技術性論文精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇技術性論文范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

技術性貿(mào)易壁壘是非關稅壁壘的一個組成部分。通常是指一國或以維護國家安全、保護人類、動植物生命及健康、阻止欺詐、保護環(huán)境、保證產(chǎn)品質量為目的，或以貿(mào)易保護為目的所采取的種種技術性限制措施。這些措施若標準過高，超出了實際需要；或者在制定技術規(guī)格時帶有偏見，不合理地優(yōu)待本國產(chǎn)品或某些特定來源的進口產(chǎn)品時，則會變成不合理的貿(mào)易壁壘，在主觀或客觀上成為自由貿(mào)易的障礙。

隨著經(jīng)濟全球化的迅猛發(fā)展，國際貿(mào)易中的關稅壁壘正被逐步取消，傳統(tǒng)的非關稅壁壘活動空間也日益縮小，以人類健康、生態(tài)環(huán)境保護、消費者權益保護面貌出現(xiàn)的技術性貿(mào)易保護主義逐漸抬頭。世界貿(mào)易組織的《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（AgreementonTechnicalBarrierstoTrade簡稱TBT協(xié)議）也積極鼓勵協(xié)議的各參加國制訂技術法規(guī)和標準，并推行評審制度，來推動技術進步和產(chǎn)品質量的提高，從而出現(xiàn)了國際貿(mào)易中商品的進出由價格、關稅調節(jié)變成了由技術指標或技術指數(shù)或法律、法規(guī)來調節(jié)的趨向。作為世界最大的發(fā)展中國家和第九大出口貿(mào)易國，我國出口正面臨著越來越多的技術性貿(mào)易壁壘。

二、發(fā)達國家對我國出口商品實施技術性貿(mào)易壁壘的具體表現(xiàn)

我國目前對美國、日本、歐盟等國的出口占我出口總額的47.8%。由于這些國家科技發(fā)達、技術水平高，客觀上對我出口產(chǎn)品形成技術性貿(mào)易壁壘壓力。實際上，早在1980年，美國食品與藥品管理局(FDA)就開始限制和禁止我國中草藥進口，而進入90年代后，發(fā)達國家對我出口實施技術性貿(mào)易壁壘更是愈演愈烈，主要表現(xiàn)為：

1.涉及出口商品品種多、范圍廣。

我國的出口商品中，不論是傳統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、玩具，還是新近開發(fā)的高新技術產(chǎn)品，都不同程度、不同內容地面臨著技術性貿(mào)易壁壘，且技術性貿(mào)易壁壘已從原來的商品流通領域擴大到生產(chǎn)、加工領域。現(xiàn)在越來越多的國家意識到，應從商品生產(chǎn)的全過程來控制質量，防止污染，有效利用資源，要加強生產(chǎn)過程的質量控制、環(huán)境保護與認證工作，所以要求進口商品的生產(chǎn)加工方法也必須符合本國的有關法規(guī)和標準，以保護本國的相關產(chǎn)業(yè)。如歐盟多次就我國的肉類產(chǎn)品加工過程的環(huán)境與衛(wèi)生問題進行檢驗，由此構成限制我肉類產(chǎn)品出口的技術性貿(mào)易壁壘。在綠色技術措施興起的今天，ISO14000所要求的清潔生產(chǎn)也成為許多國家限制我國產(chǎn)品準入的技術性貿(mào)易壁壘措施。同時，由于受工業(yè)整體水平的限制，所遇技術性貿(mào)易壁壘問題還體現(xiàn)在外國對我產(chǎn)品的包裝、標簽要求、檢驗和檢疫規(guī)定、環(huán)保、電子商務等方面設置的限制，技術性貿(mào)易壁壘已成為阻礙我國出口貿(mào)易發(fā)展的首要非關稅壁壘。

2.涉及的金額越來越大，后果越來越嚴重。

1998.9.11，美國規(guī)定必須對所有來自中國的木質包裝物采取嚴厲的檢驗，確保所有純木材的包裝材料都經(jīng)過高溫處理、熏蒸或防腐劑處理，否則，所有運來的貨物將一律被拒絕入關。這涉及每年從中國進口的大約100萬個集裝箱。按美國要求的方法對木質包裝進行處理，不僅耗費很長時間（一個40英尺貨柜消毒要用7-10天的時間），而且消毒費用也很高（900-1000美元），包裝成本將增加1/3，直接損失數(shù)億美元；我國出口產(chǎn)品尤其是機電產(chǎn)品廣泛采用了木質包裝，因此，該禁令至少間接影響到中國對美出口總額的1/3，約130億美元。1999.6.1，歐委會在未向中方做任何通報，也沒有任何磋商的情況下，以中國出口產(chǎn)品的木質包裝不合格為由，單方面決定對中國輸歐產(chǎn)品的木質包裝實行新的檢疫措施，而且該緊急措施的實施日期為6.10，幾乎沒有給中國出口商任何寬限時間，據(jù)統(tǒng)計，此舉影響中國60-70億美元的對歐出口。

3.標準高、多、且又復雜多變。

標準不斷提高。美國提出禁止進口未實施管理體系國家的水產(chǎn)品和肉、禽加工食品。日本也在2000年開始對進口蔬菜施行HACCP體系管理方案。日本、英國、加拿大等國規(guī)定花生中的黃曲霉素含量不得超過百萬分之二十；美國、加拿大規(guī)定日用瓷器中鉛含量不得超過百萬分之七；日本規(guī)定茶葉中農(nóng)藥殘留量不得超過百萬分之零點二至零點五。

標準和規(guī)范名目繁目。發(fā)達國家在涉及安全、衛(wèi)生、環(huán)保等方面標準和規(guī)范不但名目繁多，而且都是以國家的法律、法令形式公布的，其中美國有2.5萬個，英國有2.2萬個，德國有1.6萬個，日本僅在農(nóng)殘限量方面的標準就多達6000多個。

標準復雜。美國常見的產(chǎn)品認證標準分別對計算機、玩具、無線電設備、電視、傳輸設備、食品、藥品、化妝品、醫(yī)療設備、紡織品等進行認證，進口商只有拿到相關許可證后，才允許通關放行。而日本除JIS、JAS兩個技術標準體系之外，具有日本特色的行業(yè)協(xié)會、專業(yè)團體也在行使自己的規(guī)格認證權力。

標準多變。發(fā)達國家經(jīng)常對技術法規(guī)和標準進行修訂和補充，其它國家在信息不暢的情況下，按進口國的原先要求生產(chǎn)商品，在出口時就會遭遇“信息壁壘”。

4.一些技術性貿(mào)易壁壘帶有明顯的歧視性。

我國肉類生產(chǎn)居世界前列，但是目前對美國的肉類出口基本上還是空白，其中一個重要原因就是美國食品安全檢驗局(FSIS)采用拖延等方式拒絕接受我國企業(yè)進行有關檢驗和審查的申請。美國還對我國出口水產(chǎn)品加工廠實施"HACCP"注冊制度，對我國出口罐頭的生產(chǎn)加工廠實行“低酸登記”。更有甚者，美國部分企業(yè)正在推行“社會責任管理系統(tǒng)”(SA8000)認證，把人權標準與進口貿(mào)易結合起來，其用意不是維護人權和社會責任，而是試圖抬高勞動力成本，削弱我國及其它發(fā)展中國家人力資源豐富的比較優(yōu)勢。

美國和歐盟為了限制我紡織品對其出口，調整了原產(chǎn)地規(guī)則，輕而易舉地達到了限制的目的。由于大米市場的疲軟，日本對我國大米進行104項藥殘和農(nóng)殘檢測，不但技術指數(shù)項目多，而且檢測手段也相當繁雜，而對其市場上國內生產(chǎn)部分卻沒有如此多項的檢測。

三、我國屢遭國外技術性貿(mào)易壁壘限制的原因分析

我國出口產(chǎn)品面臨著越來越多的技術性貿(mào)易壁壘，主要是由以下原因造成的：

1.技術性貿(mào)易壁壘已成為一種新的貿(mào)易保護主義工具。

借保護消費者之名，把技術法規(guī)和標準當作一種技術性貿(mào)易壁壘，是各國政府或多或少，或明或暗的貿(mào)易保護主義手段。由于技術性貿(mào)易壁壘的制定主動權掌握在各國政府，不需要通過國際組織的批準，世界貿(mào)易組織對它的限制也很少，因此，與實施程序復雜，實施過程長的反傾銷相比，它具有可操作性和見效快的特點。越來越多的發(fā)達國家通過此手段，短期內即可達到限制進口，保護本國市場和相關產(chǎn)業(yè)的目的。

2.我國已成為世界貿(mào)易大國。

改革開放20年來，我國對外貿(mào)易得到長足發(fā)展，進出口總額已從81年的400多億美元上升到2000年的4743億美元，我國已成為世界上最大的發(fā)展中國家和世界第九大出口國，引起了世界各國的關注。

3.我國出口產(chǎn)品檔次低，結構單一。

我國出口商品種類主要集中于紡織、輕工和農(nóng)副產(chǎn)品等勞動密集型產(chǎn)品，由于生產(chǎn)條件較差，技術水平落后，造成出口商品質量不高，據(jù)專家估計，我國產(chǎn)品質量實際水平落后于發(fā)達國家10-20年，而隨著全球質量水平和檔次的迅速提高，國際標準不斷提高，我國產(chǎn)品出口的技術性門檻也隨之提高，出口商品技術性貿(mào)易壁壘增加。以紡織品和服裝為例：從1994年起，德國、法國、荷蘭和日本相繼頒布法規(guī)，禁止某種染料的服裝和紡織品進口，并對進口服裝附件進行了嚴格規(guī)定，使環(huán)境因素成為繼配額和原產(chǎn)地限制之后，我國紡織品和服裝出口的又一重要壁壘。

4.我國對技術性貿(mào)易壁壘的宏觀管理也存在嚴重不足。

我國目前在國家標準中只有10%采用了國際標準和國外先進標準，我國標準體系有國家標準、行業(yè)標準、地方標準和企業(yè)標準，標準多而雜，造成產(chǎn)品質量標準的多樣化，令人難以掌握。我國對國際通用的標準和技術性管理措施知之不多，對主要對象國的技術性手段缺乏了解，不能對我國出口企業(yè)在宏觀上加以指導。

此外，我國許多企業(yè)質量管理意識、衛(wèi)生檢疫意識、環(huán)境意識淡薄也是一個重要原因。例如，養(yǎng)殖業(yè)已成為農(nóng)村經(jīng)濟的重要支柱產(chǎn)業(yè)，但養(yǎng)殖戶為了實現(xiàn)飼養(yǎng)的高效率，大量用藥以控制疫病，而毫不顧及動物內藥物殘留對人類健康的威脅；為了促進動物生長，盲目使用激素類藥物，而不問其對人體的影響。

四、我國的對策思路

我國加入世界貿(mào)易組織后，外國對華貿(mào)易中原有的配額等數(shù)量限制和其他限制性手段，將失去作用，迫于國內企業(yè)界和勞工組織等方面的壓力，外國政府必將采取其他符合國際規(guī)則和國際慣例的手段對國內某些產(chǎn)業(yè)、市場、就業(yè)等進行保護。由于技術性貿(mào)易壁壘具有合法性、隱蔽性、可操作性等特點，必將成為重要的保護手段。為此，我們應積極探討對策并盡快加以落實，具體地講：

1.建立國外技術性貿(mào)易壁壘的預警機制。

政府有關部門應盡快建立國外技術性貿(mào)易壁壘的預警機制，充分利用世界貿(mào)易組織各成員方在《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議》和《實施動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議》下提供有關技術標準、法規(guī)的國家級咨詢點，我駐外經(jīng)商參贊處等機構收集、跟蹤國外的技術壁壘和綠色壁壘措施，建立中國國家技術壁壘信息中心和數(shù)據(jù)庫，并及時地將信息反饋給有關部門和企業(yè)，讓他們做好防范工作，采取積極措施突破國外的技術性貿(mào)易壁壘。

我們還應充分利用《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議》中有關發(fā)展中國家特殊和有區(qū)別的待遇這一原則，堅決反對發(fā)達國家提出也我國的經(jīng)濟發(fā)展、資金和貿(mào)易等方面不相適應的標準。對于歧視性規(guī)定，我們要堅決予以反對，采取雙邊磋商，或在入世后訴諸世界貿(mào)易組織爭端解決機制等方式，謀求非歧視性的貿(mào)易環(huán)境。

2.加強國際認證工作，建立與國外權威認證機構的相互認可機制。

認證是證明企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品、管理體系符合某種標準、法規(guī)的合格評定程序。由于認證是依據(jù)國際慣例對產(chǎn)品進行評價和管理的一項工作，特別是依據(jù)國際認證制度開展的認證工作，得到了有關國際貿(mào)易和關稅組織的認可，并作為貿(mào)易各方接受進貨、簽定合同的重要條件之一。所以我們應廣泛深入宣傳、大力推廣ISO、IEC等一系列國際性標準的認證，進一步擴大生產(chǎn)企業(yè)認證覆蓋面，使我國更多產(chǎn)品獲得走向國際市場的通行證。我們要加強與更多國際權威認證機構的交流與合作，簽定認證協(xié)議，實現(xiàn)雙邊認證。對進口國需要通過有關認證的產(chǎn)品，檢驗檢疫部門要按照認證協(xié)議的要求和認證標準，幫助企業(yè)建立相關的質量保證體系，以減少貿(mào)易摩擦。我們要積極建立與國際和國外權威機構認證的相互認可機制，相互承認彼此的認證可以節(jié)省產(chǎn)品在重復認證中的巨額花費。按照國際標準的要求，加強對認證機構、實驗室的考核和管理，進一步提高認證水平和國際信譽，使我們更多的認證機構和實驗室取得外國，特別是發(fā)達國家權威機構的認可和授權，為企業(yè)取得國際認證創(chuàng)造更加有利的條件。如歐盟以外的認證機構可通過政府間、認證機構間相互承認合格評定的協(xié)議獲得歐盟授與的“被指定機構”的資格，從而使自己的產(chǎn)品在國內獲得認證后，即可順利進入歐洲統(tǒng)一市場。

3.制定與國際標準一致的國家標準。

技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議引入技術規(guī)定和技術標準，技術規(guī)定是指強制適用的標準，而技術標準則指自愿標準。技術規(guī)定應基于國際標準，世界貿(mào)易組織要求各成員國積極參加國際標準化組織及其它國際性標準組織。在執(zhí)行自愿標準方面，要求各成員國以國際標準作為國家標準的基礎，在資源允許的限度內，參與產(chǎn)品的國際標準的制定，以在強制適用標準和自愿標準方面走國際接軌的道路。因此，我們應制定與國際標準一致的國家標準。同時，要廣泛宣傳推廣國際質量認證標準和發(fā)達國家先進的質量管理方法，讓生產(chǎn)企業(yè)在掌握國際標準的基礎上去安排生產(chǎn)，以使產(chǎn)品符合進口國要求，這對擴大出口貿(mào)易，加快對外貿(mào)易的發(fā)展都有較大的幫助。

4.出口商品生產(chǎn)企業(yè)要完善質量標準體系，為質量管理國際接軌打好基礎。

技術性貿(mào)易壁壘對我國的對外貿(mào)易發(fā)展有制約受阻的負面效應，但同時也有推動作用?！百|量體系認證和評審制度”作為非關稅壁壘為越來越多發(fā)達國家所采用，目前世界上獲證企業(yè)已達幾十萬家，主要分布在歐美發(fā)達國家。我國企業(yè)只要跨越這個障礙，就可順利進入國際市場。例如，海爾集團已基本不受技術性貿(mào)易壁壘的限制。所以我國各類出口企業(yè)，尤其是中小型企業(yè)，必須認清當今國際貿(mào)易發(fā)展的趨勢，多方收集信息，關注本行業(yè)國際標準和行業(yè)內先進企業(yè)標準的動態(tài)，并根據(jù)國際市場需求和發(fā)展趨勢，及時調整本企業(yè)的標準，用先進的質量管理管理工廠，完善生產(chǎn)企業(yè)質量保證體系，增強企業(yè)的發(fā)展后勁。同時，加速開展產(chǎn)品認證，實驗室認可和按ISO9000、ISO14000標準進行質量保證體系的審核注冊，使企業(yè)出口產(chǎn)品符合國際市場的需要，取得國際市場的“準入證”。

篇(2)

論文摘要：傳統(tǒng)的關稅和非關稅壁壘藩籬不斷拆除，這加劇了各國之間經(jīng)濟貿(mào)易的競爭。在這種形勢下，一些國家紛紛采取隱蔽性更強、透明度更低、更不易監(jiān)督和預測的保護性措施——技術性貿(mào)易壁壘，以阻止其他國家的產(chǎn)品進入本國市場，從而進行貿(mào)易保護。本文根據(jù)技術性貿(mào)易壁壘的基本特點，來分析其產(chǎn)生的原因及其對我國企業(yè)產(chǎn)生的影響。最后，對我國企業(yè)在國際貿(mào)易中如何應對TBT障礙提出幾點對策。

統(tǒng)計顯示，從1995年到2007年，世界貿(mào)易組織各成員通報的貿(mào)易措施達到23879件。其中技術性措施16974件，占總數(shù)的71%。中國企業(yè)在這樣的國際貿(mào)易環(huán)境中步履維艱。針對日趨嚴重的技術性貿(mào)易壁壘，企業(yè)如何積極主動地應對這種新的挑戰(zhàn)，應該成為我們認真研究的課題。

一、技術性貿(mào)易壁壘的主要內容和特點

技術性貿(mào)易壁壘(TechnicalBarrierstoTrade)簡稱TBT，是指一國通過苛刻的衛(wèi)生、安全和技術標準以及嚴格的檢驗程序等措施控制外國商品的進口。它主要有3個特征：廣泛性、形式上的合法性、保護方式的隱蔽性。

二、技術性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的原因

（一）主觀原因：有關成員的貿(mào)易保護主義思想依然存在

出于保護國內產(chǎn)業(yè)的考慮，各國總是希望通過各種手段限制貨物的進口。例如，20世紀80年代以后，歐盟農(nóng)產(chǎn)品開始從短缺向過剩轉變，為了穩(wěn)定農(nóng)產(chǎn)品市場價格，歐盟開始對某些農(nóng)產(chǎn)品實行配額控制，對撤出市場的產(chǎn)品予以補償。1992年歐盟又實行了新的共同農(nóng)業(yè)政策，但保護的主旋律并未改變。

（二）客觀原因：WTO貿(mào)易條款上的問題

WTO貿(mào)易規(guī)則原則上禁止配額、許可證和高關稅等傳統(tǒng)的貿(mào)易保護措施，但WTO并不禁止個別成員國為了實現(xiàn)自己的正當目標而制定技術法規(guī)。WTO/TBT2.2條款明確闡述了正當目標：國家安全要求；防止欺詐行為；保護人身健康和安全；保護動植物的生命或健康；保護環(huán)境。正因如此，有關成員為了達到貿(mào)易保護的目的，必然會更加關注衛(wèi)生措施和技術性貿(mào)易壁壘。

三、我國企業(yè)遭遇技術性貿(mào)易壁壘的原因分析

（一）標準體系落后是遭遇TBT的根源

我國產(chǎn)品標準建設和發(fā)展的相對滯后，這是我國入世后應對TBT的“硬傷”所在。據(jù)統(tǒng)計，目前我國已有國家標準約2萬項，由我國起草的10多項標準已交國際標準化組織(ISO)和國際電工委員會(IEC)批準,另有20多項草案已交ISO審議。但這兩項只占ISO和IEC標準和草案總數(shù)的1.8%。

（二）企業(yè)認證制度和合格評價制度步伐進展緩慢

WTO為了規(guī)范技術法規(guī)、技術標準和認證制度，在協(xié)議中將認證制度擴展為合格評定制度。取得合格評定的出口企業(yè)在商品出口時較少遭遇障礙，反之，往往會受到限制甚至其產(chǎn)品不得進入市場。目前，我國經(jīng)過認證的企業(yè)總數(shù)較少，有些企業(yè)仍未意識到進行合格評定的重要性，這些都制約了我國出口貿(mào)易的發(fā)展。

（三）出口產(chǎn)品技術含量低

技術水平的落后是我國產(chǎn)品屢遭國外TBT限制的深層次原因。在出口商品的構成上，初級產(chǎn)品仍占主導地位。而初級產(chǎn)品的生產(chǎn)往往伴隨著嚴重的環(huán)境污染，許多企業(yè)無力或有意回避承擔污染治理工作，這違背了TBT協(xié)議中有關保護生態(tài)環(huán)境、自然環(huán)境及人類和動植物健康的規(guī)定，使得許多產(chǎn)品無法進入發(fā)達國家的市場。

四、企業(yè)應對技術性貿(mào)易壁壘的措施

據(jù)上所述,技術性貿(mào)易壁壘已成為阻礙中國出口貿(mào)易發(fā)展的首要非關稅壁壘。在應對國際市場的技術性貿(mào)易壁壘方面,企業(yè)應主要注意以下幾個方面：

（一）重視技術性貿(mào)易壁壘，提高自身的技術水平和管理水平

對于由于傳統(tǒng)習慣和技術水平的差異而形成的技術壁壘,企業(yè)應提高自身的素質,提高產(chǎn)品的技術含量,滿足國際市場的需求。走“科技興貿(mào)”戰(zhàn)略,為質量管理國際接軌打好基礎,積極申請ISO9000質量體系認證。（二）提高環(huán)保水平,樹立綠色營銷觀念

強化綠色管理,樹立清潔生產(chǎn)機制,加強綠色環(huán)保的宣傳和普及工作。要積極轉向綠色產(chǎn)品的開發(fā)和出口,建議政府建立“綠色銀行”或“綠色基金”,為綠色產(chǎn)品的開發(fā)與出口提供專項貸款和信貸擔?；?。同時,積極申請ISO14000環(huán)境管理體系認證,以取得通往國際市場的通行證。

（三）培養(yǎng)熟悉技術性貿(mào)易壁壘的專門人才

加強培訓工作,聘請國外高層次經(jīng)貿(mào)和技術專家,引進國外智力,就經(jīng)貿(mào)規(guī)則、技術含量標準、企業(yè)產(chǎn)品認證、貿(mào)易和技術壁壘、環(huán)保壁壘等問題舉辦專題培訓和研討會,培訓企業(yè)管理人員。

（四）提高創(chuàng)新能力

技術性貿(mào)易壁壘是利用科技手段形成的,這就提示我們,企業(yè)要以市場為導向,與科技部門、質量監(jiān)督部門攜手,注重科技創(chuàng)新,開發(fā)自己的核心技術,應對挑戰(zhàn)。要注重科技創(chuàng)新,開發(fā)我們的核心技術,建設自己的“創(chuàng)新”壁壘,使外國企業(yè)無法與我們站在同一競爭平臺上競爭。

（五）靈活利用技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議有關條款保護企業(yè)自身權益和民族產(chǎn)業(yè)利益

在所有的WTO/TBT各項協(xié)議中，都有對發(fā)展中國家的特殊和優(yōu)惠待遇條款。作為一個發(fā)展中國家，我國可以根據(jù)有關協(xié)議條款，在一定時期內暫緩履行某些義務，為我們改進管理和技術進步贏得時間,此外在我國的出口貿(mào)易受到不公正待遇時，要充分利用WTO/TBT關于組織機構、磋商和爭端的解決的條款，進行磋商和裁決。并且，建議政府要根據(jù)本國利益靈活設置技術壁壘以限制進口，在不偏離世界貿(mào)易組織技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議原則的條件下實施。

五、結語

總之，我國有關企業(yè)和社會團體應高度認識到加入WTO后所面臨的國際競爭環(huán)境，改善管理水平，提高產(chǎn)品質量，提高企業(yè)在市場競爭中的有利地位。同時，還要靈活利用技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議對發(fā)展中國家的特殊條款保護企業(yè)自身權益和民族產(chǎn)業(yè)利益，促進我國出口貿(mào)易的發(fā)展。

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篇(3)

(一)初步建成WTO/TBT-SPS信息通報咨詢體系

按照WTO的要求,國家質檢總局于2003年6月設立了中國WTO/TBT國家通報咨詢中心,建設了技術性貿(mào)易措施網(wǎng)(即中國WTO/TBT-SPS通報咨詢網(wǎng)),負責中國對外TBT-SPS通報、WTO的TBT-SPS通報,并提供在線評議和評議反饋。目前,主要省市都建立了WTO/TBT-SPS通報咨詢中心,建設了相關網(wǎng)站。很多省市為了節(jié)約成本和盡快啟動,將WTO/TBT通報咨詢網(wǎng)作為當?shù)刭|量技術監(jiān)督局政府網(wǎng)站的一個子網(wǎng)建立和運行,如北京、天津、廣東、湖南、吉林、貴州等;有的依托標準化研究院網(wǎng)站建立,如上海、廣西、安徽、甘肅等省市;而有的則建立單獨網(wǎng)站,如廣東、河北、山東、福建等省。各級政府利用網(wǎng)上通報咨詢制度向本地企業(yè)提供WTO成員的技術法規(guī)、標準、合格評定程序等方面的信息通報和技術咨詢服務,幫助企業(yè)了解貿(mào)易國準入政策及技術要求。

(二)部分省市建立了技術性貿(mào)易壁壘預警系統(tǒng)

國內首個完整的技術性貿(mào)易壁壘預警機制是廣東深圳于2004年5月正式推出并投入運行,之后,廣州、上海、北京、浙江、山東、江蘇等地陸續(xù)建立了預警信息網(wǎng)絡(見表1)。由于各地的進出口地區(qū)和商品結構不同,其預警系統(tǒng)也各具特色:深圳主要搜集歐盟和日本的標準,開發(fā)了自動預警信息平臺,可自動向相關企業(yè)發(fā)送預警信息;上海主要搜集歐美標準,建立了預警信息自動判斷系統(tǒng),也實現(xiàn)了通報信息對企業(yè)自動發(fā)送;福建省主要針對歐盟REACH&EuP建立預警信息平臺;廣西重點搜集東盟國家的技術法規(guī)、標準和質量認證信息;廣州市建立了“技術性貿(mào)易壁壘聯(lián)合應對體系”,是第一個集政府、技術機構和企業(yè)力量的聯(lián)合應對體系,成為全國WTO/TBT網(wǎng)站的領先者。

我國技術性貿(mào)易壁壘預警系統(tǒng)存在的問題分析

(一)存在的主要問題

1.服務內容同質化,服務層次淺顯化。雖然各省市的預警系統(tǒng)名稱不一,但服務內容基本相似,都局限于信息通報、法律法規(guī)查詢和案例查詢,而分析、研究和咨詢功能薄弱,企業(yè)需要的有針對性的決策服務缺乏,工作停留在表面的粗淺階段。各地預警系統(tǒng)重復建設,不但造成資金巨大浪費,更造成資源分散,導致提供信息的深度不夠,針對性不高,服務層次低下。

2.信息格式不統(tǒng)一,資源共享困難。由于各自為政,缺乏協(xié)調溝通和統(tǒng)一管理,各地方預警系統(tǒng)信息格式不統(tǒng)一,缺乏規(guī)范,信息資源共享困難。每一套預警信息系統(tǒng)都有自己的數(shù)據(jù)結構,格式不一,名稱各異。許多語義相同的名詞在不同系統(tǒng)中有不同的表達方式,影響了不同平臺間的相互交流,而且容易引起歧義。

3.時效性不強,預警效果有限。首先是信息收集不及時。往往進口國的相關措施已經(jīng)開始實施,并且對我國出口造成了損害,有關方面才開始收集信息,沒有起到預警作用。其次是信息傳遞不及時。由于政府有關部門和行業(yè)協(xié)會工作效率低下等原因,信息不能及時傳遞到企業(yè),使企業(yè)失去了應對的寶貴時機。再次是企業(yè)對于信息的反應不夠迅速。企業(yè)缺乏對信息進行分析和判別的能力,存在某些顧慮,不能做出快速反應,導致預警效果有限。

(二)存在問題的原因分析

1.管理體制不合理。這是造成預警系統(tǒng)效果不理想的主要原因。我國現(xiàn)行的預警系統(tǒng)以行政區(qū)劃為單位,沒有建立從中央到地方的系統(tǒng)統(tǒng)一的管理體制,使技術性貿(mào)易壁壘措施的制定、和管理主體呈現(xiàn)多元化,造成各地各部門各自為政的重復建設。例如,北京有兩套技術性貿(mào)易壁壘預警系統(tǒng),一套隸屬于北京市質量技術監(jiān)督局,另一套隸屬于北京市商務局。兩者的區(qū)別在于前者的預警系統(tǒng)以信息通報為主,而后者的預警系統(tǒng)在信息的基礎上借助行業(yè)專家加入分析、研究和咨詢的功能。實際上兩套系統(tǒng)有許多職能重疊的地方,不僅造成資源浪費,而且容易出現(xiàn)互相扯皮、企業(yè)無所適從的現(xiàn)象。

2.行業(yè)協(xié)會作用有限。同政府功能相比,行業(yè)協(xié)會具有更大的靈活性,可以代表會員企業(yè)的利益直接或間接地參與解決國際貿(mào)易糾紛,同時它不接受WTO規(guī)則的直接管制。我國入世后企業(yè)遇到了日益頻繁的技術性貿(mào)易壁壘,造成較大損失,相關行業(yè)協(xié)會的作用沒有充分發(fā)揮出來是重要的原因之一。我國的行業(yè)協(xié)會發(fā)展歷史較短、組織功能有缺陷、缺乏獨立的行為能力,不能與國外行業(yè)協(xié)會平等對話,在應對貿(mào)易壁壘過程中傳達信息不及時,不能有效協(xié)調、監(jiān)督和約束企業(yè)的行為。

3.企業(yè)應對不積極。首先,企業(yè)對技術性貿(mào)易壁壘的特點和發(fā)展趨勢缺乏明確的認識,不懂得利用WTO規(guī)則維護自身的合法權益;其次,出于成本和風險因素考慮,中小企業(yè)存在“等、靠、搭便車”等消極思想,寄希望于政府、行業(yè)協(xié)會或大企業(yè),出面應對不積極;再次,企業(yè)在應對貿(mào)易壁壘時單打獨斗,聯(lián)合應對的局面尚未形成,應對結果不令人滿意。

建設完善我國技術性貿(mào)易壁壘預警系統(tǒng)的對策

(一)發(fā)揮政府的主導作用

現(xiàn)階段在預警系統(tǒng)建設初期,政府仍需發(fā)揮主導作用,搭建科學、合理的組織結構體系,理順政府、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、研究機構在其中的地位和作用,逐步實現(xiàn)預警機制運行市場化。

1.明確主管部門,形成多層次互動預警體系。主管部門是整個技術性貿(mào)易壁壘預警系統(tǒng)的神經(jīng)中樞,是改善預警系統(tǒng)運行機制的關鍵所在。商務部應該擔當起主管部門的職責,統(tǒng)一指揮、調度、協(xié)調各方面資源,負責組織、協(xié)調其它相關部門和機構的工作,使各駐外經(jīng)濟商務參贊處、各級政府相關部門、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、研究機構在統(tǒng)一框架內協(xié)同工作,徹底改變目前各部門各行其是,多個部門職責、職能重復的現(xiàn)象。地方則由商務局聯(lián)合質監(jiān)局負責預警機制的架構設計、方案規(guī)劃、資金籌措和人員管理。

預警系統(tǒng)要想取得良好效果,要將政府部門的主導、研究機構的支持、行業(yè)協(xié)會的協(xié)調和企業(yè)的參與有機結合,形成多層次互動預警體系,實現(xiàn)由被動應對到主動應對、直至戰(zhàn)略應對的目標。政府、研究機構、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)四個層面要明確分工,通力合作,形成良性互動、相輔相成的關系體系,共同推進預警機制的運轉和完善。

2.預警機制運作逐步市場化。實現(xiàn)市場化、專業(yè)化運營,是預警系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展的根本途徑。隨著預警機制運行步入正軌,政府應逐步退出具體管理,轉由中介機構負責管理,把中介機構提升為標準研究院,以便于更好地發(fā)揮其職能。網(wǎng)站運作則交給技術服務公司承擔,采用市場化運營方式,逐步向商業(yè)化、專業(yè)化網(wǎng)站轉變。要改變由國家財政單一投入的方式,通過改革,拓寬籌資渠道和來源,鼓勵地方、社會中介機構和企業(yè)共同參與投入資金,體現(xiàn)“誰出資,誰受益”的原則,激發(fā)全社會建設預警系統(tǒng)的積極性。

(二)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的主體作用

行業(yè)協(xié)會作為主體建立預警系統(tǒng)的做法在發(fā)達國家非常普遍。首先,行業(yè)協(xié)會作為企業(yè)的代表,在收集信息方面有著得天獨厚的優(yōu)勢,應該成為預警系統(tǒng)的信息傳導樞紐。其次,行業(yè)協(xié)會從技術和法律層面對國外貿(mào)易措施進行科學性和合法性評估,為政府應對貿(mào)易壁壘提供科學、合理化建議,協(xié)助政府解決貿(mào)易爭端。再次,行業(yè)協(xié)會應該與利益一致者(如進口商、消費者)建立同盟,向國外政府和機構闡述我國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的意見,建立共同交涉機制應對貿(mào)易壁壘。

(三)提高企業(yè)的應對能力

首先,企業(yè)要提高認識,積極應對國外貿(mào)易壁壘。企業(yè)要增強維護自身利益的意識,克服“怕輸、怕難、怕花錢”的心理,當遭遇國外貿(mào)易壁壘時,及時向政府部門和行業(yè)協(xié)會投訴,并且積極參加應訴,維護自身的正當權益。其次,實施技術創(chuàng)新策略,提高產(chǎn)品國際競爭力。要想從根本上跨越技術性貿(mào)易壁壘,企業(yè)必須加強技術創(chuàng)新,開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)品,提高產(chǎn)品技術含量和附加值,增強國際競爭力。

參考文獻:

1.藍公華.構建技術性貿(mào)易壁壘預警系統(tǒng).蘭州學刊,2006(4)

2.孫敬水,殷寶慶.發(fā)達國家行業(yè)協(xié)會在應對技術性貿(mào)易壁壘中的地位、作用及對我國的啟示.管理現(xiàn)代化,2004(1)

3.孫敬水.我國TBT預警機制的架構.科技進步與對策,2006(12)

篇(4)

[摘要]技術性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為影響國際貿(mào)易的最重要因素之一，中國也面臨越來越多的技術性貿(mào)易壁壘約束。技術性貿(mào)易壁壘可以基于技術水平的差異、政府的主動干預而形成，也可能是其中涉及的不同利益方相互博弈的結果。本文主要從國家間貿(mào)易政策博弈和各國內部政治與經(jīng)濟力量相互博弈的角度，通過構建完全信息動態(tài)博弈模型和不完全信息靜態(tài)博弈模型，解釋技術性貿(mào)易壁壘的形成機制及對各利益集團帶來的影響，以期為我國相關部門擬定有關政策提供參考。

[關鍵詞]技術性貿(mào)易壁壘；機制；博弈

一、引言

近年來，全球經(jīng)濟一體化的趨勢愈演愈烈，關稅壁壘逐步弱化，大大促進了國際貿(mào)易的自由化，但這并不意味著貿(mào)易保護主義離我們而去，相反，它正以一種更隱蔽、更強大、更不易監(jiān)督和預測的方式——非關稅貿(mào)易壁壘手段阻撓著進出口貿(mào)易。據(jù)有關資料，當今世界貿(mào)易壁壘的80％來源于技術性貿(mào)易壁壘。

伴隨著技術性貿(mào)易壁壘的廣泛使用，國內外學者也對此作出了一些研究，取得了十分豐富的成果。PeterSwann(1996)等人對1985—1991年期間英國的凈出口、進口、出口與本國的標準數(shù)目及英國和德國認可的國際標準數(shù)目進行了回歸分析，發(fā)現(xiàn)英國的標準對其進口和出口都有積極的促進作用。BarryKrissoff、LindaCalyin和DeniseGray(1997)采用靜態(tài)局部均衡模型研究了美國蘋果在日本、韓國、墨西哥這三個不同市場面臨的關稅和技術性貿(mào)易壁壘情況，并計算出了限制出口的技術性貿(mào)易措施的等價關稅率以及技術性貿(mào)易措施對貿(mào)易的限制程度。JohannesMoenius(1999)運用引力模型分析了1980-1995年期間來自12個國家的471個行業(yè)的國家特定標準與雙邊共享標準對國際貿(mào)易的影響，發(fā)現(xiàn)雙邊共享標準對貿(mào)易量有顯著的正效應。我國學者王志明、袁建新(2003)分析了技術貿(mào)易壁壘對進口商具有數(shù)量抑制效應、價格抑制效應和動態(tài)抑制效應。張海東(2004)通過建立局部均衡模型和不完全競爭模型對技術性貿(mào)易壁壘給國內企業(yè)提供的保護程度進行了經(jīng)濟學分析。何元貴、陳潔(2007)對我國出口貿(mào)易遭受美歐日技術性貿(mào)易壁壘的原因分兩個層次作深入探討。雖然國內外學者針對技術性貿(mào)易壁壘的研究很多，但主要是集中使用定性與定量、局部均衡和一般均衡研究的方法，應用博弈分析的較少。本文主要從國家間貿(mào)易政策博弈和各國內部政治與經(jīng)濟力量相互博弈的角度，通過構建完全信息動態(tài)博弈模型和不完全信息靜態(tài)博弈模型，解釋技術性貿(mào)易壁壘的形成機制及對各利益集團帶來的影響。

二、技術性貿(mào)易壁壘的形成機理：進出口雙方國家間貿(mào)易政策的博弈

眾所周知，技術性貿(mào)易壁壘是前貿(mào)易保護主義發(fā)展的產(chǎn)物，從經(jīng)典的國際貿(mào)易理論上說，貿(mào)易保護政策的實施不利于全球資源的合理配置，各國所獲得的利益較自由貿(mào)易的情況下所獲得的利益會減少，那為什么各國還是會傾向于選擇設置技術性貿(mào)易壁壘呢?

一個很重要且不容忽視的原因就是不設置技術性貿(mào)易壁壘的進口國的企業(yè)或相關行業(yè)，特別是那些沒有競爭優(yōu)勢的企業(yè)或行業(yè)，會受到進口產(chǎn)品的影響，其利益遭受到嚴重損害。也就是說，設置壁壘根本上是為了保護本國相關產(chǎn)業(yè)和行業(yè)。由于各國在所處的經(jīng)濟發(fā)展階段、技術水平、需求偏好與經(jīng)濟稟賦等客觀條件上存在著差異，使得各國的技術性措施之間產(chǎn)生著分歧，為了保證自身的最大利益，各國間必然形成技術性貿(mào)易壁壘。

假設：A國和B國按照比較優(yōu)勢進行分工和貿(mào)易；A國在甲產(chǎn)品生產(chǎn)上有優(yōu)勢，B國在乙產(chǎn)品生產(chǎn)上有優(yōu)勢，兩國分別從對方進口自己的劣勢產(chǎn)品，即A國從B國進口乙產(chǎn)品，B國從A國進口甲產(chǎn)品。A國和B國只允許采用技術壁壘方式(TBT)來限制對方出口，它們的策略及利得如下圖，所示，

理性的國家知道，如果雙方都不設置技術壁壘，他們都能夠從貿(mào)易中獲得0.5個單位利益，這對雙方來說，是一種“雙贏”的格局。但是，設置技術性貿(mào)易壁壘是他們的占優(yōu)策略。因為，在一方設置技術壁壘行為被允許的情況下，如果對方選擇不設置技術性貿(mào)易壁壘。那么他將獲得1個單位利得；如果對方選擇設置技術壁壘，他不設置技術性貿(mào)易壁壘，則會使自己造成1單位利益所得損失。相反，如果他選擇設置技術壁壘，他的利益所得損失為零。根據(jù)理性人追求自身利益最大化原則，每一個理性主體都會剔除嚴格的劣策略(不設置技術性貿(mào)易壁壘)，去選擇設置技術壁壘。因此，盡管各國都知道不設置技術性貿(mào)易壁壘能獲得一定的利益，但考慮到在其他國家設置了技術壁壘之后自身的利益會有損失，所以，為了能夠回避這種風險，各國最終還是有很強烈的設置技術性貿(mào)易壁壘的意愿。

三、技術性貿(mào)易壁壘的形成機理：壁壘設置方國內不同利益集團的博弈

技術性貿(mào)易壁壘既是各國之間相互博弈的結果，也是各國內部政治和經(jīng)濟力量相互平衡的結果。在一個民主的政體中，多數(shù)人的意愿應該具有決定性的作用。但當少數(shù)利益集團受到損害時，迫于政治壓力或為了贏得更多的選票，政府往往采取了少數(shù)利益集團的建議。這與關稅的實施是相同的，關稅的采用必然導致消費者福利的損失，技術壁壘的設置給消費者帶來的是較少的產(chǎn)品選擇和較高的消費價格。但不同的是，技術壁壘的設置常常是符合了或者至少表面上符合了消費者的利益(保護消費者的安全和健康、保護消費者生存環(huán)境的潔凈和安全等)，相關的壓力集團有更好的口實來要求技術壁壘。

技術性貿(mào)易壁壘政策運行會產(chǎn)生一定的市場結果，對經(jīng)濟個體(包括生產(chǎn)者與消費者)有資源配置和福利影響，理性的經(jīng)濟個體對不同的政策及其市場結果也有一定的偏好，必然會通過施加各種政治影響以實現(xiàn)自己的偏好，獲得利益最大化。消費者人數(shù)眾多，利益分散，每個消費者難以察覺自己在貿(mào)易保護下的福利損失，而且消費者更多的是注意他們在生產(chǎn)方面的地位，這個地位的維護和提高經(jīng)常得益于進口保護政策。因此，技術性貿(mào)易壁壘的形成是一國內部政治和經(jīng)濟力量相互作用與平衡的結果。

假設1：一國政府G有設置和不設置技術性貿(mào)易壁壘兩種選擇，國內生產(chǎn)者P有生產(chǎn)和不生產(chǎn)產(chǎn)品兩種選擇，但生產(chǎn)的產(chǎn)品在同國外產(chǎn)品的競爭上沒有優(yōu)勢，國內消費者C有購買和不購買國內生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品兩種選擇。那么，我們可以建立如圖2的完全信息動態(tài)博弈模型：

由圖2模型可知，當政府選擇不設置技術性貿(mào)易壁壘時，該種產(chǎn)品可以自由進口，消費者可以選擇購買國內生產(chǎn)的也可選擇進口的該種產(chǎn)品，由于進口產(chǎn)品的價格低于國內生產(chǎn)者的價格，消費者當然會傾向于花費2個單位的利益損失購買進口產(chǎn)品，但此時國家和國內生產(chǎn)者什么都得不到，則國內生產(chǎn)者就會要求國家對該種產(chǎn)品設置技術性貿(mào)易壁壘，政府也會認為如果這種情況長期存在，則會導致進口產(chǎn)品對國內的壟斷，國內生產(chǎn)者的大量倒閉，造成國家巨大的逆差，不利于本國該種行業(yè)的發(fā)展，從而設置技術性貿(mào)易壁壘對本國企業(yè)進行保護。當政府選擇設置技術性貿(mào)易壁壘時，會對該產(chǎn)品的進口產(chǎn)生抑制作用，從而提高進口產(chǎn)品的價格，減少進口產(chǎn)品的數(shù)量。此時，盡管國內該種產(chǎn)品的價格高于國際市場價格，但會低于進入到本國市場的進口產(chǎn)品價格，對于消費者而言，如果選擇購買國內生產(chǎn)的該種產(chǎn)品，會造成自己3個單位的利益損失，國內生產(chǎn)者會得到2個單位的利益，政府得到1個單位的利益；如果消費者選擇購買進口產(chǎn)品則會造成自己5個單位的利益損失，國內生產(chǎn)者什么都得不到，政府能得到3個單位的利益。由于設置了技術性貿(mào)易壁壘后，消費者購買該種產(chǎn)品的支出增加了，會引起消費者的不滿，要求國家取消技術性貿(mào)易壁壘，從而形成了國家——國內生產(chǎn)者——消費者三方的博弈。但只有當國家認為國內該種產(chǎn)品已經(jīng)具備了國際競爭力的時候，才會逐步取消技術性貿(mào)易壁壘。

假設2：一國內有兩個企業(yè)A和B，企業(yè)A已經(jīng)從事某種產(chǎn)品的生產(chǎn)，并且在市場上具有穩(wěn)定的銷售份額，且企業(yè)A可以通過要求政府是否設置技術性貿(mào)易壁壘來打擊其他競爭者。企業(yè)B打算從事該種產(chǎn)品的生產(chǎn)，但是對企業(yè)A的競爭實力不完全了解，無法判斷企業(yè)A在企業(yè)B進入市場后的反應，此時，我們可以分兩種情況建立不完全信息靜態(tài)博弈模型：一是企業(yè)A是屬于行業(yè)領先企業(yè)；二是企業(yè)A是屬于行業(yè)一般性企業(yè)。具體博弈策略及利得見圖3和圖4：

在圖3中，由于企業(yè)B是該行業(yè)的新來者，在技術、銷售渠道等各方面都不會比企業(yè)A更有優(yōu)勢，而企業(yè)A是該行業(yè)的領先者，企業(yè)B的進入對企業(yè)A的影響不是特別大，但是，當企業(yè)B選擇進入市場，且不設置技術性貿(mào)易壁壘時，國外企業(yè)也會進入本國市場占去一定份額，所以企業(yè)B一定會傾向于要求本國政府設置技術性貿(mào)易壁壘，從而獲得更大收益。當企業(yè)B認為進入該市場所得到的收益太少而選擇不進入該市場時，對于企業(yè)A可以在本國市場上得到絕對多的收益，但是，如果要求本國政府設置技術性貿(mào)易壁壘，企業(yè)A便可以取得本國市場上的絕對壟斷。所以，無論企業(yè)B選擇進人還是不進入該產(chǎn)品市場，國內總會有企業(yè)要求政府要求設置技術性貿(mào)易壁壘。

在圖4中，因為企業(yè)A在該行業(yè)的競爭實力一般，所以企業(yè)B有可能在進入之后與企業(yè)A一統(tǒng)市場，由于這兩個企業(yè)本身實力都一般，會做各方努力，為自身減少競爭對手，擴大所得收益，所以，無論企業(yè)B進入市場與否，企業(yè)A都會要求政府設置技術性貿(mào)易壁壘，阻止國外企業(yè)進入本國市場。而當企業(yè)B進入市場后，就會同企業(yè)A一起要求政府設置技術性貿(mào)易壁壘，獲得最大收益。

總之，對國家而言，一方面，為了適應經(jīng)濟全球化，加強與外國的貿(mào)易往來，盡可能地不設置技術性貿(mào)易壁壘；另一方面，又為了保護那些缺乏國際競爭優(yōu)勢或者幼稚產(chǎn)業(yè)，不得不設置技術性貿(mào)易壁壘，對企業(yè)而言，設置了技術性貿(mào)易壁壘，無疑會為自己的產(chǎn)品減少競爭對象，可以得到更多利益；而對于廣大的消費者而言，不設置技術性貿(mào)易壁壘，會導致國內同類產(chǎn)品更強烈的競爭，消費者能夠獲得更多的產(chǎn)品選擇和較低的消費價格。所以，由于設置技術性貿(mào)易壁壘對國內不同利益集團的利弊不一致，一個國家是否設置技術性貿(mào)易壁壘，設置何種程度的技術性貿(mào)易壁壘，都是國內不同利益集團之間不斷博弈的結果。

篇(5)

在大學教學中，畢業(yè)論文（設計）撰寫與專業(yè)實習一樣都屬于實踐教學中綜合實踐教學的部分，是提高學生動手能力、分析和解決問題能力以及創(chuàng)新能力的重要途徑。這里所說的“畢業(yè)論文”只是課題研究結果（結論）的一種表達形式。畢業(yè)論文也是“作為提出申請授予相應的學位時評審用的學術論文”，“是某一學術課題在實驗性、理論性或觀測性上具有新的科學研究成果或創(chuàng)新見解和知識的科學記錄，或是某種已知原理應用于實際中取得新進展的科學總結”（表1，GB/T7713-87）。畢業(yè)論文若要科學、嚴謹?shù)乇磉_課題研究的結果（結論）必須要有規(guī)范的格式。但規(guī)范的論文格式常常被類比為“八股文”格式而受到質疑或評判。因此，有必要增進對畢業(yè)論文格式規(guī)范及其作用的了解，從而讓它能在教與學中發(fā)揮更大的作用。 

20世紀80年代中期以來，一系列與學位論文和學術論文格式規(guī)范有關的國家標準的出臺（表1），為規(guī)范畢業(yè)論文格式提供了依據(jù)，畢業(yè)論文格式逐步走向規(guī)范化、標準化；同時，有關畢業(yè)論文撰寫的研究逐漸增多。①這些研究主要針對畢業(yè)論文選題、寫作（設計）方法[1]、答辯、管理與評價[2]以及寫作中存在的問題及對策[3]等方面進行了探討。而有關畢業(yè)論文格式規(guī)范的專門探討甚少。其中有規(guī)范學術論文的編寫格式對科研成果的交流與傳播的重要意義的探討[4]，有對如何讓論文的格式修改更加快捷、標準的問題的探討[5]，也有對某專業(yè)畢業(yè)論文撰寫規(guī)范的意義及要求的探討[6]。這些探討為畢業(yè)論文格式規(guī)范化、標準化的實現(xiàn)提供了思路。另外，陳浩元以表1中GB/T7714-2005為依據(jù)，介紹了各類參考文獻的著錄格式，并提示了著錄中的注意事項。[7]本文在此基礎上對畢業(yè)論文格式規(guī)范及其作用進行解讀，并就如何落實畢業(yè)論文格式規(guī)范要求提出建議。 

二、畢業(yè)論文格式規(guī)范的依據(jù)與要求 

1.畢業(yè)論文格式規(guī)范的主要依據(jù) 

畢業(yè)論文格式規(guī)范的依據(jù)主要包括有關國家標準、各校自擬的論文格式要求與“格式模板”等。論文格式規(guī)范國家標準具有一定的通用性和普適性，是規(guī)范大學畢業(yè)論文格式的主要依據(jù)。適用論文格式規(guī)范的主要現(xiàn)行國家標準如表1所示。這些標準由專門委員會提出或起草，專家執(zhí)筆，有關國家機關批準或，具有指導性、示范性與權威性。另外，為促進畢業(yè)論文信息的電子化，文獻CAJ-CD B/T1-2006（表1）可作為論文格式規(guī)范的參考標準。以這些標準為依據(jù)，各校一般會結合本校實際與學科實際對畢業(yè)論文的格式提出相關要求，并會擬訂具體可操作的論文格式模板，對本校畢業(yè)論文的寫作與排版格式進行規(guī)范。如華中師范大學不僅在其《本科畢業(yè)論文（設計）工作條例》（2004年修訂）中對本科畢業(yè)論文格式規(guī)范提出了有關要求，而且又通過《本科畢業(yè)論文（設計）寫作與排版打印規(guī)范》（模板）對畢業(yè)論文的排版格式做出了具體規(guī)定。實際上，畢業(yè)論文格式模板往往是論文寫作格式與排版格式規(guī)范要求的具體化以及論文格式規(guī)范標準與各校畢業(yè)論文格式要求中未盡事宜（如注釋格式要求）的補充，是畢業(yè)論文格式規(guī)范的又一重要依據(jù)。 

2.畢業(yè)論文格式規(guī)范的主要要求 

畢業(yè)論文格式規(guī)范主要包括兩個方面的要求：一是寫作格式規(guī)范要求，一是排版格式規(guī)范要求。像表1中所列標準主要是寫作格式規(guī)范要求，其中文獻 GB/T7713-87中也涉及排版格式規(guī)范要求，但論文排版格式規(guī)范要求主要還是在論文格式模板中得到體現(xiàn)。 

（1）寫作格式規(guī)范要求。畢業(yè)論文的寫作格式規(guī)范要求也主要包括兩個方面：一是論文的形式構成，一是有關論文構成項的技術性規(guī)定。表2即為畢業(yè)論文形式構成項目，其中注以“必要時”字樣的為根據(jù)實際需要供選擇的項。這些供選擇的項在研究生階段的畢業(yè)論文中有時是必要的，而在專本科階段的畢業(yè)論文中一般不作要求。由表2可知，畢業(yè)論文主要由題名、摘要與關鍵詞、引言、正文、結論、致謝、參考文獻等項組成。其中主體部分的格式也可由作者自定，但一般由引言（緒論）開始，以結論或討論結束。主體部分中的正文部分是論文的核心部分，主要由章、條（節(jié)）及圖表（必要時）構成，章、條要求格式劃一，層次清楚，合乎邏輯。而有關的技術性規(guī)定則對各項格式作出了具體要求，如“中文題名一般不超過20個字”、“中文摘要一般不宜超過200～300字”、“選取3～8個詞作為關鍵詞”以及有關文后參考文獻的順序編碼、著錄格式、著錄符號的詳細規(guī)定等。 

資料來源：據(jù)表1文獻GB/T7713-87“4.2報告、論文的構成”整理。 

（2）排版格式規(guī)范要求。畢業(yè)論文排版格式規(guī)范要求主要包括頁面設置與著錄（書寫）格式。頁面設置主要包括紙張型號、論文版心大小、頁邊距、裝訂線位置、頁碼等。著錄格式主要包括題序、標題與正文的字號、字體與段落行距以及有關頁眉、頁腳、公式、插圖與插表、參考文獻著錄等格式要求。表1文獻GB/T7713-87對頁面設置作了要求，如“每一面的上方（天頭）和左側（訂口）應分別留邊25mm以上，下方（地腳）和右側（切口）應分別留邊20mm以上”。但排版格式規(guī)范要求主要是通過論文格式模板來具體操作，如表3即為復旦大學2006級本科畢業(yè)論文格式模板中排版格式規(guī)范要求的主要內容，它對論文的頁面設置與著錄格式中的項目做了技術性規(guī)定，對統(tǒng)一論文排版格式具有重要意義。 

三、畢業(yè)論文格式規(guī)范的作用 

篇(6)

英文名稱：Medical Journal of National Defending Forces in North China

主管單位：聯(lián)勤部衛(wèi)生部

主辦單位：醫(yī)學科學技術委員會

出版周期：雙月刊

出版地址：河北省石家莊市

語

種：中文

開

本：大16開

國際刊號：1009-0878

國內刊號：13-1313/R

郵發(fā)代號：18-232

發(fā)行范圍：國內外統(tǒng)一發(fā)行

創(chuàng)刊時間：1989

期刊收錄：

核心期刊：

期刊榮譽：

聯(lián)系方式

篇(7)

1.對醫(yī)學職稱論文水平進行自我評估和清楚論文以及期刊的主題的分類。醫(yī)學論文的價值在于作者對經(jīng)濟，技術，社會效益這幾方面的評估和見解。由于醫(yī)學的期刊種類都比較繁多，投稿時要仔細選擇。

2.確定期刊報道的范圍和讀者對象。對期刊學術地位的影響和等級分清楚。高級刊主要用于學術交流和情報信息，中級刊主要是關于技術性的拓展或總結，初級刊主要是以科普為目的。

3.清楚出版社的周期和論文的每期容量。像不定期刊、年刊和半年刊這種不投稿或少投稿比較好。

4.對作者資格的要求。有的期刊對國籍，地區(qū)，研究機構等有要求，了解清楚以免退稿和浪費時間。