行政監(jiān)管的必要性精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇行政監(jiān)管的必要性范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

培訓(xùn)雖短，但給我留下了非常難忘的印象，五天來，我認(rèn)真聆聽了等人就中國(guó)法制社會(huì)、職務(wù)犯罪、行政法與行政訴訟法以及證據(jù)的基本理論等知識(shí)的講解，增強(qiáng)了我的法律應(yīng)用能力，受益匪淺。主要有以下幾方面體會(huì)。

一、通過培訓(xùn)，使我進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到法制培訓(xùn)的必要性和重要性

要建設(shè)一支過硬的行政執(zhí)法人員隊(duì)伍，加強(qiáng)法制理論培訓(xùn)是非常必要的。因?yàn)樵谖覀儸F(xiàn)階段行政執(zhí)法的過程中，雖說我們已經(jīng)在不斷完善各項(xiàng)制度，增加政府工作的透明度、規(guī)范行政執(zhí)法程序，清理行政執(zhí)法依據(jù)，不斷加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督的力度和不斷完善行政執(zhí)法監(jiān)督手段，做了大量的卓有成效的工作。但事實(shí)上，在我們的執(zhí)法過程中還是存在一些法律法規(guī)的制定上有一些不完備的情況或者漏洞，行政執(zhí)法隊(duì)伍業(yè)務(wù)水平有待提高，行政執(zhí)法監(jiān)督亟待加強(qiáng)等問題。而且，從行政執(zhí)法部門人員的角度來說，只有整個(gè)行政機(jī)關(guān)的大多數(shù)人員都有了依法行政的思想意識(shí)，自覺地行動(dòng)起來，這些自覺地的行動(dòng)才會(huì)匯聚成一股洶涌的力量，推進(jìn)依法行政事業(yè)向前發(fā)展。從這個(gè)層面上來說，加強(qiáng)法制理論培訓(xùn)顯得尤為重要。

二、通過培訓(xùn)，使我進(jìn)一步地意識(shí)到自身的不足

這次培訓(xùn)，老師除了講藥品監(jiān)管相關(guān)的專業(yè)法律知識(shí)，也講了一些證據(jù)法、刑事訴訟法、行政案件審理等相關(guān)的法律知識(shí)，這些法律知識(shí)由于平時(shí)在藥品、醫(yī)療器械監(jiān)管中用得不多，所以也不是很熟悉。但是通過老師的講解，發(fā)現(xiàn)其實(shí)這些法律之間還是有一定的關(guān)聯(lián)，在處理一些案子的時(shí)候，需要對(duì)這些法律融會(huì)貫通。因此，我覺得平時(shí)除了要學(xué)習(xí)本部門的法律外，也要掌握其他相關(guān)的一些法律法規(guī)，這樣才能更好的開展案件審查工作。總之，這次培訓(xùn)不僅開闊了視野，增長(zhǎng)了見識(shí)，充實(shí)和提高自己的知識(shí)水平與業(yè)務(wù)能力，提高工作的理解力、執(zhí)行力和創(chuàng)新力；而且也是對(duì)自己以往工作進(jìn)行一次全面的梳理。

三、通過培訓(xùn)，使我進(jìn)一步運(yùn)用所學(xué)知識(shí)提高工作能力和方法

學(xué)以致用，學(xué)習(xí)的主要目的是應(yīng)用，通過學(xué)習(xí)結(jié)合實(shí)際，立足崗位創(chuàng)優(yōu)，把所學(xué)的東西轉(zhuǎn)化為工作開展的思路和方法，促進(jìn)工作取得實(shí)效的本領(lǐng)和能力，提高工作效率，這才是培訓(xùn)的根本目的。作為一名法制人員我深刻地認(rèn)識(shí)到自已身上的責(zé)任更加重了，要確保每一件經(jīng)手的案件均做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、程序合法、適用法律法規(guī)正確；質(zhì)量上嚴(yán)格要求，精益求精，力求無錯(cuò)案的發(fā)生，使每一個(gè)執(zhí)法案件都經(jīng)得起行政復(fù)議和行政訴訟。應(yīng)該說，這次培訓(xùn)使我認(rèn)清了自己崗位的重要、認(rèn)清了自身的不足和努力方向，拓寬了視野，在今后的工作中將站在更高的角度去思考自己的職責(zé)，嚴(yán)把案件審查關(guān)，充分發(fā)揮法制員的作用。

四、通過培訓(xùn)，使我進(jìn)一步牢固樹立正確的人生觀和價(jià)值觀

篇(2)

論文摘要 民以食為天，自古以來，食品安全都是關(guān)乎民眾根本利益、社會(huì)穩(wěn)定的重要問題。本文主要針對(duì)食品安全監(jiān)管的現(xiàn)狀，指出了風(fēng)險(xiǎn)信息公開的的必要性及制度運(yùn)行當(dāng)中存在的一些問題，并嘗試提出行政自我控制的具體措施。的合理利用風(fēng)險(xiǎn)信息公開這把雙刃劍來降低風(fēng)險(xiǎn)，保障相關(guān)合法權(quán)益。

論文關(guān)鍵詞 食品安全監(jiān)管 風(fēng)險(xiǎn)信息公開 救濟(jì)途徑 自我控制

所謂食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息公開，是指行政機(jī)關(guān)通過一定的方式對(duì)外食品風(fēng)險(xiǎn)信息，提醒公眾防范風(fēng)險(xiǎn)的行為。雖不具有懲罰目的，但可能會(huì)給相關(guān)的經(jīng)營(yíng)者造成不利影響。對(duì)于此類型的公開可歸類于我國(guó)《信息公開條例》，即涉及公民、法人、或其它組織的切身利益，需要社會(huì)廣泛知曉或參與的應(yīng)主動(dòng)公開?！妒称钒踩▽?shí)施條列》也對(duì)食品安全領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)信息公開的具體運(yùn)用做了相關(guān)的規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)信息公開存在錯(cuò)誤的，相對(duì)人可依照《行政處罰法》第25條的規(guī)定要求行政機(jī)關(guān)予以更正，除此之外，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的規(guī)制過于簡(jiǎn)約，不適當(dāng)?shù)睦脴O易造成社會(huì)危害和不良影響。對(duì)于這把雙刃劍，其存在的必要性和現(xiàn)實(shí)操作中的一些問題及加強(qiáng)行政的自我控制是本文討論的中心。

一、食品安全領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)信息公開的必要性

食品安全問題關(guān)乎人民的切身利益，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展。面對(duì)市場(chǎng)交易信息供給的失靈和保障食品安全、公民知情權(quán)的需要，推進(jìn)食品安全信息公開是必然選擇。

（一） 信息不對(duì)稱

信息對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的交易選擇起了決定性作用，而交易雙方對(duì)信息的占有往往是不對(duì)稱的。從商品制造者、銷售者到消費(fèi)者之間的信息供給處于失衡狀態(tài)，造成了消費(fèi)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的無知，而當(dāng)食品危害顯露、事態(tài)嚴(yán)重?cái)U(kuò)大，這種無知就會(huì)演變成社會(huì)恐慌。近年來的“三聚氰胺”、“雙匯瘦肉精”等事件無不證明了消費(fèi)者與生產(chǎn)者之間的信息不對(duì)稱的狀態(tài)。信息的不對(duì)稱一方面來自于商品生產(chǎn)者、銷售者的自私，其沒有足夠的動(dòng)力去向消費(fèi)者提品的風(fēng)險(xiǎn)信息。從短期看，風(fēng)險(xiǎn)信息公開將嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)、公司的信譽(yù)，導(dǎo)致產(chǎn)品滯銷、利益受損。另一方面，伴隨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)代的到來，風(fēng)險(xiǎn)具有高度的隱秘性，“全有全無”的風(fēng)險(xiǎn)是不存在的，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)信息的把握需要依賴一定的知識(shí)和技術(shù)，且獲取信息的成本甚高。目前來看，單純的依賴市場(chǎng)的自發(fā)是無法解決此問題的，作為市場(chǎng)監(jiān)管主體政府的介入勢(shì)在必行。

（二） 保障食品安全和公民知情權(quán)的需要

我國(guó)的《食品安全法》第17條規(guī)定：“國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門，根據(jù)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、食品安全監(jiān)督管理信息，對(duì)食品安全狀況進(jìn)行綜合分析。對(duì)經(jīng)綜合分析表明具有較高程度安全風(fēng)險(xiǎn)的食品，國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出食品安全風(fēng)險(xiǎn)警示，并予以公布?！贝藯l款體現(xiàn)了政府有保障公民知情權(quán)，將行政監(jiān)管中掌握的風(fēng)險(xiǎn)信息反饋給消費(fèi)者的義務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)信息作為知情權(quán)的客體，早在美國(guó)的“社區(qū)知情權(quán)”中予以確認(rèn)，是為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的知悉需求。民以食為天，食品安全關(guān)乎人民切身利益和社會(huì)的穩(wěn)定、繁榮，而《食品安全法》第一條的立法宗旨即是保障食品安全，保障公民身體健康和生命安全。

二、 食品安全監(jiān)管當(dāng)中風(fēng)險(xiǎn)信息公開存在的問題

作為行政監(jiān)管手段的食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息公開，由于其有效性、靈活性，更能體現(xiàn)民主，究于成本與收益的考量而被廣泛的適用。既能解決風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)市場(chǎng)機(jī)制下的信息不對(duì)稱問題，又能成為促進(jìn)法律實(shí)施的有效手段。但相關(guān)法制的不完善和制度的不成熟會(huì)侵害商家的合法權(quán)益，造成社會(huì)資源浪費(fèi)，阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展，引起社會(huì)恐慌，公眾對(duì)政府的信賴缺失?！昂？谵r(nóng)夫山泉砷超標(biāo)”等案件 所引起的社會(huì)震蕩，使我們不得不審視我國(guó)食品安全監(jiān)管中風(fēng)險(xiǎn)信息公開所存在的問題。

（一） 聲譽(yù)機(jī)制下風(fēng)險(xiǎn)信息公開的局限性及危害的擴(kuò)大化

風(fēng)險(xiǎn)信息公開的效果取決于公眾的行為，雖不具有懲罰的目的，但其效果一點(diǎn)也不亞于傳統(tǒng)的行政制裁手段。單純的風(fēng)險(xiǎn)信息公開也會(huì)起到一個(gè)針對(duì)性的威懾作用，由于大規(guī)模的公眾的抵制，聲譽(yù)機(jī)制能夠及時(shí)的啟動(dòng)嚴(yán)厲的市場(chǎng)驅(qū)逐式的懲罰，有效的恫嚇生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者為了免遭懲罰痛苦，放棄違法行為，利用公眾的威懾力迫使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者自覺遵守法律?！皭u辱刑之類的曝光懲罰是一種政府通過公眾來實(shí)施的私刑”美國(guó)學(xué)者Whitman如此形象的形容。 公眾往往存在的一個(gè)普遍心里即是對(duì)于大企業(yè)的敏感度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中小企業(yè)，而中小企業(yè)由于其資金、技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施等各方面的限制，存在的不安全隱患更多，更需要加強(qiáng)規(guī)制。每年中小企業(yè)的食品安全信息曝光度是非常高的，與公眾的重視度卻成反比。公眾面對(duì)鋪天蓋地的信息會(huì)產(chǎn)生信息疲勞，削弱其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的注意力。且隨著對(duì)公眾信息篩選能力要求的提高，并非所有的受眾都能有效地把握公開的風(fēng)險(xiǎn)信息。這無疑給違法行為創(chuàng)造了空間。

信息時(shí)代的到來，由于信息公布的方式、渠道等因素，并不是所有風(fēng)險(xiǎn)信息都能有效的到達(dá)每一個(gè)公眾，甚至?xí)l(fā)生損害風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大化。一則風(fēng)險(xiǎn)信息一旦公布， 媒體就會(huì)大肆渲染進(jìn)行曝光傳播，為了某些利益的驅(qū)使夸大加工博取觀眾眼球。在信息量巨大的當(dāng)今社會(huì)，公眾往往只看標(biāo)題不查閱具體內(nèi)容，鮮艷的標(biāo)題內(nèi)容使公眾陷入一種錯(cuò)的認(rèn)識(shí)。對(duì)于哪些是政府公布的風(fēng)險(xiǎn)信息，哪些是經(jīng)過加工的信息，孰真孰假，難以分辨，也就無法做出正確的選擇，出現(xiàn)某些時(shí)候的過激反應(yīng)，一些生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益無辜受損。風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)過互聯(lián)網(wǎng)的傳播，所引起的危害更加無法控制，其損害很難有效更改且具有持續(xù)性。

（二） 風(fēng)險(xiǎn)信息公開規(guī)制的不完善

1. 制約與監(jiān)督的缺失

風(fēng)險(xiǎn)信息公開作為一種新興行政監(jiān)管手段，由于其執(zhí)法成本低，威懾力強(qiáng)等優(yōu)勢(shì)廣受青睞，還存在一個(gè)原因是其還未受到法律的嚴(yán)格規(guī)范，我國(guó)現(xiàn)有的法律法規(guī)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的條件、形式及程序的具體規(guī)定不盡完善，行政機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)過大，很容易規(guī)避法律造成權(quán)力尋租，對(duì)其產(chǎn)生的損害無法追究行政機(jī)關(guān)的責(zé)任。制度的不健全、不成熟也是其產(chǎn)生問題的根源。我國(guó)的《食品安全法》、《食品安全法實(shí)施條例》、《食品安全信息公布管理辦法》等法律法規(guī)對(duì)食品安全監(jiān)管領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)信息公開的具體操作進(jìn)行了相應(yīng)的制度規(guī)定，但較于簡(jiǎn)約，某些規(guī)定不具現(xiàn)實(shí)操作可能性，仍需完善。如我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，食品安全信息公布應(yīng)當(dāng)做到準(zhǔn)確、及時(shí)、客觀。但對(duì)于準(zhǔn)確、及時(shí)、客觀卻沒有標(biāo)準(zhǔn)要求。風(fēng)險(xiǎn)信息公開不僅關(guān)乎消費(fèi)者的生命健康權(quán)，同時(shí)制約著生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的命運(yùn)，如何來確保風(fēng)險(xiǎn)信息的質(zhì)量，何種情況下可將風(fēng)險(xiǎn)信息公開、何種方式進(jìn)行公開、是否給予生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者陳訴申辯的機(jī)會(huì)、將行政法的基本原則滲透到法律的治理當(dāng)中都是我們要不斷完善的制度要求。

2. 缺乏適當(dāng)?shù)木葷?jì)

風(fēng)險(xiǎn)信息公開從法律性上往往被認(rèn)定為行政指導(dǎo)，是行政事實(shí)行為，不屬于行政復(fù)議和行政訴訟的受案范圍，這樣對(duì)于政府的風(fēng)險(xiǎn)信息可能造成的侵害將得不到有效救濟(jì)，企業(yè)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的損失無人負(fù)責(zé)。德國(guó)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)信息公開的行政訴訟救濟(jì)是比較完善，值得我么學(xué)習(xí)和借鑒的。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息公開的不同階段及損害大小的不同，生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)者可提出停止作為之訴、一般給付之訴、確認(rèn)之訴。對(duì)于可能導(dǎo)致不可補(bǔ)救的危險(xiǎn)、通過法律暫時(shí)也無法消除危險(xiǎn)給予保護(hù)的，生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)者甚至可以提起預(yù)防性停止作為之訴或者預(yù)防性確認(rèn)之訴。

三、 行政的自我控制

為了更加有效的實(shí)現(xiàn)對(duì)食品安全領(lǐng)域的監(jiān)管，保障消費(fèi)者的生命健康和利益相關(guān)者的合法權(quán)益，必須加強(qiáng)對(duì)食品安全領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)信息公開的規(guī)制。通過相關(guān)法律制度的完善與創(chuàng)新，為行政機(jī)關(guān)及相關(guān)主體設(shè)定一定的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)現(xiàn)保障消費(fèi)者合法權(quán)益的同時(shí)，理性的兼顧利益相關(guān)者的合法權(quán)益，以真正實(shí)現(xiàn)制度設(shè)立的社會(huì)效應(yīng)。

首先，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)明確作出行政行為的目標(biāo)，并把目標(biāo)內(nèi)化到法律的制度要求當(dāng)中，縮小行政機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)，以防止權(quán)力濫用。監(jiān)管部門如未深刻認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)信息公開的目標(biāo)——保障消費(fèi)者合法權(quán)益及相關(guān)社會(huì)利益，一味的追求片面或某一階段的治理效果，不考慮相關(guān)權(quán)益受危害的潛在可能性，極易造成監(jiān)管部門在風(fēng)險(xiǎn)信息公開執(zhí)行過程當(dāng)中沒有壓力，沒有約束，沒有責(zé)任的狀況出現(xiàn)。而風(fēng)險(xiǎn)信息公開所能引起的社會(huì)效果并不亞于其他行政監(jiān)管手段，甚至有過之而不及。

其次，食品安全監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)理性的公開風(fēng)險(xiǎn)信息。食品安全領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)信息的公開能有效的彌補(bǔ)消費(fèi)者的認(rèn)知缺失，同時(shí)也存在許多溢出效果，看似不具有懲罰性，實(shí)則是一股隱形的強(qiáng)有力的社會(huì)要素來推進(jìn)執(zhí)法的優(yōu)化，聲譽(yù)機(jī)制的威懾作用是不容小覷的。消費(fèi)者對(duì)食品安全的容忍度是極低的，風(fēng)險(xiǎn)信息一經(jīng)公開到達(dá)消費(fèi)者，受到其大規(guī)模的抵制，可能會(huì)給合法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者造成毀滅性的打擊。但影響食品安全的因素是具有復(fù)雜性、不確定性的，科技認(rèn)知能力的有限性及外部環(huán)境的不確定性，往往會(huì)致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者、監(jiān)管部門、甚至專家的認(rèn)知受限，更何況是非專業(yè)性的消費(fèi)者。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)信息的質(zhì)量、公布的主體和方式應(yīng)嚴(yán)格的遵守法律法規(guī)的統(tǒng)一規(guī)定，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)信息公開制度設(shè)置的目標(biāo)，保證消費(fèi)者通過信息有效決策。

篇(3)

編者按：本文從全面理解工商行政管理信息化建設(shè)的重要性和必要性；當(dāng)前工商行政管理信息化建設(shè)存在的問題及對(duì)策，兩個(gè)方面對(duì)工商行政管理信息化建設(shè)進(jìn)行了闡述，本文對(duì)工商行政管理信息化建設(shè)研究有指導(dǎo)意義。

一、全面理解工商行政管理信息化建設(shè)的重要性和必要性文秘部落一工商行政管理信息化的概念和特征工商行政管理信息化是指工商行政管理機(jī)關(guān)憑借現(xiàn)代電子、信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，對(duì)內(nèi)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)工作辦公自動(dòng)化，對(duì)外實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管和社會(huì)服務(wù)信息化。具體的講就是：對(duì)內(nèi)要能夠把業(yè)務(wù)盡可能地移到網(wǎng)上來辦公，通過運(yùn)用計(jì)算機(jī)和現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)完成工商部門的日常工作，進(jìn)行業(yè)務(wù)信息的采集以及相關(guān)的分析、處理、決策與共享；對(duì)外要建成以市場(chǎng)主體為電子經(jīng)濟(jì)戶口的監(jiān)管信息系統(tǒng)以及建成網(wǎng)上工商法律、法規(guī)、政策、辦事程序等信息查詢服務(wù)系統(tǒng)，收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)承諾等信息公示系統(tǒng)，網(wǎng)上登記、注冊(cè)、備案管理系統(tǒng)，12315消費(fèi)者投訴系統(tǒng)，企業(yè)登記基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、信用數(shù)據(jù)、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)中的違法違規(guī)數(shù)據(jù)等信息查詢、共享系統(tǒng)。工商行政管理信息化的基本特征就是集“服務(wù)、辦理、監(jiān)管”功能于一體，最大限度地為公眾提供便捷服務(wù)，全面開展網(wǎng)上交互式辦公，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)部及政府部門間的信息共享，切實(shí)轉(zhuǎn)變部門的工作方式，提高辦事效率，提高市場(chǎng)監(jiān)管效能，最大限度地發(fā)揮現(xiàn)代信息技術(shù)在市場(chǎng)監(jiān)管中的作用。二工商行政管理信息化建設(shè)的重要性和必要性我國(guó)“十五”規(guī)劃中曾明確提出，要建設(shè)同級(jí)政府及連接中央、省、市、縣政府的專用信息網(wǎng)絡(luò)，建成政府信息交換系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)政府信息在政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部的共享以及政府信息系統(tǒng)，工商行政管理機(jī)關(guān)當(dāng)然也包含在政府信息化建設(shè)的要求之內(nèi)。因此，加強(qiáng)工商行政管理信息化建設(shè)是政府職能轉(zhuǎn)變、適應(yīng)時(shí)展的需要。加強(qiáng)工商行政管理信息化建設(shè)具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義，當(dāng)前信息技術(shù)已普遍運(yùn)用到各個(gè)領(lǐng)域，電子商務(wù)發(fā)展異常迅速，如果工商部門自身不能學(xué)好、用好現(xiàn)代電子、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，那么很難想象工商部門能夠承擔(dān)起今后市場(chǎng)監(jiān)管的重任。發(fā)展工商行政管理信息化，是促進(jìn)工商行政管理事業(yè)發(fā)展的必由之路，是加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)督管理，尤其是加強(qiáng)電子商務(wù)市場(chǎng)監(jiān)管的有效保證。工商行政管理信息化建設(shè)的意義在于它有利于提高工作效率，有利于規(guī)范執(zhí)法行為，有利于提升工商部門的形象?？梢约ぐl(fā)廣大工商干部進(jìn)一步增強(qiáng)學(xué)習(xí)意識(shí)、發(fā)展意識(shí)和創(chuàng)新意識(shí)，充分調(diào)動(dòng)起工商干部的工作積極性和創(chuàng)造性，增強(qiáng)他們不斷適應(yīng)時(shí)展的自信心。三工商行政管理信息化建設(shè)的目標(biāo)、途徑和可行性1、對(duì)內(nèi)實(shí)現(xiàn)辦公自動(dòng)化和和信息資源共享。主要利用計(jì)算機(jī)局域網(wǎng)技術(shù)和辦公自動(dòng)化處理軟件系統(tǒng)，把工商行政管理內(nèi)部的一些業(yè)務(wù)性工作搬到網(wǎng)上來處理，例如公文處理、督查辦理、信息、會(huì)議管理、人員管理、檔案管理、固定資產(chǎn)管理、統(tǒng)計(jì)分析等等都可以通過成熟的辦公自動(dòng)化軟件系統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)。部門之間，也可以通過局域網(wǎng)或英特網(wǎng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)基本登記數(shù)據(jù)、信用數(shù)據(jù)、政務(wù)信息等信息資源共享。例如江蘇省工商信息系統(tǒng)的“三網(wǎng)三庫一中心”的網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)和布局，即是一個(gè)例證?！叭W(wǎng)”指的是內(nèi)部業(yè)務(wù)網(wǎng)、對(duì)外協(xié)作網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)；“三庫”指的是業(yè)務(wù)管理數(shù)據(jù)庫、共享信息數(shù)據(jù)庫、多功能信息數(shù)據(jù)庫，“三庫”可以為內(nèi)部業(yè)務(wù)網(wǎng)、對(duì)外協(xié)作網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)提供相關(guān)的數(shù)據(jù)匯總，利用豐富的數(shù)據(jù)資料，進(jìn)行有關(guān)統(tǒng)計(jì)、分析；“一中心”是江蘇省企業(yè)電子身份CA認(rèn)證中心，為網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的企業(yè)提供身份認(rèn)證、數(shù)字簽名、信息加密等電子政務(wù)和電子商務(wù)服務(wù)。2、對(duì)外實(shí)現(xiàn)信息化服務(wù)和管理。主要有：一是實(shí)行網(wǎng)上注冊(cè)，建立快捷的市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制。依靠信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，掛市牌、省牌的企業(yè)可以通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行有關(guān)登記信息的高速傳遞，加快企業(yè)名稱核準(zhǔn)和企業(yè)登記設(shè)立的速度，為辦事者節(jié)省時(shí)間和開支，提高辦事效率。上級(jí)局也可以通過網(wǎng)絡(luò)對(duì)下級(jí)局的有關(guān)登記流程進(jìn)行網(wǎng)上監(jiān)控。二是實(shí)行電子身份管理，建立動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制?；鶎庸ど谭志职演爡^(qū)內(nèi)的各類市場(chǎng)主體的基本登記數(shù)據(jù)錄入網(wǎng)上“經(jīng)濟(jì)戶口”，把在日常監(jiān)管中的關(guān)于個(gè)體、企業(yè)在商標(biāo)、廣告、合同、公平交易等方面的動(dòng)態(tài)信息及時(shí)、準(zhǔn)確地錄入網(wǎng)上“經(jīng)濟(jì)戶口”，不斷更新、完善數(shù)據(jù)信息。三是運(yùn)用信息化手段，建立快速反應(yīng)和查處機(jī)制。通過“經(jīng)濟(jì)戶口”信息查詢和分析，可以及早發(fā)現(xiàn)個(gè)體和企業(yè)在經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、有無資質(zhì)、是否商標(biāo)侵權(quán)、違法廣告、合同欺詐等方面存在違法違規(guī)行為，做到及時(shí)提醒和快速查處?？梢酝ㄟ^完善12315網(wǎng)上舉報(bào)受理系統(tǒng)，做到及時(shí)受理和快速調(diào)查、處理。3、要繼續(xù)加強(qiáng)同IT企業(yè)的交流與合作。電子政務(wù)真正成為熱點(diǎn)還是近兩年的事，即使在國(guó)外，也不過是數(shù)年的時(shí)間。與電子商務(wù)相比，電子政務(wù)應(yīng)當(dāng)說更具中國(guó)特色和地方特色。無論是各級(jí)政府還是供應(yīng)商，都還處于改革和探索階段。工商行政管理信息化作為政府電子政務(wù)的一個(gè)重要組成部分，要全面實(shí)現(xiàn)工作業(yè)務(wù)和流程的優(yōu)化與重組，最終達(dá)到向社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)、高效、透明、規(guī)范、符合國(guó)際水準(zhǔn)的管理和服務(wù)目標(biāo)，可謂任重道遠(yuǎn)。它需要工商部門和IT企業(yè)的積極參與與配合，加強(qiáng)交流，共同研究，克服難關(guān)，共同推動(dòng)工商部門的信息化建設(shè)向更快、更成熟的方向發(fā)展。

二、當(dāng)前工商行政管理信息化建設(shè)存在的問題及對(duì)策一人員素質(zhì)要使工商行政管理真正走上信息化，人員素質(zhì)的提高是首要解決的問題。尤其是處在市場(chǎng)監(jiān)管前沿的縣級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其分局工商所，更需要大力提高人員素質(zhì)，改變過去的思維方式和工作方式，培養(yǎng)用電腦網(wǎng)絡(luò)手段辦公的習(xí)慣。當(dāng)前雖然大多數(shù)人員參加了各種計(jì)算機(jī)操作知識(shí)的培訓(xùn)，或多或少地掌握了一定的計(jì)算機(jī)操作知識(shí)，但是跟工商行政管理信息化對(duì)人的要求相比，仍然存在很大差距，精通或熟悉計(jì)算機(jī)知識(shí)及操作技術(shù)的人才還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。這就需要工商行政管理機(jī)關(guān)，尤其是縣級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)，要加大計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力的培訓(xùn)力度和普及力度，要首先培養(yǎng)那些業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、事業(yè)心強(qiáng)的干部熟練掌握計(jì)算機(jī)操作技能，創(chuàng)造性地開展各項(xiàng)工作，要把他們充實(shí)到各個(gè)業(yè)務(wù)科室和基層分局工商所，讓他們成為計(jì)算機(jī)技術(shù)的帶頭人，帶動(dòng)整個(gè)單位成員的計(jì)算機(jī)操作技能的學(xué)習(xí)和提高，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。同時(shí)，要通過招收公務(wù)員的途徑，引進(jìn)優(yōu)秀的計(jì)算機(jī)人才，以此帶動(dòng)全系統(tǒng)信息化管理水平的提高。二網(wǎng)絡(luò)建設(shè)首先要加強(qiáng)部門計(jì)算機(jī)硬件建設(shè)，及時(shí)對(duì)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的軟硬件進(jìn)行更新?lián)Q代，同時(shí)要進(jìn)一步完善縣級(jí)局機(jī)關(guān)的計(jì)算機(jī)局域網(wǎng)建設(shè)，加強(qiáng)第一線基層分局工商所的電腦化辦公建設(shè)，充分保證縣級(jí)工商部門計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)能夠緊跟時(shí)展步伐。具體地講就是要從時(shí)間和空間兩個(gè)方面入手，有計(jì)劃、有步驟地加以推進(jìn)。硬件維護(hù)方面，要以主機(jī)房的硬件保障、更新為主，如PC及外設(shè)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全產(chǎn)品設(shè)備、主機(jī)系統(tǒng)等；軟件維護(hù)方面，要以系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)備份、軟件更新為主，包括系統(tǒng)及工具軟件，應(yīng)用軟件以及針對(duì)政務(wù)信息化的應(yīng)用需求所提供的咨詢規(guī)劃、系統(tǒng)集成、培訓(xùn)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等；網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方面，要進(jìn)行整體遠(yuǎn)景規(guī)劃、分布建設(shè)實(shí)施步驟、完善技術(shù)支持及服務(wù)。目前，要以縣級(jí)局機(jī)關(guān)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)為核心，以覆蓋整個(gè)基層分局工商所的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)為目的。通過突出重點(diǎn)，分清主次，有目的、有計(jì)劃地推進(jìn)縣級(jí)工商部門的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。三責(zé)任規(guī)范工商行政管理信息化建設(shè)的過程，同時(shí)也是工商行政管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理的過程。計(jì)算機(jī)及其網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在工商行政管理工作中的運(yùn)用和普及，必然對(duì)工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化提出了新的更高的要求。例如，各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作都必須按照軟件所設(shè)定的流程走，每個(gè)工作人員都有自己的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，不能不走，不能走錯(cuò)，有的甚至不能回頭修改。因此，它減少了以前工作中存在的隨意性，要求每個(gè)工作人員都要嚴(yán)格地按照自己的分工來完成工作，規(guī)范工作行為，并對(duì)自己的工作環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)任。因此，每位工作人員都要熟悉自己的工作職責(zé)，明確責(zé)任，增強(qiáng)工作責(zé)任感。只有這樣，工商行政管理信息化才會(huì)有一個(gè)光輝燦爛的明天。本文出自:

篇(4)

關(guān)鍵詞:行政許可;藥品;監(jiān)管

自2004年7月1日《行政許可法》實(shí)施十多年來，我國(guó)在行政許可方面的執(zhí)法力度、執(zhí)法原則在穩(wěn)定中求發(fā)展。藥品與生活息息相關(guān)，在監(jiān)管方面，藥監(jiān)部門應(yīng)將《行政許可法》、《藥品管理法》緊密結(jié)合，使藥品行政許可程序更加規(guī)范，針對(duì)目前出現(xiàn)的問題，提出改革方案，有效解決藥品行政許可方面存在的問題。

一、藥品行政許可法律制度

(一)行政許可

一般認(rèn)為，行政許可是指在法律一般禁止的情況下，行政主體根據(jù)行政相對(duì)人的申請(qǐng)，通過頒發(fā)許可證或執(zhí)照等形式，依法賦予特定的行政相對(duì)人從事某種活動(dòng)或?qū)嵤┠撤N行為的權(quán)利或資格的行政行為。

(二)藥品行政許可

所謂藥品行政許可，是指藥品監(jiān)督行政機(jī)關(guān)根據(jù)公民、法人、其他組織的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事藥品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等特定活動(dòng)的行為。藥品行政許可是一種特殊的行政許可，其特點(diǎn)是，事前審查，權(quán)威把關(guān)。

(三)實(shí)行藥品行政許可的必要性

藥品是一種具有兩面性的特殊商品:既能救人，亦能害人。當(dāng)今社會(huì)藥害事件頻頻發(fā)生，除了藥品市場(chǎng)秩序混亂等原因之外，藥品供需雙方信息的不對(duì)稱也是一種在所難免的現(xiàn)象。醫(yī)藥領(lǐng)域技術(shù)要求高、知識(shí)復(fù)雜，即使在國(guó)家大力宣傳普及醫(yī)藥常識(shí)的情況下，藥品還是得不到有效監(jiān)管。因此，從源頭做起，提高準(zhǔn)入門檻，使審批變成解決問題的有效途徑，才能規(guī)范藥品市場(chǎng)，減少藥害事件的發(fā)生頻率。藥品行政許可是藥品監(jiān)督管理部門依法對(duì)藥品進(jìn)行事前監(jiān)督的必要手段，有利于維護(hù)正常的醫(yī)藥經(jīng)濟(jì)秩序，有利于國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的宏觀管理。

二、我國(guó)藥品行政許可法律制度目前存在的問題

(一)部門規(guī)章的行政許可設(shè)定權(quán)界限不明確

《行政許可法》第十四條規(guī)定:“本法第十二條所列事項(xiàng)，法律可以設(shè)定行政許可。尚未制定法律的，行政法規(guī)可以設(shè)定行政許可”;第十七條規(guī)定:“除本法第十四條、第十五條規(guī)定的外，其他規(guī)范性文件一律不得設(shè)定行政許可。”因此，根據(jù)《行政許可法》的規(guī)定，部門規(guī)章以及其他規(guī)范性文件是無權(quán)設(shè)定行政許可的。但是，《藥品管理法》第二十九條規(guī)定:“藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資格的認(rèn)定方法，由國(guó)務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門、國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門共同制定?！痹摋l款的意思為將藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)行政許可的設(shè)定權(quán)交由了國(guó)務(wù)院部門，這就與《行政許可法》中規(guī)定的權(quán)限有所沖突。因此，部門規(guī)章是否能夠設(shè)定行政許可，我們無法確定答案。

(二)藥監(jiān)部門“重審批，輕監(jiān)管”

提高藥品行政許可的準(zhǔn)入門檻能夠?qū)⒉灰?guī)范的行為扼殺在搖籃里，有效提高藥品生產(chǎn)企業(yè)、藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)的運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)，間接提高了藥品的安全有效性。藥監(jiān)部門也意識(shí)到了審批的重要性，近年來許可執(zhí)法的嚴(yán)格程度越來越高。但是，在提倡重視審批的同時(shí)，藥監(jiān)部門往往忽視了監(jiān)管的過程。這種“嚴(yán)進(jìn)寬出”的模式，不利于藥品質(zhì)量的穩(wěn)定。

(三)藥品行政許可效率低下

《藥品管理法》第十四條規(guī)定，“開辦藥品零售企業(yè)，須經(jīng)企業(yè)所在地縣級(jí)以上地方藥品監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)并發(fā)給《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》?！钡趯?shí)際情況中，其審批權(quán)都集中在省、市級(jí)藥監(jiān)部門，縣級(jí)藥監(jiān)部門并未充分發(fā)揮其重要職能，因此造成了行政許可效率低下，從而給申請(qǐng)企業(yè)帶來了困擾。

三、應(yīng)對(duì)措施

(一)完善立法工作，健全藥品行政許可法律體系

對(duì)于立法部門，應(yīng)及時(shí)對(duì)藥品行政許可的范圍、權(quán)限、程序等作出具體明確的統(tǒng)一規(guī)定，形成一套全面的體系，避免實(shí)際運(yùn)用中出現(xiàn)對(duì)藥品行政許可的解釋不清或權(quán)限沖突等情況的發(fā)生。例如，可在《藥品管理法》中增加相應(yīng)的條款，對(duì)藥品行政許可的設(shè)定權(quán)限進(jìn)行明確的規(guī)定。對(duì)于上級(jí)藥監(jiān)部門，應(yīng)及時(shí)梳理不同法律法規(guī)中對(duì)于藥品行政許可的規(guī)定，從而指導(dǎo)下級(jí)藥監(jiān)部門正確實(shí)施行政許可，提高下級(jí)的依法行政水平。同時(shí)，應(yīng)督促執(zhí)法人員增強(qiáng)法律意識(shí)，規(guī)范審批行為，對(duì)于新出臺(tái)的法律法規(guī)應(yīng)及時(shí)研究。

(二)許可前嚴(yán)格審批，許可后動(dòng)態(tài)監(jiān)管

藥監(jiān)部門應(yīng)避免“重審批，輕監(jiān)管”的態(tài)度，提倡審批與監(jiān)管并重，實(shí)行“嚴(yán)進(jìn)嚴(yán)出”的模式，要求被許可藥企準(zhǔn)入質(zhì)量高，實(shí)際運(yùn)營(yíng)質(zhì)量也高。藥監(jiān)部門應(yīng)建立長(zhǎng)效監(jiān)督制度，對(duì)被許可藥企進(jìn)行定期監(jiān)督或跟蹤監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的監(jiān)管。

(三)提高行政許可效率

行政許可應(yīng)符合《行政法》的高效便民原則。對(duì)于受理行政許可密集的省市級(jí)藥監(jiān)部門，可開發(fā)電子行政許可系統(tǒng)，利用互聯(lián)網(wǎng)+的新趨勢(shì)進(jìn)行無紙化辦公;對(duì)于基層藥監(jiān)部門，更要強(qiáng)化藥品監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)，通過各種方式提升其工作人員的素質(zhì)，例如引進(jìn)專業(yè)人才對(duì)其進(jìn)行定期培訓(xùn)和考核。本文通過對(duì)我國(guó)藥品行政許可制度的分析，指出藥品行政許可法律制度的不足之處，旨在建議立法部門健全藥品行政許可法律體系，增強(qiáng)執(zhí)法人員的法律意識(shí)和審批效率，在實(shí)際生活中，能夠高效、規(guī)范地展開藥品行政許可的各項(xiàng)工作。

［參考文獻(xiàn)］

［1］柏巍?。姓S可法律框架下的藥品監(jiān)管研究［J］．安徽醫(yī)藥，2008，01:83－85．

［2］吳柯，楊男，胡明．從＜行政許可法＞談藥品行政許可中幾個(gè)有待完善的地方［J］．中國(guó)藥業(yè)，2008，17:8－9．

篇(5)

一、現(xiàn)行金融監(jiān)管的“查處合一”制度利弊的實(shí)務(wù)

金融監(jiān)管的查處分離制度的必要性，首先存在于現(xiàn)行金融監(jiān)管的“查處合一”制度運(yùn)行的矛盾和弊端之中。在現(xiàn)行監(jiān)管體制下，各類各級(jí)金融監(jiān)管主體是以設(shè)立一定數(shù)量的兼具行政檢查（包括調(diào)查）和行政處罰職能的執(zhí)法職能部門來履行其監(jiān)管職能的。

就其優(yōu)點(diǎn)而言，一是執(zhí)法職能部門具有檢查職能，經(jīng)常接觸監(jiān)管對(duì)象的人員和資料，對(duì)監(jiān)管對(duì)象的實(shí)際情況較為熟悉，由其直接建議給予行政處罰、給予怎樣的行政處罰或不給予行政處罰，具有符合實(shí)際情況、節(jié)省工作量的特點(diǎn)；二是工作流程只涉及執(zhí)法職能部門、法律事務(wù)部門和金融監(jiān)管主體主管負(fù)責(zé)人三方或執(zhí)法職能部門和金融監(jiān)管主體主管負(fù)責(zé)人兩方，金融監(jiān)管主體內(nèi)部監(jiān)管工作流程環(huán)節(jié)少，有利于提高工作效率；三是有法律事務(wù)部門審核或咨詢參與，有利于維護(hù)行政處罰的合法性和適當(dāng)性，提高行政處罰的質(zhì)量；四是有金融監(jiān)管主體的主管負(fù)責(zé)人或集體決策機(jī)構(gòu)的最后決定權(quán)起把關(guān)或保證作用。

就其缺點(diǎn)或矛盾而言，一是具有檢查職能的執(zhí)法職能部門接觸監(jiān)管對(duì)象和熟悉監(jiān)管對(duì)象情況的優(yōu)點(diǎn)，在行政處罰職能的依法行使中使執(zhí)法職能部門直接面臨來自監(jiān)管對(duì)象的人情壓力，處于人情和依法行使行政處罰建議權(quán)矛盾之中。要在該矛盾所包含的多種選擇中作出合法與適當(dāng)?shù)倪x擇，防止執(zhí)法監(jiān)管道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或縮小道德風(fēng)險(xiǎn)的空間，對(duì)執(zhí)法職能部門負(fù)責(zé)人及其工作人員的工作責(zé)任心和個(gè)人品質(zhì)有很高的要求；二是在是否提出行政處罰建議方面存在沒有必要的審核或制約，缺乏對(duì)行政處罰隨意性的制度性控制等制度性漏洞；三是各執(zhí)法職能部門在行使行政處罰職能時(shí)各自為政，對(duì)同樣形態(tài)的金融違法行為缺乏統(tǒng)一的處罰尺度，既影響金融監(jiān)管主體對(duì)轄區(qū)內(nèi)不同的處罰對(duì)象處罰的公平性，又損害金融監(jiān)管主體的監(jiān)管權(quán)威性；四是金融監(jiān)管的“查處合一”，使執(zhí)法職能部門一身二任，在兩大職能之間來回“變臉”，不利于行政檢查業(yè)務(wù)和行政處罰業(yè)務(wù)各自的專業(yè)化，從而影響金融監(jiān)管水平的提高；五是金融監(jiān)管的“查處合一”在使執(zhí)法職能部門處于上述矛盾狀態(tài)從而難以完全擺脫監(jiān)管道德風(fēng)險(xiǎn)襲擊的同時(shí)，因在執(zhí)法職能部門和金融監(jiān)管主體主管負(fù)責(zé)人之間缺乏功能完善的“防火墻”，就不適當(dāng)?shù)丶又亓私鹑诒O(jiān)管主體主管負(fù)責(zé)人審簽日常監(jiān)管決定等執(zhí)法文書的負(fù)擔(dān)，從而不但加重了金融監(jiān)管主體主管負(fù)責(zé)人的監(jiān)管責(zé)任，而且也會(huì)對(duì)其從宏觀上駕馭主管事務(wù)的能力造成損害。

最后，在金融監(jiān)管的“查處合一”存在上述優(yōu)點(diǎn)的條件下，在金融業(yè)務(wù)特別是在存貸款、結(jié)算和賬戶管理等領(lǐng)域中，金融違法行為并不少見，其中相當(dāng)部分屬屢查屢犯，但相應(yīng)的行政處罰文書不多，且在行政處罰中還存在處罰種類偏輕，處罰金額偏低，執(zhí)法有效性不足（特別是行政處罰的預(yù)防違法功能未能充分發(fā)揮）等突出問題。

二、建立金融監(jiān)管的“查處分離”制度，符合新時(shí)期金融業(yè)和金融監(jiān)管健康發(fā)展的需要

金融監(jiān)管既肩負(fù)著培育和維護(hù)上述金融市場(chǎng)環(huán)境的重任，又是金融市場(chǎng)環(huán)境的重要組成部分。金融監(jiān)管要不辱使命，就必須在內(nèi)外管理兩方面都按辦事，體現(xiàn)化和規(guī)范化的要求。金融監(jiān)管主體有效實(shí)施科學(xué)監(jiān)管和依法監(jiān)管的前提，是其自身構(gòu)造和運(yùn)轉(zhuǎn)的科學(xué)化和規(guī)范化。行政法制的發(fā)展表明：不受制約的權(quán)力會(huì)被濫用，偏離為公共利益服務(wù)的軌道，甚至產(chǎn)生腐敗。而在權(quán)力配置和權(quán)力行使上實(shí)行分權(quán)、權(quán)力制衡和正當(dāng)程序，則是制約和控制權(quán)力濫用的良方。在金融監(jiān)管主體內(nèi)部將行政檢查職能和行政處罰職能分離，在職能行使上以適當(dāng)程序使其相互制約和配合，則將為監(jiān)管職能忠實(shí)、穩(wěn)定和有效地服務(wù)于監(jiān)管的法定目標(biāo)創(chuàng)造必要的前提。

三、金融監(jiān)管的“查處分離”制度構(gòu)想

金融監(jiān)管的“查處分離”制度設(shè)計(jì)的指導(dǎo)思想是在金融監(jiān)管法定目標(biāo)的統(tǒng)帥下充分發(fā)揮行政檢查職能和行政處罰職能各自的功能作用，穩(wěn)定有序運(yùn)行，相互配合，相互制約。其包括行政檢查職能、行政處罰職能的分離和職能運(yùn)行的適當(dāng)程序兩個(gè)方面。

行政檢查職能和行政處罰職能都是行政管理職能（行政執(zhí)法職能）。行政管理職能的穩(wěn)定有序行使則需要有相應(yīng)的常設(shè)職能機(jī)構(gòu)。因此，與行政檢查職能和行政處罰職能相對(duì)應(yīng)，監(jiān)管主體應(yīng)設(shè)立行政檢查職能部門和行政處罰職能部門兩類機(jī)構(gòu)。因?yàn)樾姓z查職能的行使既有對(duì)監(jiān)管報(bào)表資料的非現(xiàn)場(chǎng)檢查，也有對(duì)金融機(jī)構(gòu)的包括資產(chǎn)質(zhì)量、貸款風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理水平、日常業(yè)務(wù)操作和內(nèi)部控制等在內(nèi)的經(jīng)營(yíng)情況的全面現(xiàn)場(chǎng)檢查，還有對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)檢查業(yè)務(wù)報(bào)表、資料過程中發(fā)現(xiàn)的和線索的專項(xiàng)重點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查對(duì)象和檢查相對(duì)較多，檢查頻率又不宜過低，工作量相對(duì)較大，因而宜設(shè)置一個(gè)或多個(gè)行政檢查職能部門。而行政處罰職能的行使則不同，只需要對(duì)行政檢查職能部門通過檢查形成的檢查報(bào)告、取證記錄和其他相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行書面審查，識(shí)別是否存在金融違法行為。對(duì)存在金融違法行為的，則視情況認(rèn)定應(yīng)給予行政處罰還是不予行政處罰。對(duì)應(yīng)予行政處罰的，則依法提出相應(yīng)的處罰建議。其工作量相對(duì)較小，且為了便于行政處罰保持統(tǒng)一尺度，因而只宜設(shè)置一個(gè)行政處罰職能部門。

篇(6)

關(guān)鍵詞：中國(guó)證監(jiān)會(huì)；行政許可：來源：行使

中圖分類號(hào)：D921

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1006－1428(2011)02－0099－05

一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可權(quán)的來源

根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》(以下簡(jiǎn)稱《行政許可法》)第14、15、16條的規(guī)定：對(duì)于可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)，法律可以設(shè)定行政許可；尚未制定法律的，行政法規(guī)可以設(shè)定行政許可；必要時(shí)，國(guó)務(wù)院可以采用決定的方式設(shè)定行政許可；尚未制定法律、行政法規(guī)的，地方性法規(guī)可以設(shè)定行政許可；尚未制定法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)的，因行政管理的需要，確需立即實(shí)施行政許可的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)章可以設(shè)定臨時(shí)性的行政許可：對(duì)于上位法設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章可以對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。上述規(guī)定包含了三層意思：(1)只有法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定、地方性法規(guī)和省級(jí)地方政府規(guī)章才享有設(shè)定行政許可的權(quán)力，部門規(guī)章、省級(jí)政府以外的地方政府規(guī)章及其他規(guī)范性文件均無權(quán)設(shè)定行政許可；(2)在有權(quán)設(shè)定行政許可的立法中，只有上位法無規(guī)定時(shí)，下位法才能設(shè)定行政許可；(3)對(duì)于上位法已設(shè)定的行政許可，下位法只能作出執(zhí)行性的規(guī)定，而不能增設(shè)行政許可或作出其他違反上位法的規(guī)定。

《行政許可法》第18條規(guī)定，設(shè)定行政許可，應(yīng)當(dāng)規(guī)定行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)、條件、程序、期限。第23條規(guī)定：“法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，在法定授權(quán)范圍內(nèi)，以自己的名義實(shí)施行政許可。被授權(quán)的組織適用本法有關(guān)行政機(jī)關(guān)的規(guī)定?！?/p>

由于我國(guó)實(shí)行的是全國(guó)統(tǒng)一集中的證券監(jiān)管體制，地方并無證券市場(chǎng)的監(jiān)管權(quán)限，故地方性法規(guī)和省級(jí)地方政府規(guī)章顯然不可能成為中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可權(quán)的來源，因此，作為法律法規(guī)授權(quán)組織的中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可權(quán)的來源只能是法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院的決定。具體而言，中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可權(quán)主要來源于《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》(國(guó)務(wù)院令第412號(hào))及《國(guó)務(wù)院關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》。

二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使行政許可權(quán)存在的問題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可實(shí)施行政許可的項(xiàng)目較多，僅在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的行政許可項(xiàng)目就達(dá)六十多項(xiàng)(類)，而這些還僅僅是有合法的許可依據(jù)的項(xiàng)目，實(shí)踐中還存在著一些無合法依據(jù)但實(shí)質(zhì)上屬于行政許可的項(xiàng)目。為論述之方便，筆者主要以中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布的行政許可為例，對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使行政許可權(quán)中存在的問題進(jìn)行分析。

(一)行政許可設(shè)定機(jī)關(guān)立法不規(guī)范導(dǎo)致中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可權(quán)力過大

由于行政許可本質(zhì)上是對(duì)公民權(quán)利的限制，即為了公共利益之目的對(duì)公民從事某些活動(dòng)設(shè)置一定的門檻，只有具備跨越門檻條件的公民才被允許從事該項(xiàng)活動(dòng)，因此基于權(quán)利本位的考慮，對(duì)行政許可的設(shè)定及實(shí)施均應(yīng)配備保障公民權(quán)利的相應(yīng)制度?！缎姓S可法》第18條規(guī)定，設(shè)定行政許可，應(yīng)當(dāng)規(guī)定行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)、條件、程序、期限。該條的規(guī)定即體現(xiàn)了立法者的如下意圖：希望行政許可的設(shè)定者(主要是國(guó)家和地方權(quán)力機(jī)關(guān)和較高級(jí)別的行政機(jī)關(guān))能對(duì)行政許可的主要相關(guān)事項(xiàng)事先予以明確，而不是留給行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)(一般為較低級(jí)別的行政機(jī)關(guān))自行決定或給予其較大的自由裁量權(quán)。但實(shí)踐中行政許可的設(shè)定機(jī)關(guān)在設(shè)定行政許可時(shí)卻未遵循《行政許可法》的上述規(guī)定，有些只作了原則規(guī)定，同時(shí)卻規(guī)定實(shí)施機(jī)關(guān)有權(quán)規(guī)定其他條件，有些將許可的條件決定權(quán)賦予實(shí)施機(jī)關(guān)，有些甚至只規(guī)定設(shè)定行政許可的項(xiàng)目和實(shí)施機(jī)關(guān)，而未規(guī)定許可條件，也未規(guī)定由哪一機(jī)關(guān)來明確條件。上述做法為行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)的恣意行政留下可乘之機(jī)，無法防止行政權(quán)力對(duì)私權(quán)利的過度介入，不利于保障行政相對(duì)人的合法權(quán)益，同時(shí)也無法對(duì)行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)的依法行政實(shí)施有效監(jiān)督。由于篇幅受限，筆者僅整理了中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布的涉及證券公司的行政許可中行政許可設(shè)定機(jī)關(guān)未依照《行政許可法》第18條規(guī)定設(shè)定行政許可的情況，相關(guān)情況如下表所示：

(二)越權(quán)增設(shè)許可

根據(jù)《行政許可法》第16條第4款的規(guī)定：法規(guī)、規(guī)章對(duì)實(shí)施上位法設(shè)定的行政許可作出的具體規(guī)定，不得增設(shè)行政許可。但筆者發(fā)現(xiàn)。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布的行政許可事項(xiàng)中，有三項(xiàng)行政許可是沒有法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定的設(shè)立依據(jù)的，即上市公司回購股份審批、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格審批和合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格審批。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的信息，上市公司回購股份審批的依據(jù)為《公司法》第143條和《上市公司回購社會(huì)公眾股份管理辦法》(試行)第3、8、9、20、23條，但《公司法》第143條僅規(guī)定股份公司可以回購自身股份的情形及回購后股份的處理，并未規(guī)定股份公司或上市公司回購股份還需事先取得任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)的許可，而其公布的另一許可依據(jù)《上市公司回購社會(huì)公眾股份管理辦法(試行)》僅僅是中國(guó)證監(jiān)會(huì)自身制定的規(guī)范性文件，連規(guī)章都算不上：對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格審批和合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的審批，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布的許可依據(jù)僅為中國(guó)證監(jiān)會(huì)自己制定的規(guī)范性文件《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。因此，可以認(rèn)為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)僅以自己制定的規(guī)范性文件就創(chuàng)設(shè)了上市公司回購股份審批、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格審批和合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格審批三項(xiàng)行政許可，屬于越權(quán)增設(shè)許可。

除了中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布的行政許可事項(xiàng)外，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管實(shí)踐中，同樣存在著一些以自行制定的規(guī)章或規(guī)范性文件擅自創(chuàng)設(shè)行政許可事項(xiàng)的情形。如中國(guó)證監(jiān)會(huì)在其制定的規(guī)范性文件《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》中就規(guī)定：上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃需要將有關(guān)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，中國(guó)證監(jiān)會(huì)未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，審議并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出異議的，上市公司不得發(fā)出召開股東大會(huì)的通知審議及實(shí)施該計(jì)劃。上述規(guī)定實(shí)質(zhì)上賦予了中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)力，但該許可權(quán)力的賦予并無法律或行政法規(guī)的依據(jù)，因此明顯屬于越權(quán)

擅自設(shè)定行政許可。

(三)越權(quán)增設(shè)許可條件

根據(jù)《行政許可法》第16條第4款的規(guī)定，法規(guī)、規(guī)章對(duì)行政許可條件作出的具體規(guī)定，不得增設(shè)違反上位法的其他條件。筆者對(duì)此款的理解是，如果法律已經(jīng)對(duì)許可條件作出規(guī)定的，法規(guī)和規(guī)章(更不用說是其他規(guī)范性文件了)就只能對(duì)行政許可條件作出細(xì)化規(guī)定，在已有的許可條件之外增設(shè)其他許可條件或作出與已有許可條件直接抵觸的規(guī)定，都是“增設(shè)違反上位法的其他條件”。否則，行政機(jī)關(guān)就可以自行突破甚至在極端的意義上無限增設(shè)許可條件，從而把許可的門檻大大提高，同時(shí)也使自身的許可權(quán)力有無限擴(kuò)張的可能。下表為筆者整理的中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布的行政許可事項(xiàng)中存在越權(quán)增設(shè)許可條件情形的許可事項(xiàng)：

(四)行政許可實(shí)施程序存在的問題

1　不在法定期限內(nèi)作出許可決定。

《行政許可法》在對(duì)許可期限作出一般性規(guī)定的同時(shí)，亦規(guī)定如法律和法規(guī)對(duì)許可期限另有規(guī)定的依照其規(guī)定?！蹲C券法》及《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)就對(duì)一些主要的許可事項(xiàng)之許可期限作出了規(guī)定，但在實(shí)踐中，違反上述法律法規(guī)之規(guī)定，任意超期作出行政許可決定的現(xiàn)象屢見不鮮。例如《證券法》第24條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi)。依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。而實(shí)踐中，從中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定的期間，一般都要1年半至3年，甚至更長(zhǎng)(例如遇到股權(quán)分置改革新股發(fā)行停止)。更為重要的是，中國(guó)證監(jiān)會(huì)似乎并不認(rèn)為上述超期作出許可決定的行為是違法的，恰恰相反，這種超期行為不但被視為常態(tài)，而且被視為其調(diào)控市場(chǎng)之必不可少之手段――在證券市場(chǎng)行情不好時(shí)放緩甚至停止證券發(fā)行審核，市場(chǎng)行情看好時(shí)則可加快審核速度。

2　行政許可信息披露工作存在不足。

根據(jù)《行政許可法》第30條和33條的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的有關(guān)行政許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目錄和申請(qǐng)書示范文本等在辦公場(chǎng)所公示；應(yīng)當(dāng)建立和完善有關(guān)制度，推行電子政務(wù)，在行政機(jī)關(guān)的網(wǎng)站上公布行政許可事項(xiàng)。《政府信息公開條例》也作出了類似的規(guī)定。由于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的許可事項(xiàng)較多，相關(guān)的許可要求也甚為復(fù)雜，因此要求其在辦公場(chǎng)所公示《行政許可法》第30條的規(guī)定的事項(xiàng)似乎不太可行。故在實(shí)踐中中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是在其網(wǎng)站上公布相關(guān)信息。然而，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在其網(wǎng)站上公布的行政許可信息主要存在兩大問題：(1)行政許可事項(xiàng)公布不齊全。例如，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立、章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及解散需要取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，且該等事項(xiàng)又不屬于國(guó)務(wù)院列舉的非行政許可事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布的行政許可事項(xiàng)中卻未包括上述事項(xiàng)。(2)許可依據(jù)、程序等信息未及時(shí)更新。例如《證券公司管理辦法》已于2009年4月被廢止，但截至2010年底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布的眾多關(guān)涉證券公司的行政許可事項(xiàng)仍然將其作為許可依據(jù)。而另一方面，國(guó)務(wù)院《關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》是證券公司分支機(jī)構(gòu)遷址核準(zhǔn)等眾多事項(xiàng)的許可依據(jù)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)卻未將其作為該等事項(xiàng)的許可依據(jù)列明。

三、完善中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可權(quán)行使的建議

針對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使行政許可權(quán)過程中存在的問題，筆者認(rèn)為，可從以下幾個(gè)方面予以完善：

(一)定期和適時(shí)對(duì)許可事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，廢止不合時(shí)宜的行政許可事項(xiàng)

從根本上講，所有行政許可存在的問題都源于行政許可的存在，行政許可可以說也是一種“必要的惡”。因此，盡可能地縮減行政許可的范圍，是解決行政許可存在問題的根源。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，“必要的惡”也可能會(huì)轉(zhuǎn)化為“不必要的惡”，因而及時(shí)對(duì)已經(jīng)不合時(shí)宜的行政許可予以廢止就是必需的。

《行政許可法》第20條建立了行政許可的定期和適時(shí)評(píng)價(jià)機(jī)制。根據(jù)該條規(guī)定，行政許可的設(shè)定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其設(shè)定的行政許可進(jìn)行評(píng)價(jià)：對(duì)已設(shè)定的行政許可，認(rèn)為通過該法第十三條所列方式能夠解決的，應(yīng)當(dāng)對(duì)設(shè)定該行政許可的規(guī)定及時(shí)予以修改或者廢止：行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)可以對(duì)已設(shè)定的行政許可的實(shí)施情況及存在的必要性適時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將意見報(bào)告該行政許可的設(shè)定機(jī)關(guān)。公民、法人或者其他組織可以向行政許可的設(shè)定機(jī)關(guān)和實(shí)施機(jī)關(guān)就行政許可的設(shè)定和實(shí)施提出意見和建議。然而，上述規(guī)定目前可以說僅停留在紙面，主要表現(xiàn)在：(1)該條并未對(duì)“定期”的期限作出具體規(guī)定，而目前在中央一級(jí)也缺乏統(tǒng)一的行政許可評(píng)價(jià)立法。(2)該條僅規(guī)定行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)“可以”對(duì)已設(shè)定的行政許可的實(shí)施情況及存在的必要性適時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，這意味著評(píng)價(jià)并非是行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)的義務(wù)或職責(zé)，而是一種“權(quán)利”，這就使得最有可能知道該許可存在必要性與否的機(jī)關(guān)選擇不行使該權(quán)利，因?yàn)樵S可事項(xiàng)的存在就意味著其許可實(shí)施權(quán)的存在，而任何一個(gè)權(quán)力機(jī)構(gòu)都不會(huì)愿意主動(dòng)放棄其擁有的權(quán)力。中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年頒布的《行政許可實(shí)施程序規(guī)定(試行)》中就對(duì)行政許可的評(píng)價(jià)機(jī)制只字未提。(3)具有公眾參與色彩的公民評(píng)價(jià)機(jī)制被虛置。該條規(guī)定了公民可以對(duì)許可設(shè)定提出建議，體現(xiàn)了現(xiàn)代社會(huì)契約行政的要求。然而，這一法律規(guī)定更多的停留在一種法律宣言的地位，一直徘徊在低制度化的程度。雖然法律規(guī)定設(shè)定行政許可應(yīng)當(dāng)采用論證會(huì)、聽證會(huì)形式采納民意。然而現(xiàn)實(shí)中采用這種方式的寥寥無幾，且大多停留在形式主義，民眾對(duì)參與許可評(píng)價(jià)的熱情也不是很高。

針對(duì)上述行政許可評(píng)價(jià)機(jī)制存在的問題，筆者認(rèn)為，中央一級(jí)應(yīng)盡早出臺(tái)統(tǒng)一的許可評(píng)價(jià)制度立法，明確評(píng)價(jià)機(jī)制的啟動(dòng)時(shí)限，將行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)對(duì)行政許可適時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)的權(quán)利規(guī)定為職責(zé)，并擴(kuò)大公眾參與評(píng)價(jià)的深度和廣度。

(二)設(shè)定行政許可的立法應(yīng)按《行政許可法》的規(guī)定予以規(guī)范

為保障符合行政許可設(shè)定機(jī)關(guān)要求的條件之公民能夠獲得許可，確保其獲得許可的權(quán)利不被行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)侵蝕，設(shè)定行政許可的立法應(yīng)按《行政許可法》的規(guī)定明確許可條件，而不是賦予許可實(shí)施機(jī)關(guān)規(guī)定“其他”條件的權(quán)力，甚至未規(guī)定任何條件而在實(shí)踐中放任實(shí)施機(jī)關(guān)任意規(guī)定許可條件。當(dāng)然，對(duì)于個(gè)別許可條件確實(shí)需要根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而給予經(jīng)常性調(diào)整的，為保持立法的靈活性，也可考慮賦予實(shí)施機(jī)關(guān)規(guī)定許可條件或“其他許可條件”，但應(yīng)同時(shí)規(guī)定實(shí)施機(jī)關(guān)行使這一權(quán)力時(shí)應(yīng)獲得行政許可設(shè)定機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。

(三)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)越權(quán)增設(shè)的行政許可事項(xiàng)或行政許可條件之規(guī)定予以清理或由有權(quán)機(jī)關(guān)補(bǔ)充設(shè)定、批準(zhǔn)，建立對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件的審查制度

《行政許可法》實(shí)施前和實(shí)施后，國(guó)務(wù)院和中國(guó)

證監(jiān)會(huì)集中對(duì)行政審批事項(xiàng)進(jìn)行了清理。但正如前文所述，仍然存在著中國(guó)證監(jiān)會(huì)越權(quán)增設(shè)行政許可事項(xiàng)的情形。同時(shí)存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)越權(quán)增設(shè)行政許可條件的情形。因此，有必要對(duì)該等事項(xiàng)和條件進(jìn)行清理，廢止相關(guān)許可的規(guī)定，用其他監(jiān)管方式代替行政許可。如該等行政許可事項(xiàng)或條件確有必要存在的，則應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院等有權(quán)機(jī)關(guān)補(bǔ)充設(shè)定或批準(zhǔn)。當(dāng)然，上述辦法僅僅是事后補(bǔ)救性質(zhì)的，為杜絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)越權(quán)增設(shè)行政許可事項(xiàng)這一現(xiàn)象的出現(xiàn)，應(yīng)建立有效的事前預(yù)防機(jī)制。筆者認(rèn)為，規(guī)范中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件的制定程序是這一事前預(yù)防機(jī)制建立的關(guān)鍵。理由是：根據(jù)《立法法》、《行政復(fù)議法》、《規(guī)章制定程序條例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》，規(guī)章的制定均有法可依且程序較為嚴(yán)格，事前監(jiān)督較為嚴(yán)密，因此越權(quán)增設(shè)行政許可事項(xiàng)及增設(shè)許可條件的可能性較小，即使該等規(guī)章制定出來了，還有事后的常規(guī)監(jiān)督機(jī)制可以起到監(jiān)督和補(bǔ)救的作用，如《立法法》規(guī)定國(guó)務(wù)院有權(quán)改變或者撤銷不適當(dāng)?shù)牟块T規(guī)章，《規(guī)章制定程序條例》規(guī)定國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)組織、公民認(rèn)為規(guī)章同法律、行政法規(guī)相抵觸的，可以向國(guó)務(wù)院書面提出審查的建議并由國(guó)務(wù)院法制機(jī)構(gòu)研究處理等。相比之下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件的制定目前卻處于“無法可依”之狀態(tài)，不但制定主體過寬過亂，而且制定過程中無公眾參與、法律部門的審查等程序，這必然會(huì)增加規(guī)范性文件內(nèi)容違法的可能性。如筆者前文列舉之中國(guó)證監(jiān)會(huì)越權(quán)增設(shè)的行政許可事項(xiàng)均是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)范性文件所為。而對(duì)于規(guī)范性文件的事后監(jiān)督，目前雖有《行政復(fù)議法》中關(guān)于“公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為所依據(jù)的國(guó)務(wù)院部門的規(guī)定(不包括規(guī)章)不合法的，在對(duì)具體行政行為申請(qǐng)行政復(fù)議時(shí)，可以一并向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出對(duì)該規(guī)定的審查申請(qǐng)”的規(guī)定，但因此種監(jiān)督具有個(gè)案監(jiān)督、被動(dòng)監(jiān)督(只能由行政相對(duì)人提起)、間接監(jiān)督(復(fù)議機(jī)構(gòu)無權(quán)直接對(duì)違法的規(guī)范性文件作出撤銷等處理)的特點(diǎn)，故監(jiān)督的功效非常有限。因此，筆者建議在國(guó)家立法機(jī)關(guān)或國(guó)務(wù)院出臺(tái)對(duì)規(guī)范性文件的制定程序辦法之前。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以以規(guī)章形式先行對(duì)自身規(guī)范性文件的立項(xiàng)、起草、審查、決定、公布、備案、解釋、修改、廢止等予以規(guī)范。

篇(7)

關(guān)鍵詞：中國(guó)；國(guó)有企業(yè)；改革；問題；途徑

DOI：10.19354/ki.42-1616/f.2016.17.58

近年來，我國(guó)國(guó)有企業(yè)為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的繁榮、發(fā)展貢獻(xiàn)了力量。2011年，國(guó)企的總收入達(dá)到39.3萬億，2012年，增至42萬億。截至2014年，國(guó)有企業(yè)總收入更是超過了48萬億。相較2009年的22.5萬億元，國(guó)企總收入僅用五年時(shí)間，實(shí)現(xiàn)了翻番。與之相應(yīng)的是，國(guó)有企業(yè)的改革持續(xù)進(jìn)行。新時(shí)期，我國(guó)的各項(xiàng)改革進(jìn)入關(guān)鍵期，各類矛盾亟需解決，國(guó)有企業(yè)領(lǐng)域的改革進(jìn)入深水區(qū)，改革的必要性日益迫切，面臨的問題也越來越尖銳。一定程度上，國(guó)企改革的成敗關(guān)乎我國(guó)各項(xiàng)改革的成敗得失。指出：“（國(guó)有企業(yè)）在我們黨執(zhí)政和我國(guó)社會(huì)主義國(guó)家政權(quán)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)中也是起支柱作用的，必須搞好”。2015年十二屆三次人大會(huì)議上，總理在《政府工作報(bào)告》明確指出：“完善現(xiàn)代企業(yè)制度，改革和健全企業(yè)經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)約束機(jī)制。要加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，切實(shí)提高國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益。”

一、國(guó)有企業(yè)改革的必要性

盡管近年來國(guó)有企業(yè)取得了巨大的成績(jī)，無論從營(yíng)業(yè)收入和增長(zhǎng)率，不僅在上繳稅金，而且在利潤(rùn)總額方面，國(guó)有企業(yè)取得的成就是有目共睹的。在一些關(guān)鍵領(lǐng)域，國(guó)有企業(yè)更是發(fā)揮著掌握國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的作用。我國(guó)國(guó)有企業(yè)的資本數(shù)量龐大，資產(chǎn)多。但是，我們還要看到，國(guó)有企業(yè)龐大數(shù)額的資產(chǎn)存在著布局方面的不合理，國(guó)有資產(chǎn)的流失嚴(yán)重，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制不夠完善，國(guó)有資產(chǎn)的運(yùn)行效率較低等方面的問題。我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)大多集中于生產(chǎn)加工和商貿(mào)等領(lǐng)域，其體制決定了對(duì)民營(yíng)資本的擠出效應(yīng)出現(xiàn)。因此，國(guó)有資產(chǎn)亟需通過改革調(diào)整其資產(chǎn)流向，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

二、當(dāng)前國(guó)企改革面臨的困境

國(guó)有企業(yè)的改革伴隨著我國(guó)改革開放的全部過程，國(guó)企的改革取得巨大的成效，但是作為一定歷史階段的產(chǎn)物，以往改革形成的制度、體制機(jī)制等都已與當(dāng)前的形勢(shì)不相適應(yīng)，許多問題需要著力解決。首先，管理體制存在問題。國(guó)有企業(yè)在資產(chǎn)構(gòu)成上，主要以國(guó)家控股為主，政府對(duì)于國(guó)企的干預(yù)不僅必要，而且應(yīng)當(dāng)。然而，由于政府部門的干預(yù)造成了國(guó)企的主動(dòng)性欠缺，在國(guó)家管控下，許多企業(yè)幾乎擁有了壟斷地位，企業(yè)的盈利方式和資本流動(dòng)根本無需掛懷，造成了國(guó)企的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力欠缺。在企業(yè)內(nèi)部管理方面，管理層的管理提升的自覺性不高，擁有高度責(zé)任感、有擔(dān)當(dāng)?shù)膶I(yè)管理團(tuán)隊(duì)缺乏，不僅離不開政府的干預(yù)，而且更依賴于政府的干預(yù)。國(guó)有企業(yè)不僅承擔(dān)國(guó)資的保值增值職能，而且額承擔(dān)著政策實(shí)現(xiàn)的功能，因此對(duì)于國(guó)企在激勵(lì)機(jī)制和股權(quán)流轉(zhuǎn)上，政府部門就會(huì)進(jìn)行必要限制，從而造成了國(guó)企的封閉性，缺乏活力。其次，國(guó)有資產(chǎn)和資源配置方面的問題。如何合理的調(diào)整國(guó)有資產(chǎn)的流向，使其在關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的關(guān)鍵領(lǐng)域發(fā)揮應(yīng)有作用，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起示范作用，保證其他資本能夠獲得更為公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，從而將短期目標(biāo)和長(zhǎng)期目標(biāo)結(jié)合是國(guó)企改革面臨的困境之一。

三、我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的途徑

總理指出：“深化國(guó)企國(guó)資改革。準(zhǔn)確界定不同國(guó)有企業(yè)功能，分類推進(jìn)改革。加快國(guó)有資本投資公司、運(yùn)營(yíng)公司試點(diǎn)，打造市場(chǎng)化運(yùn)作平臺(tái)，提高國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)效率。完善現(xiàn)代企業(yè)制度，改革和健全企業(yè)經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)約束機(jī)制。要加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，切實(shí)提高國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益?！边@為下一步國(guó)企改革指明了方向。首先，要積極發(fā)展其他非公有制經(jīng)濟(jì)。通過吸收非國(guó)有資本參與國(guó)有資本的投資項(xiàng)目，允許其他所有制資本實(shí)行員工持股，形成資本所有者及勞動(dòng)者權(quán)益的結(jié)合。其次，積極探索以資本為主的監(jiān)管體制。最后，對(duì)國(guó)有企業(yè)分類監(jiān)管。在對(duì)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管方面，實(shí)施具有差別化的管理，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)實(shí)施分類監(jiān)管。按照黨的十八屆三中全會(huì)和人大十二次會(huì)議精神，對(duì)于關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的領(lǐng)域加緊控制；而對(duì)于高薪產(chǎn)業(yè)的國(guó)企，實(shí)施相對(duì)控制；而對(duì)于那些不需要控制的項(xiàng)目，可選擇社會(huì)資本控制，全部退出。

總之，對(duì)國(guó)有企業(yè)的改革，將是圍繞依法行政、去“行政化”進(jìn)行，通過完善現(xiàn)代企業(yè)制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)的治理，最大程度調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性和創(chuàng)造性。通過放權(quán)實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)的科學(xué)監(jiān)管。只有正確理順政府與市場(chǎng)關(guān)系，建立健全產(chǎn)權(quán)制度，完善企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管體制，才能更好為國(guó)企改革提供正確途徑，只有這樣才能實(shí)現(xiàn)黨的十八代的總要求，完成今后的各項(xiàng)工作。