xué)學(xué)科的研究方法當(dāng)然是經(jīng)濟(jì)法研究的最基本方法。但筆者認(rèn)為跨學(xué)科的研究方法才是經(jīng)濟(jì)法的最主要研究方法。

對(duì)于跨學(xué)科的研究方法，這里筆者作如下定義：將原本為甲學(xué)科特有的研究方法應(yīng)用在乙學(xué)科中，從而使乙學(xué)科有意想不到的突破或發(fā)展的研究方法，叫做跨學(xué)科的研究方法?？鐚W(xué)科的研究方法是現(xiàn)代學(xué)科研究中最銳利的研究方法。例如現(xiàn)代生物學(xué)基因排列發(fā)現(xiàn)就是借鑒了物理學(xué)科的研究方法；而現(xiàn)代最出色的經(jīng)濟(jì)學(xué)者和其理論往往都借鑒了數(shù)學(xué)的分析方法。凡此種種，這樣的例子不勝枚舉。那么作為新興的部門法-經(jīng)濟(jì)法而言，它的研究方法就更具備了這樣一種特性。對(duì)于經(jīng)濟(jì)法的跨學(xué)科研究方法主要是指對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的借鑒。這種借鑒是不可避免的！這種借鑒源自于經(jīng)濟(jì)法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的天然聯(lián)系，是伴隨著經(jīng)濟(jì)法剛剛產(chǎn)生的那一刻就開始了。

顯然在古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期，亞當(dāng)？斯密的自由放任的市場(chǎng)一手論是不可能使經(jīng)濟(jì)法成為獨(dú)立的部門法。而只有在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)識(shí)到國(guó)家適度干預(yù)的理論后，才使經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立成為可能。所以經(jīng)濟(jì)法從誕生的那一天起就不可避免地與經(jīng)濟(jì)學(xué)聯(lián)系在了一起，甚至可以這樣說：經(jīng)濟(jì)法就是法學(xué)借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)而從傳統(tǒng)法律體系中獨(dú)立出來的部門法。因而它也就常常為近乎“完美的”傳統(tǒng)法律體系固執(zhí)的拒絕和不容。

從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家和市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控理論到微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的效益和成本、供給和需求、均衡理論，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)幾乎無一不為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法提供了可以借鑒的和吸收的理論。

綜上：法學(xué)學(xué)科的研究方法是經(jīng)濟(jì)法研究的最基本方法，而跨學(xué)科的研究方法（尤其是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論）才是經(jīng)濟(jì)法的最主要研究方法。

結(jié)論

經(jīng)濟(jì)法作為法律現(xiàn)代化的重要標(biāo)志，從它的價(jià)值取向到它的主體，從它的獨(dú)立基礎(chǔ)到它的研究方法無一不閃爍著各種學(xué)科的前沿性與現(xiàn)代化的光芒。因而我們有理由相信作為法律體系中冉冉升起的新興部門法必然和其它新興事物一樣有著無限美好的前景。

基礎(chǔ)理論論文:經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論研究回顧與述評(píng)

摘　要：文章回顧總結(jié)了近二十年來我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論研究的簡(jiǎn)要?dú)v程，劃分了經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論研究的兩個(gè)重要階段；對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論研究發(fā)展的原因和經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論研究的三大成果進(jìn)行了概括；并對(duì)今后我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論研究方向與研究方法提出了見解。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)法學(xué)；基礎(chǔ)理論；回顧；總結(jié)；前瞻

一、回顧與啟示

我國(guó)法學(xué)界對(duì)于經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論的研究興始于20世紀(jì)70年代末，至今已有二十多年，應(yīng)該說經(jīng)歷了二個(gè)階段。

第一階段（1978～1992年）為大量興起到走向徘徊階段。中國(guó)共產(chǎn)黨十一屆三中全會(huì)后，由于工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面，經(jīng)濟(jì)體制改革快速發(fā)展起來，這為當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論研究大量的興起奠定了社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。20世紀(jì)70年代末80年代初，我國(guó)法學(xué)界一些專家學(xué)者致力于經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論的研究，不少學(xué)者著書或發(fā)表文章，闡述自己的觀點(diǎn)和理論主張，當(dāng)時(shí)主要集中在法學(xué)院校的經(jīng)濟(jì)法學(xué)教學(xué)中。從80年代初始，我國(guó)司法部組織各法學(xué)院校專家學(xué)者編撰高等院校法學(xué)統(tǒng)編教材。1983年由法律出版社出版了第一本《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》統(tǒng)編教材，書中闡述了經(jīng)濟(jì)法學(xué)的一些基本理論問題，這一時(shí)期的研究成果歸納主要有以下幾點(diǎn)：

1.關(guān)于經(jīng)濟(jì)法的定義和調(diào)整對(duì)象?！敖?jīng)濟(jì)法是調(diào)整國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位和其他社會(huì)組織及其相互之間，以及它們與公民之間的那部分經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總和”[1]（P6-8），經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象是曾經(jīng)盛行一時(shí)的“縱橫說”，“既包括調(diào)整國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中社會(huì)關(guān)系———縱向社會(huì)關(guān)系；也包括調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織之間以及他們與公民之間在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系———橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系?！盵1]（P6 8）“縱橫說”遭到民法學(xué)界人士的強(qiáng)烈反對(duì)，由此展開了經(jīng)濟(jì)法與民法調(diào)整對(duì)象的大辯論。這種辯論一直到1986年《民法通則》頒布，由于《民法通則》第二條界定了民法的調(diào)整范圍，再加上時(shí)任全國(guó)人大法制委員會(huì)主任王漢斌同志在《民法通則》起草說明中指出：“平等主體之間橫向的經(jīng)濟(jì)關(guān)系由民法調(diào)整，縱向的經(jīng)濟(jì)關(guān)系由經(jīng)濟(jì)法和行政法調(diào)整?！盵2]（P44）至此為民法與經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的爭(zhēng)論從法律依據(jù)上劃了一個(gè)句號(hào)。

2.關(guān)于經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論體系的構(gòu)建。20世紀(jì)80年代初，不少學(xué)者仍主張建立以計(jì)劃法律制度為核心的經(jīng)濟(jì)法體系。1981年底《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)合同法》頒布后，當(dāng)時(shí)所有的經(jīng)濟(jì)法學(xué)教科書都把這一法律規(guī)范作為其理論體系的主要內(nèi)容。這是因?yàn)橛行┙?jīng)濟(jì)法學(xué)者認(rèn)為，《經(jīng)濟(jì)合同法》是經(jīng)濟(jì)法學(xué)體系的重要組成部分。

第二階段（1993年以來至今）為經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論研究的徘徊發(fā)展到走向基本完善時(shí)期。這一時(shí)期的社會(huì)背景是中國(guó)從80年代后期至90年代初，在經(jīng)濟(jì)改革取得了初步成績(jī)后，出現(xiàn)了停滯徘徊狀態(tài)。究其原因是人們的主觀思想仍受到計(jì)劃體制思想觀念的束縛，對(duì)改革形勢(shì)產(chǎn)生懷疑，在社會(huì)意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域出現(xiàn)了姓“資”還是姓“社”的疑問和討論；客觀方面由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革是一個(gè)新生事物，沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)參照，在改革過程中出現(xiàn)了“車到山前疑無路”的困惑；再加上89年“六四”政治風(fēng)波的影響，有人擔(dān)心進(jìn)一步改革開放會(huì)給國(guó)家穩(wěn)定帶來影響。在這關(guān)鍵時(shí)刻，我國(guó)改革開放的總設(shè)計(jì)師鄧小平同志于1992年初南巡發(fā)表重要講話，明確闡明了社會(huì)主義也可以搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，從根本上破除了把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)看作屬于社會(huì)制度范疇的框框，解決了當(dāng)時(shí)困擾人們姓“社”還是姓“資”的思想認(rèn)識(shí)問題。鄧小平同志南巡講話和同志的十四大報(bào)告，不僅為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)指明了方向，同時(shí)也為我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論研究指明了方向。所以，1992年以后我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論研究出現(xiàn)了歷史性轉(zhuǎn)折。這一時(shí)期的研究成果歸納起來主要有以下幾點(diǎn)：

1.關(guān)于經(jīng)濟(jì)法的定義及調(diào)整對(duì)象。1995年6月，高等法學(xué)院?！督?jīng)濟(jì)法學(xué)》教材第五版由法律出版社出版，書中將經(jīng)濟(jì)法定義為：“調(diào)整宏觀調(diào)控下一定的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱?！盵1]（P14）經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象是“宏觀調(diào)控下一定的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，具體包括宏觀調(diào)控經(jīng)濟(jì)關(guān)系與一定的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。”[1]（P22-27）從該書第一版和第五版內(nèi)容來看，對(duì)經(jīng)濟(jì)法定義及調(diào)整對(duì)象的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)明顯的轉(zhuǎn)變，主張“縱橫說”的經(jīng)濟(jì)法學(xué)者逐步轉(zhuǎn)至“市場(chǎng)關(guān)系說”的認(rèn)識(shí)上來，1986年《民法通則》頒布后，由于該法明確否定了有些經(jīng)濟(jì)法學(xué)者提出的“縱橫說”，經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究對(duì)象一度出現(xiàn)了斷層。這時(shí)，以西南政法大學(xué)李昌麒教授為代表的學(xué)者提出“密切聯(lián)系論”，他在1987年出版的《經(jīng)濟(jì)法教程》中將經(jīng)濟(jì)法定義為：“調(diào)整經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系以及與經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系有密切聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)協(xié)作關(guān)系的法律規(guī)范的總稱?！盵3]（P18）從而對(duì)當(dāng)時(shí)盛行的“縱橫經(jīng)濟(jì)法論”提出限制，這在當(dāng)時(shí)完全符合《民法通則》立法精神。李教授在此基礎(chǔ)上又發(fā)展提出“國(guó)家干預(yù)說”，他在1994年出版的高等政法院校規(guī)劃教材《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》中，將經(jīng)濟(jì)法定義為，“國(guó)家為了克服市場(chǎng)調(diào)節(jié)的盲目性和局限性而制定的調(diào)整全局性的，社會(huì)公共性的，需要由國(guó)家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱，或者簡(jiǎn)而言之，經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整需要由國(guó)家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱?！盵4]（P33）該書將經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象分為四個(gè)部分：（1）微觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系；（2）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系；（3）市場(chǎng)調(diào)控關(guān)系；（4）社會(huì)分配關(guān)系。[4]（P34-49）“需要干預(yù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系說”在法學(xué)界產(chǎn)生了廣泛影響。

2.關(guān)于經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論體系的構(gòu)建。雖然在學(xué)界仍然強(qiáng)調(diào)計(jì)劃法反映經(jīng)濟(jì)法本質(zhì)特征，但多數(shù)學(xué)者已不主張把計(jì)劃法列為經(jīng)濟(jì)法的“龍頭法”。另外，“經(jīng)濟(jì)組織法”、“宏觀調(diào)控法”與“社會(huì)分配法”，作為經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論體系包含的基本內(nèi)容在學(xué)界逐步形成共識(shí)。

二、發(fā)展與成就

（一）經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立地位得到確立與承認(rèn)

從我國(guó)經(jīng)濟(jì)法研究的興起開始，就產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)法與其它學(xué)科（主要是民商法、行政法）的理論爭(zhēng)議，與前蘇聯(lián)自20世紀(jì)20年代開始的經(jīng)濟(jì)法學(xué)界與民法學(xué)界產(chǎn)生了五十余年的爭(zhēng)論相似，我國(guó)經(jīng)濟(jì)法與民商法也存在相當(dāng)激烈的爭(zhēng)論。大經(jīng)濟(jì)法主義與大民法主義相互排斥對(duì)方，不承認(rèn)各自的獨(dú)立性。80年代初期以陶和謙教授為代表的大經(jīng)濟(jì)法主義者強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)法的重要性與獨(dú)立性，提出“縱橫論”，以排斥民法的地位和作用，先后遭到佟柔先生、張佩霖、楊振山、冠志新、王家福、梁慧星等教授的強(qiáng)烈反對(duì)與批評(píng)。后來，佟柔先生提出“學(xué)科經(jīng)濟(jì)法論”，王家福教授提出“綜合經(jīng)濟(jì)法論”，梁慧星教授提出“經(jīng)濟(jì)行政法論”，雖然研究的角度不同，但共同點(diǎn)都否認(rèn)經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立性，當(dāng)然這些都是80年代初期的觀點(diǎn)和主張。1986年《民法通則》頒布后，一些專家學(xué)者的觀點(diǎn)發(fā)生轉(zhuǎn)變，這一方面得益于王漢斌同志在起草《民法通則》說明中指出民法、經(jīng)濟(jì)法、行政法劃界問題；另一方面人們?cè)絹碓秸J(rèn)識(shí)到兩法對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的獨(dú)特作用及相互不可替代性。1986年后，李昌麒教授首先倡導(dǎo)有限制的縱橫論，即“密切聯(lián)系論”；北大楊紫火亙教授提出“管理———協(xié)作論。”①均是在克服“縱橫論”對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系做縱向和橫向劃分之缺陷的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。這些主張強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立地位，同時(shí)承認(rèn)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系有一定范圍的限制。事實(shí)上對(duì)大經(jīng)濟(jì)法主義的“縱橫論”提出批評(píng)與否定。1993年民商法學(xué)著名學(xué)者梁慧星教授在其《社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與民事立法》中指出，“對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律秩序，要求建立和完善兩種不同性質(zhì)的立法體系，即為市場(chǎng)提供一般規(guī)則的民商法體系和以維持公平自由競(jìng)爭(zhēng)秩序?yàn)槟繕?biāo)的經(jīng)濟(jì)法體系。后者主要是反壟斷，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法，質(zhì)量管理法以及各種市場(chǎng)管理法?！盵5]（P43）武漢大學(xué)漆多俊教授1995年6月在海南講學(xué)時(shí)提出：“對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)整需要兩手，即‘無形之手’和‘有形之手’。民法為‘無形之手’，經(jīng)濟(jì)法為‘有形之手’。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立與發(fā)展既有看不見的無形之手———民法起作用，又離不開看得見的有形之手———經(jīng)濟(jì)法宏觀調(diào)控?！蔽覀兛吹?，經(jīng)濟(jì)法由于扎根于我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展的土壤之中，顯示出頑強(qiáng)的生命力，在經(jīng)歷過徘徊狀態(tài)后，經(jīng)過認(rèn)真反思，經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論研究顯示蓬勃生機(jī)，而民商法學(xué)者們也大多認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)法獨(dú)特的作用民法是不能代替的事實(shí)。應(yīng)該說到90年代初，中國(guó)經(jīng)濟(jì)法的地位才真正得到承認(rèn)和確立。

（二）經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象漸趨一致

1994年，西南政法大學(xué)李昌麒教授在其“有限制的縱橫論說”基礎(chǔ)上提出現(xiàn)今盛行的“需要國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)說”。①他對(duì)經(jīng)濟(jì)法的定義及調(diào)整對(duì)象，前文已有說明，這里不再重復(fù)。中國(guó)人民大學(xué)劉文華教授認(rèn)為：“經(jīng)濟(jì)法是國(guó)家為了保證社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展而制定的，有關(guān)調(diào)整經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系和市場(chǎng)運(yùn)行關(guān)系的法律規(guī)范的統(tǒng)一體系。經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象包括：（1）國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系；（2）市場(chǎng)運(yùn)行關(guān)系；（3）組織內(nèi)部經(jīng)濟(jì)關(guān)系；（4）涉外經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系?！雹谟嘘P(guān)理論被學(xué)界稱為“經(jīng)濟(jì)管理與市場(chǎng)運(yùn)行說”。北京大學(xué)楊紫火亙教授認(rèn)為：“經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整在國(guó)家協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。所謂經(jīng)濟(jì)協(xié)作關(guān)系，包括四個(gè)方面的內(nèi)容：（1）企業(yè)組織管理關(guān)系；（2）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系；（3）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系；（4）社會(huì)經(jīng)濟(jì)保障關(guān)系?！雹塾嘘P(guān)理論被學(xué)界稱為“經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)關(guān)系說”。漆多俊教授認(rèn)為：“經(jīng)濟(jì)法是規(guī)范和保障國(guó)家調(diào)節(jié)之法。現(xiàn)代國(guó)家調(diào)節(jié)社會(huì)采取強(qiáng)制、參與、促導(dǎo)三種方式。為了規(guī)范和保障這三種國(guó)家調(diào)節(jié)，需要制定和實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)法、國(guó)家投資經(jīng)營(yíng)法，國(guó)家宏觀調(diào)控法”。④有關(guān)理論被學(xué)界稱為“國(guó)家調(diào)節(jié)關(guān)系說”。上述四位教授的學(xué)說，可以說代表了經(jīng)濟(jì)法學(xué)界最新研究成果和研究水平。通過比較就會(huì)發(fā)現(xiàn)有共同特點(diǎn)：第一、各種學(xué)說都肯定了宏觀調(diào)控經(jīng)濟(jì)關(guān)系作為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象，經(jīng)濟(jì)法應(yīng)積極建立宏觀調(diào)控法律制度，這一點(diǎn)各位學(xué)者均形成共識(shí)。第二、經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序法為重點(diǎn)，如漆多俊教授提出的競(jìng)爭(zhēng)法，李昌麒教授提出的市場(chǎng)調(diào)控法，劉文華教授提出市場(chǎng)運(yùn)行法，雖然表述不同，但實(shí)質(zhì)上都是以重點(diǎn)發(fā)揮經(jīng)濟(jì)法在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序中的功能與作用為目的，來構(gòu)建以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序法為重點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)法律體系。第三、關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重要主體———經(jīng)濟(jì)組織的調(diào)控，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為應(yīng)納入經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的對(duì)象，如李昌麒、楊紫火亙、劉文華教授均認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法應(yīng)包含對(duì)企業(yè)等經(jīng)濟(jì)組織管理監(jiān)督的職能，而主張將其納入調(diào)整對(duì)象，漆多俊、梁慧星教授認(rèn)為其應(yīng)屬民商法調(diào)整對(duì)象。第四、對(duì)于社會(huì)分配調(diào)控關(guān)系，有人主張應(yīng)由勞動(dòng)法來調(diào)整，如漆多俊教授；李昌麒教授認(rèn)為應(yīng)屬經(jīng)濟(jì)法調(diào)整范疇，學(xué)界對(duì)此爭(zhēng)議頗多。筆者認(rèn)為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)資源配置過程中，國(guó)家通過干預(yù)可以保持社會(huì)分配的公平、公正和合理性，因此，筆者同意李昌麒教授的觀點(diǎn)。

通過以上分析可以得出這樣的結(jié)論，經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象或范圍漸趨一致，多數(shù)專家學(xué)者已取得共識(shí)，即經(jīng)濟(jì)法從微觀上調(diào)整國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織的管理關(guān)系，宏觀上調(diào)整需要由國(guó)家干預(yù)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)法的任務(wù)在于維持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常秩序，保證社會(huì)分配的公平公正和合理性。

（三）構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)法學(xué)體系基本形成

從目前經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論研究現(xiàn)狀來看，學(xué)者們基本上拋棄了在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制影響下所形成的“大經(jīng)濟(jì)法主義”，經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整范圍相對(duì)縮小，趨向科學(xué)合理。在構(gòu)建經(jīng)濟(jì)法學(xué)體系的思考上，對(duì)其內(nèi)容的統(tǒng)一認(rèn)識(shí)也逐漸靠近。根據(jù)對(duì)前幾位教授各自編撰的經(jīng)濟(jì)法論著的考察，發(fā)現(xiàn)理論體系上都是五編三十章左右，第一編都是關(guān)于經(jīng)濟(jì)法基本理論的闡述；第二編除漆多俊教授外，其他幾位教授都編寫了經(jīng)濟(jì)組織法（有的稱為企業(yè)法），以李昌麒教授主編的《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》為例，經(jīng)濟(jì)組織法的內(nèi)容包括全民所有制工業(yè)企業(yè)法，集體所有制工業(yè)企業(yè)法、私營(yíng)企業(yè)和個(gè)體經(jīng)濟(jì)法，外商投資企業(yè)法、公司法、經(jīng)濟(jì)組織承包、租賃經(jīng)營(yíng)法，與楊紫火亙、劉文華教授編寫的內(nèi)容如出一轍；第三編市場(chǎng)調(diào)控法（楊紫火亙、劉文華教授稱為市場(chǎng)運(yùn)行法，漆多俊教授稱為市場(chǎng)障礙排除法），雖然稱謂不同，但其內(nèi)容幾乎都是包括反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與反壟斷法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、產(chǎn)品質(zhì)量法等法律制度；第四編宏觀調(diào)控法，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法、計(jì)劃法、投資、國(guó)有資產(chǎn)管理法，銀行法、票據(jù)、證券法、保險(xiǎn)法、勞動(dòng)法、環(huán)境法、自然資源法、對(duì)外貿(mào)易法；除票據(jù)、證券、保險(xiǎn)法、環(huán)境法、自然資源法有不同觀點(diǎn)，如有的學(xué)者認(rèn)為不應(yīng)由經(jīng)濟(jì)法調(diào)整而應(yīng)由民商法調(diào)整外，對(duì)其他法律制度應(yīng)列為經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論體系，各家學(xué)說意見是統(tǒng)一的；第五編社會(huì)分配調(diào)控法，包括財(cái)政稅收法，勞動(dòng)報(bào)酬、社會(huì)保障法，對(duì)此編內(nèi)容，學(xué)者意見不一，漆多俊、劉文華、楊紫火亙教授認(rèn)為財(cái)稅法應(yīng)屬宏觀調(diào)控法律制度，對(duì)于勞動(dòng)報(bào)酬，社會(huì)保障法，江平教授認(rèn)為應(yīng)屬社會(huì)法范疇。筆者從經(jīng)濟(jì)法具有保障社會(huì)資源分配的公平、公正、合理考慮，贊成李昌麒教授的主張，上述具體制度應(yīng)納入社會(huì)分配調(diào)控法制體系中。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論經(jīng)過20年的洗禮已日漸成熟，經(jīng)濟(jì)法是國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法的理念已被廣泛認(rèn)同與接受，其調(diào)整對(duì)象日漸明確一致，經(jīng)濟(jì)法體系的構(gòu)建基本形成并趨向合理完善。整個(gè)經(jīng)濟(jì)法研究領(lǐng)域呈現(xiàn)出欣欣向榮的局面。但是，我們也必須清醒的看到，在經(jīng)濟(jì)法學(xué)界目前仍然存在著不愿放棄舊觀念，甚至想拓寬經(jīng)濟(jì)法調(diào)整范圍的傾向。如有的學(xué)者仍然把合同制度作為經(jīng)濟(jì)法體系的重要組成部分，把公司，票據(jù)、證券、保險(xiǎn)、破產(chǎn)等作為經(jīng)濟(jì)法體系應(yīng)包含的內(nèi)容較為普遍，而這些內(nèi)容在傳統(tǒng)意義上屬于商法調(diào)整范圍。筆者認(rèn)為，這些內(nèi)容不應(yīng)并入經(jīng)濟(jì)法而應(yīng)歸入民商法體系，這樣做可以維護(hù)中國(guó)本不發(fā)達(dá)的私法體系的完整。

三、前瞻與方向

首先，我國(guó)加入WTO，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐步國(guó)際化，世貿(mào)組織規(guī)則將直接影響并作用于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。因此，經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論研究的首要任務(wù)是世貿(mào)組織規(guī)則與中國(guó)經(jīng)濟(jì)立法相互協(xié)調(diào)，共同為我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展服務(wù)的問題。其次，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代帶來了新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，新的社會(huì)因素不斷涌現(xiàn)，所引起經(jīng)濟(jì)關(guān)系也迫切需要經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論加以研究。經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論應(yīng)為立法與實(shí)踐提供理論基礎(chǔ)，這是擺在中國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)家面前的任務(wù)。面對(duì)新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素，經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論最重要的研究?jī)?nèi)容是必須劃清經(jīng)濟(jì)法與民商法、行政法的界限。有學(xué)者稱經(jīng)濟(jì)法與相鄰部門法界限存在“模糊性”，提出“法律部門間的界限適當(dāng)模糊化原則”。[6]筆者認(rèn)為這是不可取的，以經(jīng)濟(jì)法與民商法、行政法關(guān)系存在交叉性而主張幾個(gè)部門法界限適當(dāng)“模糊”，其結(jié)果會(huì)擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)法調(diào)整范圍，就會(huì)又回到80年代初的舊思維上去。近年來出版的經(jīng)濟(jì)法教材，其內(nèi)容龐雜，把屬于民商法體系如合同、公司票據(jù)、證券等法納入經(jīng)濟(jì)法體系就是研究對(duì)象模糊不清的結(jié)果。

筆者認(rèn)為，在研究方法上要充分借鑒國(guó)外先進(jìn)的研究理論，“法經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)會(huì)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究?jī)?nèi)容與研究方法的重要構(gòu)成”。[7]法經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人為美國(guó)芝加哥大學(xué)法學(xué)院教授羅納·德哈里·科斯，他用經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀念研究法學(xué)，提出經(jīng)濟(jì)的成本論，注重追求法的經(jīng)濟(jì)目的與效率。重慶市委黨校張正德教授認(rèn)為，用經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)研究經(jīng)濟(jì)法應(yīng)帶給我們?nèi)齻€(gè)方面的啟示，“一是經(jīng)濟(jì)法學(xué)應(yīng)更加強(qiáng)調(diào)運(yùn)用法律準(zhǔn)則和法律價(jià)值觀去分析經(jīng)濟(jì)問題；二是對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的法律調(diào)整應(yīng)以提高經(jīng)濟(jì)法效益作為第一價(jià)值取向；三是經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的確定，經(jīng)濟(jì)法規(guī)體系的確立應(yīng)從適應(yīng)和保障價(jià)值規(guī)律的實(shí)際出發(fā)?！惫P者非常贊同以上兩位學(xué)者的意見，我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論研究在解決了一系列誤區(qū)之后，應(yīng)該理性地看到，國(guó)家采取何種調(diào)節(jié)、干預(yù)手段才能取得更高的個(gè)體效率和社會(huì)效率，這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)法研究的核心問題。我們?cè)谘芯渴蕾Q(mào)組織規(guī)則對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的影響和作用，以及研究知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的影響和作用時(shí)，必須要使經(jīng)濟(jì)法學(xué)者與經(jīng)濟(jì)學(xué)者聯(lián)合起來，進(jìn)行法學(xué)經(jīng)濟(jì)的研究，才能取得新的突破和更大的成績(jī)。

基礎(chǔ)理論論文:我國(guó)開征物業(yè)稅的幾個(gè)基礎(chǔ)理論問題

要在我國(guó)開征物業(yè)稅，最早是在2003年的中央文件中提出來的。開征物業(yè)稅的問題一直是學(xué)術(shù)界和政界關(guān)注的熱點(diǎn)，研究論文頗多，見仁見智。本文從基礎(chǔ)理論的角度探討在我國(guó)開征物業(yè)稅的問題。

物業(yè)稅實(shí)際上和財(cái)產(chǎn)稅的含義是相同的，前者在東南亞國(guó)家和我國(guó)的香港地區(qū)使用；后者則是英語國(guó)家“Property Tax”的中文翻譯。因此，“物業(yè)稅”和“財(cái)產(chǎn)稅”是同一概念的不同表述。物業(yè)稅并不是一個(gè)具體的稅種名稱，而是稅收分類中的一個(gè)類別，其基本含義是對(duì)財(cái)產(chǎn)征稅。那么，什么是財(cái)產(chǎn)？凡是對(duì)人有用的東西都是財(cái)產(chǎn)，包括可用于消費(fèi)或可用于取得收入。對(duì)財(cái)產(chǎn)征稅和對(duì)財(cái)產(chǎn)的收入征稅是兩個(gè)不同的概念：前者是對(duì)財(cái)產(chǎn)的價(jià)值存量征稅；后者是對(duì)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的價(jià)值流量征稅。財(cái)產(chǎn)稅不可能對(duì)所有財(cái)產(chǎn)普遍征收，而只能是選擇性征收，通?？晒┻x擇的財(cái)產(chǎn)稅稅種有：房產(chǎn)稅、遺產(chǎn)稅和饋贈(zèng)稅。有些學(xué)者或政府官員認(rèn)為印花稅也屬于財(cái)產(chǎn)稅的一種，這是可以商榷的。從印花稅的制度安排來看，是對(duì)合法權(quán)利的征稅?！皺?quán)利”也是財(cái)產(chǎn)，但印花稅中征稅對(duì)象的“權(quán)利”是由政府認(rèn)定的，因此印花稅雖然有“稅”的形式，實(shí)際上卻是政府對(duì)提供公共勞務(wù)收取的使用者費(fèi)。印花稅可以大大節(jié)約商品勞務(wù)交易稅和生產(chǎn)要素收入稅的征管成本，對(duì)減輕納稅人的稅收負(fù)擔(dān)是有利的。而財(cái)產(chǎn)稅的征管成本是很高的，也不存在降低納稅人稅收負(fù)擔(dān)的功能。

開征財(cái)產(chǎn)稅的目的是使稅收制度和財(cái)政體制更能體現(xiàn)效率和公平，理由如下：（1）房產(chǎn)稅有利于房產(chǎn)轉(zhuǎn)移到更能創(chuàng)造價(jià)值者的手里。物業(yè)稅屬于對(duì)物稅，并不考慮納稅人的納稅能力，因此當(dāng)納稅人缺乏負(fù)擔(dān)能力的時(shí)候，只能把房產(chǎn)轉(zhuǎn)移到更有納稅能力者的手里，有利于社會(huì)價(jià)值財(cái)富的增加，從而提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率；（2）遺產(chǎn)稅和饋贈(zèng)稅有利于實(shí)現(xiàn)“人”的公平。一個(gè)人一生中擁有的財(cái)產(chǎn)分兩種：一種是靠自己掙得的財(cái)產(chǎn)；另一種是靠繼承遺產(chǎn)和饋贈(zèng)獲得的財(cái)產(chǎn)。因此對(duì)后者征稅更能體現(xiàn)“人”的公平；（3）房產(chǎn)稅有利于提高政府的資源配置效率。公共受益和公共成本負(fù)擔(dān)對(duì)稱原則是構(gòu)建效率財(cái)政體制的要求，房產(chǎn)稅通常是地方稅，以房產(chǎn)作為居民公共受益的成本分?jǐn)傄罁?jù)可以較好地貫徹對(duì)稱原則。這正如對(duì)高速公路的收費(fèi)可以由汽油稅和輪胎稅替代一樣，因?yàn)橐云秃洼喬サ南膩碛?jì)算使用高速公路的費(fèi)用是符合效率原則的。

當(dāng)然，財(cái)產(chǎn)稅也經(jīng)常遭到批評(píng)。因?yàn)榉慨a(chǎn)稅是對(duì)物稅，所以不符合稅收量能負(fù)擔(dān)的基本原則，有失公平，同時(shí)遺產(chǎn)被征稅卻會(huì)挫傷財(cái)產(chǎn)所有者創(chuàng)造價(jià)值的積極性。財(cái)產(chǎn)稅雖然有利有弊，而且也是一些實(shí)施國(guó)家爭(zhēng)論的熱點(diǎn)之一，但基本傾向是認(rèn)為利大于弊，也沒有更好的政府收入形式來替代財(cái)產(chǎn)稅。因此，房產(chǎn)稅一直是地方財(cái)政收入的重要來源。例如英國(guó)，平均要占財(cái)政收入的30-40％，高的可達(dá)70-80％，低的也有10-15％。

但我國(guó)卻有另一種觀點(diǎn)，認(rèn)為開征物業(yè)稅的主要目的是理順房產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，或者說有利于改善房產(chǎn)價(jià)格過高的態(tài)勢(shì)。由于這種觀點(diǎn)開始是由官方人員說出來的，因此影響很大，以致于對(duì)物業(yè)稅的研究主要集中在房產(chǎn)稅，甚至使居民產(chǎn)生要通過增加稅收的辦法來降低房產(chǎn)價(jià)格的印象。這無論是在理論上還是在實(shí)踐上都是有問題的。從理論上看，房產(chǎn)稅和房產(chǎn)的市場(chǎng)交易價(jià)格是兩個(gè)不同領(lǐng)域的問題。前者屬于公共勞務(wù)的成本分?jǐn)倖栴}；后者則屬于私人商品的資源配置問題。因此，前者屬于公共財(cái)政的范疇；后者則屬于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的范疇。把不同性質(zhì)的問題相混不利于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善。從實(shí)踐上看，將會(huì)產(chǎn)生“劫貧濟(jì)富”的不良效果。因?yàn)樵谖覈?guó)購(gòu)買得起房產(chǎn)的只是極少數(shù)人，但人人都要有房居住，因此人人都成為降低房?jī)r(jià)的負(fù)擔(dān)者。這顯然是極不公平的。應(yīng)該說，房產(chǎn)價(jià)格過高與土地非農(nóng)業(yè)利用的政府壟斷和其他政府壟斷有關(guān)，和房產(chǎn)稅并沒有直接的關(guān)系。而前者的問題是公有制國(guó)家建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重點(diǎn)和難點(diǎn)之一，是全局性的問題，不是靠房產(chǎn)稅可以解決得了的。

如果要開征物業(yè)稅，那么要了解中國(guó)的現(xiàn)狀，然后再考慮如何通過物業(yè)稅來改善我國(guó)的稅收制度和財(cái)政體制。在我國(guó)的稅收制度中，物業(yè)稅安排了房產(chǎn)稅，但沒有遺產(chǎn)稅和饋贈(zèng)稅。

我國(guó)的“房產(chǎn)稅”究竟是不是真正意義上的財(cái)產(chǎn)稅這個(gè)問題是需要進(jìn)一步研究的。我國(guó)的房產(chǎn)稅只是對(duì)盈利性企業(yè)的房產(chǎn)和出租的房產(chǎn)征稅，而對(duì)非盈利組織、政府公共部門、居民自有住房的房產(chǎn)都是免稅的。在征稅房產(chǎn)中，計(jì)稅依據(jù)也是不統(tǒng)一的，盈利性企業(yè)房產(chǎn)的計(jì)稅依據(jù)是房產(chǎn)的原值而對(duì)出租的房產(chǎn)則采用租金。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，房產(chǎn)價(jià)值是被不斷折現(xiàn)的過程，因此從效率的角度看應(yīng)該對(duì)房產(chǎn)的現(xiàn)值征稅而不是對(duì)房產(chǎn)的原值征稅。對(duì)原值征稅失去了財(cái)產(chǎn)稅的性質(zhì)，更有點(diǎn)象投資方向調(diào)節(jié)稅。以租金為計(jì)稅依據(jù)雖然是對(duì)房產(chǎn)現(xiàn)值征稅的一種方法，但我國(guó)的計(jì)量辦法卻失去了房產(chǎn)估值的特征。房產(chǎn)的租金是房產(chǎn)的利率回報(bào)，要使其反映房產(chǎn)的市場(chǎng)交易價(jià)格，就必須是市場(chǎng)利率而不是個(gè)別利率。但我國(guó)的計(jì)稅辦法是房產(chǎn)的實(shí)際租金而不是市場(chǎng)租金。這樣，對(duì)出租房產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)租金征稅實(shí)際上成了“營(yíng)業(yè)稅”而不是財(cái)產(chǎn)稅。因此，我國(guó)稅收制度中雖然有房產(chǎn)稅名稱的稅種，實(shí)際上卻并不是真正的財(cái)產(chǎn)稅。

在我國(guó)的稅制安排中，征稅對(duì)象涉及到“土地”財(cái)產(chǎn)的稅種有三個(gè)城鎮(zhèn)土地使用稅、耕地占用稅和土地增值稅。它們是不是屬于財(cái)產(chǎn)稅的問題需要研究。

為什么叫“城鎮(zhèn)土地使用稅”而不叫“城鎮(zhèn)土地稅”或“城鎮(zhèn)地產(chǎn)稅”？主要原因可能是：我國(guó)的城鎮(zhèn)土地都是國(guó)有（公有）的，國(guó)家征稅也是代表國(guó)家的，因此不存在國(guó)家對(duì)國(guó)有土地征稅的問題。但我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革的一個(gè)重要指導(dǎo)思想是所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，因此對(duì)“分離”出去的“土地使用權(quán)”而不是所有權(quán)進(jìn)行征稅。土地使用權(quán)是國(guó)家認(rèn)定的，從這個(gè)意義上說屬于政府對(duì)公共勞務(wù)收取使用者費(fèi)。但城鎮(zhèn)土地使用稅是按土地面積定額征收的，因此還具有國(guó)有土地租金的性質(zhì)。因此，現(xiàn)有的城鎮(zhèn)土地稅并不是財(cái)產(chǎn)稅。

耕地占用稅是對(duì)農(nóng)用土地轉(zhuǎn)為非農(nóng)利用的一次性征稅。在我國(guó)的稅制安排中，對(duì)農(nóng)用土地形式上是免稅的，但土地使用方式的轉(zhuǎn)變可以看作是一種“交易”，因此實(shí)際上是對(duì)土地交易設(shè)置的一種特別稅，屬于商品交易稅范疇。農(nóng)用土地轉(zhuǎn)為非農(nóng)利用是政府壟斷的，最初改變使用方向的是政府，因此政府似乎應(yīng)該是納稅人。然而，政府只是土地非農(nóng)利用的“批租人”，因?yàn)樽罱K非農(nóng)利用的是社會(huì)其他組織和個(gè)人，所以后者是真正的納稅人。由此，政府可以獲得大量的“批租”凈收入。土地批租凈收入由兩部分構(gòu)成：一是政府批租土地使用權(quán)的價(jià)格和政府征用農(nóng)用土地的價(jià)格之間的差額；二是政府利用土地這一特殊商品的交易獲得的稅收收入。因此，土地批租收入實(shí)際上是政府土地經(jīng)營(yíng)收入和土地交易的稅收收入集于一身的收入，并沒有財(cái)產(chǎn)稅的性質(zhì)。這種處理方式在邏輯上似乎是有疑問的，原因就在于土地所有權(quán)、國(guó)家征稅權(quán)、國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)等一些基礎(chǔ)理論問題并沒有完全搞清楚。

土地增值稅是按土地使用權(quán)可以交易的原則設(shè)置的稅種，因此屬于商品交易稅的特殊稅種。政府認(rèn)定使用權(quán)的費(fèi)用一般說來不會(huì)有很大的增加，增加的實(shí)際上是土地的價(jià)格。土地價(jià)格為什么會(huì)上升，一般說來和該地方段的投資密集度和消費(fèi)密集度有正相關(guān)。這是政府和市場(chǎng)共同作用的結(jié)果。按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的方式思維，那么屬于市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的增值收入應(yīng)該屬于經(jīng)營(yíng)者；屬于政府投入引起的增值額應(yīng)該由真正意-義上的房產(chǎn)稅解決。但該稅的設(shè)置可能是從所有權(quán)角度考慮的，認(rèn)為土地所有權(quán)是國(guó)家的，因此應(yīng)該把土地增值的一部分收歸國(guó)有。因此這也不屬于財(cái)產(chǎn)稅。

上述分析表明，我國(guó)確實(shí)沒有真正意義上的物業(yè)稅。在我國(guó)開征物業(yè)稅的問題應(yīng)該提上議事日程。上述分析也同樣表明，應(yīng)該從完善稅制和財(cái)政體制的角度研究物業(yè)稅的開征問題。當(dāng)然，國(guó)有資產(chǎn)（包括土地）市場(chǎng)化的制度安排是必要的前提條件。

在我國(guó)開征物業(yè)稅的討論，主要集中在如何開征房產(chǎn)稅的問題，因此下文主要討論與此相關(guān)的理論問題。由于我國(guó)目前存在房產(chǎn)稅名稱的稅種，為了區(qū)別新開征的具有財(cái)產(chǎn)稅性質(zhì)的房產(chǎn)稅，因此把后者稱為“物業(yè)房產(chǎn)稅”。上述分析表明，我國(guó)現(xiàn)行的房產(chǎn)稅并不是真正意義上的財(cái)產(chǎn)稅。要把我國(guó)的房產(chǎn)稅改造為物業(yè)房產(chǎn)稅需要進(jìn)行三個(gè)方面的改造：以房產(chǎn)現(xiàn)值為稅基、對(duì)房產(chǎn)普遍征稅，以及房產(chǎn)稅的優(yōu)惠設(shè)置。

以房產(chǎn)現(xiàn)值為稅基是物業(yè)稅特征的關(guān)鍵，對(duì)房產(chǎn)現(xiàn)值的評(píng)估有兩種方式：按房產(chǎn)市場(chǎng)交易的效率價(jià)格估值；或按房產(chǎn)的效率租金估值。前者稱之為房產(chǎn)交易法；后者稱之為房產(chǎn)收入法。理論上說，如果能正確認(rèn)定房產(chǎn)市場(chǎng)交易的效率價(jià)格或房產(chǎn)出租的效率租金，那么兩者的現(xiàn)值評(píng)估應(yīng)該是一致的。但房產(chǎn)的市場(chǎng)交易頻率和出租頻率都不是很高的，而且市場(chǎng)制度總是有缺陷的，因此評(píng)估方法的選擇對(duì)房產(chǎn)現(xiàn)值的評(píng)估會(huì)產(chǎn)生很大的差異。由于房產(chǎn)稅是地方稅種，國(guó)外通常的作法是由地方政府確定評(píng)估方法，原則是使評(píng)估更接近市場(chǎng)的效率價(jià)格。

在我國(guó)開征物業(yè)房產(chǎn)稅，盡管效率價(jià)格和效率租金價(jià)格的市場(chǎng)條件都不具備，但筆者認(rèn)為采用房產(chǎn)收入法評(píng)估稅基有利于稅負(fù)的設(shè)計(jì)。我國(guó)的房產(chǎn)已經(jīng)進(jìn)行了私有化改革，但這一政策只適用于199g年底以前參加工作的國(guó)有職工，享受了按工齡和職級(jí)為計(jì)算依據(jù)的房?jī)r(jià)補(bǔ)貼。這種補(bǔ)貼可以理解為以往的工資中不含住房費(fèi)用，因此相當(dāng)于專用于房產(chǎn)投資的工資補(bǔ)發(fā)。也可理解為房產(chǎn)投資的收益補(bǔ)助，因?yàn)槁毠べ?gòu)房的房產(chǎn)價(jià)格即使按銀行貸款利率計(jì)算也大大超過了改革前支付的租金。開征物業(yè)房產(chǎn)稅意味著減少補(bǔ)貼，因此以收入法評(píng)估稅基有利于稅負(fù)設(shè)計(jì)。1999年底以后參加工作的國(guó)有職工，按政策應(yīng)享受房租補(bǔ)貼，但至今并未真正落實(shí)，以收入法評(píng)估稅基也有利于房租補(bǔ)貼額的確定；同時(shí)也有利于1999年底以前參加工作但房改政策沒有落實(shí)到位者的補(bǔ)助。如果按上述思路設(shè)計(jì)物業(yè)房產(chǎn)稅的稅負(fù)，意味著和工薪制度的改革是聯(lián)動(dòng)的。

另一個(gè)方面應(yīng)該考慮的是稅率，即開征物業(yè)房產(chǎn)稅以后，居民總稅負(fù)有所增加還是保持目前的水平？如果是前者，那么意味著將增加納稅人的稅收負(fù)擔(dān)。如果是后者，那么意味著將調(diào)整我國(guó)的政府收入制度，包括稅收制度和非稅收入制度。筆者主張后者。目前我國(guó)的預(yù)算支出占GDP的比例在23％左右；預(yù)算外和制度外支出占GDP的比例估計(jì)不會(huì)少于預(yù)算內(nèi)的50％，兩者合計(jì)占GDP的比例高達(dá)35％左右。這個(gè)總負(fù)擔(dān)率是很高的，按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求以及歷史的經(jīng)驗(yàn)來看，總負(fù)擔(dān)率的水平是不宜再提高的。但開征物業(yè)房產(chǎn)稅需要對(duì)房產(chǎn)進(jìn)行全面的重估，征管成本是非常之高的。如果總負(fù)擔(dān)相對(duì)穩(wěn)定，那么意味著將會(huì)減少政府的可支配財(cái)力。這是靜態(tài)地看問題，從完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的態(tài)勢(shì)來看，將有利于效率、公平原則的貫徹。但這需要思想觀念上的轉(zhuǎn)變，即效率和公平原則的貫徹并不意味著一定要提高政府收入的比例。減少政府的收入比例，意味著增加市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)揮作用的空間。因此，非但不會(huì)增加財(cái)政困難，還能促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

對(duì)房產(chǎn)普遍征稅，意味著所有房產(chǎn)都是征稅對(duì)象。對(duì)非盈利組織和政府公共部門房產(chǎn)征稅的依據(jù)是什么？這主要涉及國(guó)家征稅權(quán)和財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的關(guān)系問題。在國(guó)家征稅權(quán)中，“國(guó)家”是公眾（全民）的代表；在我國(guó)的公有制中，“國(guó)家”又是“全民所有制”的代表。因此，似乎不存在“國(guó)家”對(duì)自身征稅的問題。我國(guó)房產(chǎn)稅中的免稅制度可能是出于這種考慮。盡管“利改稅”突破了這一思路，但仍然在其他領(lǐng)域頑強(qiáng)地表現(xiàn)出來。

其實(shí)，國(guó)家征稅權(quán)應(yīng)該高于財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。“國(guó)家”是“市民社會(huì)”和“政權(quán)社會(huì)”的統(tǒng)一體。市民社會(huì)由家庭、企業(yè)和非盈利組織構(gòu)成；政權(quán)社會(huì)是凌駕于市民社會(huì)之上的組織。市民社會(huì)從事物質(zhì)財(cái)富或貨幣表達(dá)的價(jià)值財(cái)富的再生產(chǎn)，政權(quán)社會(huì)從事精神財(cái)富或非貨幣表達(dá)的價(jià)值財(cái)富的再生產(chǎn)。兩類社會(huì)中的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)雖然是由政權(quán)社會(huì)界定的，但目的是為了規(guī)范市民社會(huì)和政權(quán)社會(huì)的行為。國(guó)家征稅權(quán)雖然也表現(xiàn)為政權(quán)的行為，但卻是為了維護(hù)市民社會(huì)和政權(quán)社會(huì)的存在而設(shè)定的，因此高于財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。這表明，不論是市民社會(huì)的財(cái)產(chǎn)，還是政權(quán)社會(huì)的財(cái)產(chǎn)都在國(guó)家征稅權(quán)的覆蓋之下。

我國(guó)現(xiàn)有的房產(chǎn)稅對(duì)非盈利組織和政權(quán)組織占用的房產(chǎn)免稅，相當(dāng)于對(duì)這些組織的運(yùn)行費(fèi)用的補(bǔ)助。這會(huì)扭曲資源配置效率。因此，如果我國(guó)開征物業(yè)房產(chǎn)稅，對(duì)“國(guó)家”內(nèi)部的所有房產(chǎn)征稅是符合效率原則的。但這需要重新核定上述組織的經(jīng)常費(fèi)用和政府預(yù)算的支出額，這涉及到預(yù)算制度和財(cái)政體制的改革。

在物業(yè)房產(chǎn)稅的優(yōu)惠問題上涉及到納稅人的負(fù)擔(dān)能力和房產(chǎn)的性質(zhì)問題。物業(yè)房產(chǎn)稅的征稅對(duì)象是房產(chǎn)，并沒有考慮納稅人的負(fù)擔(dān)能力，因此從負(fù)擔(dān)能力方面考慮優(yōu)惠是必要的。有一種觀點(diǎn)主張對(duì)居民住房?jī)?yōu)惠一定的面積，即把一定面積作為物業(yè)房產(chǎn)稅的免征額或起征點(diǎn)。這種觀點(diǎn)是可以商榷的。以面積為免征額或起征點(diǎn)形式上似乎很公平，實(shí)際上是有利于富人的。一般說來，富人房產(chǎn)的單位面積的租金較高，窮人房產(chǎn)的單位面積的租金較低，這意味著對(duì)富人的優(yōu)惠高于窮人。因此，這種優(yōu)惠政策是不可取的。筆者主張?jiān)O(shè)立包括住房租金在內(nèi)的最低生活標(biāo)準(zhǔn)，家庭收入達(dá)不到的應(yīng)予免稅，差額部分還應(yīng)該得到政府的社會(huì)救濟(jì)或房租補(bǔ)助，后者相當(dāng)于物業(yè)房產(chǎn)稅應(yīng)設(shè)置負(fù)稅率。

家庭住房形式上是消費(fèi)品，但從人的再生產(chǎn)角度看應(yīng)該屬于投資品。而且，住房建筑是納入城市建設(shè)規(guī)劃的，從社會(huì)發(fā)展的角度看也屬于投資品。對(duì)于社會(huì)價(jià)值財(cái)富的增長(zhǎng)來說，投資是應(yīng)該受到鼓勵(lì)的。因此，如果住房出售收入用于住房再投資的話，相應(yīng)的交易稅應(yīng)該返回，即只對(duì)改變用途的交易收入部分征稅，這表明優(yōu)惠還涉及到其他稅種之間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系。

基礎(chǔ)理論論文:三峽工程應(yīng)用技術(shù)基礎(chǔ)理論的研究

摘要：三峽水利樞紐應(yīng)用基礎(chǔ)的研究，是由國(guó)家自然基金委員會(huì)與三峽開發(fā)總公司聯(lián)合組織的大型綜合性研究活動(dòng)。結(jié)合三峽工程生產(chǎn)實(shí)際，對(duì)三峽工程泥沙問題；通航建筑物應(yīng)用基礎(chǔ)；高邊坡基礎(chǔ)理論；混凝土材料及水工建筑物安全監(jiān)測(cè)五個(gè)方面進(jìn)行了系統(tǒng)的研究探討，不少成果可以直接應(yīng)用于三峽工程建設(shè)中，這些研究也推動(dòng)了我國(guó)工程應(yīng)用基礎(chǔ)的提高。

關(guān)鍵詞：仿真模擬 巖體力學(xué) 混凝土耐久性 高摻粉煤灰

《三峽水利樞紐工程幾個(gè)關(guān)鍵問題的應(yīng)用基礎(chǔ)研究》是1994年國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)和中國(guó)長(zhǎng)江三峽工程開發(fā)總公司聯(lián)合資助和領(lǐng)導(dǎo)下開展的一項(xiàng)大型綜合性研究。所謂“應(yīng)用基礎(chǔ)”實(shí)際是指工程設(shè)計(jì)、工程施工應(yīng)用技術(shù)的基礎(chǔ)理論。經(jīng)過5年研究。取得了預(yù)期的成果，已于1999年6月在三峽壩區(qū)通過國(guó)家科委組織的專家組驗(yàn)收。

此項(xiàng)研究涉及三峽工程的幾個(gè)關(guān)鍵問題，側(cè)重于從應(yīng)用基礎(chǔ)理論上解決工程疑點(diǎn)和難點(diǎn)，在研究中理論與工程實(shí)際相結(jié)合。所獲成果，對(duì)三峽工程有的具有直接應(yīng)用價(jià)值，有的需要在工程進(jìn)展中加以驗(yàn)證。從專家意見中反映出，這些研究推動(dòng)了我國(guó)相關(guān)領(lǐng)域工程應(yīng)用基礎(chǔ)理論水平的提高，一些技術(shù)還可以推廣應(yīng)用到其它水利水電工程上去?，F(xiàn)將研究的內(nèi)容和取得的成果按以下五個(gè)課題予以介紹：

1 三峽工程泥沙問題研究

三峽樞紐上游年輸沙量大，樞紐建成后，大量泥沙將在水庫(kù)內(nèi)淤積，壩下游河道則發(fā)生沖涮，若不加以妥善解決，將影響水庫(kù)壽命和樞紐效益的充分發(fā)揮。本課題研究了以下內(nèi)容。

1.1 幾個(gè)泥沙基礎(chǔ)問題

主要有：淤積物的密實(shí)度及干容重變化研究；泥沙起動(dòng)規(guī)律研究；推移質(zhì)運(yùn)動(dòng)特性和輸沙率研究；底層泥沙交換、狀態(tài)概率及推懸比研究；水流挾沙力研究。

1.2 壩區(qū)泥沙淤積和壩下河道演變

內(nèi)容有：通航建筑物引航道防淤清淤措施研究；電站引水防沙措施研究；河道床面粗化研究；河道床面形態(tài)和阻力；壩下游河道演變及河型轉(zhuǎn)化。

1.3 數(shù)學(xué)模型和實(shí)體模型技術(shù)研究

進(jìn)行了模型沙特性研究；實(shí)體模型變率研究；實(shí)體模型圖像分析系統(tǒng)；長(zhǎng)系列試驗(yàn)方法比較；數(shù)學(xué)模型試驗(yàn)中a系數(shù)研究；回流區(qū)泥沙淤積計(jì)算。

關(guān)于泥沙的基礎(chǔ)理論研究，在水庫(kù)淤積物密實(shí)過程、泥沙起動(dòng)規(guī)律、沖積河道阻力和床面粗化、推移質(zhì)運(yùn)動(dòng)特性、底層泥沙交換和水流挾沙力等問題上都獲得了創(chuàng)新性的研究成果。對(duì)于通航建筑物引航道的防淤清淤措施、電站的引水防沙方案已為設(shè)計(jì)部門所采用。對(duì)于實(shí)體模型中的模型沙特性研究、模型變率的影響、長(zhǎng)系列試驗(yàn)方法以及數(shù)學(xué)模型中不平衡輸沙恢復(fù)飽和系數(shù)，回流區(qū)泥沙淤積等都作了深入的分析和探討，其研究成果有助于澄清三峽工程泥沙科研中長(zhǎng)期存在的不同認(rèn)識(shí)，本課題中建立的實(shí)體模型圖象分析系統(tǒng)能夠在短時(shí)間內(nèi)量測(cè)大面積水域的流場(chǎng)，是一項(xiàng)十分有用的新技術(shù)。

2 通航建筑物的應(yīng)用基礎(chǔ)研究

本課題對(duì)三峽工程通航建筑物的通航條件、船閘水力學(xué)、船舶運(yùn)行仿真模型和船舶技術(shù)應(yīng)用中的一系列基礎(chǔ)理論問題進(jìn)行了研究。

2.1 樞紐泄洪對(duì)壩區(qū)通航條件的影響

從樞紐泄洪對(duì)上下游航道通航條件的影響、電站調(diào)峰非恒定流對(duì)通航條件的影響、通航水流條件的航行判據(jù)的研究表明，通過采取相應(yīng)的措施，優(yōu)化船閘與電站的運(yùn)行方式，可以達(dá)到壩區(qū)通航條件的要求。

2.2 船閘輸水系統(tǒng)和閘閥門水力學(xué)解決以下技術(shù)難題

(1)輸水系統(tǒng)水力學(xué)：三峽永久船閘輸水系統(tǒng)采用了4區(qū)段8支管，頂支孔出水，蓋板消能的動(dòng)力平衡系統(tǒng)，它可使水流均勻分布于整個(gè)閘室平面，從而可減少閘室輸水所導(dǎo)致的非恒定流水面波動(dòng)和局部水流紊動(dòng)。通過試驗(yàn)及計(jì)算分析得出，支孔形狀、廊道雷諾數(shù)、廊道阻力、支孔高寬比、支孔總面積與廊道面積比等，是影響出流的一些因素，并提出了改進(jìn)意見。

(2)船閘閥門水動(dòng)力學(xué)特性。

(3)閥門空化特性及控制空化措施。

(4)閥門流激振動(dòng)特性及減振措施。

(5)船閘人字閘門運(yùn)行動(dòng)水阻力。

(6)船閘水工模型試驗(yàn)縮尺效應(yīng)。

2.3 船閘運(yùn)行過程仿真模擬試驗(yàn)

采用計(jì)算機(jī)仿真模擬方法對(duì)船閘輸水及船舶過閘過程進(jìn)行模擬，其優(yōu)點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)、快速、宜于長(zhǎng)期保留，預(yù)演過程整體性強(qiáng)。主要模擬過程有：船閘輸水過程仿真、航行條件的快時(shí)模擬、船舶航行條件實(shí)時(shí)模擬器的研究、船閘運(yùn)行可行性分析。

本課題的主要研究成果：如超高水頭大流量的閥門水力學(xué)、通航建筑物的通航條件和船舶試驗(yàn)技術(shù)研究等都已達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平。對(duì)于非恒定流減壓模型試驗(yàn)方法和試驗(yàn)設(shè)備的研制、閥門段廊道流態(tài)特征和急變分離流機(jī)理、門楣通氣減少空蝕的綜合措施、分散輸水系統(tǒng)中出水支孔流量分配規(guī)律、泄洪產(chǎn)生引航道往復(fù)流的機(jī)理、小尺度船模的相似性等研究成果都已應(yīng)用于三峽工程設(shè)計(jì)，并據(jù)此修改了《船閘設(shè)計(jì)規(guī)范》中的輸水系統(tǒng)部分條文，成果具有廣泛的推廣價(jià)值。

3 三峽船閘高邊坡若干基礎(chǔ)理論研究

此輪高邊坡研究基本上是國(guó)家八五科技攻關(guān)三峽研究的延續(xù)和深化，內(nèi)容側(cè)重于工程巖體力學(xué)的應(yīng)用基礎(chǔ)理論。由于研究工作與永久船閘高邊坡施工平行進(jìn)行，因此研究成果除了一部分可以用于指導(dǎo)反饋設(shè)計(jì)和施工以外，大部分成果對(duì)我國(guó)高邊坡工程，特別是卸荷高邊坡工程，可為設(shè)計(jì)提供理論武器和較先進(jìn)的分析手段。

3.1 關(guān)于巖體力學(xué)性質(zhì)的研究

三峽壩區(qū)的閃云斜長(zhǎng)花崗巖屬性良質(zhì)優(yōu)的巖體。由于建閘開挖體坡高(170m)、體長(zhǎng)(1610m)、塹深(67m)；由于山體下部誘發(fā)的地應(yīng)力釋放；由于風(fēng)化和巖體結(jié)構(gòu)面的發(fā)育發(fā)展；導(dǎo)致巖體宏觀力學(xué)性質(zhì)與按常規(guī)試驗(yàn)獲得的力學(xué)數(shù)值之間存在差異，而且在開挖后會(huì)有性質(zhì)弱化的趨勢(shì)。

通過研究，在試驗(yàn)與調(diào)查基礎(chǔ)上，建立了巖體宏觀力學(xué)參數(shù)模擬理論，提供能較真實(shí)反映現(xiàn)場(chǎng)巖體性質(zhì)的參數(shù)值。如巖體的變形模量，微新巖體可取為20～30GPa。研究表明，巖石在三向應(yīng)力狀態(tài)下，卸圍壓可導(dǎo)致巖石的開裂。開挖后的高邊坡，巖體同時(shí)存在加載和卸荷，卸荷效應(yīng)會(huì)引起巖性區(qū)域的重新劃分，從坡表至深層出現(xiàn)程度不同地巖體變形、松動(dòng)和開裂。研究認(rèn)為區(qū)內(nèi)花崗巖體存在著卸荷流變效應(yīng)，此種流變可通過正、反分析予以界定。

3.2 高邊坡巖體穩(wěn)定分析方法的研究和應(yīng)用

在具有不同理論背景的巖體破壞機(jī)理研究分析基礎(chǔ)上，采用各種不同的方法對(duì)高邊坡的穩(wěn)定進(jìn)行了分析計(jì)算。以反映變形規(guī)律和變形量。

分析使用的方法不同于過去較明顯的是，在計(jì)算模型中較多地運(yùn)用了脆性理論。如有的引進(jìn)、開發(fā)、應(yīng)用“斷裂損傷介質(zhì)分析系統(tǒng)”，對(duì)高邊坡進(jìn)行了斷裂損傷彈塑性與流變分析；有的針對(duì)三峽船閘高邊坡建立了脆彈粘性理論分析的計(jì)算模型；亦有數(shù)家單位采用其它方法試圖解釋三峽船閘高邊坡卸荷巖體的變形和非連續(xù)性問題，如離散元法(DEM)、不連續(xù)變形分析法(DDA)、數(shù)值流形方法及卸荷非線性分析。

從分析結(jié)果看，在三峽船閘高邊坡不同斷面的特征點(diǎn)上，在垂直于船閘軸線方向上，最大水平位移大都不超過50mm。清華大學(xué)用斷裂損傷流變模型計(jì)算的位移量在坡頂最大，為100～300mm，其它部位為50mm左右。給出的流變量，即開挖結(jié)束后繼續(xù)隨時(shí)間發(fā)展的位移量為5mm，收斂期為一年。

此外，有的運(yùn)用潘家掙塑性力學(xué)的上下限理論，用組合塌滑體的剛體極限平衡分析方法，給出高邊坡整體穩(wěn)定問題中沿最大可能滑動(dòng)面滑動(dòng)的邊坡體穩(wěn)定安全系數(shù)大于5。

完成的其它成果有：對(duì)滲流水荷載、爆破動(dòng)力荷載的分析研究；用錨固模型的流變損傷分析方法研究錨固機(jī)理等。

4 三峽工程混凝土原材料研究

本課題結(jié)合三峽工程的需要，以提高混凝土的耐久性為中心，研究混凝土的配合成份，配置出高性能混凝土、抗沖耐磨混凝土、微膨脹水泥和灌漿改性超細(xì)水泥等方面都有所創(chuàng)新，其中改性超細(xì)水泥灌漿已在三峽工程中試用。研究成果的水平總體上處于國(guó)際前列。

4.1 混凝土耐久性及破壞機(jī)理

本課題側(cè)重研究混凝土自身因素對(duì)耐久性的影響。對(duì)混凝土原材料特性進(jìn)行分析，找出不利因素，提出改進(jìn)的措施，從提高混凝土自身的性能來達(dá)到抵抗外界環(huán)境的影響，從而提高了大壩混凝土的耐久性。

(1)對(duì)大壩混凝土所用水泥及粉煤灰性能進(jìn)行了試驗(yàn)研究。對(duì)三峽大壩所用中熱硅酸鹽水泥和低熱礦渣硅酸鹽水泥的性能進(jìn)行了全面的性能測(cè)試分析，均符合國(guó)家規(guī)定指標(biāo)。中熱水泥的含堿量可達(dá)到小于0.55%(熟料小于0.5%)，低熱水泥的含堿量可達(dá)到小于1.0%的指標(biāo)。對(duì)粉煤灰品質(zhì)、水化速度和貧鈣問題進(jìn)行了全面的研究。粉煤灰在拌制混凝土?xí)r有三種效應(yīng)并產(chǎn)生三種勢(shì)能：形態(tài)效應(yīng)產(chǎn)生減水勢(shì)能；火山灰活性效應(yīng)，使粉煤灰具有受激活反應(yīng)的勢(shì)能；微集料效應(yīng)造成致密勢(shì)能。粉煤灰的水化速度與溫度有密切關(guān)系，且隨時(shí)間增長(zhǎng)而增加?；炷猎?0C下，粉煤灰在3～4年中仍在水化，只是水化速率緩慢，因而強(qiáng)度也是在緩慢增加。

(2)三峽大壩混凝土必須使用高效減水劑和引氣劑。在確定高摻一級(jí)粉煤灰的前提下，必須選用與粉煤灰相適應(yīng)的高效減水劑至關(guān)重要，兩者配合應(yīng)用，在降低每m3混凝土的用水量方面，能產(chǎn)生疊加效應(yīng)。能使總減水率達(dá)到20%～30%。摻入引氣劑后能使混凝土抗凍性能大幅度提高，也提高了混凝土韌性和抗折強(qiáng)度。

(3)混凝土的微觀結(jié)構(gòu)研究試驗(yàn)得出：①水膠比對(duì)孔隙率和孔徑分布有較大的影響，水膠比大，孔隙率就高，大于100nm的孔增加；②每m3混凝土用水量降至100kg以下，總孔隙率大大降低；③摻入30%、50%、70%的一級(jí)粉煤灰，漿體總孔隙率隨摻量增加而增加，但孔徑大于100nm的有害孔仍較少，小于20nm的無害孔增加。

水泥漿體于集料界面存在富水層，較多的SO3溶解于此，造成人Aft富集和Ca(OH)2晶體的擇優(yōu)取向生長(zhǎng)，構(gòu)成混凝土中的薄弱部位。當(dāng)水膠比降低，對(duì)界面結(jié)構(gòu)有所改善；摻加20%或者40%粉煤灰及高效減水劑和引氣劑后，改善了界面結(jié)構(gòu)，但粉煤灰應(yīng)低于50%。

4.2 微膨脹型中熱和低熱水泥研究成果

研究成果表現(xiàn)在兩方面：第一，已研制出微膨脹型中熱及低熱水泥；第二，對(duì)兩種膨脹源氧化鎂及鈣釩石的膨脹機(jī)理，微膨脹中熱和低熱水泥的膨脹機(jī)理有了了解。

4.3 高摻粉煤灰大壩混凝土

由于優(yōu)質(zhì)粉煤灰的大量摻入，其需水量比為90%左右，加之高效減水劑聯(lián)合使用，產(chǎn)生疊加效應(yīng)，使每m3混凝土的用水量減少20%～30%，由于用水量降低加上高摻粉煤灰，就使得水泥用量可以大大降低，得到質(zhì)量較好的混凝土。

4.4 抗沖磨高性能混凝土研究

三峽工程特種混凝土原設(shè)計(jì)是采用C40抗沖磨混凝土，這種混凝土曾用于葛洲壩水利樞紐的特殊部位。本課題研究出C60抗沖磨高性能混凝土，它的特點(diǎn)是限制水泥漿體積在混凝土中的總含量，摻入高活性摻合料-硅粉和優(yōu)質(zhì)粉煤灰取代水泥，以減少水泥用量，選用與之相匹配的高效減水劑及膨脹劑，使C60抗沖磨高性能混凝土的水泥用量降至330kg，摻合料的總重量達(dá)37%。用鐵礦石粗骨料制備的抗沖磨高性能混凝土28d抗壓強(qiáng)度可以達(dá)到89.6MPa，抗沖磨失重率又比C60低40%，抗沖擊韌性提高1.8倍，但單價(jià)較C60高。

研究表明抗沖磨混凝土的改性機(jī)理是由于大量極細(xì)的活性摻合料水化后生成得C-S-H凝膠改善了集料與

水泥膠體的界面結(jié)構(gòu)，使總孔隙率減少25%，有害孔減少，使混凝土密實(shí)性大大提高。

4.5 大壩基礎(chǔ)處理水泥灌漿材料改性及其機(jī)理研究

三峽大壩防滲帳幕設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)要求ω≤0.01L/(min·m·m)，在細(xì)微裂隙發(fā)育的大壩基巖，用普通水泥灌漿無法灌入的地段。采用超細(xì)磨水泥灌漿能達(dá)到設(shè)計(jì)要求且不污染環(huán)境。

1)超細(xì)磨水泥主要性能如下：

①細(xì)度D95≤16μm，平均中值粒徑小于4μm。

②漿材的穩(wěn)定性和流動(dòng)性，當(dāng) W/C＝1.0時(shí)，析水率小于5%。

③強(qiáng)度：3d為52.5MPa，28d為72.5MPa。

④膨脹率：3d不小于0.15%，28d不大于0.60%。

(2) X光衍射分析現(xiàn)場(chǎng)灌漿情況，可以看出絕大部分水泥熟料已水化成 C-S-H凝膠、Ca(OH)2和鈣礬石

(Aft)，僅有少數(shù)石英(SiO2)及碳化的 CaCO3，所以水泥結(jié)石強(qiáng)度高，無體積收縮。

5 三峽水工建筑物安全監(jiān)測(cè)與反饋設(shè)計(jì)

本課題分五個(gè)專題：安全監(jiān)控系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與方案優(yōu)化，安全監(jiān)測(cè)信息分析的新理論與新方法，安全監(jiān)測(cè)高

新技術(shù)及自動(dòng)化監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，混凝土壩施工期仿真計(jì)算與溫控反饋設(shè)計(jì)，開放式大型通用水工結(jié)構(gòu)分析系統(tǒng)原理及研制技術(shù)等。

5.1 安全監(jiān)控系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與方案優(yōu)化研究

三峽工程包括永久船閘、升船機(jī)、左岸大壩及廠房、泄洪壩段、右岸大壩及廠房、茅坪溪防護(hù)壩等建筑

物的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，另外還有專項(xiàng)監(jiān)測(cè)、地質(zhì)環(huán)境及其他監(jiān)測(cè)，其中僅永久性測(cè)點(diǎn)就有6000多個(gè)，是當(dāng)今世界上最龐大的安全監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。為此，對(duì)總體結(jié)構(gòu)、監(jiān)測(cè)儀器布置和變形監(jiān)測(cè)網(wǎng)等進(jìn)行了全面系統(tǒng)地優(yōu)化研究。

(1)總體結(jié)構(gòu)優(yōu)化針對(duì)三峽工程大壩特點(diǎn)及安全分析、評(píng)價(jià)和監(jiān)控的要求，對(duì)安全監(jiān)測(cè)系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)，

依據(jù)信息可靠、有序采集、保存、查詢、調(diào)用等原則，應(yīng)用優(yōu)化理論，將原設(shè)計(jì)大壩三級(jí)監(jiān)控(建筑物、分區(qū)和工程監(jiān)測(cè)中心)改為二級(jí)監(jiān)控(建筑物，監(jiān)測(cè)中心)，從而減少了結(jié)構(gòu)層次，提高了系統(tǒng)的可靠性，節(jié)約了費(fèi)用。

(2)監(jiān)測(cè)儀器布置優(yōu)化結(jié)合技術(shù)設(shè)計(jì)和招標(biāo)設(shè)計(jì)，依據(jù)少而精等原則，對(duì)監(jiān)測(cè)儀器的布置進(jìn)行優(yōu)化研究。經(jīng)優(yōu)化后，變形和滲流監(jiān)測(cè)儀器、設(shè)備數(shù)量減少約 1/2，應(yīng)力應(yīng)變監(jiān)測(cè)減少約2/3，水力學(xué)和動(dòng)力監(jiān)測(cè)減少約1/2，監(jiān)測(cè)費(fèi)用減少1億元以上，經(jīng)濟(jì)效益顯著。

(3)變形監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)化對(duì)變形控制網(wǎng)和倒垂等進(jìn)行優(yōu)化研究，突破常用的模擬法，提出用解析法的優(yōu)化方

案，構(gòu)成目標(biāo)函數(shù)。以精確、可靠、靈敏度和費(fèi)用等作為約束條件，形成一個(gè)二次規(guī)劃模型，并以此編制變形監(jiān)測(cè)網(wǎng)自動(dòng)化分析軟件。應(yīng)用這一個(gè)優(yōu)化軟件，對(duì)升船機(jī)及臨時(shí)船閘高邊坡水平監(jiān)測(cè)網(wǎng)進(jìn)行了優(yōu)化設(shè)計(jì)。

5.2 安全監(jiān)測(cè)信息分析新理論和新方法

安全監(jiān)測(cè)的主要目的是通過監(jiān)測(cè)資料的分析和反分析，對(duì)水工建筑物的安全狀況作出綜合分析、安全評(píng)價(jià)和監(jiān)控。為此，針對(duì)三峽主要水工建筑物在施工期、蓄水期和運(yùn)行期的不同特點(diǎn)，吸收國(guó)內(nèi)外安全檢測(cè)領(lǐng)域的最新信息分析理論和方法，提出了安全監(jiān)測(cè)信息分析的理論和方法。主要分三大類：

(1)綜合分析和安全評(píng)價(jià)的理論和方法用層次分析和模糊評(píng)判及其相結(jié)合、突變理論、多級(jí)灰關(guān)聯(lián)分析、可靠度理論等方法和理論，依據(jù)實(shí)測(cè)資料對(duì)大壩的實(shí)測(cè)性態(tài)進(jìn)行綜合分析和安全評(píng)價(jià)。應(yīng)用可靠度理論方法，以風(fēng)險(xiǎn)分析為基礎(chǔ)，建立大壩安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的框架。

(2)結(jié)合已建工程和三峽大壩的典型壩段(泄洪2號(hào)壩段等)，建立了施工期的特殊監(jiān)控模型，時(shí)空分布的確定性模型及反分析模型，多測(cè)點(diǎn)監(jiān)控模型因子集分析模型，另外還提出用數(shù)學(xué)濾波法分離時(shí)效分量，采用回歸與時(shí)序模型，用瑞利分布研究監(jiān)控模型中環(huán)境量對(duì)效應(yīng)量的滯后效應(yīng)等。

(3)擬定變形監(jiān)控指標(biāo)擬定的理論和方法

主要包括用結(jié)構(gòu)分析法和數(shù)學(xué)監(jiān)控模型擬定監(jiān)控指標(biāo)。

5.3 安全監(jiān)測(cè)高新技術(shù)及自動(dòng)化監(jiān)控系統(tǒng)

鑒于三峽工程的特殊要求，決不允許中斷監(jiān)測(cè)和采集數(shù)據(jù)，這就要求安全監(jiān)測(cè)系統(tǒng)能精確、穩(wěn)定、可靠、長(zhǎng)期而又實(shí)時(shí)地采集數(shù)據(jù)。為此，在吸收目前國(guó)內(nèi)外傳感器(主要是變形、裂縫等)及自動(dòng)化監(jiān)測(cè)技術(shù)的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地開發(fā)和研制精度高、穩(wěn)定可靠的自動(dòng)化監(jiān)測(cè)儀器和設(shè)備，對(duì)穩(wěn)定性檢查，對(duì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的構(gòu)成和選型提出優(yōu)化方案等。

5.4 混凝土壩仿真計(jì)算與施工期溫控反饋設(shè)計(jì)

混凝土高壩，工程規(guī)模大、工期長(zhǎng)、施工和自然條件復(fù)雜，使設(shè)計(jì)與實(shí)際施工有一定差別。為此，開展混凝土壩仿真計(jì)算與施工期溫控反饋設(shè)計(jì)的研究，對(duì)優(yōu)化設(shè)計(jì)和施工，提高混凝土壩的設(shè)計(jì)施工水平具有重要的科學(xué)意義和實(shí)用價(jià)值。對(duì)此進(jìn)行下列研究，并取得了相應(yīng)的成果。

①提出了一整套混凝土高壩的仿真計(jì)算新方法；②研究了通倉(cāng)澆筑重力壩和碾壓混凝土重力壩溫度應(yīng)力的特點(diǎn)和規(guī)律及其與常規(guī)柱狀澆筑重力壩的差別；③編制了混凝土壩和基礎(chǔ)溫度場(chǎng)、滲流場(chǎng)和位移場(chǎng)反分析軟件；④研制了混凝土高壩施工期溫控反饋設(shè)計(jì)軟件。⑤對(duì)三峽大壩進(jìn)行系統(tǒng)仿真計(jì)算，提出了合理的溫控措施。

5.5 開發(fā)式大型通用水工結(jié)構(gòu)分析系統(tǒng)原理及研制技術(shù)

對(duì)以下幾個(gè)方面進(jìn)行了研究：①系統(tǒng)設(shè)計(jì)原理及實(shí)施方法；②系統(tǒng)工具環(huán)境的設(shè)置；③系統(tǒng)應(yīng)用軟件

的引進(jìn)和開發(fā)；④計(jì)算機(jī)新技術(shù)在大型水工結(jié)構(gòu)分析系統(tǒng)中的應(yīng)用。

上述研究成果，大部分已用于三峽工程設(shè)計(jì)，為優(yōu)化設(shè)計(jì)提供了理論基礎(chǔ)，為創(chuàng)造一流的三峽工程提供了技術(shù)保證。

基礎(chǔ)理論論文:水土保持治理對(duì)河道系統(tǒng)影響研究的若干基礎(chǔ)理論問題

摘要：依據(jù)流域環(huán)境系統(tǒng)的觀點(diǎn)，認(rèn)為開展水土保持治理應(yīng)考慮對(duì)下游河道系統(tǒng)的影響，并通過近期初步研究，論述了河道系統(tǒng)對(duì)流域治理的反饋響應(yīng)問題。由此，提出了建議開展水土保持治理對(duì)河道系統(tǒng)影響的若干基礎(chǔ)理論問題。

關(guān)鍵詞：土壤侵蝕 水土保持治理 河道演變 流域環(huán)境系統(tǒng)

1 緒論

江河流域多是開放的復(fù)雜環(huán)境巨系統(tǒng)。從地貌學(xué)的角度而言，該系統(tǒng)是由以坡面為主的能力聚集區(qū)子系統(tǒng)和以河道為主的能量及物質(zhì)輸移通道子系統(tǒng)構(gòu)成的。水土保持治理不僅會(huì)對(duì)坡面生態(tài)環(huán)境變化產(chǎn)生影響，而且對(duì)下游河道的演變也會(huì)有很大作用，就是說，在流域環(huán)境系統(tǒng)下，水土保持的效應(yīng)具有級(jí)聯(lián)性。然而，關(guān)于后一效應(yīng)問題的研究目前并未引起人們的足夠重視。

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展及山地的大規(guī)模開發(fā)，水土保持在解決江河水患和山區(qū)自然災(zāi)害中所具有的作用愈加被人們所認(rèn)識(shí)。不過應(yīng)當(dāng)看到，水土保持是人類加諸自然環(huán)境的一種外界干預(yù)，對(duì)其必然有正負(fù)兩方面的效應(yīng)。如果這種干預(yù)適應(yīng)自然環(huán)境的演化規(guī)律，就會(huì)促進(jìn)自然環(huán)境的改善，增加其承載能力；反之，就難以達(dá)到治理的目的，可能會(huì)以系統(tǒng)性的或大局的損失換取局部或部分的利益，例如，若水土保持治理方案不合理，將對(duì)河流系統(tǒng)的水沙組合關(guān)系及其輸移規(guī)律產(chǎn)生大的干擾或破壞，很可能在得到流域局部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)而造成下游河道泥沙災(zāi)害進(jìn)一步加劇的局面。

目前，國(guó)內(nèi)外對(duì)流域治理的方法和模式都有不少研究成果，例如，我國(guó)80年代提出的以小流域?yàn)閱卧C合治理的模式，就是我國(guó)在流域治理應(yīng)用基礎(chǔ)理論方面作出的一項(xiàng)重大貢獻(xiàn)。但是，就研究現(xiàn)狀看，這些研究多局限于流域水土流失治理的土壤侵蝕學(xué)科范疇，忽視了從流域整體系統(tǒng)出發(fā)，研究河流對(duì)流域治理的反饋響應(yīng)；片面強(qiáng)調(diào)了水保措施在流域治理中的減沙效益，而忽視了流域治理對(duì)河流水動(dòng)力學(xué)特性及水文學(xué)特性、輸沙規(guī)律的影響；更多地研究水保治理對(duì)流域大時(shí)域平均意義上的產(chǎn)水產(chǎn)沙的影響，而對(duì)洪水要素影響的研究有嫌不足；只從總量上研究水土保持的減水減沙效益，忽視了因措施配置方案不宜，而可能造成的不利水沙關(guān)系，使河道淤積加劇等問題。這些均屬水土保持建設(shè)中存在的重大基礎(chǔ)理論問題，是泥沙災(zāi)害防治中理論性與實(shí)踐性很強(qiáng)的重要科學(xué)命題，直接涉及到制定江河治理方略及總體規(guī)劃的科學(xué)決策。當(dāng)前，國(guó)家對(duì)江河流域治理、生態(tài)環(huán)境保護(hù)極為重視，大大加強(qiáng)了投資力度。同志提出了“經(jīng)過一代一代人長(zhǎng)期地、持續(xù)地奮斗，再造一個(gè)山川秀美的西北地區(qū)，…”的宏大目標(biāo)。此時(shí)對(duì)有關(guān)水土保持治理效應(yīng)研究的現(xiàn)狀進(jìn)行分析并提出加強(qiáng)研究水土保持治理對(duì)河道系統(tǒng)影響的幾個(gè)重要基礎(chǔ)理論問題是十分有意義的。

2 研究現(xiàn)狀及問題

我國(guó)的水土流失相當(dāng)嚴(yán)重，尤以黃河中游黃土高原的水土流失最甚，土壤侵蝕模數(shù)可達(dá)20000t/(a·5km2)以上。長(zhǎng)江流域的水土流失面積近年來有增無減，如以80年代與50年代相比，增加了52.9%～210.7%，且部分地區(qū)的土壤侵蝕模數(shù)也增加了30%左右[1]。自新中國(guó)成立以來，黃河流域逐步開展了大規(guī)模的水土保持工作，實(shí)施了各類治理措施，在保護(hù)和改造當(dāng)?shù)氐耐恋刭Y源、提高人民的生活水平及改善生態(tài)環(huán)境方面取得了巨大的效益。同時(shí)，不同程度地發(fā)揮了減少入黃泥沙的作用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，黃土高原138個(gè)水土流失重點(diǎn)縣，1984年糧食總產(chǎn)比1979年增加了22%，其中陜西、甘肅、山西、內(nèi)蒙古4省(區(qū))所轄的122個(gè)縣，1984年人均收入為1979年的3.7倍。水土流失嚴(yán)重的無定河流域經(jīng)過20多年的治理，1984年的糧食總產(chǎn)量為1972年的近3倍。根據(jù)水文法計(jì)算，從黃河流域大規(guī)模開展水土保持治理的70年代以來，黃河中游多沙粗沙區(qū)水利、水保工程年均攔減徑流量超過10×108m3，80年代的為13.98×108m3，70年代年均攔減沙量為3.56×108t，80年代為3.95×108t[2]。

但是，就黃河下游河道沖淤調(diào)整趨勢(shì)及近年來的洪災(zāi)情況看，黃河下游的泥沙災(zāi)害仍未明顯減輕，甚至在諸如“96.8”洪水期間，盡管流量屬中常洪水，但不少河段水位卻達(dá)到或超過有記錄以來的最高值，經(jīng)濟(jì)損失也是建國(guó)以來最大。根據(jù)1969～1990年實(shí)測(cè)資料統(tǒng)計(jì)，黃河下游花園口至艾山河段粒徑大于0.05mm的粗泥沙淤積量始終占其來沙量的15%左右。進(jìn)入80年代以后，粗泥沙淤積量占該河段淤積總量的1/3，比80年代以前的還大32%[3]。同時(shí)，近年來該河段的淤積量占全下游淤積總量的比例有增無減。另外，根據(jù)無定河、禿尾河等黃河支流流域水土保持治理前后的河道沖淤變化分析，盡管經(jīng)治理后取得了一定的減水減沙效益，但在有些年份其支流河道仍是淤積的。分析還表明，一些支流流域治理后，河道的水流輸沙能力不一定能夠增大，特別是對(duì)于粗顆粒泥沙，其輸沙能力反而有所降低[4]?。

因此，從全面防治泥沙災(zāi)害的角度而言，對(duì)上述問題應(yīng)當(dāng)引起我們的重視。實(shí)際上，從流域地理系統(tǒng)的觀點(diǎn)來說，河流作為其中的主要子系統(tǒng)，其發(fā)育演變與水沙動(dòng)力輸送的關(guān)系極為密切，水沙條件一旦發(fā)生變化，河流必然會(huì)以河道的沖淤、形態(tài)變化作出相應(yīng)的反饋調(diào)整。而且，河流的調(diào)整方向與水沙條件的變化趨勢(shì)具有直接的關(guān)系。水土保持措施具有工程、生物等不同的類型，其減水減沙作用是不同的，有的減水效益明顯，有的則減沙效益明顯。不少專家研究均表明[5，6]，不同類型的水土保持措施的攔水?dāng)r沙作用具有很大差異，對(duì)流域的產(chǎn)水產(chǎn)沙量及洪水過程有不同的影響。如根據(jù)分析[5]，黃河支流汾河流域水庫(kù)淤地壩等治溝工程措施攔沙量占流域治理措施總攔沙量的65%，梯田、水保林等坡面治理措施攔沙量占35%，相應(yīng)的攔水量分別占總攔水量的11%和89%。顯然，如果在黃河中游大規(guī)模開展水利水保工程治理，不同的措施配置方案，就會(huì)使進(jìn)入河道的水沙條件產(chǎn)生不同變化，也就直接關(guān)系到河道的沖淤演變方向。我們近期的初步研究進(jìn)一步表明，不同的水土保持措施配置方案，減水減沙效益比是不一樣，對(duì)水沙過程的改變，包括對(duì)水沙搭配的調(diào)整都是不一樣的，下游河道的沖淤變化也相應(yīng)不同。如根據(jù)多沙粗沙區(qū)個(gè)別重點(diǎn)支流的資料分析，只有當(dāng)減水減沙效益比在某一范圍時(shí)，河道的沖淤才能基本達(dá)到平衡，否則，淤積反而有所加重[8]。因此，我們必須從宏觀的角度出發(fā)，依據(jù)流域地貌系統(tǒng)的觀點(diǎn)，進(jìn)行全流域的整體研究，才有可能解決這些重大問題。只注重水土保持改善農(nóng)業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)的作用，而忽視對(duì)河流輸沙及河床沖淤規(guī)律的改變效應(yīng)，就難以全面解決土壤侵蝕災(zāi)害問題，就無法真正解決河道淤積、水患災(zāi)害的問題，就有可能形成“減蝕不減淤”或“減沙不減淤”的局面，因此，必須對(duì)江河流域的水土保持治理對(duì)水沙組合及運(yùn)行、河床沖淤演變的影響進(jìn)行研究，探索出治理下游河道淤積災(zāi)害的新途徑。

坡面及溝道的水土保持治理對(duì)進(jìn)入河道的水沙量及其過程的改變，實(shí)際上就是對(duì)流域系統(tǒng)內(nèi)的能量進(jìn)行了時(shí)空上的再分配，破壞了原有長(zhǎng)期形成的河流的水動(dòng)力平衡輸入條件，改變了天然情況下的河流動(dòng)力特性。作為一種響應(yīng)，河流的能量耗散過程必然作出調(diào)整。河流能耗過程調(diào)整的方式、幅度和速率是與水土保持措施對(duì)河流系統(tǒng)能量分配的干擾作用大小有關(guān)的。因此，認(rèn)識(shí)水土保持治理對(duì)河道沖淤調(diào)整的影響，應(yīng)以分析水沙過程的改變與河流動(dòng)力特性的調(diào)整作為基礎(chǔ)和依據(jù)，這也是評(píng)價(jià)水土保持治理方案合理性的理論前提。

從河流系統(tǒng)來說，流域坡面的產(chǎn)水產(chǎn)沙及河道的演變調(diào)整是能量耗散的兩個(gè)子過程，而在以前的研究中，人們著重注意的是前一過程的變化，忽視了作為流域重要子系統(tǒng)的河流的演變調(diào)整問題，多數(shù)僅限于流域的地理因子(如流域面積、緯度等)及地貌因子(如溝壑密度、植被度等)與河流徑流量、輸沙量的關(guān)聯(lián)性的分析。關(guān)于水土保持措施對(duì)河流動(dòng)力特性的影響研究卻很少。

流域治理干預(yù)了自然條件下流域系統(tǒng)能量的分配過程，引起河流水動(dòng)力學(xué)特性(包括輸沙水力特性)方面的變化，那么，作為能量耗散的主要形式，河床沖淤演變趨勢(shì)亦將進(jìn)行調(diào)整。如對(duì)黃河支流皇甫川流域資料統(tǒng)計(jì)分析，該流域從60年代以來，各時(shí)期單項(xiàng)水土保持措施的配置比例均有差異(表1)，相應(yīng)地，河流能量(單位時(shí)間動(dòng)量)與河道的沖淤量關(guān)系也有所變化(圖1)，根據(jù)對(duì)河道發(fā)生沖刷的平均情況初步分析，其變化關(guān)系與壩地、草地的面積比(單項(xiàng)面積與總治理面積的比值)顯得較為密切。另外，不同年代的單位水流動(dòng)量的沖刷量是逐年減小的，至90年代稍有回升(圖2)。根據(jù)統(tǒng)計(jì)[9]，從50年代至90年代，汛期降水量、汛期徑流量及洪水徑流量年內(nèi)分配是基本相同的，就是說外界輸入流域系統(tǒng)內(nèi)的能量過程變化并不大，這顯然是與輸至河流的能量過程及水流的動(dòng)力特性變化有關(guān)的?？梢?，河流系統(tǒng)的能量變化對(duì)河道的沖淤演變趨勢(shì)起著很大的制約作用。認(rèn)識(shí)流域治理對(duì)河床演變規(guī)律的影響，對(duì)確定江河治理的規(guī)劃設(shè)計(jì)及治理方略均是極為重要的。

3.3 水土保持治理對(duì)河流水文學(xué)特性的影響

主要是對(duì)洪水特性的影響。目前，不少專家認(rèn)為水土保持治理對(duì)一般洪水有明顯的影響，可使洪水過程趨于坦化，洪峰流量減小，歷時(shí)加長(zhǎng)。但對(duì)大洪水尤其對(duì)特大洪水是否有影響，有何影響及影響多大等需要研究，這不僅對(duì)認(rèn)識(shí)下游河道的演變趨勢(shì)是必要的，而且對(duì)制定下游的防洪宏觀決策和規(guī)劃也有十分重要意義。

3.4 水土保持治理對(duì)河道演變的影響

關(guān)于水土保持治理對(duì)河道的沖淤演變影響有很多問題需要研究，主要有：流域產(chǎn)水產(chǎn)沙與河道沖淤演變的關(guān)系、流域治理后河床沖淤變化、橫斷面形態(tài)調(diào)整、縱剖面調(diào)整等等，及其與流域治理的關(guān)系。

在大的流域自然地理系統(tǒng)中，一定的自然地理背景決定著特定的河流演變規(guī)律，這種演變規(guī)律實(shí)質(zhì)上是河流為適應(yīng)集水區(qū)內(nèi)各種地理環(huán)境因子繁紛復(fù)雜演化過程的一種由無序到有序的自組織功能的體現(xiàn)，就是說，河流的性質(zhì)和演變過程集中反映了流域控制變量的影響，這些變量共同決定著河流的水文泥沙特征、河道形態(tài)特征和演變趨勢(shì)。

尤其對(duì)于黃河這類含沙量大的河流，其下游河道特征及其演變規(guī)律是在具有中游水土流失極為嚴(yán)重的黃土高原地理背景下經(jīng)漫長(zhǎng)時(shí)期形成的，一旦開展大規(guī)模的水土保持治理，不僅直接改變了土壤侵蝕的環(huán)境演化過程，還必然使徑流量及其過程受到調(diào)蓄或干擾。而正如上述，在流域環(huán)境系統(tǒng)行為中存在著集水與產(chǎn)沙、供水與河道演變的平衡閾，當(dāng)水土保持治理達(dá)到一定規(guī)模后，流域環(huán)境系統(tǒng)的行為將逾越這種閾，各項(xiàng)控制因子演變過程將處于一種突變性的振蕩態(tài)勢(shì)，不過，這種演變過程卻又總是力求達(dá)到另一種新的平衡，建立相應(yīng)的閾。各級(jí)支流是直接受到感應(yīng)的第一層次。因此，分析水土保持治理對(duì)河道演變影響的科學(xué)關(guān)鍵點(diǎn)是搞清水保措施與產(chǎn)沙、產(chǎn)水產(chǎn)沙與河道演變的平衡閾關(guān)系，并以支流作為基本層次，研究下游河道演變對(duì)水土保持治理的反饋響應(yīng)。

3.5 水土保持治理方案的河流效應(yīng)約束參數(shù)的研究

從流域環(huán)境系統(tǒng)的觀點(diǎn)，水土保持治理的主要目標(biāo)應(yīng)獲得三方面的效益，即防治土壤侵蝕效益、農(nóng)業(yè)增產(chǎn)效益及減少河道泥沙淤積災(zāi)害效益(或作用)，而這三方面的效應(yīng)具有相互聯(lián)系、相互平衡的關(guān)系，這種關(guān)系受約于流域系統(tǒng)整體穩(wěn)定運(yùn)行的要求。事實(shí)上只有此，才可能實(shí)現(xiàn)整體流域社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等方面的可持續(xù)發(fā)展。關(guān)于水土保持治理減少土壤侵蝕效益及農(nóng)業(yè)增產(chǎn)效益的約束參數(shù)已有不少研究，但如何選擇減少河道泥沙淤積效益或水土保持治理的河流效應(yīng)的約束參數(shù)需開展研究，同時(shí)，關(guān)于河流效應(yīng)同其它效應(yīng)間的關(guān)系以及在考慮河流效應(yīng)約束條件下水土保持措施配置體系的比選原理及依據(jù)也是應(yīng)開展研究的重要的基礎(chǔ)理論問題。

基礎(chǔ)理論論文:電力系統(tǒng)災(zāi)變防治基礎(chǔ)理論

摘要：電力系統(tǒng)災(zāi)變的特點(diǎn)、災(zāi)變?cè)蚣盀?zāi)變防治策略。

關(guān)鍵詞：電力系統(tǒng) 災(zāi)變特點(diǎn) 災(zāi)變?cè)?防治策略

一．電力系統(tǒng)災(zāi)變概況

電力是國(guó)家的支柱能源和經(jīng)濟(jì)命脈。目前我國(guó)電網(wǎng)裝機(jī)容量2.5億千瓦，居世界第二位。隨著三峽等大型電廠建成，必將出現(xiàn)超大規(guī)模的聯(lián)合電力系統(tǒng)。我國(guó)計(jì)劃在2010～2020年間建成安全可靠、滿足電能傳輸和市場(chǎng)化運(yùn)作的全國(guó)范圍聯(lián)合大電網(wǎng)。如何保證其安全、穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，是一個(gè)及其重大和迫切的研究課題。

而自60年代以來，在世界范圍內(nèi)已發(fā)生了多起災(zāi)變性的重大電力系統(tǒng)事故，造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失和社會(huì)影響。如美國(guó)1965.11的東北停電事故，停電2100千瓦，停電面積達(dá)20萬平方公里；1977.7美國(guó)東北停電25h；1978.12法國(guó)停電75％，時(shí)間7h；1982.12加拿大魁北克州全停；1983.12瑞典停電67％，時(shí)間6～7h；1987.8東京大停電，時(shí)間6h；1996.9馬來西亞全國(guó)大停電；1996.8美國(guó)西部大停電，損失3200萬千瓦負(fù)荷，停電時(shí)間7h。這些事故的起因均為某一局部故障，但由于控制措施采取不當(dāng)或不及時(shí)、電網(wǎng)結(jié)構(gòu)的不合理、繼電保護(hù)裝置的誤動(dòng)或拒動(dòng)，或者是上述多種因素的綜合作用,最終導(dǎo)致了系統(tǒng)的連鎖性故障以致于大面積停電，即所謂災(zāi)變的發(fā)生。大區(qū)電網(wǎng)的互聯(lián)和電力市場(chǎng)機(jī)制的引進(jìn)在給人們帶來巨大利益的同時(shí)，也帶來了潛在的威脅，電網(wǎng)的運(yùn)行增加了更多的不可預(yù)知性，電網(wǎng)運(yùn)行在穩(wěn)定極限邊緣的可能性也大為增加。這些事實(shí)告訴我們，只按現(xiàn)有的可靠性準(zhǔn)則來保證電力系統(tǒng)的安全是不夠的。應(yīng)建立電力系統(tǒng)的第三道安全穩(wěn)定防線，即必須對(duì)系統(tǒng)中可能出現(xiàn)的最壞情況做好準(zhǔn)備。盡早開展電力系統(tǒng)災(zāi)變防治系統(tǒng)的研究，避免災(zāi)難的重演已成為目前電力系統(tǒng)研究的當(dāng)務(wù)之急。

二．電力系統(tǒng)災(zāi)變的特點(diǎn)

現(xiàn)實(shí)的電力系統(tǒng)同復(fù)雜的甚至是不可預(yù)測(cè)的環(huán)境相聯(lián)系，它隨時(shí)都可能受到來自自然或人為因素的干擾，要完全防止事故的發(fā)生是不可能的。電力系統(tǒng)災(zāi)變是指電力系統(tǒng)主要由連鎖性事故導(dǎo)致的電力系統(tǒng)穩(wěn)定破壞而發(fā)生的大面積停電。電力系統(tǒng)事故可分為兩大類：一是可逆性事故，即電力系統(tǒng)受干擾后，能從一種正常工作狀態(tài)走向另一種或回到原來的工作狀態(tài)。二是不可逆事故。即電力系統(tǒng)受干擾后，電力系統(tǒng)功角穩(wěn)定破壞，或電壓穩(wěn)定破壞即電壓崩潰，或頻率穩(wěn)定破壞即頻率崩潰，或三者中的任意二者或全部破壞，電力系統(tǒng)瓦解，大量損失負(fù)荷。

下面例舉了電力系統(tǒng)的一類災(zāi)變的發(fā)生發(fā)展過程。

1．假設(shè)

l 事故前潮流如圖1所示，且節(jié)點(diǎn)2、節(jié)點(diǎn)3聯(lián)絡(luò)開關(guān)通過功率很大；線路1～2，1～4接近穩(wěn)定限制功率運(yùn)行。

l 線路配置較完整的繼電保護(hù)和重合閘，且線路1～2，1～4跳閘可聯(lián)切電源1號(hào)機(jī)組和分別聯(lián)切節(jié)點(diǎn)2、4部分負(fù)荷，但事故當(dāng)時(shí)聯(lián)切裝置停運(yùn)檢修中。

l 變壓器配有常規(guī)保護(hù)；發(fā)電廠配有常規(guī)保護(hù)和自動(dòng)控制裝置。

l 電源節(jié)點(diǎn)2與系統(tǒng)聯(lián)絡(luò)開關(guān)有振蕩解列、低電壓解列聯(lián)系；節(jié)點(diǎn)3與系統(tǒng)聯(lián)絡(luò)開關(guān)有振蕩解列、低頻率解列聯(lián)系。

2．災(zāi)變發(fā)生和發(fā)展過程

（1）線路1～4永久故障，兩側(cè)保護(hù)正確動(dòng)作掉閘。1號(hào)電源因離故障點(diǎn)近，沖擊較大。

（2）線路1～4負(fù)荷轉(zhuǎn)移至線路1～2，1～3，線路4～3潮流反向。

（3）電源1，3間功角穩(wěn)定破壞，系統(tǒng)振蕩，1號(hào)電源側(cè)頻率大幅上升，3號(hào)電源側(cè)頻率大幅下降；電源1，3之間聯(lián)絡(luò)阻抗二分之一處（電源2附近）為振蕩中心，電壓穩(wěn)定破壞。

（4）1號(hào)電源部分發(fā)電機(jī)過速解列停機(jī)。2號(hào)電源與系統(tǒng)聯(lián)絡(luò)開關(guān)振蕩解列、低電壓解列供電地區(qū)，但因事故前該地區(qū)受進(jìn)功率很大，事故時(shí)電壓很低，低頻切負(fù)荷裝置啟動(dòng)功率不足，大都未動(dòng)，故解列以后，頻率陡降，最終該地區(qū)所有發(fā)電廠被迫解列，部分停機(jī)，局部系統(tǒng)瓦解。3號(hào)電源與系統(tǒng)聯(lián)絡(luò)開關(guān)振蕩解列、低頻解列動(dòng)作供電地區(qū)，但因事故前所在局部系統(tǒng)功率外送較大，加之在系統(tǒng)振蕩過程中部分低頻減載動(dòng)作，解列后功率過剩，頻率上升，部分發(fā)電機(jī)組被迫減出力或解列停機(jī)。負(fù)荷節(jié)點(diǎn)4，因在振蕩過程中頻率很低，低頻減載動(dòng)作，大部分負(fù)荷損失。

災(zāi)變最終結(jié)局是：2、3號(hào)電源解列，系統(tǒng)損失大量負(fù)荷，全網(wǎng)和局部系統(tǒng)2均瓦解，局部系統(tǒng)3解列后也幾近瓦解。

由上述簡(jiǎn)單系統(tǒng)災(zāi)變的示例以及結(jié)合多次實(shí)際電力系統(tǒng)災(zāi)變事故經(jīng)驗(yàn)，可將電力系統(tǒng)災(zāi)變的主要特點(diǎn)總結(jié)如下：

1.具有極強(qiáng)的綜合性。電力系統(tǒng)災(zāi)變幾乎涉及到電力系統(tǒng)中的所有重要問題，幾乎每一起電力系統(tǒng)災(zāi)變事故均與系統(tǒng)失去穩(wěn)定有關(guān)，災(zāi)變是系統(tǒng)失去穩(wěn)定并導(dǎo)致大面積停電的結(jié)果。因此在研究中必然會(huì)遇到電力系統(tǒng)原有的眾多難題，如系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)等值與簡(jiǎn)化、穩(wěn)定判據(jù)的選擇、負(fù)荷的動(dòng)態(tài)模型難以獲得、控制方法的適應(yīng)性以及系統(tǒng)的強(qiáng)非線性和時(shí)變性等問題。

2.連鎖性故障是導(dǎo)致電力系統(tǒng)災(zāi)變發(fā)生的主要原因,它表現(xiàn)為一系列線路和電源的連鎖反應(yīng)跳閘,并最終發(fā)展為系統(tǒng)的解列、頻率或電壓崩潰。連鎖性故障往往由極其罕見的嚴(yán)重事故造成,具有偶然性和不可預(yù)測(cè)性。典型的嚴(yán)重事故包括同一走廊的輸電線路全部同時(shí)斷開、樞紐變電所全?；蛘枷到y(tǒng)容量較大的一個(gè)發(fā)電廠全停等。目前人們對(duì)連鎖性故障發(fā)生的機(jī)理只有一些定性的認(rèn)識(shí),對(duì)連鎖性故障發(fā)生機(jī)理的系統(tǒng)性研究仍不多見。

3.連鎖性故障發(fā)生時(shí)的控制方式及策略與常規(guī)情形不同，要求在災(zāi)變研究中應(yīng)考慮罕見嚴(yán)重故障發(fā)生時(shí)的控制方式和策略，這與以往的基于個(gè)別故障發(fā)生后采用的控制方式和策略明顯不同，目前這方面的研究還很少見諸于文獻(xiàn)。

三．電力系統(tǒng)災(zāi)變?cè)?

仔細(xì)考察過去發(fā)生的多起重大電力系統(tǒng)災(zāi)變事故，可知導(dǎo)致事故擴(kuò)大的原因大體可分為以下幾種：

a)輸電線路過負(fù)荷或故障跳閘,引起大量負(fù)荷轉(zhuǎn)移,最終造成一系列線路和電源的連鎖反應(yīng)跳閘。1961年英國(guó)東北部、1965年美國(guó)東北部和1967年美國(guó)東部的大停電等事故均是由上述原因引起。

b)負(fù)荷增長(zhǎng)過快,系統(tǒng)無功不足而導(dǎo)致電壓崩潰。1978年法國(guó)和1987年日本大停電事故便是由這一原因造成的。

c)系統(tǒng)元件的保護(hù)或自動(dòng)裝置拒動(dòng)或誤動(dòng)。

d)線路多重多次故障,導(dǎo)致一系列跳閘,最終發(fā)展成穩(wěn)定破壞事故。

e)大機(jī)組跳閘,引起連鎖反應(yīng),最終發(fā)展成穩(wěn)定破壞事故。

f)不可抗拒的自然災(zāi)害或人為因素(如地震、戰(zhàn)爭(zhēng)等)。

災(zāi)變是系統(tǒng)穩(wěn)定破壞的結(jié)果，根據(jù)系統(tǒng)失穩(wěn)的特征不同，穩(wěn)定問題包括功角穩(wěn)定、電壓穩(wěn)定、頻率穩(wěn)定以及電力系統(tǒng)非管制后所呈現(xiàn)的電力市場(chǎng)穩(wěn)定問題。

l 電力系統(tǒng)功角穩(wěn)定

所謂電力系統(tǒng)功角穩(wěn)定就是要求保持電力系統(tǒng)中所有同步發(fā)電機(jī)并列同步運(yùn)行。交流電力系統(tǒng)的正常運(yùn)行條件是各發(fā)電機(jī)按同一供電頻率同步運(yùn)行以保證為用戶提供統(tǒng)一頻率的電能。電力系統(tǒng)失去功角穩(wěn)定的原因是在運(yùn)行中不斷受到內(nèi)部和外界的干擾，使電氣連接在一起的各同步發(fā)電機(jī)的機(jī)械輸入轉(zhuǎn)矩于電磁轉(zhuǎn)矩失去平衡，出現(xiàn)各發(fā)電機(jī)轉(zhuǎn)子不同程度的加速和減速，以及各發(fā)電機(jī)轉(zhuǎn)子相對(duì)功率角的變化，如果這種變化隨時(shí)間增大，則最后將使發(fā)電機(jī)失去同步運(yùn)行。由于各發(fā)電機(jī)的頻率不相同，電力系統(tǒng)中的電流和電壓將發(fā)生很大幅度的振蕩，用戶得不到正常供電，保護(hù)裝置動(dòng)作，一般要斷開受影響的發(fā)電機(jī)、線路等元件，有可能使系統(tǒng)解列為幾個(gè)子系統(tǒng)并不得不切除負(fù)荷及發(fā)電機(jī)，從而導(dǎo)致全系統(tǒng)的崩潰。失去穩(wěn)定的現(xiàn)象可能是發(fā)生一臺(tái)發(fā)電機(jī)與其余發(fā)電機(jī)間，或者發(fā)生在幾群發(fā)電機(jī)間，每群發(fā)電機(jī)內(nèi)還是同步運(yùn)行的。

l 電力系統(tǒng)電壓穩(wěn)定

電力系統(tǒng)的電壓穩(wěn)定性是電力系統(tǒng)維持負(fù)荷電壓于某一規(guī)定的運(yùn)行極限之內(nèi)的能力，它與電力系統(tǒng)中的電源配置，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及運(yùn)行方式、負(fù)荷特性等因素有關(guān)。在電力需求不斷增加，受端系統(tǒng)不斷擴(kuò)大，負(fù)荷容量不斷集中，而電源又是遠(yuǎn)離負(fù)荷中心的情況下，以及輸電系統(tǒng)帶重負(fù)荷時(shí)，會(huì)出現(xiàn)電壓不可控制連續(xù)下降的電壓不穩(wěn)定現(xiàn)象，即電壓崩潰。它往往由于電力系統(tǒng)電壓的擾動(dòng)（如發(fā)生短路，大容量電動(dòng)機(jī)的啟動(dòng)，沖擊負(fù)荷等）、線路阻抗突然增大（斷開線路或變壓器）、無功功率減小（斷開發(fā)電機(jī)或無功補(bǔ)償裝置）或節(jié)點(diǎn)負(fù)荷的增大而誘發(fā)，使大量用戶斷開和大面積停電。

l 電力系統(tǒng)頻率穩(wěn)定

在電力系統(tǒng)穩(wěn)態(tài)運(yùn)行情況下，全系統(tǒng)的發(fā)電機(jī)出力和負(fù)荷（包括線損）是平衡的，電力系統(tǒng)頻率是一個(gè)全系統(tǒng)一致的運(yùn)行參數(shù)。在實(shí)際運(yùn)行時(shí)，當(dāng)電力系統(tǒng)出現(xiàn)干擾使發(fā)電機(jī)的總出力和負(fù)荷的總功率出現(xiàn)不平衡時(shí)，相應(yīng)地將導(dǎo)致各發(fā)電機(jī)轉(zhuǎn)速和頻率的變化。在頻率變化的第一階段調(diào)速器和調(diào)頻系統(tǒng)還沒有動(dòng)作，系統(tǒng)的平均頻率將下降或增大，各發(fā)電機(jī)間將產(chǎn)生振蕩；第二階段發(fā)電機(jī)的調(diào)頻系統(tǒng)以及負(fù)荷的頻率調(diào)節(jié)效應(yīng)，導(dǎo)致發(fā)電機(jī)有功出力以及負(fù)荷的變化，隨著電力系統(tǒng)容量的增大，頻率的微小偏移均將發(fā)生很大的有功潮流波動(dòng)和調(diào)整，如果電力系統(tǒng)頻率進(jìn)行的監(jiān)視和調(diào)節(jié)不夠，就會(huì)導(dǎo)致系統(tǒng)頻率的進(jìn)一步惡化，這又將導(dǎo)致系統(tǒng)電廠中鍋爐出力的變化，以及電動(dòng)機(jī)負(fù)荷的變化，使得電力系統(tǒng)的出力和頻率進(jìn)一步變化，最終使系統(tǒng)走向頻率崩潰，一致全系統(tǒng)大面積停電。

l 電力市場(chǎng)穩(wěn)定性

當(dāng)前電力市場(chǎng)化浪潮席卷諸多國(guó)家，我國(guó)也在積極推行市場(chǎng)化改革。先進(jìn)國(guó)家電力工業(yè)走向市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)表明：電力系統(tǒng)的市場(chǎng)化運(yùn)作由于打破了壟斷，引入了有序競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制一般將使發(fā)電成本降低30％，電價(jià)降低26％左右，這對(duì)降低產(chǎn)品成本，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力具有特別重要的意義。但是電力市場(chǎng)的發(fā)展在帶來明顯經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，也對(duì)電力系統(tǒng)的安全穩(wěn)定性提出了新的課題，即電力市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性。從而電力系統(tǒng)的穩(wěn)定性將由兩部分組成，即前述的電力系統(tǒng)物理穩(wěn)定性和電力市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性，而且兩種穩(wěn)定性緊密交織在一起，災(zāi)變發(fā)生的可能性將大為增加。比如1996年發(fā)生的兩次美國(guó)西部大停電以及馬來西亞大停電就是市場(chǎng)化改革帶來的慘痛教訓(xùn)。

電力市場(chǎng)穩(wěn)定性指電力市場(chǎng)必須保證其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的穩(wěn)定性。政府部門和電力市場(chǎng)的各參與方都希望評(píng)估影響電力市場(chǎng)穩(wěn)定性的各種因素，了解電力市場(chǎng)在受到預(yù)想擾動(dòng)時(shí)的動(dòng)態(tài)行為和穩(wěn)定程度，并希望可靠的算法支持其決策，防止市場(chǎng)的崩潰。

影響電力市場(chǎng)穩(wěn)定的因素有：

1） 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的系統(tǒng)運(yùn)行工況將由市場(chǎng)需求來決定，系統(tǒng)間大量的電能交換和交易、不可預(yù)測(cè)的潮流和線損等因素都增加了運(yùn)行調(diào)度的不確定因素，更容易遇到離線分析未考慮的工況。

2） 電力市場(chǎng)下，發(fā)電、輸電、供電將各自成為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，電網(wǎng)公司將不再具有在傳統(tǒng)垂直一體化電力結(jié)構(gòu)下的調(diào)度能力，網(wǎng)絡(luò)的安全問題將更為突出。

3） 在宏觀經(jīng)濟(jì)方面，能源政策、環(huán)境法規(guī)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)的調(diào)整

4） 在微觀經(jīng)濟(jì)方面電力市場(chǎng)規(guī)則的修改，各參與者的博弈

5） 在技術(shù)方面，電力系統(tǒng)的物理特性、安全穩(wěn)定導(dǎo)則、穩(wěn)定傳輸極限引起的阻塞、分析技術(shù)和控制技術(shù)

電力市場(chǎng)穩(wěn)定性的研究?jī)?nèi)容是：

1） 在市場(chǎng)均衡價(jià)格下，研究市場(chǎng)價(jià)格微小偏離市場(chǎng)均衡價(jià)格時(shí)的市場(chǎng)穩(wěn)定性

2） 研究市場(chǎng)在大擾動(dòng)情況下，系統(tǒng)是否能夠保持足夠多的發(fā)電公司、充裕的可發(fā)電容量及可輸電容量，也即電力市場(chǎng)的大擾動(dòng)穩(wěn)定性問題。美國(guó)加州電力市場(chǎng)崩潰時(shí)發(fā)電成本上漲和發(fā)電容量不足，造成加州批發(fā)電力市場(chǎng)價(jià)格飛速上漲，而當(dāng)時(shí)的用電端是按照凍結(jié)電價(jià)售電的，這樣就失去了電價(jià)調(diào)節(jié)的杠桿作用，用戶的用電彈性作用完全喪失，市場(chǎng)價(jià)格失衡

3） 研究電力市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)品質(zhì)問題，如電價(jià)的漸進(jìn)性、對(duì)振蕩的阻尼等。

四．電力系統(tǒng)災(zāi)變防治策略

電力系統(tǒng)災(zāi)變防治研究是一項(xiàng)復(fù)雜的綜合性工作，涉及到電力系統(tǒng)的方方面面，尤其是在連鎖性故障的機(jī)理及其發(fā)生時(shí)的控制方式和策略、電力系統(tǒng)隱患的探測(cè)和預(yù)防、決策準(zhǔn)確性與快速性的兼顧以及完善預(yù)警系統(tǒng)的建立等方面存在的諸多問題。

電力系統(tǒng)災(zāi)變防治系統(tǒng)（Power System Collapse Prevention System，縮寫為PSCPS）研究的目標(biāo)

1)準(zhǔn)確地進(jìn)行判斷并給出正確的控制措施是對(duì)PSCPS的基本要求。電力系統(tǒng)擾動(dòng)發(fā)生后，要求PSCPS能在盡可能短的時(shí)間內(nèi)完成對(duì)系統(tǒng)的有效控制。在緊急情況下，只有準(zhǔn)確的決策和快速的執(zhí)行才能有助于電力系統(tǒng)狀態(tài)或性能的改善，否則會(huì)加劇系統(tǒng)的崩潰。然而,目前研究中采用的算法和方法多數(shù)仍難以滿足PSCPS的實(shí)時(shí)性要求。快速性和準(zhǔn)確性要求一直是電力系統(tǒng)研究中的一對(duì)矛盾，同時(shí)滿足快速性和可靠性要求的安全及穩(wěn)定控制算法才具有實(shí)用價(jià)值，機(jī)理可行而缺少實(shí)時(shí)性的算法雖具有研究?jī)r(jià)值，但卻不宜采用。

2)PSCPS應(yīng)具有魯棒性和適應(yīng)性，不應(yīng)受到某些虛假現(xiàn)象的影響而產(chǎn)生誤判。電力系統(tǒng)的時(shí)變性要求采用的控制方法和策略具有適應(yīng)性和魯棒性，即要求針對(duì)不同的問題采用不同的控制方法和策略以確?？刂频臏?zhǔn)確性。電力系統(tǒng)的擾動(dòng)具有不確定性，危險(xiǎn)形式也千差萬別。不同的擾動(dòng)和危險(xiǎn)方式具有各自不同的特點(diǎn)，需要各自不同的判定方法和控制策略。PSCPS必須能正確地識(shí)別各種危險(xiǎn)發(fā)生或即將發(fā)生時(shí)系統(tǒng)的相應(yīng)特點(diǎn)，并做出合理的決策。此外，PSCPS還應(yīng)能正確識(shí)別系統(tǒng)正常的擾動(dòng)和真正的危險(xiǎn)，并做到“去偽存真”。

3)PSCPS的算法應(yīng)能反映系統(tǒng)的實(shí)際，采用的假設(shè)應(yīng)具有合理性，其對(duì)系統(tǒng)危險(xiǎn)指標(biāo)的判據(jù)應(yīng)是充要的。這主要體現(xiàn)在研究中采用模型的適應(yīng)性、系統(tǒng)等值的準(zhǔn)確性、預(yù)想事故集篩選的合理性以及判定方法的選取等多方面。在PSCPS研究中，針對(duì)不同的問題應(yīng)采用更接近實(shí)際的系統(tǒng)模型。首先，假設(shè)應(yīng)是合理的，在做系統(tǒng)簡(jiǎn)化和等值時(shí)，需使簡(jiǎn)化后的系統(tǒng)符合實(shí)際的未簡(jiǎn)化系統(tǒng)，或者保證簡(jiǎn)化引起的誤差不使PSCPS做出虛假或錯(cuò)誤的判斷；其次，所采用的預(yù)想事故篩選原則應(yīng)是準(zhǔn)確的，不應(yīng)遺漏任何具有潛在危險(xiǎn)的預(yù)想事故。

4)PSCPS包括的一系列重要穩(wěn)定裕度指標(biāo)如電壓穩(wěn)定、功角穩(wěn)定和頻率穩(wěn)定指標(biāo)等應(yīng)是基于參數(shù)空間的，且具有可操作性和直觀性。它能回答諸如某條或某幾條母線上可同時(shí)增加的負(fù)荷有功和無功功率數(shù)量，某條或某幾條輸電線上可同時(shí)增加的有功傳輸功率等具有實(shí)際物理意義的問題?；谙到y(tǒng)狀態(tài)空間的性能指標(biāo)雖然具有一定的理論意義，但常常缺少實(shí)際可操作性。

5)在緊急或事故情況下，PSCPS給出的控制決策除了要考慮系統(tǒng)安全性外，還應(yīng)使控制代價(jià)最小。保守的決策雖能保證系統(tǒng)的安全,但卻會(huì)帶來不必要的損失，因此要求PSCPS具有優(yōu)化控制決策的功能。

6)在電力市場(chǎng)環(huán)境下，PSCPS應(yīng)能準(zhǔn)確在線度量當(dāng)前市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性和有界穩(wěn)定性，基于發(fā)電及用戶側(cè)的市場(chǎng)報(bào)價(jià)，解決含動(dòng)態(tài)穩(wěn)定約束的阻塞問題，優(yōu)化調(diào)度，以及提供高質(zhì)量的各種輔助服務(wù)決策。

因此電力系統(tǒng)災(zāi)變防治急需解決以下問題：

1)電力物理大系統(tǒng)的穩(wěn)定性理論

包括建立電力物理大系統(tǒng)的整體建模；電力大系統(tǒng)全局穩(wěn)定性的定量測(cè)度理論，研究電力系統(tǒng)穩(wěn)定域的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，失穩(wěn)模式及其演化規(guī)律；電力大系統(tǒng)穩(wěn)定性的在線快速評(píng)價(jià)方法體系。

2)電力市場(chǎng)穩(wěn)定性理論

建立電力市場(chǎng)的動(dòng)力學(xué)模型，研究電力市場(chǎng)競(jìng)價(jià)、交易、調(diào)度運(yùn)營(yíng)等動(dòng)態(tài)行為對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定性的影響，研究物理系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)穩(wěn)定性的交互關(guān)系。

3)連鎖性故障發(fā)生的機(jī)理和控制策略

研究連鎖性故障發(fā)生的條件和特征，探索研究連鎖性故障的理論和方法，制定反連鎖性故障的相應(yīng)措施。

4)電力大系統(tǒng)的非線性優(yōu)化控制和優(yōu)化調(diào)度理論

研究電力大系統(tǒng)的非線性魯棒控制原理，使得系統(tǒng)具有魯棒穩(wěn)定性和高干擾抑制能力；研究混雜系統(tǒng)復(fù)合控制理論，解決非線性高維、分塊、多層、連續(xù)信號(hào)和離散信號(hào)并存的控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)及求解方法；研究混雜系的調(diào)度策略。

5)電力大系統(tǒng)的實(shí)時(shí)仿真決策系統(tǒng)

建立全新概念的發(fā)電廠與電網(wǎng)控制與調(diào)度的計(jì)算機(jī)實(shí)時(shí)信息處理系統(tǒng)，即需研究電力大系統(tǒng)整體和各個(gè)組成部分的實(shí)時(shí)仿真決策系統(tǒng)，分層分塊地建立運(yùn)行中各發(fā)電廠與整個(gè)電力系統(tǒng)的在線實(shí)時(shí)仿真決策系統(tǒng)，它可實(shí)時(shí)給出潮流調(diào)度最優(yōu)方案和反事故緊急措施的合理建議等。

6)建立電力市場(chǎng)的實(shí)時(shí)仿真決策系統(tǒng)。

五、電力系統(tǒng)災(zāi)變防治策略示例——先進(jìn)勵(lì)磁控制技術(shù)運(yùn)用

電力系統(tǒng)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（依托清華大學(xué)）在國(guó)家自然科學(xué)基金資助下，在中電聯(lián)合水力發(fā)電學(xué)會(huì)自動(dòng)化專委會(huì)推動(dòng)幫助下，與長(zhǎng)辦機(jī)電處、水科院自動(dòng)所、華中電力集團(tuán)公司、內(nèi)蒙電力公司、廣東電力集團(tuán)公司以及葛洲壩能達(dá)公司等單位合作，經(jīng)過近十年的努力，已成功地研制了GEC-I性全數(shù)字式非線性最優(yōu)勵(lì)磁調(diào)節(jié)裝置，并已投運(yùn)于豐滿水電廠、海渤灣電廠、沙角電廠（A）、焦作電廠、沙嶺子電廠等十多臺(tái)機(jī)組，提高了有關(guān)電網(wǎng)的安全穩(wěn)定性，產(chǎn)生了重大經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。近期內(nèi)豐滿第二臺(tái)和廣東連州、韶關(guān)、華北大同一電廠以及浙江鎮(zhèn)海等電廠的該型裝置即將投入運(yùn)行。目前，該國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在東北電力集團(tuán)公司支持下，研制了雙工控機(jī)，具有彩色平板數(shù)據(jù)和波形顯示器（PPC）的新型非線性最優(yōu)控制裝置GEC-II，可望于1999年三季度以前投入白山水電廠30萬kW機(jī)組試運(yùn)行，為三峽機(jī)組勵(lì)磁系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化作進(jìn)一步技術(shù)準(zhǔn)備。

上述勵(lì)磁調(diào)節(jié)器，從理論、軟件到結(jié)構(gòu)完全具有我國(guó)自主產(chǎn)權(quán)。其理論上的領(lǐng)先地位已為國(guó)際有關(guān)專家公認(rèn)；對(duì)提高和改善電網(wǎng)穩(wěn)定性的重要作用不僅被理論和仿真證明，而且已為內(nèi)蒙電網(wǎng)實(shí)際發(fā)生的故障所驗(yàn)證；也為華中、西北、浙江、四川等電網(wǎng)科技人員獨(dú)立進(jìn)行的物理和數(shù)字仿真（用“綜合穩(wěn)定程序”）所證實(shí)。本文將對(duì)這已具有我國(guó)完整知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高科技裝置從理論優(yōu)勢(shì)、裝置特點(diǎn)、仿真結(jié)果和實(shí)際運(yùn)行等方面作扼要闡述。

5.1 理論上的創(chuàng)新性

首先讓我們對(duì)勵(lì)磁調(diào)節(jié)器設(shè)計(jì)的理論基礎(chǔ)發(fā)展過程作簡(jiǎn)要的回顧。

5.1.1單參量輔助控制

60年代，隨著美國(guó)電力系統(tǒng)的發(fā)展，特別是發(fā)電機(jī)快速勵(lì)磁（自并勵(lì)方式）的廣泛應(yīng)用，工程控制論中的一對(duì)最基本的矛盾即控制系統(tǒng)的靈敏性與穩(wěn)定性的矛盾便日益顯露出來。美國(guó)一些電網(wǎng)產(chǎn)生了多起“低頻振蕩”（LFO，Low-Frequency Oscillations），這種LFO現(xiàn)象從物理觀念上可歸為“欠阻尼”問題。約30年前（1969年）美國(guó)de Mello F等人提出了可用輔助勵(lì)磁控制（SEC，Supple mentary Excitation Control）來提高系統(tǒng)阻尼[1]，并給出了輔助勵(lì)磁控制通道的具體傳遞函數(shù)為：

式中，是輔助控制環(huán)節(jié)的輸出； 是轉(zhuǎn)速偏差。

由于轉(zhuǎn)速的導(dǎo)數(shù)近似地與發(fā)電機(jī)有功功率成正比，故上式中的反饋量亦可換成，當(dāng)然傳遞函數(shù)亦應(yīng)作相應(yīng)的改變。

以上這種單參量（或）輔助控制環(huán)節(jié)，發(fā)明者將其稱為PSS（Power System Stabilizer）。從那以后北美大多機(jī)組都裝上了“PSS”，隨后其他國(guó)家和我國(guó)也不同程度上引用這項(xiàng)技術(shù)。

國(guó)際勵(lì)磁控制界權(quán)威學(xué)者，加拿大溫哥華B.C大學(xué)終身教授Yu Yaonan（余耀南），對(duì)PSS做過精細(xì)深的研究，發(fā)展了de Mello等人的方法，提出了一套算法和設(shè)計(jì)方法，其成果載于他的ELECTRIC POWER SYSTEM DYNAMICS（《電力系統(tǒng)動(dòng)態(tài)學(xué)》）這本名著中[2]。雖然不少學(xué)者就按單機(jī)系統(tǒng)模型設(shè)計(jì)的PSS在多機(jī)系統(tǒng)如何協(xié)調(diào)問題上想了不少辦法，但仍然存在著如上述著作第3和第4章中所指出的問題：①盡管北美大多數(shù)電廠裝有PSS，但LFO現(xiàn)象仍時(shí)有發(fā)生；②由于設(shè)計(jì)方法本質(zhì)上是單機(jī)單參量的相位補(bǔ)償法，其所適應(yīng)的系統(tǒng)振蕩頻帶相當(dāng)狹窄。

我國(guó)華南電力系統(tǒng)原打算采用“PSS”來提高系統(tǒng)小干擾的穩(wěn)定性，

但在計(jì)算中發(fā)現(xiàn)難以用一種不變的PSS參數(shù)來適應(yīng)系統(tǒng)運(yùn)行方式的變化。

5.1.2線性最優(yōu)化勵(lì)磁控制（LOEC）

為了對(duì)勵(lì)磁控制技術(shù)作進(jìn)一步改進(jìn)，余耀南教授于1970年在IEEE期刊上發(fā)表了他在電力系統(tǒng)線性最優(yōu)控制領(lǐng)域的開篇文獻(xiàn)[3]，隨即在國(guó)際電工界掀起了線性最優(yōu)勵(lì)磁控制（LOEC，Linear Optimal Excitation Control）研究熱潮。這種控制理論與技術(shù)和以往相比，主要有以下兩點(diǎn)革新：第一，將單參量輔助反饋改進(jìn)為多參數(shù)反饋（反饋量為電壓，功率，轉(zhuǎn)速和轉(zhuǎn)子電壓。）；第二，運(yùn)用“線性、二次型、黎卡梯”，（LQR）這一成熟的控制方法，求得多個(gè)反饋量之間的最恰當(dāng)?shù)姆糯蟊稊?shù)匹配關(guān)系，因而實(shí)現(xiàn)“最優(yōu)化控制”。

70年代后期和80年代初，本文第一作者等在高景德教授、余耀南教授指導(dǎo)下，在LOEC的設(shè)計(jì)理論的系統(tǒng)化和工程實(shí)用化等方面做了大量的研究工作。這種以LQR方法為理論基礎(chǔ)的線性優(yōu)化勵(lì)磁控制裝置從1986年第一臺(tái)在碧口水電廠試驗(yàn)并成功投運(yùn)后。在國(guó)內(nèi)得到了推廣與運(yùn)用，該技術(shù)被成功地用于紅石和劉家峽等水電廠（調(diào)節(jié)器由洪山電工所制造）。在國(guó)外，法國(guó)EDF比我國(guó)約晚5年，也獨(dú)立的研制出線性多變量?jī)?yōu)化勵(lì)磁控制器，稱為“四通道控制”，解決了法國(guó)電力系統(tǒng)的低頻振蕩（LFO）問題。

由于LOEC有如上所述的兩點(diǎn)革新，故顯著拓寬了所適用的振蕩頻帶（亦即增強(qiáng)了對(duì)振蕩頻率變化的魯棒性）；更加有效地抑制LFO，這一點(diǎn)不僅為動(dòng)態(tài)模擬實(shí)驗(yàn)、數(shù)字仿真所反復(fù)證實(shí)，也被碧口水電廠和紅石水電廠令人信服的現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)結(jié)果所驗(yàn)證。1990年清華大學(xué)進(jìn)一步改進(jìn)的線性優(yōu)化控制——“零動(dòng)態(tài)最優(yōu)勵(lì)磁控制”，在微機(jī)勵(lì)磁調(diào)節(jié)器上得以實(shí)現(xiàn)。至此，我國(guó)已從理論和裝置上占據(jù)線性化勵(lì)磁控制技術(shù)的制高點(diǎn)。

5.1.3 近似線性化模型的局限性

上述兩種控制方式雖有種種差異。但它們本質(zhì)上部是基于單機(jī)系統(tǒng)在一個(gè)特定的平衡點(diǎn)（即特定潮流）處近似線性化的數(shù)學(xué)模型設(shè)計(jì)的。雖然PSS模型是以傳遞函數(shù)G（S）表示的，LOEC是以線性定常系數(shù)微分方程組表示的。但我們知道，傳遞函數(shù)只是線性微分方程的拉氏變換形式而已。

電力系統(tǒng)實(shí)際上是一個(gè)強(qiáng)非線性的系統(tǒng)，其中第i臺(tái)發(fā)電機(jī)有以下模

型：

（1）

式中，—皆為常數(shù)，和分別為轉(zhuǎn)速和暫態(tài)電勢(shì)；為轉(zhuǎn)子電壓，是控制量。 和是關(guān)于和的非線性函數(shù)，分別為：

（2）

式中，為發(fā)電機(jī)轉(zhuǎn)子角；為常數(shù)。

把非線性函數(shù)在某一特定狀態(tài)下近似線性化后，代入原方程即可得近似線性化數(shù)學(xué)模型。其近似線性化的處理方法是把和在某一特定狀態(tài)處按臺(tái)勞多項(xiàng)式展開后只保留首項(xiàng)，而把二次方和高次方項(xiàng)統(tǒng)統(tǒng)忽略。該處理方法在微分學(xué)中稱為“以非線性函數(shù)在某一特定點(diǎn)處的全微分代替其在該點(diǎn)處的增量”。用幾何學(xué)的觀點(diǎn)來看，即以狀態(tài)空間中在點(diǎn)處某曲面的切平面代替其曲面（參見圖1）。

圖1 以處的切平面近似代替曲面示意圖

問題很清楚，這種近似只是在當(dāng)實(shí)際運(yùn)行的狀態(tài)點(diǎn)離開點(diǎn)很近時(shí)才是對(duì)的。在電力系統(tǒng)發(fā)生短路故障時(shí)，實(shí)際運(yùn)行點(diǎn)必然會(huì)遠(yuǎn)離初狀態(tài)。由圖可知，這時(shí)近似線性化的數(shù)學(xué)模型就完全不對(duì)了。因此按這種模型設(shè)計(jì)的勵(lì)磁控制器，在大干擾下控制效果將會(huì)大大削弱，甚至產(chǎn)生負(fù)作用。為此PSS環(huán)節(jié)的輸出必須加嚴(yán)格限幅（美國(guó)學(xué)者堅(jiān)持限幅在土5％）；LOEC雖尚未發(fā)現(xiàn)有負(fù)作用產(chǎn)生，但對(duì)提高暫態(tài)穩(wěn)定作用甚微。

5..1.4 非線性最優(yōu)勵(lì)磁控制

目前我國(guó)電網(wǎng)，低頻振蕩和小干擾穩(wěn)定性的改善固然重要，但更具重要意義的是要提高其暫態(tài)穩(wěn)定水平，為此迫切需要發(fā)展直接按多機(jī)系統(tǒng)精確非線性模型設(shè)計(jì)的最優(yōu)勵(lì)磁控制器。在過去的十年里，國(guó)際上基于微分幾何方法的非線性系統(tǒng)控制理論有了較系統(tǒng)的發(fā)展，美國(guó)將其用于如飛行器和機(jī)器人等控制系統(tǒng)。在我國(guó)，本文作者首先將其用于復(fù)雜電力系統(tǒng)，并發(fā)展了這種理論，在IEEE/PES，1989年第一期上發(fā)表了該領(lǐng)域的開篇文獻(xiàn)[4]；隨后MIT的Ilic教授和多國(guó)學(xué)者在該領(lǐng)域進(jìn)行了跟蹤研究。1993年科學(xué)出版社出版了《電力系統(tǒng)非線性控制》專著[5]，奠定了基于微分幾何方法的電力系統(tǒng)控制理論基礎(chǔ)。1996年11月IEEE電力系統(tǒng)卷發(fā)表了本文作者的“分散非線性最優(yōu)勵(lì)磁控制”一文[6]，該文在國(guó)際上首次給出了關(guān)于這類非線性控制解最優(yōu)性質(zhì)嚴(yán)格數(shù)學(xué)證明，使這種理論上升到“非線性最優(yōu)”的高度。論文為SCI收錄，被各國(guó)學(xué)者多次引用，使我國(guó)在該前沿學(xué)科領(lǐng)域占有國(guó)際上一席之地。

90年代初，IEEE自動(dòng)化學(xué)會(huì)主席華盛頓大學(xué)Tarn T J教授對(duì)我國(guó)學(xué)者這一成果是這樣評(píng)價(jià)的：對(duì)非線性系統(tǒng)微分幾何方法的發(fā)展有重要意義，且這種理論和方法開辟了一個(gè)嶄新的應(yīng)用領(lǐng)域。他們明確指出：研究結(jié)果表明，與傳統(tǒng)方法相比，這種非線性控制方法在改善電力系統(tǒng)暫態(tài)穩(wěn)定性、動(dòng)態(tài)品質(zhì)優(yōu)化方面有著突出的優(yōu)越性。最后他得出結(jié)論：中國(guó)這方面在國(guó)際上處于領(lǐng)先地位。美國(guó)科學(xué)院院士Zoborszky J教授熱情評(píng)論道：非線性幾何方法是一種高新而精深的科學(xué)方法，加之電力系統(tǒng)模型的極其復(fù)雜性，中國(guó)作者成果是一個(gè)通過精確與博識(shí)的分析使問題得到明澈無疑解決的范例，是一項(xiàng)極具吸引力與挑戰(zhàn)的新貢獻(xiàn)。

其實(shí)這種理論和方法的主要思路是相當(dāng)簡(jiǎn)單明了的。

電力系統(tǒng)中運(yùn)行的發(fā)電機(jī)組的數(shù)學(xué)模型有以下形式（具體模型見（1））：

（3）

式中，是狀態(tài)量；是的非線性函數(shù)向量；是常數(shù)向量；是勵(lì)磁控制量。

方法是要求找到一組非線性坐標(biāo)變換：

（4）

同時(shí)又找到非線性控制律（狀態(tài)量非線性反饋） （5）

這里都是的非線性函數(shù)。使得發(fā)電機(jī)組勵(lì)磁控制模型（3）精確地在全動(dòng)態(tài)過程意義上轉(zhuǎn)化為Z坐標(biāo)下的線性系統(tǒng)（故稱作“通過反饋的精確非線性化”方法）：

（6）

根據(jù)線性優(yōu)化原理很容易找到（6）式中最優(yōu)的，將代入（5）式，即可得到非線性勵(lì)磁控制策略。

（7）

上述結(jié)果已由本文作者在1996年IEEE上發(fā)表的論文證明：以上非線性控制解對(duì)原非線性系統(tǒng)(3)也是最優(yōu)的。

用以上方法得到的非線性最優(yōu)勵(lì)磁控制規(guī)律為： （8）

式中，分別為發(fā)電機(jī)有功功率、無功功率、端電壓、轉(zhuǎn)速，其它皆為這臺(tái)發(fā)電機(jī)本身的參數(shù)。

勵(lì)磁控制規(guī)律（8）有以下特點(diǎn)：第一，其中僅含有受控發(fā)電機(jī)可測(cè)的狀態(tài)變量，所以實(shí)現(xiàn)了真正的分散控制；第二，僅含有受控機(jī)組本身的參數(shù)等，故對(duì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的變化有完全的自適應(yīng)能力（魯棒性）；第三，由于在求解該控制律中，未對(duì)模型作近似線性處理，該控制規(guī)律對(duì)“小干擾”和“大干擾”同樣適用；第四，文獻(xiàn)[6]業(yè)己證明，該控制規(guī)律對(duì)一類二次型性能指標(biāo)是最優(yōu)的。

應(yīng)指出（8）式所示的是發(fā)電機(jī)全狀態(tài)量非線性最優(yōu)反饋策略，這種策略對(duì)電力系統(tǒng)起著鎮(zhèn)定（Stabilizing）作用（無論對(duì)于小干擾還是大干擾）。從這個(gè)意義上可以說它是：全狀態(tài)量非線性最優(yōu)PSS（Power System Stabilizer）。

5.2．裝置的先進(jìn)性

由我國(guó)自主開發(fā)的高科技產(chǎn)品GEC-I型微機(jī)非線性勵(lì)磁調(diào)節(jié)裝置是在先進(jìn)理論指導(dǎo)下

設(shè)計(jì)的并采用現(xiàn)代微機(jī)技術(shù)，集先進(jìn)性與可靠性于一身，專為大、中型發(fā)電機(jī)組設(shè)計(jì)的勵(lì)磁調(diào)節(jié)裝置。

通過近十個(gè)電廠中的運(yùn)行，顯示出該裝置除采用了先進(jìn)的勵(lì)磁控制理論外，還有諸多的特點(diǎn)：

(1) 實(shí)現(xiàn)了全數(shù)字化設(shè)計(jì)。該勵(lì)磁調(diào)節(jié)裝置從交流輸入到控制脈沖全部實(shí)現(xiàn)了數(shù)字化，完成了交流采樣、數(shù)控脈沖等一系列先進(jìn)的微機(jī)技術(shù)，取消了模擬環(huán)節(jié)和電位器調(diào)整環(huán)節(jié)，在硬件結(jié)構(gòu)上實(shí)現(xiàn)了最小系統(tǒng)配置，提高了裝置的可靠性和調(diào)節(jié)精度。

(2) 實(shí)現(xiàn)了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化的軟件設(shè)計(jì)。該勵(lì)磁調(diào)節(jié)裝置在實(shí)現(xiàn)了最小系統(tǒng)配置的條件下，保護(hù)與調(diào)節(jié)功能均采用軟件設(shè)計(jì)得以實(shí)現(xiàn)，如TV（電壓互感器）斷線保護(hù)、強(qiáng)勵(lì)反時(shí)限保護(hù)、低勵(lì)限制保護(hù)、V/F限制保護(hù)，以及功能齊全的調(diào)節(jié)方式，如非線性最優(yōu)勵(lì)磁調(diào)節(jié)方式，線性最優(yōu)調(diào)節(jié)方式，PSS方式以及PID調(diào)節(jié)方式，恒無功和恒功率因素方式也在考慮之列。

(3) 實(shí)現(xiàn)了設(shè)備調(diào)試智能化。該裝置具有方便直觀的人機(jī)接口；運(yùn)行中不僅能直觀地了解裝置的工作狀態(tài)和發(fā)電機(jī)的運(yùn)行狀態(tài)，而且一切調(diào)試均能由計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的功能鍵完成，如零起升壓、土10％階躍響應(yīng)。調(diào)節(jié)器參數(shù)和保護(hù)參數(shù)的整定均能由加有密碼的鍵盤來完成。

（4）實(shí)現(xiàn)了系統(tǒng)元件板的故障自診斷功能。整個(gè)調(diào)節(jié)裝置在運(yùn)行過程中，具有完整的故障自診斷系統(tǒng)，一旦故障出現(xiàn)能明確地指出故障板，使之可達(dá)到最快修復(fù)的目的。

（5）故障信息記錄也是該勵(lì)磁調(diào)節(jié)裝置較為突出的優(yōu)點(diǎn)之一。當(dāng)系統(tǒng)出現(xiàn)故障或操作人員誤操作引起的故障，以及裝置本身故障都可由故障信息記錄系統(tǒng)查明原因，對(duì)于分析故障原因起到十分重要的作用。

5．3．非線性勵(lì)磁控制對(duì)提高系統(tǒng)安全穩(wěn)定性的重要作用

同步發(fā)電機(jī)勵(lì)磁調(diào)節(jié)對(duì)提高電力系統(tǒng)穩(wěn)定性的重要作用早在四五十年代就已引起了充分重視，非線性最優(yōu)勵(lì)磁調(diào)節(jié)對(duì)提高電力系統(tǒng)的靜態(tài)穩(wěn)定、暫態(tài)穩(wěn)定和電壓穩(wěn)定方面己發(fā)表了多篇研究論文。從計(jì)算機(jī)仿真研究、動(dòng)態(tài)模擬實(shí)驗(yàn)研究、直至現(xiàn)場(chǎng)故障的實(shí)際動(dòng)作行為都證實(shí)了非線性最優(yōu)勵(lì)磁調(diào)節(jié)的重要作用。在上述研究的基礎(chǔ)上，己完成了華中電網(wǎng)、西北電網(wǎng)、新疆電網(wǎng)、浙江電網(wǎng)的仿真研究，華北電網(wǎng)和廣東電網(wǎng)以及西南電網(wǎng)仿真工作正在進(jìn)行中。仿真研究是基于電科院電力系統(tǒng)分析綜合程度（PASSP）進(jìn)行的，幾個(gè)系統(tǒng)的仿真結(jié)果如下。

5.3.1 對(duì)提高西北電網(wǎng)穩(wěn)定性的仿真研究

西北電網(wǎng)包括陜西、甘肅、青海、寧夏四省。截止1996年底全網(wǎng)統(tǒng)調(diào)容量1300萬kW。西北電網(wǎng)主網(wǎng)架為330kV電壓等級(jí)。主網(wǎng)聯(lián)接是一個(gè)環(huán)形網(wǎng)，其環(huán)網(wǎng)總長(zhǎng)度近 2000km，而東西部之間的輸電距離為500km.，位于北部的寧夏網(wǎng)是通過雙回線以三角環(huán)網(wǎng)的形式與主網(wǎng)聯(lián)絡(luò)，西北電網(wǎng)的接線示意圖參閱文獻(xiàn)［7］。

就運(yùn)行的穩(wěn)定性而言，目前西北電網(wǎng)存在以下主要問題：

（1） 西電東送方式存在弱阻尼現(xiàn)象，動(dòng)穩(wěn)極限僅為80萬kW，無法滿足功率交換的要求；

（2） 東電西送時(shí)存在暫態(tài)穩(wěn)定問題。暫穩(wěn)極限僅為73萬kW；

（3） 區(qū)域網(wǎng)的局部穩(wěn)定問題也較突出，特別是寧夏網(wǎng)、陜南網(wǎng)和漢中網(wǎng)都存在電壓穩(wěn)定性問題亟待解決。

通過對(duì)西北電網(wǎng)詳細(xì)的仿真研究，可得出以下結(jié)論：西北電網(wǎng)在安康、渭河、碧江、清遠(yuǎn)、龍羊峽、大壩、大武口7個(gè)電廠中裝設(shè)非線性最優(yōu)勵(lì)磁調(diào)節(jié)器，西電東送的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定極限可由原80萬kW提高到100萬kW。東電西送的暫態(tài)穩(wěn)定極限由73萬kW提高到80萬kW，對(duì)區(qū)域網(wǎng)中的各局域網(wǎng)的穩(wěn)定水平和電壓水平也有顯著的改善。典型的仿真結(jié)果參閱文獻(xiàn)［7］。

5.3.2 R4華中電網(wǎng)穩(wěn)定性改善的仿真研究

在華中電網(wǎng)中，由于湖北電網(wǎng)與江西電網(wǎng)之間的弱聯(lián)系，當(dāng)500kV葛鳳線發(fā)生三相短路后，葛洲壩大江機(jī)組對(duì)南昌機(jī)組的功角搖擺出現(xiàn)等幅（甚至增幅）的低頻振蕩，鄂東下陸至江西柘林線路的有功潮流出現(xiàn)等增幅的低頻振蕩。研究表明，若在葛洲壩電廠、漢川電廠和南昌電廠的機(jī)組上裝設(shè)非線性最優(yōu)勵(lì)磁調(diào)節(jié)器，不僅可有效抑制上述的低頻振蕩問題，而且還可改善系統(tǒng)的暫態(tài)穩(wěn)定性，其仿真結(jié)果見圖2所示。

葛洲壩大江機(jī)組對(duì)南昌機(jī)組功角搖擺曲線

虛線為常規(guī)控制 實(shí)現(xiàn)為NOEC控制

圖2 華中電網(wǎng)仿真結(jié)果

從以上幾個(gè)系統(tǒng)仿真結(jié)果可以看出，發(fā)電機(jī)非線性勵(lì)磁調(diào)節(jié)器對(duì)于同時(shí)改善電力系統(tǒng)的靜態(tài)穩(wěn)、定暫態(tài)穩(wěn)定和電莊穩(wěn)定均能起到重要的作用。

5.4． 結(jié)論

“一個(gè)沒有創(chuàng)新的民族是沒有希望的”。我國(guó)政府強(qiáng)調(diào)要特別重視“研制開發(fā)出一批具有我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高技術(shù)產(chǎn)品”。本節(jié)所介紹、評(píng)述的全數(shù)字化非線性最優(yōu)勵(lì)磁調(diào)節(jié)器；從理論到裝置具有完整的我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

本節(jié)所介紹、推薦的控制裝置是在我國(guó)的基礎(chǔ)理論研究成果電力系統(tǒng)非線性控制理論指導(dǎo)下設(shè)計(jì)的。該理論在電力系統(tǒng)小干擾和大于擾穩(wěn)定控制的統(tǒng)一性，控制對(duì)于電力網(wǎng)參靈敏和結(jié)構(gòu)改變的魯棒性，各發(fā)電機(jī)控制所需反饋量的獨(dú)立性以及控制規(guī)律的最優(yōu)性這4個(gè)長(zhǎng)期希望解決但未能解決的問題方面，取得了突破性進(jìn)展，在國(guó)際一領(lǐng)域起著“挑頭”作用。

裝置實(shí)現(xiàn)了從采樣到脈沖輸出的全數(shù)字化和100％的冗余度，并且以國(guó)際上最可靠的工控機(jī)總線為硬件核心和依托，可靠性高；新改進(jìn)的產(chǎn)品具有彩色平板顯示器，可顯示和記錄運(yùn)行狀態(tài)和波形，這一點(diǎn)也比國(guó)外同類產(chǎn)品先進(jìn)。在我國(guó)目前已有24套裝置投入運(yùn)行。

國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志和三峽總公司的負(fù)責(zé)同志對(duì)三峽發(fā)電機(jī)組控制系統(tǒng)和二次系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化問題十分重視。鑒于三峽電廠的特殊重要性，我們?cè)跒槿龒{而研制的勵(lì)磁控制器中除其硬件核心部分采用國(guó)際上最可靠的工控機(jī)外（這一點(diǎn)已做到），其它部件，包括開關(guān)、插件、端子等所有零部件也應(yīng)采用國(guó)際上最先進(jìn)可靠的產(chǎn)品。這樣做與自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)絲毫也不矛盾。如果我們?cè)谟布喜捎脟?guó)際最先進(jìn)可靠的產(chǎn)品，在理論和軟件上我國(guó)已經(jīng)領(lǐng)先，二者結(jié)合起來，就能使整個(gè)產(chǎn)品跨入到國(guó)際先進(jìn)水品行列。

基礎(chǔ)理論論文:傳播學(xué)基礎(chǔ)理論的創(chuàng)新和發(fā)展

【內(nèi)容摘要】建立可靠的傳播學(xué)基礎(chǔ)理論是當(dāng)今傳播學(xué)研究面臨的一個(gè)緊迫問題。而哲學(xué)問題、社會(huì)學(xué)問題及文化問題都不同程度關(guān)聯(lián)到傳播學(xué)的基礎(chǔ)理論?，F(xiàn)象學(xué)、解釋學(xué)及“法蘭克?！睂W(xué)派等幾種有影響的主體哲學(xué)通過社會(huì)學(xué)理論及文化理論內(nèi)在地決定了傳播理論的框架和體系，因而，反思主體哲學(xué)根基的弊端，超越人類中心論思維的局限是現(xiàn)代科學(xué)認(rèn)識(shí)論的核心問題。馬克思的實(shí)踐理論及皮亞杰的發(fā)生認(rèn)識(shí)論為主、客體的協(xié)調(diào)提供了可靠的理論依據(jù)。當(dāng)代社會(huì)學(xué)中的結(jié)構(gòu)化理論及文化研究中的人類共同心智及社會(huì)知識(shí)型理論都提出了結(jié)構(gòu)重于主體的解釋模式。這些理論不僅在社會(huì)學(xué)和文化研究方面有十分積極的意義，而且對(duì)傳播理論研究也有十分積極的意義。

【關(guān)鍵詞】傳播學(xué)基礎(chǔ)理論；主體哲學(xué)；主客體協(xié)調(diào)；社會(huì)學(xué)理論；文化理論

傳播理論集中體現(xiàn)了現(xiàn)代知識(shí)的綜合，這種綜合體現(xiàn)在人文社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的交叉和開放性上。傳播理論的創(chuàng)新和發(fā)展，既可以指狹義的創(chuàng)新和發(fā)展(指?jìng)鞑ダ碚撟陨?，也可以指廣義的創(chuàng)新和發(fā)展(指影響到傳播理論體系的建立)，由于學(xué)術(shù)界對(duì)后一個(gè)問題論述不多，本文主要論述影響傳播理論的基礎(chǔ)理論的創(chuàng)新和發(fā)展。

本文談到的基礎(chǔ)理論主要分為哲學(xué)問題、社會(huì)學(xué)問題、文化問題等3個(gè)方面，這3個(gè)方面不同程度涉及到傳播理論。理論界選擇什么樣的基礎(chǔ)理論，傳播理論相應(yīng)地就會(huì)帶什么樣的印記。就目前有影響的傳播理論來看，主體哲學(xué)(對(duì)哲學(xué)的基本問題偏于主觀的理解)及相應(yīng)的社會(huì)學(xué)理論和文化理論的影響更大。今天，審視傳播理論的基礎(chǔ)理論，使傳播理論建立在可靠的根基之上，繼而創(chuàng)新和發(fā)展傳播理論，是傳播學(xué)界面臨的一項(xiàng)基本任務(wù)。

影響傳播理論的幾種主體哲學(xué)

在當(dāng)代，哲學(xué)思想對(duì)傳播理論的影響通常是通過社會(huì)學(xué)為中介的，我們?cè)谠u(píng)判一種社會(huì)理論時(shí)，總是在評(píng)判一種哲學(xué)思想。為了敘述的便利，我們首先分析影響到社會(huì)理論的哲學(xué)思想，然后分析其相應(yīng)的社會(huì)理論和文化觀。眾所周知，主體哲學(xué)在西方哲學(xué)中更為典型和明確，在西方思想史上有其長(zhǎng)久的歷史背景。自文藝復(fù)興以后，絕大多數(shù)哲學(xué)流派都是以主體意識(shí)的第一性作為理論的起點(diǎn)。在20世紀(jì)，從柏格森的直覺主義到解釋理論，從精神分析到現(xiàn)象學(xué)，從存在主義到“法蘭克?！睂W(xué)派，主體第一性的觀念以各種體系表現(xiàn)出來：心靈、心理、直覺、精神、體驗(yàn)、理性觀念、人道主義等等，它們都指代一個(gè)實(shí)體——主體，是主體賦予了人類存在的價(jià)值和意義。這種信念在現(xiàn)象學(xué)哲學(xué)、解釋學(xué)哲學(xué)和“法蘭克福”學(xué)派中得到了集中的體現(xiàn)，它們?cè)谏鐣?huì)——文化理論中有著廣泛的影響，它們也通過社會(huì)——文化這個(gè)中介間接地影響到傳播理論。至今，我們?cè)谝恍┗締栴}上的爭(zhēng)論仍是這些方面的延伸。

我們首先來看現(xiàn)象學(xué)，胡塞爾提出現(xiàn)象學(xué)的觀念并發(fā)展了現(xiàn)象學(xué)的方法，現(xiàn)象學(xué)哲學(xué)有一套較為完整的認(rèn)識(shí)論，以現(xiàn)象學(xué)為框架的社會(huì)學(xué)也多以此為根據(jù)發(fā)展了意向理論及價(jià)值理論?，F(xiàn)象學(xué)的基本任務(wù)是以直覺達(dá)到人類理性的深刻基礎(chǔ)，這一任務(wù)的前提是直覺是一切知識(shí)的合理根源，一切在初始狀態(tài)的直覺中呈現(xiàn)的事物將會(huì)完全地如其所呈現(xiàn)自身的那樣被接受。這個(gè)假設(shè)中，主體的理性被賦予了不可動(dòng)搖的地位，直覺是我們接受事物的外在方式，最后還會(huì)有一先驗(yàn)的自我來保證直覺的可靠。為了達(dá)到本質(zhì)的直觀，他提出了“現(xiàn)象學(xué)的還源”，簡(jiǎn)單地講，這一命題包括了以下幾個(gè)方面：

歷史的加括弧：即把我們的各種信念(不論是經(jīng)驗(yàn)的概括還是各種現(xiàn)實(shí)的信念)全部懸置起來，并不對(duì)它們作是非的判斷。2.存在的加括弧：放棄一切有關(guān)存在的判斷，因?yàn)檎軐W(xué)的認(rèn)識(shí)是對(duì)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)，而對(duì)現(xiàn)實(shí)存在的判斷則非本質(zhì)，所以，對(duì)存在的判斷也應(yīng)中止。3.先驗(yàn)的還原：這種還原使我們從此驗(yàn)的自我走向先驗(yàn)的純粹自我，這是世界上一切意義被建立起來的基礎(chǔ)。胡塞爾晚期則將自我純粹意識(shí)視為最終的絕對(duì)領(lǐng)域，即它的存在不需要任何實(shí)在為前提。純粹意識(shí)的地位確立后，即可以解釋經(jīng)驗(yàn)世界，如果人們?cè)诮?jīng)驗(yàn)的世界找到共同之處，那么，這是因?yàn)樗麄冊(cè)谝庀蛐陨鲜且恢碌摹?

正是這種主體哲學(xué)的框架和意向性理論，影響到后來的現(xiàn)象學(xué)社會(huì)學(xué)的發(fā)展，舍勒提出的價(jià)值哲學(xué)、舒茨的意義理論都與現(xiàn)象學(xué)有著密切聯(lián)系。現(xiàn)象學(xué)對(duì)現(xiàn)代微觀社會(huì)學(xué)的影響也是多方面的，只要我們看一下戲劇理論(戈夫曼)，本土方法理論(加芬克爾)，交換理論(雷克斯)及沖突理論(霍克斯)，無不帶有意向性理論的影子，無論是日常的自我還是掩蓋了意圖的自我，都可以在現(xiàn)象學(xué)純粹那里找到最后根源。

舒茨的現(xiàn)象學(xué)社會(huì)學(xué)將胡塞爾的現(xiàn)象學(xué)觀念擴(kuò)大到社會(huì)領(lǐng)域，認(rèn)為對(duì)社會(huì)活動(dòng)的理解取決于主體間的一致，意義在于主體賦予對(duì)象的過程上，社會(huì)互動(dòng)之所以可能，也是由于主體間的一致性。和一些其他的微觀社會(huì)學(xué)理論相似，現(xiàn)象社會(huì)學(xué)也是以個(gè)體為基本的考察單位，盡管這些理論以互動(dòng)來解釋社會(huì)系統(tǒng)，但它們幾乎都忽視了社會(huì)制度對(duì)個(gè)體的制約。從理論上講，社會(huì)結(jié)構(gòu)的形成總是離不開個(gè)體及集體的參與，但社會(huì)制度形成穩(wěn)定狀態(tài)后，它總是從語言到思想、從法律到倫理、從制度到信念各個(gè)方面來制約個(gè)體。主體既參與了社會(huì)制度的形成，同時(shí)，又是社會(huì)制度的產(chǎn)物，個(gè)體的動(dòng)機(jī)和行為往往是制度化的結(jié)果。離開了社會(huì)結(jié)構(gòu)和制度，很難解釋一些行為和動(dòng)機(jī)的原因，這也是微觀社會(huì)學(xué)理論普遍的局限所在。

一些其他的微觀社會(huì)學(xué)理論如符號(hào)互動(dòng)論等也都是以個(gè)體為根基來解釋社會(huì)，個(gè)體往往成為不受社會(huì)制度制約的個(gè)體，微觀理論的共性表現(xiàn)在它們幾乎都在表述主體哲學(xué)的一些基本主張。

解釋學(xué)也存在著類似的理論。解釋的根基建立在個(gè)體的體驗(yàn)和理解之上，為了說明解釋是普遍有效的，就要說明解釋在主體間是一致的，為了說明主體間的一致還要找到更基礎(chǔ)的東西。當(dāng)代的伽達(dá)默爾是用語言來解釋主體間的一致，語言既是解釋學(xué)的根基，也是對(duì)世界的體驗(yàn)，其核心觀念是人類以語言的方式擁有世界。用委婉的體驗(yàn)解釋世界無疑要比現(xiàn)象學(xué)更少地依賴于主體，但體驗(yàn)的背后又隱含著原來的主體。

解釋學(xué)賦予了個(gè)體極大的心理自由，個(gè)人的體驗(yàn)成為分享共同意義的重要方式，特別是對(duì)解讀精神性文本來講，由于時(shí)間的差別，也由于解讀者所處社會(huì)歷史背景的條件，解讀者不可能得到文本的原始意義，解讀總是充滿了個(gè)體的理解，因而文本的多樣性和差異性在所難免，這種多樣性和差異性也是合理的。顯然，在文本和讀者的關(guān)系上，解釋學(xué)以犧牲文本來迎合讀者，其相對(duì)主義的結(jié)局不可避免。

“法蘭克?！睂W(xué)派發(fā)展了一套批判理論，批判理論旨在批判當(dāng)代資本主義的社會(huì)制度和思想體系。從認(rèn)識(shí)論上看，批判理論主要對(duì)實(shí)證主義提出了批判。批判理論的核心是人與自然的對(duì)立，精神與物質(zhì)的對(duì)立。批判理論認(rèn)為當(dāng)代資本主義矛盾可以從近代的啟蒙找到根源，啟蒙精神在改變自然時(shí)從認(rèn)識(shí)理性中發(fā)展了極度的工具理性，科學(xué)技術(shù)也是工具理論的集中體現(xiàn)，當(dāng)世界都變成可度量的對(duì)象時(shí)，人也變成了被奴役的對(duì)象。在當(dāng)代，啟蒙精神變成一種操縱意識(shí)，這又是通過大眾文化來實(shí)現(xiàn)的，大眾文化造就了文化產(chǎn)品的單一化和標(biāo)準(zhǔn)化，文化工業(yè)代表了這種單一化和標(biāo)準(zhǔn)化。簡(jiǎn)而言之，“文化工業(yè)”已成為當(dāng)代一種新的社會(huì)控制形式。

縱觀以上幾種哲學(xué)思想，無論他們看待世界的方式有多么不同，確定主體意識(shí)優(yōu)于并高于所有一切，是他們哲學(xué)推論的前提。正因?yàn)榇嬖谥黧w意識(shí)與外在世界的對(duì)立，他們的結(jié)論幾乎都包含了事實(shí)與價(jià)值的對(duì)立，世界與心靈的對(duì)立，以致自然科學(xué)與人文科學(xué)的對(duì)立，在更極端的態(tài)度上往往以犧牲認(rèn)識(shí)的理性法則來換取意識(shí)的自由。我們?cè)谫み_(dá)默爾及“法蘭克福”學(xué)派特別是胡塞爾那里，可以看到精神世界的無限膨脹，科學(xué)涉及到的物理世界往往被看成對(duì)意識(shí)自由是一個(gè)極大的妨礙，甚至對(duì)意識(shí)自由是有害的。主體哲學(xué)很少考慮這樣的問題：即主體——客體二元對(duì)立的框架中，主體的推論是否包含了局限和偏見的問題。絕大多數(shù)的主體哲學(xué)將理性看成是自明的，客體就是呈現(xiàn)為主體推論的結(jié)果，這個(gè)假定預(yù)設(shè)了主體不會(huì)出現(xiàn)任何偏差。而事實(shí)上無論在哪種意義上，這種假設(shè)都是不可能的，特別是近代科學(xué)的發(fā)展，越來越明確地認(rèn)識(shí)到主體意識(shí)不可避免地會(huì)包含著局限。思想史的發(fā)展能清楚地說明這一點(diǎn)，人類對(duì)世界的認(rèn)識(shí)在未能把握其本質(zhì)前，總是以主體的圖式看待世界的，以人的特性解釋世界注定會(huì)產(chǎn)生擬人化的過程，這個(gè)過程也不可避免地暗含了人類中心論的思想，主體哲學(xué)就是按這種推論極端發(fā)展的結(jié)果。主體哲學(xué)是在人類中心論和擬人論的框架下來看待人與世界的，這樣，對(duì)世界的認(rèn)識(shí)總是折射出主體的意圖和限度，世界的存在往往被看作人類中心的象征。換言之，它沒有實(shí)體性的地位，它的性質(zhì)全靠主體意識(shí)的解釋。這種認(rèn)識(shí)世界的方式不僅存在于西方古典哲學(xué)中，也存在于其他民族的哲學(xué)中。當(dāng)人類不能分離出單獨(dú)的客體時(shí)，除了用人這個(gè)尺度解釋外別無其他方式，這也不難理解為何主體哲學(xué)一直是哲學(xué)史中最有影響的理論。

認(rèn)識(shí)到人類中心論及主體意識(shí)的局限是近代科學(xué)理論的成果，這個(gè)開端就是哥白尼的天文學(xué)革命，在他的日心說中，太陽是宇宙的中心，地球自轉(zhuǎn)并和其他行星圍繞太陽公轉(zhuǎn)。與地心說相比，這是一幅全新的世界圖像。這里，不論是地球還是人類，都不具有特殊目的和意義，相反，他們(它們)只是宇宙系統(tǒng)的一部分，這種理論最早喻示了人類從中心到系統(tǒng)的變化。

在以后達(dá)爾文的理論中，也提供了反對(duì)人類中心論的又一種理論。按照其理論，人是生物連續(xù)進(jìn)化的一個(gè)環(huán)節(jié)，人也像其他生物一樣組成了一個(gè)系列。這里，人不具有特殊的意義及目的，這種理論也排除了神學(xué)理論的創(chuàng)世說。達(dá)爾文理論與哥白尼理論在反對(duì)人類中心論上是一致的。這兩種理論都說明了人既不是世界的創(chuàng)造者，也不是世界的目的。此外，當(dāng)代量子力學(xué)也提供了背離人類中心論的理論。這里，主體哲學(xué)與人類中心論有著天然的聯(lián)系，正因?yàn)樗俣巳耸鞘澜绲慕K極目的，因而，它無法解釋真正的客觀世界，也不可能建立真正意義上的科學(xué)理論，而科學(xué)理論總是呈現(xiàn)出反擬人化的結(jié)果。

現(xiàn)代科學(xué)理論的發(fā)展過程越來越趨向?qū)⑷艘暈闊o數(shù)系統(tǒng)中的一部分，人類既不是世界的創(chuàng)造者也不是世界的目的。如果這樣看待人類，人類中心論的思想是值得懷疑的，主體哲學(xué)的觀念也是值得懷疑的。

建立主、客體相協(xié)調(diào)的理論

就認(rèn)識(shí)論來看，主體哲學(xué)代表了解釋世界的一個(gè)方向。除主體哲學(xué)以外，一些哲學(xué)家力圖使主客體協(xié)調(diào)起來，這種努力在近代開始顯示出積極的成果，超越主體哲學(xué)的有效途徑在于恰當(dāng)?shù)卣f明主客體的關(guān)系。對(duì)馬克思來講，解決主體與客體的關(guān)系問題首先是實(shí)踐的問題，因?yàn)閷?shí)踐包含了將兩者統(tǒng)一起來的可能，思維的觀念只能在實(shí)踐中加以驗(yàn)證：“人的思維是否具有客觀的真理性，這并不是一個(gè)理論的問題，而是一個(gè)實(shí)踐的問題。人應(yīng)該在實(shí)踐中證明自己思維的真理性，即自己思維的現(xiàn)實(shí)性和力量，亦即自己思維的此岸性。關(guān)于離開實(shí)踐的思維是否具有現(xiàn)實(shí)性的爭(zhēng)論，是一個(gè)純粹經(jīng)院哲學(xué)的問題?！雹賹?shí)踐的觀點(diǎn)是馬克思與其他哲學(xué)的根本區(qū)別，在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中，馬克思提到了實(shí)踐對(duì)人與世界的雙重作用：在實(shí)踐中，自然成了人化的自然，人通過實(shí)踐也在改變自身的特性，五官感覺的形成是以往全部世界歷史的產(chǎn)物。實(shí)踐的觀點(diǎn)說明，主、客體本性的確定是從對(duì)方的作用中獲得的。

在20世紀(jì)，思考主、客體的關(guān)系仍是思想界面臨的主要議題，皮亞杰從自然科學(xué)的角度提出了認(rèn)識(shí)的發(fā)生問題，再次涉及到主、客體的關(guān)系。傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)論大多在兩種態(tài)度上搖擺：一種是經(jīng)驗(yàn)主義，往往將認(rèn)識(shí)看成信息來源于客體，主體只能受教于客體；另一方面，先驗(yàn)論和天賦論則認(rèn)為主體一開始就有內(nèi)部生成的結(jié)構(gòu)，然后這些結(jié)構(gòu)加諸于客體。這兩種理論涉及的都是在高度成熟階段上的認(rèn)識(shí)，而沒有涉及認(rèn)識(shí)的起源，認(rèn)識(shí)的起源要比這兩種理論設(shè)想復(fù)雜得多。皮亞杰根據(jù)心理研究的成果，證明了認(rèn)識(shí)既不起因于一個(gè)有自我意識(shí)的主體，也不是起因于一個(gè)業(yè)已形成的客體，而是起因于主、客體的中途，它同時(shí)包含著主體又包含著客體，這樣，充分考慮到聯(lián)系主、客體的中介就十分必要。皮亞杰作了這樣的設(shè)想：“如果從一開始就既不存在一個(gè)認(rèn)識(shí)論意義上的主體，也不存在作為客體而存在的客體，又不存在固定不變的中介物，那么關(guān)于認(rèn)識(shí)的頭一個(gè)問題就將是關(guān)于這些中介物的建構(gòu)問題：這些中介物從作為身體本身和外界事物之間的接觸點(diǎn)開始，循著由外部和內(nèi)部所給予的兩個(gè)相互補(bǔ)充的方向發(fā)展，對(duì)主客體的任何妥當(dāng)?shù)脑敿?xì)說明正是依賴與中介物的這種雙重的逐步建構(gòu)。”

認(rèn)識(shí)的過程事實(shí)上也就是一個(gè)建構(gòu)過程，它從感知運(yùn)動(dòng)階段經(jīng)前運(yùn)算階段、具體運(yùn)算階段到形式運(yùn)算階段，才能達(dá)到通常意義上的認(rèn)識(shí)。認(rèn)識(shí)圖式的發(fā)展是主客體之間的同化和順應(yīng)，相互協(xié)調(diào)的結(jié)果，經(jīng)同化、順應(yīng)的平衡作用，使主體的認(rèn)識(shí)圖式逐步接近客體的結(jié)構(gòu)。

在建構(gòu)的過程中，我們很難看到有一個(gè)本質(zhì)不變的客體，也很難看到有一個(gè)本質(zhì)不變的主體，順應(yīng)說明了主體會(huì)在對(duì)環(huán)境的適應(yīng)中造成認(rèn)識(shí)圖式的改變；同化說明了主體對(duì)環(huán)境的過濾和改變，使之符合主體的認(rèn)識(shí)圖式。建構(gòu)就體現(xiàn)了相互制約、相互轉(zhuǎn)化的過程，認(rèn)識(shí)的過程就是從簡(jiǎn)單低級(jí)的結(jié)構(gòu)向復(fù)雜高級(jí)的結(jié)構(gòu)不斷過渡，這也是一個(gè)永無終結(jié)的過程，客體意味著主體所能達(dá)到的極限。

皮亞杰的理論建立在大量心理學(xué)及生物學(xué)的實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)上，因而，它代表了解釋認(rèn)識(shí)形成及發(fā)展的科學(xué)解釋方向。它的要點(diǎn)仍是溝通主客體的中介，在中介的關(guān)系中說明主客體。如果將這個(gè)中介與馬克思的實(shí)踐聯(lián)系起來，它們的近似就在于從聯(lián)系主客體的結(jié)構(gòu)模式上解釋主客體。

除了皮亞杰發(fā)生認(rèn)識(shí)論以外，語言哲學(xué)關(guān)于語言對(duì)世界的組織成形作用也作了出色的論述，這一理論涉及到的指稱問題、真理問題、意義問題及言語行為對(duì)我們理解語言與認(rèn)識(shí)、語言與主體及語言與社會(huì)有積極的啟發(fā)作用。

此外，值得提到的還有結(jié)構(gòu)主義，結(jié)構(gòu)主義建立在嚴(yán)格的理論法則之上，它以語言模式為出發(fā)點(diǎn)，突出強(qiáng)調(diào)了結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)的觀念。結(jié)構(gòu)的觀念表明了它對(duì)表層對(duì)象背后共時(shí)的關(guān)心；系統(tǒng)的觀念表明了它試圖通過關(guān)系的模式來解釋對(duì)象，和語言哲學(xué)一樣，它也是通過觀眾形態(tài)來說明主體的。就此來看，以上幾種有影響的哲學(xué)與主體哲學(xué)形成了鮮明的對(duì)比。

當(dāng)傳播體系建立在主體哲學(xué)之上時(shí)，我們很難察覺主體哲學(xué)的局限，這種局限勢(shì)必通過其社會(huì)學(xué)理論內(nèi)化于傳播理論之中。毋寧說，主體哲學(xué)的藍(lán)本和傳播理論的摹本存在著一種對(duì)應(yīng)關(guān)系，主體哲學(xué)對(duì)心靈的能動(dòng)作用的強(qiáng)調(diào)會(huì)貫穿于傳播理論中。同樣，它的局限(沒有看到認(rèn)識(shí)總是主、客體相互作用的結(jié)果)也內(nèi)涵在傳播理論之中。因而，借鑒科學(xué)的認(rèn)識(shí)論建構(gòu)主、客體的關(guān)系，使傳播理論建立在可靠的哲學(xué)的社會(huì)學(xué)根基之上，是傳播學(xué)界需要思考的問題。

以上我們?cè)鴮?duì)主體哲學(xué)與微觀社會(huì)學(xué)的關(guān)系作過分析，確實(shí)，微觀社會(huì)學(xué)對(duì)主體的動(dòng)機(jī)、行為、意義是主體間的互動(dòng)曾作過詳細(xì)分析。然而，微觀傳播學(xué)理論幾乎都沒有考慮到既定的社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)主體動(dòng)機(jī)和行為的作用和影響，沒有考慮到社會(huì)結(jié)構(gòu)與動(dòng)機(jī)的辯證關(guān)系，因而無法說明動(dòng)機(jī)和行為的真正動(dòng)因，最終使陳述的理論趨于表層化。顯然，問題的真正源頭在于如何看待行動(dòng)和結(jié)構(gòu)、個(gè)人與社會(huì)的關(guān)系，這是一個(gè)如何從社會(huì)學(xué)的角度理解主、客體的問題。

目前，大家經(jīng)常談到吉登斯的結(jié)構(gòu)化理論，該理論的核心問題就是結(jié)構(gòu)與主體的關(guān)系問題，與微觀社會(huì)學(xué)理論不同的是結(jié)構(gòu)化理論力圖在更客觀的立場(chǎng)使結(jié)構(gòu)與主體協(xié)調(diào)起來。

傳統(tǒng)宏觀社會(huì)學(xué)偏于社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)制度對(duì)個(gè)體的塑造上，而大多數(shù)微觀社會(huì)學(xué)理論將注意力集中在個(gè)體和行動(dòng)的意義的理解上，吉登斯提出了將兩者協(xié)調(diào)的結(jié)構(gòu)化理論。結(jié)構(gòu)化的核心旨在說明社會(huì)結(jié)構(gòu)既是通過人類的行動(dòng)建構(gòu)起來，也是行動(dòng)得以建構(gòu)的條件和中介，即結(jié)構(gòu)與主體存在著一種二重化的過程，結(jié)構(gòu)并不是外在于主體的活動(dòng)，而是通過主體的特定活動(dòng)而構(gòu)成；社會(huì)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性特征，既是其不斷組織的實(shí)踐的條件，又是這些實(shí)踐的結(jié)果，結(jié)構(gòu)不應(yīng)簡(jiǎn)單看作對(duì)主體的外在制約，它既有制約性同時(shí)又賦予行動(dòng)者以主動(dòng)性。這樣，結(jié)構(gòu)和主體存在著一種生產(chǎn)和再生產(chǎn)的方式，對(duì)結(jié)構(gòu)和主體的妥當(dāng)說明，需依靠對(duì)它們二重化關(guān)系的說明。

鑒于目前傳播理論更多地依靠微觀社會(huì)學(xué)來維系，清醒地看到微觀社會(huì)學(xué)的不足，并從社會(huì)學(xué)層面考慮結(jié)構(gòu)與主體的協(xié)調(diào)關(guān)系也是傳播學(xué)界不容忽視的問題。

主客體的關(guān)系也涉及到如何看待文化，一個(gè)多世紀(jì)以來，文化研究一直是全球性關(guān)切的問題。通常大家談到有影響的幾種理論大多集中在社會(huì)學(xué)和文化人類學(xué)兩個(gè)領(lǐng)域。

社會(huì)學(xué)中占主流地位的理論是價(jià)值論，其理論源頭可以追溯到韋伯及狄爾泰，用價(jià)值解釋文化的各種理論幾乎都將文化視為對(duì)象滿足主體需要的一種活動(dòng)?，F(xiàn)象學(xué)、解釋學(xué)、“法蘭克福”學(xué)派及大多數(shù)實(shí)用主義理論都代表了這個(gè)方向。它們的共性是：都給予了主體以至高無上的地位，無論是生命、體驗(yàn)、理解、自由或人與社會(huì)、精神與物質(zhì)的對(duì)立，都要根據(jù)主體意識(shí)來評(píng)判，文化幾乎沒有自己的實(shí)體地位，文化的存在完全要看主體間的解釋。本來，用價(jià)值解釋文化并不是沒有說服力，問題在于對(duì)主體的極端信賴除了走向自我中心論以外別無選擇，此外，價(jià)值論的解釋還面臨著文化相對(duì)主義的危險(xiǎn)，事實(shí)上，這兩個(gè)方面的危險(xiǎn)也是價(jià)值論所無法克服的問題。

大家都知道，人文科學(xué)的研究區(qū)別于自然科學(xué)除了對(duì)象不同外，還在于研究者適度的介入是可行的。但研究者介入到什么程度則是價(jià)值論和解釋學(xué)所無法回答的問題。以此為框架，總是面臨著解釋過度的問題，而解釋學(xué)通常也把解釋的多元化視為合理的。這樣，在價(jià)值論和解釋學(xué)的背后，我們看到的仍是主體哲學(xué)的主張。

在“法蘭克?！睂W(xué)派那里，主體與世界的對(duì)立變成為精神與“物化”的嚴(yán)重對(duì)立，工具理性的擴(kuò)張必然在制度上、精神上對(duì)人進(jìn)行新的操縱，文化的單一性及庸俗性不可避免。所以，由于工具理性的極度擴(kuò)張，人類未來的文明也是暗淡的。

該學(xué)派的許多主張都建立在主、客體的對(duì)立上，為了維護(hù)主體的至上性，不得不排斥非主體的存在?！胺ㄌm克福”由于把個(gè)體與社會(huì)看作完全都是對(duì)抗性關(guān)系，現(xiàn)代工業(yè)文明在“法蘭克?！睂W(xué)派那里被看作是一種倒退，與之相關(guān)的是工業(yè)社會(huì)及科技進(jìn)步造就的大眾文化根本不具有以往精英文化的單純和高貴。“法蘭克?！睂W(xué)派從主、客體的對(duì)立進(jìn)而過渡到人與社會(huì)的對(duì)立，再過渡到文化的對(duì)立有其內(nèi)在的必然性。這樣，我們除了看到精英文化與大眾文化的對(duì)立外，我們根本看不到它們是如何協(xié)調(diào)在一起的。

縱觀以上幾種有影響的文化理論，幾乎都是從主體來解釋文化，其結(jié)果要么是價(jià)值涵蓋了一切，要么是文化存在著對(duì)立。因而，超越主體哲學(xué)的局限就是一個(gè)關(guān)鍵的問題。

大家知道，近幾十年來，結(jié)構(gòu)主義提出了一套與主體哲學(xué)截然不同的理論，包括其文化理論(主要集中在文化人類學(xué))，其核心是以語言模式來看待社會(huì)系統(tǒng)，進(jìn)而解釋主體在社會(huì)中的作用和地位。從結(jié)構(gòu)主義的影響來看，它提供的超越主體哲學(xué)的途徑和方式是可行的。

結(jié)構(gòu)主義主要關(guān)心文化的共時(shí)性問題，萊維——斯特勞斯集中表述了結(jié)構(gòu)主義的文化觀，即文化不僅是共時(shí)的問題，也可以通過能指和所指的關(guān)系加以說明。文化人類學(xué)家經(jīng)常可以看到大量重復(fù)出現(xiàn)的文化形態(tài)，是什么決定了它會(huì)重復(fù)出現(xiàn)?如果人類沒有普遍共同的心智，這一問題也就不可能產(chǎn)生，是各個(gè)文化外觀形態(tài)的差異重要還是內(nèi)在的共同模式重要，兩種不同的選擇會(huì)有不同的答案。

按照這種方式來理解文化，各種文化現(xiàn)象就不難解釋了。無論文化人類學(xué)提供多么不同的文化差異，但共時(shí)態(tài)的文化是存在的，因?yàn)橄裼H族系統(tǒng)、婚姻系統(tǒng)、神話系統(tǒng)、圖騰系統(tǒng)反復(fù)出現(xiàn)在不同民族的文化中，這恰好證明了各民族具有構(gòu)造文化的共同能力。它通過轉(zhuǎn)換系統(tǒng)，成為我們可以看到的各種具體文化形式，而共時(shí)模式為這些形式找到了答案。考察各種具體文化的差異不是人類學(xué)的任務(wù)，人類學(xué)要探討決定文化現(xiàn)象的深層內(nèi)容——人類共同的心智。

共同的心智，在他那里也就是無意識(shí)問題，它不是與意識(shí)相對(duì)立的下意識(shí)或潛意識(shí)的概念，毋寧說它是人類先天的一種構(gòu)造功能。它普遍地存在于各民族中，因而是普遍的理智功能，正是它的存在，可以解釋各種文化的普遍共時(shí)。

結(jié)構(gòu)主義的重要代表?？略谒枷胧奉I(lǐng)域提供了一種非主體解釋思想的方式，?？聦?duì)思想史的分析集中在權(quán)力對(duì)知識(shí)的形成上，換言之，社會(huì)的知識(shí)型總是體現(xiàn)了權(quán)力的支配，主體正是在各種制度性場(chǎng)址的權(quán)力關(guān)系中生成的。

如果主體總由其他因素所決定，那么，確定的主體是不存在的。毋寧說主體總是由特定的知識(shí)型所決定，《詞與物》表明了知識(shí)型如何決定著主體。按著結(jié)構(gòu)主義的解釋，它會(huì)引出許多被忽視的結(jié)論：如果文化不存在著高低之分，發(fā)達(dá)和落后之分，那么，各種文化之間的比較只能得到現(xiàn)象的差異，追問這種差異是沒有意義的，我們很想知道熱衷于中西方文化比較的研究究竟能給我們帶來什么?如果文化現(xiàn)象的差異只是表層問題，那么中西方文化在心智的創(chuàng)造上具有的共同性不更重要嗎?難道它們不都是共同心智的結(jié)果嗎?如果表層的背后確實(shí)存在著普遍的東西，揭示這些普遍性正是文化研究要回答的。知識(shí)型理論也使我們看到了思想的另一個(gè)方面：我們認(rèn)為許多不可動(dòng)搖的觀念其實(shí)是用某種占主導(dǎo)地位的信念所支配的，主體不僅無法意識(shí)到這一點(diǎn)，在大多數(shù)情況下反而在強(qiáng)化這種信念。事實(shí)上，能超越既定知識(shí)型的人少之又少，我們通常表述的知識(shí)大多數(shù)情況下是某一社會(huì)占主導(dǎo)地位的知識(shí)而已。

綜上所述，建立主、客體協(xié)調(diào)的認(rèn)識(shí)論是社會(huì)人文科學(xué)的可靠前提，它影響到在什么樣的方式上看待社會(huì)理論和文化理論，客觀的社會(huì)理論直接關(guān)系到傳播理論的根基問題：個(gè)體既是社會(huì)制度的結(jié)果，又參與了社會(huì)制度的形成，這樣，兩者存在著密切的對(duì)應(yīng)關(guān)系。同樣，非主體解釋的文化理論旨在說明文化共時(shí)模式的存在，表層文化現(xiàn)象的對(duì)立和無序并不反映內(nèi)在層次的共同模式，如果我們做深層分析，各種文化可以找到普遍的共性。

結(jié)語

近50年來，人類的知識(shí)積累發(fā)生了驚人的變化，以往許多被認(rèn)為是經(jīng)典的理論和命題，現(xiàn)在被看作是有條件的和相對(duì)的，知識(shí)的不斷綜合和更新要求我們的思維與時(shí)代保持同步，特別是像傳播學(xué)這種新型的綜合性學(xué)科，如何使其理論建立在可靠的基礎(chǔ)上，是不容回避的問題。

近代科學(xué)反復(fù)證明了這樣的事實(shí)：一門學(xué)科的成熟與否，在于其基礎(chǔ)理論的成熟與否，而不在于其表象形態(tài)的豐富，這一道理同樣適用于傳播理論，相對(duì)于傳播理論的應(yīng)用理論來講，其基礎(chǔ)理論的研究就更為重要。

目前，傳播學(xué)界對(duì)狹義的傳播理論討論較多，而對(duì)廣義的傳播理論討論不多，這在一定程度上妨礙了對(duì)傳播理論的深化理解。如果我們僅僅討論狹義的傳播理論，我們只能得到一個(gè)相對(duì)封閉的解釋體系。問題在于對(duì)傳播理論基本觀念的討論常常會(huì)將問題引向更基本的問題，例如，信息問題、語言符號(hào)問題、意義問題、傳播的存在及目的等等。對(duì)任何一個(gè)問題完整的回答都會(huì)涉及到人的問題，涉及到人對(duì)世界的理解，涉及到人與社會(huì)的關(guān)系，這些問題都屬基礎(chǔ)理論的范疇。這樣，借鑒基礎(chǔ)理論的成果，無疑會(huì)強(qiáng)化傳播理論的解釋力，使狹義的傳播理論更為健全。

本文談到的傳播理論的創(chuàng)新和發(fā)展，正是從這個(gè)意義上來論述的。以上談到的三個(gè)方面直接關(guān)系到我們建立什么樣的傳播理論。主體哲學(xué)曾在哲學(xué)史上產(chǎn)生過長(zhǎng)期影響，而現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展愈發(fā)證明了其內(nèi)在的局限性，我們只有從主、客體相協(xié)調(diào)的途徑上來看待主體意識(shí)時(shí)，我們才能更好理解主體意識(shí)，我們只有恰當(dāng)?shù)卣f明了主體，我們才能恰當(dāng)?shù)乩斫馊伺c社會(huì)的關(guān)系，才能恰當(dāng)?shù)卣f明文化的本質(zhì)特征。這既是我們探討廣義傳播理論的目的所在，也是我們探討傳播理論創(chuàng)新與發(fā)展的核心所在。

基礎(chǔ)理論論文:英、德行政程序基礎(chǔ)理論之比較

[內(nèi)容提要] 通過正當(dāng)?shù)男姓绦騺硪?guī)范行政活動(dòng)參與者的行為已成為世界上多數(shù)追求法治國(guó)家的必然選擇。由于歷史背景、法律傳統(tǒng)、社會(huì)現(xiàn)實(shí)和理論體系的不同，各國(guó)賴以建立行政程序的理論基礎(chǔ)也不同。英美法系國(guó)家強(qiáng)調(diào)自然正義、正當(dāng)程序；而大陸法系國(guó)家的行政程序處處體現(xiàn)法治行政原則。本文將通過兩大法系的典型國(guó)家——英國(guó)和德國(guó)行政程序的理論基礎(chǔ)的介紹與比較，以期對(duì)我國(guó)構(gòu)建行政程序法治有所借鑒。

[關(guān)鍵詞] 自然正義 法律優(yōu)先 法律保留

法治主義是現(xiàn)代法治國(guó)家追求的目標(biāo)與基本精神，經(jīng)過歷史的變遷，法治國(guó)家的價(jià)值已得到各國(guó)的普遍公認(rèn)。法治國(guó)家理論在行政領(lǐng)域主要體現(xiàn)為法治行政，其核心是國(guó)家權(quán)力的組織與運(yùn)行要受法律的制約，以法律來制約政府的行為。法治行政已成為現(xiàn)代法治國(guó)家行政領(lǐng)域的一項(xiàng)重要原則。

從各國(guó)行政程序法治的情況來看，英國(guó)的行政程序立足于自然正義原則，這一點(diǎn)發(fā)端于有關(guān)公正合理的運(yùn)用行政權(quán)的憲法原則。英國(guó)的行政法有很長(zhǎng)的歷史，但早期的行政并非現(xiàn)代形式的行政，在中世紀(jì)，一切行政權(quán)屬于國(guó)王，這一時(shí)期實(shí)際上存在構(gòu)成行政法的法律規(guī)范，但人們還沒有意識(shí)到法律體系中行政法的存在?，F(xiàn)代意義上的行政法直到17世紀(jì)下半葉才出現(xiàn)。1608年的革命摧毀了許多樞密院的行政權(quán)，王座法院對(duì)行政權(quán)控制的時(shí)代開始了。一直到19世紀(jì)后期行政國(guó)家的出現(xiàn)，一些重要原則，如司法復(fù)審管轄原則、自然正義原則等才開始廣泛適用于各級(jí)政府部門。中間行政法的發(fā)展雖然經(jīng)歷過退步與低潮，但二戰(zhàn)以后，為了適應(yīng)現(xiàn)代行政發(fā)展的需要，英國(guó)先后制定了行政立法規(guī)則，裁判所和調(diào)查法等多部法律，以此確立了英國(guó)行政法的體系，使其獲得了全面發(fā)展的客觀條件。從英國(guó)行政法的發(fā)展可以看出，英國(guó)行政法是一種控制政府權(quán)力的法律，強(qiáng)調(diào)控權(quán)的價(jià)值與意義。英國(guó)行政法是有效控制行政權(quán)力組織與具體運(yùn)行過程的規(guī)范體系，強(qiáng)調(diào)權(quán)力行使過程的正當(dāng)性，即權(quán)力行使要有合法而正當(dāng)?shù)某绦?。它源于自然正義原則，自然正義原則作為英國(guó)行政程序的基礎(chǔ)理論，其適用范圍十分廣泛。

德國(guó)是典型的大陸法系國(guó)家。德國(guó)行政法經(jīng)歷了“警察國(guó)家”行政、自由法治行政和社會(huì)法治國(guó)家行政三種歷史類型?，F(xiàn)代意義上德國(guó)的社會(huì)法治國(guó)有兩層含義：一是國(guó)家擁有廣泛的社會(huì)管理職能；二是國(guó)家在行使其職能時(shí)必須受到法律的約束。法治國(guó)理念的發(fā)展也使德國(guó)成為世界上最早出現(xiàn)行政程序法的國(guó)家之一。從1883年開始，德國(guó)各邦開始了廣泛的行政程序立法。二戰(zhàn)使德國(guó)對(duì)民主與自由的認(rèn)識(shí)有了進(jìn)一步的提高，公民獲得了直接參與行政行為的權(quán)利，這一觀念引導(dǎo)了行政程序的理論基礎(chǔ)。自此制定統(tǒng)一的行政程序法已成為大勢(shì)所趨。1963年德國(guó)就有了總共85條的行政程序標(biāo)準(zhǔn)草案，現(xiàn)行的行政程序法是1977年生效的《行政程序法》。德國(guó)行政程序的理論基礎(chǔ)源于其法治國(guó)的憲法觀念，表現(xiàn)為法治行政原則。

一、英國(guó)行政程序的理論基礎(chǔ)——自然正義原則

（一）自然正義原則的歷史發(fā)展

古希臘哲人亞里斯多德在他的《倫理學(xué)》中提出了“自然正義”概念，他說“在政治正義中，一部分是自然的，一部分是法律的，——自然是指在每個(gè)地方都具有相同的效力，它并不依賴于人們這樣或那樣的想法而存在；而法律的則意味著起初既可以這樣，又可以那樣，……。”近現(xiàn)代意義上自然正義的觀念最早出現(xiàn)在英國(guó)1215年制定的《英國(guó)大憲章》之中。該憲章第39條規(guī)定，“除依據(jù)國(guó)法之外，任何自由民不受監(jiān)禁人身、侵占財(cái)產(chǎn)、剝奪公民權(quán)、流放及其他任何形式的懲罰，也不受公眾攻擊和驅(qū)逐?！?這可以被看作是自然正義原則的最初體現(xiàn)。而體現(xiàn)自然正義原則的正當(dāng)程序的概念最早出現(xiàn)于1354年愛德華三世頒布的第28號(hào)法令中，“任何人，無論其身份、地位狀況如何，未經(jīng)正當(dāng)法律程序，不得予以逮捕、監(jiān)禁、沒收財(cái)產(chǎn)或處死?！闭?dāng)法律程序的本意是指刑事訴訟必須用正式的起訴方式并保障被告接受陪審裁判的權(quán)利，后來擴(kuò)大了其適用范圍，即廣義上剝奪某種個(gè)人利益時(shí)，必須保障他享有被告知權(quán)、陳述權(quán)和傾聽權(quán)等。一直到18世紀(jì)，雖然現(xiàn)代議會(huì)主權(quán)原則取代舊觀念在英國(guó)已逐漸確立，但這并沒有因?yàn)榱⒎C(jī)關(guān)權(quán)力的擴(kuò)張而使自然正義原則在理論上予以改變。英國(guó)是判例法國(guó)家，許多原則正是經(jīng)過一個(gè)個(gè)案例逐步建立起來的，自然正義原則也不例外。

直到19世紀(jì)末，行政法伴隨著國(guó)家權(quán)力的擴(kuò)大而發(fā)展，但是到了20世紀(jì)，行政法的發(fā)展受到了阻礙，自然正義原則也受到了挫折。1914年的地方委員會(huì)訴阿利奇一案中，上議院錯(cuò)過了一個(gè)運(yùn)用自然正義原則的重要機(jī)會(huì)。在該案中，漢普斯特自治區(qū)議會(huì)命令關(guān)閉某座房屋，理由是不宜住人，經(jīng)房主向地方委員會(huì)申訴，舉行了一個(gè)公開調(diào)查會(huì)。房主向法院控告地方政府委員會(huì)未經(jīng)公平審訊即撤銷了他的申訴。因?yàn)闆]允許他會(huì)見做出決定的官員，也沒讓他看舉行調(diào)查會(huì)的視察員的報(bào)告，那個(gè)報(bào)告理所當(dāng)然是案卷中的主要文件。這些控告在上訴法院得到勝訴，在上議院卻失敗了。該案本應(yīng)當(dāng)成為重新塑造行政程序新形式的一個(gè)機(jī)會(huì)，但這樣一個(gè)契機(jī)被錯(cuò)過了。但這并沒有結(jié)束，二戰(zhàn)期間及其戰(zhàn)后，為了適應(yīng)戰(zhàn)爭(zhēng)的需要，行政權(quán)出現(xiàn)了空前的強(qiáng)大，而行政法卻出現(xiàn)了極大的衰弱，大量的判例是放棄司法復(fù)審和錯(cuò)誤。

直到1958年這個(gè)錯(cuò)誤才被糾正。1958年《裁判所和調(diào)查法》的產(chǎn)生導(dǎo)致了程序改進(jìn)計(jì)劃，帶來了行政法的復(fù)興。法院通過一系列的判決使自然正義原則重新獲得了適當(dāng)?shù)膽?yīng)用，為依法行政規(guī)則提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。這里不得不提及一個(gè)著名的案例：里奇訴波德溫案。該案中，上議院做出了恢復(fù)自然正義原則的決定，它是有關(guān)自然正義的代表性案例，在英國(guó)行政法上具有里程碑的意義。1963年布萊頓警察長(zhǎng)因被指控犯有阻礙司法程序的刑事罪而受審，但被宣布無罪，其他兩名警官被判定有罪，法官趁機(jī)抨擊警長(zhǎng)對(duì)警察隊(duì)伍的領(lǐng)導(dǎo)，因此布萊頓警察事務(wù)委員會(huì)一致決定開除了該警長(zhǎng)的職務(wù)，他的辯護(hù)律師申請(qǐng)庭審并被允許出席爾后的一個(gè)會(huì)議，委員會(huì)議認(rèn)同以前的決定并以9比3的投票結(jié)果通過。警察長(zhǎng)行使了他向內(nèi)政大臣上訴的權(quán)力。但上訴被駁回，最后他轉(zhuǎn)向法院，要求宣布那個(gè)開除他的決定無效。因?yàn)闆]有通知他任何針對(duì)他的指控，也沒有給他辯解的機(jī)會(huì)。這被高等法院駁回，上訴法院也一致予以駁回，但上議院以4比1的多數(shù)支持了上訴請(qǐng)求。這意味著自然正義原則重新得到重視并將在廣泛的基礎(chǔ)上予以適用。同時(shí)該案也改變了英國(guó)行政法的歷史。正如雷德大法官在1963年所說：“我們沒有發(fā)達(dá)的行政法體系。”1971年丹寧大法官則說：“可以說，現(xiàn)在我們已經(jīng)真正擁有發(fā)達(dá)的行政法體系?！?

（二）自然正義原則的內(nèi)容

自然正義原則不是一個(gè)實(shí)體內(nèi)容，而是支配行政機(jī)關(guān)活動(dòng)程序方面的規(guī)則。他要求行政機(jī)關(guān)的活動(dòng)要符合立法機(jī)關(guān)制定的法律的規(guī)定，即使法律無規(guī)定時(shí)，行政機(jī)關(guān)在行使其權(quán)力時(shí)也不能違背自然正義原則。這是一個(gè)最低限度的公正原則，它是對(duì)行政機(jī)關(guān)在行政程序中的實(shí)質(zhì)性要求。

自然正義原則包括以下兩項(xiàng)基本內(nèi)容：

1、不能作為自己案件的法官

任何人不能在自己的案件中充任法官作為自然正義原則的一項(xiàng)基本內(nèi)容在英國(guó)法上又被稱作反對(duì)偏私的原則。在司法上，法官如果可能或可以被正當(dāng)?shù)膽岩膳c所受理的案件有個(gè)人的利益牽連，那他就沒有資格去裁決該案件。該項(xiàng)原則甚至可以使法官以此為由宣布議會(huì)的法律無效。同樣，這項(xiàng)原則也適用于行政決定，行政機(jī)關(guān)不得就與自己有利害關(guān)系的事實(shí)做出決定，以避免偏私。在英國(guó)行政法歷史上，由于行政決定中的偏私從而導(dǎo)致該決定無效的案例很多。比如1730年法院撤銷一個(gè)有關(guān)遷走一位貧民的命令，因?yàn)槠渲械囊粋€(gè)地方治安官是該貧民將被遷離的那個(gè)區(qū)的居民與納稅人。法院還曾經(jīng)撤銷了私下征詢過消防隊(duì)長(zhǎng)意見的紀(jì)錄委員會(huì)的決定，因?yàn)檎窍狸?duì)長(zhǎng)報(bào)告了某消防隊(duì)員不守紀(jì)律。

但在實(shí)際情況中，往往出現(xiàn)這樣的情形：法律授權(quán)某官員采取行動(dòng)，盡管他與該行動(dòng)有利害關(guān)系，但依據(jù)法律，他是唯一有權(quán)這樣做的人。這時(shí)自然正義不得不讓位于此種必要性，因?yàn)槿绻贿@樣做，那行政機(jī)制將會(huì)發(fā)生故障。因此一方面，法院嚴(yán)格的適用反對(duì)偏私的原則，另一方面議會(huì)試圖通過在特定情況下授予一定的豁免來予以緩解。比如1875年的《公共衛(wèi)生法》中允許地方治安官依本法進(jìn)行裁決，而不顧他們可能是地方機(jī)構(gòu)的成員。但法院只是從狹義上去理解這些規(guī)定，認(rèn)為任何偏離這一自然正義原則的情況都必須有立法的明確規(guī)定。該法被認(rèn)為排出了僅僅基于地方機(jī)構(gòu)成員資格而提出的喪失資格的可能，但不排除地方治安官辦事時(shí)實(shí)際上與司法公正不一致的情況。但在訴訟中如果一方當(dāng)事人或他的律師知悉裁決人不合格以及自己有權(quán)提出異議，但讓訴訟繼續(xù)而不加異議，那他們便被認(rèn)為放棄了提出異議的權(quán)利，不得對(duì)裁決以此為由提出上訴。

關(guān)于裁判者會(huì)發(fā)生偏見的可能性存在兩種標(biāo)準(zhǔn)，一是“合理懷疑”標(biāo)準(zhǔn)，一是“確實(shí)可能”標(biāo)準(zhǔn)。英國(guó)法院曾數(shù)次認(rèn)為兩種標(biāo)準(zhǔn)是不同的，因此不得不在其中予以選擇。丹寧大法官交叉使用了這一標(biāo)準(zhǔn)，他說：“法院不看是否真正可能或已經(jīng)事實(shí)上偏袒一方而犧牲另一方。法院著重看別人得到的印象如何。但必須看上去真有偏私的客觀可能。猜度與推想是不夠的。必須存在這樣的情形，從那種情形中正常的人認(rèn)為地方治安官或主席可能或極可能會(huì)或已經(jīng)以一方為代價(jià)不公正的偏向另一方。正常人會(huì)認(rèn)為他這樣就足夠了。道理再簡(jiǎn)單不過了。正義必須植根于信賴，當(dāng)心地正直的人們轉(zhuǎn)而認(rèn)為法官有偏私時(shí)，信賴也便蕩然無存了。”

2、接受公正的審訊

在司法上，任何人不能未經(jīng)審問就受處罰，法官必須在聽取雙方意見的基礎(chǔ)上才能作出判決。該原則從司法本土移植到行政領(lǐng)域中，開始適用于行政機(jī)關(guān)的活動(dòng)。他要求行政機(jī)關(guān)在進(jìn)行行政裁決時(shí)，必須給予雙方陳述自己的理由的機(jī)會(huì)，讓雙方了解對(duì)方的論點(diǎn)和依據(jù)，在此基礎(chǔ)上行政機(jī)關(guān)才能作出裁決。當(dāng)行政機(jī)關(guān)本身與公民發(fā)生關(guān)系時(shí)，如果將做出對(duì)公民不利的決定，也必須事先告知對(duì)方做出該決定的依據(jù)，并聽取相對(duì)方的意見。接受公正審判的原則涉及到獲悉對(duì)方理由的權(quán)利，提出證據(jù)和辯論的權(quán)利等。法院堅(jiān)持被賦予合法權(quán)力的機(jī)關(guān)事先非經(jīng)聽取對(duì)方的意見將不能有效的行使權(quán)力這一原則，并且?guī)装倌陙硪恢痹趫?zhí)行這一原則。該原則廣泛適用于司法行為和行政行為。法院賴以適用這一原則的假設(shè)是，給每個(gè)受害者接受公平審訊的權(quán)利既是良好法律程序的準(zhǔn)則，同樣也是良好行政的準(zhǔn)則。即便命令或決定在實(shí)質(zhì)上是無可挑剔的，法院也可以控制其程序，要求公平的考慮雙方的意見，沒有什么比這更能有益于良好行政了。

上文所提到的里奇訴波德溫案中重申公平受審權(quán)，使這一原則已經(jīng)成為對(duì)侵害權(quán)利的行政行為或決定所普遍適用的規(guī)則?！疤峁徲嵤锹湓诿總€(gè)裁決人身上的義務(wù)?！边@句話經(jīng)常被人所重復(fù)提及。接受公正的審訊原則包括以下幾項(xiàng)重要權(quán)利：（1）知情權(quán)。這其中包括了解針對(duì)他提出的案情，知道相關(guān)的證據(jù)以及不利于他們的各種觀點(diǎn)。該原則并不要求行政機(jī)關(guān)在反對(duì)意見提出之前公開他所收集到的所有信息，但一旦有人提出反對(duì)意見，行政機(jī)關(guān)將不能只從一方接納證據(jù)而不向別的當(dāng)事人公開。（2）聽證權(quán)。聽證權(quán)是自然正義原則內(nèi)涵的一項(xiàng)重要權(quán)利。行政機(jī)關(guān)如果給予當(dāng)事人以聽證的機(jī)會(huì)，那他就應(yīng)當(dāng)做到：考慮當(dāng)事人希望提交的全部證據(jù)；讓各方當(dāng)事人知道要考慮的所有證據(jù)；允許向證人發(fā)問以及允許對(duì)本案中的證據(jù)和論點(diǎn)進(jìn)行評(píng)論。但聽證并不僅僅限于口頭聽證，在有些案件中并不排除只給予書面陳述的機(jī)會(huì)。（3）要求說明理由的權(quán)利。說明理由在一開始并不是自然正義原則的題中應(yīng)有之意，但隨著行政程序的發(fā)展，自然正義原則的內(nèi)容也在不斷修正和擴(kuò)充中。現(xiàn)在要求說明理由也已成為自然正義原則的一個(gè)關(guān)鍵因素。該權(quán)利之所以如此得到重視則是因?yàn)槿绻恢姓C(jī)關(guān)做出行政行為的理由，公民便無法找出充足的理由要求復(fù)審或上訴，從而失去法律的充分保護(hù)。

自然正義原則在英國(guó)有逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)，那么自然正義原則的適用范圍究竟有多大，對(duì)此有不同的理解。行政機(jī)關(guān)主張自然正義不應(yīng)適用于純行政性的行為。而絕大部分法官主張每項(xiàng)司法性行為都應(yīng)受制于自然正義原則。并且為此他們將大多數(shù)的行政行為都稱為“司法性的”。法官并沒有說自然正義原則應(yīng)普遍適用于司法性行為與行政性行為，而是擴(kuò)展了司法性的含義，即當(dāng)在某項(xiàng)行為中如果自然正義被遵守，那該行為即是司法性的。實(shí)際上，凡是具體的影響公民權(quán)益的行政行為都應(yīng)被認(rèn)作司法性的行政行為，他要求那些雖然是行政性的權(quán)利但要求像司法性權(quán)力一樣行使，必須遵循自然正義原則。

二、德國(guó)行政程序法的理論基礎(chǔ)——法治行政原則

法治行政要求任何行政活動(dòng)都依憲法與法律進(jìn)行，因行政活動(dòng)自身利益受侵害者能夠得到有效的救濟(jì)。法治行政是民主主義與保障人權(quán)理念的體現(xiàn)。在德國(guó)法治行政主要包括兩方面的內(nèi)容，即法律優(yōu)先原則和法律保留原則。

（一）法律優(yōu)先原則

法律優(yōu)先原則是指行政應(yīng)受現(xiàn)行法律的約束，行政機(jī)關(guān)不得采取與法律相抵觸的行政措施。法律優(yōu)先原則無條件的適用于一切行政領(lǐng)域，包括干預(yù)性行政行為、授益性行政行為等各方面。該原則有德國(guó)基本法第20條第3款予以確認(rèn)。該款規(guī)定：“立法權(quán)受憲法的限制，執(zhí)行權(quán)和司法權(quán)受法律和權(quán)利的限制。”如果該原則未被遵守，將會(huì)有相應(yīng)的制裁，這包括：與法律相抵觸的法規(guī)命令無效；違法的行政行為可撤銷或被廢除；違法的行政合同無效等。法律優(yōu)先原則實(shí)際上是對(duì)違法行政的禁止，他是消極意義上的法治行政。

（二）法律保留原則

法律優(yōu)先原則是一種消極意義上的法治行政，法律保留原則則是一種積極意義上的法治行政。他要求行政機(jī)關(guān)只有在取得法律授權(quán)的情況下才能采取相應(yīng)的行為。當(dāng)法律出現(xiàn)缺位時(shí)，優(yōu)先原則并不禁止行政活動(dòng)，而保留原則將排除任何行政活動(dòng)。相對(duì)于優(yōu)先原則，保留原則的內(nèi)容更豐富和復(fù)雜。法律保留原則擁有廣泛的憲法基礎(chǔ)，這包括民主原則、法治國(guó)原則、基本權(quán)利保留原則和議會(huì)保留原則。1、民主原則要求，頒布普遍適用的、對(duì)公民具有約束力的規(guī)范只能由人民選舉產(chǎn)生的議會(huì)做出。從這一點(diǎn)可以得出，凡在議會(huì)范圍之內(nèi)的事物均由立法機(jī)關(guān)保留。2、法治國(guó)原則要求國(guó)家與公民的關(guān)系應(yīng)由法律予以規(guī)范，即由法律予以保留。3、基本權(quán)利保留要求必須全面保護(hù)公民的自由和財(cái)產(chǎn)，對(duì)自由和財(cái)產(chǎn)等基本權(quán)利的限制只能由法律予以規(guī)定。4、議會(huì)保留原則要求特定事項(xiàng)絕對(duì)需要法律予以規(guī)定。

隨著行政活動(dòng)領(lǐng)域的擴(kuò)大，法律保留的適用范圍也產(chǎn)生了爭(zhēng)論與分歧，并產(chǎn)生了相關(guān)的學(xué)說，主要有：1、侵害保留說。該學(xué)說認(rèn)為法律保留原則只適用于限制個(gè)人權(quán)利與自由方面的行政；2、全部保留說。該學(xué)說認(rèn)為保留原則應(yīng)適用于行政的所有領(lǐng)域；3、社會(huì)保留說。它認(rèn)為除傳統(tǒng)的干預(yù)行政以外，在給付行政領(lǐng)域也要適用保留原則；4、重要事項(xiàng)保留說。該理論由德國(guó)聯(lián)邦憲法法院提出。重要性的標(biāo)準(zhǔn)是某個(gè)規(guī)則對(duì)公民和聯(lián)邦的意義、份量、強(qiáng)度等。某一項(xiàng)事務(wù)對(duì)公民或聯(lián)邦越重要，就越屬于保留的范圍。

法律保留原則的適用范圍并不是固定不變的。自由法治國(guó)時(shí)代，法律保留的范圍限于所謂干預(yù)行政，在現(xiàn)代社會(huì)這已經(jīng)顯得不夠了，無論是干預(yù)行政還是給付行政都需要體現(xiàn)保留原則，以保障個(gè)人權(quán)利與自由。1、干預(yù)行政。對(duì)于公民自由與財(cái)產(chǎn)的干預(yù)， 必須納入法律保留的范圍。這也正體現(xiàn)了德國(guó)基本法所確立的對(duì)基本權(quán)利的要求。上文已經(jīng)提到，基本權(quán)利保留要求全面保護(hù)公民的自由和財(cái)產(chǎn)，只有通過法律或者根據(jù)法律才能予以限制。對(duì)于行政機(jī)關(guān)的干預(yù)行政職權(quán)，法律應(yīng)當(dāng)對(duì)其內(nèi)容、對(duì)象、目的和范圍等方面予以確立和限制，以使公民對(duì)這種干預(yù)具有可預(yù)見性和可預(yù)測(cè)性。2、給付行政。法律保留僅限于干預(yù)行政已經(jīng)被突破。給付行政的擴(kuò)大要求相應(yīng)的擴(kuò)大法律保留的范圍。但這里的問題是法律保留在多大范圍內(nèi)包括給付行政，國(guó)家是否可以提供法律沒有規(guī)定的給付。實(shí)際情況是法律的約束程度因行政領(lǐng)域的不同而不同。

（三）法治行政在行政程序中的體現(xiàn)

德國(guó)行政程序主要體現(xiàn)在1977年生效的《行政程序法》中，它要求行政決定必須采取合法的程序和形式。 1977年的《行政程序法》并不是一個(gè)關(guān)于在實(shí)施某一個(gè)行政行為時(shí)必須遵循的嚴(yán)格步驟的法律，而是規(guī)定了在德國(guó)法中有關(guān)已經(jīng)形成的程序的一般規(guī)則。

這主要包括：1、調(diào)查程序。該法第24條規(guī)定了調(diào)查原則。行政機(jī)關(guān)可以依職權(quán)查明事實(shí)，確定調(diào)查的方式與范圍，不受參加人的意見和所提供的證據(jù)的限制。但行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)考慮一切對(duì)案件有意義以及對(duì)各方當(dāng)事人有利的事實(shí)，不得以案件的陳述或申請(qǐng)未經(jīng)準(zhǔn)許未經(jīng)證實(shí)為由拒絕接受屬于其管轄范圍內(nèi)的陳述或申請(qǐng)。2、告知程序。該法第25條規(guī)定，如果參與人因?yàn)槭韬龌驘o知而沒有提出對(duì)自己有利的陳述，那么行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建議提出有關(guān)的陳述或申請(qǐng)，必要時(shí)，可以告知參與人在程序中的權(quán)利與義務(wù)。否則，可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)公民的侵害因而承擔(dān)國(guó)家賠償責(zé)任。3、聽證權(quán)。該法第28條規(guī)定了參與人的聽證權(quán)。該條第1款規(guī)定“干預(yù)參加人權(quán)利的行政行為公布前，應(yīng)當(dāng)給予參加人對(duì)有關(guān)決定的重要事實(shí)進(jìn)行陳述的機(jī)會(huì)。聽證的權(quán)利已經(jīng)成為不得違背的法律程序的一個(gè)有機(jī)組成部分。但與英國(guó)等普通法國(guó)家的聽證權(quán)相比，德國(guó)行政程序中的聽證有更多的限制。例如第一款中的限制包括一方面限于”干預(yù)“參加人權(quán)利的行為，另一方面限于必須是”重要事實(shí)“。第二款中列舉了五種具體案件沒有必要舉行聽證。第三款規(guī)定如果聽證與公共利益沖突，不得舉行聽證。4、閱卷權(quán)。閱卷權(quán)與聽證權(quán)是緊密相關(guān)的，因?yàn)橹挥薪?jīng)過閱卷，行政程序的參加人才能有效的行使自己的聽證權(quán)。該法第29條規(guī)定了參加人有權(quán)查閱有關(guān)程序的案卷以維護(hù)其合法權(quán)益，但同時(shí)對(duì)閱卷權(quán)作了相應(yīng)的限制。5、保密權(quán)。公民有權(quán)保守個(gè)人秘密和商業(yè)秘密。如果行政機(jī)關(guān)有權(quán)公開，則保密保護(hù)不復(fù)存在，這個(gè)權(quán)利一方面來自公民的同意，另一方面來自法律的明確規(guī)定。6、說明理由程序。該法第39條規(guī)定，對(duì)于書面的或書面確認(rèn)的行政行為，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)書面說明理由，理由包括做出行政決定的主要事實(shí)和法律理由。對(duì)裁量決定的理由說明，也應(yīng)當(dāng)使人認(rèn)識(shí)到行政機(jī)關(guān)作為行使裁量權(quán)出發(fā)點(diǎn)的觀點(diǎn)。同時(shí)該條第二款規(guī)定了不需說明理由的五種情況。

三、結(jié)語

英國(guó)行政程序以自然正義原則為其基礎(chǔ)，并且已經(jīng)成為行政程序中一條不變的公理，它并不通過一部法律予以體現(xiàn)，在行政程序中即使法律沒有規(guī)定，行政機(jī)關(guān)也必須遵循自然正義原則，它是一種內(nèi)在的和普遍的要求，因此被認(rèn)為在行政程序中具有實(shí)質(zhì)意義。而德國(guó)的法治行政原則要求行政機(jī)關(guān)按照法律的規(guī)定進(jìn)行活動(dòng)，盡管他也能夠制約行政活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)權(quán)利的保護(hù)，但立法終究無法滿足不斷發(fā)展的社會(huì)對(duì)法律的要求，而且德國(guó)并沒有具體的承認(rèn)自然正義原則。因此有人認(rèn)為德國(guó)的法治行政原則在行政程序中只具有形式意義。實(shí)際上這種看法是不確切的，一方面上文所提到的德國(guó)行政程序中的一些原則與權(quán)利，如聽證權(quán)、說明理由等正是自然正義原則的體現(xiàn)，而且從某些方面來看，德國(guó)行政程序法中的一些原則所包括的內(nèi)容比英國(guó)的自然正義原則所包括的內(nèi)容又有所發(fā)展；另一方面德國(guó)的憲法法院可以依據(jù)憲法對(duì)法律進(jìn)行違憲審查，以確認(rèn)該法律是否合乎憲法的基本價(jià)值和對(duì)公民基本權(quán)利的保護(hù)，以及時(shí)對(duì)法律進(jìn)行調(diào)整。因此法治行政原則在德國(guó)行政程序中既具有形式意義又具有實(shí)質(zhì)意義。

基礎(chǔ)理論論文:關(guān)于本科教學(xué)工作水平評(píng)估幾個(gè)基礎(chǔ)理論問題的思考

論文關(guān)鍵詞:高等教育質(zhì)量觀 評(píng)估制度安排政府 角色扮演 社會(huì)態(tài)度

論文摘要:我國(guó)當(dāng)前的評(píng)估制度在施行過程中產(chǎn)生的一些弊端，并不完全是由于評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)不夠科學(xué)、評(píng)估技術(shù)不夠完善，而是由于更為深刻、更為根本的原因所導(dǎo)致的，充分探討適合我國(guó)國(guó)情的評(píng)估制度安排及其賴以建立的理論基礎(chǔ)是較研究評(píng)估技術(shù)更為迫切的一項(xiàng)工作。嘗試從高等教育質(zhì)量觀、不同評(píng)估制度安排的效益存在差異、政府在高等學(xué)校評(píng)價(jià)中的角色扮演、對(duì)不同高校的社會(huì)態(tài)度等四個(gè)方面對(duì)評(píng)估制度之基礎(chǔ)理論進(jìn)行初步探討。

2003年 ，我國(guó)正式確立了五年一輪的普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作水平評(píng)估制度 (以下簡(jiǎn)稱評(píng)估制度)。截至2008年6月，第一個(gè)五年評(píng)估工作已經(jīng)結(jié)束，其間有 500多所高校先后接受了評(píng)估。然而隨著我國(guó)高等教育大眾化程度的不斷加深、高等教育質(zhì)量問題的日益凸顯，評(píng)估制度也暴露了一些不足之處，如由于委托關(guān)系而產(chǎn)生的評(píng)估主體的道德風(fēng)險(xiǎn)問題，由于行政性評(píng)價(jià)而導(dǎo)致的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系單一問題等。其實(shí)，現(xiàn)有評(píng)估中的一些弊端，并不完全是由于評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)不夠科學(xué)、評(píng)估技術(shù)不夠完善所導(dǎo)致的，而是由于更為深刻、更為根本的原因，如評(píng)估制度安排不盡合理等。本文認(rèn)為，充分探討適合我國(guó)國(guó)情的評(píng)估制度安排及其賴以建立的理論基礎(chǔ)是較研究評(píng)估技術(shù)更為迫切的一項(xiàng)工作，因?yàn)樗窃u(píng)估制度不斷走向完善，在實(shí)踐中走的更遠(yuǎn)，更能發(fā)揮實(shí)效的基礎(chǔ)。

一、 對(duì)高等教育質(zhì)量觀的看法

高等教育質(zhì)量觀是一個(gè)有著豐富內(nèi)涵的概念，它會(huì)因?yàn)檠芯空咚镜牧?chǎng)、層面的不同而不同。例如，站在學(xué)校的立場(chǎng)，從微觀的、具體的、操作的層面思考的研究者可能會(huì)著眼于學(xué)校的專業(yè)布局、課程結(jié)構(gòu)等；站在社會(huì)的、政府的、公共福利的角度，從抽象的、宏觀的、指導(dǎo)性的層面思考的研究者可能會(huì)著眼于人才培養(yǎng)的價(jià)值取向，如學(xué)術(shù)性與職業(yè)性的消長(zhǎng)問題等。本文所說的高等教育質(zhì)量觀是站在社會(huì)的、政府的、公共福利的角度，從抽象的、宏觀的、指導(dǎo)性的層面而言的。國(guó)內(nèi)外有關(guān)專家學(xué)者已經(jīng)對(duì)大眾化條件下的高等教育質(zhì)量觀作了很多的探討與論述，例如戚業(yè)國(guó)提出了高等教育多元化質(zhì)量觀，認(rèn)為不同類型、不同層次、甚至不同定位的院校應(yīng)當(dāng)有自身的質(zhì)量觀；聯(lián)合國(guó)教科文組織提出 “避免用一個(gè)統(tǒng)一的尺度來衡量”不同國(guó)家、不同地區(qū)、不同學(xué)校的高等教育質(zhì)量，這實(shí)際上也是堅(jiān)持了高等教育多元化質(zhì)量觀。

本文堅(jiān)持高等教育多元化質(zhì)量觀，其特殊內(nèi)涵簡(jiǎn)述于下。一所高等學(xué)校可以有不同于其他高等學(xué)校的質(zhì)量追求。例如，同樣是辦土木工程專業(yè)的兩所高校 (甲與乙)，甲校以培養(yǎng)土木工程基礎(chǔ)理論或技術(shù)研究人員勝任力為價(jià)值追求，如果其預(yù)期目標(biāo)達(dá)到，那么它的辦學(xué)可以稱之為有質(zhì)量，應(yīng)該被社會(huì)承認(rèn)；乙校以培養(yǎng)建筑工地工程技術(shù)人員勝任力為價(jià)值追求，如果其預(yù)期 目標(biāo)達(dá)到，那么它的辦學(xué)同樣可以稱之為有質(zhì)量，同樣應(yīng)該被社會(huì)承認(rèn)；類似上述甲乙兩校關(guān)于土木工程專業(yè)的辦學(xué)質(zhì)量不應(yīng)該進(jìn)行排隊(duì)、比較，否則會(huì)誤導(dǎo)高校的發(fā)展。

推而廣之，同質(zhì)的事物才可以進(jìn)行排隊(duì)、比較，不同質(zhì)的事物不可以直接進(jìn)行排隊(duì)、比較。也就是說只有同質(zhì)的高校、專業(yè)等才可以進(jìn)行質(zhì)量達(dá)成度方面的排隊(duì)、比較。一所學(xué)校將來的發(fā)展不應(yīng)該過早地被非科學(xué)外力所決定，而應(yīng)該建立一套發(fā)現(xiàn)其“內(nèi)力”的機(jī)制，發(fā)揮其內(nèi)力的平臺(tái)，在科學(xué)外力的激勵(lì)下，不斷獲得成長(zhǎng)條件，逐步發(fā)展壯大，或者及時(shí)淘汰，有效提高社會(huì)的整體福利水平。當(dāng)然，多元化的質(zhì)量觀并不排斥不同高校質(zhì)量追求達(dá)成度之間的排隊(duì)、比較，只是說，多元化質(zhì)量觀是一個(gè)更基礎(chǔ)的觀念，只有在此基礎(chǔ)之上，只有在堅(jiān)持不同高?？梢愿鶕?jù)自己的學(xué)校定位、專業(yè)發(fā)展目標(biāo)、課程設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)等多元化發(fā)展的基礎(chǔ)之上，我們才能進(jìn)一步審慎地探索對(duì)同質(zhì)高校、同質(zhì)專業(yè)等進(jìn)行質(zhì)量達(dá)成度方面的排隊(duì)、比較，或者根據(jù)特定的技術(shù)處理將不同質(zhì)的高校、專業(yè)等進(jìn)行同質(zhì)轉(zhuǎn)換后再進(jìn)行排隊(duì)、比較，進(jìn)而根據(jù)排隊(duì)、比較的結(jié)果以及相應(yīng)的技術(shù)措施賦予相應(yīng)的社會(huì)資源。同質(zhì)轉(zhuǎn)換是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的問題 ，不是本文探討的重點(diǎn)。下面我們可以用圖示的方法揭示本文所秉持 的高等教育質(zhì)量觀的內(nèi)在要求，這也是我們探討高等學(xué)校評(píng)估制度安排的一個(gè)基礎(chǔ)。

二 、不同評(píng)估制度安排的效益存在差異

高等學(xué)校的客戶是多個(gè)群體的混合體，這個(gè)混合體里有家庭、企業(yè)、還有代表社會(huì)公共利益的政府等。不同的客戶對(duì)于高等學(xué)校的期待是不一樣的，這取決于客戶的結(jié)構(gòu)狀態(tài)、理智水平等，例如家庭可能期待學(xué)校能夠提供富有競(jìng)爭(zhēng)力的文憑，豐富學(xué)生的學(xué)識(shí)，提高學(xué)生的能力 ；企業(yè)可能期待學(xué)校能夠提供使受教育者具有團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神、扎實(shí)專業(yè)知識(shí)、良好綜合素質(zhì)的教育服務(wù)或者具有市場(chǎng)價(jià)值的研究成果 ；政府可能期待學(xué)校能夠加強(qiáng)基礎(chǔ)學(xué)科的研究，生產(chǎn)具有重大理論或應(yīng)用價(jià)值的研究成果 ，塑造學(xué)生的精神品質(zhì)。一所高等學(xué)校要想存在發(fā)展乃至輝煌卓越 ，必須考慮其是否能夠滿足客戶的需求 ，如果能夠很好地滿足客戶的需求，那么它可以被稱之為是有質(zhì)量的，否則是無質(zhì)量的。從理論上講 ，一所高等學(xué)校最終的客戶即直接利益相關(guān)者利益的滿足程度應(yīng)該作為評(píng)價(jià)其辦學(xué)質(zhì)量的基礎(chǔ)。評(píng)估制度安排的設(shè)計(jì)應(yīng)該建立在這一基礎(chǔ)之上，否則就是無本之木、無源之水，難以發(fā)揮應(yīng)有的作用。所以，評(píng)估制度安排中評(píng)估主體的設(shè)計(jì)應(yīng)該緊緊圍繞直接利益相關(guān)群體開展，建立利益訴求信息通道，使利益訴求信息得到充分表達(dá)，從而為科學(xué)評(píng)價(jià)高等學(xué)校的辦學(xué)質(zhì)量建立一套有力的動(dòng)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督體制。我們應(yīng)該建立一個(gè)多樣化發(fā)展的高等學(xué)校集合與其主要客戶群體互動(dòng) 的良性平臺(tái)，這個(gè) 良性平臺(tái)類似我們建立秩序良好的市場(chǎng)環(huán)境以供買賣雙方互利互贏增加社會(huì)總剩余一樣。假設(shè)高等學(xué)校有三個(gè)主要的客戶群 A、B、c和誤差客戶集合(0，理論上講，高等學(xué)校的評(píng)估制度安排(記作 cuES)應(yīng)該考慮到這三個(gè)要素和誤差客戶集合的利益訴求，應(yīng)該是 A、B、C和利益訴求的一個(gè)函數(shù)，即 F(A、B、c、‘o)，當(dāng)缺少一個(gè)及以上主要客戶群或者顯著但沒有考慮時(shí)，高等學(xué)校的評(píng)估制度安排就是不完全的，不良性的，不平衡的。

當(dāng)前我國(guó)的高等學(xué)校本科教學(xué)工作水平評(píng)估制度是政府主導(dǎo)的行政性評(píng)估，評(píng)估制度安排忽視了部分直接利益相關(guān)群體，如企業(yè)和家庭，造成了部分直接利益相關(guān)人利益訴求渠道缺失或利益訴求鏈條過長(zhǎng)而導(dǎo)致利益訴求信息扭曲的結(jié)果，從而難以發(fā)揮企業(yè)和家庭在評(píng)估中的作用，難以形成合理的制約監(jiān)督機(jī)制。當(dāng)然，企業(yè)和家庭在評(píng)估制度中的體現(xiàn)并不一定是實(shí)實(shí)在在的所有家庭和企業(yè) 的參與，而是一種更加可行、合理的制度安排，如可以是企業(yè)的人或者家庭的人，這兩個(gè)人能夠受到家庭和企業(yè)充分的監(jiān)督與信任，能夠充分代表家庭和企業(yè)的利益等。

三 、 政府在高等學(xué)校評(píng)價(jià)中的角色扮演

政府是購(gòu)買高校 “產(chǎn)品”的一個(gè)重要客戶，例如培養(yǎng)學(xué)生的思想品德、民族精神等。由于某些高校 “產(chǎn)品”的特殊性 ，如果沒有政府或者某些特殊機(jī)構(gòu) (例如企業(yè)、慈善機(jī)構(gòu)等 )的支持或采購(gòu)，這些 “產(chǎn)品”可能難以被高校生產(chǎn)出來。從評(píng)估角度來講 ，當(dāng)前評(píng)估制度安排的一個(gè)基礎(chǔ)無疑是 “政府評(píng)價(jià)政府”，也就是說，政府辦學(xué) ，同時(shí)政府評(píng)價(jià)自己的辦學(xué)，盡管政府辦學(xué)的主體與政府評(píng)價(jià)的主體不同且有著不同的職責(zé)，但我們必須清醒地認(rèn)識(shí)到，人并不一定會(huì)嚴(yán)格履行職責(zé)，他們很有可能背著被人謀取私利，很可能使評(píng)價(jià)大打折扣。這里我們有兩個(gè)根本的問題需要思考：一是政府充當(dāng)了評(píng)價(jià)的主體，忽視了高校 “產(chǎn)品”的其他直接利益群體的監(jiān)督參與，政府是否可以很充分地代表其他直接利益群體的利益；二是當(dāng)前本科教學(xué)評(píng)估中政府的評(píng)價(jià)者是否可以政府對(duì)政府的辦學(xué)者進(jìn)行很好的評(píng)價(jià)。通過當(dāng)前社會(huì)對(duì)高校教學(xué)質(zhì)量的一片唏噓聲我們可以清楚地感到，社會(huì)直接利益群體的利益沒有被很好地通過政府內(nèi)化為學(xué)校的專業(yè)建設(shè)、課程更新、教學(xué)模式、管理行為等。另外，高等學(xué)校本科教學(xué)工作水平評(píng)估制度運(yùn)行過程中的一些弊端也充分說明了“政府評(píng)價(jià)政府”，委托之問進(jìn)行評(píng)價(jià)的制度設(shè)計(jì)問題。所以說，政府在高等學(xué)校評(píng)價(jià)中到底應(yīng)該扮演什么樣的角色是關(guān)系評(píng)估制度設(shè)計(jì)的又一個(gè)基礎(chǔ)理論問題。通過上邊的分析我們可以看到，評(píng)估制度和現(xiàn)代高等學(xué)校制度的建立有著密不可分的關(guān)系，也就是說，政府首先需要確定自己在高校 “產(chǎn)品”生產(chǎn)中扮演生么樣的角色以及如何扮演這個(gè)角色。其次，“政府評(píng)價(jià)政府”是一種非良性評(píng)價(jià)制度。評(píng)價(jià)制度設(shè)計(jì)中應(yīng)該充分考慮高校 “產(chǎn)品”其他直接利益群體的參與，使其利益得到表達(dá)轉(zhuǎn)化為高校 “產(chǎn)品”的特性 ，同時(shí)通過評(píng)價(jià)主體多元化制度安排，也有利于形成評(píng)價(jià)主體之問相互監(jiān)督、相互制衡的格局，從而為高校 “產(chǎn)品”質(zhì)量的提高打下一個(gè)堅(jiān)實(shí)的導(dǎo)向環(huán)節(jié)。

四 對(duì)于不同高校的社會(huì)態(tài)度

我們能夠清楚地看到，很多高等學(xué)校從產(chǎn)生之日起就存在著差別，或是由于辦學(xué) 目的不同而引起的辦學(xué)資源的差異 ，或是由于某種難以改變的外力的原因而導(dǎo)致的辦學(xué)資源的差異等等 ，總而言之學(xué)校存在差別是一種常態(tài)現(xiàn)象 ，關(guān)鍵的問題是，我們?nèi)绾慰创@種差別。本文認(rèn)為，任何一所高校都應(yīng)該有平等發(fā)展的權(quán)利。所謂平等發(fā)展的權(quán)力是指，社會(huì)應(yīng)該為高校的產(chǎn)生，發(fā)展，消亡提供一個(gè)公平、科學(xué)的制度平臺(tái)，依托于該平臺(tái)，高?？梢云降鹊禺a(chǎn)生 ，與此同時(shí)，其內(nèi)部力量也將獲得公平發(fā)展的條件，如果高校的內(nèi)部力量能夠有效發(fā)揮那么它將得到直接利益相關(guān)群體的認(rèn)可，獲得相應(yīng)的社會(huì)資源，否則就應(yīng)該予以淘汰或者并人其他效率更高經(jīng)營(yíng)更好的管理者手中，否則就是對(duì)社會(huì)財(cái)富的一種侵蝕。也就是說，我們需要在高等教育領(lǐng)域建立一種 “優(yōu)勝劣汰”的制度機(jī)制，從而更加有效地利用高等教育資源。這種對(duì)不同高校的社會(huì)態(tài)度直接關(guān)系著評(píng)估制度的設(shè)計(jì)。依據(jù)這樣的對(duì)不同高校的社會(huì)態(tài)度，評(píng)估制度的設(shè)計(jì)應(yīng)該著眼于每一所高校的發(fā)展 ，關(guān)注不同類型、不同層次的高校，通過實(shí)施評(píng)估，一方面通過給予適當(dāng)資源量的正向激勵(lì)手段激勵(lì)經(jīng)營(yíng)得當(dāng)?shù)母咝０l(fā)揮優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)發(fā)展；另一方面通過減少或者剝奪資源的負(fù)向激勵(lì)手段對(duì)經(jīng)營(yíng)不當(dāng)?shù)母咝Ｓ枰韵鄳?yīng)的懲罰。

基礎(chǔ)理論論文:試論中國(guó)死刑復(fù)核程序的基礎(chǔ)理論研究

論文摘要：死刑復(fù)核程序是我國(guó)特有的司法制度，有著悠久的歷史傳統(tǒng)，在中國(guó)文化、理念中傳承而來。研究死刑復(fù)核程序的基礎(chǔ)理論，將為新時(shí)期死刑復(fù)核制度的完善與重構(gòu)提供眾多寶貴的參考、借鑒意義，是死刑復(fù)核學(xué)術(shù)研究不可逾越的階段。

論文關(guān)鍵詞：死刑復(fù)核程序 借鑒 基礎(chǔ)理論 發(fā)展

死刑復(fù)核程序與任何一種法律制度一樣，都是扎根于一定的理論基礎(chǔ)之上。在我國(guó)歷史漫長(zhǎng)的發(fā)展過程中，死刑復(fù)核程序較大的受到了封建傳統(tǒng)思想的影響，并毫無疑問的在其中包含著一定的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的觀念。而隨著當(dāng)今中國(guó)的文明社會(huì)的進(jìn)一步形成，經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，現(xiàn)代法治的進(jìn)步以及人權(quán)保障觀念越來越深入人心，將死刑復(fù)核程序放在新的理論基礎(chǔ)上進(jìn)行重新構(gòu)建成為了歷史的必然選擇。這不僅僅是人們的主觀認(rèn)識(shí)所決定的，更是歷史的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，死刑復(fù)核程序在中國(guó)訴訟發(fā)展史，尤其是刑事訴訟發(fā)展史上具有舉足輕重的地位，這種客觀存在的重要性決定了我們必須重視并完善這項(xiàng)制度，這是中國(guó)司法制度的完善過程中不可缺少的一步。

一、中國(guó)死刑復(fù)核程序的性質(zhì)

（一）死刑復(fù)核程序性質(zhì)的實(shí)然界定

應(yīng)用實(shí)證分析模式考察死刑復(fù)核程序的性質(zhì)，通常是在現(xiàn)行立法實(shí)務(wù)層面進(jìn)行?，F(xiàn)行刑事訴訟法規(guī)定最高人民法院對(duì)各地方人民法院依法報(bào)請(qǐng)復(fù)核的死刑案件，應(yīng)當(dāng)全面審查事實(shí)認(rèn)定和適用法律是否正確，最終對(duì)正確的判決和裁定予以核準(zhǔn)、改判不正確的判決和裁定。然而，仔細(xì)研究后我們可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的法律規(guī)范對(duì)死刑復(fù)核程序的性質(zhì)的界定，還不是很明確。

現(xiàn)行法律條文中，只有《刑事訴訟法》第199條至204條法律條文簡(jiǎn)單對(duì)死刑復(fù)核程序作了規(guī)定，其他司法解釋中關(guān)于此制度的規(guī)定也不多?！缎淌略V訟法》第200條規(guī)定，在印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格依法辦案確保辦理死刑案件質(zhì)量的意見》的通知中有文字進(jìn)行說明。因此，實(shí)際上現(xiàn)有的死刑復(fù)核程序并未充分確認(rèn)審判程序的司法權(quán)屬性，倒是由于目前的法律規(guī)范空白處較多，以及在實(shí)踐中一些秘密進(jìn)行的情況存在，導(dǎo)致了它更多得反映了“審核”過程中的行政權(quán)性質(zhì)。

（二）死刑復(fù)核程序性質(zhì)的理論之爭(zhēng)

這個(gè)層面上的爭(zhēng)執(zhí)屬于死刑復(fù)核程序性質(zhì)的應(yīng)然角度探討。目前國(guó)內(nèi)理論界對(duì)于死刑復(fù)核程序的性質(zhì)定位，基于立法和實(shí)務(wù)的具體表現(xiàn)，存在著很多爭(zhēng)議，較有代表性的觀點(diǎn)主要有：

第一種意見，審判程序說。細(xì)化又可為兩種分說。其一是“認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)死刑裁判時(shí)分別聽取檢察人員、辯護(hù)人的意見，構(gòu)建更接近于一種不開庭的審判程序”。另一種則主張“死刑復(fù)核程序開放化，從書面審理轉(zhuǎn)變?yōu)殚_庭審理，讓人民檢察院、訴訟當(dāng)事人、被告人的辯護(hù)人等都參與到這一程序中來，甚至以死刑案件三審終審制取代死刑復(fù)核程序，來實(shí)現(xiàn)訴訟的目的”。持這種觀點(diǎn)的人實(shí)際上也就是主張對(duì)死刑復(fù)核程序進(jìn)行訴訟化改造。

第二種意見，法院內(nèi)部監(jiān)督程序說，即將死刑復(fù)核程序定位于行政審查審批程序。樊崇義寫的《死刑復(fù)核程序的性質(zhì)定位和運(yùn)作》持該種意見認(rèn)為，“核”才能體現(xiàn)死刑復(fù)核程序的本質(zhì)，而不是“審”，也就是說更近似于“批準(zhǔn)”，只是由最高人民法院在原一、二審的基礎(chǔ)上進(jìn)行復(fù)查、核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)按照審批的思路設(shè)計(jì)復(fù)核程序，而不能按照獨(dú)立審級(jí)的模式來看待復(fù)核程序。

（三）死刑復(fù)核程序性質(zhì)的應(yīng)然定位

“建構(gòu)在側(cè)重于打擊犯罪的理論基礎(chǔ)之上的死刑復(fù)核程序性質(zhì)定位的行政性觀點(diǎn)，忽視了死刑復(fù)核程序的本質(zhì)，沒有站在應(yīng)然的角度來觀察這個(gè)問題，而是從現(xiàn)行立法的實(shí)然角度來分析的。行政權(quán)的最高價(jià)值在于效率，而與司法權(quán)永遠(yuǎn)相伴隨的則是權(quán)利救濟(jì)和維護(hù)正義”。從根本上講，死刑復(fù)核程序是為了少殺、防止錯(cuò)殺，而不是像行政權(quán)那樣以追求效率價(jià)值為目的的，如果將這二者混淆了，那么將十分不利于保護(hù)被告人的人權(quán)。

我認(rèn)為，死刑復(fù)核程序是我國(guó)刑事訴訟所特有的一種訴訟程序。在1979年與1997年的刑事訴訟法都將死刑復(fù)核程序與第一審程序、第二審程序與審判監(jiān)督程序分專章并列規(guī)定。可見，立法者顯然是充分認(rèn)識(shí)到了死刑復(fù)核程序的重要性，才將死刑復(fù)核程序作為如此重要的訴訟程序來對(duì)待的。從立法目的來講，設(shè)置死刑復(fù)核程序主要就是為了使被告人可以在上訴之外再取得一次權(quán)利救濟(jì)的機(jī)會(huì)。從程序完善角度來講，在這種性質(zhì)定位基礎(chǔ)之上，目前應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步強(qiáng)化死刑復(fù)核程序的審判權(quán)性質(zhì)，對(duì)死刑復(fù)核程序進(jìn)行正當(dāng)程序改造，這就主要涉及到控辯審三方的關(guān)系具體到在死刑復(fù)核程序中的架構(gòu)問題，應(yīng)將控訴職能和辯護(hù)職能引入到死刑復(fù)核程序中來，明確被告人刑事辯護(hù)權(quán)，統(tǒng)一死刑適用的嚴(yán)格證明標(biāo)準(zhǔn)并完善相應(yīng)配套規(guī)則，設(shè)置合理科學(xué)的死刑復(fù)核程序期限，實(shí)行開庭審理，建立直接言辭審理原則，實(shí)行合議庭負(fù)責(zé)制，并仍然采用合議庭一致或絕對(duì)多數(shù)同意的表決機(jī)制，健全檢察機(jī)關(guān)對(duì)死刑復(fù)核案件的主動(dòng)監(jiān)督機(jī)制，分離最高人民法院死刑復(fù)核程序與死刑一、二審程序，使該程序真正走向訴訟化。

二、中國(guó)死刑復(fù)核程序的價(jià)值

在哲學(xué)理論的概念中，存在于主、客體的關(guān)系之中的“價(jià)值”，是客體自身具有的某種功能或者屬性，這種功能或是屬性能夠滿足主體的某些需要。主體在作用于客體的同時(shí)，客體也會(huì)相應(yīng)的對(duì)主體發(fā)生反作用，在這個(gè)作用于反作用的過程中客體能夠滿足主體的某些方面的需要。價(jià)值不是主觀任意的，而是客觀存在的。它必須以客觀事物自身具有的屬性的實(shí)際存在為前提，并依附于主體身上客觀存在著的某種需要。這樣看來，價(jià)值就是主體客體之間客觀存在著的一種有用的關(guān)系。

關(guān)于刑事訴訟價(jià)值，陳瑞華教授認(rèn)為有三種基本含義：一是價(jià)值觀念，也就是存在于某些人或者某一社會(huì)之中的法律價(jià)值理念；二是為人們所接受的一些基本的法律評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；三是值得人們追求和努力實(shí)現(xiàn)的價(jià)值目標(biāo)。??我認(rèn)為，如果僅僅將刑事訴訟程序的價(jià)值扣上一頂“有用性”的帽子，那么刑事訴訟法也將會(huì)被簡(jiǎn)單的看做實(shí)現(xiàn)刑事實(shí)體法的工具而已。這樣又使得程序法再次陷入成為實(shí)體法工具的命運(yùn)。所以我們不應(yīng)該忽視刑事訴訟程序存在著的自身價(jià)值，它本身的運(yùn)作過程也是一種價(jià)值的體現(xiàn)與實(shí)現(xiàn)。刑事訴訟價(jià)值是內(nèi)在價(jià)值和外在價(jià)值的統(tǒng)一。其中，刑事訴訟的內(nèi)在價(jià)值或者公正價(jià)值，則主要是指刑事訴訟在過程中是控辯雙方的利益得到平等的尊重和維護(hù)，刑事訴訟的功利價(jià)值或工具價(jià)值則主要表現(xiàn)為它對(duì)于刑法規(guī)范實(shí)施的積極意義。所以說，作為刑事訴訟程序的一部分，死刑復(fù)核程序當(dāng)然應(yīng)將刑事訴訟公正、秩序和效率這三個(gè)方面的價(jià)值完整的體現(xiàn)出來，并促使三種價(jià)值各自應(yīng)具備的功能有序、和諧的實(shí)現(xiàn)。

（一）公正價(jià)值視角下的我國(guó)現(xiàn)行死刑復(fù)核程序

死刑復(fù)核程序是判決、裁定生效前進(jìn)行的審查核準(zhǔn)，是從訴訟程序上保障死刑正確適用的一種訴訟制度。我國(guó)刑事訴訟法關(guān)于死刑復(fù)核程序的規(guī)定，是我國(guó)尊重人權(quán)與嚴(yán)肅、謹(jǐn)慎的慎殺與少殺刑事政策的集中體現(xiàn)，這一審查程序的設(shè)置不僅在很大程度上有效地保證了辦案質(zhì)量，更是為正確適用死刑提供了必不可少的訴訟程序保障。死刑復(fù)核程序具有毋庸置疑的公正性，應(yīng)注意的是，這種公正性不僅需要指向受害人一邊，也更需要指向被追訴人以及社會(huì)公眾。通過死刑復(fù)核程序?qū)彶閳?bào)請(qǐng)復(fù)核的死刑案件材料，審查司法機(jī)關(guān)在一、二審程序中認(rèn)定犯罪事實(shí)和適用法律方面是否存在瑕疵，對(duì)少數(shù)罪大惡極、危害特別嚴(yán)重、情節(jié)特別惡劣、非殺不可的犯罪分子核準(zhǔn)死刑裁判，處以極刑，使正義得到伸張，保護(hù)廣大人民群眾的合法利益不受侵害。此外，如果在這個(gè)程序中發(fā)現(xiàn)之前的死刑裁判有任何不適當(dāng)或者錯(cuò)誤的情況發(fā)生就必須予以及時(shí)的制止和糾正，防止錯(cuò)殺無辜，給可殺可不殺的犯罪分子獲得重新做人的機(jī)會(huì)，更甚者是還無罪者清白，這樣做不僅是有利于縮小死刑的適用范圍，并最終有利于得到社會(huì)公眾對(duì)死刑復(fù)核程序公正性的認(rèn)可。可見除了對(duì)實(shí)體公正具有保障作用，其獨(dú)立的訴訟價(jià)值才是程序公正更重要的價(jià)值。

（二）效率價(jià)值視角下的我國(guó)現(xiàn)行死刑復(fù)核程序

波斯納認(rèn)為：“公正在法律中的第二個(gè)意義是指效率?！庇纱丝闯觯院芸斓乃俣冗_(dá)到審判結(jié)果一直是訴訟進(jìn)行的理想狀態(tài)，這里也體現(xiàn)著刑事訴訟的效率原則。

死刑復(fù)核程序是把握生死的最后一道關(guān)卡，鑒于其重要性，所以審查時(shí)間長(zhǎng)且對(duì)執(zhí)行官員要求也很高，在死刑復(fù)核過程中，合議庭要了解案件事實(shí)、證據(jù)、程序、法律適用等各方面的情況，全面審閱案卷。這些成本隨著死刑案件復(fù)核時(shí)間和進(jìn)程而變化，時(shí)間長(zhǎng)、進(jìn)程慢則成本高；時(shí)間短、進(jìn)程快則成本低。??自死刑復(fù)核權(quán)收歸最高人民法院后，最高人民法院耗費(fèi)大量資金擴(kuò)充數(shù)百名法官，打造全球最大的刑事審判庭用于死刑復(fù)核。而死刑復(fù)核收益等于無復(fù)核所造成的損失的期望值，在敬畏生命、尊重人權(quán)的今天難于直接量化，所以我們應(yīng)該注重生命而不是只注重成本。與經(jīng)濟(jì)成本相比較，生命的價(jià)值自然是要優(yōu)先考慮的因素。正是想通過完善死刑復(fù)核制度體現(xiàn)對(duì)人的生命敬畏，避免冤假錯(cuò)案、避免錯(cuò)判錯(cuò)殺，所以才有了中國(guó)特色的死刑復(fù)核程序。

（三）秩序價(jià)值視角下的我國(guó)現(xiàn)行死刑復(fù)核程序

刑事訴訟的秩序價(jià)值包括兩方面含義：一方面是追究犯罪活動(dòng)的本身必須是有序的；另一方面是通過對(duì)犯罪行為的懲治達(dá)到維護(hù)社會(huì)秩序的目的。秩序價(jià)值要求必須防止政府濫用權(quán)力而使社會(huì)成員處于無安全保障的狀態(tài)，所以國(guó)家刑事司法權(quán)的行使也必須是有法律規(guī)范且有序的。一方面我們要對(duì)“犯罪故意明顯，社會(huì)危害大，罪行極其嚴(yán)重”的犯罪分子處以死刑，以維護(hù)法律的尊嚴(yán)，保障社會(huì)穩(wěn)定；另一方面，也要嚴(yán)格限制法官濫用“自由心證”，防止權(quán)力的濫用。

三、中國(guó)死刑復(fù)核程序的功能

法律功能的發(fā)揮與法律目的的實(shí)現(xiàn)實(shí)際上都是對(duì)法律進(jìn)行的社會(huì)學(xué)思考，在本質(zhì)上并沒有太大的差異，所以二者的關(guān)系可以歸納為“體”和“用”的關(guān)系。

（一）死刑復(fù)核程序的糾錯(cuò)功能

死刑直接涉及到被告人的生命權(quán)，如果出現(xiàn)錯(cuò)判死刑的案件，會(huì)極大地影響公眾對(duì)法律的信仰和司法權(quán)威的樹立，后果是極其嚴(yán)重的。所以防止錯(cuò)殺不僅是死刑復(fù)核程序設(shè)置的初衷，更是死刑復(fù)核程序的第一位功能。實(shí)際上，從中外死刑案件的審判實(shí)踐看，死刑案件的錯(cuò)判率極易高于其他罪案。

有學(xué)者認(rèn)為，死刑復(fù)核程序糾正冤、假、錯(cuò)案的功能是有限的，而且具有成本高、代價(jià)大的缺陷。案件事實(shí)認(rèn)定問題的性質(zhì)決定了，法官在查明事實(shí)上，并不優(yōu)于普通民眾，上訴法院法官并不優(yōu)于初審法院法官。因此，我們不能將防止事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤的所有希望都寄托于死刑復(fù)核程序。誠(chéng)然，死刑復(fù)核程序不可能將一切冤假錯(cuò)案一一糾正，但迄今為止沒有任何一個(gè)國(guó)家，能夠?qū)崿F(xiàn)憑借一種制度完全解決案件的真實(shí)性問題。但不可否認(rèn)的是，多一道審判程序，自然就多給了含冤的犯罪嫌疑人得以救濟(jì)的機(jī)會(huì)，也就給了正確司法增添了一分希望。死刑復(fù)核程序的價(jià)值，也許就在于這多出來的一個(gè)機(jī)會(huì)。

（二）死刑復(fù)核程序的控制功能

保留死刑，嚴(yán)格控制死刑，是中國(guó)一關(guān)的基本死刑政策。實(shí)體法之路與程序法之路是對(duì)死刑的限制的兩個(gè)方向。前者是根本性的，主要是通過刑法立法減少死刑罪名的設(shè)置，能夠收到立竿見影的效果。但是由于文化、國(guó)情與民意等原因，短時(shí)間內(nèi)還不能夠徹底得廢除死刑，死刑復(fù)核制度作為程序法之一，在限制死刑方面有著實(shí)體法道路所不具有的超越性，更容易被接受。

基礎(chǔ)理論論文:高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)理論、運(yùn)行模式和機(jī)制研究

內(nèi)容提要

本文論證發(fā)展農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的必要性，提出高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的滲透理論，并結(jié)合近年來我國(guó)各地利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的實(shí)際情況，總結(jié)歸納出我國(guó)各地利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的運(yùn)行模式和機(jī)制，提出加快利用高新技術(shù)改造我國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的對(duì)策和措施。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù) 改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè) 理論 運(yùn)行模式與機(jī)制

當(dāng)今世界新技術(shù)革命發(fā)展迅速，一場(chǎng)以高新技術(shù)為中心的科技革命正在全球蓬勃興起，推動(dòng)著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的變革和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。農(nóng)業(yè)這個(gè)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)正面臨新技術(shù)革命的挑戰(zhàn)。目前，我國(guó)農(nóng)業(yè)在由“資源依存型”向“科技依存型”轉(zhuǎn)變。高新技術(shù)正逐步地走進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)的每一個(gè)領(lǐng)域。如果我們能抓住時(shí)機(jī)，采用先進(jìn)的農(nóng)業(yè)科技成果加快對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)的改造，那么在二十一世紀(jì)初期，我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平就會(huì)邁進(jìn)一步。

一、發(fā)展農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的必要性

（一）農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的概念

所謂農(nóng)業(yè)的高新技術(shù)，是指能廣泛用于農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的，對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步產(chǎn)生深刻影響和重大推動(dòng)作用，并能形成新型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的高技術(shù)和新技術(shù)。包括國(guó)家科技部認(rèn)定的航天技術(shù)、生物技術(shù)、信息技術(shù)、激光技術(shù)、自動(dòng)化技術(shù)、新能源技術(shù)、新材料技術(shù)等7個(gè)高新技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)內(nèi)容。但目前具體應(yīng)用于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，主要指農(nóng)業(yè)生物技術(shù)(轉(zhuǎn)基因技術(shù)、酶技術(shù)和發(fā)酵技術(shù)等)、農(nóng)業(yè)信息技術(shù)(包括計(jì)算機(jī)農(nóng)業(yè)應(yīng)用和各種農(nóng)業(yè)專家系統(tǒng)、農(nóng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)技術(shù))、設(shè)施農(nóng)業(yè)技術(shù)(包括各種溫室技術(shù)、無土栽培技術(shù))、節(jié)水農(nóng)業(yè)技術(shù)(改善地面灌溉系統(tǒng)和滴、微灌、噴灌技術(shù))、核技術(shù)(用于農(nóng)業(yè)育種技術(shù))、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)機(jī)械技術(shù)(帶電腦程序控制)、農(nóng)產(chǎn)品精加工技術(shù)、遙感遙測(cè)技術(shù)、新能源、新材料技術(shù)、激光技術(shù)(激光平地)等。

（二）傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力有限

傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)是一種技術(shù)狀態(tài)和資源要素水平長(zhǎng)期內(nèi)大致保持穩(wěn)定不變的農(nóng)業(yè)狀態(tài)，經(jīng)過世代適應(yīng)，各種生產(chǎn)要素已達(dá)到最佳配合，但由于其物質(zhì)和能量的低層次循環(huán)，其內(nèi)部發(fā)展的潛力有限，由于其生產(chǎn)工具以手工操作為主，勞動(dòng)力、畜力、土地等傳統(tǒng)要素是其主要生產(chǎn)資源因子，新生產(chǎn)要素對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的促進(jìn)作用微乎其微，從而造成了土地生產(chǎn)率及勞動(dòng)生產(chǎn)率的雙重低下。概而言之，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)具有以下五個(gè)特點(diǎn)：

l 傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)是一種自給自足的產(chǎn)業(yè)；

l 傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的技術(shù)停滯不前；

l 傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中的勞動(dòng)者文化素質(zhì)較差；

l 傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)對(duì)外部環(huán)境依賴性較強(qiáng)；

l 傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)是一種小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)方式。

因此，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)不能成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉。

（三）現(xiàn)代農(nóng)業(yè)是一種商業(yè)性的農(nóng)業(yè)

現(xiàn)代農(nóng)業(yè)是一個(gè)由市場(chǎng)導(dǎo)向的與發(fā)展農(nóng)業(yè)相關(guān)、為發(fā)展農(nóng)業(yè)服務(wù)的產(chǎn)業(yè)群體。從農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程看，農(nóng)業(yè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)群包包括產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后的各行各業(yè)。產(chǎn)前主要是農(nóng)用物資的生產(chǎn)與供應(yīng)，如機(jī)械、肥料、種子、飼料、農(nóng)藥、農(nóng)膜、電力及其他物資；產(chǎn)中主要是直接與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)耕作或?yàn)橹?wù)，包括耕作、播種、施肥、收獲等環(huán)節(jié)及植保、病蟲害防治、衛(wèi)生防疫、種苗與繁殖等；產(chǎn)后主要是農(nóng)產(chǎn)品的流通與加工，如收購(gòu)、運(yùn)輸、保鮮、加工、銷售等。這個(gè)圍繞著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)而形成的龐大的產(chǎn)業(yè)群，在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)形成穩(wěn)定的相互依賴、相互促進(jìn)的利益共同體；它們相互之間又及時(shí)傳遞各種市場(chǎng)信號(hào)，并以科技進(jìn)步成果、市場(chǎng)供求信息和各種物質(zhì)力量支撐著各個(gè)環(huán)節(jié)的發(fā)展。隨著科學(xué)技術(shù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)已沿著資源投入、生物生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)增值三方面有了很大發(fā)展，基本上是把平面結(jié)構(gòu)的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)化為空間結(jié)構(gòu)的三維農(nóng)業(yè)。是按三維農(nóng)業(yè)的概念，把產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后的各項(xiàng)內(nèi)容及其在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中存在的基本形式顯示出來。

（四）高新技術(shù)對(duì)改造我國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)具有重要的作用

我國(guó)人多地少，落后傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)一直是困擾著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后顧之憂。因此，引入國(guó)內(nèi)外農(nóng)業(yè)高新技術(shù)來促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)的發(fā)展，已成為我國(guó)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的強(qiáng)大動(dòng)力。為了使高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)有一個(gè)帶動(dòng)性的突破，全國(guó)各地在實(shí)施“九五”農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃中，把建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)作為重要內(nèi)容。據(jù)農(nóng)業(yè)部科教司的統(tǒng)計(jì)，到1999年為止，我國(guó)擁有各種形式的農(nóng)業(yè)高新技術(shù)園區(qū)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)405個(gè)。在這些園區(qū)中，大量農(nóng)業(yè)生物技術(shù)、無公害食物生產(chǎn)技術(shù)、工廠化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、智能農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)等現(xiàn)代農(nóng)業(yè)新技術(shù)得到廣泛開發(fā)應(yīng)用、示范和推廣，為園區(qū)所在地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了新技術(shù)、新信息，展示了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)新的經(jīng)營(yíng)方式，有些地方因此而培育了新的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。

由于高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)對(duì)于實(shí)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)方式的根本轉(zhuǎn)變，探索21世紀(jì)我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展的新的途徑，迎接新的農(nóng)業(yè)科技革命到來，促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展上一個(gè)新的臺(tái)階具有積極意義。我國(guó)各地政府予以十分重視和支持，將其列入本地經(jīng)濟(jì)和農(nóng)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，并籌集和投入大量資金進(jìn)行開發(fā)建設(shè)。預(yù)計(jì)在未來五至十年內(nèi)我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代建設(shè)將進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期，將有大量高新技術(shù)成果進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，通過現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)的示范、推廣而達(dá)到產(chǎn)業(yè)化規(guī)模。

二、高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的滲透理論

運(yùn)用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，就是使高新技術(shù)向傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后階段迅速地滲透和擴(kuò)散，使高新技術(shù)不斷地滲透到傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后的關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)，從而造成農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條不斷延伸，農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)業(yè)不斷出現(xiàn)，農(nóng)業(yè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)不斷擴(kuò)大，形成和構(gòu)建一個(gè)全新的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條，如圖1所示。

圖1 高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的滲透理論示意圖

三、高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的運(yùn)行機(jī)制

在我國(guó)運(yùn)用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，主要是通過農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目的實(shí)施來進(jìn)行的，而農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目的建設(shè)和實(shí)施，是一個(gè)龐大復(fù)雜的系統(tǒng)工程，要實(shí)現(xiàn)全面協(xié)調(diào)的動(dòng)作，必須有完善的運(yùn)行機(jī)制保障其運(yùn)行。要使農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目建設(shè)順利進(jìn)行，進(jìn)而對(duì)農(nóng)業(yè)的科技示范推廣起到應(yīng)有的作用，就必須建立和健全農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目的五大運(yùn)行機(jī)制。

（一）農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目的資金籌措機(jī)制

良好的資金籌措機(jī)制是保證農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目實(shí)施成功和得以發(fā)展的基本前提。農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目的建設(shè)資金一般實(shí)行多渠道、多層次的籌集。按投資主體的劃分，分為政府項(xiàng)目籌措型、民營(yíng)籌措型和混合籌措型三種。

（二）農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目的技術(shù)依托制度

所謂農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目的技術(shù)依托單位，是指為了搞好農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范，農(nóng)業(yè)科研院所和高等院校與示范項(xiàng)目的建設(shè)單位，通過簽訂技術(shù)承包合同或協(xié)議的方式，建立一種聯(lián)系緊密、互惠互利、長(zhǎng)期合作、穩(wěn)固可靠的關(guān)系，在項(xiàng)目區(qū)內(nèi)，針對(duì)不同類型的農(nóng)業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)關(guān)鍵問題到項(xiàng)目區(qū)進(jìn)行技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、技術(shù)承包、技術(shù)開發(fā)、咨詢服務(wù)、高新技術(shù)成果示范等活動(dòng)。這樣的農(nóng)業(yè)科研單位或高等院校稱之為技術(shù)依托單位。

根據(jù)我國(guó)農(nóng)業(yè)科研單位與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位聯(lián)合發(fā)展的現(xiàn)狀，以及目前農(nóng)業(yè)科研成果的轉(zhuǎn)化渠道、種類和途徑，把農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目的技術(shù)依托單位分為科技基地依托型、科技企業(yè)技術(shù)依托型、科技服務(wù)依托型三種。

（三）農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目的管理機(jī)制

利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)要以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以經(jīng)濟(jì)效益為中心，以農(nóng)業(yè)高新技術(shù)成果為依托，根據(jù)農(nóng)業(yè)科技示范項(xiàng)目區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)條件，因地制宜，逐步建立起科學(xué)、簡(jiǎn)明、高效的管理機(jī)制。在農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目區(qū)，應(yīng)逐步建立和健全以下運(yùn)行機(jī)制。

l

科技成果引進(jìn)、示范的推廣機(jī)制；

l 技術(shù)承包機(jī)制；

l 經(jīng)營(yíng)機(jī)制；

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，可以根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況和社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，采用不同的經(jīng)營(yíng)機(jī)制(目前一般采用農(nóng)業(yè)企業(yè)化經(jīng)營(yíng)、承租反包和股份合作制的三種模式)。這些經(jīng)營(yíng)機(jī)制主要有如下運(yùn)作機(jī)制所組成。

l 農(nóng)業(yè)企業(yè)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制

l 承租反包制

l 股份制經(jīng)營(yíng)

l 利益共享機(jī)制

l 競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制

l 完全成本核算機(jī)制

l 吸引人才機(jī)制

四、高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的運(yùn)行模式選擇及影響因素

（一）運(yùn)行模式

通過對(duì)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的運(yùn)行模式的研究。對(duì)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的運(yùn)行模式的概念界定、模式的特性和影響因素，以及模式構(gòu)建的基本原則進(jìn)行界定。結(jié)合近些年來我國(guó)各地實(shí)踐，按照不同的農(nóng)業(yè)科技示范類型和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)類型進(jìn)行分類，歸納出十三種高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的運(yùn)行模式。這十三種模式分別是：1、農(nóng)業(yè)高新技術(shù)走廊模式(濰坊模式)；2、院地聯(lián)營(yíng)型模式(唐河模式)；3、“公司+農(nóng)戶”運(yùn)行模式(溫氏模式)；4、高效農(nóng)業(yè)開發(fā)區(qū)運(yùn)行模式(許昌模式)；5、工廠化農(nóng)業(yè)開發(fā)區(qū)運(yùn)行模式(孫橋模式)；6、農(nóng)業(yè)企業(yè)開發(fā)型運(yùn)行模式(錦繡大地模式)；7、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的示范區(qū)模式(張掖模式)；8、龍頭企業(yè)帶動(dòng)型運(yùn)行模式(新興模式)；9、外向型高科技農(nóng)業(yè)模式(珠海模式)；10、工商企業(yè)帶動(dòng)型模式(野力模式)；11、“政府+企業(yè)”的農(nóng)業(yè)示范區(qū)運(yùn)行模式(順義模式)；12、“以工補(bǔ)農(nóng)”運(yùn)行模式(龍口模式)；13、“農(nóng)業(yè)企業(yè)集團(tuán)”運(yùn)行模式(煙臺(tái)中糧模式)。

（二）高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)運(yùn)行模式的影響因素

高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的運(yùn)行模式一旦形成，便在一定時(shí)期內(nèi)具有相對(duì)的穩(wěn)定性。但是這種穩(wěn)定性不是絕對(duì)的，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的運(yùn)行模式受多種因素的影響和制約，會(huì)隨著外界環(huán)境條件的變化而變化。

1、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展依靠科技進(jìn)步，尤其是高新技術(shù)的采用會(huì)極大的促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。反過來，高新技術(shù)的研究和應(yīng)用又會(huì)受到農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響和制約，建立在不同農(nóng)業(yè)發(fā)展水平基礎(chǔ)之上的高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的運(yùn)行模式必然呈現(xiàn)出階段性特征。

2、農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新水平

農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新是農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的源泉，農(nóng)業(yè)高新技術(shù)成果來源于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新水平的高低決定了農(nóng)業(yè)高新技術(shù)成果的多少。無論生物技術(shù)、育種技術(shù)、設(shè)施農(nóng)業(yè)技術(shù)和農(nóng)業(yè)工程等高新技術(shù)應(yīng)用，還是基因技術(shù)、3S技術(shù)和激光技術(shù)，進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域都離不開農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新。

3、農(nóng)業(yè)教育

這里的農(nóng)業(yè)教育包括各種基礎(chǔ)教育、中高等教育、職業(yè)教育以及專業(yè)人才的培訓(xùn)等。從某種意義上說，一個(gè)國(guó)家的教育狀況反映整個(gè)民族的文化素質(zhì)的高低，直接和間接影響和制約著高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的全過程，同樣也影響和制約高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的運(yùn)行模式。

4、社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度和體制

不同的經(jīng)濟(jì)體制和社會(huì)制度會(huì)影響農(nóng)業(yè)高新技術(shù)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的快慢。在市場(chǎng)體制下，經(jīng)濟(jì)體制的完善程序和社會(huì)制度環(huán)境的優(yōu)劣，如農(nóng)業(yè)科技管理體制、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織管理體制、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度、土地使用制度等，也在不同程度上制約農(nóng)業(yè)高新技術(shù)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

5、宏觀政策導(dǎo)向

主要包括農(nóng)業(yè)科技政策以有其他相關(guān)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)政策(如價(jià)格政策、財(cái)政政策、稅收政策等)，政府的宏觀政策影響農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向、重點(diǎn)。比如政府的農(nóng)業(yè)科技政策會(huì)影響農(nóng)業(yè)科技力量在各層次、各環(huán)節(jié)、各專業(yè)的安排和分配比例以及農(nóng)業(yè)科研單位、科技人員積極性、創(chuàng)造性的發(fā)揮，而這又會(huì)直接影響農(nóng)民采用高新技術(shù)的現(xiàn)實(shí)性、可能性、積極性。

6、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境

宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境主要指宏觀經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。寬松的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境，應(yīng)該是有利的宏觀經(jīng)濟(jì)政策加經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的市場(chǎng)機(jī)制。在這種宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的運(yùn)行模式必然是以市場(chǎng)為導(dǎo)向的效益型運(yùn)行模式。

7、市場(chǎng)環(huán)境

這里的市場(chǎng)主要包括農(nóng)業(yè)技術(shù)市場(chǎng)、農(nóng)業(yè)要素市場(chǎng)和農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)等。農(nóng)業(yè)技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)育程度關(guān)系到農(nóng)業(yè)科技供需的銜接以及高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的速度。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素市場(chǎng)的數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格等影響農(nóng)民采用高新技術(shù)成果的規(guī)模、成本。農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)供求、供銷、流通等影響到農(nóng)民采用高新技術(shù)的收益。農(nóng)民采用高新技術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)界限是使用農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的邊際成本等于邊際收益，如果超過這一界限，即使技術(shù)效果再好的高新技術(shù)，農(nóng)民也會(huì)拒絕采用。

五、加快高新技術(shù)改造我國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)對(duì)策和措施

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，成立全國(guó)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范和應(yīng)用工作委員會(huì)

利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程。為了便于統(tǒng)籌安排，組織宏觀協(xié)調(diào)工作，建議國(guó)家科技部、農(nóng)業(yè)部牽頭，組建農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范和應(yīng)用工作委員會(huì)，由國(guó)家科技部、農(nóng)業(yè)部、教育部、林業(yè)局、中國(guó)人民銀行等有關(guān)部門組成，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)等具體工作。

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范和應(yīng)用工作委員會(huì)下設(shè)專家組，下設(shè)大田種植、蔬菜花卉、畜牧水產(chǎn)、果木林業(yè)、水利工程、生物工程、土肥栽培、植保防疫、農(nóng)業(yè)項(xiàng)目投資評(píng)估等9個(gè)分組。編制總體規(guī)劃，研制定政策，協(xié)調(diào)各部門之間的合作，加強(qiáng)對(duì)全國(guó)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范和應(yīng)用的宏觀指導(dǎo)。

（二）制定農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范園和示范項(xiàng)目的發(fā)展規(guī)劃

根據(jù)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的成熟度及今后我國(guó)的農(nóng)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，從加速農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的示范和應(yīng)用，促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和調(diào)整的高度出發(fā)，制定不同地區(qū)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范區(qū)和示范項(xiàng)目的發(fā)展規(guī)劃。各地在建立農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目區(qū)時(shí)，應(yīng)選擇若干地區(qū)作先行一步的試點(diǎn)，以取得經(jīng)驗(yàn)，確實(shí)驗(yàn)證該項(xiàng)目區(qū)已有明顯的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，再考慮逐步推開，以避免盲目攀比，一哄而上造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

（三）明確農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目建設(shè)的指導(dǎo)思想與實(shí)施的總體思路

第一、在指導(dǎo)思想上：牢固樹立高新技術(shù)為實(shí)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)持續(xù)發(fā)展，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和農(nóng)村持續(xù)發(fā)展服務(wù)的思路，注重五個(gè)結(jié)合：即農(nóng)業(yè)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、農(nóng)業(yè)研究與開發(fā)推廣、近期與遠(yuǎn)期、科研院所與項(xiàng)目區(qū)、高新技術(shù)技術(shù)與常規(guī)技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)的有機(jī)結(jié)合，充發(fā)揮高新技術(shù)組裝、技術(shù)中試、技術(shù)輻射、技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)化的基本功能。

第二，在戰(zhàn)略部署上：以科技帶企業(yè)，以企業(yè)帶基地，以基地帶農(nóng)戶，逐步形成有競(jìng)爭(zhēng)力的農(nóng)業(yè)科技企業(yè)，形成技貿(mào)工業(yè)一體化的模式，走出國(guó)門，躋身國(guó)際市場(chǎng)。

第三，在經(jīng)營(yíng)模式上：由中央財(cái)政、地方財(cái)政、實(shí)施單位以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)者共同投資，組建產(chǎn)權(quán)明晰、職責(zé)明確、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益分享的股份制企業(yè)化經(jīng)營(yíng)，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，在此基礎(chǔ)上逐步擴(kuò)大，滾動(dòng)發(fā)展。

第四，在開發(fā)方向上：按照“農(nóng)科教、種養(yǎng)加、產(chǎn)供銷、農(nóng)工貿(mào)、城鄉(xiāng)一體化”的要求，實(shí)行多層次、多形式、多元化的優(yōu)化組合、逐步形成具有中國(guó)特色的農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)的產(chǎn)業(yè)體系。

第五，在運(yùn)行步驟上：從簡(jiǎn)到繁，從易到難，不斷探索，繼續(xù)試點(diǎn)，積累一套農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目的成熟經(jīng)驗(yàn)，成功后再進(jìn)行全面推廣，逐步建立高效運(yùn)行，自我發(fā)展的新機(jī)制。

（四）制定長(zhǎng)期穩(wěn)定的科技政策

1、放寬經(jīng)營(yíng)政策

允許項(xiàng)目區(qū)的科技企業(yè)經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)技術(shù)成果，包括農(nóng)作物種、種苗、畜禽良種、配合飼料，復(fù)合肥料、生物農(nóng)藥、動(dòng)物疫苗、加工產(chǎn)品、農(nóng)牧機(jī)具等。農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目區(qū)經(jīng)營(yíng)技術(shù)產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)從政策上享受現(xiàn)行的種子公司同等待遇，或與種子公司聯(lián)營(yíng)，實(shí)行利潤(rùn)分成，以保征項(xiàng)目區(qū)有可靠的收入。

2、在投資、稅收、貸款上給予優(yōu)惠

凡是批準(zhǔn)進(jìn)入農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目區(qū)的企業(yè)和外商投資項(xiàng)目，以及農(nóng)業(yè)高新技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目，在工商、稅務(wù)，金融、外交、海關(guān)、商檢、人事工資、獎(jiǎng)勵(lì)等方面的政策，必須配套優(yōu)化，并且優(yōu)于其它（經(jīng)濟(jì)特區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)），才能富有吸引力和保證實(shí)施。

3、放活分配政策

切實(shí)貫徹“按勞分配與按資分配相結(jié)合，多勞多得，突出重點(diǎn)，兼顧一般”的原則，對(duì)于項(xiàng)目區(qū)從事科技開發(fā)，新產(chǎn)品生產(chǎn)，市場(chǎng)營(yíng)銷等方面的科技人員和管理人員，在分配上給予優(yōu)惠，拉出檔次，對(duì)于有突出貢獻(xiàn)者應(yīng)予重獎(jiǎng)，要支持一部分科技開發(fā)人員，通過正當(dāng)?shù)膭趧?dòng)致富，并實(shí)行先富帶后富，走共同富裕之路。

4、農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目的建設(shè)形式要靈活多樣，不拘一格

建設(shè)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目也應(yīng)充分考慮不同地區(qū)，不同層次的農(nóng)民對(duì)農(nóng)業(yè)科技的多樣化需求，本著多渠道建設(shè)、多形式開發(fā)、全方位輻射的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃，協(xié)調(diào)布點(diǎn)，靈活運(yùn)作，不斷探索項(xiàng)目區(qū)建設(shè)的新路子，在鼓勵(lì)各級(jí)政府及農(nóng)業(yè)科技、農(nóng)技推廣等部門帶頭建設(shè)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)范區(qū)的同時(shí)，積極引導(dǎo)農(nóng)村專業(yè)合作組織、骨干龍頭企業(yè)、個(gè)體種養(yǎng)大戶以及外商獨(dú)立創(chuàng)辦或以資金、設(shè)備、技術(shù)、信息入股等形式，聯(lián)合開發(fā)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目區(qū)。

今后農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目區(qū)的運(yùn)行要逐步建立企業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理的運(yùn)行機(jī)制。項(xiàng)目區(qū)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)企業(yè)按“自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展”的原則組建、管理和經(jīng)營(yíng)，并逐步建立“產(chǎn)權(quán)清晰、責(zé)權(quán)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度，不斷完善市場(chǎng)導(dǎo)向與技術(shù)創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合的、科工貿(mào)、科農(nóng)貿(mào)一體的企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制。項(xiàng)目區(qū)內(nèi)農(nóng)業(yè)高科技術(shù)企業(yè)，實(shí)行國(guó)有和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)成份共存、外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)并舉的方針，平等競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共同發(fā)展。

（五）扶持一批以“高、新、外”為特征的高新技術(shù)龍頭企業(yè)，支持民營(yíng)農(nóng)業(yè)科技（知識(shí)）型企業(yè)發(fā)展

把我國(guó)農(nóng)業(yè)科技型龍頭企業(yè)建設(shè)當(dāng)作重中之重，在發(fā)展方向上突出“高、新、外”。即檔次高、規(guī)模大、圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或拳頭產(chǎn)品，集信息、生產(chǎn)、加工、貯運(yùn)、銷售于一體，成為產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的主體。采用的技術(shù)新，不管新上項(xiàng)目，還是老企業(yè)改造，都要注意發(fā)展高技術(shù)、高層次的企業(yè)、外向型，重點(diǎn)扶持面向國(guó)際市場(chǎng)，有出口創(chuàng)匯能力的龍頭企業(yè)。

要優(yōu)先發(fā)展生物工程、農(nóng)業(yè)信息、節(jié)水灌溉等輻射和滲透力強(qiáng)企業(yè)。加大對(duì)種子、生物農(nóng)藥、生物制劑以及微生物肥料、飼料企業(yè)支持力度。扶持民營(yíng)科技企業(yè)的發(fā)展，把民營(yíng)科企業(yè)發(fā)展納入我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃，按照“支持現(xiàn)有的、培育優(yōu)勢(shì)、鼓勵(lì)改制的、吸引外來的，發(fā)展新辦的”基本原則，因地制宜，進(jìn)一步加大創(chuàng)新力體系的建立，支持民營(yíng)科技企業(yè)上總量、上規(guī)模、上水平。

（六）加快我國(guó)農(nóng)業(yè)高科技術(shù)產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資體系建設(shè)

建立不同類型的農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)的投資基金。一是可以考慮由我國(guó)財(cái)政部門和銀行出資成立我國(guó)農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基金，對(duì)農(nóng)業(yè)的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)市場(chǎng)起引導(dǎo)作用，并成為政策性融資機(jī)構(gòu)。二是由政府，農(nóng)業(yè)科研、教學(xué)單位、有關(guān)企業(yè)、農(nóng)戶共同出資創(chuàng)立地方性農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)基金。三是動(dòng)員和鼓勵(lì)社會(huì)各種基金組織向農(nóng)業(yè)高新技術(shù)企業(yè)提供融資或投資。四是成立中外合資風(fēng)險(xiǎn)基金。五是在農(nóng)業(yè)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資基金。對(duì)于部分市場(chǎng)前景看好的農(nóng)業(yè)高新技術(shù)項(xiàng)目，可以采用股份制形式，由政府、集體、民營(yíng)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、居民、農(nóng)戶共同入股,組成股份公司，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

（七）盡快建立農(nóng)業(yè)科技示范區(qū)項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范區(qū)信息系統(tǒng)建設(shè)主要應(yīng)抓好農(nóng)業(yè)科技信息、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料產(chǎn)品市場(chǎng)信息、農(nóng)產(chǎn)品供求及其價(jià)格信息和農(nóng)業(yè)政策法規(guī)等子系統(tǒng)的培育以及因特網(wǎng)的信息網(wǎng)絡(luò)、農(nóng)業(yè)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，特別是重視國(guó)際國(guó)內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范區(qū)與國(guó)內(nèi)外的交流與聯(lián)系。

（八）走產(chǎn)學(xué)研一體化的道路，鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)科研院所積極參與農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目的建設(shè)

要建立雙向科技人才兼職制度，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科研院所與農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范區(qū)的智力和信息交流。科研院所和高等學(xué)校的科研人員可利用業(yè)余時(shí)間到農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目區(qū)兼職，從事技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)，把過去的個(gè)人渠道變?yōu)楣_渠道?？蒲性核I(lǐng)導(dǎo)應(yīng)支持這項(xiàng)活動(dòng)，并加強(qiáng)管理工作，這有利于加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作和技術(shù)轉(zhuǎn)移。

（九）培養(yǎng)農(nóng)業(yè)的技術(shù)人才，提高農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范區(qū)的整體素質(zhì)

培養(yǎng)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范項(xiàng)目人才應(yīng)采用多渠道培育方式，如利用現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)大專院校為農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范區(qū)培養(yǎng)生物技術(shù)、設(shè)施農(nóng)業(yè)、農(nóng)業(yè)工程等方面的技術(shù)人才，還可以通過多種途徑培養(yǎng)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范區(qū)急需的經(jīng)營(yíng)管理人才。各級(jí)黨校、行政管理學(xué)院、農(nóng)業(yè)大專院校、電大、函授大學(xué)都可以開設(shè)有關(guān)專業(yè)，實(shí)行脫產(chǎn)、半脫產(chǎn)或業(yè)余學(xué)習(xí)，為農(nóng)業(yè)高新技術(shù)示范區(qū)培養(yǎng)一批既有理論知識(shí)、又有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人才。還可以通過農(nóng)校、電視中專、綠色證書培訓(xùn)等形式，造就一代有文化、有知識(shí)、懂技術(shù)、懂生產(chǎn)的新型農(nóng)民。

基礎(chǔ)理論論文:英、德行政程序基礎(chǔ)理論之比較

[內(nèi)容提要] 通過正當(dāng)?shù)男姓绦騺硪?guī)范行政活動(dòng)參與者的行為已成為世界上多數(shù)追求法治國(guó)家的必然選擇。由于歷史背景、法律傳統(tǒng)、社會(huì)現(xiàn)實(shí)和理論體系的不同，各國(guó)賴以建立行政程序的理論基礎(chǔ)也不同。英美法系國(guó)家強(qiáng)調(diào)自然正義、正當(dāng)程序；而大陸法系國(guó)家的行政程序處處體現(xiàn)法治行政原則。本文將通過兩大法系的典型國(guó)家——英國(guó)和德國(guó)行政程序的理論基礎(chǔ)的介紹與比較，以期對(duì)我國(guó)構(gòu)建行政程序法治有所借鑒。

[關(guān)鍵詞] 自然正義 法律優(yōu)先 法律保留

法治主義是現(xiàn)代法治國(guó)家追求的目標(biāo)與基本精神，經(jīng)過歷史的變遷，法治國(guó)家的價(jià)值已得到各國(guó)的普遍公認(rèn)。法治國(guó)家理論在行政領(lǐng)域主要體現(xiàn)為法治行政，其核心是國(guó)家權(quán)力的組織與運(yùn)行要受法律的制約，以法律來制約政府的行為。法治行政已成為現(xiàn)代法治國(guó)家行政領(lǐng)域的一項(xiàng)重要原則。

從各國(guó)行政程序法治的情況來看，英國(guó)的行政程序立足于自然正義原則，這一點(diǎn)發(fā)端于有關(guān)公正合理的運(yùn)用行政權(quán)的憲法原則。英國(guó)的行政法有很長(zhǎng)的歷史，但早期的行政并非現(xiàn)代形式的行政，在中世紀(jì)，一切行政權(quán)屬于國(guó)王，這一時(shí)期實(shí)際上存在構(gòu)成行政法的法律規(guī)范，但人們還沒有意識(shí)到法律體系中行政法的存在。現(xiàn)代意義上的行政法直到17世紀(jì)下半葉才出現(xiàn)。1608年的革命摧毀了許多樞密院的行政權(quán)，王座法院對(duì)行政權(quán)控制的時(shí)代開始了。一直到19世紀(jì)后期行政國(guó)家的出現(xiàn)，一些重要原則，如司法復(fù)審管轄原則、自然正義原則等才開始廣泛適用于各級(jí)政府部門。中間行政法的發(fā)展雖然經(jīng)歷過退步與低潮，但二戰(zhàn)以后，為了適應(yīng)現(xiàn)代行政發(fā)展的需要，英國(guó)先后制定了行政立法規(guī)則，裁判所和調(diào)查法等多部法律，以此確立了英國(guó)行政法的體系，使其獲得了全面發(fā)展的客觀條件。從英國(guó)行政法的發(fā)展可以看出，英國(guó)行政法是一種控制政府權(quán)力的法律，強(qiáng)調(diào)控權(quán)的價(jià)值與意義。英國(guó)行政法是有效控制行政權(quán)力組織與具體運(yùn)行過程的規(guī)范體系，強(qiáng)調(diào)權(quán)力行使過程的正當(dāng)性，即權(quán)力行使要有合法而正當(dāng)?shù)某绦颉Ｋ从谧匀徽x原則，自然正義原則作為英國(guó)行政程序的基礎(chǔ)理論，其適用范圍十分廣泛。

德國(guó)是典型的大陸法系國(guó)家。德國(guó)行政法經(jīng)歷了“警察國(guó)家”行政、自由法治行政和社會(huì)法治國(guó)家行政三種歷史類型。現(xiàn)代意義上德國(guó)的社會(huì)法治國(guó)有兩層含義：一是國(guó)家擁有廣泛的社會(huì)管理職能；二是國(guó)家在行使其職能時(shí)必須受到法律的約束。法治國(guó)理念的發(fā)展也使德國(guó)成為世界上最早出現(xiàn)行政程序法的國(guó)家之一。從1883年開始，德國(guó)各邦開始了廣泛的行政程序立法。二戰(zhàn)使德國(guó)對(duì)民主與自由的認(rèn)識(shí)有了進(jìn)一步的提高，公民獲得了直接參與行政行為的權(quán)利，這一觀念引導(dǎo)了行政程序的理論基礎(chǔ)。自此制定統(tǒng)一的行政程序法已成為大勢(shì)所趨。1963年德國(guó)就有了總共85條的行政程序標(biāo)準(zhǔn)草案，現(xiàn)行的行政程序法是1977年生效的《行政程序法》。德國(guó)行政程序的理論基礎(chǔ)源于其法治國(guó)的憲法觀念，表現(xiàn)為法治行政原則。

一、英國(guó)行政程序的理論基礎(chǔ)——自然正義原則

（一）自然正義原則的歷史發(fā)展

古希臘哲人亞里斯多德在他的《倫理學(xué)》中提出了“自然正義”概念，他說“在政治正義中，一部分是自然的，一部分是法律的，——自然是指在每個(gè)地方都具有相同的效力，它并不依賴于人們這樣或那樣的想法而存在；而法律的則意味著起初既可以這樣，又可以那樣，……?！苯F(xiàn)代意義上自然正義的觀念最早出現(xiàn)在英國(guó)1215年制定的《英國(guó)大憲章》之中。該憲章第39條規(guī)定，“除依據(jù)國(guó)法之外，任何自由民不受監(jiān)禁人身、侵占財(cái)產(chǎn)、剝奪公民權(quán)、流放及其他任何形式的懲罰，也不受公眾攻擊和驅(qū)逐?！?這可以被看作是自然正義原則的最初體現(xiàn)。而體現(xiàn)自然正義原則的正當(dāng)程序的概念最早出現(xiàn)于1354年愛德華三世頒布的第28號(hào)法令中，“任何人，無論其身份、地位狀況如何，未經(jīng)正當(dāng)法律程序，不得予以逮捕、監(jiān)禁、沒收財(cái)產(chǎn)或處死。”正當(dāng)法律程序的本意是指刑事訴訟必須用正式的起訴方式并保障被告接受陪審裁判的權(quán)利，后來擴(kuò)大了其適用范圍，即廣義上剝奪某種個(gè)人利益時(shí)，必須保障他享有被告知權(quán)、陳述權(quán)和傾聽權(quán)等。一直到18世紀(jì)，雖然現(xiàn)代議會(huì)主權(quán)原則取代舊觀念在英國(guó)已逐漸確立，但這并沒有因?yàn)榱⒎C(jī)關(guān)權(quán)力的擴(kuò)張而使自然正義原則在理論上予以改變。英國(guó)是判例法國(guó)家，許多原則正是經(jīng)過一個(gè)個(gè)案例逐步建立起來的，自然正義原則也不例外。

直到19世紀(jì)末，行政法伴隨著國(guó)家權(quán)力的擴(kuò)大而發(fā)展，但是到了20世紀(jì)，行政法的發(fā)展受到了阻礙，自然正義原則也受到了挫折。1914年的地方委員會(huì)訴阿利奇一案中，上議院錯(cuò)過了一個(gè)運(yùn)用自然正義原則的重要機(jī)會(huì)。在該案中，漢普斯特自治區(qū)議會(huì)命令關(guān)閉某座房屋，理由是不宜住人，經(jīng)房主向地方委員會(huì)申訴，舉行了一個(gè)公開調(diào)查會(huì)。房主向法院控告地方政府委員會(huì)未經(jīng)公平審訊即撤銷了他的申訴。因?yàn)闆]允許他會(huì)見做出決定的官員，也沒讓他看舉行調(diào)查會(huì)的視察員的報(bào)告，那個(gè)報(bào)告理所當(dāng)然是案卷中的主要文件。這些控告在上訴法院得到勝訴，在上議院卻失敗了。該案本應(yīng)當(dāng)成為重新塑造行政程序新形式的一個(gè)機(jī)會(huì)，但這樣一個(gè)契機(jī)被錯(cuò)過了。但這并沒有結(jié)束，二戰(zhàn)期間及其戰(zhàn)后，為了適應(yīng)戰(zhàn)爭(zhēng)的需要，行政權(quán)出現(xiàn)了空前的強(qiáng)大，而行政法卻出現(xiàn)了極大的衰弱，大量的判例是放棄司法復(fù)審和錯(cuò)誤。

直到1958年這個(gè)錯(cuò)誤才被糾正。1958年《裁判所和調(diào)查法》的產(chǎn)生導(dǎo)致了程序改進(jìn)計(jì)劃，帶來了行政法的復(fù)興。法院通過一系列的判決使自然正義原則重新獲得了適當(dāng)?shù)膽?yīng)用，為依法行政規(guī)則提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。這里不得不提及一個(gè)著名的案例：里奇訴波德溫案。該案中，上議院做出了恢復(fù)自然正義原則的決定，它是有關(guān)自然正義的代表性案例，在英國(guó)行政法上具有里程碑的意義。1963年布萊頓警察長(zhǎng)因被指控犯有阻礙司法程序的刑事罪而受審，但被宣布無罪，其他兩名警官被判定有罪，法官趁機(jī)抨擊警長(zhǎng)對(duì)警察隊(duì)伍的領(lǐng)導(dǎo)，因此布萊頓警察事務(wù)委員會(huì)一致決定開除了該警長(zhǎng)的職務(wù)，他的辯護(hù)律師申請(qǐng)庭審并被允許出席爾后的一個(gè)會(huì)議，委員會(huì)議認(rèn)同以前的決定并以9比3的投票結(jié)果通過。警察長(zhǎng)行使了他向內(nèi)政大臣上訴的權(quán)力。但上訴被駁回，最后他轉(zhuǎn)向法院，要求宣布那個(gè)開除他的決定無效。因?yàn)闆]有通知他任何針對(duì)他的指控，也沒有給他辯解的機(jī)會(huì)。這被高等法院駁回，上訴法院也一致予以駁回，但上議院以4比1的多數(shù)支持了上訴請(qǐng)求。這意味著自然正義原則重新得到重視并將在廣泛的基礎(chǔ)上予以適用。同時(shí)該案也改變了英國(guó)行政法的歷史。正如雷德大法官在1963年所說：“我們沒有發(fā)達(dá)的行政法體系。”1971年丹寧大法官則說：“可以說，現(xiàn)在我們已經(jīng)真正擁有發(fā)達(dá)的行政法體系?！?

（二）自然正義原則的內(nèi)容

自然正義原則不是一個(gè)實(shí)體內(nèi)容，而是支配行政機(jī)關(guān)活動(dòng)程序方面的規(guī)則。他要求行政機(jī)關(guān)的活動(dòng)要符合立法機(jī)關(guān)制定的法律的規(guī)定，即使法律無規(guī)定時(shí)，行政機(jī)關(guān)在行使其權(quán)力時(shí)也不能違背自然正義原則。這是一個(gè)最低限度的公正原則，它是對(duì)行政機(jī)關(guān)在行政程序中的實(shí)質(zhì)性要求。

自然正義原則包括以下兩項(xiàng)基本內(nèi)容：

1、不能作為自己案件的法官

任何人不能在自己的案件中充任法官作為自然正義原則的一項(xiàng)基本內(nèi)容在英國(guó)法上又被稱作反對(duì)偏私的原則。在司法上，法官如果可能或可以被正當(dāng)?shù)膽岩膳c所受理的案件有個(gè)人的利益牽連，那他就沒有資格去裁決該案件。該項(xiàng)原則甚至可以使法官以此為由宣布議會(huì)的法律無效。同樣，這項(xiàng)原則也適用于行政決定，行政機(jī)關(guān)不得就與自己有利害關(guān)系的事實(shí)做出決定，以避免偏私。在英國(guó)行政法歷史上，由于行政決定中的偏私從而導(dǎo)致該決定無效的案例很多。比如1730年法院撤銷一個(gè)有關(guān)遷走一位貧民的命令，因?yàn)槠渲械囊粋€(gè)地方治安官是該貧民將被遷離的那個(gè)區(qū)的居民與納稅人。法院還曾經(jīng)撤銷了私下征詢過消防隊(duì)長(zhǎng)意見的紀(jì)錄委員會(huì)的決定，因?yàn)檎窍狸?duì)長(zhǎng)報(bào)告了某消防隊(duì)員不守紀(jì)律。

但在實(shí)際情況中，往往出現(xiàn)這樣的情形：法律授權(quán)某官員采取行動(dòng)，盡管他與該行動(dòng)有利害關(guān)系，但依據(jù)法律，他是唯一有權(quán)這樣做的人。這時(shí)自然正義不得不讓位于此種必要性，因?yàn)槿绻贿@樣做，那行政機(jī)制將會(huì)發(fā)生故障。因此一方面，法院嚴(yán)格的適用反對(duì)偏私的原則，另一方面議會(huì)試圖通過在特定情況下授予一定的豁免來予以緩解。比如1875年的《公共衛(wèi)生法》中允許地方治安官依本法進(jìn)行裁決，而不顧他們可能是地方機(jī)構(gòu)的成員。但法院只是從狹義上去理解這些規(guī)定，認(rèn)為任何偏離這一自然正義原則的情況都必須有立法的明確規(guī)定。該法被認(rèn)為排出了僅僅基于地方機(jī)構(gòu)成員資格而提出的喪失資格的可能，但不排除地方治安官辦事時(shí)實(shí)際上與司法公正不一致的情況。但在訴訟中如果一方當(dāng)事人或他的律師知悉裁決人不合格以及自己有權(quán)提出異議，但讓訴訟繼續(xù)而不加異議，那他們便被認(rèn)為放棄了提出異議的權(quán)利，不得對(duì)裁決以此為由提出上訴。

關(guān)于裁判者會(huì)發(fā)生偏見的可能性存在兩種標(biāo)準(zhǔn)，一是“合理懷疑”標(biāo)準(zhǔn)，一是“確實(shí)可能”標(biāo)準(zhǔn)。英國(guó)法院曾數(shù)次認(rèn)為兩種標(biāo)準(zhǔn)是不同的，因此不得不在其中予以選擇。丹寧大法官交叉使用了這一標(biāo)準(zhǔn)，他說：“法院不看是否真正可能或已經(jīng)事實(shí)上偏袒一方而犧牲另一方。法院著重看別人得到的印象如何。但必須看上去真有偏私的客觀可能。猜度與推想是不夠的。必須存在這樣的情形，從那種情形中正常的人認(rèn)為地方治安官或主席可能或極可能會(huì)或已經(jīng)以一方為代價(jià)不公正的偏向另一方。正常人會(huì)認(rèn)為他這樣就足夠了。道理再簡(jiǎn)單不過了。正義必須植根于信賴，當(dāng)心地正直的人們轉(zhuǎn)而認(rèn)為法官有偏私時(shí)，信賴也便蕩然無存了。”

2、接受公正的審訊

在司法上，任何人不能未經(jīng)審問就受處罰，法官必須在聽取雙方意見的基礎(chǔ)上才能作出判決。該原則從司法本土移植到行政領(lǐng)域中，開始適用于行政機(jī)關(guān)的活動(dòng)。他要求行政機(jī)關(guān)在進(jìn)行行政裁決時(shí)，必須給予雙方陳述自己的理由的機(jī)會(huì)，讓雙方了解對(duì)方的論點(diǎn)和依據(jù)，在此基礎(chǔ)上行政機(jī)關(guān)才能作出裁決。當(dāng)行政機(jī)關(guān)本身與公民發(fā)生關(guān)系時(shí)，如果將做出對(duì)公民不利的決定，也必須事先告知對(duì)方做出該決定的依據(jù)，并聽取相對(duì)方的意見。接受公正審判的原則涉及到獲悉對(duì)方理由的權(quán)利，提出證據(jù)和辯論的權(quán)利等。法院堅(jiān)持被賦予合法權(quán)力的機(jī)關(guān)事先非經(jīng)聽取對(duì)方的意見將不能有效的行使權(quán)力這一原則，并且?guī)装倌陙硪恢痹趫?zhí)行這一原則。該原則廣泛適用于司法行為和行政行為。法院賴以適用這一原則的假設(shè)是，給每個(gè)受害者接受公平審訊的權(quán)利既是良好法律程序的準(zhǔn)則，同樣也是良好行政的準(zhǔn)則。即便命令或決定在實(shí)質(zhì)上是無可挑剔的，法院也可以控制其程序，要求公平的考慮雙方的意見，沒有什么比這更能有益于良好行政了。

上文所提到的里奇訴波德溫案中重申公平受審權(quán)，使這一原則已經(jīng)成為對(duì)侵害權(quán)利的行政行為或決定所普遍適用的規(guī)則?！疤峁徲嵤锹湓诿總€(gè)裁決人身上的義務(wù)。”這句話經(jīng)常被人所重復(fù)提及。接受公正的審訊原則包括以下幾項(xiàng)重要權(quán)利：（1）知情權(quán)。這其中包括了解針對(duì)他提出的案情，知道相關(guān)的證據(jù)以及不利于他們的各種觀點(diǎn)。該原則并不要求行政機(jī)關(guān)在反對(duì)意見提出之前公開他所收集到的所有信息，但一旦有人提出反對(duì)意見，行政機(jī)關(guān)將不能只從一方接納證據(jù)而不向別的當(dāng)事人公開。（2）聽證權(quán)。聽證權(quán)是自然正義原則內(nèi)涵的一項(xiàng)重要權(quán)利。行政機(jī)關(guān)如果給予當(dāng)事人以聽證的機(jī)會(huì)，那他就應(yīng)當(dāng)做到：考慮當(dāng)事人希望提交的全部證據(jù)；讓各方當(dāng)事人知道要考慮的所有證據(jù)；允許向證人發(fā)問以及允許對(duì)本案中的證據(jù)和論點(diǎn)進(jìn)行評(píng)論。但聽證并不僅僅限于口頭聽證，在有些案件中并不排除只給予書面陳述的機(jī)會(huì)。（3）要求說明理由的權(quán)利。說明理由在一開始并不是自然正義原則的題中應(yīng)有之意，但隨著行政程序的發(fā)展，自然正義原則的內(nèi)容也在不斷修正和擴(kuò)充中。現(xiàn)在要求說明理由也已成為自然正義原則的一個(gè)關(guān)鍵因素。該權(quán)利之所以如此得到重視則是因?yàn)槿绻恢姓C(jī)關(guān)做出行政行為的理由，公民便無法找出充足的理由要求復(fù)審或上訴，從而失去法律的充分保護(hù)。

自然正義原則在英國(guó)有逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)，那么自然正義原則的適用范圍究竟有多大，對(duì)此有不同的理解。行政機(jī)關(guān)主張自然正義不應(yīng)適用于純行政性的行為。而絕大部分法官主張每項(xiàng)司法性行為都應(yīng)受制于自然正義原則。并且為此他們將大多數(shù)的行政行為都稱為“司法性的”。法官并沒有說自然正義原則應(yīng)普遍適用于司法性行為與行政性行為，而是擴(kuò)展了司法性的含義，即當(dāng)在某項(xiàng)行為中如果自然正義被遵守，那該行為即是司法性的。實(shí)際上，凡是具體的影響公民權(quán)益的行政行為都應(yīng)被認(rèn)作司法性的行政行為，他要求那些雖然是行政性的權(quán)利但要求像司法性權(quán)力一樣行使，必須遵循自然正義原則。

二、德國(guó)行政程序法的理論基礎(chǔ)——法治行政原則

法治行政要求任何行政活動(dòng)都依憲法與法律進(jìn)行，因行政活動(dòng)自身利益受侵害者能夠得到有效的救濟(jì)。法治行政是民主主義與保障人權(quán)理念的體現(xiàn)。在德國(guó)法治行政主要包括兩方面的內(nèi)容，即法律優(yōu)先原則和法律保留原則。

（一）法律優(yōu)先原則

法律優(yōu)先原則是指行政應(yīng)受現(xiàn)行法律的約束，行政機(jī)關(guān)不得采取與法律相抵觸的行政措施。法律優(yōu)先原則無條件的適用于一切行政領(lǐng)域，包括干預(yù)性行政行為、授益性行政行為等各方面。該原則有德國(guó)基本法第20條第3款予以確認(rèn)。該款規(guī)定：“立法權(quán)受憲法的限制，執(zhí)行權(quán)和司法權(quán)受法律和權(quán)利的限制?！比绻撛瓌t未被遵守，將會(huì)有相應(yīng)的制裁，這包括：與法律相抵觸的法規(guī)命令無效；違法的行政行為可撤銷或被廢除；違法的行政合同無效等。法律優(yōu)先原則實(shí)際上是對(duì)違法行政的禁止，他是消極意義上的法治行政。

（二）法律保留原則

法律優(yōu)先原則是一種消極意義上的法治行政，法律保留原則則是一種積極意義上的法治行政。他要求行政機(jī)關(guān)只有在取得法律授權(quán)的情況下才能采取相應(yīng)的行為。當(dāng)法律出現(xiàn)缺位時(shí)，優(yōu)先原則并不禁止行政活動(dòng)，而保留原則將排除任何行政活動(dòng)。相對(duì)于優(yōu)先原則，保留原則的內(nèi)容更豐富和復(fù)雜。法律保留原則擁有廣泛的憲法基礎(chǔ)，這包括民主原則、法治國(guó)原則、基本權(quán)利保留原則和議會(huì)保留原則。1、民主原則要求，頒布普遍適用的、對(duì)公民具有約束力的規(guī)范只能由人民選舉產(chǎn)生的議會(huì)做出。從這一點(diǎn)可以得出，凡在議會(huì)范圍之內(nèi)的事物均由立法機(jī)關(guān)保留。2、法治國(guó)原則要求國(guó)家與公民的關(guān)系應(yīng)由法律予以規(guī)范，即由法律予以保留。3、基本權(quán)利保留要求必須全面保護(hù)公民的自由和財(cái)產(chǎn)，對(duì)自由和財(cái)產(chǎn)等基本權(quán)利的限制只能由法律予以規(guī)定。4、議會(huì)保留原則要求特定事項(xiàng)絕對(duì)需要法律予以規(guī)定。

隨著行政活動(dòng)領(lǐng)域的擴(kuò)大，法律保留的適用范圍也產(chǎn)生了爭(zhēng)論與分歧，并產(chǎn)生了相關(guān)的學(xué)說，主要有：1、侵害保留說。該學(xué)說認(rèn)為法律保留原則只適用于限制個(gè)人權(quán)利與自由方面的行政；2、全部保留說。該學(xué)說認(rèn)為保留原則應(yīng)適用于行政的所有領(lǐng)域；3、社會(huì)保留說。它認(rèn)為除傳統(tǒng)的干預(yù)行政以外，在給付行政領(lǐng)域也要適用保留原則；4、重要事項(xiàng)保留說。該理論由德國(guó)聯(lián)邦憲法法院提出。重要性的標(biāo)準(zhǔn)是某個(gè)規(guī)則對(duì)公民和聯(lián)邦的意義、份量、強(qiáng)度等。某一項(xiàng)事務(wù)對(duì)公民或聯(lián)邦越重要，就越屬于保留的范圍。

法律保留原則的適用范圍并不是固定不變的。自由法治國(guó)時(shí)代，法律保留的范圍限于所謂干預(yù)行政，在現(xiàn)代社會(huì)這已經(jīng)顯得不夠了，無論是干預(yù)行政還是給付行政都需要體現(xiàn)保留原則，以保障個(gè)人權(quán)利與自由。1、干預(yù)行政。對(duì)于公民自由與財(cái)產(chǎn)的干預(yù)， 必須納入法律保留的范圍。這也正體現(xiàn)了德國(guó)基本法所確立的對(duì)基本權(quán)利的要求。上文已經(jīng)提到，基本權(quán)利保留要求全面保護(hù)公民的自由和財(cái)產(chǎn)，只有通過法律或者根據(jù)法律才能予以限制。對(duì)于行政機(jī)關(guān)的干預(yù)行政職權(quán)，法律應(yīng)當(dāng)對(duì)其內(nèi)容、對(duì)象、目的和范圍等方面予以確立和限制，以使公民對(duì)這種干預(yù)具有可預(yù)見性和可預(yù)測(cè)性。2、給付行政。法律保留僅限于干預(yù)行政已經(jīng)被突破。給付行政的擴(kuò)大要求相應(yīng)的擴(kuò)大法律保留的范圍。但這里的問題是法律保留在多大范圍內(nèi)包括給付行政，國(guó)家是否可以提供法律沒有規(guī)定的給付。實(shí)際情況是法律的約束程度因行政領(lǐng)域的不同而不同。

（三）法治行政在行政程序中的體現(xiàn)

德國(guó)行政程序主要體現(xiàn)在1977年生效的《行政程序法》中，它要求行政決定必須采取合法的程序和形式。 1977年的《行政程序法》并不是一個(gè)關(guān)于在實(shí)施某一個(gè)行政行為時(shí)必須遵循的嚴(yán)格步驟的法律，而是規(guī)定了在德國(guó)法中有關(guān)已經(jīng)形成的程序的一般規(guī)則。

這主要包括：1、調(diào)查程序。該法第24條規(guī)定了調(diào)查原則。行政機(jī)關(guān)可以依職權(quán)查明事實(shí)，確定調(diào)查的方式與范圍，不受參加人的意見和所提供的證據(jù)的限制。但行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)考慮一切對(duì)案件有意義以及對(duì)各方當(dāng)事人有利的事實(shí)，不得以案件的陳述或申請(qǐng)未經(jīng)準(zhǔn)許未經(jīng)證實(shí)為由拒絕接受屬于其管轄范圍內(nèi)的陳述或申請(qǐng)。2、告知程序。該法第25條規(guī)定，如果參與人因?yàn)槭韬龌驘o知而沒有提出對(duì)自己有利的陳述，那么行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建議提出有關(guān)的陳述或申請(qǐng)，必要時(shí)，可以告知參與人在程序中的權(quán)利與義務(wù)。否則，可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)公民的侵害因而承擔(dān)國(guó)家賠償責(zé)任。3、聽證權(quán)。該法第28條規(guī)定了參與人的聽證權(quán)。該條第1款規(guī)定“干預(yù)參加人權(quán)利的行政行為公布前，應(yīng)當(dāng)給予參加人對(duì)有關(guān)決定的重要事實(shí)進(jìn)行陳述的機(jī)會(huì)。聽證的權(quán)利已經(jīng)成為不得違背的法律程序的一個(gè)有機(jī)組成部分。但與英國(guó)等普通法國(guó)家的聽證權(quán)相比，德國(guó)行政程序中的聽證有更多的限制。例如第一款中的限制包括一方面限于”干預(yù)“參加人權(quán)利的行為，另一方面限于必須是”重要事實(shí)“。第二款中列舉了五種具體案件沒有必要舉行聽證。第三款規(guī)定如果聽證與公共利益沖突，不得舉行聽證。4、閱卷權(quán)。閱卷權(quán)與聽證權(quán)是緊密相關(guān)的，因?yàn)橹挥薪?jīng)過閱卷，行政程序的參加人才能有效的行使自己的聽證權(quán)。該法第29條規(guī)定了參加人有權(quán)查閱有關(guān)程序的案卷以維護(hù)其合法權(quán)益，但同時(shí)對(duì)閱卷權(quán)作了相應(yīng)的限制。5、保密權(quán)。公民有權(quán)保守個(gè)人秘密和商業(yè)秘密。如果行政機(jī)關(guān)有權(quán)公開，則保密保護(hù)不復(fù)存在，這個(gè)權(quán)利一方面來自公民的同意，另一方面來自法律的明確規(guī)定。6、說明理由程序。該法第39條規(guī)定，對(duì)于書面的或書面確認(rèn)的行政行為，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)書面說明理由，理由包括做出行政決定的主要事實(shí)和法律理由。對(duì)裁量決定的理由說明，也應(yīng)當(dāng)使人認(rèn)識(shí)到行政機(jī)關(guān)作為行使裁量權(quán)出發(fā)點(diǎn)的觀點(diǎn)。同時(shí)該條第二款規(guī)定了不需說明理由的五種情況。

三、結(jié)語

英國(guó)行政程序以自然正義原則為其基礎(chǔ)，并且已經(jīng)成為行政程序中一條不變的公理，它并不通過一部法律予以體現(xiàn)，在行政程序中即使法律沒有規(guī)定，行政機(jī)關(guān)也必須遵循自然正義原則，它是一種內(nèi)在的和普遍的要求，因此被認(rèn)為在行政程序中具有實(shí)質(zhì)意義。而德國(guó)的法治行政原則要求行政機(jī)關(guān)按照法律的規(guī)定進(jìn)行活動(dòng)，盡管他也能夠制約行政活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)權(quán)利的保護(hù)，但立法終究無法滿足不斷發(fā)展的社會(huì)對(duì)法律的要求，而且德國(guó)并沒有具體的承認(rèn)自然正義原則。因此有人認(rèn)為德國(guó)的法治行政原則在行政程序中只具有形式意義。實(shí)際上這種看法是不確切的，一方面上文所提到的德國(guó)行政程序中的一些原則與權(quán)利，如聽證權(quán)、說明理由等正是自然正義原則的體現(xiàn)，而且從某些方面來看，德國(guó)行政程序法中的一些原則所包括的內(nèi)容比英國(guó)的自然正義原則所包括的內(nèi)容又有所發(fā)展；另一方面德國(guó)的憲法法院可以依據(jù)憲法對(duì)法律進(jìn)行違憲審查，以確認(rèn)該法律是否合乎憲法的基本價(jià)值和對(duì)公民基本權(quán)利的保護(hù)，以及時(shí)對(duì)法律進(jìn)行調(diào)整。因此法治行政原則在德國(guó)行政程序中既具有形式意義又具有實(shí)質(zhì)意義。