世界經(jīng)濟論文

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世界經(jīng)濟論文:世界經(jīng)濟展望和中國的對策

2004年，雖然油價大幅攀升給世界經(jīng)濟帶來一些不利影響，但主要國家和地區(qū)經(jīng)濟形勢依然穩(wěn)定，繼續(xù)保持2003年下半年以來的強勁增長勢頭。國際貨幣基金組織（IMF）2004年秋季報告預(yù)測，2004年世界經(jīng)濟將增長5%，這是28年來的最高水平。與此同時，國際貿(mào)易與跨國直接投資也日趨活躍，2004年全球貿(mào)易增長9.1%。全球外國直接投資預(yù)計增長7.1%，達到6000億美元左右。

展望2005年，世界經(jīng)濟將繼續(xù)保持較好增長勢頭。但由于能源、原材料等初級產(chǎn)品價格上漲推動全球通脹回升，主要經(jīng)濟體宏觀政策趨于收緊，增速將出現(xiàn)小幅回落。近來，包括IMF在內(nèi)的眾多國際機構(gòu)發(fā)表的2004年秋季預(yù)測報告紛紛下調(diào)了對2005年世界經(jīng)濟增長的預(yù)測，如IMF預(yù)計，2005年世界經(jīng)濟增速將比去年下降0.5個百分點。

世界主要經(jīng)濟體走勢預(yù)言美國經(jīng)濟增長可能放緩。由于多種因素，特別是宏觀政策調(diào)整的影響，美國經(jīng)濟增長步伐可能放緩。美國政府的宏觀政策調(diào)整主要包括兩方面內(nèi)容：一是自2004年6月30日開始的貨幣政策轉(zhuǎn)向。2004年6月、8月和9月，美聯(lián)儲先后四次升息，將聯(lián)邦基金利率從46年來的最低點1%提高到目前的2%。有預(yù)測認為，此后美聯(lián)儲仍將繼續(xù)升息，2005年年末將升至3%～4%。人們普遍認為，加息對美國股票和房地產(chǎn)市場將產(chǎn)生降溫作用；二是增支減稅的財政政策難以為繼。目前美國的財政赤字接近其GDP的3.6%，超過了國際公認的警戒線?？梢灶A(yù)料，在經(jīng)濟已經(jīng)全面復(fù)蘇和恢復(fù)正常增長的情況下，未來美國政府財政預(yù)算政策將以削減預(yù)算赤字為主，逐漸收緊。所有這些調(diào)整雖都是以保持美國經(jīng)濟的長期平穩(wěn)發(fā)展為根本目的，但短期內(nèi)會對美國經(jīng)濟產(chǎn)生降溫作用。IMF預(yù)計，2005年美國GDP增速將下降至3.3%。

日本經(jīng)濟增速將有所回調(diào)。IMF預(yù)測，2004年日本GDP實際增長率為4.4%，展望2005年，仍然存在不少支撐日本經(jīng)濟增長的有利因素。

首先，經(jīng)濟改革不斷取得進展，開始進入自主增長的助跑階段。如在《金融再生計劃》等多種政策的大力推動下，2004年3月日本11家主要銀行的不良債權(quán)比例已經(jīng)下降到5.2%，日本政府規(guī)定的將該比率降到4%左右的目標，很有希望到2005年3月如期甚至提前實現(xiàn)；其次，日本央行將繼續(xù)維持零利率的貨幣政策。其政策立場是：只要通貨緊縮繼續(xù)存在，就繼續(xù)實行零利率政策；即便消費價格指數(shù)開始由下降轉(zhuǎn)為上升，也仍將繼續(xù)保持這一政策數(shù)月，以確認通縮的徹底消除；第三，來自周邊國家特別是中國的進口需求未來仍將有力地拉動日本經(jīng)濟增長。但是，一些影響日本經(jīng)濟增長的不利因素也不可忽視。油價高企將增加企業(yè)成本，中央和地方政府財政狀況的持續(xù)惡化令政府無力擴大公共開支，美國經(jīng)濟減速將影響外需。IMF2004年秋季報告預(yù)計，2005年日本GDP增速將回落至2.3%。

歐元區(qū)經(jīng)濟將保持平穩(wěn)增長。與美、日相比，由于長期存在的結(jié)構(gòu)性問題導(dǎo)致經(jīng)濟缺乏活力，投資和消費增勢微弱，出口又受歐元升值影響，2004年歐元區(qū)經(jīng)濟增速相對緩慢，IMF預(yù)計全年增長2.2%。明年，沉重的社會福利負擔(dān)、缺乏活力的勞動力市場和高油價仍將繼續(xù)困擾該地區(qū)的經(jīng)濟增長。但歐盟正積極推動政府管理體制、勞動力市場、社會保障、稅制等有利于增強經(jīng)濟發(fā)展動力的各項改革，歐盟東擴的新進展進一步擴大了盟內(nèi)市場，歐洲央行在美國連續(xù)升息的同時又按兵不動，客觀上實現(xiàn)了貨幣政策的持續(xù)放松。IMF預(yù)計，2005年歐元區(qū)經(jīng)濟增長仍為2.2%。

俄羅斯和東亞經(jīng)濟將平穩(wěn)增長。2004年，油價上漲和工業(yè)增長加快，有力地推動了俄羅斯的經(jīng)濟增長。俄政府預(yù)測，全年經(jīng)濟增長率可達7.1%。展望2005年，俄羅斯經(jīng)濟基本面依然良好，但恐怖主義活動抬頭將成為其發(fā)展面臨的最大威脅。特別是發(fā)生在俄能源生產(chǎn)基地之一的北奧塞梯共和國的人質(zhì)事件，將對俄能源出口戰(zhàn)略造成沖擊。同時，車臣地區(qū)的局勢變化，也是影響俄經(jīng)濟發(fā)展的重要變數(shù)。IMF預(yù)計，2005年俄羅斯經(jīng)濟增幅將回落到6.6%。

2005年，東亞經(jīng)濟仍保持強勁增長。全球經(jīng)濟形勢好轉(zhuǎn)帶來的外需增加、內(nèi)部需求的強勁增勢以及區(qū)內(nèi)貿(mào)易的迅速發(fā)展，是東亞地區(qū)經(jīng)濟增長的主要動力。世界銀行預(yù)測，2004年全年該地區(qū)（日本、中國除外）經(jīng)濟將增長7.9%。2005年，由于石油和其他原材料價格上漲會導(dǎo)致通貨膨脹逐漸升高，美國加息影響東亞地區(qū)的資金流動，一些工業(yè)化國家的經(jīng)常項目與財政失衡問題可能導(dǎo)致金融市場動蕩，引發(fā)東亞地區(qū)金融緊縮等不確定因素，東亞地區(qū)經(jīng)濟增長可能稍有回落，但仍有望達到7%。。

新一輪WTO談判進展及前景2004年8月1日，世貿(mào)組織多哈回合談判在日內(nèi)瓦達成了框架協(xié)議，內(nèi)容涉及農(nóng)業(yè)、棉花、非農(nóng)產(chǎn)品市場準入、服務(wù)貿(mào)易、貿(mào)易便利化、特殊和區(qū)別對待、技術(shù)援助、實施問題和發(fā)展等眾多領(lǐng)域。該框架協(xié)議將是世界貿(mào)易組織成員各方下一階段談判的基礎(chǔ)，其簽訂意味著將重新啟動2003年在坎昆停滯的談判。

該框架協(xié)議的主要問題是：僅僅明確了今后談判的一些指導(dǎo)原則和基本內(nèi)容，許多棘手的、分歧較大的問題被擱置，隨著談判的深入，這些問題以及深層次矛盾仍將顯現(xiàn)出來。

1.盡管發(fā)達國家原則上同意取消農(nóng)業(yè)出口補貼，并消除出口補貼措施，但取消的截止日期未定，這為發(fā)達國家與發(fā)展中國家討價還價或者發(fā)達國家拖延執(zhí)行留下了余地；2.在本次談判中，由于發(fā)達國家保證在執(zhí)行方面給予發(fā)展中國家協(xié)助，因此后者同意啟動貿(mào)易便利化規(guī)則談判，而其他三個不受發(fā)展中國家歡迎的，關(guān)于投資、競爭和政府采購?fù)该鞫鹊淖h題被從多哈談判議程中撤銷。但這三個議題仍將繼續(xù)成為今后雙方斗爭的內(nèi)容。原因是發(fā)展中國家想把這三個議題完全從WTO中撤銷，但發(fā)達國家仍想保留；3.非農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅決議遭到了大多數(shù)發(fā)展中國家的堅決反對，他們希望至少采用一個較溫和的關(guān)稅 減讓公式；4.發(fā)展中國家的特殊與差別待遇的內(nèi)容沒有得到體現(xiàn)。日內(nèi)瓦會議仍未能就為發(fā)展中國家提供具體的特殊待遇措施，或解決他們在執(zhí)行WTO規(guī)則時的諸多問題達成一致。

國際資本流動的新趨勢2004年，全球外國直接投資呈現(xiàn)強烈反彈，跨國并購重組趨勢活躍。上半年全球跨國并購交易額比去年同期增長了3%，在歐洲，僅一季度并購額就達1500億美元，相當(dāng)于2003年同期的3倍，創(chuàng)2000年以來最高紀錄。預(yù)計2005年，隨著世界經(jīng)濟的平穩(wěn)增長，國際資本流動將進一步趨于活躍。

同時，國際資本流動也出現(xiàn)了一些值得關(guān)注的新趨勢：

一是國際投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動加快。流向資源開發(fā)和勞動密集型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的勢頭不斷減弱，信息技術(shù)、生物技術(shù)和新材料等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和金融、保險、電信、物流等服務(wù)領(lǐng)域?qū)ν赓Y的吸引力不斷增強。同時，以發(fā)行股票、債券及有價證券來吸引外資的證券融資方式也已成為新的熱點，國際投資的證券化趨勢日益明顯。

二是投資的區(qū)域結(jié)構(gòu)失衡仍然沒有改觀。國際資本繼續(xù)向發(fā)達國家回流。一方面是由于巨額跨國并購主要發(fā)生在發(fā)達國家，另一方面，美聯(lián)儲不斷升息的舉措和不斷攀升的美國股市也使大量外資回流美國。雖然亞太地區(qū)引資前景不斷改善，東歐地區(qū)開始成為國際資金關(guān)注的焦點，但投資的區(qū)域結(jié)構(gòu)失衡現(xiàn)象仍未改觀。流入發(fā)達國家的外國直接投資存量連續(xù)兩年上升，2003年達到57016億美元，占世界總額的69%。不僅如此，許多發(fā)展中國家還將公司上市轉(zhuǎn)移到了西方國際金融中心以尋求更多國際資本，因而出現(xiàn)了資本從發(fā)展中國家凈流向發(fā)達國家的“倒流”現(xiàn)象。如拉美深陷金融和債務(wù)危機，至今未有大的起色，主要就是因為外資枯竭，無力償還外債引起的。

三是發(fā)達國家撤回海外投資的現(xiàn)象已經(jīng)顯現(xiàn)。如2003年下半年以來，日本制造業(yè)特別是電子產(chǎn)品行業(yè)的許多跨國公司紛紛加大在國內(nèi)的投資力度，將部分高技術(shù)和高附加值產(chǎn)品的生產(chǎn)線撤回國內(nèi)，主要原因是擔(dān)心高新技術(shù)外流。此外，隨著生產(chǎn)設(shè)備自動化程度提高，生產(chǎn)相同產(chǎn)品所需員工減少，工資在成本中的比例下降，也降低了發(fā)展中國家勞動力價格的比較優(yōu)勢。

四是國際資本市場的爭奪日趨激烈。世界經(jīng)濟走出衰退進入復(fù)蘇上升階段，大大增強了企業(yè)盈利前景和投資信心。不同國際金融中心將為此展開一場新一輪的、世紀性資本競爭。如美國正對華爾街進行徹底改革，并不惜借反恐和競選等非經(jīng)濟手段阻遏資本外逃，日本央行則試圖人為影響股市，通過大幅提高日本股指的點位水平吸引國際資本流向日本。

國際石油價格走勢2004年世界經(jīng)濟發(fā)展的突出特點，就是伴隨著世界經(jīng)濟復(fù)蘇增強，國際原油價格持續(xù)上揚。以西德克薩斯輕質(zhì)原油（WTI）現(xiàn)貨價格為例，1～10月上漲近54%；10月下旬至11月中旬，又從56.37美元的高點急跌到46.1美元，目前仍在43美元左右徘徊。

預(yù)計2005年石油價格有望從去年的高位緩慢下跌。首先，隨著全球經(jīng)濟增長步伐放緩，對原油需求增幅也將有所下降。據(jù)國際能源署預(yù)測，2005年世界原油日均需求量同比增幅將比2004年下降1.1個百分點；其次，原油供給將小幅增加。一方面，兩年來的油氣開發(fā)投資會形成新的產(chǎn)能；另一方面，產(chǎn)油國將繼續(xù)調(diào)升產(chǎn)量。美國能源情報署預(yù)測，2005年世界原油日供給量將比去年增加150萬桶/日（1.8%），其中歐佩克日供給量將增長2.5%；第三，困擾國際油市的若干重要非經(jīng)濟因素有望得到緩解。比如，委內(nèi)瑞拉總統(tǒng)查維斯已經(jīng)在全民公決中獲勝，繼續(xù)執(zhí)政至2007年1月，其國內(nèi)因政權(quán)紛爭而動蕩不安的局面已經(jīng)結(jié)束，為原油的正常生產(chǎn)及出口創(chuàng)造了有利條件。

然而，由于世界原油供求關(guān)系的基本面不可能發(fā)生大的逆轉(zhuǎn)，同時恐怖主義活動在全球范圍內(nèi)又有所抬頭，伊拉克局勢仍有可能惡化，因此，仍存在投機者利用人們心理疑慮牟利的機會，即使油價下跌，空間也不會很大。

國際經(jīng)濟環(huán)境中的中國策略綜合分析，2005年我國經(jīng)濟社會發(fā)展面臨的國際環(huán)境仍比較有利。世界經(jīng)濟增速放緩屬于復(fù)蘇中的回調(diào)，還不會出現(xiàn)趨勢性改變；多哈回合談判新協(xié)議的達成，有助于解決當(dāng)前世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中最突出的農(nóng)業(yè)補貼問題；內(nèi)地同周邊國家和地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)快速推進，這些都有利于保持我國經(jīng)濟外部需求的總體穩(wěn)定。國際資本流動進一步趨于活躍，世界范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整繼續(xù)加速發(fā)展，有利于我國進一步擴大利用外資和實施“走出去”戰(zhàn)略，充分利用兩個市場、兩種資源。與此同時，必須按照統(tǒng)籌國內(nèi)發(fā)展與對外開放的要求，密切關(guān)注可能影響我國經(jīng)濟發(fā)展的新情況、新問題，加強監(jiān)測預(yù)警，及時制訂應(yīng)對措施，促進國民經(jīng)濟持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)、健康地發(fā)展。

1.高度重視和積極應(yīng)對可能影響我國擴大出口的三大問題。

一是針對我國的“兩反一?！保ǚ磧A銷、反補貼和保障措施）貿(mào)易摩擦不可忽視。以反傾銷為例，2004年上半年，我國仍是最大的反傾銷目標國，受調(diào)查總數(shù)達23起；二是針對紡織品配額將于明年初取消的情況，我國紡織品出口的一些主要市場正通過調(diào)整普惠制、提高技術(shù)標準和發(fā)起反傾銷調(diào)查等手段，提前構(gòu)筑新的貿(mào)易壁壘。2005年1月1日，根據(jù)世界貿(mào)易組織《紡織品與服裝協(xié)定》（ATC），現(xiàn)行紡織品被動配額將全部取消。2004年我國出口紡織品中，配額產(chǎn)品數(shù)量約占總量的1/4，因此，國內(nèi)外研究機構(gòu)紛紛預(yù)計，取消配額后中國紡織品出口將增長近百億美元。這必然會引起國際貿(mào)易保護主義的強烈反彈；三是外經(jīng)貿(mào)活動中的非經(jīng)濟風(fēng)險凸顯。去年以來，世界各地發(fā)生了多起以華商和境外貿(mào)易企業(yè)為目標的暴力襲擊事件，其中西班牙和委內(nèi)瑞拉發(fā)生的焚燒華商店鋪和倉庫的事件影響尤其惡劣。

繼續(xù)保持出口的適度快速增長，無論對于拉動經(jīng)濟增長和增加就業(yè)，還是防止貿(mào)易逆差繼續(xù)擴大，都具有十分重要的意義。為此，要進一步完善鼓勵出口的各項政策措施，認真研究解決出口退稅機制改革后出現(xiàn)的新問題，鼓勵更多的企業(yè)在提高出口產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值的基礎(chǔ)上增加出口，推進出口商品結(jié)構(gòu)從以低技術(shù)含量、低附加值產(chǎn)品為主向以高新技術(shù)產(chǎn)品、高附加值產(chǎn)品轉(zhuǎn)變。同時也要規(guī)范出口秩序，堅決制止個別企業(yè)低價競銷從而損害整個行業(yè)利益甚至引發(fā)國外反傾銷指控等貿(mào)易保護主義措施的行為。加快實施市場多元化戰(zhàn)略，在鞏固發(fā)展美、日、歐等傳統(tǒng)市場的同時，大力開拓新興市場，分散出口市場過分集中的風(fēng)險。

2.適應(yīng)形勢，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，不斷提高利用外商投資的質(zhì)量和水平。

隨著發(fā)達國家逐漸恢復(fù)平穩(wěn)增長和美國進入加息周期，我國利用外資也面臨著激烈的競爭。全球外國直接投資可能繼續(xù)向發(fā)達國家回流。對我國而言，保持和穩(wěn)定利用外資的規(guī)模固然重要，但更應(yīng)注重優(yōu)化利用外資的結(jié)構(gòu)和水平。

一是繼續(xù)鼓勵跨國公司在我國建立面向全球的 生產(chǎn)、研發(fā)、配套基地和地區(qū)性總部，吸引它們投資于農(nóng)業(yè)等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級；二是繼續(xù)鼓勵外商投資中西部地區(qū)和東北地區(qū)等老工業(yè)基地，促進地區(qū)經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展；三是適應(yīng)國際資本流動的新形勢和新特點，積極探索通過收購、兼并和投資基金、證券投資等多種方式，利用中長期投資。結(jié)合國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性調(diào)整和國有企業(yè)戰(zhàn)略性改組，鼓勵跨國公司通過并購等方式參與和促進國有企業(yè)的技術(shù)改造升級和現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，形成新的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和企業(yè)。探索并試行吸收外資發(fā)展醫(yī)療、教育等社會事業(yè)，使服務(wù)業(yè)領(lǐng)域成為利用外資新的增長點；四是針對外國投資者的疑慮，進一步完善外商投資環(huán)境，加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，維護好外國投資者的合法權(quán)益。

3.長短兼顧，綜合配套，確保能源和重要礦產(chǎn)資源的供應(yīng)安全。

我國已經(jīng)進入重化工業(yè)化階段，對能源、原材料的旺盛需求在短期內(nèi)不會發(fā)生逆轉(zhuǎn)。特別是石油，2004年全年凈進口達到了1億噸，對外依存度高達37%。2005年，世界石油和其他重要礦產(chǎn)資源價格大幅回落的可能性不高，而一旦各種不可預(yù)料的因素再度誘發(fā)價格高漲，則必然進一步增加我國進口成本，加劇國內(nèi)通貨膨脹壓力，對經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展產(chǎn)生不利影響。為此，必須按照統(tǒng)籌國內(nèi)發(fā)展和對外開放的要求，在大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的同時，采取長、短期兼顧的綜合配套措施保障能源和重要礦產(chǎn)資源的供應(yīng)安全。

世界經(jīng)濟論文:聯(lián)合國世界經(jīng)濟預(yù)測分析

發(fā)達國家經(jīng)濟前景堪憂

報告預(yù)測,美國經(jīng)濟增長在2011年明顯放緩,估計只有1.3%,預(yù)計2012年增長率將維持在1.3%左右。盡管美聯(lián)儲已明確將“零利率”的貨幣政策維持到2013年,但財政政策前景很不明朗:美國國會的“超級委員會”沒能按計劃在2011年感恩節(jié)前就如何在今后十年削減1.2萬億美元財政赤字達成任何協(xié)議。在2012年大選之前,政治角斗將加劇,很難出臺既能在短期內(nèi)刺激經(jīng)濟增長,又能在中長期將公共債務(wù)降低到可持續(xù)水平的有效財政政策。政治僵局,消費者和投資者信心不足,居高不下的失業(yè)率,低迷的房地產(chǎn)市場,以及仍然脆弱的銀行業(yè),這些因素之間的惡性循環(huán),很容易使美國經(jīng)濟陷入低增長,甚至衰退的泥潭。歐洲經(jīng)濟的前景更糟。即使在樂觀的假設(shè)前提下,將主權(quán)債務(wù)危機控制在希臘等少數(shù)幾個國家,歐洲的經(jīng)濟增長預(yù)計在2012年也只有0.5%左右。日本災(zāi)后重建有望刺激經(jīng)濟在2012年增長2%左右,但是災(zāi)后重建所需的資金仍然有很大的不確定性。此外,如果歐美主要發(fā)達經(jīng)濟體陷入衰退,日本經(jīng)濟也會受到很大牽連。

發(fā)展中國家經(jīng)濟增長趨緩

報告預(yù)測,發(fā)展中國家經(jīng)濟在2011年增長6.1%,明顯低于2010年7.5%的增長率。預(yù)計發(fā)展中國家在2012的增長將進一步放緩到5.6%。發(fā)展中國家在2011年增長減緩,主要是這些國家為應(yīng)對通貨膨脹和信貸增長過快而采取宏觀經(jīng)濟政策調(diào)控的結(jié)果。亞洲發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長在中印的帶領(lǐng)下仍然會高于其他地區(qū),但中、印兩國的增長在2011年已比2010年放緩了一個百分點左右。中國從2010年的10.3%下降到2011年的9.3%,印度從2010年的8.5%下降到2011年的7.6%。預(yù)計中國在2012年的經(jīng)濟增長還會有所下降,降至9%以下。拉丁美洲的增長已從2010年的6%下滑到2011年的4.3%,預(yù)計2012年將繼續(xù)下滑到3.3%。

風(fēng)險主要來自發(fā)達國家

報告認為,世界經(jīng)濟在2012年面臨的不確定因素和風(fēng)險主要來自發(fā)達國家。發(fā)達國家能否及時有效控制主權(quán)債務(wù)危機,是影響2012年全球經(jīng)濟走勢的關(guān)鍵因素。這些國家的主權(quán)債務(wù)風(fēng)險、金融系統(tǒng)的脆弱性、低增長和高失業(yè)率以及政策空間受到的政治和經(jīng)濟制約及其間的惡性互動,不但可使發(fā)達國家陷入另一次經(jīng)濟衰退,也將嚴重威脅發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長與穩(wěn)定。報告認為,歐元貨幣機制面臨著歷史性的挑戰(zhàn)。統(tǒng)一貨幣的背后,其他方面的一體化進程,特別是財政一體化,遠遠滯后。歐洲必須抉擇是加快推進財政等方面的一體化進程,還是任由貨幣一體化的倒退,即歐元區(qū)的分裂。報告認為,一旦歐洲的主權(quán)債務(wù)危機失控,該地區(qū)商業(yè)銀行將蒙受巨大損失,引發(fā)信貸緊縮,很可能會引發(fā)類似2008年雷曼兄弟公司破產(chǎn)時所造成的金融市場崩潰。其結(jié)果將使歐洲經(jīng)濟陷入衰退,并影響到其他國家。這種風(fēng)險很大。報告認為,美國經(jīng)濟陷入另一輪衰退的風(fēng)險也很大。風(fēng)險之一是歐洲主權(quán)債務(wù)危機的蔓延,導(dǎo)致美國銀行蒙受巨大損失。更嚴重的風(fēng)險則來自國內(nèi)政治決策的“癱瘓”。如果歐洲和美國同時陷入新一輪的經(jīng)濟衰退,其他國家將會受到嚴重影響。在聯(lián)合國的“悲觀預(yù)測方案”中,如果上述風(fēng)險變?yōu)楝F(xiàn)實,歐洲經(jīng)濟在2012年可能會衰退1.6%,美國衰退0.8%。受到上述影響,發(fā)展中國家的增長將從2011年的6.1%大幅下滑到2012年的3.6%。全球經(jīng)濟增幅將下滑到0.5%,以人均收入來衡量,全球經(jīng)濟將陷入衰退。

世界經(jīng)濟論文:分析未來世界經(jīng)濟一體化標準研究

國際標準化主席海因茨先生曾指出:技術(shù)的進步和生產(chǎn)的發(fā)展無不同全球標準的發(fā)展有密切關(guān)系,因為后者保證了前者的通用性和互換性。事實上,技術(shù)的進步和經(jīng)濟的發(fā)展同樣對于標準化的發(fā)展具有重大影響?？v觀標準化的發(fā)展歷史,給我們最大的啟迪是:每一次標準化發(fā)展的黃金時期,無不伴隨著技術(shù)的重大突破和經(jīng)濟的飛速發(fā)展;反過來,標準化活動又通過其特有的方式,極大地促進了生產(chǎn)率的不斷提高和產(chǎn)業(yè)社會逐步走向成熟。自上世紀90年代以來,世界經(jīng)濟區(qū)域一體化的進程明顯加快。除歐共體積極推進歐洲統(tǒng)一大市場目標的實現(xiàn)以外,1992年《北美自由貿(mào)易協(xié)定》的簽署標志著世界最大的區(qū)域性經(jīng)濟集團(GDP為62045億美元)將在不久的將來取得突破性進展。其他國家和地區(qū)也在積極推進區(qū)域經(jīng)濟的合作,如1993年建立的獨聯(lián)體聯(lián)盟、維謝格拉德公約(波蘭、匈牙利、捷克、斯洛伐克),1992年建立的黑海經(jīng)濟合作區(qū)、南部非洲發(fā)展共同體,1991年建立的非洲經(jīng)濟共同體等。截至目前,世界區(qū)域性經(jīng)濟合作組織已達24個。經(jīng)濟區(qū)域一體化的迅速發(fā)展是世界經(jīng)濟發(fā)展的重要驅(qū)動力,它也要求標準協(xié)調(diào)的進一步發(fā)展。

比如,加拿大與美國的貿(mào)易量占了加拿大出口總量的3/4,兩國標準的差異極有可能破壞兩國經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系。因此,經(jīng)濟區(qū)域一體化內(nèi)部標準的協(xié)調(diào)對于各國都是極其重要的,不相容的標準和認證體系將使各方付出巨大的代價。另外,經(jīng)濟區(qū)域合作組織的標準協(xié)調(diào)也對全球經(jīng)濟和貿(mào)易產(chǎn)生了重大影響。但凡希望與歐共體國家進行貿(mào)易,甚至要想在其它市場上同歐洲公司競爭的各國廠商,都將感受到歐共體施加的新的市場壓力。歐共體從1992年開始使用ISO/TC176制訂的ISO9000系列標準,作為其質(zhì)量體系注冊和合格審核的第三方認證方案的要求文件。美國和加拿大的標準化組織(ANSI和SCC)也積極推動兩國的標準協(xié)調(diào)工作,就協(xié)調(diào)現(xiàn)行標準的技術(shù)要求和制訂兩國共同標準(binatinoalstandards)積極努力,并已取得初步成果。其他區(qū)域性合作組織也在積極推動相互的標準協(xié)調(diào)和質(zhì)量體系及產(chǎn)品認證的相互承認工作,以保證標準和技術(shù)法規(guī)不會成為貿(mào)易的技術(shù)壁壘。區(qū)域經(jīng)濟一體化的迅速發(fā)展,為標準化提出了許多新的課題。標準的協(xié)調(diào)和相互承認,是實現(xiàn)全球貿(mào)易自由化最終目標的重要方式。這就要求我國在未來的標準化工作中要重視如下幾個方面的轉(zhuǎn)變:

1、標準化活動領(lǐng)域和范圍應(yīng)適當(dāng)由制造業(yè)向服務(wù)業(yè)拓展。過去標準化以制造業(yè)為中心開展活動。隨著世界經(jīng)濟由總量增長型向質(zhì)量效益型的轉(zhuǎn)化進入穩(wěn)定發(fā)展階段,各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大的變化,以信息產(chǎn)業(yè)為核心的新型產(chǎn)業(yè)作為世界經(jīng)濟新的增長點,促進了高技術(shù)的廣泛應(yīng)用和服務(wù)領(lǐng)域的不斷擴大。我國標準化工作必須適應(yīng)這種經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化,及時將活動重心轉(zhuǎn)移到服務(wù)業(yè)標準化領(lǐng)域上來。

2、信息和其他高新技術(shù)方面的標準化將成為標準化工作的重點。自上世紀90年代以來,信息技術(shù)突飛猛進的發(fā)展使信息技術(shù)的標準化成為標準化的重要課題。據(jù)ISO資料統(tǒng)計,近年來信息技術(shù)標準化在整個ISO工作量中的比例已從5%增加到25%,目前ISO最大的技術(shù)委員會就是信息處理系統(tǒng)技術(shù)委員會(TC97)。在社會信息化大潮中,任何硬件、軟件和系統(tǒng)過程都離不開事物信息化的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。我國作為發(fā)展中國家,也需緊跟社會信息化的步伐,以保證在信息技術(shù)標準化領(lǐng)域能夠與國際社會協(xié)調(diào)發(fā)展。

3、環(huán)境及其保護的標準化將成為標準化工作的重要組成部分。為了遏制環(huán)境狀況的不斷惡化,為了經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展和人類生活質(zhì)量的不斷提高,人們開始普遍關(guān)注環(huán)境質(zhì)量和資源的更新?，F(xiàn)在需要各國不僅在口頭上,而且通過切實可行的政策和措施實現(xiàn)環(huán)境的有效保護。標準化為解決環(huán)境保護問題提供了有效工具。目前社會所需的是一系列新的標準,這些標準不僅關(guān)注社會生產(chǎn)和產(chǎn)品的質(zhì)量,而且關(guān)注所有生物賴以生存的環(huán)境質(zhì)量。

4、管理和開發(fā)程序的標準化將在標準化工作中占據(jù)突出重要的地位。隨著消費者需求的多樣化和個性化的不斷發(fā)展,產(chǎn)品更新?lián)Q代加快,生產(chǎn)經(jīng)營方式也在發(fā)生深刻的變化。因此,標準化不能僅僅追隨產(chǎn)品開展活動,而必須以創(chuàng)造性開發(fā)為導(dǎo)向,通過開發(fā)程序和管理程序的標準化,適應(yīng)迅速變化和發(fā)展的市場需求以及生產(chǎn)方式的變化。

5、質(zhì)量體系認證可為企業(yè)在日益激烈的國際市場競爭中保持優(yōu)勢提供保障。競爭的全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化給各國企業(yè)帶來了普遍的壓力,企業(yè)家們敏感地認識到,僅僅以單個產(chǎn)品滿足質(zhì)量標準參與市場競爭是遠遠不夠的,它們需要更強有力的競爭武器。質(zhì)量體系認證為企業(yè)滿足需方對質(zhì)量體系的要求,進而取得競爭優(yōu)勢提供了保障。所以,ISO9000系列標準僅僅經(jīng)歷了短短的幾年時間,就已經(jīng)形成國際化的現(xiàn)實。我國也在積極推動質(zhì)量體系的認證工作。結(jié)合我國國情深入開展質(zhì)量體系標準的研究和推廣,是適應(yīng)上世紀90年代以來經(jīng)濟發(fā)展變化的重要途徑。只有重視技術(shù)、經(jīng)濟發(fā)展對未來標準化發(fā)展的影響,才能推動我國標準化事業(yè)的發(fā)達和經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

世界經(jīng)濟論文:世界經(jīng)濟對外失衡成因的分析

論文關(guān)鍵詞:世界經(jīng)濟失衡;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);貿(mào)易規(guī)劃

論文摘要:最近幾年,世界經(jīng)濟失衡越來越成為人們關(guān)注與談?wù)摰囊粋€熱點話題。事實上,世界經(jīng)濟失衡并不是一種新的現(xiàn)象。上世紀80年代,以美國巨額貿(mào)易和財政“雙赤字”為主要特征的世界經(jīng)濟失衡就曾經(jīng)出現(xiàn)過,只不過當(dāng)時并未明確以“經(jīng)濟失衡”來對這種以貿(mào)易失衡為顯著特征的經(jīng)濟現(xiàn)象進行概念上的詮釋。通過對中國2000年到2009年的國際收支狀況進行分析,以求能找到世界經(jīng)濟失衡的原因。

1 世界經(jīng)濟失衡的概念

關(guān)于世界經(jīng)濟失衡的確切定義,迄今為止尚未形成一種大家一致認同的看法。但是這個問題對于我們的研究卻是非常重要的,只有界定清楚其定義,才能分析其形成原因和解決方式。我們首先就需要了解均衡的概念。在已有的經(jīng)濟學(xué)文獻中,關(guān)于經(jīng)濟均衡至少有兩點為人們所熟悉:第一個含義是指市場均衡,即在市場上供求均衡;第二個含義是指經(jīng)濟處在一種不再存在一種內(nèi)在變化傾向的穩(wěn)態(tài)。基于這兩點共識,我們所定義的失衡是這樣一種概念:首先,經(jīng)濟失衡所指的是一種由供求不平衡而造成的市場無法出清的狀態(tài);其次,從長期來看,經(jīng)濟失衡又意味著動態(tài)的不平衡,即在經(jīng)濟體系中存在著一種內(nèi)在的并且是具有持久性的打破經(jīng)濟趨于平衡的力量。所以研究經(jīng)濟失衡問題,既要分析形成失衡的原因,又要分析形成這種原因是短期的還是長期的,即是可持續(xù)的還是不可持續(xù)的。如果造成失衡的原因是長期的,則失衡將是可持續(xù)的,反之如果原因是短期的,則失衡將是可以消除的。

2 世界經(jīng)濟失衡的原因分析

造成今日世界經(jīng)濟失衡的短期原因,或者說觸發(fā)機制,在很大程度上還與兩個左右著世界經(jīng)濟增長的國家高度相關(guān)。這兩個世界大國就是連續(xù)多年存在巨額貿(mào)易逆差和財政赤字,且有繼續(xù)增加之勢的美國和既有內(nèi)部經(jīng)濟失衡又有外部經(jīng)濟失衡的中國。這兩個國家對世界經(jīng)濟的沖擊之所以巨大,就是因為它們分別是發(fā)達和發(fā)展中國家中經(jīng)濟總量最大和增長速度最快的國家。并且,更為主要的是,由這兩個國家通過分工、貿(mào)易和投資所形成的世界分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)幾乎決定著其他國家在國際分工和貿(mào)易中的地位。因此,一旦中美這兩個國家的內(nèi)部經(jīng)濟或者對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系出現(xiàn)失衡,那么世界經(jīng)濟的失衡就將在所難免。為了分析世界經(jīng)濟失衡的原因,本文從中國自身入手,借以拓展到美國在這一系統(tǒng)中的作用,希望能達到窺一斑而見全貌的效果。

2.1 數(shù)據(jù)分析

自2000年以來,中國經(jīng)濟保持了穩(wěn)定、快速增長,GDP平均增長率高達10%以上。與此同時,國際收支順差持續(xù)大幅度增加,外部經(jīng)濟出現(xiàn)了嚴重失衡。如表顯示,貿(mào)易收支順差急劇增長,從2000年的241.1億美元迅速增加到2008年的2954.6億美元,平均每年增加748.1億美元。值得指出的是,從2005年起貿(mào)易收支順差出現(xiàn)了猛增態(tài)勢,2008年高達2954.6億美元,而2009年1—3月就已達到623.4億美元。2000—2009年期間,外商直接投資保持平穩(wěn)較快增長。貿(mào)易收支順差和外商直接投資的流入造成外匯儲備余額迅速增加,從2000年的1655.7億美元快速增加到2008年的19460.3億美元,2009年3月已高達19537.4億美元,是世界上外匯儲備最多的國家。

表中單列出我國歷年的對美貿(mào)易順差數(shù)額,可以看出我國對美貿(mào)易順差逐年擴大,并且對美貿(mào)易順差數(shù)額占我國貿(mào)易收支順差總額比例很大,最低的2008年也接近50%。可見,分析我國對外經(jīng)濟失衡的原因,重點分析對美貿(mào)易失衡是毋容置疑的。

2.2 原因分析

正如上面分析,我們需要重點分析中美因素。從上面得數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn),貿(mào)易收支的巨額順差是構(gòu)成中國外部經(jīng)濟失衡的主要因素,而造成貿(mào)易收支巨額順差的原因是多方面的,既有內(nèi)部因素,也有外部因素;既有長期因素,也有短期因素;既有宏觀因素,也有微觀因素。概括起來,其主要原因是:

(1)不同的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和增長方式。

從經(jīng)濟結(jié)構(gòu)來看,技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)在歐美等發(fā)達國家的國民經(jīng)濟中占居主導(dǎo)地位,而在中國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中,勞動密集型產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)占主導(dǎo)地位。從經(jīng)濟增長方式來看,歐美等發(fā)達國家保持著低儲蓄、高消費的經(jīng)濟增長方式,主要依賴消費需求拉動經(jīng)濟增長。例如,美國家庭消費在國民生產(chǎn)總值中所占的比重高達70%,由于過度消費、儲蓄不足,美國必須吸收國外儲蓄以維持本國經(jīng)濟增長,從而形成巨大的經(jīng)常帳戶赤字。而中國則是高儲蓄、低消費的經(jīng)濟增長模式,主要依賴出口增長拉動經(jīng)濟增長。消費支出在GDP 中所占比重從20世紀90 年代初的47%下降到2006 年的36%。因此,發(fā)達國家的旺盛消費需求必然導(dǎo)致勞動密集型產(chǎn)品進口需求的擴大,而中國的消費需求不足造成了消費品的產(chǎn)能過剩,進而主要依賴勞動密集型產(chǎn)品的出口增長拉動經(jīng)濟增長。中國與發(fā)達國家之間的不同經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與增長方式造成了中國貿(mào)易順差的持續(xù)擴大。

(2)國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)移。

20世紀60年代以來,美國、歐洲等發(fā)達國家進行了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整,在國內(nèi)集中資源重點發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè),通過跨國公司將勞動密集型產(chǎn)業(yè)、低附加值的加工業(yè)以及資源和能源消耗型產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移,使得國內(nèi)傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)如鋼鐵、紡織、服裝、家電等勞動密集型產(chǎn)業(yè)因資本外流和勞動力成本提高而逐漸喪失了國際競爭力,變?yōu)橹饕倪M口競爭性產(chǎn)業(yè)。中國擁有裝備良好的制造業(yè)和廉價勞動力優(yōu)勢,因而成為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要場所和世界制造中心。在2000—2006 年,流入中國的外商直接投資平均每年達500 多億美元?？鐕緦⑸a(chǎn)加工基地轉(zhuǎn)移到中國,利用勞動力比較優(yōu)勢進行加工制造,然后又將價廉物美的產(chǎn)品返銷到發(fā)達國家,促進了中國加工貿(mào)易和出口貿(mào)易的迅速發(fā)展,擴大了中國對這些國家的貿(mào)易順差。從20 世紀80 年代起,日本、韓國、東南亞國家以及香港和臺灣地區(qū)紛紛將生產(chǎn)基地轉(zhuǎn)移到中國,重點發(fā)展加工貿(mào)易,因而將其原先對歐美國家的大量貿(mào)易順差隨國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移到中國,進而加大了中國對歐美國家的貿(mào)易順差。

(3)國際分工格局的變化及非同步性。

使世界各國對其比較優(yōu)勢進行了重組,即勞動密集型生產(chǎn)和服務(wù)通常率先轉(zhuǎn)移勞動力成本較低國家,包括多數(shù)亞洲國家,使其擁有相對的出口競爭優(yōu)勢;美國等發(fā)達國家主要向國際市場提供資本密集型產(chǎn)品和服務(wù),這些產(chǎn)品和服務(wù)會創(chuàng)造出新的就業(yè)機會和新的出口優(yōu)勢。但是,這兩個周期通常是不同步的,尤其是資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品開發(fā)需要一個過程,表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新周期。這樣,各國比較優(yōu)勢的體現(xiàn),包括新的出口和就業(yè)機會的出現(xiàn),呈現(xiàn)不同步性:當(dāng)亞洲國家的比較優(yōu)勢體現(xiàn)出來,美國的比較優(yōu)勢還未能充分體現(xiàn)出來時;或者當(dāng)美

國的比較優(yōu)勢表現(xiàn)出來,而亞洲國家的比較優(yōu)勢還未能充分體現(xiàn)出來時,都有可能表現(xiàn)為“ 貿(mào)易失衡”或“ 經(jīng)常項目的不平衡”。

(4)出口導(dǎo)向型發(fā)展模式。

從20 世紀80 年代起,中國實行對外經(jīng)濟開放政策,積極引進外商直接投資以加快發(fā)展制造加工業(yè),大力發(fā)展對外貿(mào)易尤其是出口貿(mào)易,并通過擴大出口和貿(mào)易順差拉動經(jīng)濟增長。中國緊緊抓住了國際資本流動和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的歷史機遇,通過大力發(fā)展加工貿(mào)易,成功地將中國的勞動力比較優(yōu)勢同外國的資本、技術(shù)和管理優(yōu)勢有機地結(jié)合在一起,不僅充分發(fā)揮了各種要素的比較優(yōu)勢,還創(chuàng)造了國際競爭性優(yōu)勢,使中國迅速成為世界第三大貿(mào)易國。為了推進出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略,政府部門采取了一系列鼓勵出口的優(yōu)惠政策,如出口退稅、減免所得稅、貨幣貶值以及貼息貸款。出口導(dǎo)向型發(fā)展模式大大地推動了出口貿(mào)易的迅速發(fā)展,促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級,保持了國民經(jīng)濟持續(xù)增長。但是,需要指出的是,中國的對外開放在促使中國經(jīng)濟高速增長的同時,也帶來了一些新的問題,這些問題概括起來就是中國長期存在的各種結(jié)構(gòu)性問題不僅沒有能夠得到有效的解決,并且還有固化與惡化的趨勢,與此同時還出現(xiàn)了新的結(jié)構(gòu)問題,具體說來:第一,原有的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)問題繼續(xù)趨于惡化,農(nóng)村居民的收入嚴重偏低,與城市居民相比,兩者之間的收入差距在繼續(xù)擴大?？紤]到中國農(nóng)村人口要占到全國總?cè)丝诘?0%以上,而他們的收入水平又不到城市居民的1/3,且農(nóng)村居民在消費行為上具有比城市居民更為強烈的自給自足傾向,所以中國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的固化與惡化將使中國的內(nèi)需嚴重不足。第二,由中國對外開放所促成的貿(mào)易與投資的自由化還造成了中國在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)上的新問題,那就是導(dǎo)致中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展失衡的“東西部二元結(jié)構(gòu)”問題,基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)雖然是基礎(chǔ),但是一定時期內(nèi)其必然是低效率的,從而政府對西部大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施投資勢必會對居民消費產(chǎn)生擠出效應(yīng),這就使得中國內(nèi)需不足的問題變得更加嚴重。第三,經(jīng)濟體制改革因素。

(5)亞洲經(jīng)濟危機的影響。

亞洲金融危機給了亞洲國家深刻的教訓(xùn),危機之后,不少亞洲國家一方面采取了謹慎的國際資本管理戰(zhàn)略,從國際資本市場的凈借款者轉(zhuǎn)為凈放貸危者;另一方面,努力降低國內(nèi)投資支出,并通過高利率吸引國內(nèi)儲蓄,從而使其儲蓄大大超過投資。危機過后各個亞洲國家的投資需求都不同程度的收到了負面影響,出現(xiàn)了投資率下降的情況。當(dāng)國內(nèi)消費和投資不能完全吸收國內(nèi)儲蓄時,就有可能出現(xiàn)出口增加或者資本流出增加的趨勢,這種情況就表現(xiàn)為經(jīng)常項目盈余。

世界經(jīng)濟論文:分析世界經(jīng)濟一體化走勢

一、經(jīng)濟一體化的總體情況

(一)經(jīng)濟一體化的發(fā)展形式

經(jīng)濟一體化是一個從低級到高級、從松散到緊密、局部到整體的發(fā)展過程,經(jīng)歷了以下的發(fā)展形式:(1)特惠關(guān)稅區(qū)(PreferentialTariffAreas),如“美加汽車產(chǎn)品協(xié)定”和“非洲木材組織“;(2)自由貿(mào)易區(qū)(FreeTradeAreas),1994年由加拿大、墨西哥和美國結(jié)成的北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA)便是典型的例子;(3)關(guān)稅同盟(CustomsUnions),如1948年建立的比荷盧關(guān)稅同盟(BENELUX);(4)共同市場(CommonMarkets),如南方共同市場(SouthAmericanCommonMarket),簡稱“南共市”(MERCOSUR);(5)經(jīng)濟同盟(EconomicUnion),如歐盟(EU)。經(jīng)濟一體化的理想形式將是完全經(jīng)濟一體化(FullEconomicInte-gration),但目前尚沒有出現(xiàn)完全經(jīng)濟一體化組織。

(二)經(jīng)濟一體化組織形式發(fā)展概覽

世界經(jīng)濟一體化的進程在加快,并對全球經(jīng)濟產(chǎn)生了重大影響。目前被世界廣泛認知的經(jīng)濟一體化組織有歐盟(TheEuropeanUnion)、歐洲自由貿(mào)易協(xié)定(TheEuropeanFreeTradeAssociation,簡稱EFTA)、北美自由貿(mào)易協(xié)定(TheNorthAmericanFreeTradeA-greement,簡稱NAFTA)、南方共同市場(TheSouth-ernCommonMarket,簡稱MERCOSUR)、東南亞國家聯(lián)盟(TheAssociationofSoutheastAsianNations,簡稱ASEAN)自由貿(mào)易區(qū)(FreeTradeArea,簡稱AFTA)和東南非共同市場(TheCommonMarketofEasternandSouthernAfrica,簡稱COMESA)。根據(jù)世界貿(mào)易組織的報道,截止2011年5月,向世界貿(mào)易組織通報過的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定已經(jīng)有489項。由于自由貿(mào)易協(xié)定的靈活性與方便性,到2010年前將要實施的所有400項區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中有90%是自由貿(mào)易協(xié)定,不到10%是關(guān)稅同盟②。

二、各主要區(qū)域經(jīng)濟一體化最新進展

(一)歐洲經(jīng)濟一體化的發(fā)展現(xiàn)狀

歐洲經(jīng)濟一體化在世界上起步最早、發(fā)展程度最高。目前有歐洲共同體(EC)、歐洲經(jīng)濟共同體(EAEC)、中歐自由貿(mào)易協(xié)定(CEFTA)、歐洲經(jīng)濟區(qū)(EEA)、歐洲自由貿(mào)易區(qū)(EFTA)等經(jīng)濟一體化組織。

1.歐盟自身的發(fā)展。19世紀建立的德國關(guān)稅同盟是歐洲經(jīng)濟一體化的萌芽階段。比荷盧關(guān)稅同盟(1948年)及后來的經(jīng)濟同盟(1949年)是歐洲邁出經(jīng)濟一體化的第一步。隨后便是歐洲共同體(EC)的成立,成員發(fā)展到15國。1993年11月1日,《馬斯特里赫特條約》正式生效,歐盟正式誕生。2004年5月1日,歐盟接納了10個新成員國(愛沙尼亞、拉脫維亞、立陶宛、波蘭、捷克、斯洛伐克、匈牙利、斯洛文尼亞、馬耳他和塞浦路斯),2007年,羅馬尼亞和保加利亞成為歐盟的一員。目前土耳其和克羅地亞的入盟問題正在談判中,歐盟認為烏克蘭作為歐洲一員,只要它滿足入盟條件,它就有可能成為歐盟的一員(參見表2)。歐盟不僅在成員國之間取消了關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘,而且采用歐元(EUR)進行結(jié)算,并對相關(guān)的財政、貨幣、匯率政策等方面進行了有力的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。

2.歐盟范圍外的發(fā)展。歐盟在推進自身建設(shè)的同時,還通過自由貿(mào)易協(xié)議、戰(zhàn)略伙伴關(guān)系、互惠貿(mào)易安排、單方面給予經(jīng)濟貿(mào)易優(yōu)惠安排等形式,加強與其他國家(或地區(qū)間)的聯(lián)系。例如,1995年11月,簽署巴塞羅納宣言,歐盟———地中?；锇殛P(guān)系正式確立,并在2010年建立自由貿(mào)易區(qū)。歐盟與獨聯(lián)體國家簽訂了伙伴與合作關(guān)系。此外,歐盟與南方共同市場正式簽署了《歐盟一南方共同市場地區(qū)間合作框架協(xié)議書》,以實現(xiàn)工業(yè)和服務(wù)貿(mào)易自由化。歐盟還在《洛美協(xié)定》基礎(chǔ)上,與非洲———加勒比?！窖蟮貐^(qū)發(fā)展中國家簽訂了《科托努協(xié)定》,建立了穩(wěn)定合作關(guān)系。歐盟與亞洲建立了新的合作伙伴關(guān)系,并定期召開亞歐首腦會議和舉辦亞歐商務(wù)論壇。目前,歐盟已經(jīng)與智利、冰島、瑞士、挪威、土耳其、列支敦士登、以色列、南非等國家簽訂了自由貿(mào)易協(xié)議,以加強與這些國家的貿(mào)易往來。目前歐盟正與俄羅斯、印度、韓國、東盟、海灣國家、南共市等國家(或地區(qū))進行自由貿(mào)易談判。

(二)美洲經(jīng)濟一體化的發(fā)展現(xiàn)狀

美洲地區(qū)目前共有6個自由貿(mào)易區(qū),包括北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA)、中美洲共同市場(CACM)、安第斯共同體(。AndeanConnnunity)、南>！

1.北美自由貿(mào)易區(qū)。l994年1月1日,美國、加拿大和墨西哥參加的、人口達到4億的北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定生效。該協(xié)定生效以后,區(qū)域內(nèi)貿(mào)易額由1993年的3060億美元增加到2003年的6210億美元。其中,墨西哥對美國的出口額由1994年的510.6億美元擴大到2002年的1430億美元,增長了近2倍;墨西哥對加拿大的出口亦有較大幅度增長。③2009年,墨西哥的GDP為8748.10億美元,進出口總額達到5080.49億美元,其中與美國的貿(mào)易占到了48.1%④。

2.南方共同市場和南美國家共同體。2004年12月8日,由南美洲12個國家組成的南美國家共同體正式成立。在此之前,南美洲就已存在由玻利維亞、哥倫比亞、厄瓜多爾、秘魯、委內(nèi)瑞拉5國組成的安第斯共同體和阿根廷、巴西、烏拉圭、巴拉圭4國組成的南方共同市場兩大區(qū)域集團。南方共同市場是一個擁有3.61億人口、9700億美元國內(nèi)生產(chǎn)總值、1700萬平方公里土地和可供使用100多年的能源儲藏的地區(qū)共同體,其綜合能力居世界第5位。⑤南美國家共同體正是在這兩大集團的基礎(chǔ)上,再加上智利、圭亞那、蘇里南共12個國家組建而成。

3.美洲自由貿(mào)易區(qū)。美國根據(jù)其全球戰(zhàn)略的需要,維護其在拉美市場的既得利益和加強對拉美地區(qū)的影響力,極力倡導(dǎo)建立美洲自由貿(mào)易區(qū)(FTAA)。2001年4月23日,在第三屆美洲國家首腦峰會上,美洲國家領(lǐng)導(dǎo)人承諾于2005年1月前完成美洲自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)談判。建成后的美洲自由貿(mào)易區(qū)將包括34個美洲國家,涵蓋8億多人口,年國民生產(chǎn)總值超過10萬億美元,全球最大的自由貿(mào)易區(qū)。2004年5月,美國與多米尼加、哥斯達黎加、薩爾瓦多、危地馬拉、洪都拉斯和尼加拉瓜6國簽署了“中美洲和多米尼加共和國自由貿(mào)易協(xié)定”。但在拉美有許多國家抵制由美國推動的自由貿(mào)易區(qū)。出于政治經(jīng)濟利益的沖突,美國與巴西、委內(nèi)瑞拉、古巴等國的自由貿(mào)易談判尚不如人意。

(三)亞太地區(qū)經(jīng)濟一體化發(fā)展現(xiàn)狀亞洲太平洋地區(qū)的經(jīng)濟一體化獲得了長足的發(fā)展。亞太地區(qū)的經(jīng)濟一體化組織形式包括東盟自由貿(mào)易區(qū)(AFTA)、曼谷協(xié)定(BANGKOK)、新澳的更緊密貿(mào)易關(guān)系貿(mào)易協(xié)定(CER)、西亞的經(jīng)濟合作組織(ECO)、海灣合作理事會(GCC)、澳大利亞巴布亞新幾內(nèi)亞貿(mào)易商業(yè)關(guān)系協(xié)定(PATCRA)、南亞 優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定(SAPTA)和中國東盟自由貿(mào)易協(xié)定(CAFTA)以及準經(jīng)濟一體化組織亞太經(jīng)合組織(APEC)(表1)。

1.亞太經(jīng)合組織。目前,亞太經(jīng)合組織本身并不是經(jīng)濟一體化組織,它與歐洲聯(lián)盟、北美自由貿(mào)易區(qū)這兩個一體化組織比較而言缺乏同質(zhì)性,但它在全球的合作中具有一定的重要性,為亞太地區(qū)的協(xié)調(diào)和穩(wěn)定提供了一個良好的平臺。亞太經(jīng)合組織成立于1989年在澳大利亞堪培拉舉行的亞太經(jīng)濟合作組織第一屆部長級會議。亞太經(jīng)合組織堅持非歧視性原則,在考慮各成員存在較大差異的情況下,允許成員根據(jù)自身經(jīng)濟發(fā)展水平、市場開放程度和承受能力,在亞太經(jīng)合組織規(guī)定的時間表內(nèi)對不同經(jīng)濟領(lǐng)域的自由化進程采取不同的方法。貿(mào)易投資自由化是亞太經(jīng)合組織要推進實行的長期目標。

2.東南亞國家聯(lián)盟和東盟自由貿(mào)易區(qū)。1967年8月,印尼、泰國、新加坡、菲律賓四國外長和馬來西亞副總理在曼谷舉行會議,發(fā)表了《曼谷宣言》,正式宣告東南亞國家聯(lián)盟成立。1984年文萊加入,1995年越南加入,1997年老撾和緬甸加入,1999年柬埔寨加入?，F(xiàn)今東盟成員國共10個國家,有5億多人口,450萬平方公里的面積。2009年,東盟的GDP為14940.38億美元⑥。2003年10月,東盟第九次首腦會議于在印尼巴厘島舉行,與會的十國領(lǐng)導(dǎo)人簽署了旨在2020年成立類似于歐盟的“東盟共同體”的宣言。東盟經(jīng)濟共同體將使東盟國家在東盟自由貿(mào)易區(qū)基礎(chǔ)上更進一步,以實現(xiàn)貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和投資領(lǐng)域的一體化。1992年,在新加坡舉行的第四次首腦會議上,東盟通過了《1992年新加坡宣言》、《東盟經(jīng)濟合作框架協(xié)定》和《有效普惠關(guān)稅協(xié)定》等三個文件,決定在15年內(nèi)建立東盟自由貿(mào)易區(qū)(AFTA)。從1993年起,東盟向建立東盟自由貿(mào)易區(qū)起步。1995年,在曼谷舉行的第五次首腦會議上,簽署了《促進東盟一體化和形成東盟整體意識實施方案》、《關(guān)于加強東盟經(jīng)濟合作框架議定書》,并提出將建立自由貿(mào)易區(qū)的時間表從15年提前到10年。2003年1月1日,經(jīng)過10年準備的東盟自由貿(mào)易區(qū)正式啟動,各國并著手降低關(guān)稅稅率,也在積極尋求與鄰近國家的合作。

3.10+3機制和中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)。10+3即未來的東亞自由貿(mào)易區(qū)。1997年12月,由東盟倡導(dǎo),第一次東盟與中日韓領(lǐng)導(dǎo)人非正式會議在馬來西亞首都吉隆坡舉行,此后,10+3機制成了東亞地區(qū)各國開展對話與合作的主渠道。目前,“10+3”還主要是一個由東盟推動的對話合作機制,真正的地區(qū)合作的組織和基本原則還沒有建立起來,但搭起了一個定期進行溝通和交流的平臺。2001年11月在文萊舉行的東盟與中國領(lǐng)導(dǎo)人會議上,東盟10國領(lǐng)導(dǎo)人與中國領(lǐng)導(dǎo)人一致同意在10年內(nèi)建立“中國———東盟自由貿(mào)易區(qū)”。2002年5月,第三次中國—東盟經(jīng)濟高官會議和第一次中國———東盟談判委員會會議在北京召開,中國———東盟自由貿(mào)易區(qū)工作磋商同時啟動。2002年11月,雙方領(lǐng)導(dǎo)人簽署了《中國-東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》,正式啟動了建立中國———東盟自由貿(mào)易區(qū)進程。2002———2004年,中國和東盟雙邊貿(mào)易額以年均38.9%的速度增長,于2004年達到了1059億美元,雙方已互相成為對方的第四大貿(mào)易伙伴⑦。在2004年11月舉行的第八次東盟與中國領(lǐng)導(dǎo)人會議上,中國與東盟簽署了《中國-東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議貨物貿(mào)易協(xié)議》及與此相關(guān)的《中國-東盟爭端解決機制協(xié)議》。這兩項協(xié)議為在2010年實現(xiàn)區(qū)內(nèi)貨物貿(mào)易自由化奠定了基礎(chǔ)。2010年1月1日中國東盟自由貿(mào)易區(qū)正式全面啟動。自貿(mào)區(qū)建成后,東盟和中國的貿(mào)易占到世界貿(mào)易的13%,成為一個涵蓋11個國家、19億人口、GDP達6萬億美元的巨大經(jīng)濟體,是目前世界人口最多的自貿(mào)區(qū),也是發(fā)展中國家間最大的自貿(mào)區(qū)。

(四)非洲地區(qū)經(jīng)濟一體化發(fā)展現(xiàn)狀

非洲經(jīng)濟一體化的活動也變得非?；钴S,目前在非洲有中非經(jīng)濟與貨幣共同體(CEMAC)、東南非共同市場(COMESA)、東非合作(EAC)、南非海關(guān)聯(lián)盟(SACU)、南非發(fā)展共同體(SADC)、西非經(jīng)濟貨幣聯(lián)盟(UEMOAWAEMU)等一體化組織(表1)。非洲經(jīng)濟一體化組織為非洲爭取自身利益起到了重要的作用。(五)跨地區(qū)經(jīng)濟一體化發(fā)展現(xiàn)狀隨著各國參與全球活動的日益深化,為了搏取更多的利益,各國不斷的舉行跨區(qū)域的自由貿(mào)易談判,建立了許多或緊密或松散的跨區(qū)域的經(jīng)濟一體化組織。這些組織包括獨聯(lián)體(CIS)、歐亞經(jīng)濟共同體(EAEC)、發(fā)展中國家貿(mào)易優(yōu)惠總體系(GSTP)、海外國家與領(lǐng)地(OCT)、泛阿拉伯自由貿(mào)易區(qū)(PAN-ARAB)、發(fā)展中國家貿(mào)易協(xié)商照會(PTN)、南太平洋貿(mào)易與經(jīng)濟合作協(xié)定(SPARTECA)、跨太平洋經(jīng)濟伙伴(Trans-PacificSEP)、美拉尼西亞矛頭集團(MSG)和三方協(xié)定(TRIPARTITE)等(表1)。而且跨區(qū)域的合作變得更加活躍,主要形式是跨區(qū)域的自由貿(mào)易協(xié)定。

三、經(jīng)濟一體化的發(fā)展趨勢和特征

從目前經(jīng)濟一體化的發(fā)展情況和趨勢來看,經(jīng)濟一體化在世界各地的發(fā)展進程呈現(xiàn)出以下的一些趨勢:

(一)區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定成為多邊貿(mào)易體制中最重要的特征

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RegionalTradeAgreements,簡稱RTAs)已成為各國貿(mào)易合作中最主要的組成部分。美國推動建立了北美自由貿(mào)易區(qū),并正在推動美洲自由貿(mào)易區(qū)的建立,而且與韓國、新加坡、約旦、巴林、阿曼、以色列、澳大利亞、摩洛哥、智利、哥倫比亞、中美洲六國等國(或地區(qū))簽署了自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定,還與南美洲國家、泰國、菲律賓、中東地區(qū)的國家以及新西蘭、南非、埃及等國家進行著自由貿(mào)易談判,并準備簽署自由貿(mào)易協(xié)定。在亞洲,日本已經(jīng)與新加坡、印度尼西亞、泰國、文萊、墨西哥等國簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定,并正與韓國、菲律賓、馬來西亞、智利、澳大利亞等國進行自由貿(mào)易談判。亞洲另一個經(jīng)濟實力較強的國家———韓國,已經(jīng)完成了與美國、東盟、智利的自由貿(mào)易談判,正與歐盟、新加坡、日本、商談建立自由貿(mào)易區(qū)事宜。東盟已經(jīng)建立了自由貿(mào)易區(qū),并與我國、韓國簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定,目前還在與歐盟、日本和美國等國(或地區(qū))進行自由貿(mào)易談判。在歐洲,歐盟除了吸收新成員外,已經(jīng)同智利、墨西哥、南非、埃及、塞爾維亞等國家簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定,并正與韓國、印度、南共市、安共體、東盟進行自由貿(mào)易談判。

(二)經(jīng)濟一體化組織成員的同質(zhì)性減弱

20世紀80年代以前的區(qū)域經(jīng)濟一體化組織,如歐共體,基本上是以社會經(jīng)濟制度和政治制度同一、經(jīng)濟發(fā)展水平相近、地理位置相鄰和具備共同歷史文化背景為基本條件的。但是從它近來所吸收的成員看,經(jīng)濟發(fā)展水平差異已日趨明顯。20世紀90年代以來,北美自由貿(mào)易區(qū)的建立已向世人表明,經(jīng)濟最為發(fā)達的美國和經(jīng)濟欠發(fā)達的墨西哥可以進入同一區(qū)域組織,實現(xiàn)共贏;亞太經(jīng)合組織成員國更是把歷史、文化、宗教、意識形態(tài)和政治制度不同的國家連到一起,實現(xiàn)互利合作;東盟內(nèi)部也十分復(fù)雜,但也同中、日、韓等國進行了合作磋商,初步形成了“10+3”機制,開展合縱連橫與博弈。從簽署跨區(qū)域的自由貿(mào)易協(xié)定來看,國別差異更大。由此可見,在區(qū)域經(jīng)濟合作和一體化發(fā)展進程中,經(jīng)濟一體化組織成員的同質(zhì)性在減弱。

(三)經(jīng)濟一體化組織出現(xiàn)多層次性和交叉性

在經(jīng)濟一體化發(fā)展進程中,經(jīng)濟一體化的成員往往出現(xiàn)相互交叉和重疊現(xiàn)象。一體化組織內(nèi)部形成了若干較小范圍的次級區(qū)域經(jīng)濟組織,形成層層重疊;不同一體化組織之間又形成環(huán)環(huán)相套。有的國家同時是幾個次級區(qū)域組織的成員。歐共體內(nèi)曾同時存在荷、比、盧經(jīng)濟聯(lián)盟。美國既是北美自由貿(mào)易區(qū)的成員,又是亞太經(jīng)合組織的成員,還在籌組泛美自由貿(mào)易區(qū)。澳大利亞不僅與新西蘭達成一體化協(xié)定,又參與亞太經(jīng)合組織,還與印度、南非等國協(xié)商籌組自由貿(mào)易 區(qū)。

(四)經(jīng)濟一體化地理空間空前擴大

從歐美國家與其他國家(或地區(qū))所簽訂的貿(mào)易協(xié)定發(fā)展趨勢上看,越來越多的國家在參與經(jīng)濟一體化中選擇了自由貿(mào)易區(qū)的形式,一體化組織的發(fā)展越來越多地超越了地域的界限。目前,據(jù)不完全統(tǒng)計,WTO幾乎每個成員都加入了一個以上的自由貿(mào)易區(qū)。而且這些自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定中,有相當(dāng)一部分是在跨地區(qū)跨大洲的國家(或地區(qū))之間簽署的,出現(xiàn)了泛洲性或跨洲際的經(jīng)濟一體化組織。歐盟準備繼續(xù)東擴和南擴,把整個歐洲統(tǒng)一在歐盟的旗幟之下,形成有30多個成員的泛歐洲聯(lián)盟。亞太經(jīng)合組織在短短的幾年內(nèi)也一再吸納新成員,包括了來自亞洲、歐洲、北美洲、拉美和大洋洲的成員。

(五)經(jīng)濟一體化各成員間合作與競爭關(guān)系將長期存在

為了謀求自身的發(fā)展,獲得最大的利益,各國不得不加入經(jīng)濟一體化的浪潮中,加強國與國之間的合作。由于各國存在著政治與經(jīng)濟利益的沖突,不可避免地存在著利益競爭和政治斗爭。因此,各國將在合作與競爭中把握發(fā)展機遇,共生與共發(fā)展。

(六)經(jīng)濟一體化的制度化和規(guī)范化良性循環(huán)機制逐步形成

在經(jīng)濟一體化的發(fā)展進程中,存在許多矛盾和摩擦,特別是發(fā)達國家與發(fā)展中國家的矛盾與摩擦,但發(fā)展中國家為了自身經(jīng)濟的發(fā)展,正積極參與經(jīng)濟一體化,并通過對話與談判,促進經(jīng)濟一體化機制的完善,以形成一個制度化和規(guī)范化良性循環(huán)機制,來維護自身的利益

世界經(jīng)濟論文:世界經(jīng)濟與中國機遇

全球經(jīng)濟衰退與復(fù)蘇

2000年11月底,美國國家經(jīng)濟研究局 National Bureau of Economic Research 正式確認美國經(jīng)濟也于當(dāng)年3、4月份進入了衰退期,從而結(jié)束了美國歷史上最長的經(jīng)濟繁榮和擴張期。盡管早在2000年初,全球經(jīng)濟就已出現(xiàn)了減緩的跡象,經(jīng)濟學(xué)家與金融界人士也紛紛認為衰退不可避免,但這次衰退來勢之迅猛仍讓許多人大跌眼鏡。從1999年12月至2001年底,道瓊斯、標準普爾及納斯達克三大指數(shù)分別下跌13%、22%和52%。宏觀經(jīng)濟指數(shù)一路下滑。為了緩沖衰退帶來的沖擊以及穩(wěn)定市場信心,美國聯(lián)邦儲備銀行以前所未有的姿態(tài)在一年中11次調(diào)低短期市場利率。聯(lián)邦基利金率從2000年底的6.5%降至2001年底的1.75%。同期日本經(jīng)濟在短暫的恢復(fù)之后又一次進入衰退。在持續(xù)十年的衰退之后,全球?qū)θ毡窘?jīng)濟的絕望和無奈可以用《金融時報》的一句話來概括:“惟一能看好日本經(jīng)濟的辦法就是把經(jīng)濟報表倒過來看?！睔W洲貨幣同盟在經(jīng)過兩年的過渡準備期后,于2002年1月1日起開始通用歐元,為風(fēng)雨滿樓的全球經(jīng)濟增加新的不確定性。

2002年全球經(jīng)濟有沒有可能復(fù)蘇呢?如果僅從歷史數(shù)據(jù)的角度而言,回答將是肯定而樂觀的。美國戰(zhàn)后的九次經(jīng)濟衰退的平均長度為11個月。以此類推,美國經(jīng)濟將在今年第二、三季度轉(zhuǎn)入復(fù)蘇。然而與統(tǒng)計分析不同,經(jīng)濟分析的重點不在于準確地預(yù)測數(shù)據(jù)與日期,而在于深入闡述經(jīng)濟周期的前因后果,從而為預(yù)測和決策提供依據(jù)。

衰退的原因

目前美國的經(jīng)濟衰退與歷史上的歷次衰退均有很大的不同。盡管美國在能源和勞動力市場上時而感到壓力但經(jīng)濟總體上不存在供給瓶頸,因而中短期的經(jīng)濟波動均由需求的波動所引起。需求的下降將會引起企業(yè)銷售利潤下降,進一步導(dǎo)致企業(yè)裁員、失業(yè)率上升、投資降低,從而使整個經(jīng)濟進入衰退?？傂枨笥址譃閮纱髩K:企業(yè)投資需求與居民消費需求。歷史上經(jīng)濟衰退大多是起源于居民消費需求的下滑。然而目前的衰退卻起源于企業(yè)投資需求急速收縮。在互聯(lián)網(wǎng)泡沫處于高潮的1999年,為追求高額利潤,大量投資盲目地涌入科技產(chǎn)業(yè),許多個體投資者也懷著一夜暴富的夢想投身于股票市場。雖然互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)和與之伴隨的通訊產(chǎn)業(yè)的科技進步有目共睹,但這并不意味著這些技術(shù)上的突破可以給企業(yè)和投資者帶來暴利。“Dream is easy but reality is hard”。(注1)在華爾街和企業(yè)界意識到科技進步難以帶來預(yù)想的利潤時,對企業(yè)的投資開始收縮。很快,難以盈利的網(wǎng)絡(luò)公司紛紛走到破產(chǎn)的邊緣。投資需求的下降迅速影響到通訊產(chǎn)業(yè)的主要供應(yīng)商,如朗訊、北方電訊。經(jīng)濟衰退于是很快在各個產(chǎn)業(yè)間蔓延開來。親身經(jīng)歷過網(wǎng)絡(luò)泡沫的人一定會對網(wǎng)絡(luò)和通訊公司過去幾年在銷售上的慷慨優(yōu)惠,在廣告宣傳上的一擲千金印象深刻。然而大手筆的背后隱藏著大量的浪費性投資。相反,一向?qū)?jīng)濟形勢非常敏感的居民消費在經(jīng)濟減退后的很長一段時間仍保持了增長勢頭,只是在2001年夏季之后才減弱。強勁的居民消費需求延緩了經(jīng)濟減退的到來。

復(fù)蘇的前景

目前的宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)包含著正負兩方面的信號。在整體的衰退中仍有閃亮的產(chǎn)業(yè),如能源和軍事工業(yè)。雖然2001年末的零售業(yè)表現(xiàn)未盡如人意,但受到利率下降的影響,房地產(chǎn)和耐用消費品的需求一直強勁。許多汽車制造商打出了“0”利率的銷售計劃以吸引消費者。同時我們也應(yīng)看到,受經(jīng)濟衰退和9·11的雙重壓力,美聯(lián)儲已將聯(lián)邦基金利率降到1.75%,用貨幣政策刺激經(jīng)濟的迂回空間愈來愈小。同時,利率下調(diào)也可能導(dǎo)致貨幣供給大增,從而埋下通貨膨脹的種子。事實上,美聯(lián)儲的首要法定職能是抑制通貨膨脹,其次才是保證經(jīng)濟穩(wěn)定和增長,如果通貨膨脹在經(jīng)濟完全復(fù)蘇之前就抬頭,那將迫使美聯(lián)儲轉(zhuǎn)而提高利率。利率轉(zhuǎn)高自然是企業(yè)界和金融界目前最不愿聽到的消息。

解鈴還需系鈴人,經(jīng)濟復(fù)蘇的希望仍然取決于科技產(chǎn)業(yè)能否取得并保持一定的盈利?？萍嫉倪M步已為全球經(jīng)濟帶來了質(zhì)的變化。新興產(chǎn)業(yè)取代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是大勢所趨,并已在經(jīng)濟中開始占主導(dǎo)地位。因此期待整體經(jīng)濟能在新興科技產(chǎn)業(yè)仍然困境重重的情形下復(fù)蘇將是不切實際的。同時,新經(jīng)濟學(xué)理論已不再將衰退簡單地當(dāng)成一件壞事。衰退往往是經(jīng)濟體系淘汰低效率企業(yè)的一個新陳代謝的過程。歷史上每次新技術(shù)企業(yè)熱潮都會走過一個由一峰而起到一散而盡的過程。如上個世紀初崛起的逾百家汽車在短短十年內(nèi)只剩下幾大巨頭。60年代與IBM競爭的數(shù)千家計算機制造商也迅速被人忘卻。無疑,網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)也正在經(jīng)歷這樣一個優(yōu)勝劣汰的陣痛過程,其結(jié)果必然是少數(shù)公司最終實現(xiàn)盈利并生存下來。然而,科技、通訊、網(wǎng)絡(luò)何時能在產(chǎn)業(yè)一級實現(xiàn)盈利將是美國經(jīng)濟能否很快復(fù)蘇最大的不確定因素。

那么歐盟的經(jīng)濟能否成為全球經(jīng)濟復(fù)蘇的火車頭呢?對此我們抱樂觀態(tài)度。在歐元對美元匯率一再創(chuàng)新低的情況下,歐洲12國(注2)于2002年元旦已正式采用單一貨幣。兩年多的過渡期之后,各國已在一定程度上經(jīng)受了過渡期的混亂,但實際上比許多經(jīng)濟、金融人士想象的要好。 單一貨幣所帶來的利益,如消除匯率波動、增強資源自由流動、提高債務(wù)信用指數(shù)等,將慢慢在未來幾年中體現(xiàn)出來。圖2顯示盡管歐盟的失業(yè)率通貨膨脹高于美國,但兩者之間的差距正在迅速縮小,同時其近期GDP增長率遠遠領(lǐng)先于美國。與美聯(lián)儲相比,歐洲中央銀行奉行了非常謹慎的貨幣政策,如果歐盟的經(jīng)濟能夠保持目前的穩(wěn)定增長,那么這將有利于拉動全球經(jīng)濟在2002年中后期復(fù)蘇。

中國所受的影響和機遇

記得在90年代,《參考消息》曾轉(zhuǎn)載西方經(jīng)濟分析,贊揚中國經(jīng)濟在全球經(jīng)濟衰退中仍欣欣向榮。然而今天,在中國成為世界經(jīng)濟中不可或缺的一部分時,這種特殊待遇自然不復(fù)存在。無疑負

面影響將是顯而易見的,出口產(chǎn)業(yè)將受到全球需求下降的影響,價格競爭會越來越激烈,對西方國家的大量貿(mào)易順差也會帶來更多的政治經(jīng)濟摩擦。同時,許多西方企業(yè)由于面臨削減投資的壓力,也會減緩在中國直接投資的步伐。然而困境中也蘊藏著機遇,而這些機遇卻往往不那么明顯。

多種金融工具的引入有利于吸引國際資本進入中國

大量金融實證研究表明:由于資本自由流動 發(fā)達國家之間的證券投資回報率有越來越高的相關(guān)性,并且金融工具之間的相關(guān)性往往在市場低迷時更高。這對于追求風(fēng)險分散的投資基金而言無疑是雙重打擊。 因此中國金融市場由于有與國際金融市場相比相關(guān)性較弱、政治風(fēng)險相對較低、市場容量較大等優(yōu)點,將很快成為全球資產(chǎn)組合投資所追求的對象。允許這些投資的進入將有效地降低中國企業(yè)的籌資成本,并且促進中國金融市場更加規(guī)范化。然而這也會要求中國金融市場更加完整起來,即引入期權(quán)、股指期貨、利率期貨等金融工具以利于投資者控制風(fēng)險。否則,相應(yīng)的金融工具將以離岸的形式出現(xiàn)。其結(jié)果將是使國內(nèi)的投資者在競爭中處于不利地位。

利用經(jīng)濟衰退后的重新洗牌的機會開拓新的市場

經(jīng)濟衰退加速優(yōu)勝劣汰是企業(yè)市場轉(zhuǎn)變最迅速的階段,這是因為市場需求的下滑和前景的不確定性,造成大量企業(yè)裁員、減產(chǎn)、降低投資。生產(chǎn)能力的恢復(fù)對大企業(yè)而言也需要較長的一段時間。一旦經(jīng)濟出現(xiàn)轉(zhuǎn)機,市場需求的回升與原有企業(yè)生產(chǎn)能力恢復(fù)之間的時間差,就成了競爭者侵蝕市場份額的絕好機會。例如英特爾在上次衰退中就大量地丟失市場份額。近年來,中國出口產(chǎn)業(yè)在技術(shù)上的提升,就對國際市場中的原有生產(chǎn)者構(gòu)成很強的競爭。這在家用電器、機器設(shè)備、半導(dǎo)體和計算機等方面表現(xiàn)尤其明顯,中國正式加入世貿(mào)組織也為出口的進一步擴大創(chuàng)造了條件。敢于在衰退期銳意開拓新市場的企業(yè),必將在經(jīng)濟上升期得到豐厚的回報。

努力以積極的姿態(tài)贏得區(qū)域經(jīng)濟領(lǐng)導(dǎo)地位

謀求區(qū)域經(jīng)濟領(lǐng)導(dǎo)地位的目的是要在東亞建立一個有利于中國和其他東亞國家長期穩(wěn)定發(fā)展避免惡性競爭的經(jīng)濟體系。中國成為區(qū)域經(jīng)濟領(lǐng)導(dǎo)有其必然性,發(fā)達國家的經(jīng)濟衰退迫使以出口為導(dǎo)向的東南亞經(jīng)濟轉(zhuǎn)向中國尋求新的生存空間和發(fā)展機會。日本的長期衰退和中國經(jīng)濟的增長也推動了這一趨勢。中國在亞洲金融危機后所起的穩(wěn)定作用顯示了中國有能力成為區(qū)域主導(dǎo)。而在目前的全球經(jīng)濟衰退中也應(yīng)該以更積極的姿態(tài)向其他東亞國家開發(fā)國內(nèi)市場和投資機會。經(jīng)濟發(fā)展的過程不需要也從來不是一個零和的游戲。

世界經(jīng)濟論文:論世界經(jīng)濟展望策略

仍存在爆發(fā)第二次金融危機的可能

2011年,歐洲主權(quán)債務(wù)危機繼續(xù)惡化。歐債危機已經(jīng)從冰島、希臘等國家的問題逐步演化為系統(tǒng)性的債務(wù)危機。2011年4月6日,葡萄牙向歐盟尋求財政援助;7月21日,希臘形勢再次惡化,歐元區(qū)向希臘提供第二輪救助;10月6日,全球最大城市銀行德克夏銀行破產(chǎn);10月8日,歐洲第三大經(jīng)濟體意大利和第四大經(jīng)濟體西班牙遭遇主權(quán)評級降級?？傮w來看,目前對歐洲主權(quán)債務(wù)問題的救助方案并未取得切實成效。歐洲的主權(quán)債務(wù)危機暴露出歐洲面臨的一系列深層次問題,如缺乏統(tǒng)一的財政聯(lián)盟、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)日益僵化等,但面對日益惡化的危機,歐洲采取的對策卻是“頭痛醫(yī)頭,腳痛醫(yī)腳”。在2011年絕大多數(shù)時間里,歐元區(qū)所做的努力是提供對危機國家的流動性支持。2010年5月歐元區(qū)成員國和IMF共同出資設(shè)立歐洲金融穩(wěn)定基金(EFSF),歐元區(qū)各國共同出資4400億歐元。在2011年,隨著歐債危機的逐漸發(fā)酵,EFSF資金顯得捉襟見肘。例如,2011年10月,在EFSF施救希臘、愛爾蘭和葡萄牙后,其可貸余額僅剩約2500億歐元,這與“歐豬五國”超過3萬億歐元的主權(quán)債務(wù)相比只是杯水車薪。10月27日,歐盟峰會通過了EFSF杠桿化方案,試圖將其可貸資金擴充至1萬億歐元以上,但最終實施細節(jié)還未落實;12月9日,歐盟峰會通過了聯(lián)合聲明,同意加強財政融合,并且歐盟各國同意向IMF提供2000億歐元雙邊貸款。即使這樣,EFSF與IMF可用的資金規(guī)模仍相當(dāng)有限,目前出臺的救助措施總是趕不上市場流動性需要。若要根本性地解決歐債危機,不能依賴外部的救援資金,而是要基于經(jīng)濟增長或者財政轉(zhuǎn)移支付。

12月份歐盟峰會中關(guān)于財政融合的建議在這個方向上邁出了正確的一步,但在目前經(jīng)濟低迷的環(huán)境下,財政緊縮措施能否取得效果還有待觀察。倘若歐洲主權(quán)債務(wù)問題處置不力,歐債危機具有演變?yōu)榈诙谓鹑谖C的可能。2011年歐債問題中就蘊含了兩個風(fēng)險引爆點。第一個是意大利。意大利是歐元區(qū)第三大經(jīng)濟體,屬于系統(tǒng)重要性國家。它在EFSF中占有787.84億歐元的出資額。如果意大利出現(xiàn)債務(wù)危機,它在EFSF承諾的出資將無法兌現(xiàn),會使救援資金出現(xiàn)較大的缺口。意大利危機所引發(fā)的市場信心崩潰,也將進一步傳染到法國、比利時等更多的歐洲國家,引發(fā)更為嚴重的系統(tǒng)性危機。第二個引爆點是歐洲銀行危機。歐洲銀行業(yè)在歐洲金融體系中占據(jù)絕對主導(dǎo)地位,并且具有全球范圍內(nèi)的系統(tǒng)重要性。根據(jù)國際清算銀行的統(tǒng)計,截至2011年第一季度,歐洲銀行業(yè)總資產(chǎn)為16.48萬億美元,占全球銀行業(yè)總資產(chǎn)的52.57%。一旦因主權(quán)債券評級下調(diào)或是債務(wù)重組惡化銀行資產(chǎn)質(zhì)量,將迫使銀行降低財務(wù)杠桿,拋售風(fēng)險資產(chǎn),導(dǎo)致風(fēng)險資產(chǎn)(股票、公司債)價格下跌,這將使市場信心不斷惡化,打擊銀行相互借貸的意愿,引發(fā)市場上的流動性短缺,加劇金融市場動蕩局面,甚至將傳染到新興經(jīng)濟體,引起全球范圍內(nèi)的金融海嘯。2012年上半年將是歐洲主權(quán)債務(wù)危機的驚魂時刻。從2012年2月起,歐洲迎來償債高峰,僅意大利從2月到4月就將面臨超過1500億歐元的到期償還額,其他“歐豬五國”也有近1000億歐元的到期債務(wù)規(guī)模;2012年4月法國將舉行大選,政黨之間紛爭往往使得決策效率低下,法國政府可能難以制定有力的財政政策。財政問題涉及不同集團的利益分配,決策程序復(fù)雜,出現(xiàn)事與愿違結(jié)果的風(fēng)險加大。各種事件在第一季度集中發(fā)生,將再度拉響發(fā)生系統(tǒng)性危機的警報。面對數(shù)量巨大的償債規(guī)模,一旦市場的信心突然崩潰,或者發(fā)生難以預(yù)料的交易對手風(fēng)險、評級下調(diào)風(fēng)險和各種黑天鵝事件,極易產(chǎn)生第二輪金融危機。2012年還有一個風(fēng)險點在新興市場。新興市場金融體系出現(xiàn)動蕩的跡象已經(jīng)出現(xiàn)。

一些新興市場國家貨幣出現(xiàn)了貶值。2011年下半年,巴西雷亞爾、印度盧比、俄羅斯盧布貶值幅度超過10%;印度尼西亞盾、新加坡元和馬來西亞吉林特紛紛觸及近兩個月的低位。新興市場國家出現(xiàn)了資本大量外逃的現(xiàn)象,并導(dǎo)致了股市的大幅縮水。2008年國際金融危機后,新興市場率先實現(xiàn)了經(jīng)濟復(fù)蘇,在全球經(jīng)濟增長中的表現(xiàn)遠遠好于發(fā)達經(jīng)濟體。一些人認為新興市場與發(fā)達經(jīng)濟體出現(xiàn)了“脫鉤”,事實上并非如此。以美國為首的發(fā)達經(jīng)濟體實施的量化寬松貨幣政策使得資本大量流入新興國家,導(dǎo)致新興國家面臨通貨膨脹、資產(chǎn)價格上漲和貨幣升值的壓力。歐洲主權(quán)債務(wù)危機的惡化引發(fā)了國際資本的回流,這使得新興市場陡然出現(xiàn)資本外逃的壓力。根據(jù)國際清算銀行數(shù)據(jù),截至2011年6月,歐洲銀行對亞洲的貸款大約為1.5萬億美元,對非洲和中東約為5000億美元,對拉美為8500億美元,對東歐和中歐為1.3萬億美元。本次資本外逃的主要原因是市場對歐債危機前景的擔(dān)憂以及歐洲銀行業(yè)對資本要求的提升,導(dǎo)致歐洲銀行從海外抽調(diào)資金回國,滿足較高的資本需求?？梢灶A(yù)見,2012年如果歐債危機再有風(fēng)吹草動,新興市場大規(guī)模資本外逃的風(fēng)險仍然存在。

世界經(jīng)濟將陷入長期低速增長

歐洲的債務(wù)問題使得全球存在爆發(fā)第二次金融危機的可能,而美國和日本沉重的債務(wù)負擔(dān)使得兩國復(fù)蘇乏力,世界經(jīng)濟或陷入長期低速增長。就美國來說,2012年美國經(jīng)濟形勢將略好于2011年,但經(jīng)濟的整體活力仍處于較低水平。美國在未來10~15年難以解決債務(wù)問題。美國財政支出中有55%以上的支出屬于法定支出,例如醫(yī)療保險、養(yǎng)老保險及失業(yè)保險等,這部分支出不隨政黨的更替而減少。而第二次世界大戰(zhàn)后“嬰兒潮一代”逐漸進入了老年,這又極大地增加了聯(lián)邦政府的財政負擔(dān)。據(jù)美國政府的預(yù)計,未來10年美國政府的財政赤字總規(guī)模將達到7.1萬億美元,聯(lián)邦政府不得不繼續(xù)發(fā)債,甚至借新債還舊債。另一方面制約美國長期增長的因素是技術(shù)進步和生產(chǎn)率。20世紀90年代,以信息技術(shù)為核心的新技術(shù)革命使美國經(jīng)濟獲得發(fā)展的動力。而目前,支持美國長期發(fā)展新的經(jīng)濟增長點沒有出現(xiàn)。美國面臨的挑戰(zhàn)還有中長期的結(jié)構(gòu)性問題:勞動力市場遲遲難以恢復(fù)。2011年10月美國失業(yè)率依然高達9%,這直接影響家庭收入和居民消費;房地產(chǎn)市場難以從泡沫重創(chuàng)中走出。2011年9~10月美國的新開工房屋數(shù)量僅相當(dāng)于戰(zhàn)后平均水平的39%~44%。

只要房地產(chǎn)業(yè)不走出低谷,美國的宏觀經(jīng)濟形勢就難有根本性改觀。盡管目前美國企業(yè)資 金充裕,真實利率處于歷史最低水平,有利于刺激企業(yè)投資;大宗商品價格回落和日本經(jīng)濟復(fù)蘇對于經(jīng)濟回升也提供了有利條件,但未來美國經(jīng)濟仍將維持低速增長的局面。就日本而言,2011年經(jīng)濟增速預(yù)計在-0.4%左右,2012年會有所反彈。日本也面臨著沉重的債務(wù)壓力。20世紀90年代起,由于資本市場泡沫破裂,日本反復(fù)使用財政政策刺激經(jīng)濟,但是經(jīng)濟持續(xù)的低增長率,使得日本政府的債務(wù)負擔(dān)變得越發(fā)沉重。根據(jù)IMF的數(shù)字,日本政府的凈負債率由1991年占GDP的11%增長到2010年的117%,由于2011年地震災(zāi)害后所需的重建工作,預(yù)計2015年政府凈負債率將達到占GDP156%的高位。同時,日本國內(nèi)投資和消費信心十分脆弱,過度對外投資導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)“空洞化”嚴重,這都降低了對于日本經(jīng)濟恢復(fù)增長的預(yù)期。唯一利好的消息是日元匯率開始走弱,由于日本貿(mào)易已出現(xiàn)逆差,為支持災(zāi)后重建,預(yù)計逆差在中短期得以繼續(xù)維持,日元匯率的總體轉(zhuǎn)弱使得日本經(jīng)濟得以依靠外需支持經(jīng)濟的反彈。2012年全球經(jīng)濟的增長前景不容樂觀。發(fā)達經(jīng)濟體一方面深陷債務(wù)泥潭,另一方面短期內(nèi)無法找到新的經(jīng)濟增長點。IMF研究顯示,預(yù)計2015年G20發(fā)達經(jīng)濟體的公共債務(wù)將占到GDP的115%。為維持債務(wù)的可持續(xù)性,各國將不得不制定較為嚴格的“滅赤計劃”,增加稅負并降低開支以鞏固財政狀況,這無疑會打擊脆弱的經(jīng)濟復(fù)蘇。

同時,在巨額美債面前,美元貶值或?qū)⒊蔀橐环N長期趨勢。因為在國內(nèi)經(jīng)濟形勢并未好轉(zhuǎn)、就業(yè)壓力依然巨大的情況下,僅依靠提高稅收償還債務(wù)已經(jīng)沒有希望,利用通貨膨脹把債務(wù)稀釋風(fēng)險很大,最大的可能是美元貶值,將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給債權(quán)國。新興經(jīng)濟體的經(jīng)濟增速也會因外部環(huán)境惡化而明顯放緩。一旦美元貶值,全球流動性將出現(xiàn)過剩,熱錢大量涌入經(jīng)濟狀況較好的新興經(jīng)濟體國家,推高這些國家的通脹水平。與此同時,以美元計價的國際大宗商品價格也將高漲,加大輸入型通脹的風(fēng)險,影響實體經(jīng)濟的運行。為維持自己本國經(jīng)濟的增長和就業(yè),各國可能會打起貿(mào)易保護戰(zhàn)或者貨幣戰(zhàn),這不利于世界經(jīng)濟的復(fù)蘇。

中國的對策

短期內(nèi),中國要注意規(guī)避歐債危機帶來的貿(mào)易領(lǐng)域和金融領(lǐng)域風(fēng)險。貿(mào)易領(lǐng)域,2011年,中國對歐元區(qū)的出口增速顯著下降。在2011年前的絕大多數(shù)時間里,中國對歐元區(qū)的出口增速都高于中國對全球的出口增速。但2011年前三個季度,中國對歐元區(qū)出口增速分別是17.1%、16.6%和18.9%,顯著低于中國對全球出口增速的26.5%、22%和20.4%。2012年歐元區(qū)實體經(jīng)濟將進一步惡化,這意味著中國對歐元區(qū)的出口增速可能會進一步下降。在金融領(lǐng)域,近期在岸市場人民幣匯率貶值的主要原因來自于歐債危機。一則歐洲的銀行和企業(yè)面臨著較大的資金壓力,急需從世界各地調(diào)回資金;一則投資者對風(fēng)險的厭惡程度進一步提高并撤出新興經(jīng)濟體,影響了對人民幣的信心,這大大減少了離岸市場對人民幣的需求。離岸市場人民幣需求的下降導(dǎo)致在岸市場上外匯出現(xiàn)供不應(yīng)求的局面。2012年第一季度,受歐債危機困擾的國家債務(wù)還本付息高峰期到來,離岸市場人民幣需求下降的趨勢難以扭轉(zhuǎn),受此影響,中國外匯市場可能還會面臨資金外流的局面。與此同時,美國債務(wù)問題也值得關(guān)注,中國所積累的外匯儲備時刻存在著縮水的風(fēng)險。從長期來看,中國要加快結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

“十二五”時期的主線是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式,重要任務(wù)是調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。然而,經(jīng)濟指標顯示,我國結(jié)構(gòu)失衡的問題依然存在。主要體現(xiàn)在投資和消費失衡、國際收支失衡和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡。我國投資率連續(xù)八年上升,2010年達到48.6%的歷史高位;最終消費率卻連續(xù)四年下降到50%以下,2010年47.4%的消費率大大低于世界平均70%以上的水平。我國過度依賴出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略,導(dǎo)致貿(mào)易依存度過高,貿(mào)易順差居高不下,2010年我國貿(mào)易依存度高達51%;過度依賴外商投資,又造成資本賬戶順差。我國制造業(yè)實行改革開放的時間較早,激發(fā)了企業(yè)活力,在全球市場上保持了較高的競爭力,但服務(wù)業(yè)尤其是支柱性的現(xiàn)代服務(wù)業(yè),如醫(yī)療教育、金融保險、交通通信等行業(yè),由于政府壟斷或過度行政管制,造成效率低下、供給不足,形成了我國制造業(yè)發(fā)展較快而服務(wù)業(yè)相對落后的局面,第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重長期徘徊在40%左右,遠低于國際平均水平。我國需要進行結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型,發(fā)展內(nèi)需,改變依靠出口的現(xiàn)狀,加快研發(fā)和高科技投入,爭取在下一輪全球技術(shù)革命來臨時走到前沿。這需要政府轉(zhuǎn)變職能,放寬投資機會,發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用。展望未來二十年,拉動中國經(jīng)濟增長的主要動力將是城市化列車。城市化帶來的不僅僅是樓房和道路的建設(shè),而且意味著生產(chǎn)要素在地域上的重新配置和優(yōu)化,更多的農(nóng)村人口將進入城市,同時服務(wù)業(yè)將有更多的發(fā)展機會。

世界經(jīng)濟論文:考察世界經(jīng)濟的雙重經(jīng)濟學(xué)

馬克思的《資本論》從不同層面論證了資本的內(nèi)在否定性:“資本主義生產(chǎn)的真正限制是資本自身。”①資本作為財富一般形式———貨幣的代表,是力圖超越自己界限的永無止境和限制的欲望,它不斷地生產(chǎn)出剩余價值,也生產(chǎn)出自身的界限,它只有在不斷地與自身界限的抗爭中,才是資本。一旦“資本不再感到某種界限是限制,而是在這個界限內(nèi)感到很自在,那么資本本身就會從交換價值降為使用價值,從財富的一般形式降為財富的某種實體存在”②,它就不再是資本了(揚棄了自身)。資本的內(nèi)在否定性思想可謂一條紅線,貫穿著整部《資本論》,揭示出資本主義經(jīng)濟的形式因、動力因和歷史限度,為國際共產(chǎn)主義運動提供了重要的理論武器。然而,著名的西方馬克思主義經(jīng)濟學(xué)家曼德爾卻說了一句令人費解的話:“與一般公認的信念相反,馬克思與其說是十九世紀的經(jīng)濟學(xué)家,還不如說是二十世紀的經(jīng)濟學(xué)家?！雹劭疾煲幌?0世紀世界經(jīng)濟的發(fā)展就會發(fā)現(xiàn),曼德爾的這句話需要從生產(chǎn)力經(jīng)濟學(xué)和生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟學(xué)雙重視角,才能得到理解。這種雙重視角不僅有助于把握馬克思所揭示的資本內(nèi)在否定性,而且對于理解和把握當(dāng)今時代的世界經(jīng)濟格局和國際分工具有十分重要的意義。

一、考察世界經(jīng)濟的雙重經(jīng)濟學(xué)視角

曼德爾指出:“《資本論》第一卷最初出版時,資本主義工業(yè)雖然在西歐少數(shù)國家中居支配地位,但是在包括西歐大部分地區(qū)在內(nèi)的整個世界上,它還是獨立農(nóng)民和手工業(yè)者大海所包圍的孤島?！雹芤虼瞬浑y理解,馬克思為什么選擇英國作為典型進行剖析?！顿Y本論》所闡述的,主要是為了追求私人利潤并把這種利潤用于資本積累的生產(chǎn)方式所具有的無情的和不可抗拒的增長趨勢?！顿Y本論》問世以來,資本主義的技術(shù)和工業(yè)已傳播到全世界,不僅物質(zhì)財富以及把人類從無意義的機械重復(fù)勞動的重壓下解放出來的可能性增加了,而且社會的兩極分化也擴大了,資本的所有者越來越少,被迫向他們出賣自己勞動力的體力和腦力勞動者越來越多。財富和權(quán)力越來越集中在少數(shù)工業(yè)巨頭和金融企業(yè)手中,這使得資本和勞動之間展開了越來越廣泛的斗爭。曼德爾指出,資產(chǎn)階級為挽救資本主義制度作出了巨大的努力,“但是,盡管采取了凱恩斯的辦法,盡管實行了各種各樣企圖使工人階級與晚期資本主義一體化的措施,最近十幾年來資本主義制度如果說發(fā)生了什么變化的話,那就是變得比馬克思寫《資本論》時更加危機四伏了”⑤。從越南戰(zhàn)爭到世界貨幣制度的混亂,從西歐1968年以來激進工人斗爭的高漲到全世界大量青年人對資產(chǎn)階級的價值和文化的拒絕,從生態(tài)危機和能源危機到周期性的經(jīng)濟衰退,隨處都有跡象表明資本主義的黃金時代已經(jīng)過去。曼德爾總結(jié)道,“《資本論》說明了為什么這個制度的日益尖銳化的矛盾同它的迅猛發(fā)展一樣不可避免”⑥,也就是資本的內(nèi)在否定性———資本主義生產(chǎn)的真正限制是資本自身。曼德爾的看法是完全正確的。由于像19世紀的英國那樣實現(xiàn)工業(yè)化的國家越來越多,今天的世界遠比寫作《資本論》時的世界更接近《資本論》中的“純粹”模型。正是在這個意義上,與一般公認的信念相反,馬克思與其說是19世紀的經(jīng)濟學(xué)家,還不如說是20世紀的經(jīng)濟學(xué)家。眾所周知,《資本論》研究的是生產(chǎn)關(guān)系,用馬克思自己的話說:“我要在本書研究的,是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系?！雹摺顿Y本論》第一卷研究的是“資本的生產(chǎn)過程”,第二卷研究的是“資本的流通過程”,第三卷研究的是“資本主義生產(chǎn)的總過程”。全部三卷所講的“資本”都是一個生產(chǎn)關(guān)系概念,而不是生產(chǎn)力概念。這與我們通常所理解的“資本”,特別是西方經(jīng)濟學(xué)所理解的“資本”是根本不同的。西方經(jīng)濟學(xué)大多把資本當(dāng)成了生產(chǎn)力概念,它講究的是投入、產(chǎn)出的效率,在很大程度上混淆了“剩余價值”和“剩余使用價值”這兩個不同的概念。

從生產(chǎn)關(guān)系的角度看,資本是能夠帶來剩余價值的價值。這里的“價值”和“剩余價值”都是通過交換實現(xiàn)的抽象勞動,因而表現(xiàn)的是人與人之間互相交換勞動的關(guān)系,它只適用于私人勞動與其他私人勞動在相互對立、相互統(tǒng)一中構(gòu)成整體社會勞動的市場經(jīng)濟。從生產(chǎn)力的角度看,資本是能夠帶來剩余使用價值的使用價值,因此不涉及抽象勞動,只涉及具體勞動。具體勞動是人與自然的關(guān)系,不需要同其他人的具體勞動進行比較,不涉及與其他人的關(guān)系。在生產(chǎn)力經(jīng)濟學(xué)中,資本創(chuàng)造的不是剩余價值,而是剩余使用價值。按照這種眼光,資本在一切時代都存在———只要使用價值通過一個生產(chǎn)循環(huán),能夠生產(chǎn)出更多的使用價值,它就是資本。在馬克思看來,正是這種理解,把資本這種特定時代的生產(chǎn)關(guān)系當(dāng)成了永恒的自然關(guān)系。馬克思真正主張的是,在特定的生產(chǎn)關(guān)系中考察生產(chǎn)力的發(fā)展。盡管馬克思強調(diào),資本要追求的并不是使用價值即勞動產(chǎn)品,而是剩余價值即多余的貨幣;利潤是剩余價值的轉(zhuǎn)化形式而不是剩余使用價值的轉(zhuǎn)化形式。但是,在《資本論》第二卷研究資本的流通過程和第三卷研究利潤、利潤率的時候,馬克思恰恰是從價值補償和實物補償兩個方面來考察資本的循環(huán)和周轉(zhuǎn)的。實物補償實際上就是使用價值的補償。馬克思指出,社會總資本的再生產(chǎn)運動,“不僅是價值補償,而且是物質(zhì)補償,因而既要受社會產(chǎn)品的價值組成部分相互之間的比例的制約,又要受它們的使用價值,它們的物質(zhì)形態(tài)的制約”⑧。因而,從生產(chǎn)力經(jīng)濟學(xué)和生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟學(xué)兩個方面來考察社會總資本的再生產(chǎn)和流通,才是馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的題中之意。今天,我們無論是研究資本內(nèi)在否定性的外在表現(xiàn),還是研究當(dāng)今的世界經(jīng)濟,都應(yīng)當(dāng)著眼于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系這兩種經(jīng)濟學(xué)視角。

二、資本內(nèi)在否定性的外在表現(xiàn)

羅莎?盧森堡在研究資本積累時發(fā)現(xiàn)一個問題,作為一部未完成的著作,《資本論》沒有顧及資本主義經(jīng)濟的非資本主義環(huán)境:“我們在《資本論》全部三卷中看出,馬克思的分析的理論前提,是假定資本主義生產(chǎn)方式占著普遍而唯一的統(tǒng)治地位?！痹谒磥?“這個前提,乃是理論上的權(quán)宜之計?，F(xiàn)實上,從來沒有過那樣在資本主義生產(chǎn)方式唯一支配之下的自給自足的資本主義社會。這個前提,如果只是作為論證純粹形態(tài)的問題之助,而不變更問題的條件,那么,它是一個完全可以允許的理論上的權(quán)宜方法”⑨。然而一旦涉及現(xiàn)實的世界經(jīng)濟,這一前提就不成立了。實際上,到羅莎?盧森堡的時代為止,資本主義經(jīng)濟總是在一個非資本主義環(huán)境中,即在與殖民地、半殖民地的聯(lián)系中得到發(fā)展的。盧森堡要考察的,正是在存在資本主義經(jīng)濟與非資本主義經(jīng)濟尤其是前資本主義經(jīng)濟之間的價值循環(huán)和使用價值循環(huán)的情況下,資本積累的實現(xiàn)條件問題。盧森堡的研究可以視為對《資本論》的發(fā)展。它把《資本論》關(guān)于資本內(nèi)在否定性的論述和《共產(chǎn)黨宣言》關(guān)于經(jīng)濟全球化的論述溝通起來了。

人們公認,《共產(chǎn)黨宣言》最早描繪了經(jīng)濟全球化的圖景:“不斷擴大產(chǎn)品銷路的需要,驅(qū)使資產(chǎn)階級奔走于全球各地。它必須到處落戶,到處開發(fā),到處建立聯(lián)系?！薄百Y產(chǎn)階級,由于開拓了世界市場,使一切國家的生產(chǎn)和消費都變成世界性的了?！薄百Y產(chǎn)階級挖掉了工業(yè)腳下的民族基礎(chǔ)。古老的民族工業(yè)被消滅了,并且每天都在被消滅。它們被新的工業(yè)排擠掉了,新的工業(yè)的建立已經(jīng)成為一切文明民族的生命攸關(guān)的問題。”“過去那種地方的和民族的自給自足和閉關(guān)自守狀態(tài),被各民族的各方面的互相往來和各方面的互相依賴所代替了?！北R森堡所關(guān)注的正是《資本論》中資本的內(nèi)在否定邏輯在世界市場中的現(xiàn)實表現(xiàn)。在《資本論》的最初 計劃中,馬克思是把世界貿(mào)易、把生產(chǎn)和消費的世界性、把各民族的相互依賴排在“資本主義生產(chǎn)的總過程”,也就是現(xiàn)行的《資本論》第三卷之后來考察的。如果這一計劃得以實現(xiàn),我們就能夠看到,資本的內(nèi)在否定性是如何從抽象過渡到具體,表現(xiàn)在世界經(jīng)濟的全景中的。遺憾的是,這個宏偉的計劃未能完成。馬克思生前只出版了《資本論》第一卷,第二卷和第三卷是由恩格斯整理出版的。從形式上看,考茨基根據(jù)馬克思遺稿編成的《剩余價值理論》可以視為《資本論》的第四卷,但從內(nèi)容上看,盧森堡和列寧的世界體系論才是名副其實的《資本論》續(xù)篇。

在馬克思看來,從資本主義到共產(chǎn)主義,并不是一種外部否定,而是資本的自我否定。任何生產(chǎn)力的發(fā)展,都必須采取一定的生產(chǎn)關(guān)系形式。資本主義的生產(chǎn)關(guān)系之所以能夠戰(zhàn)勝其他生產(chǎn)關(guān)系,恰恰是由于它能帶來生產(chǎn)力的巨大發(fā)展。資本主義生產(chǎn)的目的是獲取利潤,而不是生產(chǎn)使用價值,但對利潤的追求迫使資產(chǎn)階級生產(chǎn)更多的使用價值,從而推動了生產(chǎn)力的發(fā)展。一旦這種發(fā)展不再能帶來利潤,資本就不再是資本,而還原為貨幣,資本的生產(chǎn)就還原為使用價值的生產(chǎn)。這也就超出了資本的限度。于是,資本的內(nèi)在否定性就轉(zhuǎn)化為它的外在否定性。馬克思對資本內(nèi)在否定性的分析主要是一種邏輯限度的分析。如果把盧森堡的研究和列寧的研究加進去,我們可以發(fā)現(xiàn),資本內(nèi)在否定性所表達的邏輯限度,實際上是在現(xiàn)實的時間限度和空間限度里表現(xiàn)出來的,即在資本積累的世界歷史中,資本的內(nèi)在否定性必然會外化為具體的時空限度。盧森堡指出,“資本主義是第一個具有傳播力的經(jīng)濟形態(tài)……但是,同時它也是第一個自己不能單獨存在的經(jīng)濟形態(tài),它需要其他經(jīng)濟形態(tài)作為傳導(dǎo)體和滋生的場所。雖然它力求變?yōu)槭澜缙毡榈男螒B(tài)……然而它必然要崩潰,因為它由于內(nèi)在原因不可能成為世界普遍的生產(chǎn)方式。在自己的生命史中,資本主義本身是一個矛盾,它的積累運動帶來了沖突的解決,但同時,也加重了沖突?！?

帝國主義的海外殖民擴張為資本主義生產(chǎn)方式贏得了世界市場,大大拓展了工業(yè)資本的發(fā)展空間,緩解了資本主義宗主國國內(nèi)的經(jīng)濟危機。但是,這種空間的拓展相對于生產(chǎn)無限擴大的趨勢而言是遠遠不夠的,遲早還是會出現(xiàn)宗主國國內(nèi)的那種生產(chǎn)力與購買力之間的矛盾,只不過原先一國范圍內(nèi)的矛盾升級到世界范圍內(nèi)而已。而且,在世界市場上,除了原有的勞資矛盾之外,又增加了殖民地和宗主國之間的矛盾、不同宗主國之間的矛盾。而作為資本擴張的無限性與擴張空間的有限性之間矛盾的極端表現(xiàn),就是世界范圍的革命的爆發(fā)。因而,以盧森堡和列寧為代表的國際共產(chǎn)主義認為,在資本積累的世界歷史中,“國內(nèi)外資本積累的條件將變?yōu)樽约旱膶α⑽?那就是它們變?yōu)橘Y本沒落的條件”,到了那個時候,除了實現(xiàn)社會主義外,沒有其他的出路。這就是資本主義發(fā)展的時間限度和空間限度。到《資本論》第一卷出版時,資本主義生產(chǎn)方式的典型地點主要是英國,因此,馬克思“在理論闡述上主要用英國作為例證”。但19世紀的英國同其殖民地特別是同印度的關(guān)系,無非是20世紀的資本主義世界與前資本主義世界關(guān)系的縮影,或者說,前者向后者展示的,無非是后者未來的景象。然而,20世紀還是有兩大現(xiàn)象超出了《資本論》的范圍:一是社會主義陣營的出現(xiàn)和瓦解,二是虛擬經(jīng)濟的出現(xiàn)和繁榮。這兩大現(xiàn)象同樣必須從生產(chǎn)力經(jīng)濟學(xué)和生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟學(xué)兩個視角加以理解。

三、雙重經(jīng)濟學(xué)視角下的國際分工與中國發(fā)展道路

《資本論》所反映的資本主義的內(nèi)在危機,主要是生產(chǎn)關(guān)系的危機。但是,20世紀末,國際共產(chǎn)主義運動所遭遇的困難,特別是蘇東劇變,卻屬于另一種危機:生產(chǎn)力發(fā)展的危機。中國的社會主義之所以能夠堅持下來,并且不斷發(fā)展,與堅定不移地奉行一個中心、兩個基本點的基本路線,堅持解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力,是密不可分的。在20世紀,資本主義沒有滅亡,原因在于通過生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整,使得資本主義社會的生產(chǎn)力獲得了進一步發(fā)展。在美國,這是通過羅斯?！靶抡?、創(chuàng)立“宏觀經(jīng)濟”實現(xiàn)的;在歐洲,則是通過社會黨創(chuàng)辦“福利國家”、建立“消費社會”實現(xiàn)的。而另一方面,社會主義陣營的崛起和國際共產(chǎn)主義運動的挫折,則與盧森堡分析的資本主義世界體系的擴張聯(lián)系在一起。俄國十月革命,與其說是馬克思《資本論》的革命,不如說是盧森堡《資本積累論》和列寧《帝國主義論》的革命?，F(xiàn)在回過頭來看關(guān)于“一國能否建成社會主義”的爭論,我們可以發(fā)現(xiàn):這場爭論之所以沒有成效,恰恰是由于忽視了社會主義與資本主義之爭不僅應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)關(guān)系的層面上進行,還應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)力的層面上進行。斯大林混淆蘇聯(lián)的社會主義與馬克思所說的作為共產(chǎn)主義第一階段的社會主義的區(qū)別,誤把比資本主義還低的生產(chǎn)力水平上建立的蘇聯(lián)社會主義混同于作為共產(chǎn)主義第一階段的社會主義,這確實帶來了嚴重的后果。二戰(zhàn)以后,斯大林甚至試圖建立平行于資本主義世界市場的社會主義市場。實際上,蘇東劇變并沒有證明社會主義的失敗,它只是證明了斯大林模式的社會主義的失敗。這種失敗的理論原因在于只是從生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟學(xué)的角度看待世界經(jīng)濟,沒有從生產(chǎn)力經(jīng)濟學(xué)的角度,特別是沒有從國際分工的角度看待世界經(jīng)濟。相反,中國采取改革開放政策,緊緊依靠世界市場,僅用了30多年時間,經(jīng)濟總量就躍居世界第二,這一事實表明,積極參與國際分工,對于自身的經(jīng)濟發(fā)展具有無比重要的意義。然而,一旦融入世界經(jīng)濟,資本的內(nèi)在否定性所導(dǎo)致的種種問題就不再僅僅是資本主義世界的問題,它也成了中國的社會主義制度生死攸關(guān)的大問題。尤其是面臨虛擬經(jīng)濟的挑戰(zhàn),中國必須拿出自己的對策。這同樣要從生產(chǎn)力經(jīng)濟學(xué)和生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟學(xué)兩個角度著眼。

在盧森堡看來,按照與資本主義世界經(jīng)濟的關(guān)系,非資本主義國家可以分為兩類:一類是自然經(jīng)濟國家,一類是商品經(jīng)濟國家。對后者,資本主義需要購買其原料和向其傾銷產(chǎn)品,因此是一種“正?！钡馁Q(mào)易關(guān)系;對前者,首先必須瓦解其自給自足的自然經(jīng)濟,納入商品經(jīng)濟體系,然后才能用市場交換的辦法進行剝削。因此,對自然經(jīng)濟國家的經(jīng)濟,首先采取的必然是原始積累時期的暴力掠奪手段。但是,如果非資本主義國家出現(xiàn)了強有力的民族國家政權(quán),利用后發(fā)優(yōu)勢主動融入世界經(jīng)濟,那么這種發(fā)展順序就可以被打破,這些國家就可以為自己在世界分工中爭取到相對有利的位置。至于這些民族國家政權(quán)采取的是社會主義制度,還是資本主義制度,并不影響它們在世界分工中的地位。在成功實現(xiàn)工業(yè)化的國家中,德國和日本建立了資本主義制度,而中國則建立了社會主義制度。這些國家的成功,都與自覺進入世界歷史進程有關(guān)。意大利著名的馬克思主義經(jīng)濟學(xué)家阿銳基(又譯阿瑞基、阿里吉)在《漫長的20世紀》中追述了從文藝復(fù)興到當(dāng)代的資本主義擴張和霸權(quán)大國的逐次循環(huán)。在他的論述中,資本的物質(zhì)擴張階段最終在過度競爭壓力下逐漸消失,讓位于金融擴張階段,而后者的消亡又促成了國家間混亂的年代的出現(xiàn)。在新的社會集團的支持下,一個能夠恢復(fù)全球秩序并再次重啟物質(zhì)擴張循環(huán)的新興霸權(quán)大國的出現(xiàn),將消除國家間的混亂狀態(tài)。熱那亞、荷蘭、英國和美國依次被稱為這種霸權(quán)國家。在《亞當(dāng)?斯密在北京———21世紀的譜系》中,阿銳基斷言,世界霸權(quán)從美國轉(zhuǎn)到中國的時代來臨了。由于中國是一個非資本主義傳統(tǒng)的市場經(jīng)濟國家,因此,這一次權(quán)力轉(zhuǎn)移將給人類帶來曙光。

從資本內(nèi)在否定性的內(nèi)在邏輯和外在表現(xiàn)來看,我們不得不說,阿銳基過于樂觀了。他忽略了美國馬克思主義學(xué)者威廉?I.羅賓遜在《全球資本主義論:跨國世界中的生產(chǎn)、階級與國家》中所關(guān)注的全球資產(chǎn)階級的大聯(lián)合。這是一種超越民族國家的勢力。新自由主義的意識形態(tài)不過是這種勢力擴張自身的理論反映而已。這種聯(lián)合不僅改變了《資本論》的語境,而且改變了《資本積累論》和《帝國主義論》的語境。在《資本論》中,馬克思期待的是《共產(chǎn)黨宣言》中號召過的那種“全世界無產(chǎn)者”的國際聯(lián)合。這種聯(lián)合被第二國際的修正主義者破壞掉了。在《資本積累論》和《帝國主義論》中,盧森堡和列寧期待的是全世界無產(chǎn)者和被壓迫民族的聯(lián)合,這種聯(lián)合被第三國際的大國沙文主義者破壞掉了。在整個20世紀,對資本主義構(gòu)成制約的,一是國際共產(chǎn)主義運動,特別是社會主義國家的外部壓力,二是受到社會黨影響的民族國家對資本主義進行社會治理的內(nèi)部壓力。遺憾的是,蘇東社會主義的解體,使資本主義失去了外部壓力;經(jīng)濟效率的降低迫使社會黨放松管制,使資本主義失去了內(nèi)部壓力。尤其是發(fā)展中國家大量引進外資,客觀上使得發(fā)達國家降低稅收,以便把資本留在國內(nèi),從而使全球資本獲得了空前的主動權(quán)。在這種背景下,已經(jīng)進入小康社會的中國顯然不能延續(xù)舊的發(fā)展思路。從熱那亞到荷蘭, 再到英國和美國,經(jīng)濟霸權(quán)的轉(zhuǎn)移都與全球資源和生態(tài)的容納能力密切相關(guān)。中國既沒有盧森堡所說的前資本主義經(jīng)濟水平國家作為資本輸出和商品輸出的目的地,也沒有發(fā)達的、足以吸納全球過剩資本的金融市場。唯一的出路是從使用價值生產(chǎn)和價值生產(chǎn)兩種經(jīng)濟學(xué)的角度,來分析中國的實體經(jīng)濟與發(fā)達國家特別是美國的虛擬經(jīng)濟的力量對比,力圖從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系兩個方面全面超越傳統(tǒng)發(fā)展模式的局限性。只有這樣,才能在國際分工中占據(jù)主動。

馬克思在《資本論》第三卷中曾經(jīng)研究過虛擬資本。從生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟學(xué)角度看,虛擬資本僅僅是資本的虛擬化。由于整個國際貨幣體系仍然建立在金屬貨幣即抽象勞動的物化形態(tài)上,虛擬資本并未從根本上影響到資本主義的金融市場,反而對通常的所謂“物質(zhì)資本”即從生產(chǎn)力經(jīng)濟學(xué)角度看的資本的發(fā)展有一種促進作用。但隨著布雷頓森林體系的瓦解,隨著美元與黃金脫鉤、各國貨幣與美元脫鉤,貨幣也被虛擬化了。這就為虛擬資本成長為虛擬經(jīng)濟,從而使金融市場空心化準備了前提條件。因此,中國目前面對的,一方面是國內(nèi)隨著生產(chǎn)力的巨大發(fā)展所積累的使用價值的堆積,另一方面是在國際金融戰(zhàn)爭中所處的劣勢地位。中國必須既通過經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、技術(shù)創(chuàng)新推進實體經(jīng)濟的發(fā)展,又通過金融創(chuàng)新推進虛擬經(jīng)濟的發(fā)展。只有在兩條戰(zhàn)線上都取得勝利,阿銳基所期待的人類曙光才會顯現(xiàn)。這就需要我們同時既在生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟學(xué)、又在生產(chǎn)力經(jīng)濟學(xué)上實現(xiàn)理論創(chuàng)新

世界經(jīng)濟論文:從經(jīng)濟實力和“軟著陸”現(xiàn)狀看世界經(jīng)濟多極化格局

經(jīng)濟多極化，作為世界經(jīng)濟發(fā)展的一個重要趨勢，是與世界經(jīng)濟格局發(fā)展變動密切相關(guān)的。邁向二十一世紀的世界經(jīng)濟格局，既是南北兩方、多極類型構(gòu)成的且兩極分化的格局又是幾大國、經(jīng)濟中心構(gòu)成的且多極化的格局?？傮w上說，目前的多極化世界經(jīng)濟格局為美、歐、日三極并存。在90年代至21世紀的一個時期，不僅三極之間發(fā)生著實力消長的新變化，而且新的經(jīng)濟力量中心也在崛起之中。

一、美、歐、日的經(jīng)濟實力地位

（一）多極之首的美國經(jīng)濟

10年前的人們對三極實力地位的概括是：崛起的日本，復(fù)興的歐洲，衰落的美國。然而90年代后的情況表明，美國遏止了實力地位相對衰落的態(tài)勢，顯示了其不僅是世界經(jīng)濟多極之一，更是實力之首的實力。其經(jīng)濟自1991年3月美國經(jīng)濟走出低谷至2001年3月，已連續(xù)增長10年，10年中年增長率達3.5%，創(chuàng)造了世界上最長的經(jīng)濟持續(xù)增長周期的記錄。而且不僅僅是經(jīng)濟持續(xù)增長，還出現(xiàn)了“一高兩低”并存的所謂新經(jīng)濟現(xiàn)象，主要動因在于新技術(shù)革命的推動和經(jīng)濟全球化的作用。為期10年比較良好的經(jīng)濟發(fā)展使得美國經(jīng)濟實力有所增長。其國內(nèi)生產(chǎn)總值占世界生產(chǎn)總值的比重已由1990年的24.2%提高到28.6%。

（二）泡沫破裂的日本經(jīng)濟

90年代后的世界經(jīng)濟三極中，日本的經(jīng)濟發(fā)展勢頭、狀態(tài)與美國產(chǎn)生此消彼長的位置互換。50年代至80年代的每一個10年，日本經(jīng)濟發(fā)展速度都是既快于西歐、更快于美國的，從而使日美經(jīng)濟實力對比發(fā)生了巨大的變化，國民生產(chǎn)總值由50年代初的日本約相當(dāng)于美國的6%上升為90年代初的66%，日本成為僅次于美國的世界第二經(jīng)濟大國。

正是在80年代末90年代初日本經(jīng)濟達到高峰的同時，其經(jīng)濟泡沫也達到了頂點。1989年末，日本的資產(chǎn)價格（股票、土地和其他金融資產(chǎn)的價格）是國內(nèi)生產(chǎn)總值的15倍；日本的國土面積僅為美國的4%，而其市場價值是美國的5倍多，僅東京房地產(chǎn)的市價總額就可以購買美國兩次。但是泡沫是不可能長期膨脹的。1990年，以當(dāng)時發(fā)生的經(jīng)濟周期性危機為契機，日本泡沫經(jīng)濟崩潰，并使日本經(jīng)濟在90年代以低于美國經(jīng)濟增長率兩個多百分點的劣勢陷入經(jīng)濟停滯，這是日本戰(zhàn)后以來最嚴重的經(jīng)濟衰退。在這樣一個經(jīng)濟不景氣狀況中，又遇上了1997年東亞經(jīng)濟危機的發(fā)生，這對日本經(jīng)濟是再糟糕不過的事情了。這場金融風(fēng)波既充分顯露了日本經(jīng)濟實力地位的下降和對世界經(jīng)濟的消極影響，反過來又對不振的日本經(jīng)濟雪上加霜。1997年日本出現(xiàn)0.7%的負增長，1998年進一步惡化為2.8%的負增長，1999年勉強出現(xiàn)0.6%的經(jīng)濟微弱正增長，2000年，由于國際經(jīng)濟比上年加快（世界經(jīng)濟增長率為4.7%），也由于日本近年來以國債為支撐擴張的財政政策逐漸顯效，日本經(jīng)濟開始有所好轉(zhuǎn)，但也僅僅是1.5%的增長率。用經(jīng)濟合作組織的話說，在經(jīng)濟發(fā)展的道路上掙扎了幾年的日本經(jīng)濟已經(jīng)開始出現(xiàn)適度的復(fù)蘇。

過去的10年是日本經(jīng)濟“失去的10年”，受泡沫經(jīng)濟破滅和東南亞金融危機雙重打擊的日本經(jīng)濟目前依然困難重重，但是日本的經(jīng)濟實力猶存?？梢哉f，日本的經(jīng)濟實力、影響力只是相對于美國而減弱或相對于泡沫經(jīng)濟高漲時而收縮，而并非基礎(chǔ)經(jīng)濟大倒退。日本目前的國民生產(chǎn)總值約相當(dāng)于排在世界第三、四、五位的西歐三大國德國、法國、英國的國民經(jīng)濟生產(chǎn)總值之和。未來10年，日本將以接近2%的年均經(jīng)濟增長速度發(fā)展，二十一世紀的日本經(jīng)濟仍是多極世界經(jīng)濟中的重要一極。

（三）一體化的歐盟經(jīng)濟

西歐的經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢在美歐日三者中始終處于中間的位置。80年代及其以前，西歐的經(jīng)濟增長速度不如日本，但快于美國；進入90年代后，西歐的經(jīng)濟增長速度超過日本，但落后于美國。以一個國家集團的實力計，歐盟的一些主要實力指標不僅大大高于日本，甚至超過美國。比如國內(nèi)生產(chǎn)總值，歐盟占世界的29%，美國占28%，日本占13%。但不能簡單地據(jù)此認為歐盟的實力地位世界第一。歐盟是一個國家集團，15個國家的集合，盡管其一體化程度較高，可以作為一個實體與美、日并立，但畢竟不像美、日那樣作為單一國家成為世界經(jīng)濟之一極。這要求歐盟既要加強經(jīng)濟一體化，又要加快經(jīng)濟發(fā)展，即通過“集中”和“積聚”兩個方面的努力，以鞏固和增強自己在世界經(jīng)濟格局中的實力地位。

如何在較低通脹率和較低失業(yè)率情況下提高經(jīng)濟增長率，是歐盟目前和今后一個時期著力解決的一個重要問題。相比于美國近年來已出現(xiàn)“一高兩低”的新經(jīng)濟現(xiàn)象，歐洲要遜色一些。

二、美、歐、日經(jīng)濟“軟著陸”狀況

從理論上講，宏觀經(jīng)濟“軟著陸”是指一國國民經(jīng)濟的運行出現(xiàn)“一高兩低”的良好態(tài)勢，即經(jīng)濟高增長率、低失業(yè)率、低通脹率并存。

（一）經(jīng)濟增長率

1997年以來，美國每年的經(jīng)濟增長率都在4%以上。歐盟的經(jīng)濟增長狀況是，1997年為2.7%；1998年為2.8%；1999年為2.3%；2000年經(jīng)濟增長率第一次突破3%，達到3.4%，為1989年以來增長最快的一年，但仍低于美國；2001年，據(jù)經(jīng)合組織等預(yù)計，歐盟的經(jīng)濟增長率仍會保持在3%以上，從而將9年來第一次超過美國。從更長期的發(fā)展看，自現(xiàn)在起到2010年每年的經(jīng)濟增長率為3%，已是歐盟確定的發(fā)展目標。

（二）通貨膨脹率

通貨膨脹率是與經(jīng)濟增長率密切相聯(lián)的。按照西方傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論和實踐，美國、歐盟等發(fā)達國家，其在2.5%至3%的情況下是合適的，這既會使就業(yè)增加，又不會使通貨膨脹率過于上揚。歐盟近年來在經(jīng)濟增長率、失業(yè)率、通脹率三個指標上，只有在低通脹率方面可以與美國相媲美，甚至比美國還低。

據(jù)國際貨幣基金組織《世界經(jīng)濟展望》報告，歐盟通脹率1998年為1.4%，1999年為1.3%。然而伴隨著知識經(jīng)濟的發(fā)展，美國是在經(jīng)濟增長率突破了傳統(tǒng)的界限的情況下，仍保持了較低的通脹率。歐盟則面臨著既要經(jīng)濟增長率突破3%，并把高失業(yè)率降下來，同時又不至于使通脹率有大的上揚的艱難任務(wù)。事實上，自1999年下半年歐盟經(jīng)濟增長速度加快以來，歐盟的通脹率也呈小幅攀升態(tài)勢。歐洲央行行長杜伊森貝赫2000年7月在歐洲議會發(fā)表講話時說，“我們絕不反對經(jīng)濟增長率高于3%，我們所不希望的是通貨膨脹達到這一水平”，因此，歐洲央行對影響歐元區(qū)物價穩(wěn)定的因素保持警惕，將繼續(xù)實行“把通貨膨脹壓力消滅在萌芽狀態(tài)”的長期戰(zhàn)略。從現(xiàn)在的發(fā)展態(tài)勢看，歐盟2001年、2002年的通脹率將回落到2%和1.8%。

（三）失業(yè)率

高失業(yè)率一直是多年來困擾歐洲經(jīng)濟發(fā)展的一大難題。與美國近年來失業(yè)率壓低到4%的情況相比，歐盟的失業(yè)率高達10%左右。失業(yè)率與經(jīng)濟增長率是密切相聯(lián)的兩個指標。一方面，高失業(yè)率是經(jīng)濟長期穩(wěn)定發(fā)展的壓力。據(jù)歐洲的統(tǒng)計，歐洲每年用于失業(yè)、貧困人口救濟和社會福利保障的開支高達1萬億到2萬億歐元，占各成員國國內(nèi)生產(chǎn)總值的12%到20%。如此巨大的開支拖累了經(jīng)濟增長。另一方面，提高經(jīng)濟增長率是增加就業(yè)、降低失業(yè)率的主要途徑。近年來，隨著經(jīng)濟增長的趨強，歐盟的失業(yè)人數(shù)在減少——從1996年及其之前的約2000萬人減少到1997年3月的1,800萬人、1998年5月的1,700萬人、1999年的1,600萬人和2000年1月的1,230萬人；歐盟的失業(yè)率也在降低——從1996年的10.8%降至1997年的10.6%、1998年的10.0%、1999年的9.1%和2000年的8.4%，預(yù)計今明兩年將繼續(xù)降至7.8%和7.3%。

此外，匯率情況也能說明問題。1999年1月1日歐元誕生，這既使歐洲經(jīng)濟一體化達到一個新的高度，為歐盟經(jīng)濟的發(fā)展提供新的動力、條件，也會在動蕩不已、危機迭起的世界經(jīng)濟領(lǐng)域，為歐洲貨幣地位的提高增加一個新的籌碼。作為美國、歐盟、日本三極世界經(jīng)濟格局，隨著歐元的問世，從長遠態(tài)勢看必將發(fā)生新的變化。歐元比之原本地位最弱的日元，其地位會進一步增強；就是比之世界第一貨幣美元，從長遠看也會構(gòu)成挑戰(zhàn)。但歐元誕生兩年多，其表現(xiàn)特別是匯率表現(xiàn)，并不如原來預(yù)想的那樣好。1999年1月1日歐元對美元的匯率為1:1.19，而到2000年10月26日，1歐元只能兌換到0.823美元，歐元跌到了歷史的最低點，比誕生之初大約貶值了30%。

可見，目前的多極化世界經(jīng)濟格局表現(xiàn)為美、歐、日三極并存。但隨著世界經(jīng)濟多極化趨勢的發(fā)展，除了現(xiàn)有的美歐日之外，人們預(yù)測中國、巴西、印度、俄羅斯等國，如果在全球化進程中抓住機會、有所作為，也可能在21世紀的第一個10年到第二個10年，在多極世界經(jīng)濟格局中占有一席之地。從目前的實力地位和發(fā)展勢頭看，中國是最有可能成為第四極的國家。

世界經(jīng)濟論文:世界經(jīng)濟失衡現(xiàn)象透析

由于經(jīng)濟全球化進程加快、國際分工格局變化以及世界經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整困難,世界經(jīng)濟失衡現(xiàn)象將會在一定時期內(nèi)存在,這成為我們制定宏觀經(jīng)濟政策的一個大背景。目前的世界經(jīng)濟失衡是一種動態(tài)均衡,世界經(jīng)濟將在失衡中繼續(xù)保持較快增長。

失衡的主要原因

世界經(jīng)濟失衡主要表現(xiàn)在兩個方面:一是美國經(jīng)常項目的巨額逆差。2000年美國經(jīng)常項目逆差為4160億美元,2004年擴大為6659億美元,2005年達到8065億美元。二是亞洲國家和地區(qū)經(jīng)常項目大量順差,尤其是對美貿(mào)易順差。2000年亞洲國家和地區(qū)經(jīng)常項目順差為2057億美元,2004年擴大為2487億美元,2005年達到3557億美元。對于這一問題,可以從微觀和宏觀兩個方面分析:從微觀方面看,經(jīng)常項目差額主要表現(xiàn)為貿(mào)易差額;從宏觀方面看,經(jīng)常項目差額等于儲蓄與投資的缺口。

美國經(jīng)常項目巨額赤字的原因。美國經(jīng)濟主要靠消費拉動,近年來這一傾向被不斷強化。20世紀80年代,美國消費占GDP的比重為67%,2005年達到72%。與此相對應(yīng),美國儲蓄率急劇下降。1995年美國個人儲蓄率為4%—5%左右,2004年下降為0.2%,2005年為負數(shù)。國際貨幣基金組織認為,全美儲蓄率下降是造成經(jīng)常項目逆差的主要原因。由于過度消費、儲蓄不足,美國必須吸收國外儲蓄以維持本國經(jīng)濟增長,從而形成巨大的經(jīng)常項目赤字。

亞洲國家和地區(qū)經(jīng)常項目大量順差的原因。多數(shù)亞洲國家和地區(qū)選擇了出口導(dǎo)向的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略,這一戰(zhàn)略在促進經(jīng)濟增長的同時也抑制了國內(nèi)的消費需求,形成了過高儲蓄和巨額經(jīng)常項目順差。而且,受亞洲金融危機影響,不少亞洲國家和地區(qū)一方面采取了謹慎的國際資本管理戰(zhàn)略,從國際資本市場的凈借款者轉(zhuǎn)為凈放貸者;另一方面努力降低國內(nèi)投資支出,并通過高利率吸引國內(nèi)儲蓄,從而使其儲蓄大大超過投資。

國際分工格局的變化及其影響。20世紀90年代以來,經(jīng)濟全球化進程加快,生產(chǎn)要素跨國流動的趨勢進一步加強,從而改變了傳統(tǒng)的國際分工方式,即從主要使用本國生產(chǎn)要素進行生產(chǎn)并出口,發(fā)展為某些生產(chǎn)要素在一些國家集中并面向世界生產(chǎn)的新格局,表現(xiàn)為跨國外包發(fā)展和全球供應(yīng)鏈延長。國際分工格局的變化,使世界各國對其比較優(yōu)勢進行了重組,勞動密集型生產(chǎn)和服務(wù)通常轉(zhuǎn)移到勞動力成本較低的國家,包括多數(shù)亞洲國家和地區(qū);美國等發(fā)達國家主要向國際市場提供資本密集型產(chǎn)品和服務(wù),這些產(chǎn)品和服務(wù)會創(chuàng)造出新的就業(yè)機會和新的出口優(yōu)勢。但這兩個周期通常是不同步的,尤其是資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品的開發(fā)需要一個過程,表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新周期。這樣,各國比較優(yōu)勢的顯現(xiàn),包括新的出口和就業(yè)機會的出現(xiàn)就具有不同步性。當(dāng)亞洲國家和地區(qū)的比較優(yōu)勢體現(xiàn)出來而美國的比較優(yōu)勢還未充分體現(xiàn)出來時,或者當(dāng)美國的比較優(yōu)勢體現(xiàn)出來而亞洲國家和地區(qū)的比較優(yōu)勢還未充分體現(xiàn)出來時,就會出現(xiàn)雙方的貿(mào)易差額或經(jīng)常項目差額。

失衡將在一定時期內(nèi)存在

引起世界經(jīng)濟失衡的原因是多方面的、復(fù)雜的。通過宏觀政策調(diào)整,可以將經(jīng)常項目差額控制在一定的限度內(nèi),但很難從根本上解決問題。

從表面上看,可以通過利率政策調(diào)整一國的儲蓄率,但實際上,無論是美國提高儲蓄率還是亞洲國家和地區(qū)降低儲蓄率,都需要一個較長的過程。因為儲蓄率不僅與利率水平有關(guān),還涉及一國經(jīng)濟和文化傳統(tǒng),以及人口的年齡結(jié)構(gòu)和勞動生產(chǎn)率水平等。

利用匯率調(diào)整也許是最容易的,只要美元貶值(其他貨幣相對美元升值),就可能減少美國經(jīng)常項目赤字。但美元相對于歐元、日元等主要貨幣貶值相對容易,相對于亞洲國家和地區(qū)貨幣貶值則是一件困難的事情,它遠遠超過了宏觀經(jīng)濟政策操作所能達到的范圍。即使亞洲國家和地區(qū)貨幣匯率能夠自由浮動,其作用也是有限的。第一,單個亞洲國家或地區(qū)的貨幣升值只會改變美國進口商對進口地的選擇,不會改變整個亞洲在新的國際分工格局中的地位。第二,亞洲國家和地區(qū)的貨幣升值不可能在短期內(nèi)改變亞洲的高儲蓄傳統(tǒng)和消費習(xí)慣。第三,亞洲國家和地區(qū)需要貿(mào)易順差。對于那些實行出口導(dǎo)向型經(jīng)濟增長模式的國家和地區(qū)來說,較快的出口增長意味著較高的經(jīng)濟增長;對于那些飽受亞洲金融危機之苦的國家和地區(qū)來說,較高的出口增長率意味著較大的外匯儲備規(guī)模。從某種意義上講,亞洲國家和地區(qū)的這種“順差饑渴”和“外匯儲備偏好”,可能會伴隨其整個趕超過程的始終。

宏觀經(jīng)濟政策調(diào)整可以限制失衡

通過宏觀經(jīng)濟政策(包括貨幣政策和財政政策)調(diào)整和經(jīng)濟制度改革(包括匯率制度改革),雖然很難從根本上解決問題,但可以將世界經(jīng)濟失衡控制在一定限度內(nèi),避免演化成金融危機,從而為解決這一問題贏得時間。

就財政政策來說,經(jīng)濟學(xué)界基本達成了以下共識:美國要降低經(jīng)常項目逆差,首先應(yīng)采取緊縮性財政政策,抑制需求的過快增長,減少進口。有關(guān)數(shù)據(jù)表明,美國已經(jīng)有所行動。在2005財年中,美國財政預(yù)算赤字下降為3186億美元,為2002年以來最少的一年。

從貨幣政策方面看,2004年6月份以來,美聯(lián)儲持續(xù)17次提高基準利率,目前美國聯(lián)邦基金利率已經(jīng)上升到5.25%。較高的利率水平有助于抑制過度消費。

在亞洲方面,亞洲國家和地區(qū)經(jīng)濟制度改革取得了重大進展,匯率制度的靈活性有所增強。許多亞洲國家和地區(qū)正在進一步轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式,擴大內(nèi)需。此外,前些年由于日本和歐洲經(jīng)濟持續(xù)低迷,亞洲國家和地區(qū)的貿(mào)易順差主要由美國市場吸收,表現(xiàn)為美國經(jīng)常項目赤字。隨著日本和歐洲經(jīng)濟復(fù)蘇,這個問題將會得到一定程度的緩解。

目前的失衡是一種動態(tài)均衡

從理論上講,不平衡是絕對的、常態(tài)的,平衡是相對的、暫時的。任何一個國家都不可能在任何時間都保持國際收支平衡,一些國家的國際收支赤字必然同時表現(xiàn)為另外一些國家的國際收支盈余。

從現(xiàn)實出發(fā),就美國與亞洲國家和地區(qū)的貿(mào)易關(guān)系看,失衡是比較嚴重的。但在短期內(nèi),由于這種失衡表現(xiàn)為動態(tài)均衡,因而呈現(xiàn)出一種相對的可持續(xù)性:第一,在國際分工新格局中,美國相對充裕的資本和技術(shù)與亞洲國家相對豐富的勞動力資源的組合,能夠充分發(fā)揮各方比較優(yōu)勢,是一種較為現(xiàn)實的選擇。第二,亞洲國家和地區(qū)以債券的形式積累了對美國的債權(quán);美國以直接投資的形式積累了對亞洲國家和地區(qū)的債權(quán)。這一不平衡根源于美國與亞洲國家和地區(qū)金融市場效率的差異(美國的金融市場是世界上最有效率的市場之一)。隨著亞洲金融市場的發(fā)展和完善,這一失衡會自動得到糾正。第三,近年來出現(xiàn)的跨國外包與供應(yīng)鏈延長是世界經(jīng)濟適應(yīng)全球化趨勢的必然結(jié)果,它降低了生產(chǎn)成本,提高了生產(chǎn)率,增加了公司利潤,發(fā)揮了各方的比較優(yōu)勢。因此,2001年以來,包括美國及亞洲國家和地區(qū)在內(nèi)的整個世界經(jīng)濟基本實現(xiàn)了較低通脹率下的較快增長。

目前的世界經(jīng)濟失衡表現(xiàn)為“雙循環(huán)”:一方面,為了實現(xiàn)趕超戰(zhàn)略、為了保持較高的經(jīng)濟增長率、為了積累外匯儲備,亞洲國家和地區(qū)通過各種方式提高出口增長率,形成了巨額的經(jīng)常項目順差,美國經(jīng)常項目出現(xiàn)了巨額赤字;另一方面,為了追求較高的資產(chǎn)收益率、為了保持儲備資產(chǎn)安全(包括維持美元匯率穩(wěn)定,避免儲備資產(chǎn)損失),亞洲國家和地區(qū)的資金又回流到美國市場,彌補了美國的經(jīng)常項目逆差,維持了美國的國際收支平衡。2004年美國經(jīng)常項目逆差為6659億美元,當(dāng)年資本凈流入為8218億美元。正是由于美國金融市場吸收了亞洲國家和地區(qū)經(jīng)常項目的順差,亞洲國家和地區(qū)的資金回流彌補了美國經(jīng)常項目的缺口,使國際金融市場達到了一種動態(tài)均衡,從而使世界經(jīng)濟在失

衡中保持了較快增長。

世界經(jīng)濟論文:復(fù)蘇的世界經(jīng)濟及其不確定性分析

一、當(dāng)前世界經(jīng)濟復(fù)蘇的情況及趨勢

隨著今年第1季度的結(jié)束，去年的特別是9.11恐怖襲擊美國經(jīng)濟之后引起的“全球經(jīng)濟衰退”的擔(dān)憂，算是“貼身擦過了”。4月中下旬以來，各主要國際經(jīng)濟組織紛紛調(diào)高了對今明兩年美國和全球經(jīng)濟增長的預(yù)測。例如：

4月18日，IMF（國際貨幣基金組織）預(yù)測2002年世界經(jīng)濟增長2.8%，比它2001年12月預(yù)測的2.4%調(diào)高了4個百分點，2003年可望達到4.1%；美國今明兩年的經(jīng)濟增長分別為2.3%（比它去年12月的預(yù)測上調(diào)了1.7個百分點）和3.4%，將再度成為世界經(jīng)濟的"motor"（發(fā)動機）。

4月25日，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主勞倫斯.克萊因領(lǐng)軍、由60個國家的250位專家組成的聯(lián)合國專家組指出，世界經(jīng)濟特別是美國經(jīng)濟復(fù)蘇到來得比人們預(yù)期的要快，來自歐洲和亞洲的數(shù)據(jù)也顯示出復(fù)蘇的事實或先兆，但發(fā)展中國家要到今年下半年才能從復(fù)蘇中受益；今年世界經(jīng)濟增長率將由去年的1.2%提高到1.8%，明年達到3%；復(fù)蘇受許多國家低利率、稅收措施、個人消費和消費者信心提高所推動，這些因素是復(fù)蘇的“點火器”，但還不足以保持復(fù)蘇的持續(xù)性和力度。

據(jù)此及據(jù)其它相關(guān)統(tǒng)計，對各主要國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展趨勢似可作出如下研判：

1.美國經(jīng)濟復(fù)蘇來得比人們預(yù)期的要早、要強勁，促復(fù)蘇為持續(xù)增長的關(guān)鍵是振興企業(yè)投資

美國經(jīng)濟在2001年9.11恐怖襲擊后“跳水”（第3季度GDP下降1.3%），拖累全球3/4的國家和地區(qū)經(jīng)濟增速銳減；全球經(jīng)濟和國際貿(mào)易增長雙創(chuàng)下20世紀90年代以來的最低紀錄，分別為2.4%和1%；國外直接投資也由2000年1.3萬億美元減少到7600億美元。第4季度美國經(jīng)濟出現(xiàn)有力反彈，增長1.7%。今年第1季度美國GDP增長按年率計算高達5.6%，大大超過了經(jīng)濟學(xué)家們的預(yù)期。低通脹態(tài)勢將繼續(xù)保持，今年第1季度美國通脹率僅0.8%。美聯(lián)儲認為，近期尚看不到通脹加速的跡象，因此無須調(diào)高自去年12月定下的1.75%的利率水平（40年來的最低利率）。

這表明，美國經(jīng)濟2001年第3季度1.3%的負增長，與以前發(fā)生過的歷次衰退相比，是時間最短、裂度最輕的一次。問題是美國經(jīng)濟復(fù)蘇的下一步，是V型，W型，還是什么其他型？多數(shù)經(jīng)濟機構(gòu)認為，5.6%的數(shù)字不是現(xiàn)實反映，美國經(jīng)濟可能再一次出現(xiàn)下滑。例如，金融市場的信息就不令人鼓舞，道·瓊斯指數(shù)自2月份以來又跌到10000點以下，美元也值有所貶。此外，與新經(jīng)濟的佳期相比，目前5.7%的失業(yè)率偏高，近期可能會有所下降，但到夏季可能突破6%關(guān)線；第1季度的高增長首先來自庫存調(diào)整，貢獻率為3.1%，其次是私人消費增長，貢獻率為2.5%。目前庫存調(diào)整余地縮小，股市下挫和中東局勢緊張使消費者信心減弱。保持和發(fā)展復(fù)蘇的關(guān)鍵是企業(yè)新投資，但它至今尚未啟動。因此，華盛頓國際經(jīng)濟研究所(IIE)的國民經(jīng)濟學(xué)家卡特琳·曼說她“不相信如此之高的增長能夠繼續(xù)，但也不相信出現(xiàn)Duoble-Dip（上岸后再跳水）”，這也是多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家的看法。今年第1季度5.6%的增長率將逐漸回落到3.5%，下半年會出現(xiàn)企業(yè)新投資。布什總統(tǒng)在繼續(xù)要求國會支持他持續(xù)減稅的計劃，以促進短期的復(fù)蘇成為持續(xù)的增長。

考慮到9.11”恐怖襲擊及隨后的阿富汗打恐行動，以及安然、凱馬特、環(huán)球電信等大公司會計審計丑聞等沖擊性因素，美國經(jīng)濟能在較短時間里實現(xiàn)較強勁的復(fù)蘇，說明經(jīng)過10年新經(jīng)濟發(fā)展，美國經(jīng)濟的抗震能力和自我修復(fù)能力（包括貨幣財政政策的迅速反應(yīng)能力和調(diào)節(jié)效應(yīng)）已大大增強。

2.歐盟經(jīng)濟復(fù)蘇遲緩乏力，短期內(nèi)難以擺脫低速增長狀態(tài)，機制和制度的改革與創(chuàng)新勢在必行

據(jù)歐盟統(tǒng)計局今年3月12日公布的統(tǒng)計數(shù)字，歐元區(qū)12國去年經(jīng)濟增長僅為1.5%，第4季度還下降了0.2%，今年第1季度起色不大，在0.1%-0.4%之間。IMF預(yù)測歐盟15國今年經(jīng)濟增長與去年持平，2003年加速到2.9%。15個成員國中，英國情況較好（這將增強英國繼續(xù)留在歐元區(qū)外的信念），據(jù)英國國家統(tǒng)計局3月27日公布的數(shù)字，2001年以2.2%的實際增長率遠居歐元區(qū)12國平均1.5%的增長率之上。但受世界經(jīng)濟減速和英鎊匯率偏高之累，占經(jīng)濟產(chǎn)出1/5的制造業(yè)景氣不佳，2001年第2季度末陷入衰退。英國官方統(tǒng)計顯示，今年1、2月份有所復(fù)蘇，增長0.4%和0.5%，預(yù)計今年GDP增長率為2%，基本與去年持平。

其他4個大國（德國、法國、意大利和西班牙），占歐元區(qū)12國經(jīng)濟總量的80%。曾為歐盟經(jīng)濟“火車頭”的德國現(xiàn)已降格為“班里的差生”，增長乏力、失業(yè)攀高、預(yù)算失控、企業(yè)破產(chǎn)增多。IMF指出，德國經(jīng)濟復(fù)蘇的當(dāng)務(wù)之急是有效控制財政赤字上升的趨勢，回到歐元區(qū)穩(wěn)定條約規(guī)定的基準值（不超過GDP的3%）以下，以提升人們的經(jīng)濟信心和保持低利率水平。如果今明兩年德國預(yù)算赤字率（占當(dāng)年GDP比率）保持在2.7%和2.0%，兩年的經(jīng)濟增長率相應(yīng)為0.9%和2.7%。德國政府預(yù)期今年經(jīng)濟增長率為1.3%。法國經(jīng)濟今年上半年增長0.8%（法國全國統(tǒng)計與經(jīng)濟研究所3月29日的形勢分析預(yù)測），政府預(yù)測全年經(jīng)濟增長1.4%-1.5%。意大利和西班牙也將在緩慢復(fù)蘇后進入低速增長。

IT領(lǐng)歐盟之先的兩小國愛爾蘭和芬蘭，因該產(chǎn)業(yè)在去年全球經(jīng)濟減速中受累最深而劇烈波動，前者GDP增長率從2000年11.5%降到2001年的7.1%，后者從5.6%跌到0.7%，今年可望隨全球IT產(chǎn)業(yè)回暖而緩緩復(fù)蘇。

從中長期看，歐盟經(jīng)濟必須通過機制與制度的改革與創(chuàng)新，振興企業(yè)投資，特別是與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系最緊密的風(fēng)險投資，勞動力市場等經(jīng)濟政策也必須進行有深度和力度的調(diào)整，才能促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整 與升級，集聚和積累發(fā)展后勁。但是，15個成員國的統(tǒng)一市場和12個成員國的統(tǒng)一貨幣，運營和調(diào)控難度較大、成本較高，首腦峰會－歐盟委員會－成員國政府的行政層次和規(guī)制結(jié)構(gòu)，以及成員國經(jīng)濟政策協(xié)調(diào)，程序繁瑣復(fù)雜，照顧各方利益的妥協(xié)不能不減弱政策與調(diào)控的力度。因此，歐盟正在啟動憲制改革的大戰(zhàn)略和大行動，這是一項長期而艱難的任務(wù)。歐元成長為能與美元并立的世界貨幣，也要走過漫長的道路、經(jīng)歷曲折的過程。在相當(dāng)長的一個時期內(nèi)，歐盟經(jīng)濟只能保持低速增長和區(qū)域內(nèi)相對穩(wěn)定的態(tài)勢，并表現(xiàn)為先于美國經(jīng)濟衰退而衰退，后于美國經(jīng)濟復(fù)蘇而復(fù)蘇。

3.日本經(jīng)濟陷在近10年來的第3次衰退中難以自拔，制造業(yè)向周邊國家轉(zhuǎn)移生產(chǎn)基地不可逆轉(zhuǎn)

IMF預(yù)計今年日本經(jīng)濟經(jīng)濟繼續(xù)萎縮1.0%，明年可有0.8%的微弱增長。日本經(jīng)濟擺脫長期低迷的根本出路在改革。IMF指出，日本如果不能立即著手迫在眉睫的結(jié)構(gòu)改革，首先是銀行部門的改革，其經(jīng)濟增長將“看不到隧道盡頭的亮光”。日本銀行也指出“確保金融市場穩(wěn)定及防范通貨緊縮情勢惡化，是極為重要的工作，同時結(jié)構(gòu)改革也應(yīng)齊頭并進，以解決銀行壞賬的問題”。目前，日本銀行的壞賬總額高達43萬億日元（換算為3230億美元），1500萬人（占日本人口總數(shù)近12%）欠消費信貸公司的帳，其中150萬－200萬人處于瀕臨無力償還的邊緣，個人破產(chǎn)創(chuàng)紀錄，每天有18.7人自殺，或離家出走從此失蹤。問題在于日本結(jié)構(gòu)改革只是舊調(diào)重彈，寄希望于誘導(dǎo)日元大幅貶值刺激經(jīng)濟復(fù)蘇缺乏有力度根本性改革行動。以至于人們懷疑其是否真正有改革的決心，小泉內(nèi)閣2月27日宣布一項反通貨緊縮計劃時就說，“這是一場曠日持久的戰(zhàn)斗，沒有即刻解救的良方”。但日本擁有世界一流的制造技術(shù)、居發(fā)達國家前列的人均GDP和研發(fā)投入、居世界第一的國際收支順差和外匯儲備，這些是日本經(jīng)濟增長的必要條件，但并非充分條件。日本戰(zhàn)后形成的政府主導(dǎo)型經(jīng)濟體制，已跟不上經(jīng)濟全球化的發(fā)展，洪水般貨物出口導(dǎo)致的出口生產(chǎn)能力過剩，也必須尋求出路，立足于保持和拉大對周邊國家制造技術(shù)差距的亞洲“雁陣”也被打破打亂。因此，越來越多的日本中堅企業(yè)以利潤最大化為首要運營目標，自主向亞洲周邊國家轉(zhuǎn)移生產(chǎn)基地的趨勢不可逆轉(zhuǎn)。

4.東亞經(jīng)濟將逐步從美國經(jīng)濟復(fù)蘇中重返增長通道，但長遠的可持續(xù)發(fā)展應(yīng)積極推進次區(qū)域經(jīng)濟一體化

東亞長期以來實行出口主導(dǎo)型發(fā)展戰(zhàn)略，經(jīng)濟增長的出口依存度高，而且在1997-1998年亞洲金融危機后的短短幾年里，形成了對美出口IT產(chǎn)品的地區(qū)性和產(chǎn)品性結(jié)構(gòu)依賴。如新加坡、韓國和臺灣等亞洲經(jīng)濟體在金融危機后的迅速復(fù)蘇和再次衰退都同美國經(jīng)濟的漲落脈動息息相關(guān)。這一結(jié)構(gòu)特點和發(fā)展態(tài)勢，短期內(nèi)尚難改變。因此，當(dāng)前美國經(jīng)濟的復(fù)蘇和全球IT產(chǎn)業(yè)回暖，將有助于改善這些經(jīng)濟體經(jīng)濟復(fù)蘇的外部環(huán)境，從而今年的增長可望好于去年。其中，韓國經(jīng)濟復(fù)蘇要更強一些，據(jù)韓國中央銀行4月15日的預(yù)測，今年其經(jīng)濟增長達到5.7%，大大高于其去年12月3.9%的預(yù)測。從中長期的發(fā)展看，積極推進次區(qū)域經(jīng)濟一體化（如10+3和10+1），以構(gòu)筑東亞經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定增長的平臺與通道。

5.國內(nèi)政治局勢失穩(wěn)和沉重的國際債務(wù)，是拉美經(jīng)濟的兩大拖累

拉美經(jīng)濟發(fā)展固然受美國經(jīng)濟的影響，但根本拖累因素是國內(nèi)政治局勢失穩(wěn)和沉重的國際債務(wù)。巴西、阿根廷、智利三個拉美大國的國際債務(wù)占全球70%，一旦債務(wù)到期而失去償還能力，就會發(fā)生外資抽走、居民擠兌的貨幣危機，進而造成政局動蕩和社會危機。此外，美國的態(tài)度舉足輕重，美國和IMF在阿根廷和墨西哥貨幣危機處理上不同節(jié)奏和措施，就足以說明。IMF對因貨幣危機導(dǎo)致經(jīng)濟與社會危機的阿根廷表示極大的憂慮，今年預(yù)計還要萎縮10%-15%。

6.內(nèi)需支撐型大國經(jīng)濟——中國、印度和俄羅斯，繼續(xù)成為世界經(jīng)濟的三個亮點

中國、印度和俄羅斯是世界三個內(nèi)需支撐型大國經(jīng)濟，經(jīng)濟增長主要靠內(nèi)需拉動，這與強調(diào)外資外貿(mào)在經(jīng)濟增長中的重要性并不矛盾，也不否認經(jīng)濟增長還受到全球和主要貿(mào)易伙伴國經(jīng)濟景氣的明顯影響。但國內(nèi)市場大、內(nèi)需旺，即使在全球經(jīng)濟不景氣的條件下，仍能保持外資的吸引力和一定規(guī)模的進出口。在2001年全球3/4的國家和地區(qū)經(jīng)濟衰退的形勢下，這三大經(jīng)濟體的經(jīng)濟增長各有特色，并分別實現(xiàn)了7.3%、5.6%和5.5%的增長，成為全球經(jīng)濟的三個亮點，今年將保持較高增長的勢頭。

二、世界經(jīng)濟復(fù)蘇的不確定性——因素與特點分析

1.當(dāng)前世界經(jīng)濟的景氣復(fù)蘇趨勢受國際油價的制約，油價漲落受制于中東局勢

IMF指出，以每桶（159公升）23美元為基準油價，今年全年油價若長期高于這個基準5美元，那么世界經(jīng)濟增長將萎縮0.25%。美聯(lián)儲主席格林斯潘在美國眾參兩院銀行聯(lián)合委員會上也指出，油價上揚可能嚴重抑制占到美國經(jīng)濟3/4的消費支出，1月中旬以來的油價上漲已經(jīng)吞噬了家庭支出的購買力，美國經(jīng)濟對目前的油價水平尚能勉強承受，如果長時間地繼續(xù)上漲后果堪憂；自20世紀70年代以來，美國歷次經(jīng)濟衰退都始于油價上漲。在世界重要油庫的中東，巴以“以暴還暴”的沖突愈演愈烈，成為高懸在世界經(jīng)濟景氣頭頂?shù)摹斑_摩克里斯之劍”。伊拉克從4月8日起暫停一個月石油出口，并呼吁阿拉伯產(chǎn)油國再次使用“石油武器”。如果局勢不能趨向緩和而走向全面對抗，油價飆升將不可避免，世界經(jīng)濟的復(fù)蘇趨勢將被打斷。

2.美國經(jīng)濟復(fù)蘇的不確定性，走向既取決于短期的行情性因素，更取決于長期的結(jié)構(gòu)性因素

美國這次的經(jīng)濟衰退不同以往，出現(xiàn)一系列非常規(guī)現(xiàn)象或不確定性因素。其中，短期性現(xiàn)象如可支配收入下降而個人消費支出上升，這里有低利率和低通脹因素的作用。但是，可支配收入的“透支”消費既不可能過度，也難以長期持續(xù)。長期性結(jié)構(gòu)因素如勞動生產(chǎn)率和公司銷售額上升，但公司盈利狀況惡化、利潤率下降，導(dǎo)致企業(yè)取消或減少投資計劃，待別是與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系最為密切的風(fēng)險投資銳減。這只能解讀為，以IT技術(shù)產(chǎn)業(yè)化為先導(dǎo)的美國新經(jīng)濟經(jīng)過持續(xù)10年高漲已越過技術(shù)創(chuàng)新高峰期，社會平均利潤率已經(jīng)形成，投資邊際效應(yīng)開始遞減，企業(yè)競爭從以高投資、高頻率技術(shù)創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)入以優(yōu)化組織、革新管理、降低成本為主的階段。構(gòu)筑競爭的新技術(shù)平臺和增長通道需要高先期投入和較長的時間。美國IT技術(shù)平臺和快速增長通道的構(gòu)筑就經(jīng)歷了從里根、老布什到克林頓三屆政府20多年的努力。在新的技術(shù)平臺和增長通道未構(gòu)成之前，美國經(jīng)濟增長將更多地依靠政府宏觀調(diào)控機制的反應(yīng)力和有效性，以及企業(yè)和居民的經(jīng)濟信心和心理預(yù)期。

如果再作深遠的分析，美國經(jīng)濟的高投資、高增長和高消費，長期依靠外部世界的資本和資源支撐，其必要條件是強勢美元。實際上，美國“三高”，世界“買單”。例如，美國經(jīng)濟高增長與高貿(mào)易逆差和高經(jīng)常項目逆差并存，必要條件之一，是年均高達2000多億美元的國外直接投資流入，4500億美元金融資產(chǎn)（占全球5萬億美元凈儲蓄8%以上）的外國政府和個人購買與持有。一旦失去這個必要條件，支撐美國超級大國地位的支柱就會崩塌。因此，從海灣戰(zhàn)爭到阿富汗打恐，深層次的經(jīng)濟動因是保護美國攫取世界資源的安全和維護世界對強勢美元的信心。當(dāng)然，也不應(yīng)否定美國“三高”經(jīng)濟為其他國家提供了出口市場、技術(shù)引進源等經(jīng)濟發(fā)展的外部必要條件。

3.經(jīng)濟全球化發(fā)展與 國際政治經(jīng)濟秩序調(diào)整的矛盾，是制約世界經(jīng)濟長期穩(wěn)定和持續(xù)增長的根本

經(jīng)濟全球化大大提高了世界資源配置的效率與效益，但全球化利益的分配既不平衡、更不合理。發(fā)達國家不僅不愿調(diào)整由其主導(dǎo)的現(xiàn)行國際經(jīng)貿(mào)“游戲規(guī)則”，美國等發(fā)達經(jīng)濟體甚至連這樣的秩序也不愿恪守，或以合法借口（反傾銷、綠色壁壘和保障條款等）加以扭曲。最新的案例是美國宣布實施其貿(mào)法“201條款”，導(dǎo)致了一場涉及20多個國家和地區(qū)的“鋼鐵貿(mào)易爭端”，最終結(jié)果遠未明朗。這是經(jīng)濟全球化發(fā)展與國際政治經(jīng)濟秩序調(diào)整之后的結(jié)構(gòu)性矛盾，以及世界經(jīng)濟發(fā)展不平衡加劇的一個表現(xiàn)，也是世界經(jīng)濟長期穩(wěn)定和持續(xù)增長的制度性制約。因此，從根本上說，建立一個效率與公平兼顧的國際政治經(jīng)濟新秩序，促進世界經(jīng)濟相對平衡的增長與發(fā)展，才能真正實現(xiàn)人類和平與發(fā)展的目標。

三、我國的應(yīng)對策略思路

當(dāng)今的世界經(jīng)濟，除經(jīng)濟全球化之外，還有區(qū)域經(jīng)濟一體化和經(jīng)濟民族主義，是三大潮流。美國是三大潮流的“弄潮兒”，歐盟的突出優(yōu)勢是區(qū)域經(jīng)濟一體化，發(fā)展中國家的優(yōu)勢在哪里？特別是比較優(yōu)勢在哪里？發(fā)展中國家要避免被全球化潮流沖向“邊緣化”，積蓄、集聚和發(fā)揮積極經(jīng)濟民族主義的比較優(yōu)勢，勇于和智于搏擊全球化和區(qū)域一體化潮流。中國是當(dāng)今世界上最大的發(fā)展中國家，堅持互惠互利、謀求“共贏”的全方位開放政策，加入WTO和啟動建立10+1（東盟＋中國）自由貿(mào)易區(qū)的談判，積極主動搏擊全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化潮流，努力在不確定的世界經(jīng)濟發(fā)展趨勢中駕馭可確定的方位和空間，"jest-time"（恰值其時）地應(yīng)變和調(diào)整，這無疑是繼續(xù)保持穩(wěn)定和較快的經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢、加快經(jīng)濟崛起的一項外部必要條件。但必要條件特別是外部必要條件不等于發(fā)展的充分條件，充分條件的營造在于自身制度與機制的創(chuàng)新。入世為我國體制改革注入了外部壓力，這也是我國先易后難、漸進改革進入有時限（我國作為發(fā)展中國家適應(yīng)入世的過渡期僅有3-6年）規(guī)定的攻堅性制度創(chuàng)新的動力。目前我國經(jīng)濟持續(xù)高速增長的體制平臺（社會主義市場經(jīng)濟）和技術(shù)通道，是從上個世紀70年代末開始構(gòu)筑的，至今經(jīng)歷了20多年。但它還不完全適應(yīng)全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展。因此，要以人世為契機，再經(jīng)過15-20年的制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，使之構(gòu)建得更加堅實、寬廣和通暢，更加國際化和全球化，與世界經(jīng)濟的發(fā)展軌道相接。對此，我們必須充滿信心，不為一時挑戰(zhàn)的嚴峻性和發(fā)展的波動性動搖信心而貽誤時機。

世界經(jīng)濟論文:剖析世界經(jīng)濟秩序與國內(nèi)復(fù)興

全球金融危機過后,大多數(shù)發(fā)達經(jīng)濟體增長率低迷、債臺高筑,飽受“二次衰退”風(fēng)險的折磨;美國經(jīng)濟復(fù)蘇過程跌跌撞撞,正經(jīng)歷著無就業(yè)的增長;歐洲正處于十字路口,雖然已經(jīng)采取了艱難的步驟,但至今仍未跳出主權(quán)債務(wù)危機的怪圈;日本在金融危機過后又遭受巨大災(zāi)難,經(jīng)濟復(fù)蘇面臨嚴峻考驗。但是對于新興經(jīng)濟體而言,這場危機似乎成為一場勝利,中國在2010年成為全球第二大經(jīng)濟體,印度、巴西、俄羅斯等國經(jīng)濟發(fā)展勢頭迅猛,為全球經(jīng)濟復(fù)蘇做出了巨大貢獻,已經(jīng)越來越多的人承認這個世紀將見證新興經(jīng)濟體的強勢崛起,全球經(jīng)濟版圖正處于變革的邊沿。新興經(jīng)濟體的崛起將如何通過貿(mào)易和金融實力重塑現(xiàn)有的世界經(jīng)濟格局?新興經(jīng)濟體在這一進程中面臨著哪些風(fēng)險和挑戰(zhàn)?面對新形勢新興經(jīng)濟體該如何應(yīng)對?本文嘗試對以上問題進行解答。

一、新興經(jīng)濟體的崛起

過去的20年,世界目睹了新興經(jīng)濟體在全球生產(chǎn)、貿(mào)易以及金融領(lǐng)域的成長,他們快速地與全球市場融合,為我們講述了增長的故事,同時也引起了全球經(jīng)濟重心的轉(zhuǎn)移。根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計,新興經(jīng)濟體和發(fā)展中國家在國際貿(mào)易總額中所占的比重由1995年的30%躍升至2010年的45%左右;新興經(jīng)濟體和發(fā)展中國家之間的國際直接投資占全球總投資額的三分之一;與此同時新興經(jīng)濟體所持有的財富和金融資產(chǎn)也大幅度增加,外匯儲備占全球官方外匯儲備的三分之二,它們的主權(quán)財富基金和其他形式的資產(chǎn)已經(jīng)成為國際資本市場的重要參與者。然而新興經(jīng)濟體的崛起之路并非一帆風(fēng)順,其中也經(jīng)歷了種種挫折。

1990年代初,注定會成為一個標志性的歷史階段,正是從那時起新興經(jīng)濟體所發(fā)生的一系列事件開始重塑未來的全球經(jīng)濟與政治。首先,最為重要的莫過于前蘇聯(lián)的正式解體,這個國家在矛盾重重的背景下踏上了艱難的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型之路。其次,印度1991年舉行的選舉將納拉席哈?拉奧(P.V.NarasimhaRao)推上了權(quán)力的寶座,印度開始推行經(jīng)濟自由化、積極參與全球化。再次,1990年代,中國加快了自1978年就開始的經(jīng)濟改革的步伐,從那時起,中國創(chuàng)造了連續(xù)二十年經(jīng)濟高速增長的奇跡。最后,1990年納爾遜?曼德拉(NelsonMandela)總統(tǒng)將南非帶入了國際舞臺。這一系列事件匯集在一起,對全球經(jīng)濟產(chǎn)生了深遠影響,并標志著全球化新紀元的到來。[1]然而事實證明1990年代的改革并未能夠促成新興經(jīng)濟體的長期繁榮與穩(wěn)定增長。華盛頓共識的盛行使得大多數(shù)新興經(jīng)濟體面對金融自由化的誘惑時改革太過魯莽和倉促,新興經(jīng)濟體一個接一個地受到沉重打擊,從1994—1995年的墨西哥到1997—1998年的韓國、馬來西亞、中國臺灣、印度尼西亞;從1998年的俄羅斯到2001年的土耳其,最糟糕的是2001—2002年的阿根廷,其經(jīng)濟總量下滑了15%左右。除中國和印度外大多數(shù)新興經(jīng)濟體都未能幸免。[2]2000—2007年期間,新興經(jīng)濟體終于迎來了強勁的增長勢頭,中國繼續(xù)其令人驚嘆的增長速度,印度也表現(xiàn)出持續(xù)增長的趨勢。而且,被稱為“金融危機”代名詞的拉美地區(qū)也開始以全新的姿態(tài)出現(xiàn)在全球經(jīng)濟舞臺當(dāng)中,人均GDP連續(xù)多年增長幅度超過3%,但亞洲的表現(xiàn)仍然最為搶眼。在全球能源價格不斷回升的背景下俄羅斯經(jīng)濟重新振作,“大爆炸”式的激進轉(zhuǎn)軌模式在經(jīng)歷了必要的陣痛之后逐漸顯示出其優(yōu)勢?！敖鸫u四國”(BRICS)成為了新興經(jīng)濟體的代表,在2000—2008年期間,全球經(jīng)濟增長中BRICS貢獻了30%,與之前十年相比提高了14%,而G7的貢獻率則從70%下降為40%,BRICS占全球貿(mào)易總額的比例也顯著增加,如今已達到13%。[3]

2008年美國次貸風(fēng)暴引發(fā)全球金融危機,使全球經(jīng)濟陷入二戰(zhàn)以來最嚴重的衰退,美國2009年第二季度經(jīng)濟衰退3.8%,失業(yè)率達10%,同年日本經(jīng)濟更是衰退5.4%,為所有發(fā)達國家之最;歐元區(qū)同樣未能幸免。但是對于新興經(jīng)濟體而言,這場危機似乎是驗證了他們的崛起不可避免。在危機最為嚴重的2009年新興經(jīng)濟體平均增長率為1.5%,與發(fā)達國家形成鮮明對比。在新興經(jīng)濟體當(dāng)中,中國經(jīng)濟保持了8.7%的增長,印度為5.6%,印度尼西亞也高達4.6%,新興經(jīng)濟體扛起了引領(lǐng)世界經(jīng)濟走出低谷的重任。自2007年之后,全球經(jīng)濟增長80%的貢獻率來自新興經(jīng)濟體,來自發(fā)達經(jīng)濟的貢獻率僅為20%。由工業(yè)化國家和新興經(jīng)濟體共同組成的G20取代過去一直把持全球主要經(jīng)濟政策走向的G8,成為協(xié)調(diào)國際經(jīng)濟政策的常設(shè)性論壇,象征著在新的全球經(jīng)濟秩序中,新興經(jīng)濟體將扮演更為重要的角色。全球經(jīng)濟格局一直處于動態(tài)的演化過程之中,由國家經(jīng)濟實力的此消彼長所引起的不同國家集團之間力量的失衡是世界格局變動的原動力。在1500年之前,中國和印度處于世界經(jīng)濟發(fā)展的領(lǐng)先者地位,工業(yè)革命之后西歐取而代之,二戰(zhàn)之后,美國迅速崛起,成為全球經(jīng)濟的主導(dǎo)力量,與德國、日本共同引領(lǐng)著全球經(jīng)濟興衰。但是如今這一體系已經(jīng)松動,那些過去曾被擠到外圍的新興經(jīng)濟體正重新成為世界經(jīng)濟增長的中心,從而推動國際經(jīng)濟格局發(fā)生改變。

二、新興經(jīng)濟體的崛起促進全球經(jīng)濟增長引擎多極化

在國際經(jīng)濟競爭中,總有一些國家領(lǐng)先,又讓位于新來者,再又被別的新來者超過,落后者不會是絕對的貧困,領(lǐng)先者也不會絕對的衰落,歷史的變遷就是這樣。[4]新興經(jīng)濟體的興起將推動全球經(jīng)濟重心不可避免的東移和南移,全球經(jīng)濟增長引擎多極化趨勢日漸明朗。全球經(jīng)濟增長引擎意味著一個國家的經(jīng)濟增長的輻射效應(yīng)遍及整個高收入國家以及發(fā)展中國家,該國的經(jīng)濟政策對于全球都具有舉足輕重的影響,為全球經(jīng)濟增長提供持久動力。這就要求與其競爭對手相比它能創(chuàng)造更高的生產(chǎn)率和更快的GDP增長率。[5]歷史上,全球經(jīng)濟增長的引擎和領(lǐng)跑者一直處于不斷變化之中。從15世紀,隨著西方世界興起,經(jīng)濟重心從古老的東方轉(zhuǎn)向了西歐。從葡萄牙、西班牙到荷蘭,再到英國,以及后來的挑戰(zhàn)者法國、德國、日本,發(fā)展到今天的美國,他們都曾作為全球經(jīng)濟格局的締造者而存在,為經(jīng)濟增長提供動力,但是沒有哪個國家能夠永久性的保持全球經(jīng)濟領(lǐng)域的主導(dǎo)地位,世界所有國家都遵循著自然的腳步,如個體一樣自有其生命周期。[6]

從2002年開始,新興經(jīng)濟體和發(fā)展中國家對全球GDP增長的貢獻率已經(jīng)超過發(fā)達國家(按照購買力平價計算)。尤其是在2005—2009年期間,他們的貢獻率幾乎超過了三分之二。2009年和2010年金融危機期間他們更是完全支撐了世界經(jīng)濟的增長,發(fā)達經(jīng)濟體的貢獻率分別僅為0.04%和-0.07%。[7]對全球經(jīng)濟增長的貢獻率只是衡量新興經(jīng)濟體影響力的一種方式,從世界銀行所開發(fā)的多維度增長極指數(shù)(multidimensionalgrowthpolarity)①能更為清晰的看出歐元區(qū)、美國和日本在1990年代之后,對世界經(jīng)濟影響力的逐漸下降,而以BRICS為代表的新興經(jīng)濟體則是呈現(xiàn)上升之勢。如表1所示,2004—2008年中國的平均多維度增長極化指數(shù)為26.2,全球排名最高,說明中國經(jīng)濟發(fā)展對全球的巨大溢出效應(yīng),美國、歐元區(qū)、日本分別以20.33、10.86、5.59緊隨其后,說明傳統(tǒng)的全球三大經(jīng)濟引擎雖然已經(jīng)日漸式微,但是目前為止仍然起著重要作用。韓國、俄羅斯、印度、新加坡、馬來西亞、土耳其、墨西哥和沙特阿拉伯都進入前十五強,其數(shù)量已經(jīng)超過發(fā)達經(jīng)濟體。

以上只是典型事實的表述,更重要的是需要深入考察在金融危機打擊之下新興經(jīng)濟體為什么能夠?qū)θ蚪?jīng)濟產(chǎn)生越來越顯著的影響力?答案就是南南貿(mào)易聯(lián)系的加強。在過去的數(shù)十年時間里,南方國家②的總體經(jīng)濟規(guī)模不斷增長,年均增長率高達4.6%,至2010年,南方國家的總產(chǎn)出占世界GDP的45%。南南貿(mào)易額從1990年占全球總貿(mào)易額的7%上升為2009年的17%。在2000—2009年,南南貿(mào)易的年均增長速度高達16%,與前一個十年的14%相比又有新突破 。在很大程度上,這種趨勢是由于亞洲工廠的出現(xiàn)、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中中國作為生產(chǎn)過程的最后組裝地所推動的。亞洲發(fā)展中經(jīng)濟體在南南貿(mào)易中扮演主導(dǎo)型角色,該地區(qū)的貿(mào)易量就占到南南總貿(mào)易額的四分之三,而他們與中國的貿(mào)易額單獨就占40%。[8]僅2006年和2007年,亞洲發(fā)展中國家就吸收了中東地區(qū)總出口的16%、拉美和非洲總出口的9%。中國正在南南貿(mào)易中扮演越來越重要的角色,LevyYeyati通過對一組新興經(jīng)濟體的考察,發(fā)現(xiàn)從2000年開始,它們經(jīng)濟的發(fā)展更多的是依賴中國而非G7,隨著中國影響力的增強,G7的影響力卻在不斷下降,2000—2009年期間,新興經(jīng)濟體與G7經(jīng)濟增長的相關(guān)性僅為0.267,而與中國的相關(guān)性為1.115。[9]Garroway更進一步將研究的范圍擴大到整個低收入、中等收入國家,并得出相似結(jié)論。[10]

中國快速的經(jīng)濟增長所需的大宗商品源源不斷地從南方國家運來,拉美、非洲和中東等南方國家由于出口激增而收入增加進而增加對制成品的消費,其中許多制成品就是產(chǎn)自中國和亞洲。中國以及東亞各經(jīng)濟體通過自身的高速增長,輕巧地打開了整個南方世界經(jīng)濟增長的閥門,并帶動了相關(guān)國家的共同復(fù)蘇。雖然人們不應(yīng)夸大上述“反饋回路”的規(guī)模,中國還沒有強大到足以托起整個世界,不過,它有能力托起世界的一部分。[11]中國與其他新興經(jīng)濟體也因此能夠不受西方國家普遍衰落影響而強勢復(fù)蘇,進一步通過南南貿(mào)易的擴張對全球產(chǎn)生溢出效應(yīng),引領(lǐng)世界,全球經(jīng)濟增長引擎的多極化趨勢日漸清晰。

三、新興經(jīng)濟體促進國際貨幣體系新格局

不同的全球經(jīng)濟增長格局同樣會帶來國際金融格局的變化,新興經(jīng)濟體的國際金融實力與其在全球經(jīng)濟及對外貿(mào)易中的地位極不匹配,這種情形在未來必將得到改觀。未來最為核心的問題是國際貨幣體系如何能夠適應(yīng)新興經(jīng)濟體不斷壯大這一不爭的事實,促進國際合作減少保護主義和貨幣爭端,減少全球經(jīng)濟運行的風(fēng)險和波動性。2008年的金融危機暴露了當(dāng)前國際貨幣體系的結(jié)構(gòu)性矛盾。在如今的貨幣體系下,美國貨幣政策的改變即使對于其國內(nèi)立場而言是適當(dāng)?shù)?也可能會給其它國家?guī)頌?zāi)難。對于1980年代新興市場的債務(wù)危機,當(dāng)時美國利率的大幅度提高難辭其咎;1994年美國貨幣政策的收縮毫無疑問加劇了墨西哥經(jīng)濟所面臨的困境,最終導(dǎo)致了比索的崩潰。美國長期的貨幣寬松政策同樣造成了1970年代的通貨膨脹,與2008年的金融危機爆發(fā)如出一轍。[12]

作為國際儲備貨幣的發(fā)行國,其經(jīng)濟政策需要與保持貨幣價值、貨幣供應(yīng)量穩(wěn)定增長與全球貿(mào)易平衡相一致,如果這些目標發(fā)生沖突,風(fēng)險就會加劇。如果儲備貨幣發(fā)行國長期保持國際收支赤字,情況會變得非常糟糕,因為該貨幣體系是由市場信心來支撐的,歷史上正是這種情形最終擊垮了作為世界主導(dǎo)貨幣的英鎊。如今的美國正面臨著同樣的情形。美國作為全世界最終消費品的最大消費國是全球赤字的主要貢獻者,其貿(mào)易赤字在1990年代之后一路攀升,2006年達到歷史最高點,幾乎占GDP的6%(占世界GDP的1.5%)。金融危機使其經(jīng)常賬戶逆差大幅度縮減,但是危機過后又是一路攀升,IMF預(yù)測到2015年,其逆差將達到6381.7億美元。與此同時,根據(jù)美國財政部的統(tǒng)計,2010年美國政府的財政赤字高達1.29萬億美元,政府債務(wù)占GDP比重為62.1%,2011年惡化趨勢明顯,前半年赤字已經(jīng)超過9000億美元,美國國會預(yù)算辦公室(CBO)預(yù)計全年財政赤字會將達到1.48萬億美元,政府債務(wù)占GDP比重攀升至69.4%,僅利息開支就達到GDP的1.49%。美國正朝著危機的方向發(fā)展。美元在國際貨幣體系的中心地位將會受到“雙赤字”(巨大的國際收支逆差以及不斷膨脹的財政赤字)的影響而日趨走弱。目前的擔(dān)憂是美國可能正在接近曾經(jīng)的儲備貨幣發(fā)行國都曾經(jīng)歷過的臨界點,在這一臨界點上美元的過度發(fā)行導(dǎo)致全球?qū)γ涝兔涝Y產(chǎn)信心的喪失。歷史經(jīng)驗表明,美元統(tǒng)治的終結(jié)將如其他國際貨幣一樣不可避免。[13]

新興經(jīng)濟體的情形則與美國形成鮮明對比,大多數(shù)新興經(jīng)濟體財政狀況良好,債務(wù)水平大大低于發(fā)達國家,外匯儲備大規(guī)模增加,國際投資地位顯著改善。2010年底新興經(jīng)濟體所持有的外匯儲備躍升為5.4萬億美元,占全球總儲備的66%。美國如今成為全球最大的債務(wù)國,而新興經(jīng)濟體則成為主要的債權(quán)國。2009年底,美國的債務(wù)幾乎超過一半由新興經(jīng)濟體持有。[14]新興經(jīng)濟體憑借自身雄厚的外匯儲備逐漸在國際資本市場顯示出影響力,其中以中國、東亞和其他中東國家最具代表性,世界銀行預(yù)計至2025年中國的國際投資凈頭寸將由2009年占GDP比重35%上升為61%,而美國進一步下降為-69%;其他新興經(jīng)濟體的國際投資凈頭寸占GDP的比重也都將大幅度提高。在不遠的將來跨境資本流動的主導(dǎo)權(quán)將更大程度的向新興經(jīng)濟體傾斜。新興經(jīng)濟體中的強勢貨幣將隨本國經(jīng)濟規(guī)模的擴大、金融實力的增長而顯示出越來越大的外部性,國際化程度隨之提高。世界銀行預(yù)測了未來國際貨幣體系的三種情形:繼續(xù)保持美元的主導(dǎo)地位、美元和歐元以及某一亞洲貨幣三足鼎立、單一儲備貨幣(SDR)。根據(jù)當(dāng)前世界經(jīng)濟的發(fā)展格局,未來國際貨幣體系自然演化的結(jié)果將是多極化的出現(xiàn),通過市場的自然選擇將會逐漸建立一個適應(yīng)區(qū)域貿(mào)易集團(如歐洲、亞洲和美洲)的全球多元化國際貨幣儲備體系,其中包括實力仍然超群的美元。與單一世界貨幣相比,這種國際貨幣體系的劣勢是損失了一定程度的網(wǎng)絡(luò)外部性,規(guī)模經(jīng)濟的收益減少,交易成本增加;但是多元的貨幣體系與如今美元主導(dǎo)的貨幣體系相比將提供更大的穩(wěn)定性。[15]

歷史證明兩種或兩種以上的儲備貨幣可以同時存在:1910年代之前的幾十年中,盡管英鎊處于絕對的主導(dǎo)地位,但是法國法郎和德國馬克在歐洲大陸仍然被廣為使用。如今美元成為主導(dǎo),然而歐元、英鎊和日元同樣作為儲備貨幣而存在。在主導(dǎo)貨幣之外始終會存在類似“輔幣”的幣種,它們作為人們一種分散風(fēng)險的自然選擇而存在。在2009年全球的外匯儲備中,美元以62.1%的比例占據(jù)絕對優(yōu)勢地位,歐元占比27.4%,英鎊占比4.3%,日元也保持著3%的比例。[16]未來伴隨著新興經(jīng)濟體的成長,以中國在全球貿(mào)易中的份額,人民幣毫無疑問將會扮演更重要的角色,它是新興經(jīng)濟體中最有望成為與美元、歐元并駕齊驅(qū)的幣種。從歷史上看,儲備貨幣從一種貨幣向另一種貨幣轉(zhuǎn)變并非突發(fā)事件,而是一個緩慢漸進的過程,美元取代英鎊的地位花費了幾十年的時間,當(dāng)時市場普遍預(yù)期英鎊將退位,不過該過程比預(yù)期緩慢得多;如今美元的衰落由于貨幣偏好的粘性、原有的制度支撐帶來的慣性等必然是長期的過程;同時也是由于美元缺乏強有力的競爭對手,還沒有哪個國家有可能取得像美國在二戰(zhàn)后所取得的全球主導(dǎo)地位,因此美元的地位得以維持至今。如今人民幣在國際上的使用充其量只處于初級階段,其他新興經(jīng)濟體的貨幣還很少進入各國的儲備籃子,因此在國際金融領(lǐng)域新興經(jīng)濟體可以大有所為,但任重而道遠。

四、新興經(jīng)濟體崛起過程中的挑戰(zhàn)

1.新興經(jīng)濟體未來可持續(xù)增長的能力

新興經(jīng)濟體持續(xù)多年驚人的經(jīng)濟增長速度帶有一定的迷惑性,在保持樂觀的同時不應(yīng)忽視當(dāng)前新興經(jīng)濟體所存在的種種問題和挑戰(zhàn)。首先關(guān)于其未來可持續(xù)增長的能力。在過去的200多年世界經(jīng)濟史中,只有產(chǎn)生了爆炸性技術(shù)創(chuàng)新的國家才能成為全球經(jīng)濟的引擎,要求與其競爭對手相比它能創(chuàng)造更高的生產(chǎn)率和更快的GDP增長率。領(lǐng)先生產(chǎn)率的產(chǎn)生主要是由劇烈的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新決定的。爆炸性的技術(shù)創(chuàng)新會帶來一系列具有突破意義的新技術(shù),刺激生產(chǎn) 率在未來一段時間里快速提高,對經(jīng)濟產(chǎn)生革命性的影響。之后這些新技術(shù)將在國內(nèi)的各個行業(yè)之間推廣,并打破國家的界限向周邊國家擴散,帶動周邊國家經(jīng)濟的發(fā)展。世界銀行對典型的新興經(jīng)濟體從1965年至今的經(jīng)濟增長質(zhì)量進行了考察,結(jié)果顯示從1960年以來中國和印度的經(jīng)濟增長很大程度上是由全要素生產(chǎn)率(TFP)所推動,從1990年開始,俄羅斯也出現(xiàn)相同的趨勢。但是在拉美地區(qū)、印度尼西亞、馬來西亞以及南非,TFP對經(jīng)濟增長的貢獻率始終不明顯;在阿根廷和巴西TFP的貢獻率甚至出現(xiàn)了負值(平均值分別為-8%和-37%)。①這些TFP的數(shù)據(jù)是沒有區(qū)分技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模仿的,在中國和印度,技術(shù)對于增長的巨大貢獻率很大程度上是由于技術(shù)模仿而非技術(shù)創(chuàng)新,在這兩個國家創(chuàng)新活動更多地表現(xiàn)為數(shù)量的增加,[17]

這種現(xiàn)象是全球新興經(jīng)濟體的通病。中印較高的技術(shù)進步貢獻率可以從經(jīng)濟趕超的角度進行解釋。然而隨著中印與發(fā)達經(jīng)濟體技術(shù)差距縮小,新興經(jīng)濟體的后發(fā)優(yōu)勢消失之后,它們驚人的經(jīng)濟增長率還能否持續(xù)是我們應(yīng)該認真思考的問題。通過對歷史的觀察我們發(fā)現(xiàn)利用國內(nèi)市場作為經(jīng)濟活動中的協(xié)調(diào)機制對于技術(shù)創(chuàng)新的出現(xiàn)是最重要的。無論最初的英國還是后來的美國,他們最重要的共同點就是依賴自身的國內(nèi)市場作為資源配置的主要手段,利用市場中的價格機制作為國內(nèi)生產(chǎn)決策的出發(fā)點,保持旺盛的國內(nèi)需求才能有效地將本國消費者的偏好傳遞給生產(chǎn)者,國內(nèi)市場成為了創(chuàng)新的主要來源。如今新興經(jīng)濟體大多嚴重依賴外部市場,巴西和拉美依賴大宗商品的出口;俄羅斯經(jīng)濟原料化現(xiàn)象嚴重、面臨現(xiàn)代化的迫切任務(wù);新興經(jīng)濟體國內(nèi)消費市場受到嚴重擠壓,消費相關(guān)的服務(wù)部門遲遲未能發(fā)展起來,因而技術(shù)創(chuàng)新活動出現(xiàn)的幾率遠遠小于歐美。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式,擺脫對出口的依賴,充分利用國內(nèi)市場,加大對教育和研發(fā)的投入,培育技術(shù)創(chuàng)新的火苗,是新興經(jīng)濟體最終成為全球經(jīng)濟增長引擎的重中之重。

2.國際貨幣體系變革的挑戰(zhàn)

國際貨幣體系新格局的形成要求新興經(jīng)濟體的貨幣在國際貨幣體系中扮演與貿(mào)易實力相符的金融實力,其實質(zhì)也是要求其本國貨幣逐步推進國際化進程,擴大本幣的外部性,向當(dāng)前仍然處于貨幣金字塔頂端的美元發(fā)起挑戰(zhàn)。美元的信譽無可置疑地主要歸功于美國的政治穩(wěn)定和良好的通貨膨脹控制記錄(如今已經(jīng)受到侵蝕),以及美國金融市場的持續(xù)高效和開放。新興經(jīng)濟體的貨幣想要成為國際貨幣必須具備以下條件:[18]首先,歷史因素,如果其他人也愿意的話,任何人都更愿意在交易中選取一種給定的貨幣,由于這個原因多重穩(wěn)定均衡決定世界交易貨幣。其次,貿(mào)易和金融的模式,一種在國際貿(mào)易和金融中占有較大份額的貨幣具有一種自然優(yōu)勢。再次,自由且完全發(fā)展的金融市場。最后,對貨幣價值的信心,價值不會不規(guī)則波動。如今新興經(jīng)濟體中最有潛力的人民幣也僅僅部分滿足了第二個條件。大多數(shù)新興經(jīng)濟體的金融實力僅僅是有限的提升。[19]

自由且完全發(fā)展的金融市場是貨幣國際化的內(nèi)部支撐,目前我國仍不具備深度且有效的資本市場。通過提高國內(nèi)金融系統(tǒng)的效率和增加透明性可以增強人民幣在國際上的吸引力,金融市場過度落后于實體經(jīng)濟無疑會阻礙貨幣國際化的進程;資本賬戶的控制使得人民幣無法在國際上形成完善的流通網(wǎng)絡(luò)。因此,逐漸開放本國金融市場,讓人民幣完全自由兌換十分重要,既可更有效地達到輸送國內(nèi)流動性的目的,也可增加國外投資者持有人民幣的信心。目前政府正在大力推動離岸人民幣業(yè)務(wù),這是推動人民幣國際化重要的一步,但我國法治建設(shè)還較為落后,只要我們不能在這一最為基礎(chǔ)的方面取得顯著進步,外國投資者就會遲疑于投資在岸人民幣資產(chǎn)。新興經(jīng)濟體在看到伴隨國力上升本國貨幣逐漸成為多極貨幣體系中的一員時也應(yīng)當(dāng)注意到伴隨而來的不利因素。就國內(nèi)而言,首先,更大的貨幣需求波動,中央銀行會特別擔(dān)心國際化將造成對貨幣存量的控制更加困難。其次,貨幣平均需求的增加。在20世紀70年代日本和德國政府曾經(jīng)擔(dān)心如果允許外國居民獲得本國資產(chǎn),資本流入將導(dǎo)致貨幣升值,使得出口產(chǎn)品在國際市場上失去競爭力,這種擔(dān)心使得他們不愿推動本國貨幣扮演更多的國際角色。在國際領(lǐng)域,在美元衰落和新興經(jīng)濟體中某些貨幣崛起的過程中,各國之間的“貨幣戰(zhàn)爭”必然加劇,因為在公共機構(gòu)中并沒有看不見的手來保證帕累托最優(yōu)的出現(xiàn),各國缺乏某種形式的協(xié)調(diào)時將會使全球金融系統(tǒng)在達到穩(wěn)定均衡的過程中出現(xiàn)較為激烈的博弈。從經(jīng)濟角度看,適應(yīng)區(qū)域貿(mào)易集團(如歐洲、亞洲和美洲)的全球多元化國際貨幣體系有可能在不同區(qū)域之間產(chǎn)生敵對關(guān)系,由此逆轉(zhuǎn)貿(mào)易和金融自由化進程。從政治方面來看,貨幣競爭可能轉(zhuǎn)變?yōu)閲乐氐牡鼐壵螞_突。市場驅(qū)動的通貨競爭會改變?nèi)虻馁Y源和權(quán)力分配,導(dǎo)致更多的緊張和不安全,并對全球穩(wěn)定和合作的大好機會產(chǎn)生潛在威脅。[20]因此,新興經(jīng)濟體與發(fā)達國家之間通過各種機制進行充分的對話和協(xié)調(diào)、增進相互信任和理解是至關(guān)重要的。

3.全球治理的參與

伴隨新興經(jīng)濟體的崛起和世界經(jīng)濟格局的不斷轉(zhuǎn)變,原有的全球治理結(jié)構(gòu)已經(jīng)難以適應(yīng)新的形勢。新的國際協(xié)調(diào)與管理機制如何體現(xiàn)各國之間經(jīng)濟實力的不斷變化,是發(fā)達經(jīng)濟體和新興經(jīng)濟體進行博弈的關(guān)鍵。在過去的一個世紀,美國和歐洲在制定全球經(jīng)濟治理機制的過程中發(fā)揮了主導(dǎo)作用,從建立布雷頓森林體系、制定貿(mào)易自由化協(xié)議再到建立應(yīng)對經(jīng)濟、金融危機的合作準則等等,某些行為規(guī)范(以國際規(guī)則為基礎(chǔ)的決策程序、非歧視原則、多邊主義和透明運作)成為各國的共識。世界貨幣基金組織、世界銀行和世界貿(mào)易組織等國際組織雖然經(jīng)過多次的改革,但仍然是美國在二戰(zhàn)之后樹立領(lǐng)導(dǎo)地位的產(chǎn)物,如今新興經(jīng)濟體需要進入全球治理體系并發(fā)揮它們應(yīng)有的作用?，F(xiàn)階段充分發(fā)揮G20的作用是新興經(jīng)濟體務(wù)實的選擇。G20因1997年亞洲金融危機而產(chǎn)生,其初衷是發(fā)達國家和新興經(jīng)濟體攜手共同穩(wěn)定全球經(jīng)濟和金融市場。當(dāng)全球金融危機爆發(fā)之后,2009年4月的G20倫敦峰會可以看作是新興經(jīng)濟體參與全球治理的轉(zhuǎn)折點,是對既往世界體系內(nèi)不同類型國家經(jīng)濟實力與全球治理話語權(quán)失衡的積極矯正。[21]雖然飽受抨擊,但是近三年來的五次峰會已經(jīng)使得G20不斷演變,從倫敦和華盛頓峰會制定的一系列穩(wěn)定金融市場的計劃、監(jiān)管協(xié)調(diào)、全球刺激措施到匹茲堡峰會的注重長期宏觀經(jīng)濟治理,其關(guān)注的問題范疇不斷擴大,如全球經(jīng)濟失衡、貨幣政策、債務(wù)水平等,取得的進展令人鼓舞。在未來,G20將繼續(xù)成為一個重要的協(xié)調(diào)各方利益的渠道,新興經(jīng)濟體當(dāng)立足于該平臺,積極創(chuàng)造有利自身發(fā)展的外部環(huán)境,化解可能存在的危機。

然而新興經(jīng)濟體在G20中還存在著許多問題,最為明顯的是它們尚未形成一套關(guān)于全球經(jīng)濟治理的替代方案,對于未來自己將發(fā)揮的作用和承擔(dān)的責(zé)任還未有清晰的認識,對于如何參與全球體系的建構(gòu)也準備不足。新興經(jīng)濟體內(nèi)部由于彼此間的競爭和利益分歧,在削弱發(fā)達國家對經(jīng)濟治理的壟斷特權(quán)方面能夠達成一致意見(如改革國際金融機構(gòu)治理結(jié)構(gòu),提升新興市場國家發(fā)言權(quán)和影響力),而在其他方面(如出口市場的爭奪、匯率問題上的沖突、聯(lián)合國安理會改革的不同意見等等)卻很難達成共識,新興經(jīng)濟體并不是由一群志同道合的國家組成的利益共同體。因此在各國積極參與全球治理的同時,只有加強新興經(jīng)濟體之間的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系、深化國際合作、增強民眾相互之間的了解,才能增強應(yīng)對未來挑戰(zhàn)的能力

世界經(jīng)濟論文:分析世界經(jīng)濟秩序與國內(nèi)復(fù)興

隨著經(jīng)濟全球化、社會信息化、世界多極化的趨勢不斷發(fā)展,以西方發(fā)達國家為主導(dǎo)的舊的經(jīng)濟增長方式受到嚴厲拷問,比較之下,以中國為代表的新興經(jīng)濟體的發(fā)展模式逐漸受到關(guān)注。不管愿與不愿,世界各國都已經(jīng)承認,只有依靠新興經(jīng)濟體的繁榮才能使世界經(jīng)濟脫離衰退的深淵。2008年以來,中國經(jīng)濟增長一枝獨秀,對世界經(jīng)濟的貢獻率一度超過50%,令世界驚嘆?！爸袊Ｊ健北簧窕?社會主義理論再掀高潮。然而,關(guān)注并不代表感恩和善意的合作,別有用心者唯恐“天下不亂”,千方百計阻撓打壓。在這種情況下,中國的復(fù)興之路絕非一番坦途。

世界經(jīng)濟新秩序的曙光

從1857年,美國爆發(fā)的第一次具有世界性特征的經(jīng)濟危機至今,資本主義引發(fā)的世界性危機從來沒有間斷,影響較大的包括19251933年的大蕭條、20世紀70年代的石油危機、目前的全球金融危機等,每一次危機都給世界經(jīng)濟發(fā)展造成重創(chuàng)。以美國、歐盟等為代表的資本主義經(jīng)濟制度,經(jīng)過多次自以為是的修正之后,不僅沒能讓世界擺脫危機的陰影,反而使危機的程度逐次加深。實踐證明,以西方發(fā)達國家為主導(dǎo)的世界經(jīng)濟舊秩序已不再適應(yīng)人類社會繼續(xù)發(fā)展的要求,世界迫切需要一種新的力量來平衡各方利益、引領(lǐng)未來發(fā)展。誰能成為這種新格局中的領(lǐng)軍者,就看誰能將全球經(jīng)濟拉進增長的軌道。專業(yè)人士指出,不管是美國的金融危機還是歐洲的主權(quán)債務(wù)危機,其實質(zhì)都是發(fā)展方式的問題,如果這種經(jīng)濟模式得不到改變,經(jīng)濟危機的問題就不可能解決。美國當(dāng)前的主要任務(wù)是控制外債、減少財政赤字和增加就業(yè);歐盟的任務(wù)是改變歐洲各國高福利、低生產(chǎn)、低稅收的發(fā)展方式、進一步協(xié)調(diào)各國的財政貨幣政策。顯然,主要發(fā)達國家在經(jīng)濟復(fù)蘇的困境中自顧不暇,引領(lǐng)世界經(jīng)濟發(fā)展的任務(wù)要另選主角。此時,新興經(jīng)濟體以驚人的發(fā)展速度迅速走進人們的視野。

從七國集團到G20七國集團最初由美、日、英等七個工業(yè)化國家組成,俄羅斯加入后形成八國集團,目的是讓有關(guān)國家就國際經(jīng)濟、貨幣政策舉行非正式對話,以利于國際金融和貨幣體系的穩(wěn)定,屬于布雷頓森林體系框架下的非正式對話機制。八國集團由發(fā)達國家掌控,完全從發(fā)達國家的利益出發(fā),討論制定對其有利的世界經(jīng)濟活動規(guī)則。1999年底,隨著中、印、巴等新興工業(yè)國家和歐盟的加入,八國集團演變?yōu)?0國集團(G20)。同時,隨著發(fā)展中國家力量的加強,在集團中的話語權(quán)不斷壯大,G20于2003年被確認為發(fā)展中國家的集體性稱呼。2007年美國金融危機爆發(fā)后,八國集團的國際影響力急劇下降,G20成為危機之后全球經(jīng)濟政策協(xié)調(diào)的主要平臺。金磚國家的崛起2001年,美國高盛公司首次提出“金磚四國”概念,囊括了全球最大的四個新興市場國家——巴西、俄羅斯、印度和中國。2010年,南非作為正式成員加入“金磚國家”合作機制,“金磚四國”變成“金磚五國”,并更名為“金磚國家”。自2006年四國外長首次會晤開始,經(jīng)過五年的發(fā)展“,金磚國家”初步形成以領(lǐng)導(dǎo)人會晤為主渠道,以安全事務(wù)高級代表、外長、常駐多邊組織使節(jié)會議為輔助,以智庫、工商、銀行等各領(lǐng)域合作為支撐的多層次合作架構(gòu)。目前,“金磚國家”國土面積占世界領(lǐng)土總面積的27%,人口占世界總?cè)丝诘?3%。統(tǒng)計顯示,2009年五國國內(nèi)生產(chǎn)總值占世界總量的16%,貿(mào)易額占全球貿(mào)易額的13%。根據(jù)2010年世界銀行和國際貨幣基金組織改革方案,“金磚國家”在世界銀行的投票權(quán)將大幅增加至13.1%,在國際貨幣基金組織的份額將達到14.81%。金磚國家的興起將導(dǎo)致世界經(jīng)濟增長多元化,成為國際經(jīng)濟關(guān)系民主化的自然推動力,使國際經(jīng)濟政治關(guān)系呈現(xiàn)新特點,符合國際社會的共同利益。隨著G20和“金磚國家”在國際經(jīng)濟事務(wù)中的話語權(quán)不斷提升,新興市場國家在世界經(jīng)濟發(fā)展中的地位和作用逐漸得到肯定。人們在對G20和“金磚國家”的關(guān)注中,發(fā)現(xiàn)了一個共同的亮點——中國。

負責(zé)任的大國

從冷戰(zhàn)時的美國、俄羅斯,到后起直上的日本和聲勢浩大的歐盟,世界從來不缺少超級大國。遺憾的是,神話相繼破滅。危難之時,竟沒有一個國家勇挑重擔(dān),拯救世界于水火。1991年蘇聯(lián)解體后,俄羅斯經(jīng)濟一蹶不振;日本經(jīng)濟在經(jīng)歷二戰(zhàn)后的迅速增長不久,即于上世紀90年代開始陷入低迷;最大經(jīng)濟體美國引發(fā)全球性金融危機后,不僅沒有擔(dān)負起拯救世界的重任,反而惡意籌劃危機轉(zhuǎn)嫁;歐洲經(jīng)濟一體化進程在主權(quán)債務(wù)危機的拖累下舉步維艱曾經(jīng)的超級大國形象正在一個個崩潰。與此形成鮮明對比,中國在國際性組織中的聲音越來越多,從G20峰會到“金磚四國”峰會,從博鰲論壇到達沃斯論壇,中國的國際形象正在逐漸清晰。作為世界第二大經(jīng)濟體,中國不再是世界經(jīng)濟發(fā)展的旁觀者,而是更多地參與進了全球經(jīng)濟格局變革當(dāng)中,成為可以盤活全局的棋子。當(dāng)世界主要經(jīng)濟體深陷危機無法自拔時,手握3萬億外匯儲備的中國成了希望和信心的源頭。國際多家機構(gòu)預(yù)測,中國的國內(nèi)生產(chǎn)總值將在2020年前超過美國,成為世界上最大的經(jīng)濟大國?？梢哉f,中國作為“世界經(jīng)濟引擎”的作用已經(jīng)得到認可。雖然這些言論居心未必正當(dāng),但從自身來講,中國絕不會推卸促進世界經(jīng)濟增長和推動人類社會進步的責(zé)任。作為最大的發(fā)展中國家,中國已樹立起一個負責(zé)任的大國形象,在搞好中國經(jīng)濟的同時,積極地參與國際社會交往。但中國的發(fā)展絕不會走資本主義國家恃強凌弱的老路,堅定不移走和平發(fā)展道路是我們一貫的主張。我們的目標是,通過不懈努力,實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興,并致力于維護世界的和平發(fā)展。

中國復(fù)興之路

21世紀初,我們的口號是“和平崛起”,但是對一些國家來說,似乎“崛起”這個詞很具有挑釁的意味。于是,“中國威脅論”鋪天蓋地般襲來,中國在國際交往中頻受打壓。其實仔細想來,1840年以前,中國穩(wěn)坐世界第一大國的交椅已將近2000年。我們現(xiàn)在努力發(fā)展,只是想恢復(fù)一個大國應(yīng)有的實力。智慧的中國領(lǐng)導(dǎo)人用“偉大復(fù)興”取代了“和平崛起”,既顯示了中國一心一意謀發(fā)展的決心,也使“中國威脅論”的制造者們無的放矢。實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興,是近代中國人民持之以恒的奮斗目標。新中國成立以來的60年間,我們?nèi)〉昧伺e世矚目的成就。但今時不同往日,隨著經(jīng)濟全球化、世界一體化的步伐不斷加快,中國所面臨的國際環(huán)境日益復(fù)雜多變;同時,在國內(nèi),隨著改革走進深水區(qū);各種矛盾凸顯,想繼續(xù)摸著石頭過河變得越來越難。如何使改革順利推進,實現(xiàn)科學(xué)的、可持續(xù)的發(fā)展,一系列難題等待著中國政府去尋找答案。

內(nèi)憂與外患并存

改革開放以來,中國經(jīng)濟增長數(shù)據(jù)令世界其他國家羨慕不已,30年年均增長率達到9.8%,即使在全球金融危機爆發(fā)后,中國仍然保持著8%以上的增長速度。但在高增長的華麗外衣下,不和諧的隱患也在悄然增長。一些領(lǐng)域顯示出經(jīng)濟過熱的信號,CPI居高不下,流動性過剩得不到有效控制、 房地產(chǎn)市場高燒不退,這些因素使得泡沫破裂的風(fēng)險在不斷積聚。除了經(jīng)濟過熱隱藏的風(fēng)險外,一些社會矛盾也不斷涌現(xiàn),如收入差距過大、社會保障不健全、環(huán)境污染嚴重等,這些不穩(wěn)定因素的存在,給中國經(jīng)濟的發(fā)展增添了很多不確定性,如何克服困難,保持良好的發(fā)展勢頭,實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興,需要決策者們凝聚智慧不斷探索。

宏觀調(diào)控

既要正確做事又要做正確的事

資本主義世界的多次危機證明,完全放任自由的市場經(jīng)濟的自我調(diào)節(jié)代價過于沉重,政府的合理干預(yù)是經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展的保證。雖然在實行市場經(jīng)濟體制方面,中國只能算是個“小學(xué)生”,但是中國政府的宏觀調(diào)控?zé)o疑是有力并且有效的。從危機后的4萬億刺激計劃,到目前的控制經(jīng)濟增速、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式,宏觀調(diào)控的手段既順時應(yīng)勢,又機動靈活。中國的宏觀調(diào)控要想始終保持這種成功的狀態(tài),就要遵循一個理念:既要正確做事又要做正確的事。正確做事是指宏觀調(diào)控的方法和手段,也就是宏觀調(diào)控的工具要使用得當(dāng)。宏觀政策包括財政政策和貨幣政策,財政政策的特點是相機抉擇,即視經(jīng)濟運行情況而采取相應(yīng)措施,間接地調(diào)整經(jīng)濟至平衡狀態(tài)。其好處是漸進、平穩(wěn)、靈活。相比而言,貨幣政策更為直接和猛烈。理論上講,貨幣政策工具能夠憑借自動的傳導(dǎo)機制實現(xiàn)經(jīng)濟平衡增長。但在中國,由于市場經(jīng)濟機制不健全、金融市場運行不規(guī)范,貨幣政策在傳導(dǎo)過程中受到各種因素影響,往往達不到預(yù)期效果,反而會引發(fā)新的問題。因此,在這樣的非常時期,貨幣政策也應(yīng)該包含一些相機抉擇的成分。比如,針對當(dāng)前的經(jīng)濟狀況,應(yīng)該采取有松有緊的貨幣政策,對于某些過熱行業(yè)限制信貸額度,而對廣大小企業(yè)適度寬松。宏觀政策要做正確的事是指政府干預(yù)的領(lǐng)域要符合市場經(jīng)濟規(guī)律、要有利于經(jīng)濟健康發(fā)展。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)理論認為,政府的微觀經(jīng)濟行為主要是針對市場失靈的領(lǐng)域,而對市場能夠自發(fā)運行和實現(xiàn)有效自我調(diào)節(jié)的領(lǐng)域,政府應(yīng)盡量退出。

以改革促發(fā)展

對于處于轉(zhuǎn)型期的中國而言,宏觀調(diào)控不是萬能遙控器,一些尖銳的社會矛盾光靠貨幣政策和財政政策的配合遠遠不夠,要解決這些問題只有繼續(xù)深化改革。部分學(xué)者提出,中國改革需要頂層設(shè)計,需要將對內(nèi)改革與對外開放結(jié)合起來,整體推進。的確,改革開放30年來,依靠充分發(fā)揮人民群眾的創(chuàng)造性和積極性,我們積累了大量財富,但同時也積累了不少矛盾。改革的成果沒有惠及全體國民,導(dǎo)致社會不穩(wěn)定因素增加,其根源在于與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)的體制機制不健全。因此,只有繼續(xù)深化改革,不斷完善社會主義市場經(jīng)濟體制,才能掃清中國未來發(fā)展道路上的諸多障礙。從目前的情況來講,中國改革的重點在于三個方面:第一,財政稅收體制改革,包括資源稅改革、財產(chǎn)稅改革和個人所得稅改革等,目的是使經(jīng)濟發(fā)展的成果更多地惠及民眾,實現(xiàn)從“藏富于國”到“藏富于民”的轉(zhuǎn)變,同時盡可能地縮小收入差距;資源稅改革的目的是促進經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變,緩解資源環(huán)境壓力,實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。第二,社會管理體制改革,主要是健全社會保障制度,特別是在教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等方面,要與工業(yè)化、城市化的進程相適應(yīng),逐步消除區(qū)域、城鄉(xiāng)差距,使全體國民平等享有經(jīng)濟發(fā)展的成果。第三,行政管理體制改革,主要是建設(shè)服務(wù)型政府,即通過優(yōu)化政府結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新政府機制、規(guī)范政府行為、提高政府效能來不斷滿足人民群眾日益增長的公共服務(wù)需求。政府從某些不需要干預(yù)的經(jīng)濟領(lǐng)域退出,而將資源致力于提供公共服務(wù),不僅能夠滿足社會發(fā)展需要,也能夠增強政府信用,提高人民信心,實現(xiàn)政治安定和社會穩(wěn)定。

世界經(jīng)濟論文:論聯(lián)合國世界經(jīng)濟預(yù)測分析

發(fā)達國家經(jīng)濟前景堪憂

報告預(yù)測,美國經(jīng)濟增長在2011年明顯放緩,估計只有1.3%,預(yù)計2012年增長率將維持在1.3%左右。盡管美聯(lián)儲已明確將“零利率”的貨幣政策維持到2013年,但財政政策前景很不明朗:美國國會的“超級委員會”沒能按計劃在2011年感恩節(jié)前就如何在今后十年削減1.2萬億美元財政赤字達成任何協(xié)議。在2012年大選之前,政治角斗將加劇,很難出臺既能在短期內(nèi)刺激經(jīng)濟增長,又能在中長期將公共債務(wù)降低到可持續(xù)水平的有效財政政策。政治僵局,消費者和投資者信心不足,居高不下的失業(yè)率,低迷的房地產(chǎn)市場,以及仍然脆弱的銀行業(yè),這些因素之間的惡性循環(huán),很容易使美國經(jīng)濟陷入低增長,甚至衰退的泥潭。歐洲經(jīng)濟的前景更糟。即使在樂觀的假設(shè)前提下,將主權(quán)債務(wù)危機控制在希臘等少數(shù)幾個國家,歐洲的經(jīng)濟增長預(yù)計在2012年也只有0.5%左右。日本災(zāi)后重建有望刺激經(jīng)濟在2012年增長2%左右,但是災(zāi)后重建所需的資金仍然有很大的不確定性。此外,如果歐美主要發(fā)達經(jīng)濟體陷入衰退,日本經(jīng)濟也會受到很大牽連。

發(fā)展中國家經(jīng)濟增長趨緩

報告預(yù)測,發(fā)展中國家經(jīng)濟在2011年增長6.1%,明顯低于2010年7.5%的增長率。預(yù)計發(fā)展中國家在2012的增長將進一步放緩到5.6%。發(fā)展中國家在2011年增長減緩,主要是這些國家為應(yīng)對通貨膨脹和信貸增長過快而采取宏觀經(jīng)濟政策調(diào)控的結(jié)果。亞洲發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長在中印的帶領(lǐng)下仍然會高于其他地區(qū),但中、印兩國的增長在2011年已比2010年放緩了一個百分點左右。中國從2010年的10.3%下降到2011年的9.3%,印度從2010年的8.5%下降到2011年的7.6%。預(yù)計中國在2012年的經(jīng)濟增長還會有所下降,降至9%以下。拉丁美洲的增長已從2010年的6%下滑到2011年的4.3%,預(yù)計2012年將繼續(xù)下滑到3.3%。

風(fēng)險主要來自發(fā)達國家

報告認為,世界經(jīng)濟在2012年面臨的不確定因素和風(fēng)險主要來自發(fā)達國家。發(fā)達國家能否及時有效控制主權(quán)債務(wù)危機,是影響2012年全球經(jīng)濟走勢的關(guān)鍵因素。這些國家的主權(quán)債務(wù)風(fēng)險、金融系統(tǒng)的脆弱性、低增長和高失業(yè)率以及政策空間受到的政治和經(jīng)濟制約及其間的惡性互動,不但可使發(fā)達國家陷入另一次經(jīng)濟衰退,也將嚴重威脅發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長與穩(wěn)定。報告認為,歐元貨幣機制面臨著歷史性的挑戰(zhàn)。統(tǒng)一貨幣的背后,其他方面的一體化進程,特別是財政一體化,遠遠滯后。歐洲必須抉擇是加快推進財政等方面的一體化進程,還是任由貨幣一體化的倒退,即歐元區(qū)的分裂。報告認為,一旦歐洲的主權(quán)債務(wù)危機失控,該地區(qū)商業(yè)銀行將蒙受巨大損失,引發(fā)信貸緊縮,很可能會引發(fā)類似2008年雷曼兄弟公司破產(chǎn)時所造成的金融市場崩潰。其結(jié)果將使歐洲經(jīng)濟陷入衰退,并影響到其他國家。這種風(fēng)險很大。報告認為,美國經(jīng)濟陷入另一輪衰退的風(fēng)險也很大。風(fēng)險之一是歐洲主權(quán)債務(wù)危機的蔓延,導(dǎo)致美國銀行蒙受巨大損失。更嚴重的風(fēng)險則來自國內(nèi)政治決策的“癱瘓”。如果歐洲和美國同時陷入新一輪的經(jīng)濟衰退,其他國家將會受到嚴重影響。在聯(lián)合國的“悲觀預(yù)測方案”中,如果上述風(fēng)險變?yōu)楝F(xiàn)實,歐洲經(jīng)濟在2012年可能會衰退1.6%,美國衰退0.8%。受到上述影響,發(fā)展中國家的增長將從2011年的6.1%大幅下滑到2012年的3.6%。全球經(jīng)濟增幅將下滑到0.5%,以人均收入來衡量,全球經(jīng)濟將陷入衰退。

世界經(jīng)濟論文:世界經(jīng)濟組織技術(shù)貿(mào)易產(chǎn)權(quán)糾正

WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)的功能主要體現(xiàn)在TRIPS協(xié)議中。正如有學(xué)者指出的那樣“對于TRIPS協(xié)議的解讀,不能僅僅局限于對知識產(chǎn)權(quán)的保護,還應(yīng)該注意其有關(guān)促進國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓、增進公共福利等方面的原則和宗旨?！薄?〕正是從這個意義上講,WTO具有調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)的功能。自TRIPS協(xié)議實施以來,其在知識產(chǎn)權(quán)保護方面的功能得到了充分的發(fā)揮,但其對技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展和促進方面幾乎沒有起到應(yīng)有的作用。同時特別需要注意的是,WTO在知識產(chǎn)權(quán)方面的作為越突出,其功能錯位和扭曲化就越嚴重,一方面WTO作為調(diào)整貿(mào)易管理的國際組織對知識產(chǎn)權(quán)的過多干預(yù)本身就存在眾多質(zhì)疑,而其調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)又對WIPO及其他相關(guān)國際組織的產(chǎn)生巨大沖擊,他們之間的矛盾也越加凸顯并難以協(xié)調(diào)。另一方面,作為一個調(diào)整貿(mào)易的國際組織,由于其對技術(shù)貿(mào)易的無所作為,使得國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的調(diào)整處于無組織管轄的混亂狀態(tài),各國的利益沖突始終沒有辦法得到協(xié)調(diào)和解決。正是從這個角度看,WTO在調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)方面的功能是錯位的,應(yīng)該予以糾正。

一、WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)功能錯位的表現(xiàn)

(一)WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)功能的先天缺陷國際組織的功能應(yīng)圍繞其宗旨展開,就這一點來說,WTO在調(diào)整貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易方面的功能體現(xiàn)得非常充分,但在調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)時出現(xiàn)了扭曲。從WTO的歷史看,GATT的宗旨是要在國際經(jīng)濟和貿(mào)易領(lǐng)域,通過各國相互削減關(guān)稅和各種非關(guān)稅壁壘,以消除國際貿(mào)易中的歧視和不公正待遇,實現(xiàn)世界貿(mào)易自由化,并在此基礎(chǔ)上提高生活水平、保證充分就業(yè)、大幅度提高實際收入和有效需求,擴大世界資源的充分利用以及擴大商品的生產(chǎn)和貿(mào)易。〔2〕因此,在GATT存續(xù)的近五十年的時間里,其一直致力于推進貨物貿(mào)易的自由化,消除貨物貿(mào)易中的差別待遇和各種貿(mào)易障礙。作為GATT的繼承者,WTO的宗旨雖然發(fā)生了一些變化,但其根基仍然在于推進貿(mào)易的公平健康發(fā)展。WTO的宗旨是通過建立一個開放、完整、健全和持久的多邊貿(mào)易體制,促進世界貨物和服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展,有效而合理地利用世界資源改善生活質(zhì)量、擴大就業(yè)、確保實際收益和有效需求的穩(wěn)定增長。同時遵照可持續(xù)發(fā)展的目標以及不同成員的實際經(jīng)濟發(fā)展水平和需要,保護環(huán)境并提高和完善環(huán)境保護的手段?！?〕可見WTO的功能不再限于對貨物貿(mào)易的調(diào)整,而且肩負起了促進國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的職責(zé),而其宗旨中沒有關(guān)于技術(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。因此,就WTO的宗旨來看,其調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)的功能存在先天缺陷。

(二)WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)功能的人為扭曲從WTO的宗旨中,尋找不到其調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)的只言片語,但在WTO的法律文件和機構(gòu)設(shè)置上,均對知識產(chǎn)權(quán)問題給予了極大的關(guān)注。在《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》中,WTO明確規(guī)定了其機構(gòu)設(shè)置,其中“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會”與“貨物貿(mào)易理事會”和“服務(wù)貿(mào)易理事會”地位相等。該機構(gòu)負責(zé)執(zhí)行TRIPS協(xié)議?！凹夹g(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)”問題雖然沒有在WTO的宗旨中得到體現(xiàn),但這沒有影響到WTO對技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)的調(diào)整,這也進一步例證了WTO功能扭曲化現(xiàn)象。這種扭曲從基本文件延伸到TRIPS協(xié)議。

1.WTO基本文件的后置性國際組織的基本文件是其產(chǎn)生、存在和進行活動的法律基礎(chǔ),人們常稱之為國際組織的“憲法”。國際組織所有其他有關(guān)內(nèi)部管理和對外關(guān)系的法規(guī),都受基本文件的制約,都不得違背基本文件的宗旨和原則?！?〕在WTO的整個法律體系中,《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》具有基本文件的性質(zhì)。所以,從時間上講,基本文件應(yīng)該是最先確定的,否則其指導(dǎo)功能和統(tǒng)領(lǐng)功能怎樣發(fā)揮。但從WTO法律體系的產(chǎn)生和歷史發(fā)展看,《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》基本上是最后產(chǎn)生的,該協(xié)定于1994年4月15日,在摩洛哥馬拉喀什召開的關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定(GATT)部長會議上獲得通過。而調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)的TRIPS協(xié)議,早在1991年年底,就已基本上獲得通過?！?〕因此,《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》作為基本協(xié)定在對WTO其他具體協(xié)定的指導(dǎo)功能上存在一定的問題,甚至在某些方面是顛倒的。事實上,面對著已經(jīng)存在的TRIPS協(xié)議,WTO基本文件采取的做法是:在宗旨中回避了知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)貿(mào)易,在機構(gòu)安排上設(shè)置了TRIPS協(xié)議的執(zhí)行機構(gòu)。這也許是WTO在立法技術(shù)和司法實踐上的不得已而為之吧。

2.TRIPS協(xié)議的避實就虛WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易應(yīng)該是實至名歸、名正言順的。如果其真能將技術(shù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易并列進行調(diào)整和規(guī)范的話,其功能并不會發(fā)生錯位或扭曲。但目前的情況是WTO的功能并沒有按照常態(tài)發(fā)展,其避開技術(shù)貿(mào)易,直指知識產(chǎn)權(quán)。雖然說技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)有著千絲萬縷的聯(lián)系,但就法律調(diào)整的視角看,兩者的區(qū)別還是非常大的,甚至是本質(zhì)上的。技術(shù)貿(mào)易規(guī)則保護的是權(quán)利人的動態(tài)交易行為,而知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則保護的是權(quán)利人的靜態(tài)無形財產(chǎn)。兩類規(guī)則的立法宗旨和立法目標是完全不同的。知識產(chǎn)權(quán)強調(diào)的是權(quán)利保護,技術(shù)貿(mào)易強調(diào)的是公平競爭和貿(mào)易平等。所以,WTO調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)名不正,言不順,其人為化扭曲也正表現(xiàn)于此:其一,在名稱上的牽強附會———“與貿(mào)易有關(guān)”。WTO為了給其調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)披上合法的外衣,十分牽強地在協(xié)議名稱上加上了“與貿(mào)易有關(guān)”的字樣。也就是說,在名字中加入“與貿(mào)易有關(guān)”字樣,主要是為了更能名正言順地納入WTO多邊貿(mào)易體系?！?〕在名稱上的牽強附會有兩點足以說明之:一是該協(xié)議沒有解釋什么是“與貿(mào)易有關(guān)”,更沒有解釋此處的“貿(mào)易”是貨物貿(mào)易還是服務(wù)貿(mào)易等問題。之所以這樣質(zhì)疑,是因為在WTO的法律文件中,有一個與其名稱相似的協(xié)議“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議”,但該協(xié)議明確界定了“貿(mào)易的含義”,也是說立法者應(yīng)該明白“貿(mào)易”是有多種解讀的,并其應(yīng)該對此進行解釋和說明,但在“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)協(xié)議”中卻沒有了解釋,。二是如果我們通覽TRIPS協(xié)議,就會發(fā)現(xiàn),“與貿(mào)易有關(guān)”的字樣實為沒有必要,因為在其內(nèi)容中,看不到哪類知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易有關(guān),也看不到哪類知識產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易無關(guān),即名稱不能概括內(nèi)容、體現(xiàn)內(nèi)容。這就難怪在實踐中,很多學(xué)者直呼WTO的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議,〔7〕而完全忽略了“與貿(mào)易有關(guān)”。其二,在內(nèi)容上的連接設(shè)計———“技術(shù)貿(mào)易”。WTO與知識產(chǎn)權(quán)之間的聯(lián)系,除了借用了“與貿(mào)易有關(guān)”的名稱外,還在內(nèi)容上設(shè)計了“技術(shù)貿(mào)易”的連接因素,因為WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易順理成章。雖然在TRIPS協(xié)議的73個條文中,只有5個條文是關(guān)于技術(shù)貿(mào)易的?！?〕但這5個條文在TRIPS協(xié)議中的意義和價值不能忽視。正是這5個條文架起了知識產(chǎn)權(quán)與WTO之間的另一個橋梁。WTO也是借此橋梁直接規(guī)定成員方的知識產(chǎn)權(quán)保護義務(wù)的。之所以規(guī)定“技術(shù)貿(mào)易”,就是要通過技術(shù)貿(mào)易的連接點,去調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)。這也是WTO功能錯位的主要表現(xiàn)。

(三)WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)功能的不斷異化WTO在后TRIPS協(xié)議時代,取得的最大進展是2001年11月在多哈召開的WTO第四屆部長級會議上發(fā)表了《TRIPS與公共健康多哈宣言》,根據(jù)該宣言,WTO就公共健康問題開始談判, 計劃于2002年12月31日前就實施專利藥品強制實施許可制度、解決發(fā)展中國家成員方公共健康危機達成一致意見。另外,根據(jù)WTO第四屆部長級會議發(fā)表的《部長宣言》以及《多哈宣言》的要求,2003年8月31日,成員方政府一致通過了關(guān)于實施專利藥品強制許可制度的最后文件,即《多哈宣言第六段的執(zhí)行決議》,成為坎昆會議首要的、也是最為顯見的成果。從上述WTO的對技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)的態(tài)度看,其功能沒有發(fā)生任何變化。甚至可以說在調(diào)整功能的異化方面漸行漸遠。首先,無論是《多哈宣言》還是《執(zhí)行決議》,均涉及的是專利制度框架下的強制實施許可問題,WTO調(diào)整功能仍在知識產(chǎn)權(quán)方面。其次,從WTO調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)的功能上看,其關(guān)注的知識產(chǎn)權(quán)問題不斷細化和深入,這在某種意義上來說,是對技術(shù)貿(mào)易調(diào)整的進一步忽視和冷淡。最后,在WTO功能不斷向知識產(chǎn)權(quán)調(diào)整方面傾斜的過程中,WTO成員似乎已經(jīng)習(xí)慣和認可了這種異化。其結(jié)果是,技術(shù)貿(mào)易在WTO的調(diào)整功能中有可能消失。

二、WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)功能錯位的弊害(一)WTO調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)有悖其貿(mào)易管理法的性質(zhì)TRIPS協(xié)議在其開篇就強調(diào),各國應(yīng)承認知識產(chǎn)權(quán)為私權(quán)。一般認為私權(quán)是與公權(quán)相對應(yīng)的概念,前者強調(diào)權(quán)利者的意思自治,后者強調(diào)國家的管理。〔9〕知識產(chǎn)權(quán)具有私權(quán)屬性,所以知識產(chǎn)權(quán)法應(yīng)屬私法勿容置疑;而國家對貿(mào)易的管理權(quán)是公權(quán),該權(quán)利應(yīng)由公法加以確認,因此各國管理貿(mào)易的法律屬于公法。從WTO肩負的歷史責(zé)任看,其主要是限制包括自己在內(nèi)的各國政府的行為,從而使政府行為不至于嚴重妨礙全球范圍內(nèi)市場經(jīng)濟的運行、不至于嚴重損害本國人民的利益以及本國政府自身的存在。而WTO法律從產(chǎn)生到現(xiàn)在,確實是以從各方面限制各國政府與經(jīng)濟有關(guān)的政策管理行為———包括市場準入、外匯管制、海關(guān)手續(xù)、關(guān)稅稅率等———作為自己的當(dāng)前任務(wù)和奮斗目標的。〔10〕所以,WTO規(guī)則應(yīng)該具有貿(mào)易管理法的性質(zhì),屬于公法?！?1〕甚至有學(xué)者認為其屬于國際公法的一個分支。〔12〕由此推斷,WTO作為貿(mào)易管理法的功能定位決定了其不宜對私權(quán)進行干預(yù),WTO不應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)進行管理,就像其不應(yīng)對各國的物權(quán)進行干涉是一個道理。雖然貿(mào)易順利進行的前提是明確的產(chǎn)權(quán)制度和產(chǎn)權(quán)法,但這并不意味著,貿(mào)易法可以對產(chǎn)權(quán)制度指手畫腳。作為強調(diào)私權(quán)保護的協(xié)議,放到了以協(xié)調(diào)各國貿(mào)易政策的WTO法律中顯然是極為不合適的,其有悖于WTO作為調(diào)整貿(mào)易管理法的性質(zhì)。

(二)WTO調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)與WIPO的功能沖突在WTO產(chǎn)生之前,早已存在著致力于知識產(chǎn)權(quán)國際保護的專門的國際經(jīng)濟組織,即世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)。該組織成立于1970年,其主要宗旨是通過國家之間的合作,必要時通過與其他國際組織的協(xié)作,促進全世界對知識產(chǎn)權(quán)的保護。該組織主要職能是負責(zé)通過國家間的合作促進對全世界知識產(chǎn)權(quán)的保護,管理建立在多邊條約基礎(chǔ)上的關(guān)于專利、商標和版權(quán)方面的23個聯(lián)盟的行政工作,并辦理知識產(chǎn)權(quán)法律與行政事宜。WIPO的主要活動包括鼓勵締結(jié)新的知識產(chǎn)權(quán)條約,協(xié)調(diào)各國知識產(chǎn)權(quán)的立法;收集、傳播有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的信息,從事和促進這方面的研究;給予發(fā)展中國家以法律和技術(shù)上的援助,也為成員國的其他要求提供服務(wù)。WIPO認為其是知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的主導(dǎo)的專門機構(gòu)。〔13〕所以,在TRIPS協(xié)議談判之初,

就有很多質(zhì)疑的聲音,認為在WIPO之外另立爐灶,制訂知識產(chǎn)權(quán)保護公約實屬沒有必要。WTO對知識產(chǎn)權(quán)調(diào)整是對WIPO功能的挑戰(zhàn)和沖擊。兩者之間的沖突十分明顯:

1.知識產(chǎn)權(quán)保護理念方面WIPO是隸屬于聯(lián)合國的專門機構(gòu),而聯(lián)合國的宗旨之一便是加強國際合作以促進對人權(quán)的尊重。1948年的《世界人權(quán)宣言》第27條規(guī)定“人人享有自由參加社會文化生活的權(quán)利”,1966年的《經(jīng)濟、社會和文化權(quán)利國際公約》第15條進一步規(guī)定“公民擁有參加文化生活和享受科學(xué)進步及其應(yīng)用所產(chǎn)生的利益權(quán)”。這兩條規(guī)定,實際上為知識產(chǎn)權(quán)進入國際人權(quán)法保護領(lǐng)域提供了堅實的基礎(chǔ)。在WIPO管理的一系列條約中,許多保護知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定均充分體現(xiàn)了人權(quán)法所一貫倡導(dǎo)的理念,知識產(chǎn)權(quán)被視為人權(quán)的有機組成部分得到了較為完整的保護,比如《伯爾尼公約》中對作者的“經(jīng)濟權(quán)利”和“精神權(quán)利”的雙軌制保護?！?4〕而與之相反的是,WTO卻對此采取了消極的態(tài)度。這集中體現(xiàn)在TRIPS協(xié)議在版權(quán)領(lǐng)域?qū)ψ髡摺熬駲?quán)利”的排除。正如有些學(xué)者指出的那樣,TRIPS協(xié)議所講的“保護知識產(chǎn)權(quán)”,在理論上和目的上,均與伯爾尼公約“根本不同”,〔15〕正是由于兩個國際經(jīng)濟組織對知識產(chǎn)權(quán)保護的出發(fā)點和目標存在差異,因此,其各自框架下的知識產(chǎn)權(quán)保護理念沖突是不可避免的。

2.知識產(chǎn)權(quán)保護原則方面TRIPS協(xié)議和WIPO管轄的主要國際公約均確立了知識產(chǎn)權(quán)保護原則,但二者的規(guī)定并不相同。如WIPO所管轄的主要國際公約中均沒有“最惠國待遇”原則的規(guī)定,但TRIPS將該原則作為基本原則之一。又如兩者都規(guī)定了“國民待遇”原則,但對國民待遇的解釋卻存在著很大差異,這種差異表現(xiàn)在:一是享有國民待遇的標準不同。根據(jù)TRIPS協(xié)議的規(guī)定,能夠享有國民待遇的標準是唯一的,即“國籍”,而WIPO公約中的規(guī)定并非如此。以《巴黎公約》為例,享有國民待遇的人可以是成員國的國民,也可以是在成員國內(nèi)有住所或營業(yè)場所的非成員國國民。二是對國民待遇原則的闡述不同。TRIPS協(xié)議對國民待遇的表述是“不低于”本國國民的待遇,而WIPO公約對國民待遇的表述是“同等”待遇。

3.知識產(chǎn)權(quán)保護內(nèi)容方面WTO的TRIPS協(xié)議和WIPO所管轄的國際條約都是對知識產(chǎn)權(quán)進行國際保護的依據(jù)。但由于兩個國際組織的對知識產(chǎn)權(quán)國際保護的理念不同,導(dǎo)致條約之間的矛盾和沖突十分明顯。如,在專利方面,WTO要求成員國保護的專利只限于發(fā)明專利,而對于實用新型沒有要求,對于外觀設(shè)計另作規(guī)定,這與《巴黎公約》對專利的規(guī)定存在差異。因為,根據(jù)《巴黎公約》的規(guī)定,專利是指發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計。在版權(quán)方面,WTO并不要求成員方保護作者的精神權(quán)利,而《伯爾尼公約》中對精神權(quán)利的規(guī)定是強制性的。另外,在WIPO框架下沒有生效的《華盛頓公約》被TRIPS協(xié)議吸收并略做修改后直接生效。在WIPO框架下沒有作為知識產(chǎn)權(quán)的地理標志和未披露的信息等均被作為知識產(chǎn)權(quán)進行保護。

(三)WTO的功能錯位使技術(shù)貿(mào)易的國際法調(diào)整仍然缺位60年代以來,隨著科學(xué)技術(shù)在各國經(jīng)濟發(fā)展中地位日趨重要,國際間技術(shù)的流動獲得了長足的發(fā)展。與這種發(fā)展不相適應(yīng)的是,迄今為止,國際上還沒有一套統(tǒng)一的專門調(diào)整國際技術(shù)貿(mào)易的法律制度和準則。在WTO之前,聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(UNCTAD)一直希望制定一個調(diào)整國際技術(shù)貿(mào)易的統(tǒng)一國際法規(guī)范,并進行了努力和嘗試。自1974年5月聯(lián)合國大會第6屆特別會議首次以會議決議的形式提出:“要求制訂一項符合發(fā)展中國家普遍要求和條件的關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國際行動守則”開始,直到1985年6月期間,聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會組織各國進行了長達十余年的談判,其成果主要體現(xiàn)在《守則》上。但由于談判各方對《守則》中涉及的實質(zhì)性問題存在一定分歧。所以《聯(lián)合國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則》目前仍然處于草案狀態(tài)。TRIPS協(xié)議雖然在內(nèi)容上體現(xiàn)了對國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的關(guān)注,但其著眼點卻在對知識產(chǎn)權(quán)的保護上。如該協(xié)議第7條規(guī)定“知識產(chǎn)權(quán)的保護和實施應(yīng)當(dāng)對促進技術(shù)革新以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播 作出貢獻,對技術(shù)知識的生產(chǎn)者和使用者的共同利益作出貢獻,并應(yīng)當(dāng)以一種有助于社會和經(jīng)濟福利以及有助于權(quán)利與義務(wù)平衡的方式進行?！彪m然該條涉及了技術(shù)轉(zhuǎn)讓,但強調(diào)的是對知識產(chǎn)權(quán)所有人的的保護。再如TRIPS協(xié)議第40條第2款的規(guī)定看上去是對技術(shù)貿(mào)易中的限制性行為進行規(guī)制,但并非強制性內(nèi)容,而是對各國進行規(guī)制的一種許可或授權(quán)。所以TRIPS協(xié)議從本質(zhì)上來講,并沒有對國際技術(shù)貿(mào)易進行調(diào)整,也沒有對國際技術(shù)貿(mào)易作出具有建設(shè)性的規(guī)定。綜上看來,由于WTO在調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)方面的功能錯位,使本來應(yīng)該納入其管轄范圍內(nèi)的技術(shù)貿(mào)易仍然沒有得到國際組織的更多關(guān)注。調(diào)整國際技術(shù)貿(mào)易的法律仍然沒有得到發(fā)展和完善,其對國際技術(shù)貿(mào)易調(diào)整還只是原則性的,實質(zhì)性內(nèi)容比較缺乏。這種國際立法的空白狀態(tài)對國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展十分不利。

三、WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)的功能糾正由于國際組織數(shù)量與職能的不斷增長,各種國際組織間的協(xié)調(diào)就顯得日益重要起來?！?6〕在技術(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域亦是如此。就國際層面來看,目前調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)的國際組織主要是WTO、WIPO和UNCTAD。所以,這三個國際組織的職能要得到充分發(fā)揮,就需要各組織之間的協(xié)調(diào)與配合。WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)的功能糾正應(yīng)從其功能回歸開始,以此,還原WIPO在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的主導(dǎo)地位,同時促進UNCTAD退出對技術(shù)貿(mào)易的強制調(diào)整,配合WTO對技術(shù)貿(mào)易進行指導(dǎo)性調(diào)整。只有這樣,調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的國際組織之間的關(guān)系才能理順,各國際組織的功能才能有效發(fā)揮。

(一)WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)功能歸位的途徑WTO的功能錯位就是其放棄了對技術(shù)貿(mào)易的調(diào)整,而去管理知識產(chǎn)權(quán)。所以,WTO功能歸位主要是指其回歸到對技術(shù)貿(mào)易調(diào)整的軌道上。WTO功能歸位可以從以下方面著手:

1.修改宗旨國際組織的活動必須符合其宗旨的指引和要求,WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易的功能也應(yīng)受此約束,或者說WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易必須有合法依據(jù),該合法依據(jù)只能來自WTO宗旨的有關(guān)規(guī)定。因此,通過部長級會議,修改WTO宗旨是WTO功能回歸的原動力。WTO的宗旨中應(yīng)將技術(shù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易并列規(guī)定。使WTO成為真正全面調(diào)整國際貿(mào)易的國際經(jīng)濟組織。如果說GATT由于歷史發(fā)展的局限性,沒有對服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易作出回應(yīng)是可以理解的。那么WTO在新時期下,甚至可以說在知識經(jīng)濟高速發(fā)展的當(dāng)代社會,在技術(shù)貿(mào)易蓬勃發(fā)展的時代,只對服務(wù)貿(mào)易作出了反映,而完全忽視技術(shù)貿(mào)易問題是讓人十分費解的,同時也不同滿足世界經(jīng)濟發(fā)展的客觀要求。所以WTO將促進技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展作為其宗旨應(yīng)該是WTO發(fā)展的必然結(jié)果。

2.制訂協(xié)議為配合WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易的宗旨,有必要制訂新的貿(mào)易規(guī)則,即《技術(shù)貿(mào)易總協(xié)定》或《技術(shù)貿(mào)易的多邊協(xié)定》,該技術(shù)貿(mào)易規(guī)則的制訂可能會比較艱難,但并非沒有可能:其一《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的經(jīng)驗借鑒。服務(wù)貿(mào)易進入GATT的框架內(nèi)也是一個艱辛的過程。早在1973年開始進行的東京回合談判中,美國就倡議將服務(wù)貿(mào)易列入GATT框架之內(nèi),但遭到了發(fā)展中國家的強烈反對和抵制,未果?！?7〕烏拉圭回合談判中,服務(wù)貿(mào)易問題再次被提出,經(jīng)過艱辛的努力,最終才達成了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》。雖然該協(xié)定只是一個框架協(xié)議,留下了大量問題未作規(guī)定。但它的簽署具有里程碑意義,標志著WTO調(diào)整貿(mào)易功能的進一步提升。同樣,WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易也是其功能的又一重大變革,其困難顯而易見?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》提供的經(jīng)驗十分寶貴,值得借鑒。其二曾經(jīng)的有益嘗試。和服務(wù)貿(mào)易不同的是,在國際技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域中,有些國際組織對技術(shù)貿(mào)易共同規(guī)制的制訂做了有益的嘗試。如UNCTAD的《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則(草案)》、聯(lián)合國的《跨國公司行動守則(草案)》、以及TRIPS協(xié)議中的有關(guān)技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容都為WTO制訂技術(shù)貿(mào)易規(guī)制提供了有價值的參考文件?！凹夹g(shù)貿(mào)易的多邊協(xié)定”或“技術(shù)貿(mào)易總協(xié)定”從已有的國際指導(dǎo)性規(guī)范中提煉已經(jīng)達成共識的內(nèi)容,應(yīng)該是有效可取的辦法。

3.改革機構(gòu)為了配合“技術(shù)貿(mào)易協(xié)議”的執(zhí)行,WTO的機構(gòu)設(shè)置中應(yīng)該有“技術(shù)貿(mào)易理事會”,該機構(gòu)應(yīng)與“貨物貿(mào)易理事會”、“服務(wù)貿(mào)易理事會”的職能并列。鑒于現(xiàn)有的“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會”是管理知識產(chǎn)權(quán)的專門機構(gòu),可以將該理事會進行改革,使其能夠執(zhí)行“技術(shù)貿(mào)易協(xié)定”的有關(guān)內(nèi)容。

(二)WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)功能回歸的良性后果

1.知識產(chǎn)權(quán)國際保護的法律秩序得以恢復(fù)學(xué)者們關(guān)于WIPO與WTO的關(guān)系討論較多,有人贊成前者向后者交出世界知識產(chǎn)權(quán)管理權(quán),有人提倡二者平起平坐?！?8〕但筆者不能認同前述觀點。當(dāng)今世界,可以參與各類法律關(guān)系的國際組織的數(shù)量在不斷增加,國際法律秩序也在不斷發(fā)生變化。世界各國如果因為國際組織之間的相互競爭而不斷從各種利益中進行取舍,〔19〕必然消耗其發(fā)展成本,同時國際組織之間的此消彼長,也是對世界資源的極大浪費。所以,國際組織之間的關(guān)系不應(yīng)是競爭關(guān)系,而只能是相互的協(xié)調(diào)與合作。國際組織并不以營利為目的,其設(shè)立的主要宗旨應(yīng)該是推動整個國際社會、人類社會更好地穩(wěn)步發(fā)展,所以國際組織是國際社會組織化程度不斷提高的結(jié)果,〔20〕是促進整個國際社會秩序化的保障。從這個意義上說,WTO功能的回歸不僅是其內(nèi)部發(fā)展的需要,同時也能夠?qū)⒄{(diào)整知識產(chǎn)權(quán)的功能交還給WIPO,使WIPO的功能得到更加充分的發(fā)揮,更重要的是WTO和WIPO的各就其位將使知識產(chǎn)權(quán)國際保護的法律秩序得以恢復(fù)。

2.國際技術(shù)貿(mào)易在WTO的框架下得到健康發(fā)展由于調(diào)整國際技術(shù)貿(mào)易法律的缺失,國際技術(shù)貿(mào)易就像一個“沒有娘的孩子”在世界貿(mào)易組織的大家庭之外徘徊,其發(fā)展狀況不容樂觀。長期以來,西方發(fā)達國家的跨國公司在國際上,尤其是在發(fā)達國家向發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓中占據(jù)著支配地位。他們往往憑借其經(jīng)濟、技術(shù)等各種優(yōu)勢,在技術(shù)交易中損害發(fā)展中國家的利益。因此,在國際技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域,大量國內(nèi)立法的沖突和矛盾無法得到協(xié)調(diào)和解決,發(fā)達國家與發(fā)展中國家在技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域中矛盾不斷深化,這對全球經(jīng)濟貿(mào)易合作,以及經(jīng)濟一體化的進程無疑構(gòu)成巨大障礙。貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展都離不開技術(shù)貿(mào)易,甚至從某種意義上說,單純的貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易是不存在的,或者說當(dāng)今社會技術(shù)貿(mào)易早已經(jīng)融入到了貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易之中。所以,國際技術(shù)貿(mào)易納入WTO的管理框架中,既是WTO自身發(fā)展完善的需要,也是國際經(jīng)濟貿(mào)易健康發(fā)展的需要。

3.推動《聯(lián)合國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則(草案)》通過在《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則(草案)》的談判過程中,各國在許多問題上都已經(jīng)達成了協(xié)議,但仍然有些分歧難以調(diào)和。這些分歧主要是:守則的法律性質(zhì);守則的適用范圍;限制性條款;法律適用和爭端解決。〔21〕雖然分歧集中在四個方面,但其中關(guān)于“守則的法律性質(zhì)”問題至關(guān)重要,各談判方就此問題的分歧是:該守則是一項普遍的、按照國際法對締約國有正式的約束力的多邊公約,還是只是一個沒有正式約束力,與聯(lián)合國大會決議效力類似的法律文件,其實施還有待于各國的立法來實現(xiàn)。在歷屆談判中,大多數(shù)發(fā)展中國家持前一種觀點,他們深信這是“唯一能夠有效地管理技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式”,“并有效地達到守則的目標,保證發(fā)展中國家在談判中的地位及對進口技術(shù)的迫切需求。”發(fā)達國家則持后一種觀點。通過上述分析,我們可以看出:如果守則不具有強制性約束力,其他三個分歧也就迎刃而解;如果守則具有強制性約束力,后三個分歧仍然是十分重要的。發(fā)展中國家之所以堅持《守則》的約束力,是因為他們在國際技術(shù)貿(mào)易中的利益無法得到保障,而在《守則》之外也不存在強制性調(diào)整技術(shù)貿(mào)易的國際法規(guī)范。這樣看來,如果WTO能夠?qū)⒓夹g(shù)貿(mào)易的調(diào)整納入其中,各方關(guān)于《守則》法律性質(zhì)的分歧就有了談判的回旋余地。如果《守則》以指導(dǎo)性法律文件的形式被通過,其在某種程度上也是對WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易的補充