合同管理風(fēng)險防控措施精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇合同管理風(fēng)險防控措施范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

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關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；合同管理；風(fēng)險；防控措施

中圖分類號：F715.4 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）11-00-02

建設(shè)工程合同明確了業(yè)主和承包商雙方的權(quán)利和義務(wù)，約束雙方在工程建設(shè)各個環(huán)節(jié)的行為。而隨著工程規(guī)模的擴大，工程的周期變長，材料消耗變多，施工會受到各種不確定性因素的影響，這也加大了合同管理的難度。為了提高經(jīng)濟效益和社會效益，降低合同管理風(fēng)險，必須采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險防范措施。

一、加強合同風(fēng)險管理的意義

一個建設(shè)工程中會涉及到多個市場經(jīng)濟主體，這些經(jīng)濟主體在市場經(jīng)濟體制下公平競爭。合同是聯(lián)系各方經(jīng)濟主體的重要紐帶，做好合同風(fēng)險管理，可以有效保證各方經(jīng)濟主體的權(quán)益。

當(dāng)建設(shè)工程項目建設(shè)周期長、涉及到的經(jīng)濟主體多時，各方經(jīng)濟主體就極容易發(fā)生矛盾糾紛，而合同則對各方的行為具有一定的約束力，所以說，良好的合同管理可以化解糾紛，促進建設(shè)工程的順利進行。

加強合同風(fēng)險管理可以保障各方經(jīng)濟主體的權(quán)益。在一個大型建設(shè)項目中，各方經(jīng)濟主體都承受著一定的風(fēng)險，市場上的一點風(fēng)吹草動都有可能帶來投資的失敗。因此，做好合同風(fēng)險管理，可以有效預(yù)測風(fēng)險、防范風(fēng)險，保障各方經(jīng)濟主體的權(quán)益。

二、合同管理中存在的風(fēng)險

1.承包商資質(zhì)風(fēng)險。在簽訂合同時，承包商必須出示有關(guān)證件，證明其具有施工企業(yè)的資質(zhì)，證明其有能力承包某工程項目，這樣才能具有承包的資質(zhì)，否則的話就會帶來一系列的法律糾紛。比如說：如果承包商不具有施工企業(yè)的資質(zhì)，只有工人的資質(zhì)，為了獲取該建設(shè)項目，通過其他具有施工企業(yè)資質(zhì)的企業(yè)與業(yè)主簽訂合同然后再轉(zhuǎn)包，這樣就會給該工程項目帶來極大的風(fēng)險，可能帶來嚴重的法律糾紛現(xiàn)象。

從法律的角度來說，承包商的資質(zhì)風(fēng)險就是說在建設(shè)工程項目中有可能出現(xiàn)不合格的合同主體。不合格合同主體的出現(xiàn)，不利于工程項目的順利施工，工程進度、工程質(zhì)量難以得到保證。而且，也不利于各方當(dāng)事人合法權(quán)益的保護。

2.合同文本風(fēng)險。為了促進市場經(jīng)濟的公平競爭和建筑業(yè)的穩(wěn)定健康發(fā)展，國家有關(guān)部門制定出了建設(shè)工程施工的合同文本。在合同文本中，明確規(guī)定了業(yè)主與承包商的權(quán)利與義務(wù)，明確規(guī)定了雙方所應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險。但是，在實際建設(shè)工程中，許多企業(yè)為了規(guī)避風(fēng)險，逃避責(zé)任，沒有完全按照合同文本的有關(guān)規(guī)定來簽訂合同，在合同中，有許多表述不清晰、模棱兩可的地方，或者說是有些文字的表述有歧義，有多種理解，容易引起人們的誤解，這樣在實際施工中就有可能帶來矛盾糾紛，帶來合同職責(zé)履行的問題。所以說，合同文本必須按照國家有關(guān)規(guī)定編制，在文字的表述上講究咬文嚼字，任何一丁點的內(nèi)容都要規(guī)定得詳盡具體，不能引發(fā)歧義。

再比如說：在合同的商討簽訂過程中，由于市場上的施工企業(yè)眾多，業(yè)主有時為了提高經(jīng)濟效益，降低自身投資風(fēng)險，往往會對承包商提出諸多不合理要求，在合同的制定中只提承包商要履行的責(zé)任，卻不提承包商享有的權(quán)利，不提有關(guān)索賠內(nèi)容。承包商一旦簽訂這種不平等合同，那么就會給自身帶來極大的風(fēng)險，不利于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3.招投標風(fēng)險。招投標制度在我國已日漸成熟，國家也已通過立法的形式確定了招投標的地位，明確規(guī)定在建設(shè)合同的簽訂中必須通過招投標的方式進行。尤其是在規(guī)模大、周期長的建設(shè)工程項目中，必須通過招投標的方式進行合同的簽訂，促進市場公平競爭。而招投標涉及到的內(nèi)容非常多，出現(xiàn)一點差錯都不利于企業(yè)的健康發(fā)展。比如說：招標文件中存在漏洞，那么就會給合同的簽訂、施工階段帶來一定的麻煩。由于法律還沒有明確規(guī)定招投標的工作流程，需要企業(yè)去摸索，這樣就會給合同管理帶來一定的風(fēng)險。

三、合同管理的風(fēng)險防控措施

隨著社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，建筑行業(yè)的競爭越來越激烈，而企業(yè)要想在激烈的市場競爭中求得一席生存之地，必須做好每一個工程項目，而合同管理是工程項目管理的核心。做好合同管理的風(fēng)險防控有利于降低整個工程項目的風(fēng)險，促進企業(yè)的健康發(fā)展。

1.加強對承包商資質(zhì)的管理。為了避免出現(xiàn)不合格主體的現(xiàn)象，必須加強承包商資質(zhì)的管理。根據(jù)工程項目的具體特點選擇有資質(zhì)的承包商，杜絕惡意壓價。同時，為了避免承包商的轉(zhuǎn)包，必須在合同中明確規(guī)定禁止轉(zhuǎn)包，規(guī)定哪些項目必須由承包商來完成，比如說：規(guī)定建筑的主體結(jié)構(gòu)必須由承包商完成。再規(guī)定其他的一些項目可以分包。在實際的施工過程中，業(yè)主和工商部門人員要對承包商的行為進行監(jiān)督和管理，嚴肅處理承包商的違法行為，維護市場經(jīng)濟的公平競爭，促進市場經(jīng)濟的健康發(fā)展，也有效保證建設(shè)工程的質(zhì)量和進度。

2.積極探索工程招投標的工作流程和細節(jié)。雖然已經(jīng)確定了招投標制度的地位，但是，卻還沒有明確規(guī)定招投標的方法和形式。所以說，在開展招投標工作時，必須考慮到業(yè)主和承包商雙方的利益，建立招投標的原則。企業(yè)要根據(jù)以往招投標工作的經(jīng)驗和工程項目的特點積極探索出招投標的工作流程和細節(jié)內(nèi)容，加強招投標管理工作。

3.推行計量清單計價模式。實行計量清單計價模式可以有效保證工程質(zhì)量，可以有效做好造價控制，保障業(yè)主與承包商雙方的權(quán)益，有利于建設(shè)工程的合同管理。建設(shè)單位應(yīng)盡快研究出與合同管理相配套的計價方法，降低合同管理風(fēng)險。

4.制定合理的合同示范文本。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，許多建設(shè)工程的經(jīng)濟主體會出現(xiàn)跨國界的現(xiàn)象，于是在合同管理上也要與國際接軌，努力協(xié)調(diào)各方的利益。制定出合理的合同示范文本，使合同的簽訂和內(nèi)容符合法律規(guī)范，可以避免出現(xiàn)合同糾紛現(xiàn)象。而且，制定出合同示范文本有利于明確規(guī)定各方經(jīng)濟主體的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，提高合同的實用性和可操作性，提高合同的質(zhì)量，避免出現(xiàn)錯漏或歧義現(xiàn)象。

5.加強合同管理的法律意識，減少糾紛。業(yè)主與承包商在簽訂合同時，必須有高度的法律意識，對合同的條款進行反復(fù)推敲，反復(fù)琢磨文字的表述，確定文字表述明確、清晰。實踐證明，許多合同糾紛的產(chǎn)生都是因為違約責(zé)任的不清楚。因此，雙方當(dāng)事人要重點分析違約責(zé)任和違約條件。承包商要尤其注意合同的合法性，保證自己的權(quán)利和義務(wù)，提高合同的嚴密性。盡量減少或杜絕糾紛的產(chǎn)生。

6.建立全方位的合同管理網(wǎng)絡(luò)。隨著建筑行業(yè)的快速發(fā)展，合同管理的專業(yè)化、規(guī)范化、科學(xué)化水平提高了，合同管理的內(nèi)容延伸到企業(yè)的各個層次和角落中。因此，企業(yè)應(yīng)根據(jù)合同管理的內(nèi)容建立全方位的合同管理網(wǎng)絡(luò)，有效促進合同的全面履行。建立合同管理制度，監(jiān)督合同簽訂和履行情況，審查合同的合法性，總結(jié)合同管理的經(jīng)驗和教訓(xùn)。在企業(yè)內(nèi)部建立專門的合同管理部門，并根據(jù)合同管理的內(nèi)容形成一套嚴密的崗位制。以法律顧問為核心，在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的帶領(lǐng)下開展各個環(huán)節(jié)的合同管理工作。同時，合同管理還要積極配合國家工商部門的監(jiān)督。

7.做好合同以及相關(guān)文件的收集整理工作。做好合同及相關(guān)文件的收集整理工作能有效保證合同全面履行。合同管理人員要及時收集整理合同文本、相關(guān)資料文件，并將資料整理歸檔。當(dāng)發(fā)生矛盾時，這些資料就可以作為原始證明，是有效解決糾紛現(xiàn)象的法律武器。尤其是在大型建設(shè)項目中，工程周期長、涉及人員多，在不同建設(shè)階段會產(chǎn)生大量不同的資料，許多矛盾的協(xié)調(diào)、問題的解決都要依靠這些資料來解決。因此，合同管理者必須重視資料的收集、整理、歸檔工作，運用計算機技術(shù)提高合同管理的信息化水平，提高工作效率，全面跟蹤合同的履行情況，保證工程建設(shè)的順利發(fā)展。

8.提高合同管理人員的素質(zhì)。高素質(zhì)的合同管理人員可以提高合同管理水平，可以減少法律糾紛，可以降低合同風(fēng)險。因此，企業(yè)要開展多種形式的培訓(xùn)教育活動，不斷提高合同管理人員的素質(zhì)。

四、結(jié)束語

合同管理已經(jīng)成為建設(shè)工程項目管理中的核心內(nèi)容，企業(yè)必須正確認識到合同管理的重要性，認識到合同管理的風(fēng)險，并采取有效的風(fēng)險防控措施提高合同管理的質(zhì)量，促進企業(yè)健康發(fā)展。

參考文獻：

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關(guān)鍵詞：國有企業(yè)；建設(shè)工程；合同管理

國有企業(yè)是我國經(jīng)濟發(fā)展的重要支柱，作為一種生產(chǎn)經(jīng)營組織形式，其商業(yè)性體現(xiàn)為追求國有資產(chǎn)的保值和增值。在當(dāng)前市場化新形勢下，國有企業(yè)承擔(dān)著一定份額的工程建設(shè)任務(wù)。在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，合同管理作為工程管理的重要一環(huán)，貫穿整個建設(shè)過程，從立項到驗收，不同專業(yè)、類型合同有幾十份甚至更多。離開了合同，業(yè)務(wù)雙方的權(quán)利義務(wù)無法明確，工作無法運行。建設(shè)工程合同一經(jīng)簽署就具有法律效力，是工程施工過程中處理糾紛的法律依據(jù)，合同優(yōu)化管理對提高項目管理效率及增強企業(yè)競爭力有著重要作用。同時，鑒于國有企業(yè)還承擔(dān)著一定的社會責(zé)任，每一份合同簽訂在依法依規(guī)進行的同時，還需接受不同部門及社會的監(jiān)督，因此合同管理對于國有企業(yè)來說有著至關(guān)重要的作用。

一、合同管理現(xiàn)狀

在市場經(jīng)濟新形勢下，建筑行業(yè)得到迅速發(fā)展，但部分企業(yè)對于合同管理的意識依然較為淡薄，一直以來認為把工程干好，確保好質(zhì)量安全就行，往往疏于對合同的管理，主要表現(xiàn)在：一是在合同管理制度標準建設(shè)及落實等方面重視程度不夠。一般情況下企業(yè)針對合同管理會制定一些規(guī)章制度，如合同管理目標制度、企業(yè)印章管理制度、內(nèi)部審查制度等，但多數(shù)流于形式，在落實的過程中存在一定的偏差。二是合同管理風(fēng)險防控機制研究不足，合同雙方法律意識較為淡薄，合同簽訂時未能就雙方權(quán)責(zé)劃分，合同條款不清晰等問題進行明確，導(dǎo)致施工過程中產(chǎn)生諸多扯皮現(xiàn)象，進而影響工程進度，降低投資效益，例如因疫情導(dǎo)致的工期延長、成本增加時不知如何合理爭取自身應(yīng)有的權(quán)益，進而影響工程進度，增加社會成本。三是合同管理人才隊伍建設(shè)方面缺乏系統(tǒng)性。管理人員整體綜合素質(zhì)不高的現(xiàn)象較為突出，法律意識不強，業(yè)務(wù)能力參差不齊。四是合同管理信息化水平較低，全過程管理控制理念不強。一般情況下比較重視合同簽署階段，忽略合同文件的組成部分的核查，缺乏利用信息化手段在合同實施過程中進行動態(tài)分析，為后期的雙方爭議余留隱患。

二、合同管理特點

（一）全過程特點

合同管理工作貫穿整個工程項目建設(shè)全過程，包括項目前期準備階段、實施準備階段、施工階段、竣工驗收結(jié)算運營階段，每個階段均涉及合同的簽訂及實施。合同管理人員應(yīng)當(dāng)參與工程項目建設(shè)全過程管理，以防在任何一個階段工程建設(shè)脫離合同的情況發(fā)生，尤其是已簽訂合同中因政策、環(huán)境、疫情等因素變化而可能存在爭議的條款，更需要重點剖析，提前采取措施予以防范。

（二）系統(tǒng)性特點

建設(shè)工程合同涵蓋與工程相關(guān)的多個專業(yè)，涉及多個部門和要素，主要包括咨詢、設(shè)計、施工、監(jiān)理、審計等?，F(xiàn)實中很多項目發(fā)包方對質(zhì)量安全非常重視，對于合同管理的任務(wù)直接交給合同預(yù)算部負責(zé)，其他部門人員即使參與也僅僅是走走過場，不發(fā)表意見，進而給實施過程中的合同管理帶來許多困難。比如，工程部門不嚴格把關(guān)，同意設(shè)計變更導(dǎo)致費用增加，等到合同預(yù)算部門核實是否要支付費用的時候，很多已經(jīng)木已成舟，對已成事實的實體工程只能默認，導(dǎo)致投資增加。因此，合同的有效實施不僅僅是合同管理部門的工作職責(zé)，其他部門所有人員均需要在合同實施過程中履職盡責(zé)，積極輔助合同管理人員獲取全面工程信息。同時，合同管理人員也應(yīng)當(dāng)積極主動地參與工程變更設(shè)計方案的討論，結(jié)合合同條款約定提出建設(shè)性意見。

（三）精細化特點

合同管理精細化程度對合同能否順利實施起著關(guān)鍵性作用。合同文件中的具體條款和規(guī)定無小事，合同管理人員在合同擬定過程中，任何一個文字或數(shù)字表達錯誤都會引起合同雙方理解上的歧義，任何一個環(huán)節(jié)管控不到位，都很可能帶來嚴重影響，進而導(dǎo)致經(jīng)濟方面的損失。合同管理人員應(yīng)當(dāng)具備精細化意識，針對合同文件中的每一個條款均應(yīng)當(dāng)詳細核查，尤其是面臨一些有爭議條款的時候，更應(yīng)當(dāng)提前預(yù)判，對可能發(fā)生的行為應(yīng)提前通過完善條款以避免在合同實施過程中出現(xiàn)扯皮，影響合同的順利實施。此外，在合同簽署后，合同管理人員在履行合同時也應(yīng)當(dāng)具備精細化意識，要嚴格按照條款內(nèi)容實施，尤其是當(dāng)出現(xiàn)工程變更或索賠時，更應(yīng)當(dāng)予以注意，避免國有資產(chǎn)流失。

三、合同管理防控措施

（一）完善合同管理制度標準建設(shè)

管理制度標準建設(shè)是保障。一是應(yīng)結(jié)合合同管理原則，根據(jù)不同階段、不同專業(yè)合理劃分合同管理任務(wù)，從任務(wù)量和不同管理類型入手分析，將其合理分配給適宜的管理人員，以形成合理有效的管理責(zé)任制度，確保所有管理人員分工明確。二是為了更加有效地執(zhí)行合同，應(yīng)注重相應(yīng)部門現(xiàn)場管理的專業(yè)人員參與前期招投標、合同談判等工作，最大限度地完善合同條款，避免不必要的爭議發(fā)生。同時，合同管理人員也應(yīng)當(dāng)參與到建設(shè)全過程中，尤其是當(dāng)工程設(shè)計變更、索賠等引發(fā)費用增加時，應(yīng)當(dāng)多聽取合同管理人員的意見建議。三是充分利用制定的規(guī)章管理制度，加強合同管理流程的標準建設(shè)，實現(xiàn)合同的標準化規(guī)范化管理。

（二）建立合同管理風(fēng)險防控機制

建立合同管理風(fēng)險防控機制是工程規(guī)避風(fēng)險的重要一環(huán)。一是項目合法合規(guī)性風(fēng)險，注意項目簽約依據(jù)，包括成本預(yù)算、文件批示等是否齊全，項目是否需要經(jīng)過專業(yè)部門審查，如項目論證、立項審批等。二是合同履約方和項目實施過程中的風(fēng)險。合同履約方主要涉及資信情況風(fēng)險，可通過實地考察或利用國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、天眼、企查查等系統(tǒng)進行核查；項目主要涉及合同條款內(nèi)容、合同訂立程序以及合同履行中的風(fēng)險，可重點關(guān)注合同條款是否完備，且表述是否嚴謹準確；是否按合同相關(guān)的法律法規(guī)來制定合同條款內(nèi)容并審批；不可抗力因素、合同的一方因自身的原因拒不履行合同等約定條款。三是制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)對措施，加強管理過程中的風(fēng)險監(jiān)控。設(shè)立風(fēng)險部門或者確定專人對風(fēng)險進行管理，根據(jù)已掌握的資料，提前判斷采取有效措施，確保風(fēng)險得到有效規(guī)避、控制或轉(zhuǎn)移。

（三）提升合同管理人才隊伍水平

合同管理人才隊伍建設(shè)是基礎(chǔ)。一是加強合同管理人員法律意識及素養(yǎng)的培養(yǎng)。合同管理人員應(yīng)當(dāng)對建設(shè)工程相關(guān)的法律、法規(guī)、條例進行深入學(xué)習(xí)，避免出現(xiàn)一些違反上位法的合同條款，導(dǎo)致合同文件的法律效力出現(xiàn)問題，促使合同文件可以更好地服務(wù)于工程項目。二是加強工程技術(shù)及管理知識的學(xué)習(xí)。合同管理人員應(yīng)熟悉建筑工程的特點、工藝、流程，具備檔案、造價管理等知識，通過知識的不斷積累和更新，及時解決合同管理人員在技術(shù)層面的短板。三是增強合同管理人員溝通能力及使命感。合同管理人員應(yīng)當(dāng)意識到自身工作的重要性，加強內(nèi)外部溝通能力，具備良好的承壓能力，不因內(nèi)外部的施壓隱瞞合同潛在的風(fēng)險，避免自身原因出現(xiàn)的錯亂。

（四）提高合同管理信息化運用

信息技術(shù)運用是國有企業(yè)合同管理由粗放型管理向精細化管理方向轉(zhuǎn)變的有效手段。為了適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要，增強企業(yè)的競爭力，國有企業(yè)在合同管理方面應(yīng)盡可能地利用信息化手段實現(xiàn)合同信息的錄入、上傳、合同網(wǎng)上評審，合同執(zhí)行過程中記錄的留存，以及不同合同文件的分類、歸檔等，以實現(xiàn)合同信息的共享，保證企業(yè)各部門數(shù)據(jù)統(tǒng)一，各級管理人員在相同數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上進行評審、分析和決策，避免因信息不對稱而造成不必要的損失，同時也增強了合同評審的透明度，加強了過程監(jiān)管。

四、結(jié)語

綜上所述，國有企業(yè)是推動改革開放的主要力量，在國有企業(yè)建設(shè)工程合同管理過程中應(yīng)結(jié)合全過程、系統(tǒng)性、精細化的特點，不斷完善合同管理制度，建立合同管理風(fēng)險控制機制，提升合同管理人才隊伍綜合能力，利用信息化手段提升合同管理精細化水平，保證合同在項目建設(shè)過程中順利實施，同時對全面加強建設(shè)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控具有重要的作用。

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一、加強法律風(fēng)險規(guī)章制度建設(shè)，健全內(nèi)部監(jiān)控機制，為依法治企提供制度保障

為滿足依法治企、規(guī)范管理的需要，公司進一步建立健全規(guī)章制度。2006年以來，以加強制度建設(shè)和程序控制為著力點，制定和完善了生產(chǎn)經(jīng)營、企業(yè)管理、勞動人事等一系列規(guī)章制度，以鋼鐵主業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營為主線，結(jié)合卓越績效管理、萊鋼QES管理、六西格瑪?shù)冗\行情況，形成萊鋼規(guī)章制度整合后統(tǒng)一的框架體系；同時，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，理順“三會一層”關(guān)系，健全內(nèi)部議事規(guī)則和程序，積極探索以資產(chǎn)為紐帶的母子公司管理制度，實現(xiàn)了各項管理工作的規(guī)范化、制度化。在加強法律風(fēng)險事務(wù)管理制度建設(shè)方面，公司重點做了以下幾方面工作：

1.保持原有規(guī)章制度的有效性、適用性。公司對合同管理辦法、招標管理辦法、糾紛處理管理辦法、工商登記事務(wù)管理辦法、注冊商標和名稱字號使用管理辦法等制度進行修訂完善，使其合法合規(guī)并符合市場經(jīng)濟的客觀要求和公司發(fā)展的現(xiàn)實需要。

2.確保重大和重要事項管理的制度化、規(guī)范化。根據(jù)法規(guī)和省國資委文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況，適時出臺了一批法律事務(wù)管理制度：制定公司法律意見書制度，全面實施對重大經(jīng)營決策等重大事項出具法律意見書，加強對公司重大事項法律論證，確保其合法性；制定公司進一步加強重大合同管理若干規(guī)定，完善重大合同的會簽和審批手續(xù)，對重大合同的簽訂、履行進行全過程監(jiān)管，防控重大合同法律風(fēng)險；制定公司對出資企業(yè)重大事項審批程序的規(guī)定，規(guī)范出資企業(yè)重大事項的決策審批程序以及公司產(chǎn)權(quán)代表、派駐董事的權(quán)利行使，確保出資企業(yè)重大事項決策規(guī)范及維護國有權(quán)益；制定公司債權(quán)清收管理辦法，加強債權(quán)清收管理，及時清收到期債權(quán)，減少和避免呆壞賬發(fā)生；制定公司授權(quán)管理辦法，進一步規(guī)范公司法定代表人授權(quán)及其他職務(wù)行為授權(quán)程序，防范授權(quán)法律風(fēng)險；制定公司重大法律事務(wù)考核辦法，責(zé)任、風(fēng)險與激勵相結(jié)合，保障相關(guān)法律事務(wù)管理制度的貫徹落實；制定公司法律風(fēng)險防控管理辦法，增強公司法律風(fēng)險管理能力，有效防控公司法律風(fēng)險，維護公司合法權(quán)益。

二、健全法律風(fēng)險防控管理機制，不斷深化依法治企，為依法經(jīng)營保駕護航

萊鋼根據(jù)法律和市場環(huán)境變化，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營的實際情況，在實踐中不斷健全法律風(fēng)險防控管理機制，加強企業(yè)法律風(fēng)險防控管理，推動依法治企工作不斷深化，提升了法律風(fēng)險防控水平和市場競爭力。

1.健全法律風(fēng)險防控管理組織體系。公司由董事會、法律風(fēng)險管理委員會、總法律顧問、法律事務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及全體員工組成的完整的法律風(fēng)險管理組織體系，同時專門成立公司法律風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負責(zé)公司法律風(fēng)險防控管理工作，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)法律風(fēng)險防控辦公室，設(shè)在法律事務(wù)部，保障組織體系的健康高效運轉(zhuǎn)。

2.明確法律風(fēng)險防控管理的目標：以制度建設(shè)、流程規(guī)范為重點，系統(tǒng)識別和分析公司面臨的法律風(fēng)險，將法律風(fēng)險防控延伸到經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，將法律風(fēng)險防控職責(zé)落實到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個動態(tài)優(yōu)化、無縫覆蓋的法律風(fēng)險管理的長效機制，達到業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防控的平衡。

3.實行法律風(fēng)險防控管理責(zé)任制。根據(jù)公司各單位的法律風(fēng)險特點和業(yè)務(wù)實際，公司與各單位簽訂《依法治企責(zé)任狀》，明確依法治企責(zé)任及目標，全面防范法律風(fēng)險，促進企業(yè)健康發(fā)展，保證國有資產(chǎn)保值增值。

4.落實法律風(fēng)險防控管理工作例會制度。在明確法律風(fēng)險防控管理主要方面及環(huán)節(jié)、防控目標的基礎(chǔ)上，公司各單位按照規(guī)定，將發(fā)生的法律風(fēng)險信息以及相關(guān)建議及時報送法律風(fēng)險防控辦公室，法律風(fēng)險防控辦公室對相關(guān)法律風(fēng)險信息進行全面分析、評估確認，組織相關(guān)單位論證并擬訂風(fēng)險解決方案。法律風(fēng)險防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組每月定期召開工作例會，通報法律風(fēng)險防控情況，分析存在的問題，確定新的風(fēng)險源，總結(jié)法律風(fēng)險防控經(jīng)驗，研究確定對各單位的考核意見，部署下一步的法律風(fēng)險防控工作，批準實施一般性法律風(fēng)險解決方案，制定重大法律風(fēng)險解決方案，對于可能導(dǎo)致?lián)p失數(shù)額巨大或可能影響公司全局性的重大法律風(fēng)險解決方案經(jīng)公司總經(jīng)理審核后報公司法定代表人批準實施。

5.嚴格法律風(fēng)險防控監(jiān)督檢查和考核。按照法律風(fēng)險防控工作例會的要求，公司有關(guān)單位和部門具體落實防范措施和整改方案，法律風(fēng)險防控辦公室定期或不定期組織對法律風(fēng)險解決方案的實施及其他法律風(fēng)險防控管理工作進行嚴格監(jiān)督檢查，根據(jù)檢查結(jié)果，向領(lǐng)導(dǎo)小組提出考核意見。

三、加強對重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)法律風(fēng)險防控管理，突出防控實效

1.落實法律意見書制度，防控公司重大事項法律風(fēng)險。企業(yè)法律顧問全面參與公司重大經(jīng)營活動，對公司投資、擔(dān)保、融資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)營決策活動和重大事項出具法律意見書，研究論證其中涉及的法律問題，及時、主動、準確地提出法律意見和建議，為公司領(lǐng)導(dǎo)的決策活動和職能管理部門的實施行為提供法律支持。自2006年實施法律意見書制度以來，法律事務(wù)部對公司重大事項共出具法律意見書350余份，有效防控了重大事項法律風(fēng)險，其中通過采取對不符合規(guī)定的公司對外擔(dān)保事項出具否定意見以及落實被擔(dān)保人提供反擔(dān)保等措施，有效降低擔(dān)保風(fēng)險30余億元。

2.創(chuàng)新合同管理思路，防控合同法律風(fēng)險。2006年以來，法律事務(wù)部先后對公司建設(shè)工程、采購、銷售、融資擔(dān)保等重點領(lǐng)域合同及授權(quán)管理進行專項調(diào)研，對存在法律風(fēng)險的環(huán)節(jié)進行梳理和整改規(guī)范；對重大合同實行全過程監(jiān)督管理，完善重大合同的會簽、審批、履行監(jiān)管措施，有效防控重大合同法律風(fēng)險；加強對合同管理的檢查監(jiān)督，形成了主管部門檢查監(jiān)督、績效審計檢查監(jiān)督、紀檢監(jiān)察效能監(jiān)督三位一體的檢查監(jiān)督體系，確保公司合同管理制度的貫徹落實，最大限度減少合同糾紛。2001年以來，公司連續(xù)保持“全國守合同重信用企業(yè)”榮譽稱號。

3.加強依法經(jīng)營監(jiān)督管理，維護企業(yè)合法權(quán)益。法律事務(wù)部對公司依法經(jīng)營進行調(diào)研，全面規(guī)范、監(jiān)督集團單位企業(yè)工商登記、年檢和特殊行業(yè)許可證照管理，確保合法經(jīng)營；加強商標注冊保護，萊鋼國內(nèi)國際注冊商標共計85件，注意規(guī)范注冊商標使用許可管理；利用行政與訴訟手段，查處侵犯萊鋼注冊商標及字號專用權(quán)等各類侵權(quán)行為，進一步提高了萊鋼的產(chǎn)品聲譽和品牌信譽；積極應(yīng)對印度、印尼對萊鋼熱軋鋼、H型鋼提起的反傾銷調(diào)查應(yīng)訴，取得良好的效果；嚴厲進行打假維權(quán)工作，配合工商行政管理部門、質(zhì)監(jiān)部門先后處理了山東、江蘇、陜西等地的假冒萊鋼產(chǎn)品的侵權(quán)行為，查獲假冒鋼材1萬余噸，有力打擊了侵權(quán)行為，維護公司的合法權(quán)益。

篇(4)

關(guān)鍵詞：合同；法律風(fēng)險；防范與控制

一、前言

隨著我國石油企業(yè)日益法制化和規(guī)范化的管理，企業(yè)越來越關(guān)注自身合同簽訂的程序及其管理制度。在對合同進行管理的過程中，企業(yè)會面臨著各式各樣的法律風(fēng)險，這些風(fēng)險對于石油企業(yè)的商品交易活動及其自身發(fā)展等都產(chǎn)生著不良的影響。石油工程技術(shù)服務(wù)類企業(yè)合同誘發(fā)法律風(fēng)險的因素很多，可能是由合同自身引發(fā)，也可能是由各種相關(guān)因素而引發(fā)，因此，企業(yè)應(yīng)采取相關(guān)有效措施提高自身的法律意識和水平，從而有效的降低合同法律風(fēng)險，提高合同風(fēng)險控制以及防范的能力。

二、企業(yè)合同管理法律風(fēng)險含義

企業(yè)合同法律風(fēng)險是指在進行經(jīng)營活動過程中，由于企業(yè)自身以外的法律環(huán)境有所轉(zhuǎn)變，或者由于包括企業(yè)在內(nèi)的各種主體沒有依照合同的約定或者法律規(guī)定履行義務(wù)或者行駛權(quán)利，從而可能給企業(yè)帶來負面的法律后果。構(gòu)成企業(yè)合同法律風(fēng)險的因素主要有三個，首先，法律對商品活動或其他方面有相關(guān)規(guī)定或者合同對其有相關(guān)的約定，這是合同法律風(fēng)險存在的前提條件；其次是，包括企業(yè)自身在內(nèi)的主體或者其他當(dāng)事人未按照某種法律規(guī)定或者約定做出某種行為或者沒有做出某種行為、或企業(yè)外法律環(huán)境有所改變而引發(fā)風(fēng)險，這是合同法律風(fēng)險引發(fā)的直接原因；最后，合同法律風(fēng)險的引發(fā)最終會給企業(yè)帶來負面的后果或者法律責(zé)任。

三、石油企業(yè)合同管理中風(fēng)險控制的必要性

我國石油企業(yè)雖然被國家特許授權(quán)經(jīng)營，但在經(jīng)濟全球化的今天，隨著我國工業(yè)化和城市化進程加快，全國油氣需求呈快速剛性增長，目前已形成以國有石油公司為主導(dǎo)、國外大石油公司和國內(nèi)民營企業(yè)等多元競爭的格局，國內(nèi)能源開發(fā)竟合關(guān)系更加復(fù)雜，國家鼓勵石油市場多元參與的政策將進一步加劇市場競爭。因此石油工程技術(shù)服務(wù)企業(yè)所面臨的市場風(fēng)險也在日益增加，必須采取措施有效控制并降低合同管理法律的風(fēng)險，避免風(fēng)險給企業(yè)造成負面的影響。

四、石油企業(yè)誘發(fā)合同管理法律風(fēng)險的因素

企業(yè)合同管理的法律風(fēng)險主要是由企業(yè)外的法律環(huán)境改變或者企業(yè)對風(fēng)險控制能力強弱而造成的，對石油工程技術(shù)服務(wù)類企業(yè)，在日益競爭市場環(huán)境中，收入類合同由于受行業(yè)及業(yè)務(wù)自身特點的制約，如部分項目工作量小（10-100萬元）、運作周期短（2-5天）、市場準入門檻低、競爭激烈、作為乙方?jīng)]有簽訂合同主動權(quán)、以及目前市場不良慣例等因素制約，普遍存在事后合同的風(fēng)險。隨著石油工程服務(wù)市場不斷開放，石油工程類企業(yè)合同風(fēng)險將更活躍，因此分析石油工程技術(shù)服務(wù)類企業(yè)合同管理法律風(fēng)險，其具體誘發(fā)因素以下幾個方面：

1.合同相對人主體不適合帶來的風(fēng)險。合同相對人為被掛靠單位、法人的分支機構(gòu)、不具備相應(yīng)的資信、履約能力；下級、分支機構(gòu)的擅自越權(quán)簽訂合同，從而可能影響合同效力、導(dǎo)致合同被撤銷后無效。

2.口頭合同或事后合同。由于權(quán)力義務(wù)約定不明，存在效力瑕疵，發(fā)生糾紛時無明確依據(jù)、或缺乏證據(jù)，可能給企業(yè)造成損失。原因為：（1）石油工程類企業(yè)受如上行業(yè)或業(yè)務(wù)特點制約。（2）市場風(fēng)險意識欠缺。作為工程施工服務(wù)類企業(yè)為了生存，過分強調(diào)市場占有，急于先干活再說的理念、重口頭承諾、合同簽訂意識不強；不注重證據(jù)留存或證據(jù)不規(guī)范。（3）合同管理中制約因素。如企業(yè)為加強合同管理，統(tǒng)一進行網(wǎng)上系統(tǒng)審批，網(wǎng)上審批時間過長影響效率。（4）業(yè)務(wù)人員缺乏法律素養(yǎng)；發(fā)包方誠信或利益問題。（5）惡意不簽訂合同以壓低價格等。（6）個別小團體謀求私利故意不簽。

3.未履行或適當(dāng)履行合同，如條款不完善、審批不嚴、忽視履行、管理人員瀆職、相對人誠信等。由于合同標權(quán)利義務(wù)不明確、合同條款不健全和合同標規(guī)定不完善等現(xiàn)象，發(fā)生糾紛時，難以確定合同雙方的責(zé)任，使訴訟難度加大。表現(xiàn)為：（1）企業(yè)相關(guān)合同監(jiān)管機制不健全。企業(yè)為了生存鼓勵開拓市場，制度和措施很多，但相關(guān)監(jiān)督、問責(zé)機制缺乏。（2）合同主體自身不符合相關(guān)規(guī)定，造成合同不具法律效力。（3）工程作業(yè)本身復(fù)雜，工程過程存在不確定因素，項目承攬初期未論證或論證不足。

4.合同執(zhí)行過程中，對方履約能力降低從而給當(dāng)事人帶來法律風(fēng)險。履約能力是指合同當(dāng)事人履行合約的能力，包括支付能力、生產(chǎn)能力等，企業(yè)作為市場的主體，其面臨的風(fēng)險多，有些風(fēng)險來自于企業(yè)的內(nèi)部，有些則來自于企業(yè)的外部，這些因素都會對企業(yè)生產(chǎn)能力以及支付能力等造成影響，如合同對方當(dāng)事人與金融機構(gòu)關(guān)系惡化，從而影響其支付能力，另一合同當(dāng)事人便有可能因此受到牽連，影響其與其他企業(yè)的合同的履行。

5.變更、解除合同不當(dāng)。如管理制度不完善、人員素質(zhì)不高、形式要件欠缺、未按規(guī)定履行程序等。

五、石油企業(yè)合同管理法律風(fēng)險的預(yù)防和控制措施

1.加強前期調(diào)研、論證。針對目標市場、工程量，應(yīng)加強對發(fā)包方資質(zhì)、信譽調(diào)研；其主要包括：企業(yè)性質(zhì)、地址、經(jīng)營范圍、法定代表人或負責(zé)人的姓名、資產(chǎn)負債及經(jīng)濟實力、企業(yè)業(yè)績、以往的履約信譽、履約能力等方面，此外相對方還應(yīng)出具行業(yè)經(jīng)營許可證、授權(quán)委托書、質(zhì)量認證書等。同時對近年來已合作的發(fā)包方，應(yīng)建立信用評估機制， 制定“三級”發(fā)包商管理方案，通過“控制和規(guī)避”策略，最大限度降低風(fēng)險。

2.對企業(yè)合同管理者進行培訓(xùn)，提高其法律意識及其合同管理水平。為適應(yīng)企業(yè)合同管理工作的較強專業(yè)性要求，企業(yè)合同管理者應(yīng)具有較高的法律意識以及業(yè)務(wù)能力，因此，企業(yè)應(yīng)結(jié)合實際對市場開發(fā)管理和業(yè)務(wù)人員，采取“三級”培訓(xùn)的方式，即一級業(yè)務(wù)人員為對外市場開發(fā)業(yè)務(wù)主管者；二級業(yè)務(wù)人員為具體負責(zé)合同簽訂、結(jié)算者；三級業(yè)務(wù)人員為項目實施單位負責(zé)人等，提高其對合同管理的水平，加強自身合同簽訂等操作技能，夯實企業(yè)合同管理的基礎(chǔ)，以有效控制合同管理中產(chǎn)生的法律風(fēng)險[4]。此外，還應(yīng)隨社會的需求調(diào)整培訓(xùn)課程，使管理者的法律知識跟上發(fā)展需要，并從而使簽約技能以及法律水平得到提高，為確保企業(yè)的經(jīng)濟利益打下堅實的基礎(chǔ)。

3.完善合同簽訂管理。如擬定統(tǒng)一的制式合同文本，重點明確合同的付款時間、條件及強化違約責(zé)任等細節(jié)；建立“事前備案、事后補充”機制，若無法及時簽訂合同的，應(yīng)簽訂現(xiàn)場施工協(xié)議，對工程款項、工作量、付款條件及時間、違約責(zé)任等做出約定，保留工程約定證據(jù)。

4.加強合同實施過程監(jiān)管。簽訂合同后，還應(yīng)對合同實施過程進行監(jiān)管，一般主要重點抽查和檢查這四個方面，一是雙方是否如合同約定全面履行合同，督促雙方嚴格履行；二是要看履行的過程是否存在有變更的情況，如有變更，現(xiàn)場及時簽認，對重大的現(xiàn)場變化還應(yīng)及時拍照或錄像，以保存第一手的原始資料。同時要履行變更簽約手續(xù)，以合同的形式明確其變更；三是監(jiān)察是否違約，這是實施監(jiān)管的主要工作，雙方如有違約，要及時處理。履行合同的過程中，當(dāng)事各方的往來文件、通知等文書具有法律效力，所以要對這些原始書面材料進行保存，如發(fā)生糾紛，以便作為重要證據(jù)區(qū)分責(zé)任。四是對已完成的合格工程及時按照合同進入結(jié)算程序。

4.建立合同會審制度，實行合同從簽訂到履行完畢的多重把關(guān)，確保合同目的有效實現(xiàn)。建立合同法律風(fēng)險防控體系，并將合同管理工作納入系統(tǒng)中來，全面的對合同管理相關(guān)環(huán)節(jié)可能涉及的法律風(fēng)險進行梳理和系統(tǒng)的辨識，使合同法律風(fēng)險防控工作具體化和常態(tài)化。對合同管理的運行機制、履行情況以及實施證據(jù)等情況用內(nèi)部控制管理測試、審計，將主動干預(yù)合同管理代替被動管理，鑄造堅實的企業(yè)合同管理法律風(fēng)險防控屏障。

5.建立和落實問責(zé)機制。完善企業(yè)監(jiān)督問責(zé)機制，建立“誰開發(fā)誰負責(zé)”，對違規(guī)者進行問責(zé)追究。

6.開展好項目后評價。每一個項目完成后從市場情況、工程完成情況、結(jié)算支付、發(fā)包商履約情況等方面對該項目進行分析、評價，提出改進意見，為新項目開展、合同簽訂提供參考。

六、結(jié)束語

總之，企業(yè)合同管理工作較為復(fù)雜且非常重要，各個石油企業(yè)應(yīng)具有一批具有較高法律意識的人才，并科學(xué)的、全面的對企業(yè)合同進行管理，從而使企業(yè)法律風(fēng)險得到有效的降低，全方位的提高石油企業(yè)的管理水平及其經(jīng)濟利益。

參考文獻：

篇(5)

關(guān)鍵詞：施工安全 防范資金風(fēng)險風(fēng)險轉(zhuǎn)移

中圖分類號：U227.6文獻標識碼：A文章編號：

1 危險因素預(yù)防控制的原則

危險因素預(yù)防控制是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及整個建設(shè)施工過程。在控制過程中，要求對危險因素預(yù)防控制突出重點，針對重大危險因素和具有重要影響的關(guān)鍵因素，進行重點控制。

危險因素預(yù)防控制的一般原則

①立足消除和降低危險，構(gòu)建系統(tǒng)安全，落實個人防護；②預(yù)防為主，防控結(jié)合，預(yù)案與應(yīng)急措施聯(lián)動機制；③動態(tài)跟蹤，重點控制，應(yīng)變策略。對極不可承受的危險要禁止作業(yè)，對重大危險要立即整改，對中度危險要限期整改，對輕度危險要加強監(jiān)控和保護，對尚可忽略的危險，按照常規(guī)進行管理。

危險因素預(yù)防控制的一般原則告訴我們，危險因素控制措施依次包括消除危險因素、降低和限制危險、使用個體防護裝置等。在選擇危險控制措施時，優(yōu)先選用圖中底層的措施，只有下一層的措施不能使用，或受到技術(shù)、經(jīng)濟和管理等實際因素制約時，才選用上一層措施。

1.2 危險因素預(yù)防控制的事故預(yù)防原則

事故預(yù)防可以分為事故發(fā)生前的預(yù)防及事故發(fā)生時的防止和減少事故損失的預(yù)防。這是一種發(fā)現(xiàn)、識別各種危險因素及其危險性并對其進行消除、控制的手段和措施。其基本目標是采取措施約束、限制危險因素的產(chǎn)生、發(fā)展和作用。一般按照以下優(yōu)先次序進行選擇：根除危險因素；限制和減少危險因素；隔離、屏蔽防止危險因素產(chǎn)生連鎖作用；采用故障安全措施；減少故障及失誤；安全規(guī)程；矯正行動。

1.3 建筑施工危險因素預(yù)防控制措施的一般方法

制定安全目標、指標、組建機構(gòu)、落實人員職責(zé)；制定管理方案，包括管理措施和技術(shù)措施等；制定程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)范、管理制度等；加強監(jiān)督、檢查、測量及測試；對危險作業(yè)、危險設(shè)備、危險場所，加強運行控制。

1.4 應(yīng)急安全技術(shù)和管理措施

當(dāng)事故發(fā)生時，必須及時采取應(yīng)急安全技術(shù)和管理措施，最大限度地減少人員傷亡和事故損失，選擇安全技術(shù)和管理措施的原則一般按照以下優(yōu)先次序進行選擇：隔離危險因素；薄弱環(huán)節(jié)防控；個體防護措施；避難和救生行為；救援行動。

2建筑施工企業(yè)風(fēng)險防范策略

2.1樹立風(fēng)險意識，防范法律風(fēng)險

在一些施工企業(yè)特別是國有施工企業(yè)中，企業(yè)的風(fēng)險意識和法律意識比較淡薄，沒有預(yù)見市場競爭的復(fù)雜與多變，往往使企業(yè)陷入“合同陷阱”、“招投標陷阱”，使企業(yè)蒙受重大損失。因此，企業(yè)應(yīng)該樹立風(fēng)險和危機防范意識，要居安思危，在各級領(lǐng)導(dǎo)做出各類重大決策前、在制訂企業(yè)的管理措施時、在進行工程商談接洽時先考慮這些決策的可行性、風(fēng)險性，不要僅憑著自己的管理經(jīng)驗，而應(yīng)參考專業(yè)法律人員的意見和建議。同時應(yīng)加強企業(yè)全員的法律意識，通過對國家政策法律、行業(yè)法規(guī)以及金融財務(wù)知識的學(xué)習(xí)，提高企業(yè)員工的風(fēng)險辨別能力，樹立法律觀念，使員工的個人行為避免盲目性，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，回避風(fēng)險，力爭把風(fēng)險帶來的損失降到最低。

2.2完善管理制度，防范決策風(fēng)險

為了規(guī)避企業(yè)在招投標以及合同簽訂時的風(fēng)險，企業(yè)首先應(yīng)建立民主科學(xué)的決策機制。重大的經(jīng)營決策應(yīng)經(jīng)過企業(yè)高層班子集體研究決定，總經(jīng)理要對本單位的經(jīng)營風(fēng)險負責(zé)。工程招投標是施工企業(yè)的重點工作，要充分考慮項目的可行性、可能性和可靠性。同時施工企業(yè)應(yīng)對所投項目認真調(diào)查研究，篩選方案，全方位、多渠道地掌握工程發(fā)包方及其項目的有關(guān)資金、立項、審批、招標等情況，依據(jù)企業(yè)的承受能力和市場行情合理報價。對資金不落實、條件刻苛，標價過低的風(fēng)險項目堅決放棄。其次要建立合同管理制度，完善企業(yè)合同管理。成立專門的合同管理機構(gòu)，配有專責(zé)專崗合同管理人員，實行企業(yè)合同簽訂授權(quán)制管理，在合同的簽訂、對合同的風(fēng)險性進行評估時，應(yīng)當(dāng)綜合分析、慎重決策，不能簽訂不利的、獨立承擔(dān)過多風(fēng)險的合同。使用合同示范文本（或稱標準文本）從而使施工合同趨于完善。最后要建立健全各項規(guī)章制度，重點加強企業(yè)管理的基礎(chǔ)性工作，推行材料、設(shè)備、勞務(wù)用工的競價招標制度，有效降低工程成本。

2.3強化成本管理，防范資金風(fēng)險

在當(dāng)今市場環(huán)境下，要承接到工程就要花費許多的人力和財力。若成本控制不嚴格就會發(fā)生虧損。施工企業(yè)要在競爭中求生存圖發(fā)展，就要加強成本管理，提高經(jīng)濟效益。重視成本事前、事中、事后的管理。項目管理過程中，大力推行責(zé)任成本管理，落實內(nèi)部承包，以責(zé)任成本為控制目標，定期進行經(jīng)濟活動分析，使成本費用受控。同時要完善資金籌集管理，控制貸款和擔(dān)保規(guī)模；規(guī)范結(jié)算紀律，集中開戶，統(tǒng)一管理；合理確定債務(wù)資金與自有資金、短期資金與長期資金的比例關(guān)系，控制負債經(jīng)營風(fēng)險。強化資產(chǎn)占用管理，定期分析應(yīng)收賬款賬齡分析表，根據(jù)不同階段的特點制定收款政策，減少壞賬損失；制定恰當(dāng)?shù)奈镔Y采購批量，保持合理的物資庫存；把握分包工程款的支付比例和時，充分調(diào)度資金使用效益，加速資金周轉(zhuǎn)。

2.4做精做細工程，防范質(zhì)量安全風(fēng)險

質(zhì)量與安全是施工企業(yè)生存發(fā)展的命脈，是工程項目重要的管理內(nèi)容，只有搞好安全質(zhì)量管理，建筑企業(yè)才能持續(xù)生存發(fā)展，增強其抵御風(fēng)險的能力。因此，在項目施工過程中，企業(yè)應(yīng)建立健全安全質(zhì)量管理體系，根據(jù)項目工程特點，嚴格規(guī)章制度，規(guī)范施工，大力開展標準化作業(yè)，始終堅持動態(tài)管理，將每道工序、每個部位都做成精品。實行質(zhì)量安全監(jiān)督，開展質(zhì)量安全巡查、抽查制度，層層落實安全責(zé)任，履行好質(zhì)量監(jiān)督職能，強化對質(zhì)量安全行為的監(jiān)督，把工作重點放在質(zhì)量、安全上。對企業(yè)所承接的所有施工項目定期和不定期的進行檢查，規(guī)范項目部的質(zhì)量與安全措施，全面抓好質(zhì)量安全管理工作，把安全理念、安全教育和安全行為有機地結(jié)合起來，提高職工的安全意識和防范能力。要有針對性地制訂安全技術(shù)措施和企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控措施，保證工程的質(zhì)量。真正做到“百年大計，質(zhì)量第一”，“干一座工程，樹一座豐碑”。

2.5進行合理的風(fēng)險轉(zhuǎn)移

施工企業(yè)應(yīng)對項目經(jīng)營管理進行合理的風(fēng)險轉(zhuǎn)移，在項目經(jīng)營管理過程中，首先可以采用保險風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險是保險產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ)，保險是人類社會用來對付風(fēng)險和處理風(fēng)險發(fā)生后所造成的經(jīng)濟損失的一種有效手段。通過保險來轉(zhuǎn)移風(fēng)險，是企業(yè)在處理風(fēng)險管理中一個十分重要的手段。盡管保險方式有時會增加生產(chǎn)成本，但是可以節(jié)約管理風(fēng)險方面的人力物力，在遇到大的災(zāi)害與安全事故時，能得到一定的補償資金，使損失得到一定程度的降低。其次企業(yè)可以通過合理合法的專業(yè)分包方式，將一些專業(yè)技術(shù)強、施工企業(yè)自身無法勝任或雖能勝任但是風(fēng)險較大、成本過高的項目分包給那些專業(yè)的、有實力、信譽好的施工單位，這樣做既可規(guī)避工程風(fēng)險和降低成本，又可加快工程進度，縮短工程工期。

3結(jié)語

建筑施工項目風(fēng)險已經(jīng)成為了施工項目企業(yè)主要的風(fēng)險之一。施工項目風(fēng)險的識別、管理、防范已經(jīng)成為現(xiàn)代施工企業(yè)必須要處理和解決的問題。目前，我國施工企業(yè)對施工項目風(fēng)險的管理意識有待加強，對施工項目風(fēng)險的識別機制有待完善，從而提高施工項目風(fēng)險管理的效率，對施工項目風(fēng)險進行科學(xué)、有效的防范。

參考文獻

篇(6)

2018年是公司抓發(fā)展、促改革、打基礎(chǔ)、求突破的關(guān)鍵一年，中心根據(jù)法律事務(wù)處的安排部署和新形勢、新任務(wù)對法制工作提出的新要求，從完善企業(yè)法律風(fēng)險防范機制和法律管理工作體系著眼，結(jié)合中心自身實際，以持續(xù)深入開展普法教育為基礎(chǔ)，以促進中心健康快速發(fā)展為目標，重點加強法治文化建設(shè)，強化合同管理事務(wù)，充分發(fā)揮法律工作在企業(yè)發(fā)展中的支撐和保障作用，通過一年扎實有效的工作開展，中心的法律事務(wù)工作水平有了進一步提高。現(xiàn)將基本情況總結(jié)如下：

一、法律工作情況

1. 完善合同管理制度建設(shè)，完善中心經(jīng)營管理

2018年，中心通過嚴格合同審查，加大合同審查力度，嚴把資質(zhì)審查關(guān)、合同手續(xù)審核關(guān)、條款審查關(guān)及結(jié)算審查關(guān)等，進一步規(guī)范合同管理行為，不斷提高合同管理水平。一是健全規(guī)章制度。根據(jù)新修訂《合同管理辦法》，中心組織學(xué)習(xí)并及時修改完善。二是嚴把合同審核關(guān)。嚴格按照“先審批、后簽約，先簽約、后實施”的程序運行，從程序上防范由于不規(guī)范帶來的風(fēng)險和損失。合同簽訂前，進行經(jīng)濟、技術(shù)、法律的三性審查，提出有效且操作性強的法律意見和建議。三是建立合同管理臺賬，實行分類、分期管理，定期分析合同履行情況，及時發(fā)現(xiàn)合同管理和中心經(jīng)營管理中存在的問題，提出改進意見和建議。

2. 做好招投標工作，進一步規(guī)范招投標管理

嚴格按照《招標投標管理辦法》規(guī)定，規(guī)范操作程序，對招標公告、專家抽選、評標管理、中標公示制度等一系列制度進行了修改完善，規(guī)范了操作程序，是招投標交易更加規(guī)范，保證招投標活動公開、公平、公正進行。一是強化日常監(jiān)管。在招投標過程中實行事前核準，事中監(jiān)督，事后備案，加強對招投標重點環(huán)節(jié)的日常監(jiān)管。二是積極參加外部項目招投標工作。在招投標之前，積極收集相對人資質(zhì)、信用、資金、業(yè)績及前景預(yù)測，結(jié)合實際和管理提出相應(yīng)法律意見，為招投標提供有力支撐。三是加強招投標管理工作人員隊伍素質(zhì)。加強日常管理和教育，提高業(yè)務(wù)水平和依法履職能力。

3. 增強法律制度建設(shè)，全面防范法律風(fēng)險

2018年，中心制定完善并嚴格執(zhí)行各項法律風(fēng)險管理制度，探索建立科學(xué)的風(fēng)險管理工作流程，依法規(guī)范各類生產(chǎn)經(jīng)營行為。通過法律風(fēng)險識別、分析、評估，確定食品質(zhì)量管理、安全管理、人事勞資管理、旅游接待、外闖市場等為法律風(fēng)險易發(fā)領(lǐng)域，并努力查找每個領(lǐng)域法律風(fēng)險發(fā)生的原因，進而制定了針對性法律風(fēng)險防控措施。由于法律風(fēng)險識別、分析準確，防控措施得當(dāng)，中心法律風(fēng)險管理工作成績顯著，全年未發(fā)生任何法律風(fēng)險事件。

4.參與重大經(jīng)營活動，積極提供法律支持

全面參與中心重大決策、經(jīng)營活動，及時進行風(fēng)險評估，為中心及部門提供法律服務(wù)，防范運營中的法律風(fēng)險，積極維護中心合法權(quán)益。一是參加XXXXX項目、XXXXX項目的投標活動，對合作協(xié)議進行草擬、審查。二是根據(jù)工作中發(fā)現(xiàn)的問題，對重大法律風(fēng)險提交評估報告，供中心領(lǐng)導(dǎo)參考。三是為各部門提供有效法律服務(wù)，處理法律糾紛，檢查外部法律工作開展情況。

二、法律工作意見和建議

面對市場競爭激烈、經(jīng)營形勢嚴峻等困難和挑戰(zhàn)，各單位積極拓展外部，市場競爭能力和創(chuàng)效水平得到進一步提升。外部市場人員增多，領(lǐng)域擴大，由國內(nèi)到國外，隨之凸顯的問題是外部法律風(fēng)險點增多，人員管理、安全管理等難度增大。為進一步增強員工法律意識，提高全員法律素質(zhì)，切實維護職工人身財產(chǎn)切身利益和油田經(jīng)濟等各類合法權(quán)益，提出以下兩點建議：

1. 加強相關(guān)兄弟單位間的法律事務(wù)管理經(jīng)驗交流。定期組織經(jīng)驗交流和研討會，大家互相學(xué)習(xí)，互通有無，提高業(yè)務(wù)水平。

2. 結(jié)合生產(chǎn)、生活實際，多開展《合同法》、《物權(quán)法》、《婚姻法》等法律宣傳教育，法律咨詢定期下基層活動。

三、2019年法律工作思路

1.繼續(xù)夯實合同管理基礎(chǔ)工作

從規(guī)范合同管理程序、夯實基礎(chǔ)工作入手，嚴把合同審查關(guān)。堅持做到 “三不準”，即：不準與經(jīng)營范圍不符的單位簽訂合同；不準與無《市場準入證》的單位簽訂合同；不準與無信譽保證的單位簽訂合同，有效地控制簽約主體的法律風(fēng)險。認真執(zhí)行“八審制”合同審查體系，即：一審計劃資金是否落實；二審經(jīng)濟技術(shù)法律可行性；三審對方的資信狀況；四審承辦人員的委托書、執(zhí)業(yè)資格等手續(xù)是否完備；五審合同標的是否合法；六審合同條款是否完善；七審合同價格是否合理；八審合同文本是否規(guī)范。通過嚴把“三個關(guān)口”，即立項審批關(guān)、資質(zhì)審查關(guān)、招標關(guān)，有效地控制合同法律風(fēng)險，使合同管理工作再上一個新臺階。

2.  注重履行監(jiān)督和結(jié)算管理

中心將繼續(xù)加強合同履約監(jiān)督，緊密結(jié)合自身的行業(yè)特點、合同類別、交易慣例等探索出更精細化的適合自身特點的合同履行管理模式，以增加抵抗風(fēng)險的能力。及時發(fā)現(xiàn)影響履行的原因，隨時向各部門反饋，排除阻礙，防止違約的發(fā)生。另外，合同結(jié)算是合同履行的主要環(huán)節(jié)和內(nèi)容，與經(jīng)辦部門、財務(wù)部門密切配合把好合同的結(jié)算關(guān)，這既是對合同簽訂的審查，也是對合同履行的監(jiān)督。對發(fā)生違法經(jīng)營和法律糾紛的案件，堅持做到“四不放過”原則，即“案件原因沒有查清不放過，當(dāng)事人沒有受到教育不放過，防范措施不落實不放過，責(zé)任沒有受到追究不放過”，細分責(zé)任，以促進案件發(fā)生率的下降和損失的減少。

篇(7)

關(guān)鍵詞：鐵路建設(shè)單位；合同管理；風(fēng)險防控舉措

本文所指的鐵路建設(shè)單位主要是合資鐵路公司和鐵路局，其通常以下派分支機構(gòu)或委托代建形式實施對建設(shè)項目的直接管理。

1.鐵路建設(shè)合同管理現(xiàn)狀

投資控制要求高。鐵路工程建設(shè)的突出特點是生產(chǎn)周期長、環(huán)節(jié)多，生產(chǎn)要素變量多、變化大，發(fā)生資金風(fēng)險的概率大，特別是鐵路建設(shè)多使用國有資金，國家定期進行追蹤審計，因而對建設(shè)單位提出了更高的投資控制要求，作為重要投資控制手段的合同管理成為關(guān)鍵。

利益主體多，防控難度大。鐵路建設(shè)活動涉及的利益主體眾多，法律關(guān)系錯綜復(fù)雜，隨著各種利益主體的法律意識和維權(quán)意識越來越強，建設(shè)單位在與這些利益主體打交道的過程中，特別是隨著鐵路建設(shè)的逐步市場化和規(guī)范化，鐵路建設(shè)單位維護自身合法權(quán)益、防范法律風(fēng)險難度越來越大。

自身管理能力不適應(yīng)建設(shè)管理需要。目前，鐵路建設(shè)單位合同管理整體上仍沿用傳統(tǒng)的合同管理模式，其主要特點是：合同風(fēng)險意識差；缺乏對合同履約過程的全程監(jiān)控，過分依賴合同管理專業(yè)部門管理合同，缺乏全員參與，欠缺合同風(fēng)險防控能力，不適應(yīng)履約期長、主體眾多、目標多元、著重履行過程監(jiān)控的建設(shè)單位合同管理的要求。

2.鐵路建設(shè)單位合同管理概況

2.1鐵路建設(shè)合同工作的特點

鐵路建設(shè)項目實施過程是由幾十份甚至幾百份合同實施過程形成，合同之間存在著極為復(fù)雜的關(guān)系，不僅表現(xiàn)在合同條款多，專業(yè)性強，附屬文件多，而且還表現(xiàn)在與主合同相關(guān)的其他合同多，合同的權(quán)利義務(wù)的定義異常復(fù)雜、合同文件出錯和矛盾的可能性極大。結(jié)合建設(shè)工程實施的諸多特點，使鐵路建設(shè)單位的合同管理工作呈現(xiàn)價值大、種類多、內(nèi)容繁雜、專業(yè)性強、變更頻繁、不可控因素、多牽涉面廣、法律風(fēng)險高、管理難度大，需要進行專業(yè)化管理。

2.2鐵路建設(shè)單位合同管理主要內(nèi)容

鐵路建設(shè)單位既是建設(shè)項目的合同主體，又是實施內(nèi)外部合同管理的主體，其對外要簽訂合同、推動合同履行，實現(xiàn)合同目標，對內(nèi)要強化合同管理控制，實現(xiàn)規(guī)范管理。其具體工作是：制定內(nèi)部合同管理工作制度和工作程序，形成規(guī)范、有序的合同簽訂、審查和監(jiān)管體系；科學(xué)、規(guī)范選擇合同對象，并簽訂相關(guān)合同，嚴格按合同約定履行合同義務(wù)；跟蹤合同實施情況，采取有效措施解決合同履行中出現(xiàn)的問題；解決和處理合同爭議和糾紛，做好、應(yīng)訴或索賠工作。

3.鐵路建設(shè)單位合同風(fēng)險分析

鐵路建設(shè)單位的合同風(fēng)險貫穿建設(shè)項目全過程，產(chǎn)生原因在于建設(shè)項目實施過程中變化因素、不可控因素及相對方欺詐、各方違法、違約、己方管理行為不當(dāng)及不可抗力等主要表現(xiàn)形式有：簽約階段的違規(guī)簽訂合同和簽訂瑕疵合同；履行階段的承包商“違法分包、非法轉(zhuǎn)包”等違約行為、頻繁變更簽證和技術(shù)簽證不規(guī)范問題；其他因合同而起的爭議或糾紛。發(fā)生相關(guān)合同風(fēng)險的后果不可避免的要影響建設(shè)目標的實現(xiàn)，有的還要承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟損失和面臨刑事、行政處罰。

4、鐵路建設(shè)單位強化合同管理，防范合同風(fēng)險的主要舉措

鐵路建設(shè)單位強化合同管理，既要加強內(nèi)部管理能力提升，還要注意把握合同履行中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)實施有效監(jiān)控。要在堅持內(nèi)外并舉、統(tǒng)籌兼顧的前提下，著力抓好以下幾個方面的工作：

4.1轉(zhuǎn)變建設(shè)管理理念，嚴守公平合理的合同準則。

鐵路建設(shè)單位雖然是處于強勢地位的發(fā)包方，但要充分認識到這種強勢只是相對的，并充滿著巨大的風(fēng)險。在合同權(quán)利義務(wù)設(shè)置中，如果建設(shè)單位過于推卸風(fēng)險，壓低價格，用不平等的單方面約束性條款苛求相對方，對方在無法獲得合理的利潤的情況下，就會想辦法彌補損失或減少開支。偷工減料、減少工作量、降低材料設(shè)備和施工的質(zhì)量標準等現(xiàn)象就會發(fā)生，最終將影響建設(shè)項目的整體利益。因而，在簽訂和實施合同時必須轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)建設(shè)管理觀念，盡量確保雙方的利益均衡，公平、合理地分配合同風(fēng)險，促進相對方積極履約。

4.2 建立全過程性、系統(tǒng)性、動態(tài)化合同管理體系。鐵路建設(shè)單位要強化全員合同風(fēng)險意識，嚴格細分建設(shè)單位各部門合同管理責(zé)任和工作內(nèi)容，實施全過程、系統(tǒng)性、動態(tài)化管理。要強化合同管理的組織體系和制度建設(shè)工作，要在指揮部設(shè)置專門合同管理部門，合資公司或路局法律部門要固定專業(yè)人員進行管理，明確相關(guān)部門的合同管理職責(zé)，使合同管理覆蓋到建設(shè)項目管理的各個層次，各個角落，形成從投標預(yù)審、合同談判、審核、履行到監(jiān)督檢查全程性保證合同有效實施的組織保證體系，使合同的簽訂、履行等都處于有效的控制狀態(tài)。要根據(jù)項目實際建立健全、具體的、可操作的合同管理制度，確保合同管理規(guī)范化操作。從而實現(xiàn)建設(shè)單位合同工作管理層次清楚、職責(zé)明確、程序規(guī)范，使建設(shè)單位整個合同管理體現(xiàn)全程性、系統(tǒng)性和動態(tài)性。

4.3以價款管理為中心做好合同實施控制。價款是合同的核心內(nèi)容和雙方的利益所在，控制價款是合同管理的重要目標。建設(shè)單位要做好合同交底，特別是對影響價款內(nèi)容的交底，同步制定合同履約實施計劃、風(fēng)險控制計劃等。要嚴格執(zhí)行鐵道部頒發(fā)的標準合同范本，完善、硬化招標文件和合同條款，專用條款或價款調(diào)整條款一定要突出特點、明確價款是否調(diào)整、調(diào)整依據(jù)、調(diào)整方式、結(jié)算方式以及有關(guān)價款爭議的解決方法。實施過程中要嚴格按照合同驗工計價，杜絕超估冒驗或虛假驗工等現(xiàn)象。對變更設(shè)計、價差調(diào)整、概算清理等問題，必須根據(jù)合同約定來處理。對合同外內(nèi)容，必須履行審批手續(xù)才能簽訂補充合同。

4.4切實發(fā)揮監(jiān)理及咨詢單位的作用。要切實發(fā)揮監(jiān)理公司在合同履行監(jiān)控、控制工程風(fēng)險中的重要作用，充分發(fā)揮他們的積極性。此外，由于我國監(jiān)理公司的法律責(zé)任是有限賠償責(zé)任，一不排除部分監(jiān)理在施工方的不正當(dāng)行為影響下侵害建設(shè)單位利益，因此要按合同約定嚴格管理監(jiān)理公司，督促監(jiān)理公司履行其應(yīng)盡的職責(zé)，要求施工月報須經(jīng)批復(fù)及說明原因，對監(jiān)理的不盡職行為要嚴格依約追究，對不合格的監(jiān)理公司要堅決更換。

4.5對承包單位的違法分包和非法轉(zhuǎn)包行為實施有效監(jiān)控。承包單位非法轉(zhuǎn)包和違法分包行為不但對鐵路建設(shè)項目的安全、質(zhì)量、投資、工期帶來極大的風(fēng)險，而且往往是拖欠農(nóng)民工工資、引發(fā)不穩(wěn)定事件的重要原因。在當(dāng)前建筑市場狀況下，鐵路建設(shè)單位要要完善合同約定，加強日常檢查和監(jiān)控，做好分包資格審查，督促施工單位做好專業(yè)分包和勞務(wù)分包。發(fā)現(xiàn)非法轉(zhuǎn)包和違法分包，嚴格執(zhí)行合同約定，堅決予以清理。

4.6加強索賠管理，合理利用反索賠武器。隨著鐵路建設(shè)市場的變化，越來越多的施工企業(yè)會逐步致力于索賠，但鐵路建設(shè)單位的反索賠意識普遍不高，應(yīng)對能力欠缺，必然會造成重大的損失。對此，鐵路建設(shè)單位首先要切實履行與相關(guān)單位的合同，其次要將索賠管理貫穿于工程管理全過程，合同談判中要認真分析可能出現(xiàn)的反索賠情況，擬訂科學(xué)合理的合同條款，合同履行過程中要嚴格審查施工文件，注意現(xiàn)場控制和進度管理，把握關(guān)鍵環(huán)節(jié)，規(guī)范出具相關(guān)文件，注意收集證據(jù)。同時，要合理利用反索賠武器，控制工程造價，推動工程建設(shè)順利進行，維護自身合法權(quán)益。

4.7重視合同資料歸檔管理工作。工程糾紛、爭議的解決以來大量詳實的資料，鐵路建設(shè)單位要增強證據(jù)意識，系統(tǒng)、規(guī)范的做好合同資料的歸檔管理工作。要在專業(yè)人員的指導(dǎo)下，指定專業(yè)部門，專人管理，做到片紙不遺失，建立合同文檔系統(tǒng)，科學(xué)、系統(tǒng)地整理和保存工程實施中涉及合同的各類資料，同時要保證相關(guān)文件的規(guī)范性、完整性。重點收集施工日志、來往信函、氣象資料、會議紀要、工程照片和工程聲像資料、工程進度計劃、工程合算資料、工程圖紙及招投標階段有關(guān)現(xiàn)場考察和評標資料。

5.結(jié)語

加強合同管理工作是依法合規(guī)、科學(xué)有序推進鐵路建設(shè)的重要保證，鐵路建設(shè)單位要充分認識合同管理工作的重要性，增強合同風(fēng)險意識，完善合同管理體制，切實履行建設(shè)合同義務(wù)，實施全程性、系統(tǒng)性、動態(tài)化合同管理體制，把握關(guān)鍵環(huán)節(jié)， 切實做好鐵路建設(shè)合同管理工作，推進鐵路建設(shè)項目管理水平的提高。

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