國際投資法論文精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇國際投資法論文范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

一、晚近國際投資法發(fā)展的總體趨勢

與80年代中期以前相比，晚近國際投資法發(fā)展的總體趨勢是減少對外國投資的限制，加強對外資的保護，以促進外國直接投資的發(fā)展。從國內(nèi)法看，近年來許多國家均修訂了其外資法，擴大了對外國直接投資實行自由化的程度。據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計，僅在1995年，變更投資制度的64個國家的112項規(guī)章中，就有106項是擴大自由化程度或促進外國直接投資的?！?〕變化最大的有前蘇聯(lián)、東歐國家、拉美安第斯條約國等。俄羅斯及中、東歐國家自90年代初就實行經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，并制訂和頒布了新的外資法，加強對外資的保護。〔3〕拉美安第斯條約國于1991年通過了第291號決議，取代了其1987年的第220號決議，新的決議基本上放棄了關(guān)于外國投資的共同政策。〔4〕在國際層面上，雙邊投資條約網(wǎng)正在不斷擴大，在1996年6月已有的將近1160個條約中，約有2／3是在90年代締結(jié)的，涉及到158個國家?！?〕經(jīng)合組織也著手制定了"多邊投資協(xié)定"。世界銀行發(fā)展委員會于1992年制訂了《外國直接投資指南》，對外資準入、待遇、征收、爭議解決等主要問題作出了規(guī)定，該指南雖沒有法律拘束力，但它對關(guān)于外資的國際法的發(fā)展具有重要的影響。尤為重要的是，世界貿(mào)易組織達成的GATS、TRIMs協(xié)議和TRIPs協(xié)議已成為規(guī)范國際投資的重要文件，構(gòu)成關(guān)于投資的國際法制的重要部分。

具體來說，國際投資法的發(fā)展變化主要表現(xiàn)在兩個方面：放寬對外資進入的限制、強化對外資的保護。

（一）放寬對外資進入的限制

國家對外資進入進行管理，是國家原則的行使。因此，各國有權(quán)決定是否允許外資進入以及外資在何種條件下可以進入。在60-70年代，許多發(fā)展中國家為了維護本國和利益、保護本國民族工業(yè)，有目的的利用外資，較為強調(diào)對外資進入予以某些限制。到了80年代后期，這一限制已逐步放寬，這可以從以下兩個方面看：

1.允許外資進入的行業(yè)或部門逐步開放。世界各國，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，對一些事關(guān)國家安全和國計民生的部門，均禁止或限制外資進入，以維護本國的和利益。當然，相對而言，發(fā)展中國家比發(fā)達國家對外資進入的行業(yè)限制更嚴些。但近年來，這一限制已逐步放寬。有些傳統(tǒng)上由本國投資者獨占或控制的領(lǐng)域，特別是服務(wù)部門，現(xiàn)在也面臨著逐步開放的問題。世界貿(mào)易組織體制下的服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的達成對服務(wù)業(yè)的開放起了重要的推動作用。我國于1995年了《指導外商投資方向暫行規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》，在銀行、保險、對外貿(mào)易和零售商業(yè)等行業(yè)均已有限制地對外開放。

2.允許外資進入的條件逐步放寬?！?〕這主要是指所謂的"履行要求"問題，即外資獲準進入的條件之一是，必須履行某種特定義務(wù)。這主要包括當?shù)爻煞菀蟆⒊隹趯嵖円?、當?shù)毓蓹?quán)要求、外貿(mào)平衡要求等。〔7〕許多發(fā)展中國家為了引導外資為本國經(jīng)濟發(fā)展作出積極貢獻，在外資法中對此作了規(guī)定。這些要求一般體現(xiàn)在關(guān)于審批外資進入的積極標準之中。近年來有些國家修改甚至取消了這一要求。例如墨西哥1993年的新外資法就取消了對外國投資者施加的履行要求。〔8〕俄羅斯及中、東歐國家均允許設(shè)立由外國公司全部擁有股權(quán)的子公司，而不再要求僅采取合營企業(yè)的形式。在國際層面上，世界貿(mào)易組織體制下的《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》已明確禁止與GATT國民待遇和禁止數(shù)量限制原則不符的某些限制性投資措施，包括某些履行要求方面的措施。

（二）加強對外資的保護

經(jīng)過多年的實踐，許多國家對外資在經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用已有清醒的認識，因而對外資的法律保護也日趨加強。例如，俄羅斯及中、東歐國家的新外資法均對外資提供了有力的保護，包括保護外資不受國有化的影響，若在特殊情況下為了社會公共利益實行征收或國有化則予以補償；保證外國投資者所取得的收益匯出國外等。安第斯條約國第291號決議對資本和利潤的匯出已未加限制，而留給各成員國自由決定。

同時，近年來國際上對外資實行國民待遇的呼聲日高，有些發(fā)展中國家，如菲律賓、埃及、南美的一些國家，已給予外資以國民待遇。俄羅斯的外資法保證給予外國投資者與俄國人相同的財產(chǎn)權(quán)和投資權(quán)，排除差別待遇。在國際立法上，TRIMs協(xié)議將GATT的國民待遇原則引入了與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，GATT則要求在承擔特定義務(wù)方面實行國民待遇，顯然這比以前規(guī)定的國民待遇在范圍上更廣泛一些。

促使國際投資法發(fā)生上述變化的有多種因素，但其主要原因是債務(wù)危機的發(fā)生和關(guān)于外國直接投資對經(jīng)濟增長和發(fā)展的作用的認識發(fā)生了變化。戰(zhàn)后至70年代，許多發(fā)展中國家政治上獨立了，為保證其經(jīng)濟上獨立，它們堅持經(jīng)濟原則，強調(diào)國家對外資的管理，對外國直接投資采取了較為謹慎的態(tài)度。但到了80年代以后，許多發(fā)展中國家債務(wù)纏身，經(jīng)濟發(fā)展緩慢，為擺脫這種困境，它們將利用外資的重點轉(zhuǎn)向外國直接投資，因為它們已認識到，利用外國直接投資既可帶進資金、技術(shù)和科學的管理經(jīng)驗，又不致于使國家承擔債務(wù)，有利于促進本國經(jīng)濟的發(fā)展。這種經(jīng)濟狀況，再加之來自發(fā)達國家的壓力，使得發(fā)展中國家在法律上不得不作出某些讓步和妥協(xié)，即減少對外資的限制并強化保護。與此同時，70年代高漲的爭取建立國際經(jīng)濟新秩序的運動到了80年代中期以后也走入低谷。發(fā)達國家關(guān)于保護投資的主張在國際上得到了某種程度的反映。

從今后的發(fā)展趨勢看，現(xiàn)有的關(guān)于國際投資的法律制度將會繼續(xù)得以改進和發(fā)展。改善投資環(huán)境，加強對外資的保護，將仍是各國外資法努力的方向。在國際層面上，尋求建立一個綜合性的關(guān)于外國直接投資的實體規(guī)范的多邊框架或公約將是國際社會各成員努力的目標。關(guān)于外國直接投資領(lǐng)域應(yīng)予處理的一些問題，如關(guān)于外資準入與經(jīng)營的投資措施、待遇標準、與企業(yè)行為有關(guān)的問題、投資保護和爭議解決等，現(xiàn)已由國家層次進入了國際層次，成為國際性討論的實質(zhì)性問題。但要使國際社會各成員對這些實質(zhì)性問題達成共識，還有較長一段路要走。從戰(zhàn)后幾十年的實踐來看，要使一項關(guān)于外國直接投資的法律制度被國際社會接受，就需要兼顧所有各方的利益，例如，既要考慮到發(fā)達國家關(guān)于保護投資的要求，也要考慮到發(fā)展中國家的發(fā)展問題，要在不同的利益之間保持平衡并帶來共同的好處。

二、BOT的法律問題

國際投資的發(fā)展，在實踐上產(chǎn)生了許多新的法律問題，需要我們進一步研究和探討。BOT問題是其中的重要問題之一。

BOT（Build-Operate-Transfer）即建設(shè)、經(jīng)營、轉(zhuǎn)讓，是80年代以后在國際上興起的一種新的投資合作方式。由于基礎(chǔ)設(shè)施的不足會阻礙經(jīng)濟發(fā)展，而一些國家和地區(qū)亟待發(fā)展其基礎(chǔ)設(shè)施但又面臨資金短缺問題，于是就采用BOT方式促進政府和國際私營企業(yè)合作，以加快基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)的建設(shè)。例如英法海底隧道、香港東區(qū)港九海底隧道等一批耗資巨大的項目，都是以BOT方式集資建設(shè)并投入運營的。在我國，1995年和1996年國家計委已批準廣西來賓電廠二期工程、湖南長沙電廠一期工程作為BOT試點項目。BOT的法律問題已受到人們關(guān)注。

（一）BOT的概念與特征

什么叫BOT？這是人們首先想要了解的問題。概括說來，BOT是指政府（通過契約）授予私營企業(yè)（包括外國企業(yè)）以一定期限的特許專營權(quán)，許可其融資建設(shè)和經(jīng)營特定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并準許其通過向用戶收取費用或出售產(chǎn)品以清償貸款、回收投資并賺取利潤；特許權(quán)期限屆滿時，該基礎(chǔ)設(shè)施無償移交給政府?！?〕可見，BOT方式的主要特點是：（1）私營企業(yè)基于許可取得通常由政府部門承擔的建設(shè)和經(jīng)營特定基礎(chǔ)設(shè)施的專營權(quán)；（2）在特許權(quán)期限內(nèi)，該私營企業(yè)負責特定項目的建設(shè)和經(jīng)營并取得效益；（3）特許權(quán)期滿后應(yīng)無償將設(shè)施移交給政府。這幾個特征把BOT方式與一般合資、合作及工程承包區(qū)別開來。

（二）BOT特許協(xié)議問題

BOT項目通常會涉及一系列復(fù)雜的合同安排，如特許協(xié)議、貸款協(xié)議、建設(shè)合同、經(jīng)營管理合同、回購協(xié)議、股東協(xié)議等。其中最為重要的是政府與項目公司間的特許協(xié)議，它是BOT項目合同安排中的基本合同或基石。然而，關(guān)于特許協(xié)議，還有一系列問題有待研究。首先從其內(nèi)容來看，國際上目前尚無統(tǒng)一的標準特許協(xié)議，其內(nèi)容通常視項目之不同而異。因此，為使我國BOT特許協(xié)議規(guī)范化，可考慮制定標準文本，以規(guī)范當事各方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

在理論上，對特許協(xié)議的性質(zhì)和效力在國際上還存在著爭議。若BOT特許協(xié)議是政府與外國投資者間訂立的，那么有關(guān)國際特許協(xié)議或國家契約所引起的一些法律問題在BOT方式中也會出現(xiàn)，例如，這種協(xié)議是國內(nèi)法性質(zhì)還是國際法性質(zhì)？協(xié)議應(yīng)適用什么法律？政府改廢協(xié)議的效力與責任如何等。若BOT特許協(xié)議不涉及到外國投資者，那么這種協(xié)議屬什么法律性質(zhì)？是私法性質(zhì)還是公法性質(zhì)？我國學者間對此仍有爭議，有的認為是民事合同，有的認為是行政合同。筆者認為，國際特許協(xié)議仍屬國內(nèi)法性質(zhì)，將這種協(xié)議看作行政合同可能更為適當。因為這種協(xié)議的一方是政府，他方是私人投資者，協(xié)議的內(nèi)容涉及到公共利益，合同通常要受公法支配，政府為了公共利益，可以變更合同。因而它與一般民事合同是有區(qū)別的。

（三）BOT項目融資問題

在BOT模式中，資金的來源主要有兩種：股本和貸款。股本主要是由項目公司的合營者或股東所投入的資本組成的。除股本外，項目公司通常還須通過貸款取得足夠的資金，這種貸款是項目公司僅以項目自身收入和資產(chǎn)對外承擔債務(wù)償還責任的融資方式。

在BOT項目籌資中，最為重要的問題之一是項目的預(yù)期收益問題。對于投資者來說，他們通常希望有預(yù)期的投資回報，如每年用預(yù)期收益的一定比例作為投資回收金。對于貸款者來說，他們一般要求以項目的預(yù)期收益作擔保并以項目的全部財產(chǎn)作抵押。

預(yù)期收益所涉及的一個重要問題是，項目經(jīng)營者能否自行決定其商業(yè)政策，包括依市場需求確定價格。由于公用事業(yè)部門涉及到國計民生，政府通常會對價格予以管制。在確定BOT項目產(chǎn)品或服務(wù)的價格時，政府可以允許經(jīng)營者依市場定價，讓社會公眾承擔項目的成本費用，也可以限價，并對經(jīng)營者或用戶予以補貼。從我國目前的情況看，對BOT項目的產(chǎn)品或服務(wù)予以補貼不一定妥當，政府之所以采取BOT方式，就是希望避免由政府補貼。因此應(yīng)考慮允許經(jīng)營者自行確定價格，但政府又必須有管制措施，如規(guī)定最高限價等。如確屬應(yīng)予補貼的，應(yīng)只對用戶發(fā)放補貼，而不是向經(jīng)營者發(fā)放補貼。

為了確保預(yù)期收益，外國投資者或貸款者有時還要與政府有關(guān)部門或用戶訂立回購合同或銷售合同，以通過這種長期合同保證用戶使用該基礎(chǔ)設(shè)施并按約定的標準付費，保證投資與貸款的回收。合同還應(yīng)對定價規(guī)定相應(yīng)的調(diào)節(jié)機制。在我國以前有關(guān)電力方面BOT項目的談判中，外國投資者往往堅持要求我國政府保證一定比率的投資回報率。這就涉及到政府在何種條件下可提供保證、以及投資回報率究竟多少才合適等問題。一般來說，若是項目公司直接向用戶收費的，政府不必提供保證；若項目產(chǎn)品是由政府收購的（如所建發(fā)電廠的電力進入國家電網(wǎng)），投資回報率的確定應(yīng)結(jié)合項目的類型、投資大小、建設(shè)周期長短、風險大小及特許的期限來綜合考慮。

有關(guān)BOT的法律問題還很多，如政府保證問題、建設(shè)、經(jīng)營、貸款等各種合同的法律問題、風險防范問題、環(huán)保法律問題等，均有待于我們進一步研究。

三、跨國收購與兼并的法律問題

近年來，跨國收購與兼并活動日趨活躍和頻繁。據(jù)聯(lián)合國調(diào)查，越來越多的公司正再次將兼并和收購作為公司的一項中心戰(zhàn)略，以便在海外建立生產(chǎn)設(shè)施，保護、加強并提高其國際競爭力。能源分配、電信、制藥和金融服務(wù)等是跨國收購和兼并活動較多的行業(yè)?！?0〕近年來中國關(guān)于跨國兼并和收購的活動也明顯增加，一方面，中國企業(yè)收購了某些外國的企業(yè)，另一方面，外資也收購和兼并了一些中國國營企業(yè)。

跨國收購與兼并活動主要受被收購地國的法律支配。中國企業(yè)收購海外企業(yè)時，就必須清楚地了解東道國的法律，包括關(guān)于外資的法律法令、反托拉斯法、環(huán)境法、勞動法等，否則就可能達不到預(yù)期的目的。例如我國企業(yè)于80年代末90年代初在美國進行的兩起收購就曾受阻或遇到麻煩。一是中國國營航空技術(shù)進出口公司收購美國西雅圖的Manco制造公司，美國布什總統(tǒng)依據(jù)1988年的綜合貿(mào)易與競爭法的授權(quán)，以國家安全為理由，迫使中國公司放棄了這項收購。另一起是中國國際信托投資公司于1988年收購一家特拉華公司--鳳凰鋼廠，因涉及到勞工糾紛和環(huán)境保護等問題，遇到不少麻煩。〔11〕這是我們應(yīng)引以為戒的。

外資收購和兼并中國國營企業(yè)，是近年來引人注目的問題。在實踐上，外商大都是采取合資的方式，收購我國一些國營企業(yè)的51％以上的股權(quán)，有的甚至一攬子收購某一地區(qū)所有國營企業(yè)的控股權(quán)。〔12〕外資收購和兼并中國國營企業(yè)，在某種情況下有助于幫助國營企業(yè)實行技術(shù)改造，推動企業(yè)經(jīng)營體制轉(zhuǎn)換和改革，促進企業(yè)產(chǎn)品外銷等。但也要看到，目前我國關(guān)于外資收購與兼并方面的法制尚不完善，如何管理外資收購與兼并還有許多問題需待研究和解決。

首先，對外資收購與兼并的審批與監(jiān)管有待于加強。在實踐上，外資購并過程中會存在著這樣一些問題：如外資通過收購與兼并可能進入某些原本禁止或限制外資進入的產(chǎn)業(yè)或部門；國有資產(chǎn)可能由于作價評估不合理而大量流失；利用外商投資企業(yè)法規(guī)定的授權(quán)資本制，外商可能會采用"借殼上市"等方式，不出資或以少量資本收購國營企業(yè)。為防止這些現(xiàn)象的發(fā)生，就必須嚴格外資收購審批制，由外資管理部門統(tǒng)一行使審批權(quán)。要健全國有資產(chǎn)評估制度，防止國有資產(chǎn)流失。在出資問題上，要嚴格出資時間，防止外商以被收購企業(yè)或以新的合營企業(yè)名義在海外上市，然后再用所籌資金繳納收購所需的資本。

其次，防止外資收購造成壟斷，也是一個不應(yīng)忽視的問題。外資收購或兼并中國國營企業(yè)，可能形成地區(qū)性壟斷或行業(yè)壟斷，從而限制競爭，不利于經(jīng)濟的健康發(fā)展。例如，中策公司1992年收購了泉州市37家國營企業(yè)的多數(shù)控股權(quán)、以及收購了多家輪胎橡膠廠，就是一個值得注意的現(xiàn)象。為此，我國應(yīng)研究和制定反壟斷法，以有力地防止企業(yè)壟斷、保護競爭。

再次，上市公司收購需進一步加以規(guī)范。我們知道，收購既可協(xié)議收購，也可通過證券市場公開收購。目前我國證券市場尚不完善，如股票就有A股、B股之分，還有國家股、法人股、個人股之別。這樣，收購人要通過市場公開收購?fù)缓貌僮?，而被收購公司股東利益的保護也是個問題。因此，我國應(yīng)制定證券法，對上市公司的收購的有關(guān)問題予以規(guī)定，完善有關(guān)制度，包括信息披露、收購要約、強制收購制度等等，使公開收購處于法律的監(jiān)管之下。

此外，關(guān)于反收購的措施及其合法性問題，也需加以研究。收購有友善式收購和敵對式收購之分。對于敵對式收購來說，如果目標公司不愿意被外資收購，就得求助于某些法律手段。根據(jù)西方國家的實踐，公司法中的有關(guān)規(guī)定可以作為反收購的有力武器，例如，公司法規(guī)定在某種情況下可允許公司回購自己的股票、可使用"毒丸"的策略、可發(fā)行超表決權(quán)股等，目標公司可據(jù)此進行收購防護。目前我國公司法尚缺乏這些規(guī)定，我們應(yīng)對此進行深入研究，結(jié)合中國實際，在公司法、證券法中作出相應(yīng)的規(guī)定。

外資收購和兼并中國國營企業(yè)，是近年來引人注目的問題。在實踐上，外商大都是采取合資的方式，收購我國一些國營企業(yè)的51％以上的股權(quán)，有的基本一攬子收購某一地區(qū)所有國營企業(yè)的控股權(quán)。〔12〕外資收購和兼并中國國營企業(yè)，在某種情況下有助于幫助國營企業(yè)實行技術(shù)改造，推動企業(yè)經(jīng)營體制轉(zhuǎn)換和改革，促進企業(yè)產(chǎn)品外銷等。但也要看到，目前我國關(guān)于外資收購與兼并方面的法制尚不完善，如何管理外資收購與兼并還有許多問題需待研究和解決。

首先，對外資收購與兼并的審批與監(jiān)管有待于加強。在實踐上，外資購并過程中會存在著這樣一些問題：如外資通過收購與兼并可能進入某些原本禁止或限制外資進入的產(chǎn)業(yè)或部門；國有資產(chǎn)可能由于作價評估不合理而大量流失；利用外商投資企業(yè)法規(guī)定的授權(quán)資本制，外商可能會采用"借殼上市"等方式，不出資或以少量資本收購國營企業(yè)。為防止這些現(xiàn)象的發(fā)生，就必須嚴格外資收購審批制，由外資管理部門統(tǒng)一行使審批權(quán)。要健全國有資產(chǎn)評估制度，防止國有資產(chǎn)流失。在出資問題上，要嚴格出資時間，防止外商以被收購企業(yè)或以新的合營企業(yè)名義在海外上市，然后再用所籌資金繳納收購所需的資本。

其次，防止外資收購造成壟斷，也是一個不應(yīng)忽視的問題。外資收購或兼并中國國營企業(yè)，可能形成地區(qū)性壟斷或行業(yè)壟斷，從而限制競爭，不利于經(jīng)濟的健康發(fā)展。例如，中策公司1992年收購了泉州市37年國營企業(yè)的多數(shù)控股權(quán)、以及收購了多家輪胎橡膠廠，就是一個值得注意的現(xiàn)象。為此，我國應(yīng)研究和制定反壟斷法，以有力地防止企業(yè)壟斷、保護競爭。

再次，上市公司收購需進一步加以規(guī)范。我們知道，收購既可協(xié)議收購，也可通過證券市場公開收購。目前我國證券市場尚不完善，如股票就有A股、B股之分，還有國家股、法人股、個人股之別。這樣，收購人要通過市場公開收購?fù)缓貌僮?，而被收購公司股東利益的保護也是個問題。因此，我國應(yīng)制定證券法，對上市公司的收購的有關(guān)問題予以規(guī)定，完善有關(guān)制度，包括信息披露、收購要約、強制收購制度等等，使公開收購處于法律的監(jiān)管之下。

此外，關(guān)于反收購的措施及其合法性問題，也需加以研究。收購有友善式收購和敵對式收購之分。對于敵對式收購來說，如果目標公司不愿意被外資收購，就得求助于某些法律手段。根據(jù)西方國家的實踐，公司法中的有關(guān)規(guī)定可以作為反收購的有力武器，例如，公司法規(guī)定在某種情況下可允許公司回購自己的股票、可使用"毒丸"的策略、可發(fā)行超表決權(quán)股等，目標公司可據(jù)此進行收購防護。目前我國公司法尚缺乏這些規(guī)定，我們應(yīng)對此進行深入研究，結(jié)合中國實際，在公司法、證券法中作出相應(yīng)的規(guī)定。

外資收購和兼并我國企業(yè)還會涉及到職工的勞動保障、社會保障問題、環(huán)境保護問題等，這方面的法制也有待于研究和進一步完善。

四、世界貿(mào)易組織有關(guān)投資的協(xié)議

世界貿(mào)易組織對與貿(mào)易有關(guān)的投資問題作出規(guī)定，是晚近國際投資法的新變化之一。世貿(mào)組織之所以對投資問題作出規(guī)定，其客觀原因在于貿(mào)易與投資具有非常密切的關(guān)系。外國直接投資和貿(mào)易都是為經(jīng)濟增長和發(fā)展服務(wù)的。一方面，外國直接投資作為向國外市場提供貨物和服務(wù)的主要方法，正在日益影響著世界貿(mào)易的規(guī)模、方向和構(gòu)成，而貿(mào)易和貿(mào)易政策又可以對外國直接投資流動的規(guī)模、方向和構(gòu)成產(chǎn)生各種影響。另一方面，國家制定的外國直接投資和貿(mào)易政策通常是各自獨立的，而這兩套政策在目標和有效執(zhí)行方面并不一定總是相互協(xié)調(diào)或相互支持，其中某些投資措施對國際貿(mào)易秩序可能會產(chǎn)生一定的限制性作用或影響。由于國際上尚無調(diào)整國際投資的普遍性實體法律規(guī)范，對于某些限制或扭曲貿(mào)易的投資措施也無力糾正，在此情況下，由世界貿(mào)易組織規(guī)范與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，是順理成章的。

世界貿(mào)易組織有關(guān)投資的協(xié)議主要有三個：即《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》（簡稱TRIMs協(xié)議）、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（簡稱GATS）、以及《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（簡稱TRIPs）。這幾個協(xié)議成為關(guān)于投資的國際法制的重要組成部分。

（一）與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議

TRIMs是烏拉圭回合的三大新議題之一，《TRIMs協(xié)議》是世貿(mào)組織第一次就投資問題達成的協(xié)議，該協(xié)議僅適用于與貨物有關(guān)的特定投資措施。

為促進世界貿(mào)易的擴展和自由化，就必須避免采取并消除某些會對貿(mào)易產(chǎn)生不利影響的投資措施。在實踐上，某些國家制定的關(guān)于管制和鼓勵外國投資的法律措施會對貿(mào)易產(chǎn)生不利影響，即造成對貿(mào)易的限制或?qū)Q(mào)易的扭曲。例如，對外資采取某些減免稅的鼓勵措施，可使享受此優(yōu)惠的企業(yè)降低成本，提高產(chǎn)品競爭力，這實際上是對產(chǎn)品予以補貼；另一方面，對外資規(guī)定某些"履行要求"，則會導致對貿(mào)易的限制。烏拉圭回合所達成的協(xié)議是采取不同的方法來處理這兩種措施的，即將有關(guān)稅收減免等投資鼓勵措施，放在《補貼與反補貼措施協(xié)議》中處理，而TRIMs協(xié)議則專門處理那些對貿(mào)易有不利影響的限制性措施。

至于與貿(mào)易有關(guān)的投資措施包括哪些，國際上尚未有一致的看法。發(fā)達國家所指的Trims范圍較廣，達10余種之多?！?3〕《TRIMs協(xié)議》是采取概括式與列舉式相結(jié)合的做法來對應(yīng)予禁止的Trims作出規(guī)定的。依其第2條規(guī)定，凡與1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第3條（國民待遇）或第11條（數(shù)量限制的一般取消）不相符的Trims，包括那些國內(nèi)法或行政命令項下的強制性或可予強制執(zhí)行的措施或為取得優(yōu)勢地位所必需的措施，都屬于禁止之列。其解釋性清單又進一步列舉了幾種禁止性措施，包括當?shù)爻煞忠蟆①Q(mào)易平衡要求、外匯平衡要求等。這樣，除已列舉的措施外，其概括性規(guī)定可囊括其他所有未予列舉的投資措施，解釋起來具有較大彈性。因此，對于哪些措施會被納入TRIMs協(xié)議禁止的范圍，是一個值得注意的問題。

TRIMs協(xié)議是世界上第一個專門規(guī)范貿(mào)易與投資關(guān)系的國際性協(xié)議，因而具有重要地位。它將關(guān)貿(mào)總協(xié)定中的國民待遇等原則引入國際投資領(lǐng)域，這對于國際投資法的發(fā)展無疑具有十分重要的影響。取消限制貿(mào)易的Trims，將會有力地促進國際貿(mào)易和投資的發(fā)展。不過，對于發(fā)展中國家來說，TRIMs協(xié)議的實施可能在某種程度上不利于保護其民族工業(yè)的發(fā)展，甚至對其經(jīng)濟發(fā)展有負面影響。但該協(xié)議給了發(fā)展中國家較長的過渡期，并允許其在規(guī)定的情況下暫時背離協(xié)議第2條的規(guī)定，這在一定程度上考慮到了發(fā)展中國家的利益。

（二）服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定

服務(wù)貿(mào)易也是烏拉圭回合的新議題之一。GATS是關(guān)貿(mào)總協(xié)定就服務(wù)貿(mào)易達成的第一個協(xié)議。這一協(xié)定對于國際投資也具有重要意義，因為服務(wù)貿(mào)易與投資有著十分密切的關(guān)系，要提供服務(wù)就往往需要在當?shù)卦O(shè)立機構(gòu)或商業(yè)場所，〔14〕這必然會涉及到外資能否進入服務(wù)業(yè)及其待遇等問題。

GATS中與國際直接投資關(guān)系最為密切的，是其第三部分承擔特定義務(wù)中關(guān)于市場準入（第16條）和國民待遇（第17條）的規(guī)定。

關(guān)于市場準入，GATS沒有予以定義。一般來說，它是指是否允許外國的服務(wù)或服務(wù)提供者進入本國市場的問題。依GATS規(guī)定，在市場準入方面，成員國承擔的義務(wù)有兩點，一是通過承擔義務(wù)計劃表來承擔特定的市場準入義務(wù)；二是在承諾市場準入的部門里，除承諾表另有規(guī)定外，不得采取所列舉的6種限制性措施。這6種限制性措施中，前4種是關(guān)于數(shù)量限制措施的，后2種則與投資密切相關(guān)，即（1）限制或要求服務(wù)提供者通過特定的法人實體或合營企業(yè)才可提供服務(wù)；（2）對參加的外國資本限定其最高持股比例或?qū)€人的或累計的外國資本投資額予以限制。

市場準入的實質(zhì)是使服務(wù)市場逐步自由化。這當然是符合發(fā)達國家的要求的。發(fā)展中國家則從一開始就反對服務(wù)貿(mào)易自由化的方案，因為服務(wù)業(yè)在這些國家不發(fā)達，而且服務(wù)業(yè)中的某些部門直接關(guān)系到國民經(jīng)濟的整體利益。GATS的達成是各方妥協(xié)的結(jié)果。但市場準入仍會產(chǎn)生一系列沖突，例如強制性的服務(wù)貿(mào)易自由化可能會影響有關(guān)國家關(guān)于宏觀經(jīng)濟和發(fā)展政策的自；若外資對本國服務(wù)市場無積極作用，東道國政府可能不愿讓其進入服務(wù)市場。GATS對此采取靈活的解決辦法。其第16條表明，成員國可自由決定其承擔的市場準入義務(wù)的程度，并可明確地保留限制某些服務(wù)進入的權(quán)力。其承諾單可列舉不對外完全開放的部門并維持某些限制。從目前的情況看，完全要成員國放棄其對服務(wù)的國家管制是不可能的，靈活的方法是逐步自由化。服務(wù)貿(mào)易自由化的進程，取決于各成員國的政策目標和經(jīng)濟發(fā)展水平。

關(guān)于國民待遇，GATS規(guī)定的是一種有限制的國民待遇。即成員國依其承擔義務(wù)計劃表所列的部門、條件和資格給予國民待遇，而不是將國民待遇普遍適用于所有服務(wù)或服務(wù)提供者的。GATS關(guān)于國民待遇與市場準入的規(guī)定是既有聯(lián)系又有區(qū)別的，二者都是就承擔特定義務(wù)而言的，但市場準入是講外國服務(wù)的進入問題，而國民待遇則是指外國服務(wù)進入后所享受的待遇問題。一旦成員國作出特定承諾，國民待遇的某些義務(wù)就會自動地隨之產(chǎn)生。例如，凡承擔特定義務(wù)的部門，成員國須合理、客觀、公正地實施其國內(nèi)規(guī)章；應(yīng)制定切實可行的司法、仲裁、行政程序，以便對影響服務(wù)貿(mào)易的行政決定迅速作出審查并給予公正的決定和適當?shù)木葷淮送?，成員國對承擔特定義務(wù)項下的經(jīng)常交易，在國際支付和轉(zhuǎn)讓方面不得予以限制，除非發(fā)生嚴重的國際收支平衡和對外財政方面的困難或因此受到威脅等?！?5〕

（三）與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議

《TRIPs協(xié)議》是烏拉圭回合達成的又一新的協(xié)議。這一協(xié)議也與國際投資密切相關(guān)。因為國際投資與知識產(chǎn)權(quán)有密切聯(lián)系，知識產(chǎn)權(quán)作為一種財產(chǎn)權(quán)是可以用于投資的，知識產(chǎn)權(quán)的保護不力可能構(gòu)成一種貿(mào)易壁壘和投資障礙。對于外國投資者、特別是高新技術(shù)生產(chǎn)者來說，加強對知識產(chǎn)權(quán)的國際保護，無疑有助于其進入他國市場并防止他國仿冒其技術(shù)且低成本復(fù)制出口。所以，保護知識產(chǎn)權(quán)也有助于保護國際投資、促進國際投資的發(fā)展。

《TRIPs協(xié)議》的宗旨是使知識產(chǎn)權(quán)能得到充分有效的保護，確保知識產(chǎn)權(quán)的措施和程序的實施對合理貿(mào)易不造成任何障礙。它同樣強調(diào)了國民待遇和最惠國待遇原則，并對這兩種待遇的例外作出了明確的規(guī)定。

相對現(xiàn)行其他國際公約，TRIPs協(xié)議規(guī)定的保護標準更高。例如，它將版權(quán)的保護擴及到計算機程序等方面，保護期為50年；鄰接權(quán)和租讓權(quán)已得到承認；將巴黎公約對馳名商標的保護擴展適用到服務(wù)和那些與注冊商標不相似的商品和勞務(wù)；所有的產(chǎn)品發(fā)明和程序發(fā)明，包括藥物和微生物領(lǐng)域的發(fā)明，都可被授予發(fā)明專利，專利期限為20年；集成電路外觀設(shè)計的保護期為10年；采取民事程序和行政程序、臨時性措施和刑事制裁等措施，制止知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，加強了對知識產(chǎn)權(quán)國際保護的力度，等等。這些措施顯然對知識產(chǎn)權(quán)給予了更為有力的保護，對國際投資也會產(chǎn)生積極的影響。

我國正在爭取加入世界貿(mào)易組織，如何根據(jù)TRIPs協(xié)議的規(guī)定，結(jié)合其他國際公約，通過國內(nèi)法程序加以實施，將是我國加入世貿(mào)組織后面臨的一項重要任務(wù)。

五、進一步完善我國外資法的若干思考

晚近國際投資及其法律制度的發(fā)展、以及我國改革與開放的深化擴大，對我國外資法的完善問題也提出了新的課題和新的挑戰(zhàn)。

自1979年第一部中外合資經(jīng)營企業(yè)法頒布以后，我國已制定了大量關(guān)于＠①資的法律法規(guī)，形成了以外商投資企業(yè)法為主體的外資法體系。這些外資法律法規(guī)適應(yīng)了我國對外開放和經(jīng)濟改革的需要，在利用外資中發(fā)揮了十分重要的作用。但是隨著我國社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展及對外開放的擴大，外資立法也有待于進一步完善。例如，現(xiàn)行外資法是將企業(yè)組織法與政府管理法規(guī)合并在一起的，而且是依不同類型的外商投資企業(yè)分別立法，這就難免有重復(fù)甚至不一致之處；中國目前正處于從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的過渡時期，對內(nèi)對外兩套經(jīng)濟法制仍并行存在，這兩套法制間也不可避免存在著相互矛盾或不一致之處；我國正在爭取加入世界貿(mào)易組織，而我國的現(xiàn)行外資立法中的某些規(guī)定與世界貿(mào)易組織有關(guān)的協(xié)定的規(guī)定也不盡相符。這些問題都是需要加以研究和解決的。

完善我國外資法的措施可以從以下幾方面著手：

（一）適應(yīng)我國經(jīng)濟改革和對外開放的需要，逐步實行對內(nèi)對外兩套經(jīng)濟法制的并軌。由于歷史的原因，我國在改革開放后不得不將對內(nèi)和對外的經(jīng)濟法制分立，實行雙軌制。隨著社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展以及加入世界貿(mào)易組織的需要，這種對內(nèi)對外分別適用兩套不同經(jīng)濟法制的做法將不得不予以改變。事實上，我國近年來已逐步向法制統(tǒng)一的方向邁進。例如，在稅法方面，關(guān)于增值稅、消費稅、營業(yè)稅等流轉(zhuǎn)稅的征收已內(nèi)外統(tǒng)一了起來；1996年的《外匯管理條例》也統(tǒng)一適用于包括外商投資企業(yè)在內(nèi)的境內(nèi)機構(gòu)。但是，還有些領(lǐng)域仍然是雙軌制，包括企業(yè)所得稅法、合同法、公司法等。例如公司法的某些制度，如公司資本制度、公司組織結(jié)構(gòu)等，與現(xiàn)行外商投資企業(yè)法不一致。這就需要我們采取某些協(xié)調(diào)措施，逐步取消雙軌制。

（二）在兩套法制并軌的條件下，可考慮制定一部統(tǒng)一的外資法典，代替目前以三資企業(yè)法為主體的外資法群。隨著我國關(guān)于企業(yè)組織法（如公司法、合伙法、合作企業(yè)法等）的健全和完善，這些企業(yè)組織法應(yīng)統(tǒng)一適用于國內(nèi)設(shè)立的公司、企業(yè)，包括外商投資企業(yè)。這樣，外資法就可以將企業(yè)組織法排除在外，而以國家管理外資的法律制度為主體。同時，有關(guān)外商投資企業(yè)經(jīng)營活動中的管理問題，若不是具有特殊性的問題，也應(yīng)納入相關(guān)的部門經(jīng)濟法調(diào)整，如通過稅法、外匯管理法、海關(guān)法、土地法、金融法、會計法、勞動法等來統(tǒng)一調(diào)整內(nèi)外企業(yè)在經(jīng)營中遇到的稅收、外匯、海關(guān)進出口、土地、信貸、財會、勞動關(guān)系方面的問題，而不必將其納入外資法典之內(nèi)。這樣，外資法典所規(guī)定的應(yīng)是政府管理外國投資的特殊性問題，其內(nèi)容主要包括關(guān)于外資準入、外資的審批、外資的待遇、外資的保護、對外資的鼓勵、對外資的管理、以及投資爭議的解決等。

（三）外資法的內(nèi)容應(yīng)與有關(guān)國際協(xié)議及慣例相銜接。我國正在爭取加入世界貿(mào)易組織，但我國現(xiàn)行外資法中某些規(guī)定與世貿(mào)組織的TRIMs協(xié)議等還不大一致。例如，關(guān)于外商投資企業(yè)所需原材料、燃料、配套件等，在同等條件下應(yīng)盡先在中國購買的規(guī)定，有可能被視為TRIMs協(xié)議所禁止的當?shù)爻煞忠?；關(guān)于將產(chǎn)品全部或大部出口作為外資企業(yè)設(shè)立的條件之一，要求合營合同中包括產(chǎn)品內(nèi)外銷比例的規(guī)定，以及關(guān)于外商投資企業(yè)應(yīng)實現(xiàn)外匯收支平衡的要求，也可能會被認為是TRIMs協(xié)議所禁止的措施。這些規(guī)定應(yīng)予以修改。

我國還應(yīng)根據(jù)有關(guān)國際協(xié)議及慣例，進一步完善外資法。例如，在外資準入方面，我國應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展目標和國家利益的需要，及時調(diào)整我國的產(chǎn)業(yè)政策，定期公布外商投資產(chǎn)業(yè)目錄，明確禁止、限制、允許及鼓勵外資的產(chǎn)業(yè)和部門；在服務(wù)行業(yè)，要根據(jù)我國的經(jīng)濟發(fā)展水平逐步對外開放；應(yīng)進一步簡化外資審批程序，給外資的進入和開業(yè)提供便利。在外資待遇方面，要逐步對外資實行國民待遇，改變目前內(nèi)外資企業(yè)間存在著差別待遇的現(xiàn)象，例如，在稅收上，要使內(nèi)外資企業(yè)的稅率和稅負統(tǒng)一，稅收優(yōu)惠應(yīng)統(tǒng)一對內(nèi)外資企業(yè)適用；在服務(wù)收費方面，要逐步對內(nèi)外資企業(yè)一視同仁；在企業(yè)經(jīng)營活動方面，內(nèi)外資企業(yè)應(yīng)在同等的條件下競爭。注釋：

〔1〕據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計，世界直接投資增長率在1984年為1.5％，而在1986-1990年則達到28％，1991年以后，由于西方發(fā)達國家經(jīng)濟衰退，國際直接投資一度有所下降，但1993年以后又趨上升，1995年世界投資流入量達3150億美元，為創(chuàng)紀錄水平。見聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議：《1996年世界投資報告》。

〔2〕〔5〕〔10〕見聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議：《1996年世界投資報告-投資、貿(mào)易和國際政策安排概述》，第24-25頁；第25頁；第7-8頁。

〔3〕SeeDavidE.Birenbaum,BusinessVenturesinEasternEuropeandRussia(1992);CherylW.Gray&WilliamW.Jarosz,"LawandtheRegulationofForeignDirectInvestment:theExperi-encefromCentralandEasternEurope",33ColumbiaJournalofTransnationalLaw1(1995).

〔4〕EnglishVersionofDecision291in30I.L.M1283(1991).

〔6〕〔13〕關(guān)于外資準入自由化趨勢，參見徐崇利："外資準入的晚近發(fā)展趨勢與我國的立法實踐"，載《中國法學》1996年第5期，第67頁。

〔7〕所謂的履行要求通常包括：限制外國投資所有權(quán)的當?shù)毓蓹?quán)要求；要求外國公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)的技術(shù)許可要求和技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則；限制對外金融轉(zhuǎn)移的匯出和外匯限制；限定生產(chǎn)水平的生產(chǎn)制造方面的限制；為替代進口而施加的國內(nèi)銷售、當?shù)爻煞趾彤數(shù)刂圃煲?；旨在增加東道國出口實績的出口要求等。SeeT.Moran,TheImpactofTrade-relatedInvestmentMeasures(TRIMs)onTradeandDevelopment:Theory,EvidenceandPolicyImplications(UNCTC,1991)。

〔8〕SeeMexico:ForeignInvestmentActof1993,33I.L.M.207(1994).

〔9〕SeeS.W.Stein,"Build-Operate-Transfer(BOT)-AReev-alution",TheInternationalConstructionLawReviev,Pt2,1994,P103.

〔11〕關(guān)于這兩起收購，參見JamesV.Feinerman,EntertheDragon:ChineseInvestmentintheUnitedStates,LawandPolicyinInternationalBusiness,Vol.22(1991),p.547.

〔12〕例如，新世界發(fā)展公司收購了武漢的冷凍機廠、揚子江生化制藥廠50％以上的股權(quán)，奧海投資公司收購了廣州麥芽廠、深圳啤酒廠和中山威力洗衣機廠等廠的51％以上股權(quán)，中策華僑（集團）有限公司于1992年一攬子收購了泉州市37家國有企業(yè)等等。此外，日本50羚自動車株式會社和伊藤忠商事株式會社于1995年8月購買了我國上市公司北京旅行車股份公司法人股4002萬股，占北旅總股本的25％，同年美國福特汽車公司也收購了我國上市公司贛江鈴80％的B股。

篇(2)

關(guān)鍵詞:國際投資與貿(mào)易,環(huán)境法律問題,環(huán)保標準,綠色壁壘

1引言

環(huán)境、資源和人口問題是當代人類面臨的三大社會問題。就投資與貿(mào)易領(lǐng)域的發(fā)展趨勢而言，無論是國際還是國內(nèi)，環(huán)境指標都正在變成一個影響產(chǎn)品競爭力和進入市場的重要因素，環(huán)境問題日益成為國際經(jīng)貿(mào)合作的重要內(nèi)容。世界貿(mào)易組織（WTO）的前身關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）也非常關(guān)注環(huán)境問題，將烏拉圭回合后的下一個回合確定為討論環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系的“綠色回合”。因此，有必要對環(huán)境與國際投資、貿(mào)易的關(guān)系及有關(guān)法律問題進行探討。

2環(huán)境與國際經(jīng)濟貿(mào)易的關(guān)系

21自由貿(mào)易對環(huán)境的影響

自由貿(mào)易對環(huán)境的影響，猶如一把“雙刃劍”，既有有利的一面，也有不利的一面。積極、有利的影響在于：（1）、通過技術(shù)貿(mào)易帶動發(fā)展中國家的技術(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整和整體技術(shù)水平的提高；（2）要求取消補貼，可以減少那些有害于環(huán)境的經(jīng)濟活動的數(shù)量。消極、不利的影響在于：（1）、通過促進經(jīng)濟發(fā)展而刺激土地、礦產(chǎn)、森林、水等資源以及能源的消耗，形成新的環(huán)境壓力；（2）、在現(xiàn)行條件下，自由貿(mào)易制度同樣存在忽視環(huán)境損失的“市場失靈”問題。

22環(huán)保標準對產(chǎn)品競爭力和國際資本流向的影響

各國生產(chǎn)力發(fā)展階段，環(huán)境問題的嚴重性及重要程度、環(huán)保資金和技術(shù)水平等的差異，決定了各國環(huán)保標準的參差不齊。而環(huán)保標準對產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、產(chǎn)品在國際市場上的競爭力以及國際資本流動的方向都會產(chǎn)生影響?？梢哉f，各國間環(huán)保標準的不一致，會使那些投資于環(huán)境管理嚴格的國家或地區(qū)的企業(yè)的產(chǎn)品競爭力受到削弱，從而使工業(yè)遷移到那些環(huán)保標準較低的國家或地區(qū)，甚至出現(xiàn)“生態(tài)殖民”。而在發(fā)達國家，產(chǎn)品制造商往往要求所在國的政府對來自環(huán)保標準較低的國家或地區(qū)的產(chǎn)品征收“污染傾銷稅”、“綠色關(guān)稅”等，以消除因環(huán)保標準的差異給產(chǎn)品競爭力帶來的不同影響。

23環(huán)境標準與非關(guān)銳貿(mào)易壁壘在逐步降低、直到取消多邊貿(mào)易中的關(guān)稅壁壘的情況下，具有合法身份的環(huán)境保護逐漸成為一種服務(wù)于各國貿(mào)易保護主義政策的武器。從烏拉圭回合“最后文件”的規(guī)定看，關(guān)稅水平進一步降低，傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘的活動余地明顯減少，“自愿出口限制”等灰色區(qū)域措施將被限制使用。因此，今后國際貿(mào)易中的保護主義將更多地使用環(huán)境保護名義，通過設(shè)定種種環(huán)境等方面的障礙即“綠色壁壘”，抵制外國商品的進口，形成國際貿(mào)易中的“綠色保護主義”。

3國際條約和公約有關(guān)環(huán)境與貿(mào)易的規(guī)定

31國際環(huán)境條約、公約中的貿(mào)易條款

為了控制跨國界的污染轉(zhuǎn)移，保護候鳥、魚、海洋動物以及瀕危物種，控制危險產(chǎn)品和物質(zhì)的危害，保護全球生態(tài)環(huán)境，許多國際環(huán)境條約、公約規(guī)定了貿(mào)易條款，把貿(mào)易措施作為保護環(huán)境的一個重要手段。

（1）、規(guī)定許可證基礎(chǔ)上的進出口。如《瀕危野生動植物物種國際貿(mào)易公約》規(guī)定：如果確認為是瀕臨滅亡物種的貿(mào)易，應(yīng)全面禁止；對于有可能面臨滅亡威脅的物種，除非這些物種的貿(mào)易受到嚴格控制，應(yīng)該在科學和管理當局批準承認的出口許可證的基礎(chǔ)上準許出口，同時規(guī)定進口國只能在出口國政府頒發(fā)許可證的前提下才允許進口。

（2）、禁止或限制進出口。如《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》、《控制危險物品越境轉(zhuǎn)移及其處置的巴塞爾公約》、《瀕危野生動植物物種國際貿(mào)易公約》等，不僅要求締約國限制或禁止與其它締約國之間的貿(mào)易，還要求限制或禁止與其它非締約國間的貿(mào)易。32關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）中的環(huán)境條款

GATT第20條允許國家采取“保護人類和動植物生命或健康所必需的措施，以及在與國內(nèi)生產(chǎn)和消費的措施相結(jié)合的情況下，采取有效保護可能用竭的天然資源的有關(guān)措施”；烏拉圭回合《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》規(guī)定：“任何國家可在其認為適當?shù)姆秶鷥?nèi)采取必要的措施保護環(huán)境，只要這些措施不致成為在具有同等條件的國家之間造成任何不合理的歧視，或成為對國際貿(mào)易產(chǎn)生隱蔽限制的一種手段。”但在實際上，該規(guī)定為發(fā)達國家的“綠色壁壘”提供了“依據(jù)”。

4環(huán)境問題對我國外經(jīng)貿(mào)發(fā)展的影響

41環(huán)保標準差異對我國引進外資的影響

在投資方面，由于發(fā)達國家和地區(qū)的環(huán)保標準已相當嚴格，在這些國家或地區(qū)被限制或淘汰的重污染產(chǎn)業(yè)正在向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，而這種轉(zhuǎn)嫁污染的行為又使發(fā)展中國家的環(huán)境狀況更趨惡化，國家經(jīng)濟利益受到損害，在國際貿(mào)易中的地位受到不利影響。我國在利用外資過程中也存在上述現(xiàn)象，而目前在對外商投資項目進行審批的過程中缺乏對環(huán)境因素的適當考慮，對項目的環(huán)境影響評價制度也沒有得到嚴格的實施。

42綠色貿(mào)易壁壘及其對我國外貿(mào)出口的影響

國際貿(mào)易中的“綠色壁壘”，以一系列的國際條約、公約和國內(nèi)法律法規(guī)為根據(jù)，以保護人體健康、環(huán)境與資源為表面目的，涉及與保護人類健康、生態(tài)環(huán)境和自然資源有關(guān)的各種產(chǎn)品，因而具有合法性、隱蔽性、廣泛性等特點。就實施效果而言，發(fā)達國家制定的較高環(huán)保標準和相應(yīng)的限制措施絕大多數(shù)對來自環(huán)保水平較低的發(fā)展中國家的產(chǎn)品不利。

從目前國際貿(mào)易的實踐看，常見的綠色非關(guān)稅壁壘主要有下述幾種形式：（1）單邊主義，即一國對其內(nèi)部及外部的商務(wù)活動單方面制定法律、標準，并加以實施。（2）境外裁決權(quán)，即某一項法案，它有權(quán)對發(fā)生在本國之外的活動加以裁決。這方面最著名的案例就是美國與墨西哥之間的金槍魚-海豚事件。（3）國家環(huán)境管制法律法規(guī)，即根據(jù)GATT第20條的規(guī)定，國家可以采取“必要的保護人類、動植物生命與健康”的環(huán)境措施。（4）多邊環(huán)境措施，即有些國家利用國家間締結(jié)的環(huán)境條約、公約的某些條款建立新的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。

我國外貿(mào)出口的主要市場是香港、日本、美國、歐盟、東南亞、韓國，以及我國的臺灣省等發(fā)達或較發(fā)達的國家和地區(qū)，這些國家或地區(qū)的產(chǎn)口進口標準，大都包含我國產(chǎn)品在短期內(nèi)難以達到的嚴格的標準，如防污標準、噪聲標準、電磁輻射標準等。如果這些國家、地區(qū)憑借自身在環(huán)保方面的優(yōu)勢將貿(mào)易與環(huán)境緊密掛鉤，將使我國在產(chǎn)品出口范圍、出口速度上遭受打擊。在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方面，綠色產(chǎn)品在國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)中的比重日益增大，而初級產(chǎn)品的比重將進一步下降，這對以初級產(chǎn)口出口為主的我國顯然不利。面對這一國際性趨勢，我國必須大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，進一步提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，以優(yōu)化我國的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。就對出口企業(yè)國際競爭力的影響而言，由于綠色壁壘的制定涉及從產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售到報廢處理的各個環(huán)節(jié)，制造商、出口商為了達到進口國的環(huán)境標準，必須增加有關(guān)環(huán)境保護的檢驗、測試、認證、鑒定等手續(xù)及其相關(guān)費用，從而使企業(yè)生產(chǎn)成本進一步提高，影響到出口企業(yè)的國際競爭力。

5對策和建議

51完善環(huán)境法律和強化環(huán)境執(zhí)法

應(yīng)當進一步完善環(huán)境資源法律法規(guī)，特別是制定和完善環(huán)保產(chǎn)業(yè)專項法規(guī)，促進環(huán)保產(chǎn)業(yè)和環(huán)保技術(shù)的發(fā)展，并強化環(huán)境影響評價制度在外商投資項目中的實施力度，防止發(fā)達國家通過污染轉(zhuǎn)嫁對我國進行“生態(tài)侵略”。

52利用雙邊或多邊貿(mào)易體系中的非歧視原則，抵制國際貿(mào)易中的“綠色保護主義”

如果發(fā)達國家或地區(qū)根據(jù)其環(huán)保標準對我國產(chǎn)品在當?shù)氐匿N售采取歧視性做法，我國一方面可以根據(jù)雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)定所確認的相互給予非歧視待遇和國民待遇的規(guī)定和有關(guān)環(huán)境保護的國際條約、公約中對發(fā)展中國家給予特殊照顧的規(guī)定，向有關(guān)國家提出抗辯，力爭通過磋商、談判解決此類貿(mào)易糾紛，同時也可以向有關(guān)國際組織提出申訴；另一方面可依據(jù)《對外貿(mào)易法》的有關(guān)規(guī)定采取必要的反報復(fù)措施，維護我國在國際貿(mào)易中的合法權(quán)益。

53盡早推廣實施ISO14000環(huán)境體系國際標準并從法律上完善有關(guān)制度

國際標準化組織制定的ISO14000系列國際標準已于1996年正式公布。該標準以改善全球環(huán)境、促進國際貿(mào)易為目標，涉及從原材料的開發(fā)生產(chǎn)到產(chǎn)品制造、使用及報廢處理的所有環(huán)節(jié)和活動。對于任何不符合該標準的產(chǎn)品，任何國家都可以拒絕進口。因此，為了適應(yīng)國際市場對出口產(chǎn)品環(huán)保標準的要求，我國應(yīng)制定和實施與ISO14000環(huán)境體系國際標準配套的國內(nèi)法律法規(guī)以及適合我國國情的環(huán)境標志法律法規(guī)，通過立法程序把ISO14000環(huán)境體系國際標準轉(zhuǎn)化為國家標準，在全國范圍內(nèi)推廣實施。

54加強國際立法合作

應(yīng)積極參與國際社會現(xiàn)在和將來環(huán)境與貿(mào)易所進行的討論和談判，表明我國在環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系問題上的立場，為包括我國在內(nèi)的廣大發(fā)展中國家爭取公正、合理的地位。

參考文獻

①曲小如，環(huán)保時代國際貿(mào)易發(fā)展的新趨勢，國際貿(mào)易問題，1996（1）。

②王瑜，中國社會標志規(guī)劃，環(huán)境，1996（3）。

③孫昌華，國際貿(mào)易與環(huán)境保護，法學評論，1996（4）。

④曲小如，論多邊環(huán)境協(xié)定的貿(mào)易條款與關(guān)貿(mào)總協(xié)定條款的相容性，國際貿(mào)易問題，1996（7）。

⑤談?wù)?，國際經(jīng)貿(mào)中的環(huán)境壁壘及其法律對策，國際貿(mào)易問題，1996（10）。

篇(3)

實驗實踐教學作為理論教學的重要關(guān)聯(lián)課程，其教學模式會直接影響其教學效果和學生的學習積極性。而傳統(tǒng)國際投資課程實驗實踐教學模式存在定位不明和內(nèi)容不全面等問題，因此要新時期國際投資的特點，突出國際投資課程實驗實踐教學的國際性和創(chuàng)新性。

【關(guān)鍵詞】

國際投資；實驗實踐教學；網(wǎng)絡(luò)平臺實驗教學；學科競賽

一、文獻綜述

目前關(guān)于高校經(jīng)濟管理學科實驗教學模式的探討較多，如衛(wèi)慧平（2010）認為高校經(jīng)濟管理學科實驗教學模式按實驗內(nèi)容劃分，可分為自主型、合作和研討型實驗教學模式三類別，按實驗技術(shù)層次劃分，可分為傳統(tǒng)的實驗室教學模式，網(wǎng)絡(luò)實驗教學模式，社會實踐教學模式[1]。吳凡和潘峰（2012）提出了國際商務(wù)實務(wù)模擬課程的4Cs教學模式，即Casestudy案例教學法，Computersupport電腦輔助教學，Counselinginstructing校外實務(wù)導師咨詢性指導，Cooperation&Competition合作與競爭互動[2]。NSCardell，RBartlett（1996）探討了大學本科經(jīng)濟學的實驗教學模式[3]，Gyorgy，K.研究了企業(yè)金融課的實驗教學方法[4]。國際投資實驗或?qū)嵺`教學模式的相關(guān)研究仍然較少，南雪峰（2013）提出除了傳統(tǒng)的教學模式，也可以嘗試讓學生投入最低限度的實際資金進行階段性國際投資實戰(zhàn)，或組織專題講座（由跨國公司、金融機構(gòu)的專職人員講解現(xiàn)實中國際的流程和注意事項），或進行分組小論文寫作等形式的實驗教學模式的創(chuàng)新[5]。李輝，侯志銘，高嘉琳（2014）等提出了利用最新國際投資案例設(shè)計問題引導學生進行討論或由學生分組自選跨國公司對外投資的案例制作PPT進行課堂演示和講解等方法[6]。程金亮（2014）提出國際直接投資部分的實驗教學可以嘗試體驗式教學，讓學生通過角色體驗來了解國際投資的真實過程，打破傳統(tǒng)的以老師和黑板為主體的教學模式，探索師生互為主體的新型模式，尊重學生的主體學習地位[7]。ChenXiaoying，Yur-AustinJasmine(2013)探討了國際投資學課程中模擬投資組合項目的教學意義[8]。總之，國際投資實驗和實踐教學模式的探討還不夠深入和全面，也沒有形成成熟的體系，因此需要結(jié)合國際投資在世界經(jīng)濟發(fā)展中的地位上升和投資形式不斷創(chuàng)新的背景，積極創(chuàng)新相關(guān)實驗實踐教學模式。

二、傳統(tǒng)的國際投資課程實驗實踐教學模式存在的問題

（一）國際投資學課程地位低導致國際投資實驗實踐教學不受重視國際投資學作為證券投資學、國際經(jīng)濟學、國際金融學和國際貿(mào)易學等多學科相關(guān)的交叉學科，是國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)和國際金融專業(yè)的一門重要選修課。但根據(jù)筆者抽樣調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些高校的國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)和國際金融專業(yè)人才培養(yǎng)方案中，30%的方案并沒有把國際投資學課程納入教學計劃，常用投資學、證券投資學、跨國公司經(jīng)營與管理等課程代替。即使是在納入教學計劃的方案中，只有40%左右的高校單獨開始國際投資實踐課或?qū)嶒炚n，且國內(nèi)現(xiàn)有經(jīng)典的《國際投資學》教材體系偏重理論性和學術(shù)性，體現(xiàn)了國際投資學教學重理論輕實踐的特征。

（二）教學項目定位不明或內(nèi)容不全面其一，根據(jù)對相關(guān)教學大綱的抽樣調(diào)查，已經(jīng)開設(shè)的國際投資實驗或?qū)嵺`教學課程中，大部分仍然存在教學項目定位不明確或內(nèi)容不全面的問題，如有的教學大綱強調(diào)一般性的國內(nèi)市場證券投資和金融投資項目，沒有國際證券市場或國際投資的內(nèi)容，國際化環(huán)境模擬的特色沒有體現(xiàn)出來；而有的教學大綱的實驗實踐項目和內(nèi)容雖然體現(xiàn)了國際性特色，卻片面的退化為外匯投資實驗課程、國際金融與外匯投資實驗課、跨國公司經(jīng)營與管理實驗（跨國公司實物資產(chǎn)的取得方式-跨國并購、國際投資環(huán)境評價和中國企業(yè)海外上市等）或國際直接投資案例教學課（招商引資策劃方案和投資環(huán)境分析）等項目，忽視了如美股投資，國際指數(shù)期貨，黃金交易等國際間接投資項目和內(nèi)容。其二，根據(jù)對國際投資實驗實踐教學軟件或教學系統(tǒng)的抽樣調(diào)查，筆者發(fā)現(xiàn)有的國際投資實驗實踐課程使用網(wǎng)絡(luò)版金融實驗室，提供的實驗項目只有跨國公司經(jīng)營與管理、投融資等相關(guān)內(nèi)容，實驗項目只有公司風險和風險管理，公司治理，公司融資及財務(wù)管理，金融投資行業(yè)專業(yè)課程等。某國際投資實驗實踐教學課程只使用一套外匯交易模擬系統(tǒng)從事國際金融外匯模擬實驗，或利用某金融軟件高校金融實驗室進行國際金融與投資模擬實驗，實驗項目只有股票、商品期貨、外匯模擬交易、黃金等間接投資內(nèi)容，而且股票和商品期貨產(chǎn)品類別只限于國內(nèi)證券市場等產(chǎn)品，沒有國際化特色。其三，根據(jù)實驗內(nèi)容的語言環(huán)境而言，多為中文，缺乏雙語甚至全英文的實驗環(huán)境。因此，現(xiàn)有國際投資實驗實踐教學課程存在國際化特色不明確和內(nèi)容不全面的問題，且缺乏教學內(nèi)容全面的國際投資實驗教學軟件。

（三）實驗項目創(chuàng)新性不足一方面，從實驗項目的特征來看，現(xiàn)有國際投資實驗實踐項目中多為驗證性和設(shè)計性項目，如證券，外匯等間接投資和跨國公司經(jīng)營與管理等直接投資等，實驗指導書和實驗報告格式較固定，而探究性項目和創(chuàng)新性項目較少。另一方面，從實驗中學生是否合作的角度來看，自主型實驗較多，合作型和研究型實驗較少。如證券投資主要是使學生了解注冊開戶、證券發(fā)行、證券交易委托方式、證券投資基本面分析、證券投資技術(shù)分析、模擬交易、證券分析軟件系統(tǒng)的使用等方面的基本操作技能，跨國公司海外并購或海外上市主要學習國外投資環(huán)境和政策、海外并購或海外上市的政策和流程、投資風險分析等內(nèi)容。而如國際商務(wù)談判這類多角色合作或競爭實驗的項目較少，跨國公司經(jīng)營戰(zhàn)略或投資風險分析等研討性項目較少。

（四）實驗實踐教學條件有限目前多數(shù)的國際投資實驗實踐教學仍然停留在傳統(tǒng)的學校實驗室集中教學模式。但是由于高校擴招后招生規(guī)模不斷擴大或多校區(qū)并行教學等原因，常產(chǎn)生實驗教學資源緊張等問題。而由于部分高?；ヂ?lián)網(wǎng)和無線網(wǎng)絡(luò)建設(shè)落后等問題，一時也很難突破時間和空間的限制，難以讓學生利用互聯(lián)網(wǎng)參加遠程實驗教學，也難利用互聯(lián)網(wǎng)上外匯模擬交易平臺或證券模擬交易平臺等企業(yè)型實時模擬國際投資實驗，降低了實驗的真實性和時效性。另外由于還缺乏完善的企業(yè)接受實習生的政策機制和社會環(huán)境，大學生社會實踐教學基地有限，所以也很難組織大規(guī)模學生到企業(yè)或銀行金融機構(gòu)進行現(xiàn)場實踐教學，這也影響了社會實踐教學的開展。

（五）實驗教學管理方式的局限性由于學生管理工作條例的限制性和大學學制和學時安排的計劃性，目前大多國際投資實驗項目都是由教師指導學生在規(guī)定教學時間和實驗地點進行指定項目的基本業(yè)務(wù)技能的操作，導致學生只能集中在實驗室以班級為單位按規(guī)定時間段學習，難免出現(xiàn)實驗時間不足或不連續(xù)，實驗設(shè)備不足，不能利用課后時間繼續(xù)實驗或不能在實驗室以外地點遠程參與實驗等問題，實驗效果就會受到影響。如網(wǎng)絡(luò)平臺版的外匯模擬或國際股指期貨的交易需要按照美國等多國交易時間看盤，就很難按照中國的上課時間完成實驗。另外由于學分管理制度的限制，目前還少有能用參加學科競賽來替代的國際投資實驗課程學分的制度安排，所以實驗實踐教學還不能很好的與國際投資相關(guān)的學科競賽相關(guān)聯(lián)，也限制了實驗實踐教學的創(chuàng)新性和實用性，也不利于調(diào)動學生的學習積極性。

三、新時期國際投資課程實驗實踐教學模式創(chuàng)新及教學內(nèi)容改進

（一）突出教學項目的國際性特色和教學內(nèi)容的創(chuàng)新性應(yīng)多做面向國際市場的實驗項目、營造國際化的投資實驗環(huán)境優(yōu)化驗證性項目，打造國際投資實驗的國際性和雙語性（或全英文）特色；應(yīng)鼓勵創(chuàng)新性項目，如外匯投資實驗方面，要更重視外匯投資技術(shù)分析實驗而不是外匯投資流程模擬實驗，多做問題式教學；考慮到模擬實驗與真實投資的心理差距會導致模擬實驗投資的效果，可以探索允許部分有條件的同學進行最低資金限度的國際投資實戰(zhàn)項目；另外在國際直接投資的案例教學方面可以由教師指導學生搜集實時的教學案例，對實驗教學案例的形式要實現(xiàn)文字、圖片和視頻多種形式的結(jié)合；要充分利用日益完善的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，降低傳統(tǒng)實驗教學的比重，加大網(wǎng)絡(luò)平臺實驗教學和實習基地教學的比重。

（二）注重實驗項目的全面性和內(nèi)容的動態(tài)性實驗指導書中要對實驗項目和實驗內(nèi)容進行多元化、多視角和多層次的安排，實驗內(nèi)容應(yīng)該全面覆蓋國際直接投資和國際間接投資重點部分，同時也應(yīng)緊跟時代變化，對實驗項目動態(tài)調(diào)整，如結(jié)合國際直接投資中非股權(quán)投資形式的發(fā)展拓展服務(wù)外包、特許經(jīng)營、訂單農(nóng)業(yè)、管理合同等內(nèi)容的實驗，結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)平臺拓展國際金融衍生品投資項目；鼓勵教師選擇、重組和優(yōu)化教學內(nèi)容，如對高年級實驗教學則可設(shè)計動態(tài)跟蹤學科發(fā)展前沿的綜合性和創(chuàng)新性實驗課程，允許學生自主選擇部分實驗項目和實驗內(nèi)容，激發(fā)學生自主學習和個性化學習的潛力，如對今年來中國企業(yè)OFDI案例的跟進和關(guān)注，并分組制作PPT在班級進行宣講。

（三）完善實驗教學軟硬件條件維護和更新軟硬件條件，加大實驗室無線WIFI的建設(shè)力度，為使用互聯(lián)網(wǎng)實驗教學平臺創(chuàng)造條件；不斷拓展實踐教學基地，重視雙師型教師隊伍培養(yǎng)和構(gòu)成，注重企業(yè)指導老師的聘任；積極與國外大學相關(guān)專業(yè)合作，引進國外的的實驗教學模式和實驗教學方法，如全球模擬投資系統(tǒng)（如美國的StockTrak系統(tǒng)）；不斷完善實驗教學大綱和指導手冊，聯(lián)合企業(yè)開發(fā)和完善實驗教學軟件和實驗教學系統(tǒng)。

（四）改進實驗教學管理的靈活性應(yīng)靈活管理實驗具體時間和地點，適當擴大實驗的時間段和學習地點（網(wǎng)絡(luò)實驗可以由學生在實驗室、圖書館、宿舍和自習室等地點完成），為外匯模擬實驗的同學提供操盤時間安排上的便利；鼓勵學生跨班級，跨學校形成實驗小組，進行比賽和交流，探索學科競爭獲獎成績用來折算實驗課程成績的制度；在教學任務(wù)書中設(shè)計一定比例的學生自選實驗項目，調(diào)動學生的學習積極性。

（五）統(tǒng)一協(xié)調(diào)好實驗教學課程體系的建設(shè)隨著全球化進程的加快和跨國公司對外投資的影響不斷加大，國際投資課程教學越來越具有重要性，所以應(yīng)該在國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)教學方案中重視國際投資學的課程地位，教學計劃中應(yīng)該安排有實驗實踐課時；同時要注意與經(jīng)濟管理類其它實驗課程體系相互協(xié)調(diào)互補、層次遞進，如果證券投資學、國際金融學實驗等課程安排在前，國際投資實驗實訓安排在后，實驗項目和實驗內(nèi)容方面要相互協(xié)調(diào)并各有側(cè)重；另外，實驗實踐內(nèi)容也要與理論課程內(nèi)容相協(xié)調(diào)。

參考文獻

[1]衛(wèi)慧平.高校經(jīng)濟管理學科實驗教學若干問題的思考[J].中國現(xiàn)代教育裝備，2010，11):107-9.

篇(4)

關(guān)鍵詞：國際投資 間接征收 認定標準 啟示

一、間接征收的基本問題

（一）間接征收的定義

征收是指國家基于社會公共利益對外國投資者的財產(chǎn)實行剝奪的行為，可區(qū)分為兩種類型：一種是"直接征收"，指東道國政府公開地、一次性地將外資收歸國有；另一種是"間接征收"，指東道國政府采取干預(yù)外國投資者行使財產(chǎn)權(quán)的各種措施，從而導致其失去實質(zhì)效用的行為，又稱"管理征收"、"事實征收"、"變相征收"、"推定征收"、"逐漸征收"等。

（二）間接征收產(chǎn)生的原因

1 經(jīng)濟原因

東道國吸引外資的目的就是為發(fā)展本國經(jīng)濟，政府的管理措施也都是為促進本國經(jīng)濟的發(fā)展，所以政府會根據(jù)市場的需要對經(jīng)濟進行干預(yù)，從而實施的政府管理措施可能就會影響到外國投資者的利益，從而產(chǎn)生間接征收。

2 政治原因

政治因素包括多種情況，包括國內(nèi)動亂、、罷工、以及國際政治環(huán)境所影響下的東道國國內(nèi)的政局緊張等等。當然，這些政治因素本身的存在并對外國投資者財產(chǎn)收益的影響并不會產(chǎn)生間接征收，只是在這些政治因素的影響下政府的管理措施如果產(chǎn)生了干涉外國投資者財產(chǎn)收益的情況，才可能產(chǎn)生間接征收。

3 環(huán)境原因

經(jīng)濟發(fā)展初期，發(fā)展中國家為了吸引外資發(fā)展本國經(jīng)濟，不太考慮環(huán)境方面的因素，但是隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，各國對環(huán)境保護的觀念也開始加強，便會對外國投資者的預(yù)期利益產(chǎn)生影響，從而使成本增加，利潤減少，引發(fā)新的矛盾爭端。另外，環(huán)境標準和環(huán)境影響評價受制于科技水平的復(fù)雜技術(shù)問題，隨著科技水平的不斷發(fā)展而發(fā)生著變化。這種環(huán)境標準和環(huán)境影響評價的變化可能就會使原來合法的投資變?yōu)榉欠?，而投資的固定性和長期性使其很難改變經(jīng)營模式來適應(yīng)新的環(huán)境標準。這樣一來便可能導致投資在事實上歸于無效，引發(fā)間接征收的爭端。①

4能源原因

能源在全球范圍分布的不均衡性以及能源開發(fā)的技術(shù)性和能源投資的巨大性等因素，使得能源投資成為全球性投資。而進入二十一世紀以后，面對能源需求的迅速增長和能源短缺問題的凸顯，為了保證能源的長期和穩(wěn)定供應(yīng)，大多數(shù)國家對能源問題予以了高度的關(guān)注，東道國政府開始對能源進行適當?shù)南拗婆c保護性開發(fā)。從而就影響了投資于東道國的外國投資者的經(jīng)營收益，甚至可能遭遇完全的損失，進而引發(fā)間接征收問題的出現(xiàn)。

二、間接征收的認定標準

（一）認定標準

在認定間接征收是否存在這一問題上，國際仲裁實踐主要是采取三種方法：第一種方法是將東道國政府的管理措施對外國投資者財產(chǎn)產(chǎn)生的影響效果作為唯一的認定標準，稱之為"純粹效果標準"；第二種方法是把東道國實行此政府管理措施的目的作為認定間接征收的標準，稱為"行為目的標準"；第三種方法是同時考慮政府管理措施對外國投資者財產(chǎn)的影響和政府采取此項措施的目的，稱為"效果與目的兼顧標準"。

1純粹效果標準

根據(jù)該學說，區(qū)分管制措施與征收措施時應(yīng)該完全根據(jù)特定政府措施的效果，尤其對投資的干預(yù)程度。該學說認為，為行使"治安權(quán)"而合法制定的法律不會對財產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生充分限制性的效果相反，如果一項或一系列政府措施具有此類效果，則當然地構(gòu)成間接征收。

這在國際仲裁的很多案件中都有體現(xiàn)，例如：伊朗-美國求償法庭的 Tippetts，Abbett，McCarthy，Stratton v.TAMS -AFFA Consulting Engineering of Iran 案和ICSID 的 Metalclad 訴墨西哥案。這兩個案子的仲裁庭都認為，如果政府的管理措施實質(zhì)上"剝奪"了外國投資者對其財產(chǎn)及財產(chǎn)收益的基本所有權(quán)，就應(yīng)當認定征收已經(jīng)發(fā)生了。

2行為目的標準

行為目的標準是根據(jù)東道國政府實施政府管理措施的目的性來判斷其行為是否構(gòu)成間接征收的。根據(jù)一些國際投資案件的裁定可知，東道國政府的一些為維護較為廣泛的公共利益而采取的政府管理措施，不構(gòu)成間接征收。

具體到國際仲裁的案例，ICSID 在 2002 年裁決 Feldman v.Mexico案就體現(xiàn)了此標準的應(yīng)用。仲裁庭指出："在以往的案例中，沒收性質(zhì)的征稅，或者拒絕提供基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)和必要的原料，或者實施了不合理的管理制度等等，會被認為是征收行為。但與此同時，如果出于較為廣泛的公共利益，政府必須擁有行使該項行動的自由，例如從事環(huán)境保護，制定新的或修改舊的稅收制度，給予或撤回政府補貼等諸如此類的活動。如果任何一個受到不利影響的企業(yè)都要求賠償?shù)脑?，此類合理的政府管理措施就不可能實施。根?jù)國際習慣法，對政府為了公共利益的需要而實施的正當?shù)恼芾礤e應(yīng)予以承認……"另外美國 2004 年范本附件 B （征收）第 4 條（b）款也將"保護合法的公共福利之目標"列為了排除間接征收的條件。

3效果與目的兼顧的標準

效果與目的兼顧標準，認為在認定有關(guān)管制措施是否成立間接征收時，應(yīng)綜合考慮該行為的目的和效果。

《歐洲人權(quán)公約》第一議定書在涉及對間接征收的認定問題上，實際上就采用了效果與目的兼顧的標準，在歐洲人權(quán)法院的司法實踐中，對該款進行了如下解釋，該解釋認為此項規(guī)定實質(zhì)上包含了兩方面的意思：一方面，政府依法采取的行政管理措施沒有對私人的財產(chǎn)實施剝奪或轉(zhuǎn)移所有權(quán)，那么這種只是對財產(chǎn)的控制使用構(gòu)成影響的行為，就不會損害該投資者對其財產(chǎn)的正當期待，也就不會構(gòu)成間接征收。這種情況下其所使用的實際上是"行為效果"標準；第二方面是，如果政府采取的措施已經(jīng)達到了"行為效果標準"的程度，在最終認定是否構(gòu)成間接征收時，還是要考慮公共利益的因素，考慮政府實施這項管理措施時，是否是出于保護公共利益的需要，另外還要考慮此行為所獲得的公共利益價值與私人權(quán)利價值之間的利益平衡問題。這也就是有學者提出的"比例原則"。②

（二）評價

"純粹效果標準"只考慮東道國政府采取的政府管理措施是否實質(zhì)性地損害了外國投資者的財產(chǎn)權(quán)，而不論是否是出于保護公共利益的需要以及要保護多大程度的的公共利益，都要被認為是構(gòu)成了間接征收；與之相反的"單一行為目的標準"則主張，如果東道國政府采取的管理措施是為了維護較廣泛的社會公共利益，就不考慮對外國投資者財產(chǎn)權(quán)的損害程度，一概不被認定為間接征收；相較前面兩者，"兼采效果和性質(zhì)標準"采用了折中原則，即要求認定時同時考慮到上述兩方面的因素。前者明顯屬于偏袒外國投資者的認定標準，將會嚴重損害東道國政府管理外資的。后者則可能會對東道國政府行使對外資的管理權(quán)行為產(chǎn)生縱容的效果，這樣一來對外國投資者就可能造成不公的對待。而"行為效果標準"和"行為目的標準"的綜合采用則綜合考慮了兩個方面以達到兩者之間的基本平衡。

三、認定間接征收要考慮的其他因素

（一）對投資者財產(chǎn)的干涉程度

政府行為對投資者的財產(chǎn)干涉，要求達到一定程度，即實質(zhì)性干涉，或干涉了投資者財產(chǎn)的絕大部分，以至于使投資者實質(zhì)上無法實施對財產(chǎn)的使用或收益權(quán)。大多數(shù)仲裁裁決將政府行為導致的嚴重的經(jīng)濟影響作為考慮是否成立間接征收的一個重要因素。政府行為沒有從本質(zhì)上剝奪全部或大部分財產(chǎn)的經(jīng)濟價值時，國際仲裁庭通常拒絕認定成立間接征收。而對財產(chǎn)權(quán)的單純限制是不成立征收的。

（二）基于投資的合理期待

一般來說，國家起初對某投資活動給予肯定，但隨后干涉該活動，這樣的情形，可以說是通過否定投資者在其投資中的合法期待的方式，間接征收了外國投資，則投資者有理由認為構(gòu)成間接征收的政府行為損害了在投資中的合理期待。在 RevereCopper案中，牙買加政府增收使用費的行為違反了其與原告達成的特許協(xié)議中的穩(wěn)定條款 ，被認定構(gòu)成間接征收。

（三）政府行為的性質(zhì)

認定政府行為是否構(gòu)成征收需要考慮一個非常重要的因素即該措施是否是為了公共利益。在考慮這一因素的過程中，就需要衡量政府目的和所實施行為之間的關(guān)系。在Tecmed案中，仲裁庭詳述了政府采取措施的目的，仲裁庭在裁決中提到，在認定是否剝奪了投資者的合理期待時，須考慮合理的政府目的和相關(guān)措施之間的"合理比例關(guān)系"，認為考慮"措施的目的，，包括考慮目的和政府行為之間的比例是否合理，即行為是否適當。Tecmed仲裁庭采用歐洲人權(quán)法院的判例法，歐洲人權(quán)法院判例法規(guī)定如果一個人承擔了過度的負擔則應(yīng)認定政府行為不恰當。政府行為必須既能達到其目的又適當。

四、我國法律中間接征收認定規(guī)定的現(xiàn)狀及其完善

（一）現(xiàn)狀

隨著我國加入WTO、市場開放的深度和廣度不斷提高，在對外投資及吸收投資方面都有重要利益，如目前中國己經(jīng)簽署了十個自貿(mào)協(xié)定，與多個國家或地區(qū)實現(xiàn)了貿(mào)易的自由化，并積極吸引外資設(shè)廠，發(fā)展出口加工企業(yè)；③中國開展境外經(jīng)濟貿(mào)易合作區(qū)，鼓勵有實力的企業(yè)到境外發(fā)展投資。④因此，一方面，作為吸收外國資本的東道國，我國在管理外資的過程中會遇到為公共利益等目的而間接征收外國投資者財產(chǎn)的情況；另一方面，作為重要的資本輸出國，我國投資者在海外的利益受到當?shù)卣魇論p害時如何保護也是我國政府面臨的急需解決的問題。

我國目前在投資協(xié)定中關(guān)于間接征收認定的規(guī)定主要存在以下凡個方面的缺陷，第一、間接征收含義不明確，措辭不統(tǒng)一。第二、絕大多數(shù)投資條約未規(guī)定間接征收的認定標準和國家治安權(quán)例外。我國目前除與新西蘭和秘魯簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定和與印度簽訂的雙邊投資條約以外，在此之后簽訂的投資條約仍未規(guī)定這一問題。⑤

（二）完善

作為中國間接征收制度的新實踐，《中烏協(xié)定》中關(guān)于間接征收的定義及認定標準可以說代表了中國政府的最新觀點。不僅明確了間接征收這一概念的存在，引入效果與目的兼顧標準，同時也列舉了各項影響間接征收認定的因素，因此，在今后我國簽訂的各項協(xié)定，可以之為參考。

從我國角度考慮，對于各項國際糾紛，更側(cè)重于通過調(diào)解協(xié)商的外交途徑來解決，這一方式既能夠使雙方充分發(fā)表各自的主張和意見的基礎(chǔ)上進行折中，從而使雙方利益得到最大限度的滿足，同時也能夠避免訴至國際法庭或國際仲裁機構(gòu)所產(chǎn)生的各種時間、財力方面的不便。我國與外國政府訂立的BIT中多強調(diào)了若發(fā)生投資爭議，應(yīng)友好解決，如2007年12月1日生效的《中華人民共和國政府和大韓民國政府關(guān)于促進和保護投資的協(xié)定》。

在協(xié)商解決之外，另外一個重要的爭端解決方式即通過ICSID中心。我國在與外國簽訂相關(guān)條約時，應(yīng)該區(qū)分不同國家，采用"有限同意式"和"全面同意附加重大例外式"來規(guī)定征收相關(guān)問題。在與資本主要流向國簽訂相關(guān)條約時，可以采取"全面同意加重大例外式"，使得我國在海外投資者權(quán)利受損時能夠通過國際仲裁庭爭取利益；在與對華投資較多國家簽訂相關(guān)條約時，可以采用"有限同意式"，爭取自己的方式解決問題，同時，要爭取東道國對于間接征收認定的主控權(quán)，在有效吸引外資的前提下創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，贏得投資者及投資者母國對于我國的信任。

結(jié)論

間接征收作為國際投資領(lǐng)域的重要議題之一，是各國間BIT中必不可少的內(nèi)容。間接征收不僅表現(xiàn)為國家外資管理權(quán)與私人財產(chǎn)權(quán)保護之間的沖突，其本質(zhì)上更是發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的經(jīng)濟之爭。由于對間接征收的認定在理論和實踐中存在不同的標準，使得目前有關(guān)間接征收方面的法律和實踐存在不同標準，這無疑不利于外國投資者利益，同時也是對東道國和投資者母國之間關(guān)系的一種無形挑戰(zhàn)。因此，對間接征收的認定進行研究，具有重要價值。

針對我國應(yīng)對間接征收問題的法律對策，在與他國簽訂雙邊條約中，若我國更多的是作為東道國，可以爭取對投資進行限定理解，對ICSID管轄采取有限同意式，以維護我國政府的外資管理權(quán)；若我國更多的是作為資本輸出國，則應(yīng)爭取對投資進行寬泛理解，并對ICSID管轄采取全面同意附加重大例外式，從而保護我國海外投資者的利益。

注釋：

①項寧，《從征收條款看 NAFTA 環(huán)境管制與投資保護問題的沖突與協(xié)調(diào)》，碩士學位論文。

②徐崇利《環(huán)球法律評論》，2008 年第 6 期，第 29 頁。

③已經(jīng)簽署的10個自貿(mào)協(xié)定，分別是中國與東盟、新加坡、巴基斯坦、新西蘭、智利、秘魯、哥斯達黎加自貿(mào)協(xié)定，中國大陸與香港、澳門的更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排，以及與臺灣的海峽兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議。參見中國自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)http：///index.shtml

④http：//morcom.gov.en/.subjcct/jwjjmyhzq/index.shtinl， 2001-11-08 。

⑤李紫芬，國際投資中的間接征收認定研究，碩士學位論文。

參考文獻：

【1】 王芳，《國際投資中的間接征收問題研究》，碩士學位論文。

【2】 項寧，《從征收條款看 NAFTA 環(huán)境管制與投資保護問題的沖突與協(xié)調(diào)》，碩士學位論文。

篇(5)

隨著經(jīng)濟全球化的進一步發(fā)展，外商直接投資與我國貿(mào)易的關(guān)系引起了越來越多的關(guān)注。但以往大部分學者在這方面的研究常常停留在出口貿(mào)易模式方面，使用的外商直接投資數(shù)據(jù)也只是流量而非存量。本文引進了貿(mào)易模式演進的概念，使用流量與存量相結(jié)合的方法，從理論和實證兩個角度，從貿(mào)易總量、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易條件三個方面較為完整地研究了外商直接投資和我國貿(mào)易模式演進之間的關(guān)系。

研究結(jié)果表明:(1)外商直接投資指數(shù)和我國商品進出口總額成正比。(2)FDI對我國進出口貿(mào)易模式有長期均衡顯著影響，會引起工業(yè)制成品進、出口比重的上升，有利于我國貿(mào)易模式的正向演進。(3)外商直接投資指數(shù)對我國價格貿(mào)易條件總指數(shù)的改善起積極作用。

迄今為止，全球化的浪潮發(fā)展得如火如茶，國際投資使得國際貿(mào)易的發(fā)展更為迅猛，經(jīng)濟一體化的縱深寫作碩士論文發(fā)展使得國際貿(mào)易的作用發(fā)揮得更為自如。聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議發(fā)表的報告顯示，2007年全球外國直接投資總額達到1.538萬億美元，超過2000年創(chuàng)下的前歷史紀錄1.4萬億美元。其中，中國仍然是發(fā)展中國家吸引外國直接投資最多的國家，吸引的FDI總量居世界第五位。2007年中國實際使用非金融機構(gòu)外商直接投資748億美元，比上年增長13.6%(按照uNcTAD①統(tǒng)計，為670億美元，下降3.2%)。

改革開放以來，我國吸引的FDI從最初的每年幾億美元到后來的每年十幾億、幾十億美元再到現(xiàn)在每年幾百億美元，可以說FDI在量上的發(fā)展保持了一個較快的增長。隨著人民幣升值預(yù)期的增大，國際游資等大規(guī)模FDI流入中國，2007年的實際外商直接投資較上年增長13.8%，創(chuàng)下了中國FDI的最高紀錄。FDI對我國經(jīng)濟的各方面影響甚廣，其中最顯著的特征之一就是外商投資企業(yè)對我國外貿(mào)進出口的貢獻。從以往的數(shù)據(jù)及前任研究成果看來，F(xiàn)DI與一國的貿(mào)易額有極大的關(guān)聯(lián)性，并且相關(guān)系數(shù)還不小。從我國的情況看來，外商投資企業(yè)通過擴大自身優(yōu)勢產(chǎn)品進出口不僅大幅度增加了我國外貿(mào)進出口總量，而且對我國進出口結(jié)構(gòu)也起到了很大的提升作用。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計，2006年我國進出口總額達到17607億美元，比上年增長23.8%。其中，出口9691億美元，增長272%;進口7916億美元，增長20.0%。出口大于進口1775億美元，比上年增加755億美元。與此同時，全年對外直接投資額(非金融部分)161億美元，比上年增長31.6%②。

在這種背景下，研究FDI對我國貿(mào)易模式轉(zhuǎn)型的影響具有重大的理論和現(xiàn)實意義。我國FDI和貿(mào)易進出口額雖然增長迅速，但我國目前進口的是高技術(shù)產(chǎn)品，出口的制成品卻大多是附加值低、加工程度淺、技術(shù)含量低的勞動密集型產(chǎn)品③，或者是粗加工或初加工產(chǎn)品，資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品仍然很少。具體表現(xiàn)在紡織品出口比重過高，遠遠超出世界平均水平;機電產(chǎn)品出口比重低于世界平均水平;資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品出口比重大大低于發(fā)達國家。貿(mào)易利益與貿(mào)易總量相比十分之少。但是僅僅從總量上分析FDI與我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的關(guān)系顯然是不妥的，這也正是之前的學者研究時容易忽略的地方。本文將通過FDI如何影響貿(mào)易模式的理論研究及對FDI和我國貿(mào)易進出口總額、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易條件三個角度的實證分析來研究其與貿(mào)易模式轉(zhuǎn)型的關(guān)系寫作碩士論文及其從何種機制、渠道來影響貿(mào)易模式，并據(jù)此探索應(yīng)當如何對FDI在各個層面加以引導，為今后制定正確的方針政策提供一定的理論依據(jù)。

篇(6)

1 比較優(yōu)勢

(1)繼續(xù)發(fā)揮外生性比較優(yōu)勢的作用。由于我國勞動力市場供大于求的矛盾相當尖銳，未來政策重心在于充分就業(yè)，并注意開發(fā)小容量的細分市場。發(fā)揮外生性比較優(yōu)勢的作用，需要完善市場機制，以提高資源配置效率。低層次產(chǎn)品的飽和，意味著應(yīng)當重新進行市場定位，把重點放在現(xiàn)有比較優(yōu)勢的特定產(chǎn)業(yè)上，在發(fā)展新的投資項目時，以各個產(chǎn)業(yè)區(qū)段的技術(shù)結(jié)構(gòu)為主;在改變現(xiàn)有的資本分布格局時，對缺乏比較優(yōu)勢的項目引入資本，以彌補因資本價格高昂而帶來的自生能力低下的問題。 利用加工貿(mào)易，提高附加值，有意識地培養(yǎng)長期競爭優(yōu)勢。

(2)將內(nèi)生性比較優(yōu)勢置于主導地位。隨著外生性比較優(yōu)勢重要性的不斷下降，內(nèi)生性比較優(yōu)勢在貿(mào)易格局中越來越重要。內(nèi)生性比較優(yōu)勢是人為創(chuàng)造的比較優(yōu)勢，其核心是通過政府和企業(yè)投資進行知識、技術(shù)和專業(yè)化的人力資本積累。在現(xiàn)代企業(yè)制度的指導下，在產(chǎn)權(quán)清晰的基礎(chǔ)上建立法人治理結(jié)構(gòu)，通過與跨國公司的合作，既可發(fā)揮垂直分工中的勞動力價格優(yōu)勢，又可獲得水平分工中的技術(shù)外溢和管理經(jīng)驗等好處，降低學習成本，提高學習速度，實現(xiàn)動態(tài)比較利益。

2 競爭經(jīng)濟

(1)產(chǎn)業(yè)集聚。這是國際競爭優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的一個共同特征，指經(jīng)營同一種產(chǎn)業(yè)的一群公司在地理上集中在一起。這種空間產(chǎn)業(yè)組織形式，主要從四個方面獲取比較優(yōu)勢：①整體的外部經(jīng)濟效益;②內(nèi)部空間交易成本的節(jié)約;③內(nèi)部競爭帶來的學習與創(chuàng)新效應(yīng);④產(chǎn)業(yè)群的品牌與廣告效應(yīng)。

(2)結(jié)構(gòu)調(diào)整。競爭優(yōu)勢來源于具有競爭力的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，我國今后進行致力于提高國際競爭力的適應(yīng)型調(diào)整。也就是說，充分發(fā)揮現(xiàn)有和潛在的比較優(yōu)勢，明確進行有進有退的結(jié)構(gòu)性調(diào)整，即重點發(fā)展已具備較強競爭力的行業(yè)，著力培育具有潛在競爭力的行業(yè)，積極放棄在可預(yù)見的未來難有競爭力的行業(yè)。由此形成新的經(jīng)濟增長點，政府增加創(chuàng)新投入，強化人力資本積累，落實科技興貿(mào)戰(zhàn)略，利用跨國公司的國際投資實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的跨越式進步。以產(chǎn)業(yè)升級帶動部分產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的退出，以技術(shù)結(jié)構(gòu)升級的調(diào)整為經(jīng)濟發(fā)展注入活力。

3 政府管理

(1)自由貿(mào)易政策。世界貿(mào)易總的走向是向自由貿(mào)易的方向發(fā)展，這是一個不爭的事實。在WTO的背景下，政府制定合理有序的自由化時間表，執(zhí)行貿(mào)易激勵政策。按照WTO規(guī)范賦予企業(yè)更廣泛的外貿(mào)經(jīng)營權(quán)，實施經(jīng)營資格登記制度，逐步實現(xiàn)對各類企業(yè)進出口貿(mào)易的放開經(jīng)營，讓國內(nèi)具有競爭實力的生產(chǎn)和流通企業(yè)早日進入國際市場，也方便外國企業(yè)進入國內(nèi)市場。面對因進口限制和出口支持大幅度降低產(chǎn)生的外部壓力，政府應(yīng)當強化對交通信息等生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施的社會投資，這是我國企業(yè)與產(chǎn)業(yè)贏得國際競爭優(yōu)勢的重要外部條件。

篇(7)

投資學專業(yè)培養(yǎng)要求

熟悉國家有關(guān)投資的方針、政策和法規(guī)，了解國內(nèi)外本學科的理論前沿和發(fā)展動態(tài)，具有處理固定資產(chǎn)投資、金融資產(chǎn)投資；國際投資、政府投資、企業(yè)投資、宏觀投資調(diào)控等方面業(yè)務(wù)技能，能在各類企業(yè)、經(jīng)濟組織、國家機關(guān)以及教學、科研機構(gòu)從事相關(guān)工作的高級專門人才。

投資學專業(yè)主要課程

政治經(jīng)濟學、西方經(jīng)濟學、計量經(jīng)濟學、貨幣銀行學、財政學、會計學、投資學、國際投資、跨國公司經(jīng)營與案例分析、公共投資學、創(chuàng)業(yè)投資、投資項目評估、證券投資學、投資基金管理、投資銀行學、公司投資與案例分析、項目融資、投資估算、投資項目管理、房地產(chǎn)金融、家庭投資理財、投資管理信息系統(tǒng)，以及實訓課程模擬投資運作等。

投資學專業(yè)就業(yè)方向

一般來說，投資學專業(yè)的畢業(yè)生主要有以下幾個去向：，到證券、信托投資公司和投資銀行從事證券投資，如投資公司、上市公司、證券公司、信托公司、風險投資公司、商業(yè)銀行、保險公司等；第二，到一些社會的投資中介機構(gòu)、咨詢公司、財務(wù)公司、基金公司、資產(chǎn)管理公司、金融控股公司、房地產(chǎn)公司等，參與操作、協(xié)助決策或給予專業(yè)建議；第三，到企業(yè)的投資部門從事企業(yè)投資工作；第四，到各大企業(yè)的財會或?qū)徲嫴块T，稅務(wù)部門，參與企業(yè)的投資策劃與決策、財富理財、風險管理與控制工作；第五，到政府相關(guān)部門從事有關(guān)投資的政策制定和政策管理，或者是到事業(yè)單位，如會計師事務(wù)所及稅務(wù)師事務(wù)所等稅務(wù)機構(gòu)、政府財稅部門，從事行政管理和建議工作；第六，到高校、科研部門從事教學、科研工作。

投資學專業(yè)畢業(yè)生的基本素質(zhì)

1、系統(tǒng)掌握投資學的基本理論和基本知識，通曉與投資學專業(yè)密切相關(guān)的管理學、經(jīng)濟學、法學等學科的基本知識；

2、掌握社會科學和自然科學相結(jié)合、定性與定量相結(jié)合的分析方法，具有處理金融投資、風險投資、國際投資、政府投資、企業(yè)投資、投資宏觀調(diào)控等方面的業(yè)務(wù)技能；

3、能將投資學的基本理論和方法應(yīng)用于實踐，具有較強的投資組織與決策能力和創(chuàng)新精神；

4、熟悉國家有關(guān)投資的方針、政策和法規(guī)，了解國內(nèi)外本學科的理論前沿和發(fā)展動態(tài)；

5、具有較強的外語聽說讀寫能力，能熟練地查閱外文文獻，具有一定的外語交際能力；

6、具有較強的語言與文字表達能力，能勝任專業(yè)論文、各類應(yīng)用文體的寫作以及較強的商務(wù)談判能力；

7、具有較強的計算機應(yīng)用能力和獲取信息并處理信息的能力。

投資學專業(yè)大學四年規(guī)劃

初入大學就應(yīng)該樹立正確的職業(yè)生涯規(guī)劃理念，大一就進行職業(yè)規(guī)劃，從一開始就不走彎路。

大學一年級

這是大學四年中空閑的時間段。除了少數(shù)的專業(yè)課作業(yè)和基礎(chǔ)課、必修課的學習，其余的都是空余的時間。我們需要好好的利用這些時間，做好合理的安排。要嚴格遵守作息時間，不讓慵懶變成自己的一種習慣。大一學專業(yè)方面上的基本是基礎(chǔ)課程，它們是專業(yè)知識的地基。所以要趁大一時，就要把基礎(chǔ)打好。當務(wù)之急，就是對自學能力的培養(yǎng)。老師教的都是基本的知識，要提早自己學會些專業(yè)相關(guān)軟件的運用。其次，在此期間，要看相關(guān)的專業(yè)來礦大自己的知識。就如老師時刻叮囑我們的，要多泡圖書館、畫展、博物館等地方，增長自己的見識。經(jīng)常瀏覽視覺傳達專業(yè)方面的相關(guān)網(wǎng)站以及時尚方面的書刊雜志，提高審美，了解流行趨勢。隨身準備小本子，練習繪畫，積累素材。重要的是，要初步了解職業(yè)、特別是自己未來所想從事的職業(yè)和自己所學專業(yè)對口的職業(yè)，提高人際溝通能力。具體活動可包括多和學長學姐們進行交流，技巧。要多利用學生手冊，了解學校的相關(guān)規(guī)定，爭取不違反學校的紀律，過好大一的生活。

大學二年級

進入了忙碌的專業(yè)課的學習上了。同樣在學習方面上，我要對自己一無所知的專業(yè)課進行努力的學習，做到從不知道到認識，熟悉再到掌握能靈活運用。要如海綿般努力的吸取知識的水分。還可以嘗試兼職、社會實踐，能在課余時間從事于自己未來職業(yè)或本專業(yè)有關(guān)的工作。同時也能提高自己的責任感、主動性和受挫能力。開始注重往插畫方面發(fā)展，重要的就是多練習。并考試有選擇的輔修其他專業(yè)的知識來充實自己，例如產(chǎn)品設(shè)計專業(yè)。應(yīng)考慮就業(yè)了。我要了解相關(guān)的準備工作，以提高自身的基本素質(zhì)為主，參加社團等組織，來鍛煉自己的各種能力，檢驗自己的專業(yè)知識和技能積極參加學院舉行或者全國范圍內(nèi)的大賽來增加自己的經(jīng)驗，了解行業(yè)目前的設(shè)計動態(tài)。我不打算能通過英語四六級考試，但應(yīng)掌握基本的英語拼寫、口語能力對專業(yè)方面是滿重要的，不能放棄對英語的學習。希望未來幾年能與學院內(nèi)即將到來的國外設(shè)計師交流設(shè)計方面的心得，吸收更多知識的養(yǎng)分。

大學三年級

為將來有份更好的工作，就需突出自己的優(yōu)勢，多參加培訓結(jié)構(gòu)，學習更多高端技術(shù)。我的目標將鎖定在提高求職技能、搜集設(shè)計公司信息。鍛煉好自己的獨立解決問題的能力和創(chuàng)造性Σ渭雍妥ㄒ滌泄氐氖釔詮ぷ鰨和同學交流求職工作心得體會，學習寫簡歷、求職信，了解搜集工作信息的渠道，并積極嘗試。鍛煉自己與社會的交往能力。

大學四年級

大學生活似乎已經(jīng)到了尾聲，這段鳴奏迎來了后的。我準備對這3年的大學生活做的總結(jié)。開始申請工作，積極參加招聘活動，在實踐中校驗自己的積累和準備積極利用學校提供的條件，了解就業(yè)指導中心提供的用人公司資料信息、強化求職技巧。做出果斷的決定，為下一步做好充分的準備，找到一份自己滿意的工作。

職業(yè)生涯規(guī)劃結(jié)束語

人生就是要有成功，有失敗，才有意思，有輸有贏，才是多彩的人生。

四、總結(jié)：

作為一名大學生，走在人生的轉(zhuǎn)折道路上，內(nèi)心不免有些慌亂，不知所措。這便彰顯了職業(yè)規(guī)劃的重要性。通過規(guī)劃，我們能夠做到理性的面對現(xiàn)實，面對自我，學會做人，學會做事。不管未來的人生旅途多么艱難和危險，都應(yīng)該勇敢地面對。