企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

內(nèi)容摘要:企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力可以分解為技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力、技術(shù)創(chuàng)新管理能力和技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)能力三個要素,而集群環(huán)境會對這三個要素產(chǎn)生影響。本文在分析集群環(huán)境對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了評價指標(biāo)體系,旨在對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價。

關(guān)鍵詞:集群企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新能力 集群環(huán)境 評價指標(biāo)體系

技術(shù)創(chuàng)新能力是指企業(yè)根據(jù)市場需求、競爭狀況和自身條件,利用內(nèi)外部的技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)資源,進(jìn)行新產(chǎn)品、新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備的開發(fā)和應(yīng)用,以增強企業(yè)競爭力的能力。產(chǎn)業(yè)集群是指相同或相關(guān)行業(yè)的企業(yè)和機構(gòu)在特定地理位置聚集而形成的緊密聯(lián)系的集合體。產(chǎn)業(yè)集群增強了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力、創(chuàng)造了良好的創(chuàng)新氛圍、提供了創(chuàng)新所需的資源、降低了創(chuàng)新的成本、促進(jìn)了創(chuàng)新成果的傳播和應(yīng)用(胡大立、張偉,2007)。但是,產(chǎn)業(yè)集群在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的同時,也為技術(shù)創(chuàng)新帶來了阻礙作用,如擁擠效應(yīng)、“搭便車”現(xiàn)象、“檸檬市場”、技術(shù)鎖定、轉(zhuǎn)移成本過高等(龔荒、倉基武,2003)。因此,產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力受到集群環(huán)境的深刻影響,對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價應(yīng)該與非集群企業(yè)有所不同。本文嘗試在分析集群環(huán)境對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的基礎(chǔ)上,構(gòu)建一個評價指標(biāo)體系,對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行分析和評價。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及其構(gòu)成要素

綜合國內(nèi)外相關(guān)研究成果,筆者認(rèn)為,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力可以分解為技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力、技術(shù)創(chuàng)新管理能力和技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)能力三個組成要素。

技術(shù)創(chuàng)新資源包括資金、人才、設(shè)備設(shè)施和技術(shù)信息,占有技術(shù)創(chuàng)新資源是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ),因此技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要組成部分;技術(shù)創(chuàng)新管理能力是企業(yè)發(fā)現(xiàn)和評價創(chuàng)新機會,進(jìn)行創(chuàng)新決策,組織管理技術(shù)創(chuàng)新活動的能力。它是企業(yè)整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源,對技術(shù)創(chuàng)新過程進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、控制的能力,主要取決于管理層的創(chuàng)新意識、創(chuàng)新激勵機制、組織溝通水平等;技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)能力是企業(yè)進(jìn)行研究開發(fā),獲得技術(shù)創(chuàng)新成果,并將技術(shù)創(chuàng)新的成果應(yīng)用于企業(yè)的生產(chǎn)和服務(wù),為企業(yè)帶來經(jīng)濟效益和技術(shù)進(jìn)步的能力。它取決于企業(yè)的技術(shù)水平、管理水平和市場營銷能力。

集群環(huán)境對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響

(一)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力的影響

技術(shù)創(chuàng)新所需的資源包括資金、人才、創(chuàng)新設(shè)備設(shè)施和技術(shù)信息,集群內(nèi)企業(yè)在這四個方面都有優(yōu)勢。集群內(nèi)企業(yè)和金融機構(gòu)的地理位置鄰近降低了信息不對稱程度,降低了交易成本,同時集群內(nèi)企業(yè)的高生產(chǎn)率降低了銀行貸款的風(fēng)險,使企業(yè)易于獲得所需資金,以及與行業(yè)有關(guān)的設(shè)備、投入品等在集群內(nèi)廣泛存在,群內(nèi)企業(yè)很容易獲得。集群內(nèi)有為企業(yè)提供人才的大學(xué)、科研機構(gòu)和培訓(xùn)機構(gòu),產(chǎn)業(yè)聚集也吸引了大批專業(yè)化技術(shù)人才,同時集群中人才的頻繁流動為人才提供了學(xué)習(xí)機會,提升了專業(yè)人才的素質(zhì),因此,在產(chǎn)業(yè)集群中聚集了大量的專業(yè)化技術(shù)人才,企業(yè)很容易獲得創(chuàng)新所需人才。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)還聚集著一批技術(shù)中介機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會,它們通常承擔(dān)了技術(shù)信息交流的平臺,集群企業(yè)很容易從中獲得所需信息。同時,集群內(nèi)的知識溢出效應(yīng)使得技術(shù)信息廣泛流傳于集群之中,集群企業(yè)能夠比群外企業(yè)更容易獲得這些技術(shù)信息。另外,由于產(chǎn)業(yè)集群已成為地方經(jīng)濟發(fā)展的重要支柱,政府制定了一系列的政策促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展壯大,其中包括大量為集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供優(yōu)惠和支持的政策,例如專項資金投入、提供技術(shù)創(chuàng)新融資和擔(dān)保、人才引進(jìn)優(yōu)惠等?？傊?與非集群企業(yè)相比,集群企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新資源能力有很大提高。

(二)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理能力的影響

產(chǎn)業(yè)集群對企業(yè)技術(shù)管理能力的影響主要是通過影響企業(yè)的創(chuàng)新意識來實現(xiàn)。在產(chǎn)業(yè)集群中,企業(yè)的彼此鄰近加劇了競爭的隱形壓力,迫使企業(yè)必須通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新來獲取競爭優(yōu)勢。此外,集群企業(yè)之間基于產(chǎn)業(yè)鏈的緊密聯(lián)系迫使企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新來適應(yīng)自己的客戶或供應(yīng)商的創(chuàng)新。同時,集群內(nèi)率先進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)所取得的超額壟斷利潤也給企業(yè)以很大的競爭壓力和利益驅(qū)動,使企業(yè)更加重視技術(shù)創(chuàng)新。因此,集群企業(yè)具有更強的創(chuàng)新意識。

(三)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)能力的影響

技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)就是進(jìn)行研究開發(fā),并將成果應(yīng)用于生產(chǎn)和服務(wù)中,將新產(chǎn)品推向市場獲得經(jīng)濟收益。在這一過程中,起決定性作用的是企業(yè)的研究開發(fā)能力、新產(chǎn)品生產(chǎn)能力和市場營銷能力,集群環(huán)境可以提升企業(yè)的研究開發(fā)能力和市場營銷能力。在研究開發(fā)能力方面,產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)在地理上的鄰近使企業(yè)易于與其上下游的供應(yīng)商、客戶、商甚至競爭對手在生產(chǎn)、銷售、產(chǎn)品開發(fā)、售后服務(wù)等方面進(jìn)行合作與交流,共同解決技術(shù)難題、研制新產(chǎn)品,提升了企業(yè)的研究開發(fā)能力;大學(xué)和研究機構(gòu)與集群企業(yè)經(jīng)常交流,快速將新技術(shù)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品,同時為企業(yè)解決創(chuàng)新中的難題;集群中的中介機構(gòu)為企業(yè)提供信息咨詢、技術(shù)支撐、人員培訓(xùn)等服務(wù),促進(jìn)了知識的交流和擴散,增強了企業(yè)研究開發(fā)能力;產(chǎn)業(yè)集群中存在著“學(xué)習(xí)曲線”,企業(yè)可以吸收其他企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)驗,使自身學(xué)習(xí)新技術(shù)變得容易和低成本,因而提升了研究開發(fā)能力;企業(yè)的地理鄰近和員工在社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的非正式交流以及勞動力在集群內(nèi)企業(yè)間的流動使區(qū)內(nèi)的技術(shù)信息、市場信息和新思想(特別是隱含經(jīng)驗類知識)快速擴散,增強了集群內(nèi)所有企業(yè)的研究開發(fā)能力。在市場營銷能力方面,集群企業(yè)可以組織起來進(jìn)行區(qū)域營銷,增強了企業(yè)的市場能力。作為買方,集群內(nèi)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)一般都有較高的市場占有率,可以實現(xiàn)大批量購買,特別在原材料的購買方面有強的議價能力;作為賣方,由于集群內(nèi)產(chǎn)品具有區(qū)位品牌,差異化程度高,作為賣方的地位增強;同時集群內(nèi)產(chǎn)品市場占有率高,占買方購買量的比重大,因而增強了企業(yè)的市場議價能力。

構(gòu)建集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系

根據(jù)上文對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的分析,給出集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系,如表1所示。

從表1可看出,指標(biāo)體系由三個層次、23個指標(biāo)構(gòu)成,采用層次分析法(AHP)對各指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)。首先設(shè)計專家調(diào)查問卷,對每一組底層指標(biāo)對其上一級指標(biāo)的重要性兩兩比較,比較時采用1-9評分標(biāo)度,然后根據(jù)專家的評分結(jié)果求出每一組底層指標(biāo)對其上一級指標(biāo)的權(quán)重。采用模糊綜合評價法對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價。對單個指標(biāo)的評價采用等級評分法,請多位專家對每一個底層指標(biāo)確定5級評判等級(很好、好、一般、差、很差)的判斷標(biāo)準(zhǔn),并對評價等級很好、好、一般、差、很差分別賦予分值100、80、60、40、20,即可得出某一具體企業(yè)的各底層指標(biāo)分值,將所有指標(biāo)的分值進(jìn)行加權(quán)平均,即得出該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價結(jié)果。

參考文獻(xiàn):

1.胡大立,張偉.產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的困境及突破[J].江西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報,2007(5)

篇(2)

【關(guān)鍵詞】 民營企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 評價

緒論

熊比特指出創(chuàng)新是指將新理念、新技術(shù)等新的生產(chǎn)要素組合轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的過程，是一種突破性的破壞，是突破目前均衡狀態(tài)而最終趨于均衡的產(chǎn)物，技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展與突破是社會經(jīng)濟周期運行的重要因素。民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實力雖然沒有國有企業(yè)雄厚，但它能根據(jù)市場和研究項目的需要，集中投入人力、財力和物力，規(guī)避技術(shù)、市場、人文性的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險，迅速取得經(jīng)濟效果，表現(xiàn)出更高的技術(shù)創(chuàng)新效率。如何客科學(xué)、有效、定性定量地評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，對于企業(yè)在同行業(yè)中科學(xué)地定位自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，采取合理而有效的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，保持和提高自身競爭優(yōu)勢，獲取最佳的經(jīng)濟效益和社會效益具有十分重要的意義?；诖吮疚臄M對民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行研究。

1. 評價指標(biāo)的設(shè)置

筆者認(rèn)為，民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)應(yīng)包括以下幾個方面：

1.1創(chuàng)新管理能力A1：包括創(chuàng)新目標(biāo)A11和創(chuàng)新戰(zhàn)略A12

1.1.1創(chuàng)新目標(biāo)A11：分為產(chǎn)品創(chuàng)新目標(biāo)和工藝創(chuàng)新目標(biāo)。

（1）產(chǎn)品創(chuàng)新目標(biāo)。產(chǎn)品創(chuàng)新目標(biāo)主要有幾下幾種：增加產(chǎn)品品種、進(jìn)行產(chǎn)品升級換代、改善產(chǎn)品性能、開拓國內(nèi)市場、保持市場份額、開拓國際市場和完成上級指標(biāo)。該排序說明了企業(yè)應(yīng)主要以市場為導(dǎo)向來進(jìn)行創(chuàng)新，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新和市場活動的主體，應(yīng)以開拓國際市場為目標(biāo)，加強與國際合作，尋求在科學(xué)技術(shù)上與國際接軌，從而提高企業(yè)自身在國內(nèi)外市場上的競爭能力。

（2）工藝創(chuàng)新目標(biāo)。工藝創(chuàng)新的經(jīng)濟目標(biāo)主要設(shè)立以下幾種：提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低產(chǎn)品成本、節(jié)約能源及環(huán)境保護。企業(yè)除應(yīng)提高產(chǎn)品質(zhì)量和降低產(chǎn)品成本為目的外，還應(yīng)注意節(jié)約能源及環(huán)境保護。

1.1.2創(chuàng)新戰(zhàn)略A12：包括引進(jìn)創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新。

企業(yè)在創(chuàng)新戰(zhàn)略上以引進(jìn)創(chuàng)新和合作創(chuàng)新為主，以模仿創(chuàng)新為輔。企業(yè)應(yīng)注重通過引進(jìn)創(chuàng)新或合作創(chuàng)新來提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，注重引進(jìn)國內(nèi)外民營企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，降低本企業(yè)產(chǎn)品的成本，同時企業(yè)可以提高自身的科研隊伍水平，從而為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展帶來新的動力。

1.2創(chuàng)新投入能力A2：包括R&D投入強度A21、R&D人員投入A22、非R&D投入強度A23

1.2.1 R&D投入強度A21：指R&D經(jīng)費支出同產(chǎn)品銷售收入的比率。

R&D投入強度=R&D經(jīng)費支出/銷售收入

該指標(biāo)反映了企業(yè)培育自主技術(shù)創(chuàng)新的能力。該指標(biāo)越高，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的能力越強。國際上該指標(biāo)應(yīng)達(dá)到2%，我國規(guī)定應(yīng)達(dá)到1.5%。

1.2.2 R&D人員投入A22：R&D人員投入包括人員的數(shù)量投入和素質(zhì)投入。數(shù)量投入為：從事R&D人員的數(shù)量；素質(zhì)投入：用職稱近似衡量企業(yè)R&D人員的能力。企業(yè)R&D人員的職稱分為高水平專家、高級職稱人員、中級職稱人員、初級職稱人員。

1.2.3 非R&D投入強度A23：指企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費支出和技術(shù)改造經(jīng)費支出同產(chǎn)品銷售收入的比率。

非R&D投入強度A23=技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費支出+技術(shù)改造經(jīng)費支出/銷售收入

該指標(biāo)反映了企業(yè)引進(jìn)技術(shù)和對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力。該指標(biāo)越高，則企業(yè)的消化吸收能力越強。

1.3創(chuàng)新產(chǎn)出能力A3：包括新產(chǎn)品銷售份額A31、新產(chǎn)品利潤率A32、資本積累率A33、資產(chǎn)利潤率A34、市場銷售能力A35

1.3.1新產(chǎn)品銷售份額A31：是衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)之一。它反映過去三年中引入市場的新產(chǎn)品銷售額。

新產(chǎn)品銷售份額A31=新產(chǎn)品銷售收入/產(chǎn)品銷售收入

1.3.2新產(chǎn)品利潤率A32：是衡量由于技術(shù)創(chuàng)新帶來新產(chǎn)品的創(chuàng)利能力的指標(biāo)，體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新的價值。

新產(chǎn)品利潤率A32=新產(chǎn)品利潤/產(chǎn)品利潤

1.3.3資本積累率A33：指企業(yè)本年所有者權(quán)益增長額同年初所有者權(quán)益的比重。本年所有者權(quán)益增長額是所有者權(quán)益年末數(shù)與所有者權(quán)益年初數(shù)的差。

資本積累率A33=本年所有者權(quán)益增長額/年初所有者權(quán)益

資本積累率反映了企業(yè)的資本積累情況，該指標(biāo)越高，企業(yè)可用于技術(shù)創(chuàng)新的資金就越多。

1.3.4資產(chǎn)利潤率A34：是指企業(yè)一定時期內(nèi)獲得的利潤總額與平均資產(chǎn)總額的比率。

資產(chǎn)利潤率A34=利潤總額/平均資產(chǎn)總額

資產(chǎn)利潤率反映了企業(yè)的獲利能力和投入產(chǎn)出狀況，該指標(biāo)越高，企業(yè)的獲利能力越強，企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力越強，投入技術(shù)創(chuàng)新的物力、財力越多。

1.3.5市場銷售能力A35：是指提高新產(chǎn)品的市場占有率和擴大市場范圍的能力。包括企業(yè)的專職銷售人員數(shù)、專職銷售人員數(shù)/職工總數(shù)、銷售網(wǎng)點。

1.4創(chuàng)新激勵機制A4：包括市場激勵A(yù)41、企業(yè)激勵A(yù)42、政府激勵A(yù)43

市場激勵是運用市場的力量，催促創(chuàng)新，它與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到互相促進(jìn)的作用。企業(yè)激勵是在企業(yè)或創(chuàng)新小組內(nèi)部，是否能激起員工的創(chuàng)新動機，形成有效激勵機制。政府激勵是不可或缺、不可替代的，無論是市場激勵，還是企業(yè)激勵，政府都可以運用種種手段，規(guī)定、調(diào)整與保障實施。

2. 評價方法的選用

對指標(biāo)體系進(jìn)行綜合評價有許多種方法，如因子分析法、功效系數(shù)法、模糊綜合評價法、聚類分析法等。采用聚類分析法較為科學(xué)，利用這種方法可以將樣本的某些指標(biāo)進(jìn)行歸類整理，從而分層次、分類型來解剖一些對象，以加深對客觀事物的認(rèn)識。聚類分析是研究分類問題的一種多元統(tǒng)計方法，它根據(jù)觀測值或者變量之間的親疏程度，將最近似的對象結(jié)合在一起，通過逐次聚合，將觀測值分類。聚類分析根據(jù)事物本身的特性研究個體分類，其依據(jù)是同一類中個體有較大的相似性，不同類的個體差異則較大。進(jìn)行聚類分析有很多種方法，多元統(tǒng)計分析中有系統(tǒng)聚類法、動態(tài)聚類法、分解法等。系統(tǒng)聚類分析方法主要又有兩種， 一種是“快速聚類分析方法”（K-M eans ClusterAnalysis） ，另一種是“層次聚類分析方法”（Hierarchical Cluster Analysis）。聚類分析的形式也分為兩種，對樣本進(jìn)行分類，稱為Q型聚類；對研究對象的觀察變量進(jìn)行分類，稱為R型聚類。筆者認(rèn)為可以采用快速聚類分析方法的Q型聚類對民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價。選用快速聚類對各民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行分類，對各企業(yè)原始指標(biāo)進(jìn)行數(shù)據(jù)預(yù)處理后作為聚類變量，選擇歐氏距離，采用SPSS13.0 for Windows軟件進(jìn)行系統(tǒng)聚類分析從而對選取的一定時間段內(nèi)的樣本公司進(jìn)行評價。

根據(jù)樣本公司評價得分情況，建立起一套民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價等級標(biāo)準(zhǔn)體系。見下表：

本文設(shè)計的理論框架可為民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價提供有益的理論參考，實際操作時可根據(jù)評價目標(biāo)、實施環(huán)境等因素，靈活地增減指標(biāo)，在評價方法的選擇方面，可根據(jù)企業(yè)情況及客觀數(shù)據(jù)的獲取難易程度進(jìn)行變更。

參考文獻(xiàn)：

[1] 王詠梅.《民營企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略案例研究》.北京大學(xué)出版社，2007（3）.

[2] 韋影.《企業(yè)社會資本與技術(shù)創(chuàng)新：基于吸收能力的實證研究》.《中國工業(yè)經(jīng)濟》，2007（9）

[3] 余明桂、潘紅波.《政治關(guān)系、制度環(huán)境與民營企業(yè)銀行貸款》，《管理世界》，2008（8）.

篇(3)

摘要：首先對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和開放式技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了理論研究，在此基礎(chǔ)上，研究了企業(yè)吸收能力和網(wǎng)絡(luò)能力的內(nèi)涵及與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系，論證了吸收能力和網(wǎng)絡(luò)能力是開放創(chuàng)新模式下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵能力要素。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；吸收能力；網(wǎng)絡(luò)能力；開放式創(chuàng)新

中圖分類號：F273.1文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1001-8409（2013）10-0059-05

Research on the Enterprise Technology

Innovation Capacity under the New Model of Open Innovation

NI Ziyin1， 2， LIU Qiang1

（1.School of Management， Jiangsu University， Zhenjiang 212013；

2.School of Economics and Management， Yancheng Institute of Technology， Yancheng 224051）

Abstract： This paper has a theoretical research on the technological innovation capability and open technological innovation. On this basis， it focuses on researching the elements of absorptive capacity and network capacity. And then it demonstrates that the absorptive capacity and network capacity are critical capacity factors of open technological innovation ability. Eventually it proposed the framework of the constituent elements of the technological innovation capability in the open technological innovation mode.

Key words： technological innovation capability； absorptive capacity； network capacity； open innovation

在經(jīng)濟全球化、技術(shù)變革、知識擴散、技術(shù)外溢程度高以及風(fēng)險投資興起等外因和企業(yè)為縮短研發(fā)周期、降低研發(fā)成本、資源共享、降低風(fēng)險以及國際化戰(zhàn)略需求等內(nèi)因的共同作用下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境發(fā)生了巨大變化，傳統(tǒng)的封閉創(chuàng)新模式逐漸顯現(xiàn)出其自身的局限性，而學(xué)術(shù)界和企業(yè)界正在積極探索和尋求新的創(chuàng)新模式。

2003年，Henry Chesbrough教授提出了“開放式創(chuàng)新”概念，開創(chuàng)了一種新的技術(shù)創(chuàng)新模式。核心理念就是“不再把企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動局限在企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)外部的創(chuàng)新資源同樣可以，也應(yīng)該被納入為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新所用”[1]。即企業(yè)應(yīng)該綜合利用內(nèi)外部的創(chuàng)新資源，以有效地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

近年來，開放式創(chuàng)新概念已經(jīng)被國內(nèi)外學(xué)者廣泛認(rèn)同，并成為管理和創(chuàng)新領(lǐng)域研究的熱點問題，外部資源的重要性已經(jīng)引起了學(xué)術(shù)界的廣泛重視。在大多數(shù)研究成果中，其共同點是以Chesbrough提出的開放式創(chuàng)新理念為基礎(chǔ)，把外部創(chuàng)新能力納入成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素。但是，他們的研究或過于偏重外部創(chuàng)新能力要素，或過于偏重內(nèi)部創(chuàng)新能力要素，沒有能夠很好地平衡企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。

本文針對以往研究的不足，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力要素進(jìn)行了重新界定。首先，一般情況下，企業(yè)是通過建立以知識為基礎(chǔ)的外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，獲取外部知識資源，由此可見，網(wǎng)絡(luò)能力應(yīng)該是企業(yè)獲取外部知識資源的決定性能力。然而，企業(yè)建立了有效的外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)還不夠，它本身還需具備很強的吸收能力，這是因為吸收能力是企業(yè)能否有效地識別、吸收和利用外部知識資源的決定性能力。因此，本文在以往研究的基礎(chǔ)上，擬將外部創(chuàng)新關(guān)鍵能力界定為網(wǎng)絡(luò)能力，內(nèi)部創(chuàng)新關(guān)鍵能力中再增加一個吸收能力作為關(guān)鍵能力要素。

1文獻(xiàn)綜述及理論基礎(chǔ)

11技術(shù)創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)綜述

縱觀以往有關(guān)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究，眾多國內(nèi)外學(xué)者基于各自不同的視角和立場對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素進(jìn)行了研究。

D L Barton認(rèn)為：管理系統(tǒng)、技術(shù)系統(tǒng)、掌握專業(yè)知識的人和企業(yè)價值觀共同構(gòu)成了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[2]；Burgelman和M A Maidigue認(rèn)為：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的一系列特征之和，包括對技術(shù)發(fā)展的理解能力、可利用資源及分配、結(jié)構(gòu)和文化條件、對行業(yè)發(fā)展的理解能力以及戰(zhàn)略管理能力等[3]；Lary E Westphal認(rèn)為：創(chuàng)新能力、適應(yīng)能力、組織能力和獲取信息與技術(shù)的能力共同構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力[4]。

國內(nèi)，許慶瑞、魏江、傅家驥等人是對技術(shù)創(chuàng)新能力研究比較有代表性的學(xué)者。魏江和許慶瑞認(rèn)為：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)為實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，以工藝創(chuàng)新能力和產(chǎn)品創(chuàng)新能力為核心的系統(tǒng)整合功能[5]；傅家驥認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)技術(shù)能力的核心，并指出：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是由創(chuàng)新管理能力、研發(fā)能力、創(chuàng)新傾向、制造能力、創(chuàng)新資源的投入能力和營銷能力構(gòu)成的[6]。

從以上研究成果可以看出：由于研究視角的不同，各位學(xué)者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的具體構(gòu)成要素的分類也有所不同。D L Barton基于技術(shù)創(chuàng)新資源要素的視角，認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是由企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動相關(guān)的資源要素決定的，指出了知識管理在增強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力中的作用，強調(diào)人在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中的作用，但該定義的整合性還有待完善；Burgelman和M A Maidigue基于企業(yè)戰(zhàn)略的視角，指出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要的作用，強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略管理的重要性，但該定義較狹義，未能全面考慮到制度、環(huán)境和競爭等的影響；Lary E Westphal基于能力本體論的視角，認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一系列與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)能力的綜合，但該定義過于抽象籠統(tǒng)；許慶瑞和魏江基于技術(shù)創(chuàng)新過程的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力可以被分成產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力。但企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程是一個很復(fù)雜的過程，影響因素有很多，若只是簡單地把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力劃分為產(chǎn)品和工藝兩項創(chuàng)新能力，其準(zhǔn)確性和合理性還有待商榷。

綜上所述，盡管國內(nèi)外學(xué)者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的劃分有所不同，但他們都認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是由若干能力要素構(gòu)成的復(fù)合型能力系統(tǒng)。本文對以往關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成界定研究進(jìn)行總結(jié)，得出技術(shù)創(chuàng)新能力是由創(chuàng)新投入能力、R&D能力、市場營銷能力、創(chuàng)新生產(chǎn)能力和創(chuàng)新管理能力構(gòu)成的。

1.2開放式技術(shù)創(chuàng)新理論

2003年，美國哈佛大學(xué)教授Henry Chesbrough首次提出開放創(chuàng)新模式，它是一種與傳統(tǒng)的封閉創(chuàng)新模式完全相反的理念。Chesbrough對企業(yè)開放式技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了開創(chuàng)性的研究，并且給出了開放式技術(shù)創(chuàng)新的模型，如圖1所示。從圖1可以看出：開放式技術(shù)創(chuàng)新最大的特點是企業(yè)的創(chuàng)意不只產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)外部同樣可以給企業(yè)帶來同等重要的創(chuàng)意[7]。在開放創(chuàng)新模式下，企業(yè)的邊界具有可滲透性，信息可以透過企業(yè)邊界在企業(yè)與外部組織之間進(jìn)行自由交換，即外部的創(chuàng)意可以透過企業(yè)的邊界流入到企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)也可以通過技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等把自己的技術(shù)轉(zhuǎn)移到企業(yè)外部。Chesbrough指出：開放創(chuàng)新模式的本質(zhì)就是重視外部資源的獲取和利用，這意味著企業(yè)應(yīng)該有效地利用外部的互補性資源，并對內(nèi)外部資源進(jìn)行整合以進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

由圖1可知：開放創(chuàng)新模式是一種與封閉創(chuàng)新模式相反的模式，它的本質(zhì)是重視外部資源的獲取和利用，強調(diào)的是企業(yè)對內(nèi)外部創(chuàng)新資源的整合，因此，在技術(shù)創(chuàng)新過程中，企業(yè)應(yīng)適當(dāng)?shù)卮蜷_自己的組織邊界，積極主動地與外部組織多交流合作，綜合利用企業(yè)內(nèi)外部的互補性創(chuàng)新資源以實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

2吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系

吸收能力的概念最早是由Cohen和Levinthal在1989年提出的，他們認(rèn)為吸收能力包含了知識搜索能力、知識獲取能力、知識消化能力和知識應(yīng)用能力[8]。2002年，Zahra和George 在Cohen和Levinthal研究的基礎(chǔ)上，整合了其他學(xué)者的觀點，從企業(yè)動態(tài)能力視角出發(fā)，認(rèn)為吸收能力是一種包含了知識獲取、消化、轉(zhuǎn)化和利用能力的動態(tài)能力[9]，并提出了吸收能力的概念模型，如圖2所示。在該模型中，吸收能力又可以被劃分為潛在吸收能力與實際吸收能力，前者強調(diào)知識的獲取和消化能力，后者強調(diào)知識的轉(zhuǎn)化和利用能力。二者對組織的技術(shù)創(chuàng)新活動起著不同的作用，但相互之間是一種互補的關(guān)系。

吸收能力是如何促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的呢？一些學(xué)者指出：吸收能力在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動中有著調(diào)節(jié)作用。Escribano、Fosfuri和Tribo（2005）認(rèn)為吸收能力可以影響企業(yè)發(fā)現(xiàn)、辨別外部知識溢出的能力，從而提高了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效[10]。首先，企業(yè)自身的吸收能力越強，就越能發(fā)現(xiàn)組織外部知識溢出的存在，一個吸收能力強的企業(yè)，甚至可以通過反向工程等手段推出競爭對手新產(chǎn)品中的知識；其次，吸收能力決定了企業(yè)在外部知識溢出中辨別和確定有用信息的能力，企業(yè)自身的吸收能力越強，就越容易發(fā)現(xiàn)和辨別知識溢出中的互補性知識，從而能更有效地利用外部知識，并與內(nèi)部知識進(jìn)行有效融合，最終提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績效。因此，在同等存量的知識溢出中，吸收能力水平越高的組織，越能獲得更多的知識，這種效應(yīng)被稱作“吸收能力的調(diào)節(jié)作用”。

Griliches（1998）也曾指出企業(yè)的外部知識不像自然的礦藏，一直停留在原地待人開發(fā)，它是一種復(fù)雜交織的信息流，對企業(yè)來說，在某一時間點只有很小的一部分對企業(yè)是有用的。不僅如此，外部知識還具有一定的隱蔽性、復(fù)雜性和模糊性。因此，企業(yè)只有具備了一定的吸收能力才能獲得、消化、轉(zhuǎn)化和利用有效的外部知識。由上可知，企業(yè)的動機和知識溢出源雖然很重要，但是如果沒有一定的吸收能力，企業(yè)也很難有效地利用外部的溢出知識。所以，吸收能力是企業(yè)獲取外部溢出性知識的關(guān)鍵能力要素，這充分反映了吸收能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動重要的調(diào)節(jié)作用。

在開放創(chuàng)新模式下，吸收能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響遠(yuǎn)不止體現(xiàn)在間接作用上，更主要的還是體現(xiàn)在直接作用上。如圖2所示。在Zahra和George提出的吸收能力的概念模型中，企業(yè)利用自身的潛在吸收能力在內(nèi)部（比如組織危機）和外部（制度轉(zhuǎn)變）驅(qū)動因素的推動下，主動獲取和吸收外部知識源，例如通過與外部組織合作研發(fā)、知識共享等主動地獲取外部互補性資源，而不再是被動地等待外部的溢出性知識。然后，企業(yè)利用具體吸收能力對組織內(nèi)外部知識進(jìn)行整合，通過市場創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和管理創(chuàng)新等流程，有效地轉(zhuǎn)化和利用整合后的知識，以產(chǎn)生新知識并最終為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢。該模型還指出企業(yè)先驗知識的存量決定了自身吸收能力的強弱，即企業(yè)內(nèi)部知識存量的增加能提高吸收能力。此外，模型在吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果之間，引入了收益獨占機制作為調(diào)節(jié)變量，并指出在強的收益獨占機制下，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)外的其他競爭者必須花費更高的模仿成本，因此，吸收能力與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效之間有著明顯的正相關(guān)。

吳隆增（2008）指出：企業(yè)自身吸收能力是企業(yè)獲取外部知識的能力的基礎(chǔ)，企業(yè)的吸收能力越強，能夠掌握環(huán)境和信息的能力就越強，同時也就能更有效地辨別和吸收對組織有用的知識，對組織的技術(shù)創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向促進(jìn)作用[11]；Cokeburn和Henderson（1998）證明了企業(yè)自身吸收能力會影響組織的技術(shù)創(chuàng)新績效，例如在制藥企業(yè)的研發(fā)生產(chǎn)中，吸收能力甚至在一定程度上直接決定著研發(fā)的效率。很多其他學(xué)者也都通過不同的實證研究，證實了企業(yè)自身的吸收能力對技術(shù)創(chuàng)新績效有著正向促進(jìn)作用。

由上可知，吸收能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效有著直接和間接的雙重影響。另外，研究發(fā)現(xiàn)：在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動中，企業(yè)利用自身的吸收能力獲得外部互補性知識，增加了企業(yè)內(nèi)部的知識存量，從而加快了技術(shù)創(chuàng)新的速度，最終提高了技術(shù)創(chuàng)新績效。反過來，技術(shù)創(chuàng)新績效會對技術(shù)創(chuàng)新活動進(jìn)行反饋，反饋回來的信息又將成為企業(yè)內(nèi)部知識存量的一部分，而知識存量又在一定程度上決定了吸收能力，故技術(shù)創(chuàng)新績效的提高反過來又可以增強吸收能力。這就是說，吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新績效之間呈現(xiàn)著一種螺旋上升的關(guān)系。即隨著企業(yè)創(chuàng)新活動的不斷進(jìn)行，企業(yè)的吸收能力會越來越強，而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效也隨之不斷被提高，二者相互促進(jìn)，每一次循環(huán)都上升到一個更高的層次，形成一個良性循環(huán)。

3網(wǎng)絡(luò)能力與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系

Hakansson在1987年最早提出企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力的概念，他通過實證研究證明了不同的企業(yè)在處理自身外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的效果和技巧上有所差異，即有些企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系處理得非常糟糕，但有些企業(yè)卻處理得十分內(nèi)行，并由此提出了企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力的概念。他認(rèn)為：企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)能力是由企業(yè)處理單個關(guān)系的能力和改善自身網(wǎng)絡(luò)位置的能力這兩方面構(gòu)成的[12]。類似的，Gulati（1999）認(rèn)為：企業(yè)為了應(yīng)對當(dāng)前變化速度不斷加快的外部環(huán)境，不得不積極尋求與外部的顧客、供應(yīng)商、競爭對手以及中介組織等合作，這些合作關(guān)系的強弱將影響企業(yè)應(yīng)對快速變化的環(huán)境的能力，進(jìn)而影響企業(yè)的競爭力[13]。因此，企業(yè)必須重視與其他企業(yè)之間的合作關(guān)系，發(fā)展與管理這些合作關(guān)系，這就需要企業(yè)必須具備構(gòu)建和管理自身與外部組織之間這種合作關(guān)系的能力，即網(wǎng)絡(luò)能力。任勝鋼、孫麗萍（2010）認(rèn)為：網(wǎng)絡(luò)能力是指企業(yè)通過發(fā)現(xiàn)和辨別外部網(wǎng)絡(luò)機會與價值，構(gòu)建和管理各種不同的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，去獲得資源和信息的動態(tài)能力，進(jìn)一步可以被劃分為網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建能力、網(wǎng)絡(luò)愿景能力、關(guān)系組合能力和關(guān)系管理能力[14]。

在開放創(chuàng)新模式下，企業(yè)處在復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，要進(jìn)行知識和信息的交流和溝通，實現(xiàn)對關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中互補資源的整合和轉(zhuǎn)化，進(jìn)而提升技術(shù)創(chuàng)新的績效，這依賴于自身是否具備有效的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。也就是說，企業(yè)依賴自身的網(wǎng)絡(luò)能力，通過構(gòu)建對自己有利的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。本文從結(jié)構(gòu)和關(guān)系兩個維度選擇網(wǎng)絡(luò)位置和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度以衡量企業(yè)外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，進(jìn)而提出網(wǎng)絡(luò)能力與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系模型，如圖3所示。

企業(yè)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度是指企業(yè)與外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的其他主體（例如顧客、供應(yīng)商、政府機構(gòu)、競爭對手以及大學(xué)科研機構(gòu)等）間聯(lián)系的密切程度、頻繁程度、誠實互信程度。一般情況下，網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度越高，企業(yè)與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中其他主體之間的聯(lián)系就越密切，彼此之間就會更了解，合作會更緊密，知識共享程度也就越高，企業(yè)因此更容易獲得外部的互補性知識資源，尤其是一些隱性知識和復(fù)雜知識。Uzzi（1997）對紐約服裝產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了實證研究，研究發(fā)現(xiàn)自身外部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度高的企業(yè)更容易取得關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中其他組織的信任，從而更容易獲得外部的隱性知識和復(fù)雜知識，對加快信息處理有著直接影響，新知識與組織內(nèi)部知識進(jìn)一步融合，可以放大組織現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新資源效應(yīng)[15]。此外，強聯(lián)系還有助于企業(yè)之間建立信任，從而有效地控制機會主義行為，使得網(wǎng)絡(luò)中的隱性知識和復(fù)雜知識更容易進(jìn)行交換，這對于以知識為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新來說是至關(guān)重要的，因此強聯(lián)系對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效存在著正向的促進(jìn)作用。

企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置是指企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)戰(zhàn)略位置的重要程度，一般用網(wǎng)絡(luò)中心度來表示，具體用網(wǎng)絡(luò)中心位置和結(jié)構(gòu)洞位置來衡量。網(wǎng)絡(luò)中心位置反映的是企業(yè)離網(wǎng)絡(luò)中央位置的遠(yuǎn)近程度，網(wǎng)絡(luò)中心位置靠近網(wǎng)絡(luò)中央的企業(yè)就處于網(wǎng)絡(luò)的核心位置。處在網(wǎng)絡(luò)核心位置的企業(yè)有以下優(yōu)勢：①網(wǎng)絡(luò)核心位置的企業(yè)可以利用位置優(yōu)勢擁有更多的信息渠道和信息源；②網(wǎng)絡(luò)核心位置的企業(yè)因位置優(yōu)勢更容易接近其他企業(yè)的關(guān)鍵資源，參與整個網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略決策的程度更高。相比網(wǎng)絡(luò)中心位置強調(diào)企業(yè)自身的直接聯(lián)系特性，結(jié)構(gòu)洞位置則更強調(diào)企業(yè)的間接聯(lián)系特性。根據(jù)Burt的結(jié)構(gòu)洞理論，網(wǎng)絡(luò)中很多節(jié)點之間往往并不存在直接聯(lián)系，但他們可以通過一個共同的節(jié)點，從而建立聯(lián)系，就稱這個中間節(jié)點占據(jù)了一個結(jié)構(gòu)洞[16]。結(jié)構(gòu)洞位置是指企業(yè)擁有結(jié)構(gòu)洞的數(shù)量，企業(yè)擁有的結(jié)構(gòu)洞數(shù)量越多，企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中就占據(jù)著越有利的位置。因為其他組織之間必須借助焦點企業(yè)所占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞建立聯(lián)系，這樣焦點企業(yè)就通過協(xié)調(diào)其他組織之間的交易行為，控制著信息與知識資源流動，從中獲得信息利益與控制利益。綜上，網(wǎng)絡(luò)位置的中心度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效存在著正向的促進(jìn)作用。

由上文可知：企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度與網(wǎng)絡(luò)位置影響著技術(shù)創(chuàng)新績效，在網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)演化過程中，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力的差異往往會帶來企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征的不同，那么，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力是如何決定關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的以上兩個結(jié)構(gòu)特征呢？

在網(wǎng)絡(luò)愿景能力較強時，企業(yè)對外部環(huán)境中可能的戰(zhàn)略機會的感知和識別能力就比較強，這有利于促成企業(yè)與現(xiàn)有合作伙伴之間在新領(lǐng)域中繼續(xù)合作，增加了合作的時間，加深了彼此之間的關(guān)系情感，從而提高了企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度；當(dāng)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建能力和關(guān)系管理能力較強時，企業(yè)更擅于協(xié)調(diào)和控制自己所處的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，特別是優(yōu)化和協(xié)調(diào)各種二元關(guān)系，不容易被抱怨或投訴，繼續(xù)被合作伙伴認(rèn)可，從而提高了與合作伙伴之間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度；當(dāng)關(guān)系組合能力較強時，企業(yè)優(yōu)化和協(xié)調(diào)多元關(guān)系的能力很強，這有利于企業(yè)解決網(wǎng)絡(luò)中其他伙伴間的沖突問題，從而避免了網(wǎng)絡(luò)中多元合作關(guān)系的對立，提高了企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度。

在網(wǎng)絡(luò)愿景能力和網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建能力較強時，企業(yè)能夠較早發(fā)現(xiàn)有利的網(wǎng)絡(luò)機會，并從整個網(wǎng)絡(luò)的角度對企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略定位，構(gòu)建有利于自身發(fā)展的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，就成為關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的核心企業(yè)，處于中心位置。當(dāng)關(guān)系管理能力和關(guān)系組合能力較強時，企業(yè)可以對自身所處的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的二元關(guān)系和多元關(guān)系進(jìn)行有效地改善和發(fā)展，這有利于企業(yè)得到合作伙伴的認(rèn)可，建立和維持與供應(yīng)商、顧客、科研機構(gòu)等組織的關(guān)系，增加自己的網(wǎng)絡(luò)影響力，從而提高自己在網(wǎng)絡(luò)中的地位。因此，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力對自身的網(wǎng)絡(luò)位置有著正向的促進(jìn)作用，即企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)能力越強，自身的網(wǎng)絡(luò)位置中心度就越高。

4結(jié)論

本文通過回顧相關(guān)文獻(xiàn)，從理論上分析論述了開放創(chuàng)新模式下吸收能力、網(wǎng)絡(luò)能力與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，得到如下結(jié)論：

（1）在開放創(chuàng)新模式下，吸收能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效起著關(guān)鍵性作用，具體有著直接和間接的雙重作用。另外研究發(fā)現(xiàn)吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在著螺旋上升的關(guān)系，即吸收能力可以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效，而技術(shù)創(chuàng)新績效的提高反過來又可以增強吸收能力，二者相互促進(jìn)，每一次循環(huán)都上升到一個更高的層次，形成一個良性循環(huán)。

（2）在開放創(chuàng)新模式下，企業(yè)利用自身的網(wǎng)絡(luò)能力，通過影響網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度與網(wǎng)絡(luò)位置等關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，可以有效地提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動有著不可替代的促進(jìn)作用。

（3）進(jìn)一步研究建議。其一，由于篇幅限制，本文并沒有進(jìn)一步做相關(guān)的實證分析，在以后的研究中，可以通過問卷調(diào)查，搜集相關(guān)的數(shù)據(jù)，對上述結(jié)論再進(jìn)行驗證；其二，本文對吸收能力和網(wǎng)絡(luò)能力與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系是分別研究的，在以后的研究中，可以嘗試把二者結(jié)合在一起與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系進(jìn)行研究。

綜上所述，在開放創(chuàng)新模式下，吸收能力和網(wǎng)絡(luò)能力對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效有著不可替代的重要作用，因此，吸收能力和網(wǎng)絡(luò)能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵能力要素。

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篇(4)

論文關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新能力，評價體系，模糊綜合評價

 

1.前言

企業(yè)在復(fù)雜的市場競爭環(huán)境中，具有高的技術(shù)創(chuàng)新水平是尋求可持續(xù)發(fā)展和保持自身競爭力的優(yōu)勢的重要途徑。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是為企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)的，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的前提[1]，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的生命之源[2]。從這個層面上看，技術(shù)創(chuàng)新能力的高低決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的水平。企業(yè)對于自身技術(shù)創(chuàng)新能力的認(rèn)識，是企業(yè)規(guī)避風(fēng)險，尋求企業(yè)可持續(xù)發(fā)展、獲取企業(yè)競爭力的前提。因此模糊綜合評價，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合評價就越來越重要。

索羅（S．C．Solo，1951）將技術(shù)創(chuàng)新定義為新思想來源和以后階段的實現(xiàn)發(fā)展過程[3]龍源期刊。傅家驥（1998）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程[3]。許慶瑞（2001）也將技術(shù)創(chuàng)新看作是新思想的產(chǎn)生、解決問題和進(jìn)行開發(fā)、實現(xiàn)和應(yīng)用的過程[4]。通過以上觀點可以看出對技術(shù)創(chuàng)新的評價要從技術(shù)創(chuàng)新的整體出發(fā)，考慮整個過程。

2.評價方法與模型

技術(shù)創(chuàng)新能力評價原則是建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的指導(dǎo)思想，只有在科學(xué)原則的指導(dǎo)下才能設(shè)計出合理的評價指標(biāo)體系[5]。評價的目的決定了一般評價方法的基本思路[6]。本文借助模糊綜合評價方法，通過專家甄選企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)，并由專家和職業(yè)經(jīng)理人對指標(biāo)重要性進(jìn)行評價，對企業(yè)內(nèi)部員工進(jìn)行問卷調(diào)查得出企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力，實現(xiàn)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價。

2.1模糊綜合評估法簡述

模糊理論（Fuzzy Theory）是由美國自動專家、加里福尼亞大學(xué)教授查德（L．A．Zadeh）于1965 年創(chuàng)建的，它是用數(shù)學(xué)方法研究和處理具有“模糊性”現(xiàn)象的數(shù)學(xué)，故通常稱為模糊數(shù)學(xué)[7]。模糊理論弱化了數(shù)據(jù)的絕對定義，使用程度語言，更接近人的思維模式。

2.2技術(shù)創(chuàng)新能力評價模型

在復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新能力評價中，需要考慮的因素很多[8]。由于影響技術(shù)創(chuàng)新能力的某些因素是模糊的[9]，無法用通常的簡單數(shù)字來衡量，所以借助模糊數(shù)學(xué)來處理。創(chuàng)新能力的評價靠主觀判斷時常存在偏差模糊綜合評價，將模糊數(shù)學(xué)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新能力的判定，使主觀判定納入定量計算的客觀統(tǒng)一的判別軌道是比較理想的解決方式。

模糊數(shù)學(xué)的綜合評判主要包含指標(biāo)集、評語集、單因素評價矩陣、權(quán)重分配向量4個要素。指標(biāo)集是以影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的各種指標(biāo)為元素所組成的多層指標(biāo)集合龍源期刊。根據(jù)建立的指標(biāo)體系，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)集可以記為：

（1）

每個因素又有具體的評價指標(biāo)子集，因此可以建立指標(biāo)子集：

（2）

權(quán)重集以各指標(biāo)對于創(chuàng)新能力的影響程度為依據(jù)，賦予各個權(quán)重系數(shù)，用來衡量指標(biāo)的重要程度。權(quán)重集根據(jù)指標(biāo)集和子集來建立，即

，（3）

子集權(quán)重為

， （4）

評語集是對技術(shù)創(chuàng)新能力可能做出的各種評價結(jié)果的集合。的評語集合建立為： ，其中為評價的等級數(shù)量。

對的每一個指標(biāo)進(jìn)行評價可得到單因素評價矩陣：

（5）

，其中，表示第個因素給予評語的隸屬度。在確定模糊矩陣和模糊向量后，可做模糊變化來進(jìn)行綜合評判：將每個作為一個元素，作為它的單因素評判，構(gòu)成評判矩陣：

（6）

通過運算模糊綜合評價，得到對評價指標(biāo)子集的綜合評價結(jié)果，構(gòu)成了一個評價矩陣：

（7）

按照模糊綜合多級評價模型，最后的綜合評價結(jié)果為：?。?）

由此可得到所有指標(biāo)的綜合評判結(jié)果。按最大隸屬度原則，取得最大值時所對應(yīng)的評價等級即為該項目的綜合評價等級。

3.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價實例

下文以濟南市長清區(qū)某高新技術(shù)企業(yè)為例，對其技術(shù)創(chuàng)新能力評價為例進(jìn)行實證分析。為了更好地運用模糊綜合評價法對該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價，本文在山東濟南選擇了部分企業(yè)經(jīng)理人，高校企業(yè)管理專家教授和咨詢公司高管，首先對該評價體系進(jìn)行了研究，具體評價過程如下：

3.1指標(biāo)體系的建立

首先建立主效率指標(biāo)集：根據(jù)對技術(shù)創(chuàng)新能力綜合能力因素的分析，綜合地反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各項指標(biāo)，從創(chuàng)新資源投入能力、研究與開發(fā)、創(chuàng)新組織管理能力、創(chuàng)新生產(chǎn)實施能力、創(chuàng)新營銷能力、創(chuàng)新產(chǎn)出實施能力、創(chuàng)新傾向能力7個方面來構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。根據(jù)主效率指標(biāo)集，構(gòu)建各主效率指標(biāo)的子效率指標(biāo)。

效率評價指標(biāo)權(quán)重分為2個層次：各主效率指標(biāo)權(quán)重和每個主效率指標(biāo)中各子效率評價權(quán)重。2個層次的權(quán)重確定均采用專家評估法進(jìn)行。主效率指標(biāo)權(quán)重由技術(shù)創(chuàng)新方面專家、教授及有經(jīng)驗的經(jīng)理人綜合評定，以確定各主效率指標(biāo)權(quán)重。子效率指標(biāo)權(quán)重則分別由熟悉不同主效率指標(biāo)的專家及高新技術(shù)企業(yè)管理者和經(jīng)理人綜合評定，確定各子效率指標(biāo)權(quán)重龍源期刊。其綜合評級指標(biāo)體系如表1所示：

表1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價指標(biāo)體系

 

一級指標(biāo)

二級指標(biāo)

權(quán)重

三級指標(biāo)

權(quán)重

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

創(chuàng)新資源投入能力

0.104895

 

 

創(chuàng)新（R&D）資金投入強度

0.272727

創(chuàng)新（R&D）人員投入強度

0.454545

非R&D投入強度（技術(shù)引進(jìn)/改造）

0.272727

研究與開發(fā)能力

0.188811

 

 

自主創(chuàng)新產(chǎn)品率

0.186047

技術(shù)擴散效率

0.302326

對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力

0.348837

（R&D）人均研發(fā)經(jīng)費

0.162791

創(chuàng)新組織管理能力

0.160839

 

 

創(chuàng)新頻率

0.139535

創(chuàng)新組織運行管理效率

0.302326

技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險預(yù)測與規(guī)避能力

0.279070

與外界的合作能力

0.279070

創(chuàng)新生產(chǎn)實施能力

0.132867

 

 

創(chuàng)新成功率

0.222222

生產(chǎn)設(shè)備更新水平

0.222222

生產(chǎn)人員綜合水平

0.305556

創(chuàng)新實施的標(biāo)準(zhǔn)化水平

0.250000

創(chuàng)新營銷能力

0.153846

 

 

營銷人員素質(zhì)

0.186441

營銷費用投入強度

0.203390

市場研究能力

0.220339

營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)程度

0.203390

營銷體制的適合度

0.186441

創(chuàng)新產(chǎn)出實施能力

0.132867

 

 

創(chuàng)新產(chǎn)品市場占有率

0.255319

創(chuàng)新收益率或產(chǎn)品銷售率

0.276596

創(chuàng)新質(zhì)量水平

0.319149

每千人創(chuàng)新數(shù)量

0.148936

創(chuàng)新傾向能力

0.125874

 

 

創(chuàng)新傾向

0.195652

企業(yè)家戰(zhàn)略決策能力

0.304348

企業(yè)文化、企業(yè)理念與企業(yè)精神

0.260870

篇(5)

[關(guān)鍵詞]外資研發(fā);技術(shù)創(chuàng)新能力;面板協(xié)整檢驗

一、引 言

金融危機重創(chuàng)了中國沿海地區(qū)的勞動密集型產(chǎn)業(yè),使得我國加工貿(mào)易制造業(yè)對美國和歐盟市 場的出口均出現(xiàn)了大幅地下滑。但是,從另一個角度考慮,金融危機也是一個關(guān)鍵的契機, 以汕頭地區(qū)為代表的3000多家中國玩具制造商不僅在這次金融危機中沒有一家倒閉,反而實 現(xiàn)了逆勢增長,訂單數(shù)同比上升了20%-60%。究其原因,是他們轉(zhuǎn)變商業(yè)模式,增強新產(chǎn) 品的研發(fā)和銷售,設(shè)立自己專門的研發(fā)中心,提高產(chǎn)品的質(zhì)量和科技含量,并積極引進(jìn)中國 香港 、美國等地的高級玩具設(shè)計師,努力創(chuàng)建自主品牌。中國制造業(yè)急需從低成本、低附加值、 勞動密集型出口導(dǎo)向型經(jīng)濟,轉(zhuǎn)向以低能耗、高技術(shù)、高附加值為依賴的技術(shù)創(chuàng)新型經(jīng)濟。 而在一國制造業(yè)從產(chǎn)業(yè)鏈的低端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)向高端環(huán)節(jié)的過程中,技術(shù)創(chuàng)新能力一直 處于核心的地位,一個國家產(chǎn)品國際競爭力的強弱在很大程度上取決于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的大小。在經(jīng) 濟全球化的背景下,中國面臨開放性的創(chuàng)新資源以及全球化的價值鏈創(chuàng)造過程,面對跨國公 司在中國建立研發(fā)中心的趨勢,我們尤其關(guān)注跨國公司在中國設(shè)立的研發(fā)中心是否真正促進(jìn) 了中國本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力?是否存在微觀層面直接的證據(jù)?

二、文獻(xiàn)綜述

在經(jīng)濟全球化的背景下,國內(nèi)企業(yè)面對的是全球性的創(chuàng)新資源,外資企業(yè)研發(fā)中心的設(shè)立為 國內(nèi)企業(yè)在模仿、學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。持正面促進(jìn)效應(yīng)的觀點認(rèn)為,外 資企業(yè)研發(fā)主要通過市場競爭和示范,技術(shù)人員流動,產(chǎn)業(yè)聯(lián)系,技術(shù)外溢等方式影響本土 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。冼國明、薄文廣(2005)運用行業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)分析了外資企業(yè)對國 內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響,結(jié)果發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)的專利申請對中國國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力存在 積極作用。[1]沈坤榮和耿強(2001)利用各省FDI 與各省全要素生產(chǎn)率的數(shù)據(jù)作 橫截面的 相關(guān)分析,發(fā)現(xiàn)FDI占GDP的比重每增加一個單位,可以帶來0.37個單位的綜合要素生產(chǎn)率 增 長。[2]陳濤濤(2003)的研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模、技術(shù)差距和資本密集程度等行業(yè)特 征對外資企業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)產(chǎn)生了顯著的影響。[3]

但是,考慮到跨國公司的研發(fā)戰(zhàn)略,外資企業(yè)建立研發(fā)中心的目的是使自己的產(chǎn)品更貼 近市場需要,更好地實現(xiàn)產(chǎn)品市場化、本土化,而不是進(jìn)行大量的高新技術(shù)和基礎(chǔ)性研究。 在追求利潤最大化的過程中,外資企業(yè)十分注重對核心技術(shù)的控制,通過設(shè)置技術(shù)封鎖,專 利保護等各種方式來控制核心技術(shù)的外溢。

本文認(rèn)為,盡管跨國公司建立研發(fā)中心的目的之一是市場化,但是由于技術(shù)知識的非競爭性 和節(jié)約研發(fā)成本的天然動機,跨過公司海外分支機構(gòu)從事研發(fā)活動,不可避免會對本國其他 企業(yè)或研究機構(gòu)產(chǎn)生溢出效應(yīng)和協(xié)作效應(yīng)。Glass A.J (2004)的研究表明,由于默示知識 在 研發(fā)活動中往往起到關(guān)鍵性的作用,而這種默示知識在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的經(jīng)濟活動中很難創(chuàng)造, 必須借助某種中介和渠道,外資研發(fā)可以充當(dāng)這種渠道和介質(zhì),對東道國企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)生極 大的潛在價值。[4]其次,國內(nèi)產(chǎn)品市場競爭程度越來越激烈,廠商要保持利潤, 必須盡可 能的降低研發(fā)成本。研發(fā)中心建在本地,可以提高研發(fā)效率、盡可能的縮短研發(fā)時間,降低 研發(fā)的直接費用和技術(shù)人員成本。劉志彪,張杰(2008)的研究認(rèn)為,跨國公司為了滿足全 球 消費市場多樣性以及發(fā)達(dá)國家消費者對產(chǎn)品質(zhì)量、品種、環(huán)保、安全等更為苛刻的市場進(jìn)入 標(biāo)準(zhǔn)要求,往往會通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、關(guān)鍵設(shè)備轉(zhuǎn)讓和專利授權(quán)等行為,協(xié)助發(fā)展中國家代 工企業(yè)迅速提升自身生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品設(shè)計能力,促使發(fā)展中國家由不具有自主創(chuàng)新能力的OE M 生產(chǎn)方式,向具有一定自主創(chuàng)新能力的ODM 生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)移。[5]

綜上所述,雖然發(fā)現(xiàn)外資研發(fā)對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極影響,但是我們還是缺乏來自產(chǎn)業(yè) 層面的直接證據(jù)以及較穩(wěn)健的檢驗方法。現(xiàn)有研究大都從包含F(xiàn)DI變量的擴展生產(chǎn)函數(shù)出發(fā) ,以國內(nèi)企業(yè)勞動生產(chǎn)率為被解釋變量,進(jìn)行時間序列分析或地區(qū)、行業(yè)層面分析。但結(jié)合 中國產(chǎn)業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行面板協(xié)整檢驗的較少,特別是考慮到宏觀經(jīng)濟環(huán)境以及我 國不同產(chǎn)業(yè)在研發(fā)經(jīng)費投入和技術(shù)學(xué)習(xí)能力上的差異,外資研發(fā)與中國大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 之間的關(guān)系是否會隨著時間和產(chǎn)業(yè)的不同而發(fā)生變化?在長期內(nèi)兩者的穩(wěn)定關(guān)系是否會隨著 宏觀經(jīng)濟環(huán)境和國際環(huán)境而變化?因此,本文結(jié)合中國產(chǎn)業(yè)層面的面板數(shù)據(jù),采用新的檢驗 方法(Panel Cointegration),對外資研發(fā)與中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的長期關(guān)系進(jìn)行協(xié)整 檢驗,并對其短期波動情況進(jìn)行分析。

三、面板協(xié)整檢驗方法

本文目的是要檢驗產(chǎn)業(yè)層面的外資企業(yè)研發(fā)與國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間是否存在長期的穩(wěn)定關(guān) 系,即外資研發(fā)與中國大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系是否會隨著時間和產(chǎn)業(yè)以及宏觀經(jīng)濟環(huán)境 的變化而發(fā)生變化。由于在面板數(shù)據(jù)模型中,會出現(xiàn)變量非平穩(wěn)性問題,即在長期內(nèi)橫截面 單元中的變量會隨著時間推移,而出現(xiàn)波動不穩(wěn)定的狀況,變量非平穩(wěn)性會導(dǎo)致虛假的估計 結(jié)果。因此,必須運用面板協(xié)整方法,面板協(xié)整模型一方面可以緩解變量的內(nèi)生性問題,另 一方面可以同時考慮長期均衡和短期波動問題。

因此,本文采用的面板協(xié)整方程為:

lninnoit=αi+βilnfrdit+γilnabsorbit+ei,ti=1, …,N t=1,…T(1)

其中,i表示各工業(yè)行業(yè),t表示時間,lninno表示國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出,lnfrdit代表 外資企業(yè)的研發(fā)投資,Lnabsorb代表消化吸收變量。從理論上說,在異質(zhì)面板數(shù)據(jù)下,可以 通過兩步回歸,構(gòu)造組內(nèi)、組間統(tǒng)計量對面板變量的長期協(xié)整關(guān)系進(jìn)行檢驗。首先第一步, 根據(jù)面板數(shù)據(jù)構(gòu)造每一個截面的協(xié)整方程:

lninnoit=αi+βilnfrdit+γilnabsorbit+ei,t(2 )

面板協(xié)整檢驗通過組內(nèi)和組間平均兩個統(tǒng)計量來檢驗長期協(xié)整關(guān)系,組內(nèi)統(tǒng)計量類似于對方 程(2)的殘差進(jìn)行Dickey-Fuller單位根檢驗,而組間統(tǒng)計量是基于每個截面單元平均的單 位根檢驗。

面板協(xié)整檢驗的第二步是對殘差項進(jìn)行單位根檢驗,從方程(2)中可以得到回歸殘差的差分 形式:

Δi,t=(ρi-1)i,t-1+vi,t(3)

其中,i,t=i,t-ii,t是回歸方程( 2) 的估計殘差。根據(jù)Dickey-Fuller的單位根檢驗思想,要考察變量間的長期協(xié)整關(guān)系,可以 通過對殘差項的單位根檢驗來完成,就是要檢驗方程(3)的參數(shù)(ρi-1)在統(tǒng)計上是否顯 著,其中:

(NT-1=(∑Ni=1∑Tt=2Δi,t i,t-1-i)(∑Ni=1∑Tt=12 i,t-1)-1(5)

NT-1=∑Ni=1[(∑Tt=2Δ i,ti,t-1-i)](∑Nt=12i,t-1 )-1(6)

其中,N1均服從非對稱的標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布,其中θ 1,θ2,1是兩個統(tǒng)計量所對應(yīng)布朗 方程的均值參數(shù)。①因此,通過對組內(nèi)統(tǒng)計量和組間統(tǒng)計量的檢驗,可以檢驗

出兩個面板 序列數(shù)據(jù)之間是否存在長期協(xié)整關(guān)系。

四、外資研發(fā)對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的實證分析

(一)數(shù)據(jù)與變量選擇

本文采用的是1998―2006年中國32個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒 》)和《中國統(tǒng)計年鑒》。②變量選擇方面,lnfrdit代表外資企業(yè)的研發(fā)投資,本文主 要 使用《中國科技統(tǒng)計年鑒》中各行業(yè)三資企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費投入來表示,lninno表示國內(nèi) 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出,用各行業(yè)國內(nèi)大中型企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)Newsum和國內(nèi)大中型企 業(yè)的專利申請數(shù)Lnpatent表示。Lnabsorb代表消化吸收變量。本文使用《中國科技統(tǒng)計年鑒 》中各行業(yè)國內(nèi)大中型企業(yè)的消化吸收經(jīng)費支出表示消化吸收變量。另外,本文使用外商直 接投資與國內(nèi)大中型企業(yè)的技術(shù)開發(fā)人員的乘積項lnfrd*LnAC,來度量國內(nèi)企業(yè)技術(shù)人員的 消化吸收能力。

(二)外資研發(fā)與中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的面板協(xié)整檢驗

首先,從散點圖看,lnfrd與中國大中型企業(yè)的專利申請數(shù)之間存在明顯的相關(guān)關(guān)系。

其次,在做協(xié)整檢驗之前,必須對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗。在面板數(shù)據(jù)中,會出現(xiàn)變量非 平穩(wěn)性問題,即在長期內(nèi)橫截面單元中的某些變量會隨著時間推移而出現(xiàn)波動不穩(wěn)定的狀況 ,變量非平穩(wěn)性會導(dǎo)致虛假的回歸結(jié)果。本文利用Stata軟件首先對上述變量進(jìn)行面板單位 根檢驗,檢驗結(jié)果見表1。③其中,LLC,IPS、KPSS、Hadri Z單位根的檢驗結(jié)果表明:所 有變量都是不平穩(wěn)變量,但是其一階差分變量是平穩(wěn)變量,因此符合一階I(1)過程。

lnfrd與中國大中型企業(yè)專利申請數(shù)lnpatent的散點圖

量是時間趨勢平穩(wěn)的,10%的 臨界值為0.119,5%的臨界值為0.146,1%的臨界值0.216。

本文運用面板協(xié)整方法對外資企業(yè)研發(fā)與國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的長期關(guān)系進(jìn)行了協(xié)整檢驗 ,具體結(jié)果見表2,表3。其中,表2是FDI與國內(nèi)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)的協(xié)整檢驗,表3是F DI與國內(nèi)企業(yè)專利申請數(shù)之間的協(xié)整檢驗。

Pedroni(2004)證明,當(dāng)時間序列趨勢較長時,Groupρ-statistic最為保守,拒絕度最低 ,而Group adf-statistic的拒絕度最高,其他的統(tǒng)計量表現(xiàn)得不夠穩(wěn)定。[6]因此 ,在面板 數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗中,一般重點考察組間ρ和組間ADF兩個統(tǒng)計量。從本文表2、表3的檢驗結(jié)果 來看,Panel adf-stat和Group adf-stat均在1% 的顯著水平拒絕原假設(shè),說明外資研發(fā)和 國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新之間存在長期的均衡關(guān)系。而從其他的檢驗指標(biāo)看,無論是在沒有個體效 應(yīng),沒有時間趨勢的條件下或是沒有個體效應(yīng),有時間趨勢的條件下,還是在有個體效應(yīng)、 有時間趨勢的條件下,Panel pp-statistic、Groupρ-statistic 、Group pp-statistic都 在1% 的水平下拒絕原假設(shè),表明無論是以新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù),還是以專利申請數(shù)來衡量的 國 內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出,外資研發(fā)與國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新都存在長期均衡關(guān)系。綜合上述檢驗結(jié) 果,可以得出結(jié)論:在長期內(nèi),外資企業(yè)研發(fā)存量與國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間存在面板協(xié)整關(guān) 系。從現(xiàn)實經(jīng)濟看,外資研發(fā)主要從以下方面促進(jìn)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升:一是提升 當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的制作工藝,從產(chǎn)品升級和工藝升級的角度,外國分支機構(gòu)的調(diào)適性研發(fā)和某些針 對當(dāng)?shù)厥袌龅膭?chuàng)新性研發(fā)可以直接提升國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的工藝和產(chǎn)品水平;二是密切與本土企 業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系,而產(chǎn)業(yè)聯(lián)系主要通過兩種途徑實現(xiàn):(1)外資企業(yè)對產(chǎn)品質(zhì)量的嚴(yán)格 要求、及時送貨等,會激勵國內(nèi)供應(yīng)商提高自己的生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)管理水平;(2)外資企 業(yè)進(jìn)入提高了對中間產(chǎn)品的需求,這會使本國企業(yè)獲得中間產(chǎn)品上的規(guī)模收益。

沒有個體固定效應(yīng),NOTR表示沒有時間趨勢。所有的統(tǒng)計量都漸進(jìn)服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布,原 假設(shè)是不存在面板協(xié)整關(guān)系。

注:其中,***,**,*分別表示在1%,5%,10%的顯著性水平拒絕原假設(shè),NOINCE表示沒有 個體固定效應(yīng),NOTR表示沒有時間趨勢。所有的統(tǒng)計量都漸進(jìn)服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布,原假設(shè)是 不存在面板協(xié)整關(guān)系。

(三)外資研發(fā)與中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的面板協(xié)整方程估計

在面板協(xié)整檢驗之后,需要對面板協(xié)整方程的具體形式做出估計,以判斷外資研發(fā)對國內(nèi)企 業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的具體影響效應(yīng)。理論上對面板協(xié)整方程的估計一般采用完全修正最小二乘 法(Full Modified OLS)和動態(tài)最小二乘法(DOLS),且在T∞時,FMOLS、DOLS估計量 漸進(jìn)服從截尾正態(tài)分布。

但是,在實證研究中,許多樣本數(shù)據(jù)的時間間隔T

Δyi,t=yiζi,t(β)+∑ps=1αsΔyi,t-s+∑ qr=1θrΔxi,t-r+vi,t(7)

實證分析中一般采用最大似然法來估計誤差修正模型(7),通過估計方程(7)不僅可以得 到面板協(xié)整方程ζi,t(β)=yi,t-1-β′xi,t,還可以得到誤差調(diào)整系 數(shù)(ECM)均值i的有效估計,從而得到短期向長期 均衡調(diào)整的速度和幅度,這種估計方法稱為混合組間均值估計(Pooled Mean Group Estima tor, PMGE)。

本文運用混合組間均值估計方法PMGE,對產(chǎn)業(yè)層面的FDI與國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的協(xié)整方 程進(jìn)行了估計,估計結(jié)果見表4。實證結(jié)果表明,國內(nèi)企業(yè)專利申請與FDI和消化吸收變量存 在長期的均衡關(guān)系。在長期內(nèi),FDI對國內(nèi)企業(yè)專利申請有正向的積極影響,其影響系數(shù)為0 .945,吸收消化能力對專利申請的長期影響系數(shù)為0.049,FDI是國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提 高 的長期原因。同樣,以R&D學(xué)習(xí)度量的吸收消化能力lnfrd*lnAC 與專利申請的長期影響系數(shù) 為0.065,說明在長期內(nèi),國內(nèi)企業(yè)技術(shù)開發(fā)人員通過對外資企業(yè)研發(fā)技術(shù)的研究和摸索, 經(jīng)過不斷地消化吸收,逐步轉(zhuǎn)化為自己的適用技術(shù),取得了明顯的效果,技術(shù)人員人力資本 積累對國內(nèi)企業(yè)專利申請起到了明顯的促進(jìn)效應(yīng),外資研發(fā)是國內(nèi)企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)能力提高的 長期原因。結(jié)果表明,研發(fā)型FDI的流入會提高本土企業(yè)人力資源的利用效率,促進(jìn)高技能 人力資源與研發(fā)投資的進(jìn)一步融合。在外資企業(yè)研發(fā)機構(gòu)中服務(wù)的科學(xué)技術(shù)人員,可以近距 離觀察外國先進(jìn)技術(shù),學(xué)習(xí)外資企業(yè)知識管理和創(chuàng)新管理的經(jīng)驗和方法,通過積累大量的研 發(fā)經(jīng)驗,不斷提高自身的技術(shù)水平。

注:其中,***,**,*分別表示在1%,5%,10%的顯著性水平,表中回歸系數(shù)是最大似然函 數(shù)ML估計的平均系數(shù)。

從短期誤差調(diào)整項ECM來看,回歸方程的誤差調(diào)整系數(shù)為-0.528,且在1%的水平上顯著,說 明這種調(diào)整的幅度為52.8%。如果短期內(nèi)由于某種原因國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新對FDI的反饋偏離 了 長期均衡,則存在自動的調(diào)整機制,使短期波動向長期均衡回歸。具體來說,在短期內(nèi),由 于市場競爭的加劇,外資企業(yè)采取技術(shù)手段對核心技術(shù)進(jìn)行封鎖控制,限制技術(shù)信息的共享 程度以及中國引進(jìn)外資的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整等等,兩者有可能偏離長期均衡關(guān)系。在方程(2) 中,誤差調(diào)整項的系數(shù)為-0.795,說明短期內(nèi)由于市場壟斷以及技術(shù)封鎖,外資企業(yè)研發(fā) 可 能會阻礙國內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力,但是隨著時間的推移,國內(nèi)企業(yè)人力資本和研發(fā)經(jīng)驗的 積累,二次創(chuàng)新能力的提高以及與本地企業(yè)之間產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的增強,這種短期偏離會逐漸向長 期的均衡關(guān)系調(diào)整,且這種調(diào)整的幅度為79.5%。

五、結(jié)論與啟示

本文利用中國產(chǎn)業(yè)層面的外資研發(fā)與大中型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù),對兩者之間的關(guān)系進(jìn)行了 面板協(xié)整檢驗,并用混合組間均值估計對兩者的面板協(xié)整方程進(jìn)行了估計。協(xié)整檢驗表明, 無論是以新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù),還是以專利申請來衡量國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出,協(xié)整檢驗統(tǒng) 計量都在1% 的水平下顯著,說明外資研發(fā)與國內(nèi)企業(yè)專利申請之間存在長期均衡關(guān)系。在 長期內(nèi),FDI對國內(nèi)企業(yè)專利申請有正向的積極影響,FDI是國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的長 期原因,其影響系數(shù)為0.945;同時,以人力資本度量的吸收消化能力與專利申請的長期影 響系數(shù)為0.065,說明外資研發(fā)是國內(nèi)企業(yè)消化吸收能力提高的長期原因。同時,從短期誤 差修正模型ECM看,誤差調(diào)整系數(shù)為-0.528,且在1%的水平上顯著,說明短期波動向長期均 衡平均調(diào)整的幅度為52.8%。在短期內(nèi)由于市場競爭加劇,外資企業(yè)技術(shù)控制以及引進(jìn)外資 產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整等原因,兩者會偏離長期均衡關(guān)系,但在長期內(nèi),外資企業(yè)研發(fā)對國內(nèi)企業(yè)自 主創(chuàng)新有積極的促進(jìn)效應(yīng)。

在全球經(jīng)濟一體化的今天,如何在市場競爭日趨激烈的背景下,進(jìn)一步激勵和優(yōu)化外資企業(yè) 與本土企業(yè)的研發(fā)合作,在制度上建立合理的保障機制是政府政策設(shè)計的關(guān)鍵。因此,對于 中國而言,一方面,需要通過產(chǎn)業(yè)政策的積極引導(dǎo),鼓勵外資企業(yè)進(jìn)一步增加在通訊、計算 機軟件、電子、生物醫(yī)藥、半導(dǎo)體及自動化等新興產(chǎn)業(yè)的R&D投資,并且,促進(jìn)跨國公司研發(fā) 機構(gòu)與本地科研機構(gòu)在基礎(chǔ)技術(shù)、技術(shù)信息等方面的交流,促進(jìn)雙發(fā)研發(fā)信息的共享程度和 產(chǎn)業(yè)聯(lián)系。同時,在積極引進(jìn)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上,強化本土企業(yè)的吸收消化能力, 在消化吸收的基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)品功能和質(zhì)量上的拓展、創(chuàng)新,從而提高國內(nèi)企業(yè)的二次創(chuàng)新能 力。只有本土企業(yè)與跨國公司海外研發(fā)機構(gòu)的技術(shù)水平較為接近的情況下才更可能發(fā)生雙向 的知識流動, 否則知識不可能在企業(yè)間順利地流動和吸收。另一方面,需要制定和完善針對 跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)管理的相關(guān)法律法規(guī)?？鐕驹谌A研發(fā)并不都是對中國有利的,其 負(fù)面作用也很明顯?？鐕就ㄟ^在我國密集地申請專利,對關(guān)鍵性的技術(shù)實施嚴(yán)格地專利 保護措施,對本土企業(yè)設(shè)置了技術(shù)進(jìn)入壁壘,增加了我國創(chuàng)新主體技術(shù)創(chuàng)新的難度。因此, 在關(guān)系我國未來經(jīng)濟發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè),必須加強對在華外資研發(fā)活動的規(guī)制和引 導(dǎo),有效規(guī)避技術(shù)風(fēng)險。

注 釋:

①Pedroni(2004)證明,在一般性條件下,組內(nèi)統(tǒng)計量和組間統(tǒng)計量在經(jīng)過均值和標(biāo)準(zhǔn)差 調(diào)整后,漸進(jìn)服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布,因此可以用t檢驗值來進(jìn)行面板協(xié)整檢驗。

②本文選取的樣本是分行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)和三資企業(yè)的基本數(shù)據(jù)。其中,國內(nèi)大中型企業(yè) 的指標(biāo)是用整個行業(yè)的數(shù)據(jù)減去三資企業(yè)的相應(yīng)數(shù)據(jù)得到,而三資企業(yè)的研發(fā)數(shù)據(jù)是通過資 本存量公式將歷年的研發(fā)經(jīng)費支出轉(zhuǎn)換為三資企業(yè)的研發(fā)資本存量而得到。

③本文僅列出差分面板檢驗結(jié)果,省略了水平面板的單位根檢驗結(jié)果,水平面板的單位根檢 驗表明所有變量都是非平穩(wěn)變量。

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[5]劉志彪,張 杰. 從融入全球價值鏈到構(gòu)建國家價值鏈:長三角產(chǎn)業(yè)升級的 沖突與和諧[J],產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)系討論稿系列 No.060,2008.

[6]Pedroni, P. Panel Cointegration: Asymptotic and Finite SampleProper ties of Pooled Time Series Tests With an Application to the PPP Hypothesis, [J ] Econometric Theory, 20, 597-625,2004.

篇(6)

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力問題建議

1.高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定

高新技術(shù)企業(yè)是以研究、開發(fā)和生產(chǎn)高新技術(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)品為主的知識、技術(shù)和資金密集型企業(yè)。

2008年4月14日科技部的《關(guān)于印發(fā)的通知》中對高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行了全新定義, 即在國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi), 持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化, 形成企業(yè)核心自主知識產(chǎn)權(quán), 并以此為基礎(chǔ)開展經(jīng)營活動, 在中國境內(nèi)注冊一年以上的居民企業(yè)。高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定須同時滿足以下條件：

（一）在中國境內(nèi)（不含港、澳、臺地區(qū)）注冊的企業(yè)，近三年內(nèi)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，或通過5年以上的獨占許可方式，對其主要產(chǎn)品（服務(wù)）的核心技術(shù)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)；

（二）產(chǎn)品（服務(wù)）屬于《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍；

（三）具有大學(xué)專科以上學(xué)歷的科技人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的30%以上，其中研發(fā)人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的10%以上；

（四）企業(yè)為獲得科學(xué)技術(shù)（不包括人文、社會科學(xué)）新知識，創(chuàng)造性運用科學(xué)技術(shù)新知識，或?qū)嵸|(zhì)性改進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）而持續(xù)進(jìn)行了研究開發(fā)活動，且近三個會計年度的研究開發(fā)費用總額占銷售收入總額的比例符合如下要求：

1. 最近一年銷售收入小于5,000萬元的企業(yè)，比例不低于6%；

2. 最近一年銷售收入在5,000萬元至20,000萬元的企業(yè)，比例不低于4%；

3. 最近一年銷售收入在20,000萬元以上的企業(yè)，比例不低于3%。

其中，企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費用總額占全部研究開發(fā)費用總額的比例不低于60%。企業(yè)注冊成立時間不足三年的，按實際經(jīng)營年限計算；

（五）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)當(dāng)年總收入的60%以上；

（六）企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、銷售與總資產(chǎn)成長性等指標(biāo)符合《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》（另行制定）的要求。

本文以天津市東麗區(qū)為例，依據(jù)上述條件對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行篩選，最終確定61家樣本企業(yè)。

2.東麗區(qū)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分析

2.1人力資源投入分析

人力資源是高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的第一資源，其投入的多少是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。2009年，在樣本企業(yè)中，東麗區(qū)高新技術(shù)企業(yè)大專以上科技活動人員達(dá)到4340人，占企業(yè)員工總數(shù)的46.34%；從事科技活動的人員達(dá)到3969人，占企業(yè)員工總數(shù)的42.38%。以上數(shù)據(jù)說明，高層次人才和從事科技活動的人員兩方面人才的投入情況相對較好，這為高新技術(shù)企業(yè)開展創(chuàng)新活動提供了保障。

2.2 財力資源投入分析

研發(fā)投入占企業(yè)銷售收入的比重是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)費用投入的重要指標(biāo)。2009年東麗區(qū)研發(fā)總投入達(dá)到4.13億元，研發(fā)投入占到企業(yè)銷售收入的比重為6.1%，遠(yuǎn)高于天津市企業(yè)平均水平，這也說明東麗區(qū)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)費用投入規(guī)模和強度相對較好。同時，外資、合資企業(yè)在研發(fā)投入規(guī)模上占據(jù)著絕對優(yōu)勢。研發(fā)經(jīng)費的來源絕大部分是通過企業(yè)自籌方式籌集，企業(yè)幾乎無法通過其他渠道為研發(fā)活動籌集資金。

2.3 科技活動開展情況

從事科技活動的人員達(dá)到3969人，占企業(yè)員工總數(shù)的42.38%，研發(fā)投入占到企業(yè)銷售收入的比重為6.1%，較之以前均有增長?？蒲腥藛T的平均比例達(dá)到了32.9%?？梢钥闯龈咝录夹g(shù)企業(yè)在不斷提高自己的自主創(chuàng)新能力。

2.4 科技成果和高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)出情況

科技成果一般來講包括專利（發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利）、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種等。在樣本企業(yè)中，截止到2009年末累計獲得科技成果421項，其中發(fā)明專利43項，剩余為企業(yè)擁有的有效專利。依靠科技進(jìn)步，高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)收入和高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入都有大幅增長，2009年分別達(dá)到了5.54億和57.85億元，實現(xiàn)總收入67.83億元。高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入占總收入的85.3%。這說明東麗區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)中，高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)出狀況良好。

在這些企業(yè)中，大部分有有限責(zé)任公司，外資、合資、國有和個人形式的企業(yè)相對比較少。這說明在引進(jìn)和利用外資方面，東麗區(qū)還有待于進(jìn)一步提高。

3.東麗區(qū)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力存在的問題

隨著天津市的快速發(fā)展，東麗區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力得到了提高。但是相對與其他區(qū)縣、其他發(fā)達(dá)省市地區(qū)，還存在著很大差距，區(qū)內(nèi)企業(yè)的高新技術(shù)創(chuàng)新能力還存在諸多問題。

3.1不同行業(yè)、性質(zhì)的高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展不平衡

從不同行業(yè)來看，受政策傾斜等一系列因素影響，電子信息、新材料領(lǐng)域等高新技術(shù)企業(yè)具有較強的技術(shù)創(chuàng)新能力，而生物醫(yī)藥、高技術(shù)服務(wù)業(yè)等高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力則相對較弱。

從不同性質(zhì)企業(yè)來看，毋庸置疑，外資、合資高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力強于內(nèi)資企業(yè)。但是東麗區(qū)的現(xiàn)狀是除去內(nèi)資，只有很少的幾家外資、合資企業(yè)。內(nèi)資企業(yè)科技成果擁有量與其他區(qū)縣相比只是居于中游水平。

上面兩個問題在整個天津市所有區(qū)縣中都是相對普遍的，如何解決業(yè)已成為限制天津企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵之一。特別是在對待外資、合資企業(yè)的問題，雖然外資、合資高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力強但是外資、合資高新技術(shù)企業(yè)的引進(jìn)是否有助于提高內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力還是一個未知數(shù)，外資、合資高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)有待于進(jìn)一步檢驗。

3.2 創(chuàng)新主體地位不明確、創(chuàng)新意識不強、創(chuàng)新機制尚未形成[1]

從高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新主體地位來看，受傳統(tǒng)體制因素的影響，科技資源的配置并未完全實現(xiàn)市場化，還存在很多非市場因素的制約，這造成了高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新主體地位不明確，距離"建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系"還有很大差距。

從高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新意識來看，高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新缺乏利益驅(qū)動力， 技術(shù)創(chuàng)新缺乏內(nèi)動力，創(chuàng)新能力受到嚴(yán)重影響。造成這種狀況可能是因為：第一，受整個社會環(huán)境以及個人以追求利益為目標(biāo)的影響，高新技術(shù)企業(yè)在投資戰(zhàn)略上往往只重視短期見效的新項目，不愿對長期見效并有利于增強企業(yè)創(chuàng)新能力的項目投資，而政府的支持也往往傾向于短期見效的新項目；第二，受各種因素影響，大量高新技術(shù)企業(yè)只重視規(guī)模和產(chǎn)量，而輕視創(chuàng)新能力建設(shè)；第三，高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)資金短缺、人才缺乏等不利因素，抑制了企業(yè)運用新技術(shù)、新工藝。[2]

從高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新機制來看，在東麗區(qū)，支持高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)的各項財稅優(yōu)惠政策、信貸政策、風(fēng)險投資政策等創(chuàng)新機制還不完善。高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新激勵機制、技術(shù)研發(fā)模式、產(chǎn)學(xué)研合作方式中還存在很多不足， 這對其技術(shù)創(chuàng)新能力的提高造成了嚴(yán)重制約。

可見，高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新主體地位不明確、創(chuàng)新意識不強、創(chuàng)新機制尚未形成已嚴(yán)重影響到了高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。

3.3 技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)資源投入不足

目前東麗區(qū)很多高新技術(shù)企業(yè)R＆D投入占企業(yè)銷售收入比重已達(dá)到4％以上，符合國際標(biāo)準(zhǔn)3%以上的要求，但是與持續(xù)發(fā)展的要求還有很大差距。高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)資金的投入不足直接抑制新技術(shù)、新工藝、新機制的應(yīng)用，導(dǎo)致了高層次人才缺乏，這對于高新技術(shù)企業(yè)核心競爭力的培養(yǎng)極為不利。

另外，政府研發(fā)資金總體投入不足也不利于提高高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。因為高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動具有風(fēng)險高、見效周期長等特點，需要大規(guī)模的人力和資金投入。如果僅僅由企業(yè)來承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的投入和風(fēng)險， 勢必影響企業(yè)研發(fā)活動的積極性。

資金不足的同時，人力資源的投入也存在同樣的問題，特別是高層次科技人員的投入嚴(yán)重不足。

人才是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心。但是東麗區(qū)在高層次人才總量上與濱海新區(qū)等區(qū)縣還有很大差距，高層次人才不但匱乏，而且還存在流失現(xiàn)象，這些對高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展造成了嚴(yán)重的制約。

4 推進(jìn)東麗區(qū)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的對策建議

4.1 加大政府在科技創(chuàng)新中的作用

政府要充分發(fā)揮引導(dǎo)、支持、幫助作用，為高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新營造良好的外部環(huán)境；在不違背國家有關(guān)政策的前提下，制定傾斜性政策，為企業(yè)創(chuàng)新提供政策支持，以企業(yè)的研發(fā)活動作為政策優(yōu)惠的重點，提高企業(yè)R＆D投入的積極性；重點推動高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠、研發(fā)費用加計扣除及省級以上科技企業(yè)孵化器稅收減免等政策的落實，繼續(xù)開展按照新標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)，并及時兌現(xiàn)稅收優(yōu)惠，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品的研發(fā)[3]；進(jìn)一步做好自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定工作，利用政府公信力積極引導(dǎo)社會購買和使用自主創(chuàng)新產(chǎn)品；培育并引導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)布局，推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

4.2 加大科技創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費投入，推進(jìn)融資體系建設(shè)

國際上普遍認(rèn)為, R&D投入強度達(dá)到2% , 企業(yè)可勉強維持, 達(dá)到5% 以上才具有市場競爭力。雖然東麗區(qū)現(xiàn)在認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)相比以往已經(jīng)加強研發(fā)經(jīng)費的投入, 但投入強度仍沒達(dá)到具有國際競爭力的水平。因此企業(yè)要有機會、有步驟、有目標(biāo)地加大科研經(jīng)費的投入，改善自身科研條件，增加對競爭能力強的高新技術(shù)項目的投入；同時加強資本市場的運作，建立高新技術(shù)風(fēng)險投資基金，例如濱海產(chǎn)業(yè)基金在這方面就做的很好；建立非盈利性的高新技術(shù)企業(yè)信用擔(dān)保機構(gòu)，為高新技術(shù)企業(yè)提供風(fēng)險共擔(dān)，以此降低銀行對高新技術(shù)企業(yè)科研融資的門檻，促進(jìn)銀行加大對高新技術(shù)企業(yè)的融資支持力度；通過上述步驟形成以政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主題、銀行信貸為支持的多元化高新技術(shù)投入體系。

4.3 合理引進(jìn)技術(shù)，培養(yǎng)企業(yè)的消化吸收再創(chuàng)新能力

技術(shù)引進(jìn)是發(fā)展中國家提高技術(shù)能力、趕超世界先進(jìn)水平的必由之路。但長期以來東麗區(qū)對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收與創(chuàng)新不夠，首先是技術(shù)引進(jìn)數(shù)量偏少，高新技術(shù)企業(yè)中外資、合資企業(yè)數(shù)量少從側(cè)面反應(yīng)了這一情況；其次是重引進(jìn)輕創(chuàng)新，只重視短期經(jīng)濟效益，引進(jìn)技術(shù)之后不對其進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新。以此，在以后的技術(shù)引進(jìn)工作中，要積極引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)，同時調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加強消化吸收再創(chuàng)新，完善配套政策，促進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)和吸收的良性發(fā)展。

4.4企業(yè)自身創(chuàng)新體系建設(shè)和企業(yè)間合作，推進(jìn)高層次科技人才培養(yǎng)

第一，高新技術(shù)企業(yè)要構(gòu)建自身技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，為以后的長期健康發(fā)展提供戰(zhàn)略指導(dǎo)；以現(xiàn)有能力為基礎(chǔ)，發(fā)展戰(zhàn)略為目標(biāo)，整合現(xiàn)有資源，進(jìn)行企業(yè)技術(shù)提升、技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)建適應(yīng)新時期發(fā)展要求的組機構(gòu)織，提升整個高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，推動企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。

第二，從體制機制上不斷探索有效途徑，深入推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。天津市共有科研機構(gòu)534家，要充分利用這些優(yōu)勢資源，真正把科教優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新發(fā)展優(yōu)勢。積極組建專門從事科技創(chuàng)新的企業(yè)技術(shù)中心，與科研機構(gòu)、高等院校建立長期穩(wěn)定的科技合作關(guān)系，互建技術(shù)開發(fā)中心，重點實驗室，共同培養(yǎng)高層次研究人才；

第三，加強高新技術(shù)企業(yè)之間的相互合作。政府也要提供規(guī)范的市場競爭約束，提供機會均等的競爭環(huán)境，協(xié)調(diào)企業(yè)之間關(guān)系，使企業(yè)間能夠充分利用合作各方在技術(shù)、人才、設(shè)備、資金、市場等方面的優(yōu)勢，各展所長，爭取建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、利益聯(lián)盟。

4.5 建立健全高層次人才技術(shù)創(chuàng)新管理機制

高層次人才是高新技術(shù)企業(yè)的靈魂，是企業(yè)成敗的關(guān)鍵，為了避免人員的頻繁流動給企業(yè)帶來的危害，需要建立健全高層次人才技術(shù)創(chuàng)新管理機制，以利于企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。

完善高新技術(shù)企業(yè)用人制度，建立高層次人才的用人、留人制度，提高高層次人才的技術(shù)創(chuàng)新能力、科技成果轉(zhuǎn)化能力、市場開拓能力；完善技術(shù)創(chuàng)新的利益激勵機制，理順分配關(guān)系，調(diào)動人員的積極性；完善約束機制，強化考核與評估體系，建立高層次人才流入流出的預(yù)警機制，提高企業(yè)人才預(yù)警能力。

注釋：

[1]濱海新區(qū)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究，夏來保， 孟祥芳， 鄭衛(wèi)華， 田東奎，科技與經(jīng)濟 2009，8第四期，20

[2]同上

篇(7)

大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)

創(chuàng)新能力現(xiàn)狀

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人力投入加大?？萍蓟顒尤藛T是企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動中最主要、最活躍的因素，科技活動人員的投入是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的主體，經(jīng)過多年的積累，我省大中型工業(yè)企業(yè)儲備了一定的科技人才。到2004年底止，全省大中型工業(yè)企業(yè)擁有科技活動人員79488人，比上年增加1422人，其中科學(xué)家或工程師45147人，占科技活動人員的56.8%；研究與發(fā)展（R&D）人員36644人，占科技活動人員的46.1%，比上年提高2.07個百分點?？萍蓟顒尤藛T中R&D人員所占比重上升，反映了企業(yè)自主創(chuàng)新技術(shù)開發(fā)人力投入力度加大。

從全省主要行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入人員情況看，通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)和通用設(shè)備制造業(yè)中科技活動人員達(dá)到萬人以上，其中通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)中，R&D人員占科技活動人員比重達(dá)到68.11%。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費投入能力進(jìn)一步增強。一定的經(jīng)費投入是企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動的重要條件。企業(yè)科技活動經(jīng)費、技術(shù)改造經(jīng)費、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費、消化吸收經(jīng)費和購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費的總和，基本能夠反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的經(jīng)費投入總量。2004年，全省大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費投入380.1億元，比上年增加20.9億元，增長5.82%。技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費中科技活動經(jīng)費占30.3%，比上年提高7.7個百分點，技術(shù)改造經(jīng)費投入占61.3%。我省企業(yè)投入技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費的增長主要是科技活動經(jīng)費的增長，而技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費減少較多，這表明我省大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入中，技術(shù)開發(fā)投入的力度明顯增強。

R&D經(jīng)費與銷售收入之比（即R&D經(jīng)費投入強度）是反映企業(yè)自主創(chuàng)新能力的一個重要指標(biāo)。2004年，我省大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費投入強度為0.67%，比上年提高0.11個百分點，新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費占科技活動經(jīng)費的比重達(dá)到56.7%。分行業(yè)看，通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)5大行業(yè)比重超過1%。

企業(yè)科技活動機構(gòu)增加，技術(shù)創(chuàng)新的專業(yè)化和資源集約能力提高。2004年，全省大中型工業(yè)企業(yè)擁有專門從事科技活動的機構(gòu)947個，比上年增加286個，占有科技活動企業(yè)總數(shù)的70.2%，比上年提高14.8個百分點；機構(gòu)投入科技活動人員39158人，比上年增加5178人，占全部科技活動人員的比重49.3%，比上年提高5.7個百分點；機構(gòu)中科技活動經(jīng)費達(dá)到53.3億元，比上年增加14.7億元，占全部科技活動經(jīng)費的46.4%。企業(yè)科技活動機構(gòu)的加強，人員總體素質(zhì)的提高，使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專業(yè)化和資源集約程度得以提高。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動向自主創(chuàng)新發(fā)展。2004年全省大中型工業(yè)企業(yè)開展科技活動項目4859項，比上年增加1417項。增加的項目主要集中在紡織業(yè)、醫(yī)療醫(yī)藥業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機械器材制造業(yè)和通信設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)；每個項目平均承擔(dān)人員12.63人，比上年增加0.72人；每個項目平均投入開發(fā)經(jīng)費204.49萬元，比上年增加56.83萬元，增長38.5%。從項目來源分類看，國家科技項目233項，占4.8%；地方科技項目728項，占15%；企業(yè)自選項目3652項，占75.2%，比上年提高0.2個百分點；80.4%的技術(shù)創(chuàng)新項目由本企業(yè)機構(gòu)或攻關(guān)小組完成，比上年提高3.9個百分點。這充分說明企業(yè)自主創(chuàng)新活躍程度近年來進(jìn)一步提高，但產(chǎn)業(yè)之間差距仍然較大。

大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力提升。專利申請量是反映工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)出能力的一個重要指標(biāo)。2004年全省大中型工業(yè)企業(yè)專利申請達(dá)到4078件，平均10戶企業(yè)達(dá)13.4件，比過去有了較大增加。同時，2004年全省大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值達(dá)1580.1億元，比上年增加503.2億元，新產(chǎn)品產(chǎn)值率從16.41%提高到16.93%，比上年提高0.52個百分點；新產(chǎn)品銷售收入1529.8億元，比上年增加515.2億元，新產(chǎn)品銷售率從15.40%提高到16.52%。

亟待解決的幾個問題

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位有待進(jìn)一步鞏固。作為東部沿海經(jīng)濟較為發(fā)達(dá)的省份，我省企業(yè)在市場機制的激勵下，逐步具有了自主創(chuàng)新意識，并開展了一些技術(shù)創(chuàng)新活動，但面對激烈的國際競爭，我省企業(yè)自主創(chuàng)新意識還不強，研發(fā)能力不足，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位有待進(jìn)一步加強。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費投入仍然較低。根據(jù)國際上一些學(xué)者的判斷，一個企業(yè)的R&D開支占銷售收入的8%以上才有競爭力、占5%可參與競爭，而占3%以下的企業(yè)則將很快被淘汰。目前浙江大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出占銷售收入的比例只有0.67%，不僅低于全國平均水平，與發(fā)達(dá)國家2.5%―4%的水平相比，差距更為明顯。技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費投入不足，將嚴(yán)重制約企業(yè)創(chuàng)新能力的進(jìn)一步提升。

人才資源缺乏已成為制約因素。人才特別是高層次人才是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最寶貴的資源。目前浙江技術(shù)創(chuàng)新人才的規(guī)模、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)都有待進(jìn)一步優(yōu)化，技術(shù)創(chuàng)新人才與區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展不協(xié)調(diào)的矛盾日益顯現(xiàn)。企業(yè)普遍反映，隨著科技投入的加大，企業(yè)創(chuàng)新人才不足問題將進(jìn)一步突出。

核心技術(shù)缺乏的矛盾日益加劇。隨著浙江主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的迅速擴大，核心技術(shù)缺乏的矛盾日益突出。目前我省還有一些企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要集中在非核心技術(shù)領(lǐng)域，不少產(chǎn)業(yè)在國際分工中仍處于低端的位置，產(chǎn)品附加值低，競爭力弱，制約了我省企業(yè)經(jīng)濟效益的提高。

提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

能力的幾點建議

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。在市場經(jīng)濟中，企業(yè)具有其他各類機構(gòu)無法替代的地位和作用。只有提升千千萬萬企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，才能使我省整體創(chuàng)新能力得到增強。具體來說，要做好以下幾個方面：

深化改革，強化企業(yè)自主創(chuàng)新的動力機制。一要加快推進(jìn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)及現(xiàn)代企業(yè)管理制度改革，增強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力，進(jìn)一步推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。二要增強企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意識，加大新技術(shù)、新產(chǎn)品科研經(jīng)費的投入，加快技術(shù)開發(fā)和科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。三要強化政府在技術(shù)創(chuàng)新中的引導(dǎo)作用。政府要在制定產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、構(gòu)建創(chuàng)新體系、出臺扶持政策等方面下功夫，為企業(yè)營造良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。四要充分發(fā)揮市場機制的作用。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，要充分發(fā)揮市場機制在創(chuàng)新資源配置中的基礎(chǔ)作用，在技術(shù)創(chuàng)新中的導(dǎo)向作用，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中的牽引作用。只有這樣，才能真正使技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不竭動力，才能真正實現(xiàn)從“浙江制造”到“浙江創(chuàng)造”的根本轉(zhuǎn)變。

努力提高科技人員的技術(shù)創(chuàng)新能力。一要樹立科學(xué)的人才觀，積極培養(yǎng)和引進(jìn)高素質(zhì)的科技創(chuàng)新人才，鼓勵大學(xué)畢業(yè)生走向企業(yè)；二要深化分配制度改革，進(jìn)一步貫徹落實技術(shù)要素參與收益分配的政策，完善人才激勵機制，努力創(chuàng)造人盡其才、才盡其用的良好環(huán)境，以充分調(diào)動科技人員的積極性和創(chuàng)造性。

積極鼓勵和引導(dǎo)全社會對企業(yè)科技創(chuàng)新活動的投入。一方面，要以創(chuàng)建科技強市、強縣為契機，在政府加大財政性科技經(jīng)費投入的同時，積極引導(dǎo)企業(yè)加大科技投入，特別是研發(fā)投入，努力提高企業(yè)R&D經(jīng)費占銷售收入的比重；另一方面，要研究建立全方位的技術(shù)創(chuàng)新投入資金保證體系和技術(shù)創(chuàng)新投資的風(fēng)險與擔(dān)保機制，以支持企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動。