商業(yè)資本論文精品(七篇)

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篇(1)

論文摘要：近年來，社會資本理論作為新的理論范式被社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等諸多學(xué)科廣泛使用。社會資本理論在中國經(jīng)濟(jì)史研究中也有極大的適用性，且已在家族企業(yè)史、商人商業(yè)信用、商業(yè)網(wǎng)絡(luò)和市場網(wǎng)絡(luò)等研究領(lǐng)域彰顯了魅力。

經(jīng)濟(jì)學(xué)以純理性經(jīng)濟(jì)人作為理論假設(shè)的前提條件，已經(jīng)引起了學(xué)界的諸多爭議。人們逐漸認(rèn)識到單純從理性經(jīng)濟(jì)人角度思考決定人們經(jīng)濟(jì)行為的因素存在嚴(yán)重的缺失。而社會學(xué)過度社會化的人性預(yù)設(shè)同樣存在局限。社會資本理論正是經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會學(xué)相結(jié)合以調(diào)和兩者人性預(yù)設(shè)上的對立而產(chǎn)生的新學(xué)科—新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)中的核心概念，其在多學(xué)科交流的學(xué)術(shù)背景下已發(fā)展成為一種新的理論范式并被社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科作為有效的分析工具廣泛運用于研究中。然而，在經(jīng)濟(jì)史研究領(lǐng)域，對該理論的回應(yīng)卻是遲緩而微弱的。其實，在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上，社會資本作用凸顯。本文力圖在分析社會資本概念、特征、作用的基礎(chǔ)上，闡明社會資本理論與中國社會經(jīng)濟(jì)倫理的內(nèi)在聯(lián)系，從而揭示該理論在中國經(jīng)濟(jì)史研究中的適用性。

一

社會資本研究方興未艾，對于社會資本理論的理解，是仁者見仁，智者見智。法國著名社會學(xué)家布爾迪厄(Pierre Bour-lieu)首先對社會資本進(jìn)行先驅(qū)性研究。他認(rèn)為“社會不只是由個人所組成，還體現(xiàn)著個人在其中發(fā)揮自己的各種連接和關(guān)系的總和”。布爾迪厄?qū)①Y本劃分為經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會資本，認(rèn)為資本之間可以互相轉(zhuǎn)換，經(jīng)濟(jì)資本是根源，社會資本則是“實際的或潛在的資源的集合體，與某種持久的網(wǎng)絡(luò)的占有密不可分”。布爾迪厄是從工具性角度對社會資本進(jìn)行定義的，即認(rèn)為社會資本是一種從中可以吸取某種資源的、持久性的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。美國社會學(xué)家科爾曼( James SColeman)在理論上對社會資本進(jìn)行了更為全面具體的分析和界定，指出社會資本有五種形式:義務(wù)與期望，信息網(wǎng)絡(luò)，規(guī)范與懲罰，權(quán)威關(guān)系，多功能組織和有意創(chuàng)建的社會組織。其中應(yīng)盡的義務(wù)是否履行以及個人擔(dān)負(fù)義務(wù)的范圍為社會環(huán)境的可信任度所決定，因而信任對社會資本至關(guān)重要。哈佛大學(xué)社會學(xué)教授普特南(Robert D . Putnan)對社會資本的分析則建立在對意大利政府進(jìn)行長期調(diào)查的基礎(chǔ)上，最終使該理論引起了研究者的廣泛關(guān)注。他認(rèn)為“社會資本是社會組織的特征，諸如地位、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過促進(jìn)合作行為來提高社會的效率”。普特南的社會資本理論比科爾曼更為關(guān)注“信任”，他強(qiáng)調(diào)信任是社會資本必不可少的組成部分。美國社會學(xué)家福山(Francis Fukuyama)卻從文化角度對社會資本進(jìn)行深人研究，他在界定社會資本時同樣肯定了信任的重要性?？傊?，學(xué)者們已經(jīng)從多個角度對社會資本進(jìn)行了定義，包括從宏觀的制度層次、中觀的社群單元和組群單元層次以及微觀的人際間行為來定義和分析社會資本。尤需重視的是國內(nèi)最早系統(tǒng)研究社會資本的學(xué)者張其仔的研究，主要圍繞社會網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行并將社會資本定義為社會網(wǎng)絡(luò)。張其仔把社會資本的概念僅僅局限于社會網(wǎng)絡(luò)固然是有所欠缺的，但是結(jié)合中國的實際情況，張其仔的概念則抓住了我國社會資本中社會網(wǎng)絡(luò)這一最核心的內(nèi)容，對理解和把握我國特有的社會資本具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。總體而言，學(xué)者們對社會資本的定義集中于規(guī)范、信任和網(wǎng)絡(luò)等兒個方面的內(nèi)容。

社會資本之所以被稱為一種資本，是因為它具備了資本的基本特征，它和物質(zhì)資本、人力資本一樣，都是通過積累而成的，并且都具備了增殖性質(zhì)。但是，三者的區(qū)別也是顯而易見的:一是有形資本與無形資本的區(qū)別。物質(zhì)資本是一種有形資本，因而最早受到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)注。人力資本和社會資本都是一種無形資本，但是人力資本可以通過學(xué)歷證書、學(xué)位證明等物質(zhì)形式加以證明，而要增強(qiáng)社會資本只能通過無形的網(wǎng)絡(luò)、信任和規(guī)范等形式起作用，這些形式是只能感知卻無法看見和無法觸摸的。二是可測量性與不可測量性。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，可測度是一項重要的因素，成為是否被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)可的一個重要要素。物質(zhì)資本的可測度性勿庸質(zhì)疑，人力資本也逐漸通過人們的預(yù)期性增強(qiáng)其可測度性，因而逐漸得到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)可。然而要明確社會資本的測度性仍然存在許多困難。三是可轉(zhuǎn)讓性和不可轉(zhuǎn)讓性。物質(zhì)資本具有可轉(zhuǎn)讓性，物質(zhì)資本轉(zhuǎn)讓出去之后便與原所有者發(fā)生了分離。社會資本則表現(xiàn)為人與人之間的關(guān)系，具有公共物品性質(zhì)而非個人物品性質(zhì)，一旦形成就不僅僅是一個人能使用它，它只能存在于兩個以上的人之間，一個人無法將自己所擁有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)移給他人。

正因為社會資本是一種無形資本，而且不可測量，也無法轉(zhuǎn)讓，因此，人們難以像物質(zhì)資本和人力資本一樣察覺到社會資本的作用。但是社會資本確確實實在我們的日常生活中發(fā)揮著種種作用。當(dāng)我們進(jìn)人經(jīng)濟(jì)史研究視野時，對社會資本進(jìn)行考察的意義便同樣顯得格外重大。

二

在探討社會資本理論在我國經(jīng)濟(jì)史研究中的適用性之前，我們首先應(yīng)考察社會資本理論與中國社會經(jīng)濟(jì)倫理的關(guān)系。韋伯在《新教倫理與資本主義精神》和《中國的宗教:儒教和道教》中指出，西方資本主義精神對西方資本主義的興起起了十分強(qiáng)大的推動作用，新教倫理與資本主義精神恰相吻合，成為促進(jìn)資本主義產(chǎn)生的關(guān)鍵性因素。而中國傳統(tǒng)之所以沒有產(chǎn)生資本主義，在于儒家倫理難以使人們形成合理性的經(jīng)濟(jì)倫理，難以形成適合于理性化經(jīng)濟(jì)行為的心態(tài)和特征。或者說，中國的儒家思想與資本主義存在嚴(yán)重沖突，因而阻礙了中國資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展。韋伯的觀點在經(jīng)歷了半個世紀(jì)的“主流思想”地位后，受到強(qiáng)烈質(zhì)疑。余英時從文化角度闡明了儒家思想并非中國資本主義發(fā)展的障礙。杜詢誠利用近代中國實業(yè)家和近代中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大量史料駁斥了韋伯的觀點。著名經(jīng)濟(jì)史專家帕金斯更是以東亞經(jīng)濟(jì)的崛起作為“韋伯命題”的有力反擊，揭示了儒家倫理對東亞資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大促進(jìn)作用。張其仔的《社會資本論》正是以儒家文明為根基，對西方社會資本理論進(jìn)行了合理修正。他認(rèn)為儒家倫理的關(guān)系取向所代表的不是非理性，而是一種不同于西方學(xué)者所倡導(dǎo)的個體理性，是關(guān)注人與人之間關(guān)系的結(jié)構(gòu)理性。因而，儒家倫理重視關(guān)系取向正是把社會資本納人到了個人行為函數(shù)中，所考慮和處理的是社會人而不是經(jīng)濟(jì)人。因此，在儒家倫理影響下的中國社會經(jīng)濟(jì)活動中，人仍然是理性的，是以利益最大化為目標(biāo)的。與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的個人理性所不同的是，他把社會資本當(dāng)作了一種實現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的手段。

對于儒家倫理與資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的直接關(guān)系問題我們不能妄下定論，但是由韋伯理論而引發(fā)的儒家倫理大思考卻表明，儒家倫理強(qiáng)調(diào)社會優(yōu)先，重視人與人之間的相互關(guān)系，社會人際關(guān)系在中國社會經(jīng)濟(jì)活動中發(fā)揮著重要作用，這顯然與社會資本理論存在著內(nèi)在統(tǒng)一性。

與此相關(guān)的另一問題是中國人的信用問題。信任與社會資本密切相關(guān)，普特南、福山等眾多社會資本理論的先驅(qū)研究者都十分強(qiáng)調(diào)信任在社會資本中的重要性。在《鄉(xiāng)土中國》中指出，我國的鄉(xiāng)土社會格局是一種差序格局，就好像把一塊石頭丟在水里所激起的一圈圈的波紋，每個人都是抹出去的圈子的中心，被圈子波紋所推及的就相互發(fā)生聯(lián)系。這種聯(lián)系最主要的是親緣關(guān)系，包括家庭、宗族及姻親關(guān)系等等。所指出的“差序格局”社會，以“己”為中心，“己”代表的是家庭，像水的波紋一般，一圈圈推出去，愈推愈遠(yuǎn)，也愈推愈薄。因而不少學(xué)者認(rèn)為，中國的信任也會因關(guān)系的不同而區(qū)別開來，人與人之間的信任也會按親疏關(guān)系呈現(xiàn)“差序格局”，中國人的信任僅僅局限于親緣關(guān)系圈內(nèi)，一旦走出親緣關(guān)系圈，對關(guān)系圈外的成員是極度不信任的。林語堂也指出中國社會是一盤散沙。福山則強(qiáng)調(diào)中國是一個低信度的國家，認(rèn)為中國缺乏一種親緣和地緣關(guān)系圈之外的成員信任，缺乏一種普遍式的社會信用。但是，當(dāng)我們進(jìn)人長時段的經(jīng)濟(jì)史視域去考察時，我們便會發(fā)現(xiàn)中國社會的信任已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出親緣和鄉(xiāng)緣的范疇。余英時在《中國近世宗教倫理與商人精神》中指出，以16一18世紀(jì)的情形而言，中國商人的“誠信”與“不欺”是普遍式的、超越家庭圈的。唐力行和朱英等人通過對近代商人的研究指出誠信觀念為大部分中國近代商人繼承了。此外，近代同業(yè)公會和商會等商人組織的成立也突破了血親地緣的限制，并加強(qiáng)了與政府等勢力集團(tuán)的聯(lián)系，擴(kuò)大了社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。杜詢誠的考察表明，在近代中國，經(jīng)濟(jì)活動中的“能人”首先要能周旋于官府和洋人之間，以求得各種政策上的優(yōu)惠和交易上的便利。同時還需要有錢莊和銀行的關(guān)系和背景，這樣企業(yè)的資金和融通才有保障?？梢姡袊纳鐣P(guān)系網(wǎng)絡(luò)實際上遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了基于親緣地緣基礎(chǔ)上的既定的狹窄的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

信任的產(chǎn)生與社會結(jié)構(gòu)和文化規(guī)范緊密相關(guān)。在中國社會經(jīng)濟(jì)倫理中，社會信任形式已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了親緣和鄉(xiāng)緣所構(gòu)成的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，那么社會資本理論的最基本要素—信任，完全可以在中國社會經(jīng)濟(jì)倫理中找到原形和依據(jù)，因此，中國社會經(jīng)濟(jì)倫理也為社會資本理論的應(yīng)用提供了合理的結(jié)構(gòu)性背景。

三

上述分析表明，社會資本理論與我國社會經(jīng)濟(jì)倫理存在內(nèi)在的統(tǒng)一性，并且社會資本在我國社會經(jīng)濟(jì)中實際占據(jù)著不容忽視的重要地位。因此，社會資本理論在我國經(jīng)濟(jì)史研究中的適用性是勿庸置疑的。本文試從以下幾個研究視域進(jìn)行探析。

(一)家族企業(yè)史研究

《中國家族企業(yè)》指出，家族企業(yè)的突出特點是所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的統(tǒng)一，并且企業(yè)建立在血緣關(guān)系基礎(chǔ)上，同時也建立在擴(kuò)大了的準(zhǔn)親緣關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之上，包括同學(xué)、同鄉(xiāng)、朋友等。企業(yè)可以利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)節(jié)約交易成本，并建立信息交流網(wǎng)，這對企業(yè)的成長和發(fā)展都產(chǎn)生很大影響。家族企業(yè)直到今天仍有強(qiáng)大的生命力。親屬和準(zhǔn)親屬關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也仍然起著重要作用，同時家族企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)范疇有不斷擴(kuò)大趨勢。近年來，經(jīng)濟(jì)史學(xué)者對我國明清傳統(tǒng)家族企業(yè)以及近現(xiàn)代華商家族企業(yè)進(jìn)行了較多研究，肯定了家族企業(yè)利用特有的家族式管理方式和以親緣、地緣為基礎(chǔ)的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)取得的經(jīng)濟(jì)上的成功，以及不少家族企業(yè)已經(jīng)建立的與區(qū)域文化和親緣關(guān)系不同的更廣闊的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。此外，關(guān)于家族企業(yè)作為一種與現(xiàn)代企業(yè)制度明顯不同的產(chǎn)權(quán)不清的經(jīng)濟(jì)組織在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中是否會有阻礙作用的問題，學(xué)界有較大爭議。但家族企業(yè)利用其獨特的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在節(jié)約交易費用、降低交易成本、籌集資金、共同協(xié)作、抵御風(fēng)險等方面發(fā)揮了非家族企業(yè)難以發(fā)揮的優(yōu)勢，并通過網(wǎng)絡(luò)達(dá)到了增加企業(yè)收益的目標(biāo)。若從社會資本角度分析中國家族企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，必然會給中國企業(yè)發(fā)展史的研究提供新的方法論范式。

(二)商人、商業(yè)信用研究

中國商人、商業(yè)信用問題倍受史學(xué)界關(guān)注。正如前文所述，余英時、唐力行和朱英等學(xué)者對中國商人的誠信觀念給予了高度評價。此外，日本經(jīng)濟(jì)史學(xué)專家加藤繁早在上世紀(jì)三十年代就對我國宋代商業(yè)信用進(jìn)行了詳盡考察。他認(rèn)為大概到了客商和鋪戶的利害關(guān)系很緊密，深感尊重信義相互有益的時候，得到牙人的幫助，成立了賒的買賣關(guān)系。賒的信用聯(lián)系是隨著商業(yè)的發(fā)展而發(fā)生的，同時商業(yè)也由于賒的信用關(guān)系的產(chǎn)生而得到發(fā)展。姜錫東指出中國古代商業(yè)信用的興盛始于宋代，普遍存在于流通領(lǐng)域并開始染指生產(chǎn)領(lǐng)域。此外，謝秀麗的考察發(fā)現(xiàn)清朝前期由于商品經(jīng)濟(jì)和商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展，商人之間形成了比較長的商業(yè)信用鏈條，從商品生產(chǎn)到流人市場，從高級市場到初級市場都不斷有商業(yè)信用產(chǎn)生。商人、商業(yè)信用的確立對于促進(jìn)商業(yè)發(fā)展的作用顯而易見。把商人、商業(yè)信用置于社會資本理論的范疇內(nèi)進(jìn)行闡述，也必將給中國商業(yè)史的研究帶來更廣闊的前景。

(三)商幫、商業(yè)組織、商業(yè)網(wǎng)絡(luò)及其市場網(wǎng)絡(luò)的研究

商幫是以地域為中心，以血緣鄉(xiāng)誼為紐帶，以會館公所為其在異鄉(xiāng)聯(lián)絡(luò)計議之所的自發(fā)形成的商人群體，它是以家族和地緣關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的。商幫以血緣鄉(xiāng)誼為紐帶建立了流通渠道和商業(yè)網(wǎng)絡(luò)，濃厚的鄉(xiāng)域觀念使商幫各行業(yè)間建立了極為密切的商業(yè)聯(lián)系。同鄉(xiāng)組織也是凝聚同鄉(xiāng)、加強(qiáng)同鄉(xiāng)合作的重要機(jī)構(gòu)。近代的同業(yè)公會和商會等商人組織，建立了比親緣和鄉(xiāng)緣關(guān)系網(wǎng)絡(luò)更廣泛的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。商業(yè)網(wǎng)絡(luò)和市場網(wǎng)絡(luò)的建構(gòu)更是體現(xiàn)了社會資本的作用，聯(lián)號的經(jīng)營、相對固定的往來客戶群體以及商人僑居地與祖籍地之間的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)都是社會資本在起作用的表現(xiàn)形式。例如龍登高的江南市場考察指出，外地商人落籍定居，經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)隨之變化，僑居異地之后，商人把僑居地與祖籍地的業(yè)務(wù)有機(jī)聯(lián)系起來，建立聯(lián)號，構(gòu)成了有機(jī)的營銷網(wǎng)絡(luò)。當(dāng)商人擴(kuò)大了僑居地業(yè)務(wù)之后，往往需要招徠親友或接受同鄉(xiāng)前來協(xié)助合作。隨著業(yè)務(wù)的擴(kuò)展，有些同鄉(xiāng)親友又在其他地區(qū)僑居下來，從而使商業(yè)網(wǎng)絡(luò)不斷擴(kuò)大。張忠民對近代中國商人資本的研究表明，商人和商業(yè)資本不僅體現(xiàn)了一種社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而且還體現(xiàn)了一種社會的人際關(guān)系。這種人際關(guān)系與經(jīng)濟(jì)關(guān)系相互混雜、交織，在某種情況下，似乎較之經(jīng)濟(jì)關(guān)系更為鮮明和突出，并且又在經(jīng)濟(jì)活動中不斷地體現(xiàn)出自身的特點和作用。在香港第三屆中國商業(yè)史國際討論會上，來自中國大陸、香港、臺灣以及美國、加拿大、日本、新加坡等國家和地區(qū)的代表們專門對中國商人、商會及商業(yè)網(wǎng)絡(luò)問題進(jìn)行了熱烈的討論，尤其是對“網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)”的探討，成為中國經(jīng)濟(jì)史研究的新視野。

社會資本理論在我國經(jīng)濟(jì)史研究中的適用性遠(yuǎn)不止在企業(yè)制度發(fā)展史、商人商業(yè)信用、商業(yè)網(wǎng)絡(luò)和市場網(wǎng)絡(luò)等研究領(lǐng)域內(nèi)，其他諸如城市發(fā)展、區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)開發(fā)等諸多方面研究同樣具有極大的適用性?？傮w上說，社會資本理論從理論范式上給中國經(jīng)濟(jì)史研究帶來了新的研究視野。