社區(qū)治理相關(guān)理論精品(七篇)

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篇(1)

關(guān)鍵詞：社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)；非營利組織；組織融合

中圖分類號：F61 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）32-0160-02

引言

城市社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)是公共衛(wèi)生體系的重要組成部分。國家新一輪的醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革不僅著重強(qiáng)調(diào)了社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)的公益屬性，也將社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)置于一個更廣闊的社會空間當(dāng)中，提倡政府、非營利組織和社區(qū)公眾自身的多元化參與，主張政府、市場與社會從資金、更高效的服務(wù)和更具科學(xué)性的管理模式等多方面對以社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)為代表的公共衛(wèi)生提供支持。在新一輪的醫(yī)改中，突出強(qiáng)調(diào)了社區(qū)衛(wèi)生的公益性，強(qiáng)調(diào)要改變過去的“以藥養(yǎng)醫(yī)”現(xiàn)象，實行藥品低差或零差政策以及加大公共衛(wèi)生服務(wù)的覆蓋面，因而社區(qū)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)本身已經(jīng)日益趨向于成為非營利組織。然而，由于目前的社區(qū)衛(wèi)生公益性改革還處于初步的試水階段，社區(qū)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)在邁向全面公益性、非營利性的道路上還存在著機(jī)構(gòu)自身公益服務(wù)功能單一等突出問題，因而通過引入社會第三方力量來加快社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)的公益變革已經(jīng)成為了共識。由此，討論社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)當(dāng)前與社會第三方力量、非營利組織之間的互動融合關(guān)系也頗具現(xiàn)實意義。

一、理論構(gòu)建

本研究以協(xié)同治理理論為基礎(chǔ)，將協(xié)同治理主張的多元主體參與和非營利組織的社會性、大眾性結(jié)合，導(dǎo)入社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)這一基礎(chǔ)性層面，對非營利組織與社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)深度融合的可行性框架進(jìn)行建構(gòu)。

（一）理論基礎(chǔ)

協(xié)同治理不是僅指一個理論，而是將協(xié)同學(xué)和治理理論相結(jié)合。協(xié)同治理將協(xié)同學(xué)的基本思想應(yīng)用到治理領(lǐng)域，強(qiáng)調(diào)政府、社會和公民個體等多元主體相互協(xié)調(diào)合作，組成和諧有序高效的公共治理網(wǎng)絡(luò)，協(xié)同互動，從而有效地處理公共事務(wù)。吳春梅等在對國內(nèi)協(xié)同治理研究成果進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，提出了一個包含三大關(guān)鍵變量、三類影響因素以及三條實現(xiàn)路徑的協(xié)同治理理論框架，為我們在公共管理領(lǐng)域應(yīng)用協(xié)同管理提供了一個有益的理論框架。在吳春梅等看來，協(xié)同治理的實現(xiàn)有賴于網(wǎng)絡(luò)、協(xié)作、整合等關(guān)鍵變量作用的發(fā)揮，而這些變量深受利益狀況、社會資本、制度和信息技術(shù)等因素影響。由此，協(xié)同治理實現(xiàn)的關(guān)鍵便是對上述變量及其影響因素的調(diào)控，為此需要做到激發(fā)顯性因素表達(dá)，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)；注重隱性因素培育，深化協(xié)作互動機(jī)制建設(shè)；加大共享因素供給，促進(jìn)整合功能發(fā)揮。

（二）理論與研究的適用性分析

本研究旨在探討當(dāng)前非營利組織與社區(qū)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的融合關(guān)系，隱含了非營利組織對社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)提供、運(yùn)行等的影響和支持，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)對相關(guān)非營利組織的反作用，社區(qū)衛(wèi)生與非營利組織間的互動關(guān)系及其相關(guān)的制度保障等要素。這種融合互動在當(dāng)前的社會環(huán)境中，具體可見于社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)的多元提供與保障、資金的多元化籌集以及社區(qū)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)服務(wù)人員的來源、人力資源開發(fā)培訓(xùn)以及社區(qū)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)自身管理模式與能力的提升等。應(yīng)該說，這種互動融合在目前的社會現(xiàn)實中更加傾向于非營利組織對社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)的單向傾斜支持。而協(xié)同治理理論主張通過多主體協(xié)作、合作的方法，在一個動態(tài)開放的社會系統(tǒng)中對社會公共事務(wù)進(jìn)行治理。協(xié)同治理強(qiáng)調(diào)的是動態(tài)性、開放性、多元化、管理方式網(wǎng)絡(luò)化以及組織結(jié)構(gòu)彈性扁平化等。在非營利組織與社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)的融合互動中，其實質(zhì)就是要通過發(fā)揮非營利組織的社會優(yōu)勢及其廣泛的涉及面，為社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)注入更多的可能性，同時也要保持其公益性。這與協(xié)同治理所主張的協(xié)作合作從而達(dá)到共同治理乃至善治不謀而合。協(xié)同治理是一門交叉融合型理論，而非營利組織與社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)這兩項的融合操作也恰如協(xié)同治理理論所倡導(dǎo)的各利益方為了一個共同的更大的目標(biāo)而相互交融、共同合作。

二、非營利組織與社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)的融合關(guān)系的實踐啟示

雖然目前在學(xué)術(shù)界關(guān)于非營利組織和社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)之間的關(guān)系的研究還較為少見，但實踐已經(jīng)走在了前列?，F(xiàn)今國內(nèi)乃至世界各國都已經(jīng)就應(yīng)該廣泛發(fā)揮社會第三方力量的作用、讓更多主體參與到社區(qū)衛(wèi)生的層面上達(dá)成了共識。這不僅是現(xiàn)在多元社會協(xié)同治理的需要，也能夠在更廣闊的層面上使基層衛(wèi)生回歸公益。具體說來，當(dāng)前的非營利組織與社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)主要通過以下路徑進(jìn)行融合互動。

（一）基層衛(wèi)生公益理念傳播

社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)根植并發(fā)展于基層，是實實在在地致力于為了民眾福祉的惠民工程，公益性是其本質(zhì)屬性。然則，我國的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)經(jīng)歷過20世紀(jì)90年代的過度市場化、“以藥養(yǎng)醫(yī)”的階段，現(xiàn)在的基層衛(wèi)生百廢待興。在目前我國社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)水平還較為低下，與人民日益增長的醫(yī)療衛(wèi)生健康需求的矛盾張力下，非營利組織的作用再一次被重新審視。非營利組織以其非營利性、社會性著稱，可以在政府與企業(yè)、政府與民眾間起到溝通協(xié)調(diào)的橋梁作用，同時也處于民眾、營利組織對政府利益訴求的過渡地帶。社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)應(yīng)該回歸公益屬性的觀點毋庸置疑，但公益化的道路仍阻力較大，其中一個較大的難點就是現(xiàn)在的公益改革打破了原先的“以藥養(yǎng)醫(yī)”的鏈條，使得各方利益被重新劃分，艱難險阻也就不言自明。而非營利組織由于它本身便是公益性組織，其存在的目的不是為了盈利，那么由非營利組織來參與社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)，傳播其公共性，讓公益的理念深深地根植在社區(qū)，這樣不僅與其組織本身的宗旨相契合，同時相比于政府直接“大刀闊斧”式的改革更容易讓全社會接受。

（二）擴(kuò)寬社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)的資金籌集渠道

不可否認(rèn)，當(dāng)前新一的醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革在打破之前“以藥養(yǎng)醫(yī)”利益鏈條、糾正醫(yī)療機(jī)構(gòu)“亂開檢查”的同時也規(guī)定了必須由政府財政為社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)提供更多的支持，因而社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)的資金來源主要還是應(yīng)該依靠財政作用的發(fā)揮。然而，這似乎形成了一種困境，因為幾乎所有的社會公共性問題都應(yīng)該由政府財政來保障，類似基礎(chǔ)教育、環(huán)境保護(hù)等等，單純地依靠財政似乎已經(jīng)不具備十足的說服力。而社會第三方的力量對于社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)的支持作用顯然也是有限的，但是其發(fā)展和上升的潛力空間卻是巨大的，因為當(dāng)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)作為一個獨(dú)立的主體與更多的非營利組織進(jìn)行資金籌集的協(xié)作時，就意味著兩者之間有了更多的協(xié)同治理空間，而不是單純地猶如財政對社區(qū)那般單向的補(bǔ)貼支持。具體說來，非營利組織在擴(kuò)寬社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)的資金籌集方面除了有我們所熟知的利用相關(guān)組織資源爭取合作空間以籌集資金、發(fā)動其他組織和相關(guān)人士捐款之外，一個值得一提的措施就是通過公立醫(yī)院與社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)之間的探索合作來進(jìn)行籌資。公立醫(yī)院本身也是非營利性組織，考察目前國內(nèi)外部分地區(qū)已有的做法，一個較為普遍的措施辦法就是以項目為引導(dǎo)，通過醫(yī)療衛(wèi)生健康項目來連接公立醫(yī)院和社區(qū)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)，以此互利共贏。然而，由于公立醫(yī)院與社區(qū)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)兩者之間本身就存在著休戚相關(guān)的關(guān)系，因而在探索兩者之間的合作籌資機(jī)制時，其配套機(jī)制也是值得重視的?？偠灾?，非營利組織對于社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)的資金籌集支持能夠發(fā)揮一定的作用，但由于受其組織本身的公益屬性影響，它的作用還是有限的。因而非營利組織和社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)之間的資金融合還需要一定的“磨合”和增進(jìn)。

（三）完善社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)的功能體系

我國的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)長期面臨著一個較為低水平的階段，機(jī)構(gòu)服務(wù)功能還比較單一，現(xiàn)在也是以單純的看病、開藥為主，在機(jī)構(gòu)還可以深入挖掘的康復(fù)、養(yǎng)老、預(yù)防、健康教育等方面的建設(shè)還參差不齊，有些地區(qū)甚至比較落后，社區(qū)層面開發(fā)“醫(yī)療旅游”則更是幾乎處于空白階段。非營利組織對社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)功能方面的介入，比較容易突出發(fā)揮作用的是養(yǎng)老康復(fù)和健康教育等方面。近年來，關(guān)于醫(yī)療衛(wèi)生和健康等方面主題的社會組織例如行業(yè)協(xié)會正在迅速崛起，這些行業(yè)協(xié)會很多以相關(guān)醫(yī)學(xué)類高校和科研院所的專家教授為主導(dǎo)成員，具有行業(yè)示范性和帶頭作用。以社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)的健康教育功能為例，除了可以邀請相關(guān)醫(yī)療健康行業(yè)協(xié)會的專家教授來社區(qū)開展健康知識講座和論壇之外，以社區(qū)為單位的健康類培訓(xùn)班、社區(qū)醫(yī)生與健康組織專家之間的輪流交互式學(xué)習(xí)也是今后可以重點開發(fā)的合作項目。可以說，類似的健康行業(yè)協(xié)會為社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)的功能開展提供了額外的智力支持。

（四）提高社區(qū)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的管理水平

從實踐的角度來說，在社區(qū)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的管理水平方面比較常見的是機(jī)構(gòu)的人力資源管理。由于在新一輪醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的大背景下，社區(qū)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)回歸公益，但并不代表著機(jī)構(gòu)的人員激勵要回到20世紀(jì)80年代“吃大鍋飯”的時代，而社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)人員的激勵與培訓(xùn)開發(fā)甚至更為重要。在機(jī)構(gòu)人員的專業(yè)知識技術(shù)的培訓(xùn)方面，健康行業(yè)協(xié)會、高校和科研院所這樣的非營利組織的巨大作用是不可估量的。同時，對于廣大非營利組織本身而言，因其不以營利為目的，其組織的運(yùn)作和人員的開銷都需要依靠自身科學(xué)的管理模式來實現(xiàn)，這對于社區(qū)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的管理有著重要的借鑒作用。

結(jié)語

綜上所述，非營利組織與社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)之間的融合關(guān)系，從社會實踐的角度看，社會性組織對社區(qū)機(jī)構(gòu)的支持幫扶力度更大一些，兩者之間的融合也更偏重于社會性組織對基層衛(wèi)生服務(wù)的傾斜支持，畢竟就當(dāng)前社會現(xiàn)實來說，以社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)為代表的基層衛(wèi)生在機(jī)構(gòu)資金和人員配置等多個方面還處于相對“弱勢”的地位。所以，只有通過發(fā)揮更廣泛的社會非營利組織的力量作用，才能逐步增強(qiáng)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)的功能作用，達(dá)到協(xié)同治理的目的效果。

參考文獻(xiàn)：

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篇(2)

【關(guān)鍵詞】利益相關(guān)者 大學(xué) 治理

【中圖分類號】G646 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1006-9682(2010)05-0035-02

一、利益相關(guān)者理論的基本思想

1.利益相關(guān)者理論的提出

20世紀(jì)80年代以來,隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展及企業(yè)間競爭的加劇,公司治理問題成為人們關(guān)注和討論的焦點。利益相關(guān)者理論被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究公司治理時作為一種理論主張?zhí)岢?并且被廣泛地用于研究企業(yè)的社會責(zé)任等問題。利益相關(guān)者理論作為企業(yè)理論中的一個新分支,是針對傳統(tǒng)的公司治理理論即“股東至上”理論提出的?！肮蓶|至上”理論認(rèn)為,股東是企業(yè)的所有者,企業(yè)的財產(chǎn)是由他們所投入的實物資本形成的,他們承擔(dān)了企業(yè)的剩余風(fēng)險,理所當(dāng)然成為企業(yè)剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)的享有者,所以企業(yè)經(jīng)營的目標(biāo)就是股東利益最大化。

而利益相關(guān)者理論認(rèn)為,所有的受企業(yè)影響的利益相關(guān)者(包括股東、雇員、顧客、分銷商、供應(yīng)商、貸款人、消費(fèi)者、監(jiān)管者、政府等)都有參與企業(yè)決策的權(quán)利。任何一個組織的發(fā)展都離不開各種利益相關(guān)者的投入或參與,組織追求的應(yīng)是利益相關(guān)者的整體利益,而不應(yīng)僅僅是某個單一主體(如股東)的利益。因此,企業(yè)的目標(biāo)不再是股東利益最大化,而是集體利益或企業(yè)自身利益的最大化,從而實現(xiàn)利益相關(guān)者整體利益的最大化。

2.利益相關(guān)者理論的內(nèi)涵

利益相關(guān)者最初被定義為“沒有他們的支持組織就不再存在的團(tuán)體”,包括股東、雇員、顧客、供應(yīng)商、債權(quán)人和社團(tuán)。20世紀(jì)80年代,弗里曼(Freeman)提出了利益相關(guān)者的經(jīng)典概念:能夠影響組織目標(biāo)實現(xiàn)的或組織在目標(biāo)實現(xiàn)過程中所能影響的團(tuán)體和個人。它不僅將影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的個人和群體視為利益相關(guān)者,同時還把企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)過程中,受企業(yè)所采取行動影響的個人和群體看作利益相關(guān)者,如把當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、政府部門、環(huán)境等都納入利益相關(guān)者的隊伍行列。

利益相關(guān)者理論主張:

(1)公司的目標(biāo)是為社會創(chuàng)造財富而不僅僅是股東的利益。

(2)股東以外的利益相關(guān)者(包括債權(quán)人、職工、供應(yīng)商、消費(fèi)者等)是比股東更有效的公司監(jiān)管者。

(3)組織的決策必須要考慮各種利益相關(guān)者的利益,并給予相應(yīng)的報酬和補(bǔ)償,組織的發(fā)展前景有賴于管理層對利益相關(guān)者的利益要求的回應(yīng)質(zhì)量。

對于企業(yè)而言,相比較“股東至上”,盡管利益相關(guān)者理論有許多合理和可以借鑒之處,但由于在企業(yè)中股東的利益是企業(yè)的核心利益,企業(yè)為股東考慮是一個責(zé)任制問題。關(guān)注其他利益相關(guān)者的利益應(yīng)該是公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)的一個有效手段,而不應(yīng)該是公司存在的目的。在公司治理實踐中,不能以利益相關(guān)者理論的某種合理性作為徹底改變公司的權(quán)利和責(zé)任基本框架的理由。所以,本文認(rèn)為企業(yè)不是一種典型的利益相關(guān)者組織。

二、大學(xué)是一種典型的利益相關(guān)者組織

與企業(yè)不同,大學(xué)(主要指公立大學(xué))作為一種非營利性組織,沒有嚴(yán)格意義上的股東,沒有人能夠獲得大學(xué)的剩余利潤,每一個人或每一類人都不能對大學(xué)行使獨(dú)立控制權(quán),大學(xué)只能由利益相關(guān)者共同控制。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“利益相關(guān)者”一詞很好地表述了這種意涵:一所大學(xué)就是一個典型的利益相關(guān)者組織。

1.國外關(guān)于大學(xué)利益相關(guān)者組織框架的分析

既然大學(xué)是一個典型的利益相關(guān)者組織,那么大學(xué)的利益相關(guān)者究竟分為哪幾個層次呢?美國學(xué)者亨利•羅索夫斯基在《美國校園文化――學(xué)生、教授、管理》一書中就采用了利益相關(guān)者的分析框架。按照與大學(xué)之間的重要程度或關(guān)聯(lián)度,他將大學(xué)的利益相關(guān)者分為四個層次:

第一個層次,即教師、行政主管和學(xué)生?！按髮W(xué)教師常常認(rèn)為他們就是大學(xué)”,行政主管實際上控制著美國大學(xué),而“大學(xué)是學(xué)校,如果沒有學(xué)生,學(xué)術(shù)成就終歸會枯萎”。因此,他們應(yīng)該是而且事實上就是學(xué)校最重要的利益相關(guān)者。

第二個層次,即董事、校友和捐贈者。“他們才是正式?jīng)Q定主要政策的人,他們出錢,因而非常關(guān)心‘他們’學(xué)校的聲譽(yù)。”因此他們是學(xué)校重要的利益相關(guān)者。

第三個層次,即政府和議會。他們只是在特定條件下,例如在提供經(jīng)費(fèi)資助并制定規(guī)章制度和評審學(xué)術(shù)活動時才產(chǎn)生與大學(xué)之間的利害關(guān)系,因而是“部分擁有者”的利益相關(guān)者。

第四個層次,則是大學(xué)利益相關(guān)者中最邊緣的一部分,即市民、社區(qū)、媒體,是次要層次的利益相關(guān)者。

2.我國大學(xué)利益相關(guān)者的分層

根據(jù)利益相關(guān)者與大學(xué)的密切程度,結(jié)合我國現(xiàn)階段的具體國情,本文認(rèn)為可以把大學(xué)的利益相關(guān)者分為以下三個層次:

(1)核心利益相關(guān)者

核心利益相關(guān)者主要是教師、學(xué)生、政府及大學(xué)中以校長為代表的行政管理人員。教師肩負(fù)著教學(xué)、科研與提供社會服務(wù)的重要使命,教師會因?qū)W校的發(fā)展而升值和榮耀,得到物質(zhì)和精神上的回報;學(xué)生是教育服務(wù)的對象和產(chǎn)品,學(xué)校發(fā)展則意味著會有更高的人才培養(yǎng)質(zhì)量,意味著學(xué)生文憑的升值,意味著學(xué)生好的就業(yè)前景和好的未來收益,所以教師和學(xué)生是大學(xué)的核心利益相關(guān)者。由于大學(xué)教育的準(zhǔn)公共產(chǎn)品性質(zhì),政府始終是大學(xué)教育經(jīng)費(fèi)的主要提供者,大學(xué)的發(fā)展會擴(kuò)大國家的人力資本積累,增強(qiáng)國家的綜合競爭力,因此政府也是大學(xué)核心的利益相關(guān)者。雖然學(xué)術(shù)性是大學(xué)的本質(zhì)所在,但隨著大學(xué)的演進(jìn)、變化,大學(xué)組織內(nèi)部的結(jié)構(gòu)越來越復(fù)雜,同時也與社會其它組織發(fā)生物質(zhì)、能量和信息的交流,為了保證大學(xué)的組織結(jié)構(gòu)和構(gòu)成要素的和諧和高效運(yùn)轉(zhuǎn),強(qiáng)有力的行政權(quán)力是必不可少的,因此行政管理人員也是大學(xué)的核心利益相關(guān)者。

(2)重要利益相關(guān)者

重要利益相關(guān)者包括校友、捐贈者、出資者和學(xué)生家長等其他給大學(xué)提供經(jīng)費(fèi)幫助的個人或組織。大學(xué)的經(jīng)費(fèi)來源主要有政府財政撥款、學(xué)費(fèi)、社會投資與借貸資金、社會捐贈、盈利性收入等渠道。在高等教育市場化走勢下,政府之外的經(jīng)費(fèi)提供者們正日益受到重視,并成為大學(xué)競相追逐的對象。學(xué)校的發(fā)展意味著擴(kuò)大了企業(yè)合作者――學(xué)校的社會影響,提高了社會聲譽(yù),會對企業(yè)和學(xué)校產(chǎn)生積極的互惠效應(yīng)。大學(xué)必須像市場中的企業(yè)一樣,采用企業(yè)慣用的手法――公共關(guān)系、市場營銷、形象宣傳去贏得學(xué)生、企業(yè)、銀行、投資者、捐贈人(個人或組織)、校友等經(jīng)費(fèi)提供者們的“貨幣選票”,于是他們自然成為大學(xué)資源方面的重要利益相關(guān)者。

(3)邊緣利益相關(guān)者

邊緣利益相關(guān)者包括社區(qū)和社會公眾等?，F(xiàn)代社會,大學(xué)已經(jīng)融入了當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的生活,大學(xué)的影響已經(jīng)擴(kuò)散到社區(qū)生活的各個方面,大學(xué)的發(fā)展給當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)帶來包括經(jīng)濟(jì)的和非經(jīng)濟(jì)的利益,所以社區(qū)是大學(xué)的邊緣利益相關(guān)者。社會公眾作為納稅人與學(xué)校有著千絲萬縷的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系,大學(xué)的發(fā)展也會促進(jìn)社會的發(fā)展和進(jìn)步,進(jìn)而保護(hù)和增加社會公眾的利益,因此社會公眾也是大學(xué)的邊緣利益相關(guān)者。

三、大學(xué)利益相關(guān)者與大學(xué)治理

大學(xué)引入利益相關(guān)者概念,也是與傳統(tǒng)大學(xué)崇尚“教授治?！?或者把大學(xué)看作董事們的私人領(lǐng)地有關(guān)。所以,與企業(yè)利益相關(guān)者理論強(qiáng)調(diào)股東與利益相關(guān)者和諧相處一樣,大學(xué)的利益相關(guān)者理論也強(qiáng)調(diào)與社會各界建立合作伙伴關(guān)系,爭取社會各方面對大學(xué)的廣泛支持。大學(xué)的目標(biāo)是實現(xiàn)所有利益相關(guān)者的整體利益最大化,而不能以某一部分利益相關(guān)者的利益最大化為目標(biāo)。大學(xué)的決策必須在諸多利益相關(guān)者之間尋求一種平衡,不能走向任何一個極端,僅僅強(qiáng)調(diào)某一方面的利益。基于此,大學(xué)是一種典型的利益相關(guān)者組織,大學(xué)的決策必須權(quán)衡和兼顧各方利益相關(guān)者的利益,不能顧此失彼。

大學(xué)是多元利益相關(guān)者共同控制的組織,不同的利益相關(guān)者在大學(xué)有著不同的利益訴求,并且通過不同的途徑、方式對大學(xué)產(chǎn)生影響。它們之間相互影響、相互牽制,形成了大學(xué)的利益結(jié)構(gòu)。大學(xué)治理結(jié)構(gòu)是大學(xué)利益結(jié)構(gòu)的體現(xiàn),不同的利益結(jié)構(gòu)會導(dǎo)致出現(xiàn)不同的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)。與以往某一利益相關(guān)者占主導(dǎo)地位的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)不同,現(xiàn)代大學(xué)治理結(jié)構(gòu)是要培育利益相關(guān)者參與共同治理的意識,提高其素質(zhì)和調(diào)動其積極性,使各方面力量在一個協(xié)商氛圍下能夠充分表達(dá)自己的意志,尋求一種利益相關(guān)者參與共同決策和相互制衡的機(jī)制。大學(xué)的各方利益相關(guān)者根據(jù)他們參與大學(xué)治理的能力、責(zé)任感和意愿等,在大學(xué)治理結(jié)構(gòu)中各得其所、各行其責(zé),實現(xiàn)“共同治理”。

參考文獻(xiàn)

1 李福華.大學(xué)治理的理論基礎(chǔ)與組織架構(gòu)[M].北京:教育科學(xué)出版社,2008

2 胡赤弟.高等教育中的利益相關(guān)者分析[J].教育研究,2005(3)

篇(3)

關(guān)鍵詞：城市社區(qū) 自治機(jī)制 制約因素 創(chuàng)新

中圖分類號：F291 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2011）28-0184-02

一、社區(qū)概念及其類型

所謂社區(qū)主要是指由居住在一定地域里的人們結(jié)成多種社會關(guān)系和社會群體，從事多種社會活動所構(gòu)成的社會區(qū)域生活共同體。這種共同體是由一定的人群、一定的地域、一定的生產(chǎn)或生活設(shè)施、一定的組織和行為規(guī)范，以及居民的社區(qū)意識等等要素所構(gòu)成的相對獨(dú)立的社會實體，是人們參與社會生活的基本場所，是以聚落作為自己的依托或物質(zhì)載體的。根據(jù)地域型社區(qū)劃分法，可以將社區(qū)劃分為城市社區(qū)、農(nóng)村社區(qū)和集鎮(zhèn)社區(qū)。

二、社區(qū)自治的基本內(nèi)涵

社區(qū)自治的含義可以概括為：社區(qū)自治是社區(qū)居民通過一定的組織形式，依法享有和實現(xiàn)自主管理社區(qū)事務(wù)的權(quán)利，通過民主選舉、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督，創(chuàng)建社區(qū)體制，優(yōu)化社區(qū)資源、完善社區(qū)功能，不斷提高社區(qū)居民物質(zhì)和精神生活質(zhì)量。主要包括七個方面，即人事自治、財產(chǎn)自治、財務(wù)自治、管理自治、教育自治、服務(wù)自治、協(xié)管自治。

三、城市社區(qū)自治機(jī)制形成的制約因素

中國城市社區(qū)機(jī)制在實際形成過程中面臨著一些共同的制約因素：

1.政府社區(qū)管理體制不完善。政府社區(qū)管理體制是國家對社區(qū)普遍性治理的體制，是社區(qū)內(nèi)部事務(wù)治理形成的基礎(chǔ)，它包括政府治理社區(qū)的組織構(gòu)成、職能與權(quán)力配置。中國政府社區(qū)管理機(jī)構(gòu)主要是條、塊設(shè)置，各級黨委和政府、街道辦事處，或街道層面的社區(qū)管理委員會為塊，各級政府中與社區(qū)建設(shè)相關(guān)的職能部門為條，其中各級民政部門及其基層政權(quán)與社區(qū)建設(shè)機(jī)構(gòu)是社區(qū)建設(shè)的負(fù)責(zé)單位。這一機(jī)構(gòu)設(shè)置基本上能適應(yīng)城市社區(qū)治理的需要，但是，在政府塊的層面，如何協(xié)調(diào)各個同時受上級職能部門指導(dǎo)的本級職能部門的社區(qū)管理工作是有待解決的一個問題。

2.社區(qū)治理制度、資源和價值建設(shè)滯后。城市社區(qū)合作治理機(jī)制的形成需要制度、資源和價值的有效保障。由于城市社會結(jié)構(gòu)變遷、政府管理體制改革和社區(qū)治理的發(fā)展，目前的城市社區(qū)治理制度都處于探索、建立、調(diào)整的過程中，相對社區(qū)治理的需要來講還不是很完善。社區(qū)治理需要相應(yīng)的物質(zhì)資源支持，可是，中國社會建設(shè)總體投入長期不夠，社區(qū)建設(shè)無法獲得大量財政撥款，社區(qū)缺乏從事經(jīng)營活動的權(quán)力，社區(qū)內(nèi)部公共物質(zhì)資源有限，社區(qū)面向社會的資源動員能力較低，所以，社區(qū)治理尤其是自治所需的物質(zhì)資源十分短缺，制約了社區(qū)合作治理的開展。社區(qū)價值是社區(qū)的靈魂，它決定方向、控制制度、制約行動、凝聚資源、創(chuàng)造成就。以人為本、和諧互助、全面發(fā)展、自由自主等價值的實現(xiàn)是社區(qū)合作治理的深層目標(biāo)，社區(qū)決策要服務(wù)這些價值，社區(qū)制度建設(shè)要貫穿這些價值，社區(qū)居民要實踐這些價值，社區(qū)發(fā)展要實現(xiàn)這些價值。

3.社會力量參與不足。中國城市社區(qū)治理不僅限于政府與社區(qū)之間的合作，社會力量也是重要的合作者，并且，它參與合作的程度直接影響到政府和社區(qū)的角色、功能定位。在三方合作中，政府主要負(fù)責(zé)對社區(qū)的普遍性治理和地方性治理的宏觀規(guī)劃、指導(dǎo)與規(guī)制；社區(qū)組織和居民落實國家的普遍性治理、具體組織社區(qū)的地方性治理；而社會力量主要直接參與社區(qū)專業(yè)化服務(wù)和公共資源的提供。社會力量參與的方式主要有三種：為社區(qū)提供市場化服務(wù)，如物業(yè)公司的服務(wù)；專業(yè)化的志愿服務(wù)或非營利；提供資源或捐贈。但目前的情況是，由于非營利組織數(shù)量、種類和資源條件有限，社會捐贈文化和機(jī)制處于建構(gòu)之中，社區(qū)內(nèi)部組織募捐能力較低，社會為社區(qū)提供專業(yè)化公益服務(wù)不足，國家和社區(qū)不得不成為力不從心的社區(qū)服務(wù)生產(chǎn)者，影響到國家和社區(qū)治理角色的到位以及三方的正常合作。

四、創(chuàng)新城市社區(qū)自治機(jī)制

1.合理劃分社區(qū)及其規(guī)模。創(chuàng)新社區(qū)居民自治機(jī)制建設(shè)的前提是科學(xué)合理地劃分社區(qū)，依據(jù)全國社區(qū)建設(shè)實驗區(qū)的實踐看來，社區(qū)的劃分方法和規(guī)模調(diào)整因地而異。過去居委會的運(yùn)作狀態(tài)已經(jīng)明確地顯示，如果將社區(qū)所轄區(qū)域定位于現(xiàn)有居民委員會，將不利于資源的有效配置和重新整合，各類生活要素在狹小的空間內(nèi)也不能發(fā)揮更大的作用，因此可能造成資源的浪費(fèi)和損耗，也不利于新形勢下城市的整體規(guī)劃。如果將社區(qū)所轄區(qū)域定位于街道辦事處，則又有可能續(xù)展居委會的行政化，與街道辦事處融為一體，成為街道辦事處的附庸，社區(qū)自治的最終目標(biāo)會有遭受夭折的危險。

2.明確社區(qū)政府職能。在社區(qū)自治機(jī)構(gòu)體系構(gòu)建的同時，需要轉(zhuǎn)變政府職能部門和派出機(jī)構(gòu)的職能，明確政府在社區(qū)管理中的責(zé)任，做到有所為和有所不為。

政府力量的有所為包括:（1）政府力量回歸本位，轉(zhuǎn)變力量行使的方向和明確行使的范圍。政府力量應(yīng)主動調(diào)整自身與社區(qū)自治機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系，將現(xiàn)實中兩者的領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)、命令與服從的關(guān)系，調(diào)整為指導(dǎo)與協(xié)助、服務(wù)與監(jiān)督的關(guān)系。（2）政府力量授權(quán)給社區(qū)自治機(jī)構(gòu)。包含有政府責(zé)任和權(quán)力的讓渡，伴隨著這種授權(quán)的是實質(zhì)性的財政支持和政策優(yōu)惠。所授之權(quán)即讓社區(qū)居民真正能行使“自我管理、自我服務(wù)、自我教育、自我約束”的權(quán)力。（3）政府應(yīng)履行好護(hù)航角色。護(hù)航一方面體現(xiàn)為對社區(qū)自治機(jī)構(gòu)的護(hù)航，政府應(yīng)通過必要的制度約束其他社區(qū)組織對社區(qū)自治機(jī)構(gòu)的侵權(quán)行為，為社區(qū)自治機(jī)構(gòu)與社區(qū)居民的社區(qū)管理實踐營造良好的社會環(huán)境氛圍。另一方面護(hù)航更體現(xiàn)為對社區(qū)居民利益的護(hù)航，對社區(qū)自治機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行依法監(jiān)督，防止社區(qū)管理事業(yè)的偏向，更要防止社區(qū)自治機(jī)構(gòu)可能存在的對社區(qū)居民利益的侵害，保障社區(qū)居民的各項權(quán)利。

政府力量的有所不為包括：（1）社區(qū)自治機(jī)構(gòu)的權(quán)力除自治權(quán)、監(jiān)督權(quán)外，還有協(xié)助基層政府開展工作的義務(wù)。因此，要防止政府將協(xié)管變成“單管”，即變相地把行政事務(wù)全盤轉(zhuǎn)嫁給社區(qū)自治機(jī)構(gòu)。即使遇有特殊情況需要社區(qū)自治機(jī)構(gòu)辦理，也需要遵循“權(quán)隨責(zé)走，費(fèi)隨事轉(zhuǎn)”的原則，賦予社區(qū)自治機(jī)構(gòu)必須的權(quán)力和提供必要的資金。（2）除對社區(qū)自治機(jī)構(gòu)必要的依法監(jiān)督外，杜絕政府對社區(qū)自治機(jī)構(gòu)的各種行政性攤派事務(wù)和名目繁多的考核，嚴(yán)禁干預(yù)社區(qū)自治機(jī)構(gòu)開展各項自治活動等。確保社區(qū)自治機(jī)構(gòu)的工作更多地服務(wù)于社區(qū)居民群眾的實際需要，以培養(yǎng)和加強(qiáng)社區(qū)居民群眾對自治機(jī)構(gòu)的認(rèn)同。（3）嚴(yán)禁政府力量以任何理由侵占、挪用、截留社區(qū)自治機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)和財務(wù)，或強(qiáng)行上收、分成社區(qū)自治機(jī)構(gòu)通過社區(qū)服務(wù)所得用于社區(qū)公共事物投入的經(jīng)費(fèi)等等。

3.完善社區(qū)居民自治的組織架構(gòu)。（1）權(quán)力機(jī)構(gòu)――居民代表會議。社區(qū)內(nèi)每戶居民家庭最多派一名具有選舉權(quán)和被選舉權(quán)的代表參加的居民代表會議，是社區(qū)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)也是唯一權(quán)力機(jī)構(gòu)。在實踐中，也可采取居民小組或門棟推選一定比例的代表參加的形式，但推選出來的人數(shù)和代表性應(yīng)和戶代表參加的形式相差無幾。居民代表會議的基本權(quán)力包括：討論決議社區(qū)發(fā)展計劃；審議居民委員會年度工作報告、 財務(wù)收支情況報告、社區(qū)集體收益分配使用方案，對社區(qū)資產(chǎn)實行監(jiān)管；制定和修訂居民公約、居民自治章程；討論決定涉及全體居民利益的重大事務(wù)和居民委員會的重點工作；對居民委員會、社區(qū)內(nèi)工作機(jī)構(gòu)及政府職能部門工作進(jìn)行評議監(jiān)督；改變或撤銷居民委員會不適當(dāng)?shù)臎Q定；選舉居民議事會、居民委員會成員。（2）議事機(jī)構(gòu)――居民議事會。居民議事會是居民代表會議授權(quán)的社區(qū)自治事務(wù)的常設(shè)議事決策監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其成員經(jīng)居民代表會議選舉產(chǎn)生，實行常任制。居民議事會受居民代表會議委托，在閉會期間和授權(quán)范圍負(fù)責(zé)居民代表會議的日常工作，行使社區(qū)自治事務(wù)議事權(quán)、決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)，商議社區(qū)日常事務(wù)，組織召開臨時會議。接受居民代表會議和居民的監(jiān)督。（3）執(zhí)行機(jī)構(gòu)――居民委員會。居民委員會是社區(qū)居民自我管理、自我教育、自我服務(wù)的基層群眾性自治組織，是居民代表會議閉會期間的常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，執(zhí)行居民代表會議的決議以及居民議事會在授權(quán)范圍內(nèi)的決議，向居民代表會議、居民議事會負(fù)責(zé)，接受居民代表會議和居民議事會的監(jiān)督。

4.建立經(jīng)費(fèi)預(yù)算和績效考核辦法，提高社區(qū)公共服務(wù)的財政保障水平。由各級政府提供社區(qū)公共服務(wù)項目，相關(guān)部門要制定經(jīng)費(fèi)預(yù)算和績效考核辦法，實行以事定費(fèi)、以質(zhì)定酬的公共服務(wù)經(jīng)費(fèi)核算和績效考核制度。鼓勵民間資金投入社區(qū)公共服務(wù)項目，各級政府根據(jù)服務(wù)的質(zhì)量，可視情給予配套資金支持。各級政府要將社區(qū)基本公共服務(wù)經(jīng)費(fèi)納入本級財政預(yù)算，根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平制定對社區(qū)公共服務(wù)投入的最低經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并形成正常的增長機(jī)制。

5.完善居民參與機(jī)制，提高居民的參與意識。完善社區(qū)自治機(jī)構(gòu)體系和社區(qū)中介組織，給居民參與提供一個組織化的舞臺；同時完善社區(qū)居民參與“民主選舉、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督”的制度，給居民參與提供一個制度化的保證。通過開展形式多樣的活動，轉(zhuǎn)變社區(qū)居民的觀念，樹立“服務(wù)鄰里，服務(wù)社區(qū)”的理念，倡導(dǎo)創(chuàng)建學(xué)習(xí)型社區(qū)，以學(xué)習(xí)型社區(qū)作為公民參與的立足點，由此培養(yǎng)社區(qū)居民的團(tuán)隊精神。

6.促進(jìn)社區(qū)社會組織發(fā)展。大力培育服務(wù)性、公益性、互社區(qū)社會組織，發(fā)揮其提供服務(wù)、反映訴求、規(guī)范行為的作用。支持社區(qū)社會組織參與社區(qū)管理和服務(wù)，對不具備登記條件的社區(qū)社會組織，實行備案制度。在政府項目資金、社區(qū)工作經(jīng)費(fèi)和居民公益設(shè)施中統(tǒng)籌解決社區(qū)社會組織的資金和場地，保證社區(qū)社會組織正常開展工作。

收稿日期：2011-06-18

作者簡介：張梅燕（1978-），女，江蘇豐縣人，講師，碩士研究生，從事經(jīng)濟(jì)管理研究。

參考文獻(xiàn)：

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篇(4)

[關(guān)鍵詞]城市社區(qū)治理；挑戰(zhàn)；創(chuàng)新

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2017.08.113

[中圖分類號]D669.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1673-0194（2017）08-0-02

近年來，隨著單位制的解體，相對傳統(tǒng)的社會群體整合機(jī)制發(fā)生了巨大的變化，使城市社區(qū)成為基礎(chǔ)性的治理單位。同時，在社會轉(zhuǎn)型不斷深入的現(xiàn)階段，各種問題、矛盾集中于城市社區(qū)，傳統(tǒng)的治理模式難以滿足需求，社區(qū)治理面臨著諸多挑戰(zhàn)，因此，相關(guān)人員需要探究新型治理模式，以便在更好的解決城市社區(qū)問題的情況下，充分發(fā)揮城市社區(qū)的作用，推進(jìn)社會穩(wěn)步發(fā)展。

1 社區(qū)治理的基本內(nèi)涵

社區(qū)治理是將社區(qū)作為載體，政府、居民共同管理社區(qū)事項的互動，是一種為不同主體提供各種服務(wù)，且各活動相互作用的管理模式。“社區(qū)治理通過對相應(yīng)制度的合理安排，能滿足適度開發(fā)、調(diào)試公共資源系統(tǒng)的需求?！币虼耍鐓^(qū)治理的實施能夠有效彌補(bǔ)政府治理社會時能力不足的問題。

2 城市社區(qū)治理面臨的挑戰(zhàn)

2.1 社區(qū)治理行政色彩濃厚

通常情況下，城市社區(qū)的建設(shè)是在政府的引導(dǎo)下進(jìn)行的，所以社區(qū)除了自治以外，還承擔(dān)了許多政府轉(zhuǎn)移的職能，導(dǎo)致社區(qū)治理行政色彩過于濃厚。城市社區(qū)治理權(quán)力多來自上級需求，社區(qū)各組織具有行政化的特征，比如，經(jīng)濟(jì)來源的行政化、工作模式的行政化等。國家法律法規(guī)明確規(guī)定，居民委員會是代表居民利益的自組織。但從實際情況來看，居民委員會多承擔(dān)“政府代言人”的職責(zé)，通常根據(jù)政府的需求開展基礎(chǔ)性公共服務(wù)，并未進(jìn)行明確分工，未給居民謀取效益。居民選舉也常常流于形式，加之居民委員會工作職責(zé)、工作角色的錯位，造成社區(qū)長期處在“上面千條線，下面一根針”，忙于行政性事務(wù)的狀態(tài)，基本無暇顧及居民的需求、效益。

從另一方面來看，因行政色彩的濃厚，使社區(qū)治理出現(xiàn)角色錯位、迷失的現(xiàn)象，表現(xiàn)為：從政策上看，國家主張城市社區(qū)自治，減少政府的過多干預(yù)，但實際的社區(qū)治理中，政府卻又不可控的參與到社區(qū)治理中。因而在社區(qū)治理現(xiàn)實中，所產(chǎn)生的矛盾、問題和主要來源于社區(qū)權(quán)力、結(jié)構(gòu)的沖突。

2.2 社區(qū)治理主體關(guān)系的困境

城市社區(qū)治理過程中，物業(yè)公司、居民委員會等是最為關(guān)鍵的主體，主體之間存在工作職責(zé)不明確、角色混亂等情況，間接加大了社區(qū)治理的難度。居民委員會是一個集行政管理、社區(qū)服務(wù)于一體的組織，能為社區(qū)居民提供相對優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)，但通常不會主動作為，回應(yīng)社區(qū)居民的訴求。近年來，伴隨著國民經(jīng)濟(jì)水平的提高、人們生活質(zhì)量的改善，住房逐漸趨向于商品化，物業(yè)公司開始進(jìn)入城市社區(qū)。物業(yè)公司作為一個以盈利為目標(biāo)的組織機(jī)構(gòu)，主要工作是為業(yè)主提供房屋保養(yǎng)、設(shè)施維修、保安等服務(wù)。物業(yè)公司作為為居民提供公共服務(wù)的新型組織機(jī)構(gòu)，和業(yè)主之間的關(guān)系是平等的。然而，由于經(jīng)濟(jì)效益的驅(qū)使、監(jiān)管機(jī)制的缺乏，物業(yè)公司通常因權(quán)力的不對稱而凌駕于居民、業(yè)主之上，導(dǎo)致利益糾紛事件頻繁發(fā)生。而導(dǎo)致這一現(xiàn)狀的主要原因是社區(qū)治理各主體間權(quán)責(zé)不明確，最終造成角色定位處于混亂狀態(tài)，主體之間缺乏信任，加大了社區(qū)治理的難度。

從另一方面來講，居民委員會的行政化、業(yè)主委員會等機(jī)構(gòu)力量薄弱，相應(yīng)工作的實施均在物業(yè)公司的幫助下進(jìn)行，而物業(yè)公司的經(jīng)營目標(biāo)又決定了他們的工作成效，導(dǎo)致無法滿足居民的需求，情況嚴(yán)重時物業(yè)公司與業(yè)主之間的矛盾還會升級。城市社區(qū)各主體不具備完善的監(jiān)管機(jī)制、制衡機(jī)制，代表業(yè)力的委員會力量薄弱，無法制約物業(yè)公司，做不到真正維護(hù)業(yè)益，最終導(dǎo)致社區(qū)居民委員會忙于行政事務(wù)性工作，降低了服務(wù)效益；而市場化運(yùn)營的物業(yè)公司，為了謀取更多的經(jīng)濟(jì)效益，不顧及業(yè)主的需求，降低該組織機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量。

2.3 社區(qū)居民參與度低

社區(qū)作為城市的基礎(chǔ)組成單位，也是整合基層、城市生活的共同體，也應(yīng)當(dāng)是表達(dá)居民需求、反映居民生活狀況的單位，而這些都是建立在城市社區(qū)居民積極參與社區(qū)治理基礎(chǔ)之上的。由此可見，社區(qū)居民參與是保證社區(qū)問題有效治理的關(guān)鍵。居民作為城市社區(qū)治理的主要成員，通過監(jiān)督作用的發(fā)揮、社區(qū)活動的參與，使社區(qū)治理成為社會基本單元。但從實際工作上看，因受傳統(tǒng)組織參與形式的影響，社區(qū)居民缺乏參與性、責(zé)任意識差，未對社區(qū)產(chǎn)生強(qiáng)烈的歸屬感，大部分居民處于被動參與社區(qū)活動的狀態(tài)。同時，個別居民還認(rèn)為是否參與社區(qū)活動，其本質(zhì)是一樣的，都無法發(fā)揮主人翁的作用，在社區(qū)重大決策中不主動行使發(fā)言權(quán)。目前，社區(qū)居民參與較多的社區(qū)活動主要是文體性的健身活動，如廣場舞等，參與人群為老年人、婦女，大多數(shù)居民在社區(qū)治理中缺乏真正的決策性參與，所具備的監(jiān)督作用有限，造成社區(qū)治理長時間處于“失語”狀態(tài)，阻礙了城市社區(qū)的發(fā)展。

3 城市社區(qū)治理路徑創(chuàng)新

3.1 明確城市社區(qū)主體職權(quán)

政府需創(chuàng)新城市社區(qū)治理機(jī)制，完善治理流程，明確社區(qū)治理參與主體的職權(quán)、關(guān)系。在現(xiàn)代城市發(fā)展的過程中，要想創(chuàng)新治理機(jī)制，最為主要的任務(wù)是政府轉(zhuǎn)變對基層社區(qū)的治理理念，給予社區(qū)治理針對性的指導(dǎo)，將權(quán)力歸還于社區(qū)居民。在城市社區(qū)的治理過程中，明確居民委員會、業(yè)主委員會、物業(yè)公司等主體關(guān)系、工作職權(quán)和角色，強(qiáng)化居民委員會對業(yè)主、物業(yè)公司的監(jiān)管作用。同時，還需適當(dāng)扶持居民自治組織，以便于充分發(fā)揮居民的作用。

3.2 加大對物業(yè)公司的監(jiān)管力度

目前，物業(yè)公司普遍存在不公開收支、居民上繳物業(yè)費(fèi)未用到社區(qū)硬件維護(hù)方面等現(xiàn)象。并且，物業(yè)公司為了獲得更多的經(jīng)濟(jì)效益，不認(rèn)真處理居民、社區(qū)反映的問題。比如：居民上繳物業(yè)費(fèi)后，物業(yè)公司未根據(jù)實際情況進(jìn)行處理，常見的有社區(qū)衛(wèi)生、治安l件差等，即便居民一再催促物業(yè)公司處理，也得不到物業(yè)公司的積極回應(yīng)，總體服務(wù)質(zhì)量低。針對這種情況，需加大對物業(yè)公司的監(jiān)管力度，對物業(yè)公司的服務(wù)、收費(fèi)等程序?qū)嵤┕_、透明制度，強(qiáng)化社區(qū)居民的監(jiān)管作用，便于在法律幫助下更好的維護(hù)居民權(quán)益。

3.3 構(gòu)建社區(qū)參與平臺，提高居民參與積極性

社區(qū)居民參與度是評估社區(qū)建設(shè)水平的關(guān)鍵。目前，城市社區(qū)居民主要從以下途徑參與社區(qū)活動：在居民委員會引導(dǎo)下參與、在社區(qū)黨支部引導(dǎo)下參與、通過社區(qū)網(wǎng)站或是微信公眾號參與、通過社區(qū)民間組織參與、通過聽證會的開展參與等。由此可見，城市社區(qū)居民參與社區(qū)活動的途徑越來越多，并且在不斷進(jìn)行創(chuàng)新。但從城市社區(qū)的實際參與情況上看，居民參與性不高，其主要原因在于大多數(shù)城市社區(qū)活動缺乏針對性，并不是針對社區(qū)居民關(guān)心的問題而開展的活動。因此，除構(gòu)建相對科學(xué)、合理、多樣化的社區(qū)參與平臺外，還要提高居民參與的積極性，重點是在參與內(nèi)容上進(jìn)行創(chuàng)新，在滿足居民需求的前提下，激發(fā)居民的興趣，提高其參與自主性，并根據(jù)社區(qū)居民構(gòu)成的特點開展活動，滿足不同群體的差異化需求，進(jìn)而達(dá)到有效治理。例如，基于物業(yè)公司和業(yè)主矛盾較突出的問題，組織雙方代表召開懇談會，讓物業(yè)公司明確了解居民的需求，讓居民了解物業(yè)公司的實際困難，雙方協(xié)調(diào)、共同解決問題；在衛(wèi)生環(huán)境差的社區(qū)，多組織“環(huán)境保護(hù)人人有責(zé)”的集體活動，動員居民廣泛參與，加大環(huán)保宣傳力度，共同改善社區(qū)的居住環(huán)境；為老年人多組織休閑、娛樂性的活動；為小朋友多組織學(xué)習(xí)知識的活動等。

3.4 再造社區(qū)組織，提高運(yùn)行效率

在全面發(fā)展城市社區(qū)組織的基礎(chǔ)上，保證社區(qū)組織真正服務(wù)于居民、徹底治理社區(qū)問題是創(chuàng)新治理制度的又一主題。新公共管理理論中提出的“政府再造”理論中的“再造”是對社會公共組織、公共體制的轉(zhuǎn)變，以提高工作效率，增強(qiáng)創(chuàng)新能力。并且，還可通過對組織目標(biāo)的改變，權(quán)力結(jié)構(gòu)、組織激勵的變革來完成該轉(zhuǎn)型。該理論同樣適用于城市社區(qū)的組織再造。

從城市社區(qū)的組織再造上講，其主導(dǎo)思想是將激勵機(jī)制、管理制度納入社區(qū)治理中，使以公益活動、社區(qū)服務(wù)等為主要業(yè)務(wù)的組織機(jī)構(gòu)更好的借鑒先進(jìn)的管理模式，增強(qiáng)組織發(fā)展能力。曾有學(xué)者基于社區(qū)再造的基礎(chǔ)提出了構(gòu)建企業(yè)化的社區(qū)，也有學(xué)者在再造理論基礎(chǔ)上，提出程度不同的管理模式，如績效導(dǎo)向模式、居民自治模式等，這對城市社區(qū)治理模式、治理內(nèi)容的創(chuàng)新具有建設(shè)性的意義。而與此同時，社區(qū)居民的參與行為也可以進(jìn)行再造，現(xiàn)在很多地方的社區(qū)對活動參與、社會服務(wù)和公益行為嘗試采取積分制或是銀行儲蓄制管理模式，這都是很有益的創(chuàng)新。

3.5 將社區(qū)社會資本管理進(jìn)行公開

社會資本理論認(rèn)為，處于統(tǒng)一機(jī)構(gòu)的人通過互動、接觸，能建立期望、義務(wù)，形成信任關(guān)系，能動員社會關(guān)系，合理配置社會資源。而社區(qū)社會資本的缺失是當(dāng)前社區(qū)急需解決的問題，以預(yù)防社區(qū)發(fā)展、資本之間形成惡性循環(huán)。社區(qū)居民是社區(qū)治理的主要人員，而社區(qū)又是組織居民生活時所形成的主要場所，社區(qū)資本主要體現(xiàn)在居民對自身生活環(huán)境、社區(qū)服務(wù)人員工作狀況的認(rèn)可和相關(guān)活動的參與上。而將社區(qū)資本運(yùn)作進(jìn)行公開作為城市社區(qū)治理路徑的創(chuàng)新，不但能有效解決社區(qū)問題，還能幫助社區(qū)治理走向健康發(fā)展的道路，提高社區(qū)居民生活的質(zhì)量。

4 結(jié) 語

伴隨著城市化進(jìn)程的加速，社區(qū)作為社會的基礎(chǔ)“細(xì)胞”，其治理效果與社會的發(fā)展密切相關(guān)。本文通過對城市社區(qū)治理情況的分析，發(fā)現(xiàn)社區(qū)治理普遍存在主體關(guān)系不明確、行政化色彩濃厚等問題，影響著社區(qū)治理的效果。因此，相關(guān)人員需加大城市社區(qū)治理的創(chuàng)新力度，明確社區(qū)主體之間的關(guān)系、準(zhǔn)確定位角色；居民委員會要認(rèn)真處理行政權(quán)、自治權(quán)關(guān)系，加大物業(yè)公司的監(jiān)管力度，充分發(fā)揮業(yè)主委員會功能；重視居民委員會的管理方式、管理機(jī)構(gòu)的改革力度，增強(qiáng)社區(qū)居民活動參與性等。此外，物業(yè)公司還應(yīng)從社區(qū)居民的需求出發(fā)，構(gòu)建相對合適的治理機(jī)構(gòu)，將社區(qū)治理作為維護(hù)基層秩序的基礎(chǔ)，并將社區(qū)的社會資本管理進(jìn)行公開，在發(fā)揮居民作用的情況下，進(jìn)一步治理社區(qū)，推動基層社會發(fā)展。

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篇(5)

【關(guān)鍵詞】 價值創(chuàng)造； 價值分配； 公司治理結(jié)構(gòu)； 社會責(zé)任

一、問題的提出

大量的研究文獻(xiàn)和事例已經(jīng)表明，外部環(huán)境、職工權(quán)益、消費(fèi)者利益等保護(hù)對于企業(yè)的生產(chǎn)和發(fā)展具有非常重大的影響，因此世界各國都紛紛出臺一系列強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性法律法規(guī)以迫使企業(yè)履行其社會責(zé)任，我國也于2007年頒布了《國有企業(yè)社會責(zé)任指導(dǎo)意見》，該意見對企業(yè)社會責(zé)任提出了具體的規(guī)定和要求。但令人遺憾的是，我國大多數(shù)企業(yè)并沒有認(rèn)識到企業(yè)社會責(zé)任的重要性，該《指導(dǎo)意見》實施效果并不理想，如中石化吉林分公司2006年污染松花江、富士康員工2011年的“十五連跳”、中海油2012年污染渤海以及中石油2012年侵占濕地等事件。這些事例表明傳統(tǒng)的公司治理結(jié)構(gòu)尤其是外部治理結(jié)構(gòu)對于企業(yè)履行社會責(zé)任的約束是蒼白的。企業(yè)對于社會責(zé)任的履行僅僅是一種事后的“被動回應(yīng)”（高漢祥，2012）。

眾所周知，公司治理結(jié)構(gòu)作為一種制度安排，決定了企業(yè)內(nèi)部責(zé)權(quán)利的配置問題。但在傳統(tǒng)的公司治理結(jié)構(gòu)中并沒有相應(yīng)的制度設(shè)計或制度安排來保證企業(yè)社會責(zé)任的履行。因此有必要對傳統(tǒng)的公司治理結(jié)構(gòu)尤其是內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行重建，讓社會責(zé)任內(nèi)生為公司治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分，才能切實保證企業(yè)主動的履行社會責(zé)任，更好地適應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

因此本文擬通過對公司治理理論框架的透視與重構(gòu)，對高漢祥（2012）所設(shè)計的公司治理框架進(jìn)行拓展，構(gòu)建以價值創(chuàng)造和價值分配為導(dǎo)向的公司治理理論框架，并在此基礎(chǔ)上深入梳理公司治理與企業(yè)社會責(zé)任的內(nèi)在邏輯關(guān)系。

二、理論基礎(chǔ)與相關(guān)文獻(xiàn)回顧

眾所周知，公司治理問題起源于19世紀(jì)末兩權(quán)分離的現(xiàn)代企業(yè)誕生。伯利和米恩斯（1932）指出現(xiàn)代企業(yè)出現(xiàn)了所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，兩權(quán)分離給企業(yè)帶來了深刻影響，由此產(chǎn)生了兩大主體：以所有者為代表的委托人和以職業(yè)經(jīng)理人為代表的人，圍繞如何更好地激勵職業(yè)經(jīng)理人更努力的工作；以及如何更好地保護(hù)股東的利益這一對核心問題，逐漸形成了以委托問題為核心的公司治理理論體系（Jensen&Meckling，1976）。

委托理論導(dǎo)向下的公司治理是以信息不對稱條件下的委托方（以股東為代表的投資者）和方（以職業(yè)經(jīng)理人為代表的管理者）兩大主體為主要研究對象，圍繞如何激勵約束人、保護(hù)股東利益、降低成本等核心問題，以委托方和方的責(zé)權(quán)利等一系列制度安排為核心內(nèi)容。這樣一種以委托為核心的傳統(tǒng)公司治理理論體系中，在研究對象、研究目標(biāo)、研究內(nèi)容等方面都沒有企業(yè)社會責(zé)任的位置。但是隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展和變遷，企業(yè)的社會責(zé)任日趨重要，公司治理無法對此視而不見，因此只能通過對公司治理理論體系進(jìn)行細(xì)節(jié)上的“修補(bǔ)”來提供理論基礎(chǔ)。

而利益關(guān)系著理論拓展了公司治理研究范疇。該理論認(rèn)為企業(yè)的發(fā)展除了股東投入的貨幣資本外，還包括職工投入的勞動資本、職業(yè)經(jīng)理人的人力資本、供應(yīng)商投入的市場資本以及政府投入的環(huán)境資本等。企業(yè)是股東、員工、債權(quán)人、消費(fèi)者乃至社區(qū)等利益相關(guān)者共同組成的一個利益共同體，因此均應(yīng)參與公司治理。而社會責(zé)任就落實為對利益相關(guān)者的責(zé)任（王陽，2009；張兆國等，2008；許葉梅，2009）。Freeman（1984）認(rèn)為，企業(yè)應(yīng)該為全體利益相關(guān)者而不是只為股東的利益從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，曾小青、張恭杰（2009）認(rèn)為利益相關(guān)者理論擴(kuò)大了公司委托者的范圍，而公司社會責(zé)任的實質(zhì)就是公司與各利益相關(guān)者之間利益和責(zé)任關(guān)系的體現(xiàn)。金玄武、鄭金碩（2010）從控制權(quán)角度分析了傳統(tǒng)公司治理結(jié)構(gòu)的缺陷，提出設(shè)置社會責(zé)任委員會來完善企業(yè)社會責(zé)任的政策建議。高漢祥（2012）認(rèn)為公司治理應(yīng)被明確界定為服務(wù)于企業(yè)價值創(chuàng)造目標(biāo)的針對企業(yè)內(nèi)部責(zé)、權(quán)、利所做的一整套制度安排，也就是說，應(yīng)通過各種制度設(shè)計來協(xié)調(diào)企業(yè)價值創(chuàng)造活動，為此他重新設(shè)計一套基于公司價值創(chuàng)造導(dǎo)向下的公司治理機(jī)制。

從目前的理論梳理來看，理論界對公司治理結(jié)構(gòu)的重建主要側(cè)重于內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的具體制度安排，但這樣做并沒有從根本上解決企業(yè)社會責(zé)任的被動回應(yīng)問題，有舍本逐末之嫌。如高漢祥（2012）一文就沒有回答委托人為什么要設(shè)計這樣的制度安排這一根本問題。實際上，公司治理結(jié)構(gòu)是在這樣的分析邏輯基礎(chǔ)上產(chǎn)生：委托人為了最大化自己的根本利益，避免人的機(jī)會主義行為，而對其所設(shè)計的一系列制度安排。在這樣一個制度安排中，委托人最關(guān)注的是其自身的經(jīng)濟(jì)利益分配，而不僅僅是價值創(chuàng)造。即委托人占有“剩余索取權(quán)”，因而他就有動機(jī)和積極性來進(jìn)行這樣的制度設(shè)計。因此公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)被明確界定為服務(wù)于企業(yè)價值創(chuàng)造和價值分配而針對企業(yè)內(nèi)部責(zé)、權(quán)、利所做的一系列制度安排。

三、公司治理結(jié)構(gòu)的重建

利益相關(guān)者理論已經(jīng)證明消費(fèi)者、債權(quán)人、社區(qū)等都參與到價值創(chuàng)造。但傳統(tǒng)的以委托理論為基礎(chǔ)的公司治理結(jié)構(gòu)主要研究股東在信息不對稱的條件下如何激勵約束職業(yè)經(jīng)理人問題，利益相關(guān)者沒有納入其分析框架，因而也就不可能維護(hù)利益相關(guān)者的利益。如圖1所示。

通過以上分析，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)社會責(zé)任的缺失和被動回應(yīng)主要是因為各利益相關(guān)者并不是委托人，并沒有剩余索取權(quán)，因而沒有積極性和相應(yīng)的平臺參與到公司治理當(dāng)中。為了讓企業(yè)勇于承擔(dān)社會責(zé)任，避免隨意性、偶然性和前后不一等缺陷，有必要對傳統(tǒng)的公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行重建，形成一套比較完整的治理結(jié)構(gòu)以實現(xiàn)企業(yè)履行社會責(zé)任的長期化、法制化和制度化。而只有通過一種制度設(shè)計讓利益相關(guān)者能夠參與到價值分配當(dāng)中，才能從根本上解決上述缺陷問題。

因此，基于價值創(chuàng)造和價值分配的考慮，我們把公司治理結(jié)構(gòu)分為兩個層次，第一個層次是價值創(chuàng)造層次。在這一層次里，股東、職業(yè)經(jīng)理人以及消費(fèi)者、社區(qū)等利益相關(guān)者共同為價值創(chuàng)造提供了相應(yīng)的要素或資本。在這一層次的公司治理中，存在著諸多的治理關(guān)系，如股東與職業(yè)經(jīng)理人、股東與消費(fèi)者、債權(quán)人以及職業(yè)經(jīng)理人與消費(fèi)者、債權(quán)人等。因此在設(shè)置“戰(zhàn)略委員會”、“薪酬委員會”等專業(yè)委員會以外，還應(yīng)該設(shè)置代表利益相關(guān)者治理的“社會責(zé)任委員會”。這一組織應(yīng)該具有正式性、規(guī)范性和約束性，是公司治理結(jié)構(gòu)框架中一個非常重要的組成部分①。這個委員會應(yīng)當(dāng)由債權(quán)人、消費(fèi)者、國家環(huán)保部門以及其他利益相關(guān)者組成。其中職工委員可以從職工代表中選舉產(chǎn)生；債權(quán)人委員由債權(quán)人（主要是銀行）代表所組成；消費(fèi)者委員從消費(fèi)者公開招募；環(huán)境保護(hù)委員由環(huán)保部門組成。在決策程序可進(jìn)行這樣的制度創(chuàng)新，即首先要明確規(guī)定，在公司投資決策、生產(chǎn)決策等經(jīng)營活動中，如果影響到環(huán)境、消費(fèi)者等根本利益，該委員會具有“一票否決權(quán)”；同時一旦公司發(fā)生質(zhì)量、環(huán)境污染等問題上的監(jiān)控不嚴(yán)，則由法律介入對該委員會代表進(jìn)行審查，并召開會議決定對他們是否予以罷免。

第二層次是價值分配層次。在這一層次中，股東、職業(yè)經(jīng)理人以及消費(fèi)者、社區(qū)等利益相關(guān)者共同創(chuàng)造的價值面臨著分配問題。考慮到在第一層次設(shè)置的“社會責(zé)任委員會”等由于沒有剩余索取權(quán)，因此有可能產(chǎn)生“搭便車”行為。為避免出現(xiàn)這種情況，為了維護(hù)利益相關(guān)者的根本利益，可進(jìn)行這樣的制度創(chuàng)新設(shè)計，即授予該委員會收取的“社會責(zé)任基金”的權(quán)力，該“社會責(zé)任基金”應(yīng)該在企業(yè)剩余價值分配順序中處于優(yōu)先地位，其收取標(biāo)準(zhǔn)可以由國家根據(jù)企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)品特征等統(tǒng)一制定，該基金主要用于對利益相關(guān)者進(jìn)行事后激勵。這樣就可以避免其搭便車行為，也可以激發(fā)利益相關(guān)者參與到公司治理的積極性。如圖2所示。

四、研究結(jié)論

不同于前人的研究，本文首先分析了基于價值創(chuàng)造理論的公司治理結(jié)構(gòu)的不足，認(rèn)為只有從價值創(chuàng)造和價值分配角度分析出發(fā)，對傳統(tǒng)的公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行重建，收取“社會責(zé)任基金”等，才能有效解決企業(yè)社會責(zé)任事后被動相應(yīng)問題。

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篇(6)

［關(guān)鍵詞］ 公司治理結(jié)構(gòu)；其他利益相關(guān)者；企業(yè)社會責(zé)任

［中圖分類號］ F276.5 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］ A ［文章編號］1003－3890（2007）01－0030-05

經(jīng)濟(jì)活動總是發(fā)生在一定的社會環(huán)境之中，并相應(yīng)地產(chǎn)生一定的社會后果。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，追求利益最大化的市場原則和行為在為人類創(chuàng)造了無限財富的同時，也給現(xiàn)代社會帶來了環(huán)境破壞、商業(yè)欺詐、忽視勞工權(quán)利及不公平競爭等負(fù)面效應(yīng)，于是人們逐漸認(rèn)識到，政府和企業(yè)不能只考慮刺激經(jīng)濟(jì)增長和增加盈利，而應(yīng)考慮增長率的提高和利潤增加所帶來的實際社會成本的變化。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中，公司要發(fā)揮在維護(hù)社會公益中的重要作用，承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任。社會責(zé)任問題對私營企業(yè)顯得尤為重要，中國的私營企業(yè)要積極保護(hù)職工的合法權(quán)益，維護(hù)消費(fèi)者、供應(yīng)商及債權(quán)人等利益相關(guān)者的利益，關(guān)注社區(qū)和環(huán)境問題，從而積極有效地承擔(dān)起社會責(zé)任，以實現(xiàn)私營企業(yè)的良性和可持續(xù)發(fā)展。筆者將從公司治理結(jié)構(gòu)的視角，探討中國私營企業(yè)的社會責(zé)任問題。

一、企業(yè)社會責(zé)任的一般問題

企業(yè)社會責(zé)任是20世紀(jì)以來凸現(xiàn)于企業(yè)管理領(lǐng)域的一個重要概念，它是在對西方傳統(tǒng)的企業(yè)目的理論，即企業(yè)的惟一目的就是實現(xiàn)自身利潤最大化的反思中發(fā)展起來的。企業(yè)社會責(zé)任（Corporate Social Responsibility，CSR），既是當(dāng)代西方正在興起的一種企業(yè)哲學(xué)倫理學(xué)，也是一種旨在追求“共同福祉”的實踐（蘇勇、謝軍，2005）。

關(guān)于企業(yè)社會責(zé)任，目前還沒有一個統(tǒng)一的定義，一種廣泛的認(rèn)識是指，企業(yè)在賺取利潤的同時，應(yīng)主動承擔(dān)對環(huán)境、社會和利益相關(guān)人的責(zé)任。簡單地說，企業(yè)社會責(zé)任就是指企業(yè)在創(chuàng)造利潤、對股東利益負(fù)責(zé)的同時，還要承擔(dān)對員工、消費(fèi)者、社區(qū)和環(huán)境的社會責(zé)任，包括遵守商業(yè)道德、生產(chǎn)安全、職業(yè)健康、保護(hù)勞動者的合法權(quán)益、保護(hù)環(huán)境、捐助公益及保護(hù)弱勢群體，等等。這是因為，一方面從本質(zhì)上講，“企業(yè)是一種社會存在：它是存在于社會之中，它是依賴于社會才得以存在。企業(yè)必須維護(hù)社會的存在，才能保障自己的存在。社會不會因個別企業(yè)的興亡而興亡，但任何企業(yè)危害社會公益都是社會所不允許的。企業(yè)既然是一種社會存在，它就必須自覺使自己的存在方式與社會相適應(yīng)，使企業(yè)的利益與社會的利益統(tǒng)一起來，在維護(hù)社會利益的前提下去追求實現(xiàn)企業(yè)利益，同時它還必須履行自己對社會的責(zé)任和義務(wù)（李賢沛，2002）。另一方面，現(xiàn)代公司在法律上講是一種法人，它是法律所認(rèn)可的，自然人以外的權(quán)利義務(wù)主體。法人是被當(dāng)作一個具有與那些組成團(tuán)體的自然人相區(qū)別的、獨(dú)立的“人”來看待，因此有人將公司稱之為“良好的市民”（Corporate as a good citizen），這表達(dá)了人們對公司這一法人的良好愿望，希望其能恪守“市民”的義務(wù)與責(zé)任。但公司畢竟不同于自然人，其擁有的強(qiáng)大社會經(jīng)濟(jì)力量是自然人所不具有的。自然人僅能支配自己所有的財產(chǎn)，而公司卻能以“資本多數(shù)決”的形式支配巨額之出資者投入的財產(chǎn)，形成強(qiáng)大的資本影響力。一個大型的股份有限公司的一舉一動，對當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、所在國家乃至世界經(jīng)濟(jì)都會產(chǎn)生巨大影響。通過合同方式，公司與雇員、債權(quán)人、供應(yīng)商、消費(fèi)者等利益相關(guān)者結(jié)合在一起，成為一個龐大的網(wǎng)絡(luò)，公司處于這個網(wǎng)絡(luò)的中心和連結(jié)點。公司經(jīng)營得好壞，不僅關(guān)系到股東，也直接影響著各個利益相關(guān)者。在美國，巨型商事公司對美國的政府、社會及經(jīng)濟(jì)的控制，已達(dá)到可稱之為‘公司國家’（Corporate State）的地步，依照人們的看法，公司已使所有的社會機(jī)構(gòu)――政府、工會、消費(fèi)者甚至教育制度――成為達(dá)到其目的的工具。它已達(dá)到對某一社會目的之準(zhǔn)獨(dú)占，實際上掌握著無拘束的政治與經(jīng)濟(jì)權(quán)力（梅慎實，2001）。在這種條件下，企業(yè)社會責(zé)任的倡導(dǎo)者不滿傳統(tǒng)資本主義企業(yè)不顧一切地追逐利潤的短視做法，試圖使企業(yè)的決策與雇員及他們的家庭、客戶、環(huán)境和雇主的健康發(fā)展保持和諧。公司作為社會生活中的重要一員，公司必須與其他社會主體通力合作，密切聯(lián)系。企業(yè)社會責(zé)任以儒家的“己所不欲，勿施于人”為信條，強(qiáng)調(diào)“設(shè)身處地替他人想一想”的理念，推崇雙贏原則。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，使企業(yè)的經(jīng)濟(jì)功能與社會功能相剝離，企業(yè)有目標(biāo)、有計劃地主動承擔(dān)對員工、對消費(fèi)者和對社區(qū)的社會責(zé)任，其結(jié)果是企業(yè)在創(chuàng)造利潤的同時，獲得了良好的品牌形象和社會贊譽(yù)，實現(xiàn)了企業(yè)與社會共同可持續(xù)發(fā)展的雙贏，達(dá)到了和諧企業(yè)與和諧社會的目標(biāo)。

二、公司治理結(jié)構(gòu)視角下的企業(yè)社會責(zé)任問題

公司治理結(jié)構(gòu)的本質(zhì)是企業(yè)所有權(quán)的安排。在企業(yè)所有權(quán)安排這個問題上，存在兩種不同的理論流派：一種是傳統(tǒng)的“股東至上”理論邏輯下的單邊治理模式，主張企業(yè)所有權(quán)應(yīng)由股東單方面擁有，股東是公司的惟一所有者，企業(yè)經(jīng)營的目的是實現(xiàn)股東利益最大化。另一種是20世紀(jì)90年代以來迅速發(fā)展起來的利益相關(guān)者理論邏輯下的共同治理模式，主張企業(yè)所有權(quán)由股東、債權(quán)人、供應(yīng)商、雇員、消費(fèi)者、政府和社區(qū)等利益相關(guān)者共同分享，企業(yè)經(jīng)營的目的是實現(xiàn)相關(guān)者利益最大化（李偉，2005）。

筆者認(rèn)為，股份公司是一個由股東、經(jīng)營者和職工等所有利益相關(guān)者組成的契約關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。從本質(zhì)上而言，股東和經(jīng)營者都只是其中的一員。除了股東和經(jīng)營者分享企業(yè)所有權(quán)以外，職工、債權(quán)人、消費(fèi)者和供應(yīng)商等利益相關(guān)者都可能對公司的經(jīng)營行為產(chǎn)生影響，而他們的利益也會受到公司行為的影響，他們的權(quán)益需要得到保護(hù)。因此，應(yīng)該把公司中的所有利益相關(guān)者分為資本所有者和其他利益相關(guān)者兩類，其中，只有資本所有者①才是公司治理的主體，資本所有者擁有企業(yè)的所有權(quán)，而對于其他利益相關(guān)者而言，其權(quán)益的保護(hù)只能依賴企業(yè)的社會責(zé)任體系來實現(xiàn)。因此，就企業(yè)所有權(quán)安排問題而言，公司治理結(jié)構(gòu)作為一整套制度，它具體包括：如何在物質(zhì)資本所有者和人力資本所有者之間分享企業(yè)所有權(quán)②和對職工、供應(yīng)商、消費(fèi)者和社區(qū)居民等其他利益相關(guān)者的利益保護(hù)，即企業(yè)的社會責(zé)任問題兩個部分。

在這里，筆者著重研究一下資本所有者以外的其他利益相關(guān)者為什么不能參與企業(yè)治理、擁有企業(yè)所有權(quán)的問題。利益相關(guān)者理論認(rèn)為，擁有公司所有權(quán)的目的不僅是股東利益最大化，而應(yīng)該是利益相關(guān)者整體利益的最大化。利益相關(guān)者整體利益包括股東、管理者、債權(quán)人、雇員、供應(yīng)商、銷售商、顧客及所在社區(qū)的利益，股東利益最大化并不表示公司為社會財富做了最大貢獻(xiàn)，利益相關(guān)者整體利益的最大化才是公司所有權(quán)所要追求的目標(biāo)，因而股東、債權(quán)人、供應(yīng)商、雇員、消費(fèi)者、政府和社區(qū)應(yīng)該共同分享企業(yè)所有權(quán)。多元化的產(chǎn)權(quán)主體是企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)和宗旨，筆者不反對作為人力資本的經(jīng)營者和生產(chǎn)者成為企業(yè)所有權(quán)的主體。但是，將供應(yīng)商、銷售商、客戶、政府和社區(qū)，甚至自然環(huán)境、非人類物種、人類后代（大衛(wèi)?威勒，2002）都納入到企業(yè)所有權(quán)成為企業(yè)所有權(quán)的主體，確實非常值得懷疑。因為，對于其他利益相關(guān)者而言，至多是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中的利益保護(hù)對象，或者說是利益保護(hù)主體。將他們作為企業(yè)所有權(quán)主體來對待，可操作性差，也就是說，它只能停留在理論上，而根本不可能真正應(yīng)用于實踐。

1. 其他利益相關(guān)者的身份和數(shù)量難以準(zhǔn)確確定。其他利益相關(guān)者應(yīng)該包括除資本所有者以外，所有影響企業(yè)活動或被企業(yè)活動影響的人或團(tuán)體，具體是指供應(yīng)商、消費(fèi)者、銷售商、政府部門、相關(guān)的社會組織和社會團(tuán)體、周邊的社會成員、新聞媒體、企業(yè)評論家、環(huán)境壓力集團(tuán)、動物利益壓力集團(tuán)，等等?？梢?，其他利益相關(guān)者種類繁多，構(gòu)成復(fù)雜，涉及到方方面面，分布在各個行業(yè)，各個地域。因此，他們的身份很難確定，數(shù)量也就更難準(zhǔn)確確定。更何況，其他利益相關(guān)者的數(shù)量是一個動態(tài)的概念，在不同的時點上，數(shù)量也不完全相同，即使今天能夠確定，明天又可能發(fā)生變化。無形中，這又增加了確定他們身份和數(shù)量的難度。另外，其他利益相關(guān)者還與一個國家或地區(qū)的政治體制、經(jīng)濟(jì)政策、社會人口和法律法規(guī)等因素有關(guān)，這使其身份和數(shù)量的確定問題變得更加復(fù)雜。

2. 其他利益相關(guān)者的資產(chǎn)數(shù)量難以準(zhǔn)確確定。利益相關(guān)者理論認(rèn)為，企業(yè)所有權(quán)在利益相關(guān)者之間的安排應(yīng)該依據(jù)利益相關(guān)者所擁有的專用性資產(chǎn)來確定。這個問題看起來簡單，但實際上根本做不到，因為對于大部分其他利益相關(guān)者而言，其專用性資產(chǎn)是不可能準(zhǔn)確確定數(shù)量的。更何況政府對企業(yè)的影響主要是通過政策、體制及法規(guī)等手段進(jìn)行的，政策、體制、法規(guī)等是政府提供的“公共物品”，而不是一種專用性資產(chǎn)。它對企業(yè)的影響雖然可以通過某些指標(biāo)來評估，但要準(zhǔn)確確定也是不可能的。因此，將他們都納入到企業(yè)所有權(quán)中，企業(yè)所有權(quán)的安排也就難以進(jìn)行。

3. 以所有利益相關(guān)者共同分享企業(yè)所有權(quán)為形式的公司治理結(jié)構(gòu)難以構(gòu)建。利益相關(guān)者理論強(qiáng)調(diào)所有的利益相關(guān)者共同治理企業(yè)，但是，由于其他利益相關(guān)者的身份和數(shù)量難以準(zhǔn)確的確定，所以，企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)邊界也就難以確定。有人提出利益相關(guān)者大會是企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它應(yīng)該由全體的利益相關(guān)者組成。但是，參加者的身份和數(shù)量都難以準(zhǔn)確確定，利益相關(guān)者大會也就很難召開，因而也就無法行使職能。如果是根據(jù)利益相關(guān)度的強(qiáng)弱來確定利益相關(guān)者是否參加大會，那么應(yīng)該怎樣來確定利益相關(guān)度的值？即使是能夠準(zhǔn)確確定利益相關(guān)度的值，可能又否定了所有利益相關(guān)者共同治理的觀點。同理，由其他利益相關(guān)者代表組成的董事會和監(jiān)事會也很難設(shè)立。

4. 其他利益相關(guān)者承擔(dān)的剩余風(fēng)險不同。資本所有者擁有企業(yè)所有權(quán)，是因為直接承擔(dān)了企業(yè)的剩余風(fēng)險。但是，對于大多數(shù)的其他利益相關(guān)者來說，他們是否承擔(dān)剩余風(fēng)險，情況是完全不同的：有些其他利益相關(guān)者間接承擔(dān)一些風(fēng)險，如銷售商、供應(yīng)商和政府等；有些根本就不承擔(dān)企業(yè)的剩余風(fēng)險，如新聞媒體、企業(yè)評論家、環(huán)境壓力集團(tuán)、動物利益壓力集團(tuán)，等等。因為缺乏分享企業(yè)所有權(quán)的依據(jù)，其他利益相關(guān)者自然不能成為企業(yè)所有權(quán)的主體。

可以看出，將其他利益相關(guān)者納入到企業(yè)所有權(quán)安排的問題里，只會導(dǎo)致具體操作上的不可能，最終導(dǎo)致理論與實踐的脫節(jié)。利益相關(guān)者是企業(yè)存在的題中之義。但是，并不是所有的利益相關(guān)者都是公司治理的主題，只有資本所有者才是企業(yè)所有權(quán)的擁有者，其他利益相關(guān)者與企業(yè)所有權(quán)的安排無直接關(guān)系。

當(dāng)然，我們并不否認(rèn)其他利益相關(guān)者的權(quán)益。應(yīng)該說，企業(yè)一誕生，就是為利益相關(guān)者服務(wù)的。只不過相關(guān)者有各種不同的層次，企業(yè)在由資本所有者行使所有權(quán)時，必須兼顧其他利益相關(guān)者的利益。如嚴(yán)格遵守與供應(yīng)商的契約規(guī)定，按時支付貨款；提供給銷售商的商品要符合契約規(guī)定的質(zhì)量和數(shù)量；要保護(hù)消費(fèi)者在購買商品以后的各種權(quán)利，搞好售后服務(wù)，及時滿足他們的要求；要注意保護(hù)企業(yè)所在社區(qū)的安全和經(jīng)濟(jì)利益；要實施綠色生產(chǎn)、綠色營銷，注重可持續(xù)發(fā)展，保護(hù)好環(huán)境、子孫后代和非人類物種的利益，等等。任何企業(yè)從開始就要考慮這些相關(guān)者的利益，因為只有在相關(guān)者利益獲得實現(xiàn)的前提下，企業(yè)才能持續(xù)地生存下去，社會才能長治久安。只不過這一切并不通過讓其他利益相關(guān)者分享企業(yè)所有權(quán)的方式來實現(xiàn)，而是要通過建立和完善企業(yè)的社會責(zé)任體系來實現(xiàn)③。

三、中國私營企業(yè)社會責(zé)任體系的構(gòu)建

關(guān)于企業(yè)的社會責(zé)任體系及利益相關(guān)者權(quán)益的保護(hù)問題，國際經(jīng)合組織在2004年初通過的《OECD公司治理準(zhǔn)則》（OECD是經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的簡寫）中將“公司治理結(jié)構(gòu)的框架應(yīng)當(dāng)確認(rèn)利益相關(guān)者的合法權(quán)利，并且鼓勵公司和利益相關(guān)者在創(chuàng)造財富和工作機(jī)會以及為保持企業(yè)財務(wù)健全而積極地進(jìn)行合作”作為五條原則之一，供各成員國政府制定有關(guān)公司治理結(jié)構(gòu)的法律作為參考（陸一，2004）。另外，2005年10月，中國頒布的新《公司法》規(guī)定：“公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。”“必須保護(hù)職工的合法權(quán)益，依法與職工簽訂勞動合同，參加社會保險，加強(qiáng)勞動保護(hù)，實現(xiàn)安全生產(chǎn)。公司應(yīng)當(dāng)采用多種形式，加強(qiáng)公司職工的職業(yè)教育和崗位培訓(xùn)，提高職工素質(zhì)。”“公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。④”這些規(guī)定事實上已經(jīng)把企業(yè)的社會責(zé)任及利益相關(guān)者保護(hù)問題帶到了中國私營企業(yè)的經(jīng)營實踐當(dāng)中。

長期以來，人們對“私營企業(yè)是一個經(jīng)濟(jì)實體”的命題沒有進(jìn)行更深的思考，甚至由此而自覺不自覺地把它理解成“私營企業(yè)只是一個經(jīng)濟(jì)實體”。其實，“經(jīng)濟(jì)實體”只是對私營企業(yè)本性的一個方面的描述，私營企業(yè)也是一個社會實體，從本質(zhì)上說，它是一個“保護(hù)相關(guān)者利益的公器”，私營企業(yè)的社會責(zé)任就是對利益相關(guān)者權(quán)益的保護(hù)體系，它由私營企業(yè)對不同利益相關(guān)者的責(zé)任共同組成。具體而言，從公司治理結(jié)構(gòu)的角度，中國私營企業(yè)的社會責(zé)任體系包括六個方面。

（一）對職工（或雇員）的責(zé)任

職工是與私營企業(yè)利益直接相關(guān)的利益相關(guān)者，他們的利益是否得到實現(xiàn)，關(guān)系到企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營是否得以有效運(yùn)轉(zhuǎn)，甚至關(guān)系到企業(yè)的前途和命運(yùn)。公司興，職工富；公司亡，職工窮。在一些企業(yè)制度規(guī)定中，要關(guān)注職工的合法權(quán)益，如在競業(yè)限制制度中，應(yīng)保護(hù)勞動者權(quán)益。競業(yè)限制制度對用人單位的保護(hù)是以限制勞動者擇業(yè)權(quán)為代價的，所以，完善的競業(yè)限制制度應(yīng)努力將這種限制對勞動者的損害減到最低。為此，一是規(guī)定單位限制勞動者擇業(yè)范圍的，必須給予其經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，并規(guī)定最低補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。二要從時間和空間上限定競業(yè)限制的范圍。三要嚴(yán)格限定競業(yè)限制僅適用于商業(yè)秘密保護(hù)，防止用人單位通過濫用競業(yè)限制“封殺”某些并不掌握商業(yè)秘密的關(guān)鍵人才，從而最大程度地維護(hù)勞動力市場的活力、發(fā)揮人才的社會價值（沈水生，2006）。除此之外，公司還應(yīng)當(dāng)對職工承擔(dān)一定的社會責(zé)任，主要表現(xiàn)為:（1）按時足額發(fā)放工資、獎金，不得無故克扣、拖延，并根據(jù)社會發(fā)展逐步提高工資水平；（2）改善勞動條件，做到安全、衛(wèi)生，杜絕重大傷亡事故的發(fā)生，積極預(yù)防職業(yè)??；（3）建立規(guī)范的員工培訓(xùn)制度，使員工有機(jī)會不斷提高自身素質(zhì)和能力；（4）培育良好的公司文化；等等。

（二）對消費(fèi)者的責(zé)任

消費(fèi)者是私營企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的接受者和使用者，其生活水平的高低在很大程度上取決于企業(yè)所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的品種、質(zhì)量及價格等因素。消費(fèi)者的分散性、求償能力的局限性，以及現(xiàn)代科技的發(fā)達(dá)所導(dǎo)致的產(chǎn)品缺陷的隱蔽性，又使得消費(fèi)者在客觀上處于一種社會弱者的地位。鑒于此，公司社會責(zé)任的倡導(dǎo)者們都將公司對消費(fèi)者的責(zé)任，視為社會責(zé)任的一項重要內(nèi)容。此項責(zé)任主要包括:（1）豐富產(chǎn)品市場，滿足消費(fèi)者的各種需求；（2）保證產(chǎn)品質(zhì)量，杜絕制假售假、以假充真、以次充好；（3）完善售后服務(wù)，及時為消費(fèi)者排憂解難；等等。

（三）對債權(quán)人的責(zé)任

在私營企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動中，與企業(yè)關(guān)系最為密切的兩類利益群體就是公司股東和公司債權(quán)人。公司是股東用來進(jìn)行投資的一種基本形式，股東享受有限責(zé)任的優(yōu)惠，將投資風(fēng)險限定在一定范圍內(nèi)，實際上是將投資風(fēng)險消化在公司的外部，由公司債權(quán)人承擔(dān)，由此構(gòu)成他們之間明顯的利益消長關(guān)系。因此，倡導(dǎo)公司對債權(quán)人負(fù)擔(dān)一定的社會責(zé)任就顯得十分必要，這種責(zé)任主要包括:（1）及時準(zhǔn)確披露公司信息，不編造、隱瞞；（2）誠實信用，不濫用公司人格；（3）積極主動償還債務(wù)，不無故拖欠；等等。

（四）公司對環(huán)境、資源的保護(hù)與合理利用的責(zé)任⑤

這是私營企業(yè)對環(huán)境和資源所有現(xiàn)實和潛在的受益人所負(fù)擔(dān)的一項責(zé)任。環(huán)境、資源的保護(hù)與合理利用不僅關(guān)系到當(dāng)代人的切身利益，而且事關(guān)子孫后代的生存和發(fā)展，是實現(xiàn)人類社會可持續(xù)發(fā)展的前提和關(guān)鍵。公司對環(huán)境、資源的保護(hù)與合理利用承擔(dān)責(zé)任，這是公司對全人類和后代負(fù)責(zé)的體現(xiàn)，公司此項責(zé)任是一種典型的社會責(zé)任（盧代富，2002）。目前，雖然各國都規(guī)定了環(huán)境保護(hù)方面的法律，但這是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，法律不可能也不應(yīng)該把所有問題都考慮進(jìn)來。公司除積極承擔(dān)法律規(guī)定的責(zé)任外，還應(yīng)主動承擔(dān)法律以外的一系列環(huán)保社會責(zé)任。其主要表現(xiàn):（1）節(jié)約成本，合理利用資源；（2）自覺自愿地處理“三廢”，防止環(huán)境污染；（3）慷慨解囊，資助環(huán)保事業(yè)，等等。

（五）對所在社區(qū)的社會責(zé)任

私營企業(yè)特別是巨型公司對所在社區(qū)的經(jīng)濟(jì)、治安以及文化等方面會產(chǎn)生巨大的影響。一方面，公司給社區(qū)經(jīng)濟(jì)帶來了繁榮，另一方面，也使社區(qū)居民成為由公司造成的危害的最大或最直接的受害者。因此，公司在發(fā)展壯大的同時，也要承擔(dān)起對所在社區(qū)的社會責(zé)任，主要包括:（1）公司應(yīng)該積極參與并資助社區(qū)公益事業(yè)和公共工程項目建設(shè)，協(xié)調(diào)好自身與社區(qū)內(nèi)各方面的關(guān)系；（2）公司甚至可以考慮，在同等條件下優(yōu)先從所在社區(qū)招聘員工，努力擴(kuò)大所在社區(qū)的就業(yè)機(jī)會，等等。

（六）慈善行為

慈善行為是對不確定的群體(尤指弱勢群體)承擔(dān)社會責(zé)任的行為，這是最早關(guān)于公司社會責(zé)任的認(rèn)識。此項責(zé)任包含的內(nèi)容頗為廣泛，諸如向醫(yī)院、養(yǎng)老院、患病者、貧困者等進(jìn)行慈善性捐贈，招聘殘疾人、缺乏勞動技能者或其他就業(yè)困難者，向教育機(jī)構(gòu)提供獎學(xué)金和其他款項，參與預(yù)防犯罪或為預(yù)防犯罪提供資金等均屬此列。

私營企業(yè)的社會責(zé)任是一個涉及面廣，內(nèi)涵及外延都極其豐富的概念。伴隨著公司治理結(jié)構(gòu)理論的不斷深入，對利益相關(guān)者保護(hù)范圍的擴(kuò)大，中國私營企業(yè)社會責(zé)任體系將更加充實和具體，各種具體的責(zé)任形式也將逐漸融合，相互交織和重疊，而并非絕對的分立。但其精神實質(zhì)卻是永恒不變的，那就是要求私營企業(yè)以“公司公民”的姿態(tài)，在追求自身發(fā)展的同時，積極踐行自己的社會責(zé)任，以此促進(jìn)公司和社會的和諧發(fā)展。

注釋：

①資本所有者包括物質(zhì)資本所有者和人力資本所有者兩類。本文不研究資本所有者分享企業(yè)所有權(quán)問題，而只分析其他利益相關(guān)者無法擁有企業(yè)所有權(quán)的原因，以及作為公司治理結(jié)構(gòu)制度重要組成部分的企業(yè)社會責(zé)任體系的構(gòu)建問題。關(guān)于資本所有者分享企業(yè)所有權(quán)的原因和形式，可參考筆者的“基于資本治理理論的企業(yè)所有權(quán)安排”（《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2005年第8期）一文。

②這實際上就是對在公司內(nèi)部股東會、董事會、監(jiān)事會與經(jīng)理層之間配置決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)和管理權(quán)的高度概括。

③在一定程度上，依靠國家通過立法的手段，如制定《合同法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《環(huán)境保護(hù)法》等，可以強(qiáng)制地實現(xiàn)企業(yè)的社會責(zé)任。

④參見新《公司法》第5條、17條、20條。

⑤單純就企業(yè)對環(huán)境的責(zé)任而言，其不屬于公司治理制度的范疇，因為在環(huán)境責(zé)任中，利益相關(guān)者并不好明確確定，更多地是一類抽象的主體。但是，為保證企業(yè)社會責(zé)任體系的完整性，本文亦把這部分責(zé)任內(nèi)容歸入進(jìn)來。以上解釋適用于慈善行為。

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篇(7)

1 治理理論的解讀及啟示

作為治理理論流派的重要代表人物——羅西瑙在其著作《沒有政府的治理》中對治理進(jìn)行了詮釋：治理是由共同的目標(biāo)所支持的，這個目標(biāo)未必出自合法的以及正式規(guī)定的職責(zé)，而且它也不一定需要依靠強(qiáng)制力量克服挑戰(zhàn)而使別人服從。這也就意味著，治理機(jī)制從傳統(tǒng)的單一政府向多元主體轉(zhuǎn)變，伴隨著治理范圍的擴(kuò)展，各類人種、各類組織可以通過相應(yīng)的機(jī)制參與到社會事務(wù)的管理中去，從而滿足個體的自我需要。治理理念呈現(xiàn)了一種理念，即各國政府對于合法的權(quán)利方面已然擺脫了傳統(tǒng)的壟斷局面，社會相關(guān)的利益群體，不同機(jī)構(gòu)、組織等都肩負(fù)著維持社會秩序，參與社會經(jīng)濟(jì)事務(wù)管理的職能。治理理論強(qiáng)調(diào)社會系統(tǒng)對政府起著重要的補(bǔ)充功能，能夠承擔(dān)起政府忽視或者弱化的職能。

威格里·斯托克在對治理理論流派的相關(guān)觀點進(jìn)行梳理和探究基礎(chǔ)上，提出治理理論的主要特質(zhì)。主要表現(xiàn)在：①在治理的主體方面，它既包括政府，但又不局限于政府，還有眾多的社會公共機(jī)構(gòu)和利益群體。多元主體對傳統(tǒng)的權(quán)威提出了質(zhì)疑和挑戰(zhàn)，政府不能作為單一權(quán)力的主體，各類組織、各類群體都應(yīng)該行使相關(guān)權(quán)力，并由權(quán)力的邊緣走向中心。②在諸多社會事務(wù)的治理過程中，社會問題的解決方案已然擺脫了傳統(tǒng)的界限分明的局面，在責(zé)任主體方面也日益模糊。這種趨勢使得原先國家承擔(dān)的社會責(zé)任開始轉(zhuǎn)向社會，即社會承擔(dān)著許多政府過去承擔(dān)的責(zé)任。③治理理論強(qiáng)調(diào)，在涉及集體參與的事務(wù)中，不同社會機(jī)構(gòu)之間的權(quán)力互相依賴，需要精誠協(xié)作。④治理理論強(qiáng)調(diào)諸多參與者形成一個組織網(wǎng)絡(luò)。⑤治理需要政府參與社會管理事務(wù)，不僅僅使用發(fā)號施令的手段，還需要尋找更多的管理方法和技術(shù)，通過這些新的技術(shù)或方法對公共事務(wù)進(jìn)行更好的引導(dǎo)與控制。

2 地方圖書館建設(shè)的現(xiàn)狀與問題

新時期以來，黑龍江省的圖書館事業(yè)進(jìn)入了可持續(xù)發(fā)展的里程，為當(dāng)?shù)氐奈幕聵I(yè)做出了較大的貢獻(xiàn)。然而，通過對一些圖書館的實際調(diào)查看，地方圖書館事業(yè)大多舉步維艱。

2.1 圖書館管理體制的單一性

從2003年開始，文化體制改革逐漸滲透到地方圖書館領(lǐng)域，許多地方開始加快公共圖書館管理體制改革的步伐，并探索了相應(yīng)的管理模式，公共服務(wù)委員管理模式等新興模式隨之出現(xiàn)，在一定程度上打破了傳統(tǒng)管理體系的桎梏。雖然不少地區(qū)開始嘗試相關(guān)的管理體制改革，并做了一些嘗試，但效果并不明顯。在地方圖書館的管理模式中，清一色的“政府主導(dǎo)”管理模式依舊存在。這種“政府主導(dǎo)”圖書館管理體制，使得當(dāng)?shù)氐膱D書館管理出現(xiàn)了諸多問題：一是圖書館管理職能容易錯位，導(dǎo)致責(zé)任不到位。責(zé)任主體與實施主體的無邊界，政府包辦一切的方式使得圖書館缺乏一定的自主權(quán)，沒有很好地實現(xiàn)“管辦分離”。二是容易導(dǎo)致圖書館管理的職能越位。由于上級文化相關(guān)部門對圖書館的管理范圍過大、過死，在一定程度上限制了圖書館發(fā)展的路徑，從而導(dǎo)致圖書館的服務(wù)總是難以滿足社會民眾的需求。三是圖書館管理職能的缺位。該管的不管，在圖書館基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與維護(hù)、圖書經(jīng)費(fèi)來源等方面卻形成了缺位，使得許多社會公眾對當(dāng)?shù)貓D書館服務(wù)滿意程度較低，許多社會公眾表示圖書館的圖書更新速度慢、圖書查閱系統(tǒng)設(shè)備落后等。

2.2 圖書館經(jīng)費(fèi)來源的聚焦性

“作為公共文化服務(wù)體系重要組成部分的公共圖書館是一種具有正外部性的公共產(chǎn)品：所有社會成員都享有無限期平等獲得公共圖書館服務(wù)的權(quán)利，并通過圖書館服務(wù)增進(jìn)個人的知識福利，并且無需支付稅外費(fèi)用。也就是說，公共圖書館的本質(zhì)特性是平等服務(wù)、免費(fèi)服務(wù)。”從近年的圖書館經(jīng)費(fèi)投入看，黑龍江省一些地區(qū)政府通過執(zhí)行國家相關(guān)的政策以及制定保障機(jī)制，使得圖書館藏書數(shù)量持續(xù)上升。然而，由于投入到圖書館的經(jīng)費(fèi)并沒有得到充分的保障，經(jīng)費(fèi)投入雖然增加，但總量偏少的局面短時間內(nèi)仍然難以得到改觀。從經(jīng)費(fèi)來源渠道看，政府機(jī)構(gòu)仍然是主要渠道，雖然社會捐贈和私人機(jī)構(gòu)投入出現(xiàn)，但是杯水車薪，難以解決經(jīng)費(fèi)投入短缺的問題。在地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀下，依靠政府投入更多的經(jīng)費(fèi)顯然是不現(xiàn)實的。為此，如何有效地利用私人機(jī)構(gòu)和社會捐贈等途徑是當(dāng)?shù)貓D書館經(jīng)費(fèi)增加的重要渠道。

2.3 圖書館資源利用率較低

伴隨著互聯(lián)網(wǎng)及信息技術(shù)的快速發(fā)展，許多信息技術(shù)被引入圖書館的各項服務(wù)中去，例如圖書館文獻(xiàn)資源的研究、開發(fā)利用及其傳播，這無疑為圖書館建立高效的服務(wù)平臺和通道提供了發(fā)展契機(jī)。但許多地方圖書館對文獻(xiàn)資料的開發(fā)重視程度不夠，導(dǎo)致了大部分圖書館只是簡單地滿足當(dāng)?shù)鼐用竦淖罨镜男枨?，服?wù)難以升華到更高的層次。即便是在經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的縣市，也僅僅是在硬件設(shè)備上配置齊全，而進(jìn)一步的資源利用和開發(fā)則難以企及。在地方圖書館中，只有少數(shù)圖書館專門設(shè)置了電子閱覽室或網(wǎng)絡(luò)信息苑，且其數(shù)字化服務(wù)功能并沒有得到延續(xù)性的開發(fā)，大多數(shù)局限在圖書館內(nèi)使用，而沒有延伸到社區(qū)或家庭。另外，大多數(shù)社區(qū)圖書館只承擔(dān)館藏圖書的外借流通職責(zé)，為社區(qū)居民讀者服務(wù)的內(nèi)容仍然停留在書刊借閱的傳統(tǒng)服務(wù)項目上。

3 治理視域下的地方圖書館建設(shè)策略

黑龍江省一些地區(qū)圖書館建設(shè)的問題可以看作中國地方圖書館建設(shè)存在問題的一個縮影。在倡導(dǎo)文化強(qiáng)國的今天，地方圖書館建設(shè)中存在的一些實際問題無疑限制了其功能的發(fā)揮。故此，治理理論的理論精髓能夠為地方圖書館建設(shè)提供一定的思路和方向。

3.1 圖書館治理實現(xiàn)多元管理模式

為了擺脫傳統(tǒng)的單一的政府主導(dǎo)管理模式，地方圖書館應(yīng)該積極轉(zhuǎn)變管理思路。首先，需要理清政府與社會、政府與圖書館、社會與圖書館之間的關(guān)系，基于“政社分開、政事分開”的治理原則，明確地定位政府、行業(yè)協(xié)會、法人以及社會機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系，各自明確自身的職責(zé)，推進(jìn)圖書館的專業(yè)化社會管理，在有效保證圖書館管理權(quán)限的基礎(chǔ)上，建立起“政府主導(dǎo)、行業(yè)自律、公共圖書館法人治理的管理體制，使政府歸政府，社會歸社會，法人歸法人，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)的多元治理的圖書館管理格局”。在地方圖書館管理模式方面，美國公共圖書館實行的是典型的分權(quán)、分散和多元化的管理體制。1970年，為了有效地對各類圖書進(jìn)行管理，美國成立了“國家圖書館和信息科學(xué)委員會”，其目的就是為美國國會和總統(tǒng)出謀劃策。到2008 年，該機(jī)構(gòu)合并到美國博物館暨圖書館服務(wù)機(jī)構(gòu)(IMLS)。該機(jī)構(gòu)在美國國內(nèi)有效地協(xié)調(diào)各州和地方機(jī)構(gòu)的合作，從而推動圖書館的發(fā)展。大多數(shù)地方圖書館規(guī)定，作為圖書館的重要管理機(jī)構(gòu)，圖書館理事會或委員會主要負(fù)責(zé)圖書館發(fā)展的規(guī)劃、經(jīng)費(fèi)的預(yù)算以及相關(guān)人事管理等。如果要引進(jìn)社會力量參與管理，就需要實現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)的雙元化，即包括外部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。外部結(jié)構(gòu)主要指圖書館與外部社會要素之間利益相關(guān)者的權(quán)利協(xié)調(diào)系統(tǒng)，其主要是處理好政府、圖書館與行業(yè)協(xié)會等方面的權(quán)利有效協(xié)調(diào)。外部利益相關(guān)者為圖書館的管理積極策劃，并監(jiān)督圖書館管理職能的履行。圖書館的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)則是指圖書館內(nèi)部系統(tǒng)的權(quán)力分享機(jī)制。在圖書館內(nèi)部治理體系中，政府部門從傳統(tǒng)的“主導(dǎo)管理”向“服務(wù)”轉(zhuǎn)變，主要承擔(dān)政策法規(guī)、經(jīng)費(fèi)投入和職能監(jiān)督的角色。在內(nèi)部事務(wù)決策中，圖書館理事會主要承擔(dān)決策的功能，館長及相關(guān)工作人員則承擔(dān)履行職能的角色。行業(yè)協(xié)會則主要承擔(dān)如何保障社會民眾的信息知識自由和文化權(quán)益的功能，有效地履行行業(yè)協(xié)會的使命，推動社會民眾對公共圖書館職能的了解，并積極參與到圖書館的各項事務(wù)中去。

3.2 重視社會力量的責(zé)任，實現(xiàn)經(jīng)費(fèi)渠道多元化

治理理論強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前許多社會問題的責(zé)任參與依然不能局限于傳統(tǒng)的政府一頭獨(dú)大的局面，這樣的局面不應(yīng)該也不可能對地方圖書館建設(shè)發(fā)揮主導(dǎo)作用。為此，許多國家承擔(dān)的社會責(zé)任，例如經(jīng)費(fèi)來源，需要社會承擔(dān)更多的責(zé)任，這樣才能緩解許多地方圖書館經(jīng)費(fèi)短缺的問題。在芬蘭，其地方圖書館的經(jīng)費(fèi)主要來自幾個方面：25%~50%的經(jīng)費(fèi)來自于中央政府的補(bǔ)助，主要對圖書館進(jìn)行建設(shè)和購買流動書車，地方政府則提供15%~20%經(jīng)費(fèi)的支撐，其他的經(jīng)費(fèi)更多來自于社會和個體的捐贈。

“單純依靠政府的經(jīng)費(fèi)投入并不能完全滿足公共圖書館事業(yè)發(fā)展的需要，為了給公共圖書館發(fā)展提供更廣闊的空間，公私合作聯(lián)合辦館不失為一種有益的嘗試 。”當(dāng)前許多合作方式中，公辦民助是一種有效的方式。圖書館基礎(chǔ)建設(shè)、人力資源提供主要由政府負(fù)責(zé)，相關(guān)的機(jī)構(gòu)則主要負(fù)責(zé)圖書館資源、相關(guān)設(shè)備資金的提供。地方圖書館可以采取靈活的形式，對社會參與機(jī)構(gòu)給予冠名的待遇，對合作機(jī)構(gòu)提供資源免費(fèi)開放和利用的權(quán)限，從而實現(xiàn)雙贏。同時，公共圖書館應(yīng)該采取開放的態(tài)度，積極爭取社會各界的幫助，例如當(dāng)?shù)氐闹髽I(yè)、相關(guān)文化社會組織捐贈、個人資助等。當(dāng)前，國家有關(guān)部門已出臺了企業(yè)等贊助圖書館等公益性事業(yè)單位免交同等數(shù)額稅款的有關(guān)政策，從而為諸多地方圖書館獲得多元化、多渠道的經(jīng)費(fèi)投入創(chuàng)設(shè)發(fā)展機(jī)遇。地方圖書館也可以設(shè)置募捐機(jī)構(gòu)，積極主動與外界聯(lián)合，接受社會各種力量的經(jīng)費(fèi)捐贈。3.3 挖掘新的管理技術(shù)與方法，提升圖書館資源利用率治理理論對政府職能的履行提出了新的訴求，如果僅僅局限于發(fā)號施令階段，則無疑會削弱政府功能的發(fā)揮。治理理論強(qiáng)調(diào)，政府要積極探索更多的管理方法和技術(shù)，從而保障圖書館的資源能夠得到有效利用和開發(fā)，提升圖書館資源的利用率。

首先，通過民眾需求調(diào)查，實現(xiàn)圖書館資源為區(qū)域居民有效服務(wù)。根據(jù)不同服務(wù)對象，設(shè)計相關(guān)的問卷或組織實地調(diào)研，深入各級社區(qū)或街道，能夠及時了解他們的需求，從而確保圖書館資源開發(fā)具有較強(qiáng)的針對性，滿足區(qū)域內(nèi)不同教育經(jīng)歷、年齡結(jié)構(gòu)、性別差異的民眾需求。圖書館的文獻(xiàn)資源建設(shè)要實現(xiàn)功能的多樣化，既要有科學(xué)教育功能、信息咨詢功能，也要有娛樂休閑功能。

其次，在當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)達(dá)的環(huán)境下，通過網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的升級來提升資源的利用率。推動政府、圖書館與相關(guān)利益方的合作，積極建設(shè)網(wǎng)絡(luò)虛擬社區(qū)圖書館或電子資源服務(wù)平臺，實現(xiàn)虛擬與實體的互補(bǔ)，從而在較大程度上滿足不同個體的需求。

第三，地方圖書館積極探討有效的流通機(jī)制，從而實現(xiàn)圖書館資源能夠有效流通。通過與其他縣市圖書館的合作，建立圖書館藏書的交換機(jī)制，實現(xiàn)圖書在不同居民和不同圖書館之間流通，進(jìn)而實現(xiàn)書本在流動中傳播知識。