如何加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控精品(七篇)

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篇(1)

關(guān)鍵詞:SMS安全管理體系 安全風(fēng)險(xiǎn)控制 案例分析

機(jī)場(chǎng)油庫(kù)肩負(fù)著為機(jī)場(chǎng)油料的收發(fā)、儲(chǔ)存、加注和管理工作,“及時(shí)供、安全供、供好油”有著極其重要的意義,如何在復(fù)雜形勢(shì)下提高機(jī)場(chǎng)油庫(kù)的安全管理水平,如何實(shí)現(xiàn)“零事故、零傷害、零污染、零差錯(cuò)、零延誤”的行業(yè)和系統(tǒng)安全服務(wù)目標(biāo),將是我們長(zhǎng)期的任務(wù)。本文將從如下幾個(gè)方面進(jìn)行闡述。

1、建立健全SMS安全管理體系,結(jié)合油庫(kù)工作的整體狀態(tài),實(shí)現(xiàn)“系統(tǒng)安全、本質(zhì)安全、持續(xù)安全”

1.1 介紹SMS安全管理體系

1.1.1 國(guó)際民航組織關(guān)于安全管理體系的定義

定義一:用系統(tǒng)管理的概念和方式,對(duì)飛行運(yùn)行所有相關(guān)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理,以便在最短時(shí)間內(nèi),用最小的代價(jià)將風(fēng)險(xiǎn)控制在能夠接受的程度。

定義二:安全管理體系（Safety Management System,SMS）是一種管理安全的系統(tǒng)方法,包括所需的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、政策和程序。

1.1.2 為什么機(jī)場(chǎng)油庫(kù)需建立SMS安全管理體系

從2001年11月,國(guó)際民航組織就要求成員國(guó)在所有空中交通服務(wù)單位使用安全管理系統(tǒng)。

作為一種有效的管理方法,SMS安全管理體系已經(jīng)在所有國(guó)際民航組織締約國(guó)廣泛采用,并推廣至安全相關(guān)領(lǐng)域。

1.2 如何建立健全SMS安全管理體系,實(shí)現(xiàn)全面覆蓋,標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一,程序規(guī)范,均衡發(fā)展,全面提升內(nèi)部管理水平

1.2.1 安全政策是安全管理體系第一要素,需注重

1.2.2 目標(biāo)管理

不斷地細(xì)化和量化安全目標(biāo),并區(qū)分層次、逐漸細(xì)化到每個(gè)員工,具有明確的責(zé)任界定、可操作性和激勵(lì)導(dǎo)向作用,確保下一級(jí)的目標(biāo)滿(mǎn)足上一級(jí)的目標(biāo),層層簽訂安全服務(wù)責(zé)任書(shū)。

1.2.3 設(shè)備設(shè)施管理

依靠可靠的裝備,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全。可靠的設(shè)備要靠檢查、維護(hù)、保養(yǎng)、及時(shí)的隱患治理來(lái)實(shí)現(xiàn),要形成良性發(fā)展的循環(huán),不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、處理問(wèn)題,發(fā)現(xiàn)隱患、處理隱患,做到設(shè)備的本質(zhì)安全。在設(shè)備管理上,要根據(jù)季節(jié)特點(diǎn)進(jìn)行處置。

1.2.4 信息管理

通過(guò)構(gòu)建暢通的信息渠道,收集安全信息,為不安全事件調(diào)查、安全監(jiān)督與審核、風(fēng)險(xiǎn)管理和安全目標(biāo)等安全活動(dòng)提供依據(jù),實(shí)現(xiàn)信息共享,促進(jìn)安全管理體系建設(shè),避免和減少事故、事故癥候和不安全事件的發(fā)生。

建立信息收集、存儲(chǔ)、分析、、反饋等程序。

1.2.5 安全教育與培訓(xùn)

針對(duì)不同員工和不同情況,油庫(kù)需開(kāi)展以下安全教育工作,全年安全教育不少于24小時(shí):(1)崗前安全教育。(2)日常安全教育。(3)特殊情況下安全教育

1.2.6 積極的應(yīng)急響應(yīng)體系

應(yīng)制定有效的突發(fā)事件響應(yīng)預(yù)案體系。預(yù)案應(yīng)完備并具有可操作性,應(yīng)至少涵蓋所有突發(fā)事件的各種類(lèi)型。

突發(fā)事件響應(yīng)包括突發(fā)事件的預(yù)防與應(yīng)急準(zhǔn)備、監(jiān)測(cè)與預(yù)警、應(yīng)急處置與救援、事后恢復(fù)與重建。以及應(yīng)急預(yù)案體系的不斷修改與跟進(jìn)。

1.2.7 安全監(jiān)督與審核

準(zhǔn)確掌握安全生產(chǎn)運(yùn)行情況,檢查安全工作的開(kāi)展是否符合國(guó)家法律、法規(guī)、民航規(guī)章、規(guī)范性文件和標(biāo)準(zhǔn)的要求,是否有效運(yùn)行并促進(jìn)實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)。通過(guò)監(jiān)督審核反饋的信息,評(píng)估安全績(jī)效,肯定成績(jī)、激勵(lì)士氣、增強(qiáng)做好安全工作的信心,同時(shí)及時(shí)發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié),據(jù)此做好安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

應(yīng)制定合理的安全績(jī)效指標(biāo)作為安全監(jiān)督預(yù)審核的依據(jù)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

1.2.8 不安全事件調(diào)查

油料的不安全事件主要包括:跑冒滴漏的管理、運(yùn)行指揮管理、信息安全管理、施工安全管理、消防安全管理和危險(xiǎn)品運(yùn)輸管理等方面發(fā)生的不安全事件。

重點(diǎn)是查清事件原因,特別是系統(tǒng)及組織上的缺陷,研究對(duì)策,落實(shí)整改措施,識(shí)別危險(xiǎn),提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平,完善文件制度體系。注重實(shí)現(xiàn)不安全事件的閉環(huán)處理。

1.3 理解油庫(kù)安全工作的特點(diǎn)和重要性,建立重大作業(yè)和關(guān)鍵崗位的領(lǐng)導(dǎo)管理到位制度

要達(dá)到全年安全生產(chǎn)目標(biāo),油庫(kù)工作要特別注意做好“五個(gè)確?！?一是要確保收發(fā)油安全。隨著業(yè)務(wù)量的增多,員工極易出現(xiàn)安全疲勞和麻痹松懈思想,要從人性化的管理角度,科學(xué)做好排班安排,為一線(xiàn)作業(yè)人員提供必要的勞動(dòng)保護(hù),切實(shí)提高安全供油水平。二是確保消防安全。特別夏季是做好防雷、防洪和防火工作。三是要確保供電安全。四是要確保油罐及輸油管網(wǎng)安全。這其中包括長(zhǎng)輸管線(xiàn)和庫(kù)區(qū)管線(xiàn)。五是要確保反恐防恐安全和員工隊(duì)伍穩(wěn)定,完善落實(shí)安防制度,切實(shí)保障好資產(chǎn)和人員的安全。

抓好重大作業(yè)和關(guān)鍵崗位的管理工作是基層單位管理的重頭戲,油庫(kù)領(lǐng)導(dǎo)要有安全敏感性,建立相應(yīng)重大作業(yè)領(lǐng)導(dǎo)到位制度,油庫(kù)的收發(fā)油作業(yè)、倒罐作業(yè)、洗罐作業(yè)等領(lǐng)導(dǎo)干部要親自過(guò)問(wèn)、管理到崗到位。重大作業(yè)的流程標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、責(zé)任化。油庫(kù)要認(rèn)真落實(shí)國(guó)家最新法律法規(guī),加大對(duì)輸油管線(xiàn)的巡視檢查,利用自控系統(tǒng)數(shù)據(jù)和計(jì)量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,及時(shí)發(fā)現(xiàn)輸油管線(xiàn)的故障,確保供油過(guò)程的安全。重要隊(duì)室如控制室是油庫(kù)安全工作的靈魂,建設(shè)打造一支優(yōu)良而訓(xùn)練有素的控制室隊(duì)伍極其重要,旨在日常安全生產(chǎn)中實(shí)現(xiàn)精確制導(dǎo),有的放矢。

2、如何建立全面的油庫(kù)安全風(fēng)險(xiǎn)控制

安全管理就是風(fēng)險(xiǎn)的管理,將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)。以下從五個(gè)方面介紹如何打造油庫(kù)立體全方位的風(fēng)險(xiǎn)控制體系:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)與管控、安全隱患治理、嚴(yán)查“三違”、變更管理、制定風(fēng)險(xiǎn)管控手冊(cè),從而有效控制安全風(fēng)險(xiǎn)。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)與管控

2.1.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)

危險(xiǎn)（有害）因素辨識(shí)的目的是通過(guò)預(yù)先對(duì)危險(xiǎn)、有害因素的識(shí)別,找出可能存在的危險(xiǎn)、危害,采取相應(yīng)的措施加以控制,提高作業(yè)安全性。以防止人身事故和人為責(zé)任事故為主線(xiàn),以基層班組、一線(xiàn)員工和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)為重點(diǎn),組織開(kāi)展作業(yè)危險(xiǎn)（有害）因素辨識(shí)工作。每年至少更新一次。危險(xiǎn)（有害）因素辨識(shí)的范圍包括人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、安全管理的缺陷、影響環(huán)境的有害因素。

2.1.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（評(píng)估）

在對(duì)作業(yè)過(guò)程中的危險(xiǎn)（有害）因素辨識(shí)基礎(chǔ)上,通過(guò)定性或定量的安全評(píng)價(jià)方法,預(yù)測(cè)危險(xiǎn)、危害發(fā)生的可能性（概率、頻率）和損失嚴(yán)重程度,確定風(fēng)險(xiǎn)是否需要控制和控制程度,分級(jí)記錄評(píng)價(jià)（評(píng)估）結(jié)果。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（評(píng)估）的類(lèi)別:(1)綜合評(píng)價(jià)（評(píng)估）。綜合評(píng)價(jià)（評(píng)估）是定期對(duì)本單位所有工作任務(wù)和流程、作業(yè)操作過(guò)程、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、作業(yè)條件,進(jìn)行的安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)現(xiàn)狀總體評(píng)價(jià),形成月度、年度安全評(píng)估報(bào)告。(2)專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)（評(píng)估）。在下述情況下（不限于）,進(jìn)行的專(zhuān)項(xiàng)的安全評(píng)價(jià)（評(píng)估）:1)重大作業(yè)、特殊作業(yè)、大型維修作業(yè)開(kāi)展前;2)新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目設(shè)立和竣工驗(yàn)收前;3)新設(shè)備、新設(shè)施、新工藝使用前;4)新業(yè)務(wù)開(kāi)展前;5)組織機(jī)構(gòu)、作業(yè)流程、施工方案變更后等;6)其他情況。

2.1.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（評(píng)估）的方法

常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（評(píng)估）方法:(1)安全檢查表法（SCA）;(2)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）;(3)環(huán)境因素評(píng)價(jià)法;(4)危險(xiǎn)預(yù)先分析法（PHA）;(5)故障樹(shù)分析（FTA）;(6)事件樹(shù)分析（ETA）;(7)因果分析圖（魚(yú)刺圖）;(8)頭腦風(fēng)暴法;(9)其他方法。

2.1.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（評(píng)估）的分級(jí)

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（評(píng)估）的結(jié)果,安全風(fēng)險(xiǎn)一般可分為低度風(fēng)險(xiǎn)（可接受風(fēng)險(xiǎn)）、中度風(fēng)險(xiǎn)、高度風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)。(1)低度風(fēng)險(xiǎn)指發(fā)生概率低、危害（損失）程度小可接受的安全風(fēng)險(xiǎn);(2)中度風(fēng)險(xiǎn)指有可能發(fā)生、危害（損失）程度中等或較大的安全風(fēng)險(xiǎn);(3)高度風(fēng)險(xiǎn)指不可接受的安全風(fēng)險(xiǎn)。

2.1.5 風(fēng)險(xiǎn)控制

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（評(píng)估）的結(jié)果,通過(guò)采取技術(shù)措施、管理措施、個(gè)人防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施,將安全風(fēng)險(xiǎn)控制在降低可接受范圍內(nèi)。

風(fēng)險(xiǎn)控制的原則:(1)對(duì)低度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)保持現(xiàn)有的控制和監(jiān)控措施。(2)對(duì)中度風(fēng)險(xiǎn)必須確?，F(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性,監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn),確保不加大風(fēng)險(xiǎn)的程度。在技術(shù)和財(cái)務(wù)允許的條件下,力所能及的采取措施,盡可能的降低風(fēng)險(xiǎn)。(3)對(duì)高度風(fēng)險(xiǎn)必須立即采取新的措施降低風(fēng)險(xiǎn)。在采取措施前,對(duì)于正在進(jìn)行的作業(yè),必須采取應(yīng)急控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)控制的過(guò)程包括風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定（計(jì)劃、方案等）、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施和落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施效果的跟蹤和驗(yàn)證三個(gè)步驟。

2.2 安全隱患排查

(1)本單位按照《安全生產(chǎn)隱患排查治理管理規(guī)定》的要求,定期進(jìn)行安全隱患排查,按照要求進(jìn)行分類(lèi)、分級(jí)管理。

(2)應(yīng)全面開(kāi)展隱患排查工作,排查的主要內(nèi)容至少應(yīng)包括以下幾個(gè)方面:1)是否違反安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度、操作規(guī)程等要求。2)安全管理規(guī)章制度是否建立健全,是否存在缺陷和漏洞。3)是否按要求對(duì)各類(lèi)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及危險(xiǎn)源進(jìn)行了有效的辯識(shí)、評(píng)價(jià)和控制。4)周邊單位、外協(xié)單位的活動(dòng)是否可能造成本單位的安全生產(chǎn)隱患。5)主要安全生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、安全保障設(shè)備設(shè)施、安全防衛(wèi)設(shè)備設(shè)施、勞動(dòng)保護(hù)設(shè)備設(shè)施是否存在技術(shù)缺陷,或存在未經(jīng)檢測(cè)、違規(guī)操作、超期或超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)、帶故障運(yùn)行等情況。6)各崗位人員是否持證上崗,人員配備及業(yè)務(wù)素質(zhì)是否滿(mǎn)足安全生產(chǎn)的要求。7)生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程是否存在違章指揮,違反作業(yè)程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、規(guī)章制度等違章現(xiàn)象。9)自然災(zāi)害等其他可能導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故的不安全因素。

(3)本單位的一般和較大隱患,自行負(fù)責(zé)治理。如需由上級(jí)單位組織治理的,應(yīng)及時(shí)報(bào)上級(jí)主管部門(mén),由上級(jí)單位協(xié)調(diào)組織治理。

2.3 “三違”治理

(1)杜絕“三違”是單位建立的年度安全工作目標(biāo)之一,完善各項(xiàng)安全管理制度,并建立本單位杜絕“三違”的相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)管理制度。(2)按照相關(guān)要求,對(duì)出現(xiàn)的“三違”情況及時(shí)上報(bào),及時(shí)處理。(3)加強(qiáng)員工安全教育,杜絕“三違”的發(fā)生,提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、自覺(jué)意識(shí)。

2.4 變更管理

2.4.1 什么是變更管理

為有效識(shí)別和管理涉及安全生產(chǎn)的系統(tǒng)、組織、人員、制度、流程、設(shè)施、設(shè)備、材料、經(jīng)營(yíng)范圍等臨時(shí)或永久變更帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),在上述變更發(fā)生前或不可預(yù)知的變更發(fā)生后能及時(shí)進(jìn)行響應(yīng),使變更帶來(lái)的直接或潛在的風(fēng)險(xiǎn)保持在安全生產(chǎn)可接受的范圍內(nèi)。

2.4.2 變更的評(píng)價(jià)方法

運(yùn)用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、預(yù)先危險(xiǎn)性分析等安全評(píng)估方法與手段,系統(tǒng)地從工程、設(shè)計(jì)、運(yùn)行等過(guò)程對(duì)變更因素進(jìn)行科學(xué)分析,評(píng)價(jià)出變更因素可能導(dǎo)致的各種結(jié)果,并進(jìn)行匯總歸類(lèi)。

2.4.3 變更的流程

變更管理工作按流程步驟分為變更的識(shí)別、申請(qǐng)、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施和驗(yàn)收等階段

2.4.4 變更的分類(lèi)

變更按照所屬類(lèi)型分為以下幾類(lèi):(1)技術(shù)變更;(2)組織或人員變更;(3)法律法規(guī)及程序變化與更新;(4)客戶(hù)、承包商或業(yè)務(wù)變更;(5)安全生產(chǎn)管理類(lèi)變更。

變更管理是“預(yù)防為主”思想在安全管理體系運(yùn)用的具體體現(xiàn)。

在生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程中,人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境因素等三個(gè)要素是動(dòng)態(tài)的,操作人員的行為變化、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)的改變或運(yùn)行環(huán)境的改變,這種改變有可能導(dǎo)致安全狀態(tài)的失控,所以油庫(kù)認(rèn)真開(kāi)展變更管理,借助變更管理的手段,確保過(guò)程安全,才能持續(xù)有效控制安全風(fēng)險(xiǎn)。

2.4.5 風(fēng)險(xiǎn)管控手冊(cè)

開(kāi)展各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)工作,形成風(fēng)險(xiǎn)管控體系文件。將風(fēng)險(xiǎn)管控與日常工作緊密結(jié)合,找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),確保安全生產(chǎn)工作有制度,操作有流程。制定《風(fēng)險(xiǎn)管控手冊(cè)》對(duì)重點(diǎn)流程、重點(diǎn)設(shè)施進(jìn)行關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制,嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控指引和風(fēng)險(xiǎn)管控體系文件,實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控總體目標(biāo)。

3、冰山理論充分地揭示:每一次事故背后都存在著大量的不安全事件和違章操作,認(rèn)真研究本單位及行業(yè)內(nèi)不安全事件的案例,可以給日常管理帶來(lái)警醒作用

案例分析:2010年6月10日凌晨,某油庫(kù)接收管輸油品,作業(yè)計(jì)劃為:1號(hào)罐負(fù)責(zé)管輸收油作業(yè),備用收油罐為3號(hào)罐。當(dāng)1號(hào)罐收到13.5米時(shí)顯示屏彈出“管輸收滿(mǎn)即將換罐”的確認(rèn)對(duì)話(huà)框,控制室值班員點(diǎn)擊確定后,觀(guān)察3號(hào)罐管輸入口電閥并未開(kāi)啟,此時(shí)1號(hào)罐管輸入口電閥已經(jīng)開(kāi)始關(guān)閉,而5號(hào)罐管輸入口電閥正在開(kāi)啟中。隨即,作業(yè)人員進(jìn)行5號(hào)罐管輸入口電閥關(guān)閉操作,然后開(kāi)啟3號(hào)罐管輸入口電閥,此時(shí)管線(xiàn)壓力出現(xiàn)明顯升高情況。該值班員立即停止關(guān)閉5號(hào)罐動(dòng)作,待3號(hào)罐全開(kāi)到位后,徹底關(guān)閉5號(hào)罐管輸入口電閥,系統(tǒng)顯示管輸壓力恢復(fù)正常。

由于該油庫(kù)之前對(duì)3號(hào)罐閥門(mén)進(jìn)行了維修,自控系統(tǒng)已將3號(hào)油罐從收油隊(duì)列中刪除,進(jìn)油油罐自動(dòng)切換為5號(hào)罐,但作業(yè)人員對(duì)此沒(méi)有準(zhǔn)備,慌亂中發(fā)生誤操作。由于雙關(guān)斷閥的特性（當(dāng)開(kāi)啟行程顯示80%時(shí),閥門(mén)相當(dāng)于開(kāi)啟通徑的四分之一,當(dāng)關(guān)閉行程顯示20%時(shí),已相當(dāng)于關(guān)閉通徑的80%）,致使當(dāng)5號(hào)罐已部分關(guān)閉時(shí),3號(hào)罐管輸入口電閥還未完全打開(kāi),導(dǎo)致系統(tǒng)憋壓。

管線(xiàn)憋壓是嚴(yán)重的安全隱患,一旦發(fā)生事故,會(huì)造成極其嚴(yán)重的后果。如果我們能認(rèn)真分析學(xué)習(xí),加強(qiáng)員工教育和培訓(xùn),提高人員素質(zhì),把開(kāi)關(guān)閥門(mén)和熟悉閥門(mén)特性作為一項(xiàng)重要內(nèi)容來(lái)教育,狠反“三違”,就可以防止類(lèi)似事件的發(fā)生。

“他山之石,可以攻玉”,認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)油庫(kù)發(fā)生的不安全事件可以幫助我們提高自身管理水平和整治員工違章操作的有效性,逐步完善業(yè)務(wù)流程和相應(yīng)預(yù)案。曾經(jīng)的教訓(xùn)都是寶貴的經(jīng)驗(yàn)財(cái)富,都具有很好的借鑒意義。

4、結(jié)語(yǔ)

本文首先從健全SMS安全管理體系開(kāi)始,詳細(xì)描述油庫(kù)安全管理體系的要素和油庫(kù)工作特點(diǎn),介紹安全政策、目標(biāo)管理、安全教育和培訓(xùn)、設(shè)備設(shè)施管理等方面內(nèi)容,以及建立重大作業(yè)和重要崗位的領(lǐng)導(dǎo)到位機(jī)制。由于安全管理就是風(fēng)險(xiǎn)的管理,所以本文著力從五個(gè)方面闡述如何打造立體全方位的安全風(fēng)險(xiǎn)控制模式:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)與管控、安全隱患治理、三違治理、變更管理、風(fēng)險(xiǎn)管控手冊(cè)。本文最后進(jìn)行了案例分析,強(qiáng)調(diào)了研究事故和不安全事件的重要性和實(shí)際意義。

名詞解釋:

[1]三違（違章操作、違章指揮、違反勞動(dòng)紀(jì)律）.

[2]“五個(gè)零”安全服務(wù)目標(biāo):“零事故、零傷害、零污染、零差錯(cuò)、零延誤”.

參考文獻(xiàn)

[1]《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》(中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)).

篇(2)

[關(guān)鍵詞]風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控 體系建設(shè) 安全發(fā)展

中圖分類(lèi)號(hào)：TD-05 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2015）03-0161-01

鄭煤集團(tuán)大平煤礦為煤與瓦斯突出礦井。在長(zhǎng)期的安全生產(chǎn)實(shí)踐中，大平煤礦逐漸形成并完善了許多行之有效的安全管理制度和辦法，如何構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理機(jī)制，使得煤礦安全管理從經(jīng)驗(yàn)管理轉(zhuǎn)向預(yù)控管理轉(zhuǎn)變，使我礦的安全工作再上一個(gè)新臺(tái)階成為我礦必須關(guān)注和研究的一個(gè)問(wèn)題。本文基于安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控原理，從制度和體制兩個(gè)方面論述了如何構(gòu)建煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。

1 建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的必要性

1.1安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系能有效提高安全生產(chǎn)效率

大平煤礦礦井開(kāi)采處于末期，生產(chǎn)作業(yè)戰(zhàn)線(xiàn)較長(zhǎng)、瓦斯地質(zhì)條件復(fù)雜、巷道受壓變形嚴(yán)重、頂板管理困難等不利因素和“三軟’’煤層區(qū)域消突工作困難。要提高生產(chǎn)效率，就必須有安全、規(guī)范的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和清晰、明確的管理流程，使管理層和職工能夠做到事事有標(biāo)準(zhǔn)、處處有流程。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系正是程序化、標(biāo)準(zhǔn)化的管理工具和手段，體系的成熟化和規(guī)范化運(yùn)行，便于礦井對(duì)各項(xiàng)工作實(shí)施有序的安全管理，督促全體人員上標(biāo)準(zhǔn)崗、干標(biāo)準(zhǔn)活，降低安全隱患及不安全行為發(fā)生，規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn)，提高礦井安全生產(chǎn)效率。

1.2 深入推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系建設(shè)是實(shí)現(xiàn)礦井科學(xué)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力

一直以來(lái)，安全生產(chǎn)都是影響和制約煤炭企業(yè)整體向前發(fā)展的首要因素 ，安全生產(chǎn)搞得好，才能更好地順應(yīng)煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級(jí)的客觀(guān)趨勢(shì)，才能極大地增強(qiáng)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，提升其在同行業(yè)乃至全行業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)實(shí)施煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系，可以使安全管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和系統(tǒng)化，把職工自我管控崗位危險(xiǎn)源的能力和系統(tǒng)管控重大危險(xiǎn)源的能力作為中心來(lái)管理，使安全作業(yè)的思想固化到全員的潛意識(shí)中，將安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系貫徹落實(shí)到每一項(xiàng)管理活動(dòng)和作業(yè)任務(wù)中，有效的預(yù)防事故，實(shí)現(xiàn)礦井的長(zhǎng)治久安、平穩(wěn)發(fā)展，使礦井具有不竭動(dòng)力實(shí)現(xiàn)安全高效發(fā)展。

1.3 全面建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系是實(shí)現(xiàn)礦井安全生產(chǎn)的必由之路

全面建設(shè)完善安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系，以高起點(diǎn)、高要求推進(jìn)危險(xiǎn)源辨識(shí)管控和安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，變事后管理為超前防范，必將有利于推動(dòng)安全生產(chǎn)的無(wú)漏洞化進(jìn)程，從根源上避免各類(lèi)安全生產(chǎn)事故、事件的發(fā)生，最終達(dá)到變經(jīng)驗(yàn)管理為預(yù)控管理，變被動(dòng)管理為主動(dòng)管理，變干部管安全為全員管安全，變片面管理為系統(tǒng)管理的目標(biāo)，進(jìn)一步改善礦井安全生產(chǎn)條件和作業(yè)環(huán)境，逐步打造安全、高效、文明和諧的現(xiàn)代化礦井，實(shí)現(xiàn)礦井的長(zhǎng)治久安。

2 大平煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系框架結(jié)構(gòu)

大平煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系以危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為核心，以不安全行為管控為重點(diǎn)，通過(guò)制定針對(duì)性的管控標(biāo)準(zhǔn)和措施，達(dá)到“人、機(jī)、環(huán)、管的“最佳匹配，從而實(shí)現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)。其核心是通過(guò)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確煤礦安全管理的對(duì)象和重點(diǎn)；通過(guò)保障機(jī)制，促進(jìn)安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)與措施的執(zhí)行；通過(guò)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，使危險(xiǎn)源始終處于受控狀態(tài)。體系突出體現(xiàn)了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控和過(guò)程性管理 ，貫穿了“ 所有事故均可避免 ，所有危險(xiǎn)均可控制”的預(yù)控式理念 ，融合了我國(guó)煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)的所有指標(biāo)，是一套先進(jìn)的安全管理體系。

2.1本著貼合實(shí)際的原則，從生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)做起，采用工作任務(wù)分析法，開(kāi)展全員性危險(xiǎn)源辨識(shí)， 重點(diǎn)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中“人、機(jī)、環(huán)、管”的薄弱點(diǎn)進(jìn)行細(xì)致梳理，全面、具體地辨識(shí)各項(xiàng)工作任務(wù)、各道工序中存在的人機(jī)環(huán)管方面的危險(xiǎn)源；使用系統(tǒng)安全分析方法中的事故樹(shù)分析（FTA）法開(kāi)展系統(tǒng)性危險(xiǎn)源辨識(shí)，針對(duì)危險(xiǎn)源制定了具體的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，確保了各類(lèi)危險(xiǎn)源始終處于管控范 圍內(nèi)，并把風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理對(duì)象、管理職責(zé)、管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施以及最終的管理目標(biāo)作為一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的閉環(huán)系統(tǒng)緊抓不放。

2.2組織對(duì)職工生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中可能出現(xiàn)的不安全行為進(jìn)行一次全面梳理和辨識(shí)。根據(jù)不安全行為產(chǎn)生的原因制定了有針對(duì)性的控制措施和監(jiān)督考核管理辦法，將不安全行為監(jiān)督檢查作為重點(diǎn)工作來(lái)常抓不懈，每月對(duì)查處的不安全行為進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，查找發(fā)生 “不安全行為” 的深層次原因，及時(shí)采取強(qiáng)化培訓(xùn)教育、 完善管理制度、加大監(jiān)督、檢查力度等措施，并不斷完善不安全行為糾正、獎(jiǎng)罰考核機(jī)制，使員工從思想上認(rèn)識(shí)到不安全行為的危害性，減少或杜絕不安全行為的發(fā)生。

2.3 不斷完善安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控信息平臺(tái)管理系統(tǒng)，建立了信息平臺(tái)使用站，及時(shí)將各級(jí)管理人員查處的安全隱患錄入信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了安全隱患查報(bào)、 整改、 復(fù)查及升降級(jí)信息化管理，提高了隱患閉環(huán)管理效率。

3 大平煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系建設(shè)主要策略

為確保安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系運(yùn)行取得實(shí)效，在安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系建設(shè)中，我礦始終堅(jiān)持與企業(yè)發(fā)展實(shí)際相結(jié)合，堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，務(wù)求實(shí)效的原則不動(dòng)搖，不斷創(chuàng)新安全管理方法，完善安全管理機(jī)制，逐步夯實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系建設(shè)的基礎(chǔ)，推進(jìn)體系建設(shè)落地生根。

3.1狠抓風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控培訓(xùn)。開(kāi)展覆蓋全員的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法和風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，根據(jù)不同對(duì)象，編制不同的培訓(xùn)教材，對(duì)管理干部進(jìn)行集中培訓(xùn)，使其成為體系的指導(dǎo)者和監(jiān)督者；對(duì)區(qū)隊(duì)長(zhǎng)、班組長(zhǎng)、技術(shù)員進(jìn)行座談和現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，使其成為體系的傳播者和推行者；對(duì)一線(xiàn)職工進(jìn)行個(gè)人輔導(dǎo)，使其成為體系的應(yīng)用者和管控者。充分利用手指口述作業(yè)法，加強(qiáng)從安全確認(rèn)的內(nèi)容上、操作標(biāo)準(zhǔn)上對(duì)職工進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn)，并與安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金掛鉤進(jìn)行嚴(yán)格考核，激發(fā)職工主動(dòng)學(xué)習(xí)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控知識(shí)的積極性和主動(dòng)性，進(jìn)一步提高職工素養(yǎng)，規(guī)范職工行為。經(jīng)常與試點(diǎn)礦井進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)交流，不斷汲取先進(jìn)體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)。

3.2加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控。井下作業(yè)具有突發(fā)、多變的特點(diǎn)，作業(yè)環(huán)境復(fù)雜，且臨時(shí)性作業(yè)環(huán)節(jié)較多，安全監(jiān)管難以全面覆蓋和實(shí)施，是零打碎敲事故多發(fā)的原因之一。針對(duì)這種情況，大平煤礦根據(jù)當(dāng)班作業(yè)內(nèi)容，組織員工在入井作業(yè)前編制現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表，將當(dāng)班作業(yè)過(guò)程中可能存在的危險(xiǎn)源及管控措施記錄在現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表中，作業(yè)人員隨身攜帶現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表，作業(yè)前根據(jù)表中危險(xiǎn)源及其管控措施進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)預(yù)控，由安檢員、班組長(zhǎng)、區(qū)隊(duì)管理人員分別對(duì)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控實(shí)施情況、危險(xiǎn)源掌握情況進(jìn)行考核、 抽查，對(duì)當(dāng)班作業(yè)任務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)識(shí)，并通過(guò)管控措施規(guī)避可能帶來(lái)的危害。

3.3強(qiáng)化體系分級(jí)管控。領(lǐng)導(dǎo)帶動(dòng)是體系落地的關(guān)鍵，班組是體系執(zhí)行的先鋒。由礦長(zhǎng)、安全副礦長(zhǎng)對(duì)中層管理人員進(jìn)行隨機(jī)提問(wèn)，中層以上管理人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員進(jìn)行隨機(jī)提問(wèn)，并以區(qū)隊(duì)班組為重點(diǎn)，實(shí)行班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，職工對(duì)危險(xiǎn)源的認(rèn)知和執(zhí)行情況與區(qū)隊(duì)、班組的工效掛鉤，對(duì)不會(huì)或不熟悉人員要嚴(yán)格追究科隊(duì)負(fù)責(zé)人和培訓(xùn)人員的責(zé)任；部門(mén)管理人員從工作人員布置、設(shè)備維護(hù)、工程接續(xù)等方面開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，防止了決策失誤、指揮失誤的不安全行為發(fā)生，確保了將安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系建設(shè)的更加符合我礦實(shí)際。

篇(3)

關(guān)鍵詞：安全生產(chǎn) 職責(zé) 根基

安全生產(chǎn)是電力企業(yè)永恒的主題。當(dāng)前，隨著多種能源接入電網(wǎng)，電網(wǎng)安全形勢(shì)和運(yùn)行環(huán)境日趨復(fù)雜、多元，同時(shí)也為電網(wǎng)安全帶來(lái)極大的挑戰(zhàn)和考驗(yàn)。如何才能從根本上實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)的長(zhǎng)治久安，推動(dòng)電網(wǎng)的科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展，筆者認(rèn)為，必須從健全制度、落實(shí)責(zé)任上下功夫，消除管理短板，規(guī)范內(nèi)部運(yùn)作，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，不斷提升安全管理的針對(duì)性、科學(xué)性，方能筑就電網(wǎng)安全的根基。

1 建機(jī)制，落實(shí)各級(jí)安全管理職責(zé)

1.1 完善制度織密網(wǎng)?？h級(jí)供電企業(yè)要實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)安全生產(chǎn)可控、在控、能控的目標(biāo)，就必須在“以人為本”的思想指導(dǎo)下，推進(jìn)安全管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，健全安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制。

1.2 落實(shí)重點(diǎn)強(qiáng)“三抓”。“抓執(zhí)行、抓過(guò)程、建機(jī)制”的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作是供電企業(yè)安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)，梳理優(yōu)化安全生產(chǎn)流程，健全完善安全工作標(biāo)準(zhǔn)體系，嚴(yán)格執(zhí)行安全規(guī)章制度，強(qiáng)化安全目標(biāo)管理和過(guò)程控制，鐵拳重?fù)簟傲?xí)慣性違章”現(xiàn)象，有效防范各類(lèi)安全事故風(fēng)險(xiǎn)，是安全風(fēng)險(xiǎn)管控的重要手段。不懈開(kāi)展“安全性評(píng)價(jià)”、“危險(xiǎn)點(diǎn)分析”等活動(dòng)，是鞏固安全防火墻的基礎(chǔ)，是防范事故的有效措施。

1.3 文化鑄魂聚人心。企業(yè)的動(dòng)力及凝聚力來(lái)自企業(yè)文化，抓好安全文化建設(shè)是企業(yè)長(zhǎng)治久安的保證。國(guó)網(wǎng)公司提出開(kāi)展“愛(ài)心活動(dòng)”、實(shí)施“平安工程”，就是安全文化建設(shè)的一個(gè)重要體現(xiàn)，是堅(jiān)持以人為本，實(shí)現(xiàn)安全長(zhǎng)治久安、隊(duì)伍和諧穩(wěn)定、企業(yè)與社會(huì)共同發(fā)展的重要舉措。推行“五型一化”班組（學(xué)習(xí)型、安全型、節(jié)約型、創(chuàng)新型、和諧型、標(biāo)準(zhǔn)化）建設(shè)是促進(jìn)縣級(jí)供電企業(yè)安全生產(chǎn)的有力措施。

1.4 業(yè)務(wù)素質(zhì)重提升。在安全綜合水平提升建設(shè)過(guò)程中，要堅(jiān)持 “五個(gè)結(jié)合”。同時(shí)要著重抓好三類(lèi)培訓(xùn)：一是青工培訓(xùn)，增長(zhǎng)青工的安全防范水平；二是管理人員培訓(xùn)，提高管理水平；三是聘用電工的培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。黎城縣公司推出的“快樂(lè)你就來(lái)”每周一賽就將安全生產(chǎn)的規(guī)章制度、理念學(xué)習(xí)貫穿到日常，公司全員安全生產(chǎn)意識(shí)、技能在學(xué)習(xí)中得到穩(wěn)步提升。

2 強(qiáng)管控，變以人管理向制度管人、管事、管安全

2.1 以“協(xié)”為主重監(jiān)督。建立“1+1+1會(huì)議”制度。將安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)到日常，重點(diǎn)體現(xiàn)要做好安全日、安全月、安全年活動(dòng)的“二十四節(jié)氣”安排和部署，每月召開(kāi)安全生產(chǎn)協(xié)同會(huì)，通報(bào)情況，分析原因，共同研究分析企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中存在的個(gè)性、共性問(wèn)題，舉一反三，找準(zhǔn)癥結(jié)，對(duì)癥下藥。建立“協(xié)同管控”制度。充分發(fā)揮職能部門(mén)在各自業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的專(zhuān)業(yè)管控職能，按照協(xié)同監(jiān)督主要事項(xiàng)的規(guī)定加強(qiáng)縱向監(jiān)督和過(guò)程控制，各職能部門(mén)每月在協(xié)同監(jiān)督例會(huì)上通報(bào)本專(zhuān)業(yè)監(jiān)督工作情況，協(xié)同安全監(jiān)察、財(cái)資審計(jì)、綜合管理及法律等部門(mén)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行研究處理，促進(jìn)監(jiān)督職能的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

2.2 以“防”為要促規(guī)范。注重效能監(jiān)察促規(guī)范。圍繞重點(diǎn)防范廉政風(fēng)險(xiǎn)中易發(fā)生違章行為的關(guān)鍵領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，每周至少3次深入各部門(mén)、各基層單位和工作現(xiàn)場(chǎng)等開(kāi)展面對(duì)面的效能監(jiān)察，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違反規(guī)章制度、規(guī)避管理流程、工作效能不高等問(wèn)題，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)，按照輕重緩急，制定措施，限期整改規(guī)范。注重跟蹤問(wèn)效促規(guī)范。建立了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理臺(tái)賬，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)漏洞和管理短板的規(guī)范任務(wù)進(jìn)行逐項(xiàng)分解，責(zé)任到人，跟蹤落實(shí)。注重專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)促規(guī)范。對(duì)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中存在的共性問(wèn)題，采取專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的方式，集中力量，破解頑疾。

2.3 以“控”為綱建機(jī)制。強(qiáng)化理念渲染。通過(guò)大力開(kāi)展形勢(shì)任務(wù)宣傳、崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、廉潔文化教育、反腐倡廉建設(shè)“反違章”和依法治企理念灌輸，轉(zhuǎn)變干部員工思維方式，使“廉政風(fēng)險(xiǎn)可以控制”的理念和企業(yè)經(jīng)營(yíng)“標(biāo)準(zhǔn)化、精益化、合規(guī)化”的要求深入人心，統(tǒng)一了干部員工的行為模式，促使廣大干部員工自覺(jué)執(zhí)行崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的具體措施，落實(shí)了風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任和要求，形成自覺(jué)遵章守紀(jì)、規(guī)范管理的良好習(xí)慣，確保了風(fēng)險(xiǎn)“可控”。固化制度約束。以依法規(guī)范治企為核心，建立健全了各類(lèi)工作流程依法規(guī)范運(yùn)作的有效途徑，使企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有法可依，各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)保持“在控”。深化文化傳承。構(gòu)建依法經(jīng)營(yíng)的“遵章文化”，在干部員工中形成了時(shí)時(shí)處處按程序辦事、按規(guī)范運(yùn)作的“習(xí)慣性遵章”良好氛圍，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)“能控”，始終把各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)控制在了可以承受的范圍之內(nèi)，在構(gòu)建科學(xué)高效的協(xié)同監(jiān)督和管控體系方面取得良好成效。

綜上所述，做好縣供電企業(yè)安全生產(chǎn)工作是一項(xiàng)綜合性、全覆蓋的工作，沒(méi)有捷徑可走。《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》的頒布為電力企業(yè)的安全管理提供了新的法律依據(jù)。縣級(jí)供電企業(yè)應(yīng)對(duì)照《條例》要求，進(jìn)一步夯實(shí)安全管理工作，扎實(shí)開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管控活動(dòng)，完善電網(wǎng)應(yīng)急預(yù)案，踏踏實(shí)實(shí)做好每一件具體工作，用心用智共筑安全長(zhǎng)城。

參考文獻(xiàn)：

[1]李則瑜.淺談安全生產(chǎn)管理在電力工程建設(shè)中的重要性[J].中小企業(yè)管理與科技（上旬刊），2011（04）.

篇(4)

風(fēng)險(xiǎn)管控必須能夠落地

“要實(shí)現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控，必須要讓企業(yè)真正知道問(wèn)題在哪里，再去落地解決問(wèn)題。所以，風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)的關(guān)鍵價(jià)值應(yīng)該在督促落地，沒(méi)有落地，使用風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)就沒(méi)有任何意義。”華博風(fēng)控創(chuàng)始人張孝昆在接受本報(bào)記者專(zhuān)訪(fǎng)時(shí)如是說(shuō)。

張孝昆的觀(guān)點(diǎn)符合經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)”一詞的理解。

西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派早在19世紀(jì)就提出了“風(fēng)險(xiǎn)”的概念，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的副產(chǎn)品，經(jīng)營(yíng)者的收入是其在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬。美國(guó)學(xué)者海恩斯最早提出了風(fēng)險(xiǎn)的概念，在其1895年出版的著作《經(jīng)濟(jì)中的風(fēng)險(xiǎn)》中寫(xiě)道：“風(fēng)險(xiǎn)一詞在經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他學(xué)術(shù)領(lǐng)域中并無(wú)任何技術(shù)上的內(nèi)容，它意味著損害或損失的可能性。偶然性的因素是劃分風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)特征，某種行為能否產(chǎn)生有害的后果應(yīng)以其不確定性而定。如果某種行為具有不確定性，則該行為就承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)?！倍搅?993年，日本學(xué)者武井勛在其著作《風(fēng)險(xiǎn)、不確定性和利潤(rùn)》中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的概念提出了新的表述，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是特定環(huán)境中和特定期間內(nèi)自然存在的導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的變化，包括三個(gè)要素：第一，風(fēng)險(xiǎn)與不確定性有差異;第二，風(fēng)險(xiǎn)是客觀(guān)存在的;第三，風(fēng)險(xiǎn)可以被測(cè)量。

在筆者看來(lái)，當(dāng)下企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控中體現(xiàn)出的有關(guān)思想更多接近于武井勛的觀(guān)點(diǎn)。尤其是在當(dāng)下經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中，貿(mào)易全球化和IT的快速演進(jìn)，讓諸多企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)面臨風(fēng)險(xiǎn)的可能性加大。所以，企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，風(fēng)險(xiǎn)能夠?qū)е伦兏?、帶?lái)機(jī)會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)也可以通過(guò)IT提供的手段（也包括以非IT形式提供的有關(guān)IT的咨詢(xún)服務(wù)）和工具實(shí)現(xiàn)在某種程度上的可量化和可控。而前提是，企業(yè)應(yīng)當(dāng)尊重這些IT手段和工具，并按照這些手段和工具提供的建議和解決辦法認(rèn)真落地。

“落地”在風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)領(lǐng)域被分解為不同的目標(biāo)，其中最重要的一個(gè)目標(biāo)是提高企業(yè)的風(fēng)控效率。

有些風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)廠(chǎng)商是把風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)產(chǎn)品分解為不同的系統(tǒng)，比如風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)等。但華博風(fēng)控把所有的系統(tǒng)都整合在了一起，這樣做的道理很簡(jiǎn)單，任何一家公司的風(fēng)險(xiǎn)管理部或者審計(jì)部都不可能一起上四、五個(gè)系統(tǒng)?！氨热鐚徲?jì)部要管風(fēng)險(xiǎn)就要上風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，要管內(nèi)控就要上內(nèi)控系統(tǒng)，要加強(qiáng)監(jiān)控而ERP又無(wú)法監(jiān)控就又需要上智能監(jiān)控系統(tǒng)，但這么多的系統(tǒng)都上以后怎么‘玩’？ ”張孝昆告訴記者，“所以，要提高落地效率，就需要把風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、審計(jì)整合成一個(gè)平臺(tái)，而在這方面華博風(fēng)控有兩個(gè)優(yōu)勢(shì)。第一，華博風(fēng)控積累了大量的風(fēng)控模型和所有ERP廠(chǎng)商的接口;第二，華博風(fēng)控掌握核心理論，即把風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、審計(jì)相互融合的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)?！?/p>

大數(shù)據(jù)風(fēng)控是趨勢(shì)

數(shù)據(jù)歷來(lái)是組織機(jī)構(gòu)判斷是否面臨風(fēng)險(xiǎn)的最重要元素。如今在業(yè)內(nèi)被公認(rèn)的觀(guān)點(diǎn)是，無(wú)論在任何組織機(jī)構(gòu)，數(shù)據(jù)都是最有價(jià)值的資產(chǎn)。而對(duì)于如何依托數(shù)據(jù)去量化風(fēng)險(xiǎn)，是組織機(jī)構(gòu)在風(fēng)控過(guò)程中發(fā)揮數(shù)據(jù)最大價(jià)值的重要環(huán)節(jié)。在從前，組織機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制大多都依托主觀(guān)上的經(jīng)驗(yàn)判斷，數(shù)據(jù)在那時(shí)也只起到輔助作用，導(dǎo)致組織機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理能力較差。而在現(xiàn)如今社會(huì)經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下，組織機(jī)構(gòu)正處在內(nèi)、外競(jìng)爭(zhēng)壓力“雙夾”環(huán)境，依托數(shù)據(jù)感知風(fēng)險(xiǎn)并提升組織機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，由此提升整體競(jìng)爭(zhēng)力顯得更加重要。

華博風(fēng)控構(gòu)建的大數(shù)據(jù)風(fēng)控平臺(tái)，將面向三類(lèi)客戶(hù)提供服務(wù)：企業(yè)風(fēng)控、金融風(fēng)控、政府內(nèi)控。

以面向企業(yè)風(fēng)控為例，華博風(fēng)控建的大數(shù)據(jù)風(fēng)控平臺(tái)將以數(shù)據(jù)中心為基礎(chǔ)，而數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)主要來(lái)源企業(yè)已有的信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)，如：ERP、MES等和非信息化的業(yè)務(wù)手工上報(bào)數(shù)據(jù)。通過(guò)對(duì)企業(yè)數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控和內(nèi)部審計(jì)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的缺陷、疑點(diǎn)和問(wèn)題。針對(duì)企業(yè)存在的缺陷、疑點(diǎn)和問(wèn)題參照政策法規(guī)和企業(yè)制度，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，通過(guò)對(duì)企業(yè)違規(guī)損失進(jìn)行分析，識(shí)別企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件，最終形成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，以企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，制定控制措施，控制措施的效果會(huì)以數(shù)據(jù)的形式反作用于企業(yè)業(yè)務(wù)中，通過(guò)信息化進(jìn)行業(yè)務(wù)循環(huán)管控，對(duì)業(yè)務(wù)及流程進(jìn)行全面監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)可控可查，形成企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管控工作的閉環(huán)。

“大數(shù)據(jù)改變了風(fēng)險(xiǎn)管控的手段，顛覆了以往所有的風(fēng)控及審計(jì)技術(shù)和手段，比如審計(jì)模式的改變。原來(lái)面對(duì)紛繁復(fù)雜的企業(yè)數(shù)據(jù)，審計(jì)是通過(guò)抽樣的形式進(jìn)行檢查，現(xiàn)在是通過(guò)大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行全面檢查，實(shí)現(xiàn)企業(yè)數(shù)據(jù)的整合和實(shí)時(shí)監(jiān)控。華博風(fēng)控理解的風(fēng)險(xiǎn)管控新模式是“互聯(lián)網(wǎng)+大數(shù)據(jù)+風(fēng)控”，今后的研究重點(diǎn)也是大數(shù)據(jù)在風(fēng)控上的應(yīng)用。”張孝昆如是說(shuō)。而對(duì)于大數(shù)據(jù)風(fēng)控平臺(tái)的構(gòu)建，華博風(fēng)控將分為兩步。

第一步，將內(nèi)部和外部的所有數(shù)據(jù)打通。比如建立審計(jì)數(shù)據(jù)中心整體抓取內(nèi)部數(shù)據(jù)，以及通過(guò)對(duì)接大數(shù)據(jù)技術(shù)來(lái)抓取行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)。

第二步，華博風(fēng)控也在自主開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)抓取和其他相關(guān)的市場(chǎng)數(shù)據(jù)搜集技術(shù)，以構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管控智庫(kù)，主要目的在于幫助組織機(jī)構(gòu)解決比如風(fēng)險(xiǎn)在哪、如何管控、行業(yè)正在發(fā)生什么事、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在做什么等關(guān)鍵問(wèn)題。

“360式”是GRC方向

一直以來(lái)，華博風(fēng)控主要致力于成為以“大數(shù)據(jù)風(fēng)控”為核心，以“風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)”為平臺(tái)，融合管理咨詢(xún)和專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)的一體化解決方案提供商。

篇(5)

【關(guān)鍵詞】作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；五維度法；變電企業(yè)

引言

隨著電網(wǎng)的快速發(fā)展，新上變電站在電網(wǎng)中投入的數(shù)量不斷增多，電力建設(shè)、大修技改、檢修試驗(yàn)、日常維護(hù)等作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)加劇。如何有效預(yù)防或降低作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、減少甚至消除作業(yè)事故是供電企業(yè)面臨的一個(gè)重大課題。由于現(xiàn)行的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法紛繁復(fù)雜且針對(duì)性不強(qiáng)，落地、實(shí)施效果不理想，這就促使供電企業(yè)急需一套行之有效的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法。

在上述背景下，為加強(qiáng)班組安全文化建設(shè)，按照安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的整體思路，廣州供電局變電管理一所從制度文化方面著手，推出了一套新的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法：五維度作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“五維度法” ），即通過(guò)“人、機(jī)、物、法、環(huán)”五個(gè)維度對(duì)整個(gè)作業(yè)過(guò)程所涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面有效的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，從而達(dá)到預(yù)防或降低作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、減少甚至消除作業(yè)事故的目的。

1 “五維度法”總體思路

針對(duì)供電企業(yè)在電力建設(shè)、大修技改、檢修試驗(yàn)、日常維護(hù)等作業(yè)過(guò)程中，可能引發(fā)事故事件誘因所涉及到的人員、使用的工器具、作業(yè)對(duì)象、作業(yè)方法、作業(yè)環(huán)境五個(gè)方面，即從“人、機(jī)、物、法、環(huán)”五個(gè)維度辨識(shí)作業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)（如下圖1所示），以此開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定預(yù)控措施。

圖1 五維度法示意圖

人：作業(yè)人員，包括主業(yè)人員、新員工、外委人員、廠(chǎng)家。

機(jī)：使用的生產(chǎn)用具，包括安全工器具及個(gè)人防護(hù)用品、工器具、特種設(shè)備、測(cè)試設(shè)備、用電設(shè)備、爬梯、平臺(tái)及腳手架、機(jī)動(dòng)車(chē)輛。

物：作業(yè)對(duì)象，包括設(shè)備、土建及其他變電站設(shè)施。

法：作業(yè)方法，包括施工方案、工作票、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、安全技術(shù)交底、動(dòng)火票、二次安全措施單等作業(yè)文件的填寫(xiě)及使用。

環(huán)：作業(yè)環(huán)境，包括停電作業(yè)、帶電作業(yè)、臨近帶電作業(yè)、高空作業(yè)、高溫作業(yè)、雨天作業(yè)、夜晚作業(yè)、基建作業(yè)、技改及大修作業(yè)等作業(yè)環(huán)境。

“五維度法”的主要工作思路是，通過(guò)具備資質(zhì)、安全意識(shí)到位且數(shù)量充足的人，正確使用合格的機(jī)具，按照正確的作業(yè)方法，在安全的環(huán)境下，開(kāi)展設(shè)備設(shè)施（物）的維護(hù)，確保人身安全。

2 “五維度法”的形成及實(shí)施

“五維度法”是在應(yīng)用《南方電網(wǎng)公司作業(yè)危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》的基礎(chǔ)上，考慮變電專(zhuān)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況而提出，它以安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系推進(jìn)為載體，基于風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估與預(yù)控，通過(guò)嚴(yán)格規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的剛性執(zhí)行與養(yǎng)成教育，提高員工制度執(zhí)行力，從意識(shí)上促進(jìn)員工逐步形成遵章守紀(jì)的行為習(xí)慣。

2.1 Plan____策劃

2.1.1 “五維度法”可行性研究

廣州供電局有限公司變電管理一所組織變電專(zhuān)業(yè)運(yùn)行、檢修、繼保三大班組專(zhuān)業(yè)人員按照相關(guān)規(guī)程、制度、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，匯總不同維度不同要點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，編制了《五維度作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與預(yù)控措施表》

通過(guò)對(duì)以往南網(wǎng)系統(tǒng)內(nèi)大量事故事件案例深入分析，對(duì)制定的 “五維度”作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)法進(jìn)行可行性研究與驗(yàn)證。

使用“五維度法”分析對(duì)照可以發(fā)現(xiàn)，這起人身事故存在的外委人員資質(zhì)、技能、數(shù)量、機(jī)具使用、作業(yè)方法、施工方案編寫(xiě)審核等問(wèn)題均可以在“五維度”辨識(shí)中得到驗(yàn)證。

由此可見(jiàn)，“五維度法”在每項(xiàng)施工作業(yè)過(guò)程中，對(duì) “人”、“機(jī)”、“物”、“法”、“環(huán)”五個(gè)維度的風(fēng)險(xiǎn)把控是十分有效，且十分必要的，可以進(jìn)一步在班組推廣實(shí)施。

2.1.2 “五維度法”實(shí)施管理辦法的制定

為加強(qiáng)各部門(mén)、班站在大修技改工程、日常運(yùn)維、檢修、保護(hù)定校等作業(yè)前使用“五維度法”進(jìn)行作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控，本所組織制定了《作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估“五維度法”辨識(shí)應(yīng)用與實(shí)施管理辦法》，編制《作業(yè)前五維度作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)表》，完成了五維度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)法各部門(mén)班組層面的宣貫培訓(xùn)。

2.2 Do____執(zhí)行

在每項(xiàng)施工作業(yè)前，由工作負(fù)責(zé)人組織班組成員參考《五維度作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與預(yù)控措施表》，并根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，填寫(xiě)《作業(yè)前五維度作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)表》，經(jīng)工作負(fù)責(zé)人、工作班成員簽名確認(rèn)和工作票簽發(fā)人、工作許可人審核確認(rèn)簽名后實(shí)施。

為消除或降低上述作業(yè)前辨識(shí)出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)，參照《五維度作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與預(yù)控措施表》制定相應(yīng)組織措施和技術(shù)措施。

2.3 Check____檢查

在班組施行《五維度作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與預(yù)控措施表》期間，變電管理一所開(kāi)展了“三級(jí)檢查體系”，通過(guò)班組自查、部門(mén)檢查、安全監(jiān)督大隊(duì)現(xiàn)場(chǎng)督察的方式，收集并解決“五維度法”工作實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題及困難，確保后續(xù)工作能夠順利進(jìn)行。

2.4 Action____完善

通過(guò)“三級(jí)檢查體系”，不斷對(duì)班站實(shí)施階段的實(shí)際應(yīng)用情況進(jìn)行分析、總結(jié)、完善，待五維度法現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用成熟后，組織對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)庫(kù)及作業(yè)指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行統(tǒng)一修編，以固化表單的形式將“五維度法”應(yīng)用到日常作業(yè)中。

3 應(yīng)用效果

“五維度法”貫徹落實(shí)了南網(wǎng)“一切事故都可以預(yù)防” 的安全理念，推進(jìn)了南網(wǎng)“理念引領(lǐng)制度、制度規(guī)范行為、行為養(yǎng)成習(xí)慣、習(xí)慣形成文化”特色安全文化進(jìn)程。它通過(guò)建立工作負(fù)責(zé)人、工作票簽發(fā)人、值班負(fù)責(zé)人及工作許可人《五維度作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與預(yù)控措施表》，作用于作業(yè)的全過(guò)程，以預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)為主，對(duì)作業(yè)過(guò)程中不同崗位人員所需關(guān)注的要點(diǎn)、標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)及措施控制進(jìn)行歸納總結(jié)以便使作業(yè)過(guò)程中涉及人員能清晰辨別、掌握。與作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法不同，“五維度法”對(duì)于變電專(zhuān)業(yè)更具針對(duì)性和實(shí)用性。

目前，“五維度法”辨識(shí)應(yīng)用已覆蓋廣州供電局變電管理一所管轄的163座變電站，從大量施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用的情況來(lái)看，作業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的全面性及質(zhì)量有明顯提高，“五維度法”逐步得到一線(xiàn)班組的認(rèn)可和廣泛使用，并得到廣州供電局的充分肯定。

4 結(jié)語(yǔ)

安全生產(chǎn)是電力企業(yè)永恒的主題，如何有效開(kāi)展每項(xiàng)施工作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估工作，落實(shí)好各項(xiàng)安全措施，確保安全生產(chǎn)工作順利安全開(kāi)展，是電力企業(yè)不斷探索的方向和目標(biāo)。只有加強(qiáng)對(duì)施工作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)與控制措施的落實(shí)，提高員工安全意識(shí)水平，才能最大限度減少事故發(fā)生，從而更好地促進(jìn)電力企業(yè)健康發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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[3]曲圣潔.風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)與分析[J].山西統(tǒng)計(jì)，1995 （04）

篇(6)

集團(tuán)公司的財(cái)務(wù)管控是集團(tuán)實(shí)施有效管控的最基本手段之一。集團(tuán)公司如何實(shí)施對(duì)子公司的財(cái)務(wù)管控，是當(dāng)前集團(tuán)公司面臨的一個(gè)十分重要的問(wèn)題。集團(tuán)公司的財(cái)務(wù)管控是在所有權(quán)及法人財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，財(cái)務(wù)管控的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值最大化，而不僅僅是傳統(tǒng)意義上管控一個(gè)企業(yè)的財(cái)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性和有效性。財(cái)務(wù)管控應(yīng)致力于將企業(yè)資源加以?xún)?yōu)化重整，從而使資源配置最佳、企業(yè)價(jià)值最大。

1 集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管控的基本特征

集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管控主體是一個(gè)以一元為中心的多層級(jí)復(fù)合結(jié)構(gòu)。集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管控的目標(biāo)是使各成員企業(yè)的個(gè)體財(cái)務(wù)目標(biāo)要與集團(tuán)公司的整體財(cái)務(wù)目標(biāo)在戰(zhàn)略上具有統(tǒng)合性；集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管控的對(duì)象是多級(jí)財(cái)務(wù)主體各自資金運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)的一體化復(fù)合結(jié)構(gòu)體；集團(tuán)公司在財(cái)務(wù)管控的方式上，有高度的全面預(yù)算性，并且預(yù)算的結(jié)構(gòu)和運(yùn)作過(guò)程都較繁復(fù)；集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管控的環(huán)境上，以目前市場(chǎng)的情況，集團(tuán)公司擁有廣泛暢通的融資投資通道，可以利用各種各樣的投融資手段，為集團(tuán)公司進(jìn)入、投資、轉(zhuǎn)移與退出創(chuàng)造好的金融環(huán)境，提供財(cái)務(wù)資源的支持。

因此，相比單體公司而言，集團(tuán)公司的財(cái)務(wù)特征不僅復(fù)雜得多，在財(cái)務(wù)管控關(guān)系上同樣突破了單體公司的范疇。

2 集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管控控制手段

2.1 合理規(guī)劃組織架構(gòu)，奠定集團(tuán)財(cái)務(wù)管控的基石

組織架構(gòu)規(guī)劃是對(duì)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、職務(wù)分工的合理性和有效性所進(jìn)行的控制。企業(yè)組織機(jī)構(gòu)一般有兩個(gè)層面：一是法人的治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題，涉及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理的設(shè)置及相關(guān)關(guān)系，二是管理部門(mén)的設(shè)置及其關(guān)系，而對(duì)于財(cái)務(wù)管理，就是如何確定財(cái)務(wù)管理的深度和廣度，從而產(chǎn)生了集權(quán)管理和分級(jí)管理的組織模式。職務(wù)分工主要解決不相容職務(wù)分離。職務(wù)分工最少要做到授權(quán)批準(zhǔn)職務(wù)與執(zhí)行業(yè)務(wù)職務(wù)相分離、業(yè)務(wù)經(jīng)辦職務(wù)與會(huì)計(jì)記錄職務(wù)相分離、財(cái)產(chǎn)保管職務(wù)與會(huì)計(jì)記錄職務(wù)相分離、業(yè)務(wù)經(jīng)辦職務(wù)與財(cái)產(chǎn)保管職務(wù)相分離、業(yè)務(wù)經(jīng)辦職務(wù)與審核監(jiān)督職務(wù)相分離。

建立健全組織規(guī)劃控制，首先要解決設(shè)立管理控制機(jī)構(gòu)的問(wèn)題。目前我國(guó)部分上市公司依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立的審計(jì)委員會(huì)、薪酬委員會(huì)等以完善內(nèi)部控制機(jī)制而做了一些有益嘗試。但在機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，因企業(yè)的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和經(jīng)營(yíng)規(guī)模不同，導(dǎo)致很難形成一個(gè)通用的管理模式。其次，要解決完善職務(wù)不兼容制度的問(wèn)題，杜絕高層管理人員的交叉任職，交叉任職會(huì)造成權(quán)責(zé)不清、制衡力度銳減，而且交叉任職違背了內(nèi)部控制的基本原則。

2.2 人性化地實(shí)施人力資源的控制，有效提高人力資源的潛能

對(duì)于企業(yè)而言，人力資源的數(shù)量和質(zhì)量狀況及人力資源所具有的忠誠(chéng)度、向心力和創(chuàng)造力，是企業(yè)興旺發(fā)達(dá)的強(qiáng)大推動(dòng)力所在。因此，如何充分調(diào)動(dòng)企業(yè)人力資源的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，發(fā)揮人力資源的潛能，已成為企業(yè)管理的中心任務(wù)。而在人力資源進(jìn)行控制時(shí)須重點(diǎn)關(guān)注的，一是建立嚴(yán)格的招聘程序，保證應(yīng)聘人員符合招聘的要求；二是制定員工的工作規(guī)范，用以引導(dǎo)考核員工行為；三是定期對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，以幫助其提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，能更好地完成規(guī)定的任務(wù)；四是加強(qiáng)考核獎(jiǎng)懲力度，定期對(duì)職工業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，并做到獎(jiǎng)懲分明；五是對(duì)重要崗位的員工，建立職業(yè)信用保險(xiǎn)機(jī)制，簽訂信用承諾書(shū)，保薦人推薦或辦理商業(yè)信用保險(xiǎn)；六是工作崗位輪換制度，實(shí)行定期或不定期進(jìn)行工作崗位輪換，并通過(guò)輪換及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的舞弊情況，同時(shí)也能挖掘職工的潛在能力；最后，通過(guò)提高工資和福利待遇，加強(qiáng)員工之間的溝通，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力。

2.3 建立授權(quán)批準(zhǔn)控制，增強(qiáng)工作的責(zé)任心

企業(yè)在處理經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，必須經(jīng)過(guò)授權(quán)批準(zhǔn)以便進(jìn)行控制，授權(quán)批準(zhǔn)的形式可分為一般授權(quán)和特殊授權(quán)。一般授權(quán)是對(duì)辦理常規(guī)業(yè)務(wù)時(shí)權(quán)力和責(zé)任的規(guī)定，一般授權(quán)的時(shí)效性較長(zhǎng)；而特殊授權(quán)是對(duì)辦理例外業(yè)務(wù)時(shí)權(quán)力和責(zé)任的規(guī)定，一般其時(shí)效性較短。但不論采用哪一種授權(quán)批準(zhǔn)方式，企業(yè)都應(yīng)建立包括，對(duì)授權(quán)批準(zhǔn)的范圍、授權(quán)批準(zhǔn)的層次、授權(quán)批準(zhǔn)的責(zé)任及授權(quán)批準(zhǔn)的程序在內(nèi)的一系列授權(quán)批準(zhǔn)體系。

2.4 實(shí)現(xiàn)嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)，提供及時(shí)準(zhǔn)確的經(jīng)營(yíng)信息

企業(yè)應(yīng)依據(jù)國(guó)家頒布的相關(guān)的會(huì)計(jì)法規(guī)、準(zhǔn)則及制度，制定適合本企業(yè)的會(huì)計(jì)制度、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)報(bào)告的處理程序。盡管?chē)?guó)家制定了統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和制度，但企業(yè)應(yīng)從內(nèi)部管理的要求出發(fā)，統(tǒng)一執(zhí)行確定的會(huì)計(jì)政策，以便統(tǒng)一核算匯總分析和考核。特別是集團(tuán)性公司更有必要統(tǒng)一下級(jí)公司的會(huì)計(jì)明細(xì)科目，統(tǒng)一核算口徑，明確會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)報(bào)告的處理程序與方法，遵循會(huì)計(jì)制度規(guī)定的核算原則，為企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理提供信息、為企業(yè)外部各有關(guān)方面了解其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果提供信息的目標(biāo)。同時(shí)建立會(huì)計(jì)人員崗位責(zé)任制，健全內(nèi)部會(huì)計(jì)管理規(guī)范和監(jiān)督制度，并要充分體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約以及及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)的要求。

2.5 提升全面預(yù)算控制地位，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)

全面預(yù)算管理是企業(yè)以戰(zhàn)略目標(biāo)為基礎(chǔ)，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，通過(guò)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境的預(yù)先思考，以預(yù)算的方式對(duì)企業(yè)未來(lái)整體經(jīng)營(yíng)規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行的總體安排。企業(yè)的管理者不僅要關(guān)心當(dāng)前的經(jīng)營(yíng)成果，而且要關(guān)注未來(lái)的發(fā)展前景，防范未來(lái)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)對(duì)全面預(yù)算的管理，有效地組織和協(xié)調(diào)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，使企業(yè)管理者能更好地理解企業(yè)的市場(chǎng)機(jī)會(huì)和威脅、了解自己的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，預(yù)測(cè)可能出現(xiàn)的問(wèn)題和經(jīng)營(yíng)決策的效果，使企業(yè)在遇到重大問(wèn)題之前就能根據(jù)對(duì)未來(lái)的預(yù)測(cè)做出調(diào)整，以預(yù)算來(lái)防范和減少經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，以預(yù)算來(lái)推進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。全面預(yù)算控制建立包括建立預(yù)算的項(xiàng)目、預(yù)算的標(biāo)準(zhǔn)和程序；預(yù)算的編制和審定；預(yù)算指標(biāo)的下達(dá)及相關(guān)責(zé)任人或部門(mén)的落實(shí)；預(yù)算執(zhí)行和授權(quán)；對(duì)預(yù)算執(zhí)行過(guò)程的監(jiān)控；預(yù)算差異的分析與調(diào)整；預(yù)算業(yè)績(jī)的考核等在內(nèi)的完整的預(yù)算體系。全面預(yù)算是一項(xiàng)集體性工作，需要企業(yè)內(nèi)各部門(mén)人員的相關(guān)合作。為此，有條件的企業(yè)應(yīng)設(shè)立預(yù)算委員會(huì)，組織并領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的全面預(yù)算工作，以確保預(yù)算的執(zhí)行。

2.6 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范控制系統(tǒng)

企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，不可避免會(huì)遇到各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)防范控制要求企業(yè)樹(shù)立強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，在企業(yè)有效地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防范控制，促進(jìn)決策的科學(xué)化、合理化，減少?zèng)Q策的風(fēng)險(xiǎn)性，為企業(yè)提供安全的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。無(wú)論從理論還是從實(shí)踐的角度來(lái)說(shuō)，大膽創(chuàng)新、探索性地恰當(dāng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與方法，都會(huì)對(duì)提升企業(yè)管理水平、加強(qiáng)安全保障、創(chuàng)造更好的效益具有十分重要的意義。

2.7 完善內(nèi)部報(bào)告控制，更全面地反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部管理報(bào)告體系，全面反映經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，及時(shí)提供業(yè)務(wù)活動(dòng)中的重要信息。建立包括資金分析報(bào)告、經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告、費(fèi)用分析報(bào)告、資產(chǎn)分析報(bào)告、投資分析報(bào)告及財(cái)務(wù)分析報(bào)告，且根據(jù)管理層次的不同要求設(shè)計(jì)報(bào)告的頻率和內(nèi)容的詳簡(jiǎn)等在內(nèi)的內(nèi)部報(bào)告體系。內(nèi)部報(bào)告體系的建立能夠反映部門(mén)的經(jīng)濟(jì)管理責(zé)任，符合例外管理的要求；報(bào)告形式和內(nèi)容要簡(jiǎn)明易懂，并且要統(tǒng)籌規(guī)劃，避免重復(fù)設(shè)置。

2.8 重視管理信息系統(tǒng)控制，保證信息安全

隨著電子信息技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)利用計(jì)算機(jī)從事經(jīng)營(yíng)管理方式手段越來(lái)越普遍，除了會(huì)計(jì)電算化和電子商務(wù)的發(fā)展外，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與購(gòu)銷(xiāo)儲(chǔ)運(yùn)都離不開(kāi)計(jì)算機(jī)。為此必須加強(qiáng)包括信息系統(tǒng)組織和管理的控制、信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和維護(hù)的控制、信息系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)、程序、網(wǎng)絡(luò)安全的控制、文件資料的控制以及日常應(yīng)用的控制等一系列的管理信息系統(tǒng)控制。并且要運(yùn)用管理信息技術(shù)手段建立信息控制系統(tǒng)，減少和消除內(nèi)部人為控制的影響，確保內(nèi)部控制的有效實(shí)施。

2.9 提高內(nèi)部審計(jì)地位，健全內(nèi)部審計(jì)控制

篇(7)

【關(guān)鍵詞】營(yíng)銷(xiāo)稽查；電力營(yíng)銷(xiāo)；風(fēng)險(xiǎn)控制

前言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和人民生活水平的提高，我國(guó)的電力消費(fèi)市場(chǎng)越來(lái)越大。電力營(yíng)銷(xiāo)關(guān)系著供電企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。在實(shí)際的工作中電力營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)存在著較多的風(fēng)險(xiǎn)，而營(yíng)銷(xiāo)稽查是降低電力營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的一項(xiàng)有效措施。做好電力營(yíng)銷(xiāo)稽查工作，提升供電公司的營(yíng)銷(xiāo)稽查管理水平，能較好地提高客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，降低營(yíng)銷(xiāo)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事故，規(guī)范營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)，加強(qiáng)內(nèi)部控制，有效降低電力營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

1電力營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)

電力營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)是指在電能產(chǎn)品銷(xiāo)售情況、供電服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)所面臨或潛在存在的風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)水平的不斷提升和科技的不斷進(jìn)步，以及管理制度跟不上等等因素，使得電力營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)逐年增加。如何防范并降低營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)成為當(dāng)前電力銷(xiāo)售部門(mén)的中心和重點(diǎn)工作之一。電力營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾個(gè)方面：

1.1缺乏完善的營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

供電企業(yè)在“以客戶(hù)為中心”理念的基礎(chǔ)上，千方百計(jì)地滿(mǎn)足客戶(hù)需求，對(duì)營(yíng)銷(xiāo)策略的研究呈現(xiàn)百花齊放、層出不窮的狀況，但往往忽視了以風(fēng)險(xiǎn)管控為核心的營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)管理。隨著電力市場(chǎng)的逐步完善，電力營(yíng)銷(xiāo)工作面臨著營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)加大這一緊迫、嚴(yán)峻的問(wèn)題。例如：用電繳費(fèi)欠費(fèi)產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)性風(fēng)險(xiǎn)、客戶(hù)服務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)、供電可靠性降低造成的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)、以及作業(yè)活動(dòng)和客戶(hù)用電等產(chǎn)生的人身風(fēng)險(xiǎn)等。

1.2電能產(chǎn)品銷(xiāo)售環(huán)節(jié)薄弱

電能產(chǎn)品銷(xiāo)售是電力經(jīng)營(yíng)中的重要工作環(huán)節(jié)，是供電企業(yè)經(jīng)營(yíng)、發(fā)展的基礎(chǔ)和業(yè)績(jī)的體現(xiàn)。

電費(fèi)管理上存在的風(fēng)險(xiǎn)包括是否制訂有效的電費(fèi)回收內(nèi)部管控制度，管控措施是否全面；電力銷(xiāo)售報(bào)表中的應(yīng)收、實(shí)收、未收電費(fèi)的準(zhǔn)確性有無(wú)監(jiān)控措施；營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)是否隨時(shí)掌握電費(fèi)欠費(fèi)情況，對(duì)欠費(fèi)是否實(shí)施定期催繳并收到成效；電費(fèi)是否進(jìn)入專(zhuān)用賬戶(hù)；超期欠費(fèi)、違約用電等是否按規(guī)定收取滯納金及違約金；電費(fèi)發(fā)票管理制度是否健全等。

線(xiàn)損管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)分為營(yíng)業(yè)管理?yè)p失風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)量技術(shù)管理?yè)p失風(fēng)險(xiǎn)等。

電價(jià)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)包括是否有效正確識(shí)別電力客戶(hù)的用電類(lèi)別，是否按核準(zhǔn)的電價(jià)計(jì)收電費(fèi)，電價(jià)執(zhí)行過(guò)程中是否有有效監(jiān)督和考核辦法等。

供電企業(yè)必須認(rèn)真分析電能產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程的薄弱環(huán)節(jié)，制訂行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，降低電力營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。

1.3服務(wù)機(jī)制不健全

供電服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵點(diǎn)在服務(wù)規(guī)范、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)安全。服務(wù)規(guī)范化風(fēng)險(xiǎn)包括電力營(yíng)銷(xiāo)各類(lèi)業(yè)務(wù)是否在規(guī)定時(shí)限內(nèi)辦結(jié)，是否按規(guī)范程序辦理，有無(wú)違規(guī)收費(fèi)行為，是否存在違反服務(wù)承諾行為等法律規(guī)章的行為。服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)各類(lèi)投訴、舉報(bào)的處理及答復(fù)程序是否合理、是否有服務(wù)改進(jìn)的舉措等。服務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)是指供用電合同是否明確供用電雙方的安全責(zé)任、是否有用電安全服務(wù)制度措施、對(duì)安全隱患督導(dǎo)是否到位、是否制訂事故應(yīng)急服務(wù)措施等。

作為供電企業(yè)，如在服務(wù)規(guī)范、質(zhì)量、安方面缺乏風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、服務(wù)機(jī)制不健全，其帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)形象風(fēng)險(xiǎn)是隨時(shí)可能發(fā)生的。

2以營(yíng)銷(xiāo)稽查促營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)防控

營(yíng)銷(xiāo)稽查是指供電企業(yè)為了堵塞管理漏洞，防止經(jīng)營(yíng)損失，進(jìn)一步健全和完善自我約束機(jī)制，促進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)工作規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化，對(duì)電力營(yíng)銷(xiāo)工作實(shí)施全過(guò)程監(jiān)督、檢查的行為。通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)稽查可以有效防控、降低電力營(yíng)銷(xiāo)工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

2.1營(yíng)銷(xiāo)稽查可以有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的存在

風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別主要是依據(jù)大量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析。通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的深入研究分析可以得到最精確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。電力營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的范圍較廣，因此其涉及到的管理范圍也較大。這要求管理人員對(duì)每一個(gè)業(yè)務(wù)關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控，并有效識(shí)別這些風(fēng)險(xiǎn)。在營(yíng)銷(xiāo)稽查過(guò)程中，對(duì)業(yè)擴(kuò)報(bào)裝、抄核收管理、計(jì)量管理等各個(gè)環(huán)節(jié)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)開(kāi)展全面檢查，掌握各項(xiàng)業(yè)務(wù)在哪些環(huán)節(jié)存在問(wèn)題、挖掘管理漏洞，從而能有效識(shí)別出營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)為營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)分析提供詳實(shí)的數(shù)據(jù)信息。

2.2營(yíng)銷(xiāo)稽查可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確估測(cè)

風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上估計(jì)和預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損害程度。營(yíng)銷(xiāo)稽查可以有效識(shí)別出營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)通過(guò)分析每類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的可能性、周期、頻率等要素以及對(duì)電力營(yíng)銷(xiāo)和客戶(hù)服務(wù)工作的損害程度，確定風(fēng)險(xiǎn)處理的優(yōu)先級(jí)別，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確估測(cè)?；榻Y(jié)果記錄了檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的異常問(wèn)題，即對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。通過(guò)對(duì)檢查記錄的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)按月度、季度、年度等進(jìn)行周期整理分析，有針對(duì)性、入地分析風(fēng)險(xiǎn)存在的原因，評(píng)估衡量風(fēng)險(xiǎn)影響的程度和后果，確定風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)是否需要處理以及處理的程序，提出整改意見(jiàn)、制訂整改措施和防范措施。

2.3營(yíng)銷(xiāo)稽查可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效處理

加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效處理。首先，可以通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)稽查樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，高度重視風(fēng)險(xiǎn)管控工作，提升全員的風(fēng)險(xiǎn)管理水平與抵御風(fēng)險(xiǎn)能力。其次，通過(guò)制訂營(yíng)銷(xiāo)稽查整改意見(jiàn)和措施，督促責(zé)任單位落實(shí)整改、非責(zé)任單位對(duì)照自查，監(jiān)督整改落實(shí)情況，檢查防范措施的執(zhí)行效果，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的閉環(huán)管理，及時(shí)防范、化解和控制各類(lèi)營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)。另外，通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)稽查可以加強(qiáng)制度建設(shè)與落實(shí)，形成責(zé)任明確、有效約束的業(yè)務(wù)處理機(jī)制。最后，營(yíng)銷(xiāo)稽查可以協(xié)助企業(yè)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，降低營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)。

2.4營(yíng)銷(xiāo)稽查可以促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立和完善

建立營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系是供電企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和防范的前提。通過(guò)在營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)領(lǐng)域引入全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念，設(shè)計(jì)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、管理標(biāo)準(zhǔn)，辨析營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)因素，制訂科學(xué)的營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)防范和管控措施，構(gòu)建完善的營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從而提高客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，降低營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)事故，規(guī)范營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)，加強(qiáng)內(nèi)部控制，樹(shù)立良好的品牌形象。營(yíng)銷(xiāo)稽查能為營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立提供有效的支持。通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)稽查有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的建立提供素材，從而建立完整的營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)模型。營(yíng)銷(xiāo)稽查過(guò)程也是對(duì)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程，營(yíng)銷(xiāo)稽查的實(shí)施可以進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。通過(guò)開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)稽查相關(guān)工作，協(xié)助供電公司建立營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，消除和降低目前營(yíng)銷(xiāo)領(lǐng)域中潛在的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)以及人身風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)可控、在控、預(yù)控的目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：