風(fēng)險識別應(yīng)對措施精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇風(fēng)險識別應(yīng)對措施范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

關(guān)鍵詞：國際工程 承包商 風(fēng)險分析 應(yīng)對措施

國際工程承包是一項(xiàng)充滿風(fēng)險的事業(yè)。工程項(xiàng)目實(shí)施階段囊括了項(xiàng)目篩選、工程招投標(biāo)、項(xiàng)目管理、資金分配、合同管理等多個環(huán)節(jié)，每一環(huán)節(jié)都有固定的工作流程，也有其潛在的風(fēng)險因素。筆者現(xiàn)就國際工程項(xiàng)目實(shí)施階段承包商需要面臨的各種經(jīng)營風(fēng)險展開深度分析，同時進(jìn)一步明確工程項(xiàng)目實(shí)施階段的工作要求，盡力規(guī)避各種風(fēng)險因素，以期在保質(zhì)保量完成工程建設(shè)任務(wù)的同時，獲得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益。

1 項(xiàng)目的篩選

項(xiàng)目實(shí)施階段第一項(xiàng)任務(wù)是項(xiàng)目的篩選。未來項(xiàng)目的建設(shè)效果以及對各種風(fēng)險因素的控制主要取決于如何起步。這一階段的風(fēng)險因素一方面要考慮項(xiàng)目所在國的基本國情，另一方面要明確資金供給以及業(yè)主的資信情況。

1.1 項(xiàng)目所在國情況 要深入分析項(xiàng)目所在國的基本國情，比如該國政局是否穩(wěn)定；與鄰國的關(guān)系如何；對中國采取何種態(tài)度；金融、貨幣是否良好運(yùn)作；該國的外匯管理政策是否利于跨國投資；重點(diǎn)調(diào)研該國的工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況，了解其工程招投標(biāo)方面的法律條文、對境外投資的限制因素和優(yōu)惠政策。另外，要掌握項(xiàng)目在建地的和民俗風(fēng)情，以免激化群族矛盾。

1.2 項(xiàng)目的資金來源及業(yè)主的資信情況 非洲地區(qū)一些資金供給不足的國家，項(xiàng)目建設(shè)所需的大部分資金基本依賴于歐盟、聯(lián)合國開發(fā)署、世行等機(jī)構(gòu)的供給，即使是自由資金，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中也往往會出現(xiàn)資金不到位，支付不及時的現(xiàn)象，承包商大量的人力物力投入以后，會造成進(jìn)退兩難的不利局面。

2 項(xiàng)目投標(biāo)報價

篩選項(xiàng)目后就要進(jìn)行投標(biāo)報價分析。對于跨國工程而言，由于對項(xiàng)目所在國的投資政策、法律體系、各種限制因素和優(yōu)惠政策的了解程度有限，因此在投標(biāo)報價階段常出現(xiàn)報價不準(zhǔn)的失誤，使得跨國工程建設(shè)遭受了重重?fù)p失。具體來講，投標(biāo)報價階段承包商需重點(diǎn)預(yù)控以下幾個風(fēng)險點(diǎn)：

2.1 現(xiàn)場考察 現(xiàn)場考察是全面了解工程實(shí)況的第一步，也是投標(biāo)報價的基礎(chǔ)工作。工程實(shí)施階段的經(jīng)營策略、采購方案和施工組織計劃的敲定都要根據(jù)實(shí)地考察結(jié)果而定。有時業(yè)主所提供的招標(biāo)資料也會存在一些漏洞，需要實(shí)地考察去查漏補(bǔ)缺?，F(xiàn)場考察須重點(diǎn)關(guān)注的項(xiàng)目包括氣象、地理、水文狀況；通訊情況；道路交通；水電供應(yīng)；原材料供應(yīng)和設(shè)備租賃情況；周邊的生活、醫(yī)療等基礎(chǔ)設(shè)施是否完善。另外要看現(xiàn)場條件是否允許建設(shè)預(yù)制廠、生活營地等臨時建筑。

2.2 市場調(diào)查 市場行情的變化和物價漲跌可能為跨國工程帶來一定的經(jīng)營風(fēng)險。承建項(xiàng)目前，需考慮當(dāng)?shù)氐奈飪r波動情況及其未來漲跌趨勢，關(guān)注材料采購、設(shè)備租賃及雇工的成本支出，并將前期辦理銀行貸款、保函、保險等手續(xù)的費(fèi)用納入成本核算體系。另外，須了解當(dāng)?shù)貙Ψツ?、道路穿越和污水排放等有無具體要求，確保市場調(diào)查客觀、全面。

2.3 標(biāo)書 透徹理解標(biāo)書內(nèi)容是投標(biāo)報價的首要任務(wù)。應(yīng)明確報價范圍、責(zé)任歸屬、價款支付條件及稅務(wù)、保險、保函等相關(guān)流程的工作任務(wù)，篩查不可抗力因素方面的規(guī)定及補(bǔ)救措施，所采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及材料和人機(jī)配備等有無特殊要求。就標(biāo)書中模棱兩可或錯誤的條款及時與業(yè)主溝通，否則可能出現(xiàn)廢標(biāo)。編制標(biāo)書時需全面預(yù)控技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)中存在的主觀風(fēng)險：

技術(shù)標(biāo)是業(yè)主對標(biāo)書評判的基礎(chǔ)。承包經(jīng)營中，由于管理、技術(shù)經(jīng)驗(yàn)等方面的限制，有的承包商無法全面把握跨國工程建設(shè)的相關(guān)法律政策和建設(shè)要求，有時也錯會了業(yè)主的意圖。為此，承包商應(yīng)該在項(xiàng)目招投標(biāo)環(huán)節(jié)針對合同條款中的技術(shù)要求，組織經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)員進(jìn)行全面分析，或者將標(biāo)書審核工作外包給專業(yè)的咨詢公司，以全面篩查技術(shù)漏項(xiàng)，控制偏差。另外，要對實(shí)際工程量進(jìn)行綜合評估，以免因工程量增減引起工程變更。

商務(wù)標(biāo)不僅關(guān)系到標(biāo)書的競爭力，而且與承包工程預(yù)期的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)密切相關(guān)。投標(biāo)報價高于或低于實(shí)際成本、商務(wù)漏項(xiàng)以及商務(wù)報價與工程實(shí)際不符是招投標(biāo)環(huán)節(jié)客觀存在的現(xiàn)象。為了最大限度規(guī)避承保風(fēng)險，承包商應(yīng)組織各專業(yè)人員對跨國工程的合同款項(xiàng)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工程量、工程造價等方面展開深度分析，對國際工程承包市場行情展開全面調(diào)研，以期科學(xué)合理地編制項(xiàng)目商務(wù)標(biāo)。

3 項(xiàng)目合同管理與變更索賠

發(fā)展國際工程需要一定的人才儲備。因?yàn)樯婕熬惩馔顿Y，要求項(xiàng)目建設(shè)人員有外語基礎(chǔ)，精通國際建筑相關(guān)的政策法規(guī)，并且從事過工程管理、熟悉FIDIC條款，但顯然以我國目前的人才類型來看，能夠勝任國際建筑管理崗位的人才屈指可數(shù)。因此，要發(fā)展跨國工程，承包商所面臨的投資風(fēng)險（包括合同談判、變更索賠等等）遠(yuǎn)甚于國內(nèi)建筑業(yè)。這些風(fēng)險因素往往是主觀方面的。

3.1 合同管理 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，建設(shè)工程需要通過公開招投標(biāo)，通過競爭擇優(yōu)選擇施工企業(yè)。招標(biāo)完成后，業(yè)主方和施工方要將建設(shè)工程合同提交建設(shè)主管部門備案。業(yè)主在合同條款上處于主導(dǎo)地位。但由于欠缺工程管理經(jīng)驗(yàn)，有的業(yè)主不能全面理解合同條款的現(xiàn)實(shí)意義，對合同條款和相關(guān)規(guī)定不予重視，也不懂什么叫做默示合同義務(wù)，以致提出的合同條件局限、片面。

3.2 變更索賠 變更索賠必須以合同為依據(jù)，并針對具體項(xiàng)目在合同策劃中制定適當(dāng)?shù)乃髻r方法，及時發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會、對口頭變更指令要及時、力爭單項(xiàng)索賠，避免一攬子索賠，力爭友好解決、防止對立情緒等引發(fā)的索賠風(fēng)險。

4 項(xiàng)目資金方面

充足的資金供給是國際工程順利實(shí)施的基本保障。資金運(yùn)作方面的主要主觀風(fēng)險主要有：

4.1 資金狀況 跨國工程通常需要強(qiáng)大的資金供給，如果出現(xiàn)募集資金不能如期到位、項(xiàng)目實(shí)施的組織管理不力、項(xiàng)目不能按計劃開工或完工、項(xiàng)目投產(chǎn)后疫病防控體系不完善、市場環(huán)境發(fā)生重大不利變化或市場拓展不理想等情況，可能影響募投資項(xiàng)目的實(shí)施效果。

4.2 項(xiàng)目資金運(yùn)作 資金的運(yùn)作情況與最終的經(jīng)濟(jì)效益直接掛鉤。國際工程項(xiàng)目能否順利實(shí)施在一定程度上也取決于充足的資金供給。在投標(biāo)報價階段，資金來源是承包商必須考慮的問題。對貸款運(yùn)作項(xiàng)目，尤其是那些帶資項(xiàng)目，須兼顧貸款因素。一般來講，由于跨國工程所在國的貨幣政策和資金匯率的變動，工程在資金運(yùn)作方面都或多或少存在一些風(fēng)險，承包前應(yīng)全面分析資金風(fēng)險因素，提前制定措施規(guī)避風(fēng)險。

5 項(xiàng)目管理能力與經(jīng)驗(yàn)

5.1 項(xiàng)目管理理念 承包商由于長期受傳統(tǒng)管理觀念的影響，工程管理理念明顯滯后于國際建筑理念，有時為趕超進(jìn)度采取“人海戰(zhàn)術(shù)”，客觀上忽略了成本管理，不能正確處理工效與成本的關(guān)系，有的重視具體工作而忘了工序流程。有的承包商不適應(yīng)業(yè)主項(xiàng)目管理程序，不重視項(xiàng)目管理公司的監(jiān)督管理職能，以致工程與設(shè)計要求不符導(dǎo)致返工。有的承包商過于關(guān)注施工進(jìn)度，忽略了變更索賠的因素，以致引起事后爭端，甚至一些變更索賠項(xiàng)目得不到業(yè)主認(rèn)可。國際工程應(yīng)推行精細(xì)化管理，注重細(xì)節(jié)的把控。如不同條件下精細(xì)嚴(yán)格的合同管理，資金風(fēng)險與結(jié)算盈余機(jī)率并存的財務(wù)管理，型號與標(biāo)準(zhǔn)不一的設(shè)備物資和施工技術(shù)管理，文化背景和行為方式相異的勞務(wù)管理等，都可能成為承包商在國際建筑市場中的形象定位。

5.2 施工與分包管理 施工管理具體體現(xiàn)在施工組織計劃管理、造價控制、現(xiàn)場安全管理以及人機(jī)、材料的分配等諸多方面。其中造價控制是跨國工程項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵。但現(xiàn)實(shí)情況是，有的施工單位為趕超工期而忽略了造價控制，材料領(lǐng)用和人機(jī)調(diào)配無固定規(guī)律，成本浪費(fèi)現(xiàn)象相當(dāng)嚴(yán)重。有的施工單位在現(xiàn)場安全管理方面“走形式”，只將文件和理論口頭宣傳，無實(shí)質(zhì)工作內(nèi)容，致使工程在建期間人員傷亡和財務(wù)損失等事故屢有發(fā)生。另外，承包商對分包工程的管理不到位也是影響國際工程建設(shè)質(zhì)量的一項(xiàng)重要因素。一方面，承包商對當(dāng)?shù)胤职袌鲂星榈恼莆粘潭?，影響著?xiàng)目分包成本；另一方面，對分包商現(xiàn)場管理，尤其是采用單價日費(fèi)率時的工效管理尤為重要。

6 結(jié)論

國際工程承包是一項(xiàng)跨國經(jīng)營的綜合性商業(yè)活功，必然受到多個外部客觀因素的制約。對于由于自身局限因素而引起的潛在風(fēng)險，承包商減輕風(fēng)險損失的重要工作是努力提高經(jīng)營管理水平、優(yōu)化工程管理、嚴(yán)密施工組織、嚴(yán)格規(guī)章制度和抓住時機(jī)進(jìn)行合理應(yīng)對。項(xiàng)目的特點(diǎn)決定了執(zhí)行過程中各種不可預(yù)見因素存在的必然性，只要能認(rèn)真分析自身因素的潛在風(fēng)險，并積極應(yīng)對防范，定能將風(fēng)險損失控制在最低限度。

參考文獻(xiàn)：

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篇(2)

關(guān)鍵詞：自來水廠；項(xiàng)目成本；風(fēng)險識別；應(yīng)對模式

Abstract: the water plant engineering project has long construction period, quantity of one-time investment cost is huge, and high and uncertainty factors such as more features, which have led to higher risk of the project itself has, in a lot of the need to work, effectively to the risk of anticipation, completes the emergency plan. Therefore this paper in water plant engineering project risk identification and deal with model for research.

Keywords: tap water plant; Project cost; Risk identification; Deal with model

中圖分類號：X820.4文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

一、自來水廠工程項(xiàng)目風(fēng)險識別的特點(diǎn)

自來水廠工程項(xiàng)目風(fēng)險識別主要是將項(xiàng)目中存在的一些風(fēng)險或者是一些潛在的容易引發(fā)風(fēng)險的因素，按照其產(chǎn)生的根源、表現(xiàn)的特征、產(chǎn)生的影響進(jìn)行歸納總結(jié)，以便后期能夠制定出具有針對性的應(yīng)急預(yù)案，最大限度的減小企業(yè)獨(dú)自承擔(dān)風(fēng)險的危害性，將企業(yè)的損失降到最低?？梢哉f風(fēng)險識別是確保工程順利實(shí)施的重要基礎(chǔ)，同時也是進(jìn)行風(fēng)險管理一項(xiàng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。由于自來水廠工程項(xiàng)目建設(shè)周期長、工程量巨大、一次性投資成本高以及不確定性因素多等特點(diǎn)，這也就使得自來水廠工程項(xiàng)目存在一定的風(fēng)險性，所以必須要重視風(fēng)險識別以及管理工作。

風(fēng)險本身最重要的特點(diǎn)就是不可確定性以及有風(fēng)險所帶來的危害性，而對于自來水廠工程項(xiàng)目風(fēng)險來說，還具有存在時間長、誘發(fā)因素多、涉及面廣以及多種風(fēng)險相互交叉組合的特點(diǎn)。由于項(xiàng)目決策者對于風(fēng)險來源的因素考慮不足，很容易給自來水廠工程項(xiàng)目帶來積極或者消極的影響。項(xiàng)目風(fēng)險的分類如下表1所示：

項(xiàng)目風(fēng)險分類依據(jù) 具體風(fēng)險

按照風(fēng)險控制程度 不可避免風(fēng)險、可轉(zhuǎn)移風(fēng)險、投機(jī)風(fēng)險

按照有無預(yù)警信息 項(xiàng)目突發(fā)風(fēng)險、有預(yù)警信息風(fēng)險

按照風(fēng)險分布范圍 國別風(fēng)險、行業(yè)風(fēng)險、企業(yè)風(fēng)險

按照風(fēng)險關(guān)聯(lián)程度 獨(dú)立風(fēng)險、連帶風(fēng)險

按照導(dǎo)致風(fēng)險的原因 技術(shù)風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、社會風(fēng)險、政治風(fēng)險、自然風(fēng)險及其它

表1 項(xiàng)目風(fēng)險分類表

自來水廠工程項(xiàng)目由于工程量大、施工周期長因此也就延長了風(fēng)險存在的時間，而且在各個施工階段都壞存在或者潛在不同的風(fēng)險因素。其中自來水廠工程項(xiàng)目的前期是風(fēng)險性因素最多的一個環(huán)節(jié)，由于事前的準(zhǔn)備階段，項(xiàng)目決策者往往對自來水工程的專業(yè)知識以及項(xiàng)目的具體細(xì)則的認(rèn)識比較面片。在這種前提下制定的一系列決策和計劃都具有不可確定性，增加了風(fēng)險的誘發(fā)因素，給日后自來水廠工程項(xiàng)目的實(shí)施造成巨大的影響。

二、自來水廠工程項(xiàng)目風(fēng)險的應(yīng)對模式研究

自來水廠工程項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)合理的風(fēng)險識別方法主要包括收集信息、風(fēng)險形式評估以及確定風(fēng)險事件并及時歸檔。其中收集信息，主要確保能夠有效的掌握誘發(fā)風(fēng)險產(chǎn)生的一切因素，信息的深度以及廣度是決定風(fēng)險預(yù)測成功與否的關(guān)鍵，但是并不是片面的追求信息收集的數(shù)量，更重要的是把握好信息的質(zhì)量，也就是注重信息的可信度以及準(zhǔn)確度。例如決策者要對自來水廠工程項(xiàng)目以及項(xiàng)目所處的環(huán)境進(jìn)行更加深入的了解，并且還要具備一定的前瞻性，對一些潛在因素進(jìn)行有效預(yù)判；風(fēng)險形勢估計則主要是明確自來水廠工程項(xiàng)目的目標(biāo)、項(xiàng)目所處的內(nèi)外環(huán)境以及資源狀況等，用更加科學(xué)以及客觀的方式重新定義原有的計劃，這樣有助于項(xiàng)目決策者更加清楚的認(rèn)識到自來水廠工程項(xiàng)目的形式；確定風(fēng)險事件并歸檔主要是在風(fēng)險形勢估計的基礎(chǔ)上，將自來水廠工程項(xiàng)目中已經(jīng)確定的各種風(fēng)險因素按照風(fēng)險類別、性質(zhì)以及影響后果進(jìn)行分類處理，也可以按照項(xiàng)目內(nèi)、外不進(jìn)行分類，或者是按照技術(shù)和非技術(shù)進(jìn)行分類，按照項(xiàng)目目標(biāo)以及建設(shè)階段進(jìn)行分類。

自來水廠工程項(xiàng)目風(fēng)險的應(yīng)對措施首先應(yīng)該明確風(fēng)險的性質(zhì)以及能夠被控制的程度然后做出應(yīng)對措施，例如一些風(fēng)險是可以通過融資進(jìn)行分散或者消除；一些風(fēng)險可以通過法律、政策進(jìn)行合理的解決；而一些風(fēng)險則可以通過轉(zhuǎn)移給自來水廠工程項(xiàng)目的合作者。通常情況下這些合作者都會具有很強(qiáng)的風(fēng)險應(yīng)對能力。自來水廠工程項(xiàng)目風(fēng)險的應(yīng)對措施如下圖1所示：

圖1自來水廠工程項(xiàng)目風(fēng)險應(yīng)對措施

從上圖可以看出自來水廠工程項(xiàng)目風(fēng)險的應(yīng)對措施主要可以分為六大步驟，即評估識別風(fēng)險、風(fēng)險回避、風(fēng)險降低以及消除、風(fēng)險分離以及分散、風(fēng)險轉(zhuǎn)移以及風(fēng)險自留。其中評估識別風(fēng)險主要是聘請專家或者專業(yè)分析師進(jìn)行自來水廠工程項(xiàng)目風(fēng)險識別或者進(jìn)行風(fēng)險模擬，在此過程中得出的風(fēng)險評估結(jié)果是企業(yè)決策者指定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案的重要依據(jù)；風(fēng)險回避主要是指主動回避一些可能會給自來水廠工程項(xiàng)目帶來巨大損失的風(fēng)險，這就需要企業(yè)的決策者果斷放棄或者拒絕實(shí)施可能項(xiàng)目施工帶來重大損失的方案；風(fēng)險降低以及消除主要是指采取一系列的預(yù)防措施，將風(fēng)險產(chǎn)生的損失降低到最小，主要可以通過做好自來水廠工程項(xiàng)目施工前的準(zhǔn)備工作、采用成熟的施工工藝、完善合同將風(fēng)險分擔(dān)、加強(qiáng)施工人員的安全教育培訓(xùn)工作，增強(qiáng)施工人員的風(fēng)險意識等；風(fēng)險分離以及分散主要是通過投資與融資的方法，將企業(yè)自身的風(fēng)險進(jìn)行合理的分散，降低風(fēng)險所帶來的危害性；風(fēng)險轉(zhuǎn)移主要是將自來水廠工程項(xiàng)目風(fēng)險轉(zhuǎn)移到有相對優(yōu)勢的項(xiàng)目合作伙伴的手中，自來水廠工程項(xiàng)目潛在的合作伙伴在應(yīng)對不同風(fēng)險時所具備的能力各不相同，而且潛在風(fēng)險合作伙伴應(yīng)該在承擔(dān)自來水廠工程項(xiàng)目的某一特定風(fēng)險方面具有特定優(yōu)勢；風(fēng)險自留，則是由自來水廠工程項(xiàng)目發(fā)起者承擔(dān)余下的風(fēng)險。

三、結(jié)束語

綜上所述，風(fēng)險識別是自來水廠工程項(xiàng)目順利實(shí)施的重要基礎(chǔ)，通過對項(xiàng)目自身存在的一些風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)、合理的預(yù)測，從而采取具有針對性的措施將項(xiàng)目風(fēng)險回避、降低、分散以及轉(zhuǎn)移，最大限度的降低企業(yè)自身所承擔(dān)的風(fēng)險以及損失，保證自來水廠工程項(xiàng)目繼續(xù)按照計劃進(jìn)行。

參考文獻(xiàn)：

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篇(3)

關(guān)鍵要：海洋石油工程；作業(yè)危險評估法；安全；風(fēng)險管理

本文主要從風(fēng)險管理為切入點(diǎn)，結(jié)合海洋工程企業(yè)中的項(xiàng)目為依托，對項(xiàng)目在施工過程中的風(fēng)險進(jìn)行分析并提出風(fēng)險規(guī)避方法從而有效的避免風(fēng)險的發(fā)生。

一、海洋工程項(xiàng)目風(fēng)險的識別

（一）工程項(xiàng)目風(fēng)險的定義及特點(diǎn)

海洋工程項(xiàng)目風(fēng)險則是指在項(xiàng)目的策劃、設(shè)計、建造、安裝、調(diào)試以及后期投入使用各個階段可能面對的損失。項(xiàng)目的風(fēng)險在任何項(xiàng)目的任何過程中都會存在。如果不能有效的對項(xiàng)目的風(fēng)險進(jìn)行控制，可能會造成項(xiàng)目在實(shí)施的過程中出現(xiàn)失控現(xiàn)象，從而導(dǎo)致延長工期、增加成本、甚至項(xiàng)目失敗影響企業(yè)聲譽(yù)。任何海洋工程項(xiàng)目都有一次性、獨(dú)特性和創(chuàng)新性的特點(diǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險也具有隨機(jī)性、相對可預(yù)測性、漸進(jìn)性、階段性、突發(fā)性等特點(diǎn)。

（二）工程項(xiàng)目風(fēng)險的分類

根據(jù)海洋石油項(xiàng)目的整體特點(diǎn)，基本可以分為可控風(fēng)險和不可控風(fēng)險兩大類?？煽仫L(fēng)險指的是以人的主觀能力可以控制住的風(fēng)險，這些風(fēng)險都可以有效的避免或者可以提前采取一定的措施進(jìn)行預(yù)防，比如施工風(fēng)險、安全風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等等；不可控風(fēng)險指的是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，一般不能有效的規(guī)避或者采取預(yù)防的措施，例如政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、自然災(zāi)害等等。

（三）海洋工程項(xiàng)目風(fēng)險的識別

海洋工程的項(xiàng)目與傳統(tǒng)的土建項(xiàng)目有著明顯的區(qū)別，海洋工程的項(xiàng)目交叉作業(yè)多、涉及專業(yè)多、作業(yè)環(huán)境復(fù)雜、參與人員及設(shè)備較多等特點(diǎn)，那么在項(xiàng)目的運(yùn)行過程中，如何對風(fēng)險進(jìn)行有效的控制，首先要對項(xiàng)目的風(fēng)險進(jìn)行識別，分析出屬于哪類風(fēng)險，這就要求首先做好風(fēng)險的識別。以海上組塊的安裝為例，根據(jù)海上安裝的施工方案，將該組塊的海上安裝過程分為“作業(yè)船就位、拋錨”、“組塊掛扣”、“固定切割”、“組塊起吊”、“組塊就位”及“組塊固定”這幾個過程，通過對每個過程中參與作業(yè)的設(shè)備、人員及外部環(huán)境的研究，識別出了每個過程中的安全風(fēng)險因素。如作業(yè)船就位、拋錨過程，參與的機(jī)具船舶有：發(fā)電機(jī)、絞車、錨機(jī)、通訊設(shè)備、兩條輔助船舶及相關(guān)設(shè)施。參與人員有：作業(yè)船及輔助船船員、定位人員、指揮員。因此這個過程中可能的風(fēng)險有：發(fā)電機(jī)及絞車故障、通訊設(shè)備故障、人員誤操作、未按方案布錨、走錨等風(fēng)險。同理可以得到其他幾個作業(yè)過程的風(fēng)險因素。因此有效的識別風(fēng)險，是為了風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)控提供強(qiáng)有力的基礎(chǔ)。

二、海洋工程項(xiàng)目風(fēng)險的評估

在項(xiàng)目風(fēng)險識別之后馬上要對項(xiàng)目的風(fēng)險進(jìn)行評估，對項(xiàng)目所有的不確定的風(fēng)險因素進(jìn)行全面的分析識別后進(jìn)行綜合評價，區(qū)分出可控風(fēng)險和不可控風(fēng)險。如果有必要需要建立風(fēng)險模型，通過專家分析進(jìn)行風(fēng)險評估并制定有效的方法進(jìn)行應(yīng)對。

（一）項(xiàng)目風(fēng)險的評估的方法

項(xiàng)目的評估方法有很多種，例如作業(yè)危險評估法、期望值法、事故樹分析法、敏感性分析法、模糊數(shù)學(xué)法等，而海洋工程項(xiàng)目中一般采用的評估方法是作業(yè)危險評估法（LEC法）。

（二）海洋項(xiàng)目風(fēng)險評估

以海上平臺安裝為例，在海上平臺的安裝過程中，相關(guān)人員識別出在施工的過程中存在某種突發(fā)安全風(fēng)險后，應(yīng)該立即組織專家組對該風(fēng)險進(jìn)行評估，通過對“事故的不可預(yù)測性”、“措施的無效狀態(tài)”、“人員暴露在危險環(huán)境下的頻度”、“事故可能損失后果”的等等各個方面進(jìn)行有效的評估，得到了風(fēng)險因素的危險程度值及危險等級，為下一步風(fēng)險的應(yīng)對提供基礎(chǔ)。

三、海洋工程項(xiàng)目風(fēng)險的應(yīng)對

（一）海洋工程項(xiàng)目風(fēng)險的應(yīng)對的方法

在風(fēng)險評估完成后，為了保證項(xiàng)目的順利進(jìn)行，就需要專家組提出應(yīng)對風(fēng)險的措施和方法，應(yīng)對風(fēng)險的方式多種多樣，但籠統(tǒng)的歸納后有以下兩種：1、控制方法，及發(fā)現(xiàn)風(fēng)險后提出有效的手段進(jìn)行控制從而降低風(fēng)險，主要以風(fēng)險回避、風(fēng)險遏制和風(fēng)險轉(zhuǎn)移等手段。一般情況下對于海洋工程中的可控風(fēng)險，一般都會采用這種手段進(jìn)行控制。2、利用財務(wù)手段。在海洋工程領(lǐng)域，大多數(shù)情況下業(yè)主都會要求分包商進(jìn)行購買海事保險的方式進(jìn)行風(fēng)險分?jǐn)?，尤其是在重大設(shè)備設(shè)施的運(yùn)輸、吊裝等作業(yè)行為前，都需購買保險釆用財務(wù)的手段將項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行轉(zhuǎn)嫁。

（二）海洋工程項(xiàng)目風(fēng)險的應(yīng)對的原則

1、風(fēng)險應(yīng)對有針對性原則。在項(xiàng)目進(jìn)行中，所采取的每一項(xiàng)措施都必須有針對性，否則勢必會浪費(fèi)企業(yè)資源。2、風(fēng)險應(yīng)對可操作原則。在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險后在經(jīng)過專家組的論證后制定的每一項(xiàng)應(yīng)對措施中都必須可操作性，不應(yīng)僅僅停留在紙面上，否則對防范風(fēng)險沒有任何意義。3、風(fēng)險應(yīng)對最大執(zhí)行力原則。在經(jīng)過專家組的論證后制定的每一項(xiàng)應(yīng)對措施后，應(yīng)引起項(xiàng)目經(jīng)理的足夠重視，從項(xiàng)目高層著手保證這些控制措施發(fā)揮其應(yīng)有的效用。4、風(fēng)險應(yīng)對全面原則。一般海洋工程項(xiàng)目的風(fēng)險具有多樣性，復(fù)雜化等特點(diǎn)，必須全面的指定有效的措施，需要采取多樣的方法從不同角度對其予以全面控制。5、風(fēng)險應(yīng)對措施與經(jīng)濟(jì)成本相協(xié)調(diào)原則。在選擇風(fēng)險控制措施時，在相同效果的前提下采取成本較低方案。6、風(fēng)險應(yīng)對能力導(dǎo)向原則?？刂瓢踩L(fēng)險時，主要以預(yù)防為主，在能力范圍內(nèi)可消除的必須進(jìn)行處理，無法消除的最大化的削弱風(fēng)險。

四、海洋工程項(xiàng)目風(fēng)險的監(jiān)控

（一）項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控的概念

項(xiàng)目風(fēng)險的監(jiān)控是在對項(xiàng)目風(fēng)險管理指定相關(guān)措施后對風(fēng)險管理過程中的監(jiān)視和控制。

（二）項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控的目標(biāo)

在項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控措施的實(shí)施的過程中，都應(yīng)該達(dá)到一些目標(biāo)，這些目標(biāo)包括：及早識別是否還有新的風(fēng)險，避免已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險發(fā)生、減少風(fēng)險發(fā)生后帶來的損失、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)在本文中項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控雖然處于項(xiàng)目風(fēng)險管理的最末端，但是風(fēng)險監(jiān)控是貫穿于項(xiàng)目整個過程中的，因此建立一套可行的項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)是必不可少的措施，也是風(fēng)險監(jiān)控的關(guān)鍵所在。

結(jié)語

本文在綜合考慮海洋石油工程項(xiàng)目特點(diǎn)及各類分析方法適應(yīng)性的基礎(chǔ)上，對組塊的海上吊裝安裝過程進(jìn)行風(fēng)險管理研究，依此建立了風(fēng)險源及風(fēng)險識別、評估表，并基于盡早的識別風(fēng)險，盡可能避免項(xiàng)目進(jìn)行中事故的發(fā)生以及降低項(xiàng)目風(fēng)險發(fā)生以后所產(chǎn)生的不利后果的目的，建立了兼具科學(xué)性和可操作性的項(xiàng)目安全風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)。海洋工程項(xiàng)目的安全風(fēng)險管理與對組塊海上安裝過程的安全風(fēng)險管理類似，需要對全過程的作業(yè)信息進(jìn)行收集并處理，識別出項(xiàng)目進(jìn)行過程中的安全風(fēng)險，并針對性的進(jìn)行應(yīng)對，然后評估每個風(fēng)險因素的危險性及風(fēng)險等級。若應(yīng)對后的風(fēng)險等級仍然較高，那就需要采取整改措施進(jìn)行整改，若風(fēng)險等級較低，則代表風(fēng)險受到控制，可以繼續(xù)作業(yè)。對風(fēng)險識別、風(fēng)險評估及風(fēng)險應(yīng)對的全過程實(shí)施風(fēng)險監(jiān)控，確保識別出所有的安全，且風(fēng)險的應(yīng)對措施能夠被有效的實(shí)施，或?qū)?yīng)對措施效果不好的風(fēng)險進(jìn)行整改。從而保證項(xiàng)目內(nèi)每個風(fēng)險因素都能受到有效控制。

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篇(4)

(一)法律風(fēng)險防范體系不完善重慶煙草法律風(fēng)險防范體系雖已初步建立，但卻有一些地方不夠完善，法律風(fēng)險防范試行辦法分別規(guī)定了法規(guī)部門、區(qū)縣公司、各個部門和員工的職責(zé)，但并未對引起法律風(fēng)險事件的單位或者個人有任何的追責(zé)規(guī)定，法律風(fēng)險防范識別清單的良好運(yùn)行建立在各個單位和個人的自覺層面上，即便良好運(yùn)行也只能起到提示作用，對于法律風(fēng)險事件的出現(xiàn)雖有一定的效果，但從根本上無法杜絕法律風(fēng)險事件的發(fā)生，從理論上講，法律風(fēng)險防范也不可能杜絕法律風(fēng)險事件的發(fā)生，但是在實(shí)踐中，可以通過各種措施來最大限度地降低法律風(fēng)險事件發(fā)生的可能性，對于法律風(fēng)險防范體系的執(zhí)行效果，重點(diǎn)并不在于法律風(fēng)險防范識別清單所涉及到的風(fēng)險事項(xiàng)，而是強(qiáng)化法律風(fēng)險防范體系的實(shí)際執(zhí)行效果。

(二)行政執(zhí)法法律風(fēng)險事件應(yīng)對措施缺乏法律風(fēng)險防范清單不僅僅包括行政執(zhí)法，也從各個崗位出發(fā)，詳細(xì)地寫明了各種行為可能導(dǎo)致的風(fēng)險事件以及法律依據(jù)，并提出法律建議?？梢哉f，法律風(fēng)險防范清單奠定了法律風(fēng)險防范體系的基礎(chǔ)，更是建設(shè)法治煙草的核心所在。清單的地位毋庸置疑，但是清單針對的是風(fēng)險事件出現(xiàn)以前的防范，那么在行政執(zhí)法的過程中，如果不可避免地出現(xiàn)了風(fēng)險事件又怎么辦呢?因此，整個法律風(fēng)險防范體系也需要有法律風(fēng)險事件發(fā)生后的應(yīng)對措施，其應(yīng)對措施選擇的正確與否直接關(guān)系到行業(yè)的實(shí)質(zhì)利益的損失與否。目前來看，這樣的應(yīng)對措施理論體系尚未建立，對風(fēng)險事件出現(xiàn)后的處理，沒有統(tǒng)一的定論。

二、行政執(zhí)法法律風(fēng)險防范體系的完善對策

(一)建立法律風(fēng)險防范責(zé)任機(jī)制法律風(fēng)險防范的重點(diǎn)在執(zhí)行上，執(zhí)行得不好，清單再豐富也沒用。目前，法律建議在清單中只能起到提示的作用，執(zhí)行力度還不夠，那么法律建議能不能以考核的方式強(qiáng)化執(zhí)行，建立責(zé)任機(jī)制?在筆者看來，應(yīng)當(dāng)把法律建議轉(zhuǎn)化成責(zé)任機(jī)制，但應(yīng)避免納入績效考核、加重日常工作量。如果在行政執(zhí)法中，專賣人員違反相應(yīng)的程序、法律法規(guī)等，造成了風(fēng)險事件，就應(yīng)當(dāng)對照法律風(fēng)險防范清單，檢查崗位的痕跡資料，確定其崗位法律風(fēng)險防范的法律建議起的作用，從而確定出該崗位人員的責(zé)任輕重。清單未提及的風(fēng)險防范，相應(yīng)的責(zé)任就應(yīng)該輕;清單中有該項(xiàng)風(fēng)險防范且法律建議非常完善，則相應(yīng)的責(zé)任就應(yīng)該重。如果法律風(fēng)險防范的法律建議只是以提示的方式出現(xiàn)在書本中，未能真正融入到隊(duì)伍建設(shè)中去，那么清單將會失去意義，柜子里只會多一本書存放而已。

(二)完善行政執(zhí)法法律風(fēng)險事件應(yīng)對措施法律風(fēng)險防范是重慶法治煙草建設(shè)的核心內(nèi)容，專賣行政執(zhí)法是煙草行業(yè)區(qū)別于其他行業(yè)的根本，此種法律風(fēng)險防范的核心就是以行業(yè)對外行政執(zhí)法為核心的一種法律風(fēng)險防范。2014年，重慶煙草企業(yè)出臺了一系列法律風(fēng)險防范措施，其中以重慶煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險識別清單為核心，基本構(gòu)筑了商業(yè)企業(yè)部分的法律風(fēng)險防范體系，雖然初步建立了該體系，但法律風(fēng)險事件一旦發(fā)生，沒有一套法律風(fēng)險事件的應(yīng)對措施理論，法律風(fēng)險事件發(fā)生后的應(yīng)對措施亟待完善。行政執(zhí)法法律風(fēng)險事件(以下簡稱風(fēng)險事件)應(yīng)對管理理論體系設(shè)計如表1～表4。行政執(zhí)法法律風(fēng)險應(yīng)對是重慶煙草法律風(fēng)險防范體系的一大發(fā)展，法律風(fēng)險防范是所有崗位的事前法律風(fēng)險防范，而行政執(zhí)法法律風(fēng)險應(yīng)對只是行政執(zhí)法方面，法律風(fēng)險事件出現(xiàn)后的應(yīng)對措施。在實(shí)踐中，專賣局實(shí)施行政行為后，行政執(zhí)法相對人會自主地通過復(fù)議、訴訟、網(wǎng)絡(luò)媒體渲染等手段進(jìn)行救濟(jì)，重慶煙草專賣局可以通過該行政執(zhí)法法律風(fēng)險應(yīng)對措施進(jìn)行處理，在一定程度上保障法律風(fēng)險事件不會給行業(yè)帶來重大損失，尤其是形象上的損害。在行政執(zhí)法日趨復(fù)雜的環(huán)境下，重慶煙草行業(yè)想要維護(hù)國家利益、消費(fèi)者利益，規(guī)范行業(yè)行政執(zhí)法行為，提升執(zhí)法隊(duì)伍的法律素養(yǎng)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代煙草專賣的行政執(zhí)法成功改革，與立法、行政、執(zhí)法的各個方面緊密聯(lián)系，只有全面推行重慶法治煙草的建設(shè)，才能讓重慶煙草行業(yè)健康、持續(xù)、穩(wěn)定地發(fā)展。

三、結(jié)束語

篇(5)

開展法律風(fēng)險管理工作，既是法治煙草建設(shè)和全面深化改革的需要，也是行業(yè)發(fā)展面臨的經(jīng)濟(jì)和社會形勢日益復(fù)雜的要求，作為法律風(fēng)險管理的有效載體，法律風(fēng)險管理體系能夠以主動管理和預(yù)防管理的方式加強(qiáng)法律風(fēng)險控制，不斷提升北京煙草管理水平和信譽(yù)，實(shí)現(xiàn)效益最大化，更好的促進(jìn)北京煙草平穩(wěn)健康發(fā)展。

二、法律風(fēng)險管理流程

法律風(fēng)險管理流程包括法律風(fēng)險識別、法律風(fēng)險評價和法律風(fēng)險應(yīng)對三個流程。

(一)法律風(fēng)險識別

開展法律風(fēng)險識別前要明確法律風(fēng)險環(huán)境信息，即對法律風(fēng)險相關(guān)的信息進(jìn)行收集、分析并予以確定。法律風(fēng)險環(huán)境信息分為外部法律風(fēng)險環(huán)境信息和內(nèi)部法律風(fēng)險環(huán)境信息。構(gòu)建法律風(fēng)險識別框架是開展法律風(fēng)險識別的一項(xiàng)關(guān)鍵性的工作。企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況構(gòu)建法律風(fēng)險識別框架，主要根據(jù)以下幾個角度進(jìn)行識別:企業(yè)主要的經(jīng)營管理活動、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、法律風(fēng)險源、法律風(fēng)險發(fā)生后承擔(dān)的責(zé)任、不同的法律領(lǐng)域等方面。企業(yè)可以結(jié)合自身的實(shí)際情況，選擇不同的角度或不同角度的組合，開展法律風(fēng)險識別框架構(gòu)建工作。企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置大多根據(jù)企業(yè)主要的經(jīng)營管理活動進(jìn)行設(shè)置，一般采用企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置與不同的法律領(lǐng)域(如合同、招投標(biāo)、勞動用工等)相結(jié)合進(jìn)行法律風(fēng)險識別。按照相應(yīng)的法律風(fēng)險識別框架，可以采用表格、座談等方法來進(jìn)行法律風(fēng)險識別，確定分類、編碼、命名規(guī)則，并列明風(fēng)險描述、涉及的法律法規(guī)及法律后果、應(yīng)對措施等信息，最終形成法律風(fēng)險清單。

(二)法律風(fēng)險評估

法律風(fēng)險評估是指在對法律風(fēng)險定性和定量的分析后，按照法律風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性等因素對法律風(fēng)險進(jìn)行不同維度的排序，根據(jù)管理需要對法律風(fēng)險進(jìn)行分級。法律風(fēng)險分析要采用構(gòu)建法律風(fēng)險評價模型、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜医ㄗh和企業(yè)經(jīng)驗(yàn)來綜合評定，要注意與企業(yè)內(nèi)外部相關(guān)人員的溝通，充分考慮企業(yè)的實(shí)際情況，同時要注意克服各類意見的局限性。法律風(fēng)險可能性分析一般包括外部監(jiān)管執(zhí)行力度、內(nèi)控制度的完善與執(zhí)行、相關(guān)人員法律素質(zhì)、利益相關(guān)者的情況、相關(guān)工作的頻次等內(nèi)容。

(三)法律風(fēng)險應(yīng)對

法律風(fēng)險應(yīng)對是指企業(yè)依據(jù)法律風(fēng)險的具體性質(zhì)和企業(yè)對法律風(fēng)險的承擔(dān)能力對法律風(fēng)險實(shí)施控制的行為。法律風(fēng)險應(yīng)對包括選擇應(yīng)對策略、制定實(shí)施應(yīng)對方案、監(jiān)督和檢查三個環(huán)節(jié)。法律風(fēng)險應(yīng)對策略包括規(guī)避、控制、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、接受風(fēng)險等。企業(yè)的選擇一般為規(guī)避、控制風(fēng)險，或者選擇不同策略的組合。制定實(shí)施法律風(fēng)險應(yīng)對方案。制定應(yīng)對方案前一般應(yīng)該對應(yīng)對現(xiàn)狀進(jìn)行評估，找出存在的不足和缺陷，為制定法律風(fēng)險應(yīng)對方案提供指導(dǎo)。法律風(fēng)險應(yīng)對方案一般應(yīng)包括確定應(yīng)對措施、實(shí)施法律風(fēng)險應(yīng)對措施的機(jī)構(gòu)、人員安排、時間安排、資源需求和配置方案、報告和監(jiān)督檢查的要求、責(zé)任獎懲等內(nèi)容。應(yīng)對措施是法律風(fēng)險應(yīng)對方案中最為基礎(chǔ)和重要的內(nèi)容，通常包括以下幾種類型:資源配置類、制度流程類、標(biāo)準(zhǔn)指引類、技術(shù)手段類、信息類、活動類、培訓(xùn)類等類型。應(yīng)對措施可以采取單一類型，也可以采取組合形式。對重大風(fēng)險的應(yīng)對一般采用組合形式，且采用的類型數(shù)量會比較多，以便能起到更好的應(yīng)對效果。對制定完成的法律風(fēng)險應(yīng)對方案責(zé)任部門和人員應(yīng)按照方案認(rèn)真執(zhí)行。監(jiān)督和檢查。企業(yè)要及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)外部法律風(fēng)險環(huán)境的變化，及時監(jiān)督和檢查法律風(fēng)險管理的運(yùn)行狀況，做好風(fēng)險管理績效評估工作，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，形成閉環(huán)管理。

三、建設(shè)北京煙草法律風(fēng)險管理體系

(一)目標(biāo)和原則

北京煙草法律風(fēng)險管理體系建設(shè)的目標(biāo)是全面評估法律風(fēng)險，理順工作流程，完善制度建設(shè)，提高法律風(fēng)險控制能力，建成一套科學(xué)的法律風(fēng)險管理體系，形成科學(xué)決策、依法行政、依法經(jīng)營、依法管理的良好局面，實(shí)現(xiàn)北京煙草持續(xù)平穩(wěn)健康發(fā)展。北京煙草法律風(fēng)險管理體系的原則:要堅持服務(wù)中心原則，與行業(yè)行政執(zhí)法和生產(chǎn)經(jīng)營管理各項(xiàng)活動、各個環(huán)節(jié)有機(jī)融合，妥善解決行業(yè)發(fā)展中面臨的法律問題;要堅持全員參與原則，明確職責(zé)與責(zé)任，充分調(diào)動各部門和員工參與法律風(fēng)險管理的積極性和主動性，形成長效機(jī)制;要堅持重點(diǎn)管理原則，重點(diǎn)管理行政執(zhí)法和生產(chǎn)經(jīng)營管理中的重大法律風(fēng)險，制定重大法律風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案;要堅持循序漸進(jìn)原則，法律風(fēng)險管理要結(jié)合行業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，與北京煙草整體管理水平相適應(yīng)，注重實(shí)際效果，穩(wěn)步推進(jìn);堅持持續(xù)改進(jìn)原則，根據(jù)行業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境的動態(tài)變化，不斷完善法律風(fēng)險管理，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險的全過程管理。

(二)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

要健全完善法律風(fēng)險管理體系的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)的規(guī)劃實(shí)施，形成各級領(lǐng)導(dǎo)層層抓、法規(guī)部門牽頭管、各部門和全體員工齊參與的格局和氛圍;要明確工作職責(zé)，充分發(fā)揮法規(guī)部門的牽頭作用，負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)和指導(dǎo)推進(jìn)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)工作;要充分發(fā)揮各職能部門的主體作用，認(rèn)真落實(shí)員工崗位法律風(fēng)險管理責(zé)任，在日常業(yè)務(wù)中全面落實(shí)法律風(fēng)險管理的各項(xiàng)要求;要建立獎懲考核制度，明確責(zé)任追究;要充分發(fā)揮外聘人員在法律風(fēng)險管理中的作用，加強(qiáng)法律風(fēng)險管理專業(yè)人才的培養(yǎng)力度，不斷提升隊(duì)伍建設(shè)水平。

(三)完善法律風(fēng)險管理制度

要不斷健全完善法律風(fēng)險管理制度，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管理職責(zé)和程序的制度化、體系化。要不斷健全完善各項(xiàng)管理制度，借鑒法律風(fēng)險評估的結(jié)果，不斷修改完善有法律風(fēng)險的管理制度;強(qiáng)化法律風(fēng)險控制流程，在事前、事中、事后等環(huán)節(jié)設(shè)置管理措施，使各崗位人員明確其相關(guān)的法律風(fēng)險點(diǎn)和控制措施，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險管理的流程化;對存在法律風(fēng)險控制盲點(diǎn)的業(yè)務(wù)或環(huán)節(jié)要及時制定相應(yīng)的管理制度，填補(bǔ)管理空白。

(四)理順風(fēng)險管理工作流程

要不斷健全完善法律風(fēng)險管理流程，認(rèn)真做好法律風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對等具體工作。要不斷健全完善溝通和報告流程，在各個層級保持有效的內(nèi)外部信息溝通，提高溝通的效果和管理效率。要不斷健全完善重大法律風(fēng)險應(yīng)急管理流程，制定重大法律風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，明確法律風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，及時法律風(fēng)險預(yù)警信息，明確應(yīng)急處理的機(jī)構(gòu)、流程、應(yīng)急資源等內(nèi)容，做到及時發(fā)現(xiàn)、快速反應(yīng)、有效處置。要不斷健全完善法律風(fēng)險管理評審流程，建立定期綜合報告和重大事項(xiàng)特殊報告規(guī)定，及時開展法律風(fēng)險管理評估，不斷提升管理體系運(yùn)行水平。

(五)建設(shè)法律風(fēng)險管理文化

企業(yè)全面法律風(fēng)險管理文化是企業(yè)文化的重要組成部分，對企業(yè)發(fā)展具有至關(guān)重要的意義。法律風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程。優(yōu)秀的法律風(fēng)險管理文化，能夠促進(jìn)法律風(fēng)險管理體系的逐步推進(jìn)，保障法律風(fēng)險管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。建立優(yōu)秀的法律風(fēng)險管理文化，不是一蹴而就的，是一個漸進(jìn)的過程。要高度重視和充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)層對法律風(fēng)險管理工作的態(tài)度和管理理念的示范和帶動作用;要采用多種方式對職工開展風(fēng)險管理意識、理念、技能和具體流程的培訓(xùn)，樹立全員責(zé)任的理念，使法律風(fēng)險管理的意識能夠轉(zhuǎn)化為全體員工的自覺行動，形成全員參與的良好氛圍;要培養(yǎng)行業(yè)法律風(fēng)險管理的專門人才，不斷提升法規(guī)部門和人員的業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險管理水平，為企業(yè)的各項(xiàng)活動提供法律支持;要加強(qiáng)一般的普法宣傳和專業(yè)的法律知識培訓(xùn)，將法律風(fēng)險管理工作與各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動有機(jī)融合，力爭使全體員工做到積極學(xué)法、謹(jǐn)慎守法、熟練用法。

(六)開發(fā)法律風(fēng)險管理信息系統(tǒng)

篇(6)

關(guān)鍵詞：風(fēng)險預(yù)防控制；煤礦安全管理；危險源識別

0引言

中國是一個煤炭大國，煤礦地質(zhì)環(huán)境復(fù)雜，煤礦企業(yè)生產(chǎn)力水平還有待提升。而基于風(fēng)險預(yù)防控制下的煤礦安全管理能夠顯著降低煤礦安全事故的出現(xiàn)，避免煤礦出現(xiàn)重大安全事故，對煤礦安全事故危險源進(jìn)行實(shí)時預(yù)警，針對危險源選擇不同的預(yù)警方式，在煤礦正常生產(chǎn)過程中隨時傳遞相關(guān)安全信息，及時切斷根除導(dǎo)致安全事故的危險源。

1風(fēng)險預(yù)防控制下的煤礦安全管理

風(fēng)險預(yù)防控制下的煤礦安全管理是一種基于過程的管理方式。根據(jù)風(fēng)險預(yù)防控制理論，風(fēng)險預(yù)防控制對象可以分為能量與行為失誤[1]。處于可控狀態(tài)中的能量與行為被稱為危險源，處于失控狀態(tài)中的能量與行為被稱為隱患。風(fēng)險預(yù)防控制下的煤礦安全管理對象為危險源而非隱患，然而在實(shí)際工作中，煤礦往往對這兩個概念區(qū)別不甚清晰，過于重視安全隱患的控制管理，而忽視了危險源的控制管理，沒有遵循風(fēng)險預(yù)防控制的理念。所以，煤礦安全管理工作應(yīng)該在關(guān)注隱患管理的基礎(chǔ)上重視危險源管理，以實(shí)現(xiàn)真正意義上的風(fēng)險預(yù)防控制。風(fēng)險預(yù)防控制煤礦安全管理全過程可以分為五個步驟，分別為危險源識別、日常監(jiān)測管理、預(yù)防控制中心信息處理、應(yīng)對風(fēng)險控制策略及風(fēng)險控制實(shí)施與評價。這五個步驟相輔相成，相互遞進(jìn)[2]。在具體煤礦安全事故出現(xiàn)前對引發(fā)事故的危險源進(jìn)行準(zhǔn)確識別，預(yù)測危險源所形成的安全風(fēng)險程度，并且對其開展監(jiān)測與預(yù)警，最后對危險源進(jìn)行妥善處理，以避免出現(xiàn)煤礦安全事故，保障煤礦生產(chǎn)順利安全進(jìn)行。風(fēng)險預(yù)防控制下的煤礦安全管理是一種閉環(huán)管理模式，能夠不斷完善與優(yōu)化煤礦安全管理中存在的漏洞與欠缺，最終達(dá)到煤礦長效安全管理的最終目標(biāo)。

2風(fēng)險預(yù)防控制下的煤礦安全管理實(shí)施

2.1風(fēng)險預(yù)防控制下的煤礦安全管理原則

在煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)過程中，風(fēng)險預(yù)防控制是避免安全事故出現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為了實(shí)現(xiàn)風(fēng)險預(yù)防控制目的，煤礦企業(yè)在開展風(fēng)險預(yù)防控制管理時需要遵循以下原則：a)閉環(huán)性原則。所謂閉環(huán)性原則即為煤礦企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險預(yù)防控制過程中必須要完成閉環(huán)過程，從第一步到最后一步都要規(guī)范進(jìn)行，秉持閉環(huán)原則，從根源上避免煤礦安全事故的產(chǎn)生。在風(fēng)險預(yù)防控制實(shí)際實(shí)施過程中由于受到粗放式管理往往在管理制度、生產(chǎn)技術(shù)、安全教育等方面較為重視，而在信息反饋與預(yù)防控制方面相對薄弱，難以實(shí)現(xiàn)閉環(huán)性；b)動態(tài)性原則。煤礦生產(chǎn)體系的特點(diǎn)使得其擁有高強(qiáng)度的動態(tài)性，不同的工作環(huán)境、工作時間、工作人員、工作設(shè)備下煤礦生產(chǎn)都有可能形成新的危險因素。因此，風(fēng)險預(yù)防控制必須要動態(tài)、實(shí)時預(yù)警，才能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險防控的目的；c)系統(tǒng)性原則。煤礦生產(chǎn)過程是一個內(nèi)容繁雜多樣的系統(tǒng)，包括瓦斯防治、防塵、通風(fēng)、支護(hù)、掘進(jìn)系統(tǒng)等。在實(shí)施風(fēng)險預(yù)防控制時必須根據(jù)不同系統(tǒng)的特點(diǎn)與安全事故預(yù)防策略來選擇科學(xué)合理的預(yù)警與應(yīng)對措施，以保證煤礦安全生產(chǎn)系統(tǒng)的可靠性；d)及時性原則。危險源為煤礦安全事故的源頭，在煤礦生產(chǎn)過程中危險源出現(xiàn)問題則極有可能導(dǎo)致出現(xiàn)安全事故。因此，在進(jìn)行風(fēng)險預(yù)防控制過程中，工作人員一旦發(fā)現(xiàn)危險源存在異常就應(yīng)該第一時間采取應(yīng)對措施并向上級匯報。

2.2風(fēng)險預(yù)防控制下煤礦安全管理全過程

2.2.1危險源識別危險源是煤礦安全事故發(fā)生的源頭，是能量與行為集中的事物。在風(fēng)險預(yù)防控制煤礦安全管理中，危險源識別是十分重要的基礎(chǔ)，其對于風(fēng)險預(yù)防控制工作的有效性有直接影響。鑒于此，煤礦企業(yè)的危險源識別工作要發(fā)動全體員工一同開展，全面覆蓋企業(yè)生產(chǎn)活動與機(jī)械設(shè)備的各個領(lǐng)域，讓危險源可以被完整識別[3]。煤礦企業(yè)可以編制詳細(xì)、合理的危險源識別調(diào)查表格，請企業(yè)員工都積極參與到危險源識別工作中，并且詳細(xì)填寫表格，利用事故樹、事件樹等方法深入識別煤礦生產(chǎn)中存在的危險源，盡可能全面真實(shí)識別生產(chǎn)過程中存在的各項(xiàng)危險源。2.2.2日常監(jiān)測管理日常監(jiān)測管理工作主要是指煤礦企業(yè)對煤礦日常生產(chǎn)活動中的各項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行全面檢查與定期不定期抽查，主要目的是監(jiān)測煤礦日常生產(chǎn)過程中是否存在未識別出危險源或新增危險源。如檢查工作人員已準(zhǔn)確識別危險源，則需要按照煤礦企業(yè)的制度與經(jīng)驗(yàn)來選擇合適的措施進(jìn)行處理，有選擇性的停止生產(chǎn)開采、疏散工作人員等，并且將詳細(xì)的實(shí)際情況與選擇使用的措施匯報給風(fēng)險預(yù)防控制中心。由于煤礦生產(chǎn)擁有動態(tài)性的特點(diǎn)，在不同環(huán)境、不同地點(diǎn)、不同時間、不同條件下危險源可能變化或新增，因此一旦發(fā)現(xiàn)危險源需要及時將危險源歸檔處理，并且作為日后重點(diǎn)監(jiān)測對象。2.2.3預(yù)防控制中心信息處理預(yù)防控制中心的信息處理是煤礦企業(yè)開展風(fēng)險預(yù)防控制安全管理的專職部門，其主要工作包括煤礦企業(yè)風(fēng)險預(yù)防控制的日常管理、開展風(fēng)險控制措施等。當(dāng)日常監(jiān)測管理所獲得的信息傳遞至預(yù)防控制中心時，該部門必須第一時間組織專業(yè)人員處理危險源信息，靈活采用各種危險源識別的方式來核實(shí)是否出現(xiàn)新的危險源。如未出現(xiàn)新危險源則繼續(xù)開展日常監(jiān)測管理，如出現(xiàn)新危險源則需要對其進(jìn)行整體評價[4]。2.2.險控制策略如預(yù)防控制中心識別后出現(xiàn)不可容忍的風(fēng)險，需要對該危險源進(jìn)行深入識別，制定應(yīng)對風(fēng)險源的計劃與方案。煤礦企業(yè)針對生產(chǎn)過程中存在的風(fēng)險分析可以有針對性地選擇不同的應(yīng)對措施。a)新建、改造、消除、控制風(fēng)險的相關(guān)一系列技術(shù)措施，以便消除風(fēng)險帶來的安全隱患；b)優(yōu)化煤礦管理制度、生產(chǎn)規(guī)程等，并且落實(shí)完善的監(jiān)控管理措施，提供緊急預(yù)案對危險源進(jìn)行控制管理。2.2.5風(fēng)險控制評價與實(shí)施煤礦風(fēng)險預(yù)防控制下的煤礦安全管理環(huán)節(jié)中風(fēng)險控制評價與實(shí)施是最后一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其主要是針對原有與預(yù)備使用的風(fēng)險控制措施進(jìn)行評價。預(yù)備使用的風(fēng)險控制措施需要在正式實(shí)施前通過預(yù)防控制中心的相關(guān)工作人員對措施進(jìn)行審核與評價，對其可行性與科學(xué)性進(jìn)行評價，在對措施的科學(xué)性合理性進(jìn)行充分論證、確定后可以批準(zhǔn)并且要求實(shí)施。煤礦企業(yè)風(fēng)險預(yù)防控制管理工作的相關(guān)部門與在崗人員需要針對具體措施開展崗前培訓(xùn)工作，保證能夠嚴(yán)格按照應(yīng)對措施的相關(guān)規(guī)定與要求進(jìn)行，預(yù)防控制中心需要對風(fēng)險應(yīng)對措施的效果進(jìn)行監(jiān)督管理，如措施實(shí)施后未能滿足要求，則需要重新制定相關(guān)計劃與措施；如措施達(dá)到要求則需要對其進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，以鞏固應(yīng)對危險源的效果。

3結(jié)語

在煤礦企業(yè)生產(chǎn)過程中必須建立完善、科學(xué)、系統(tǒng)的風(fēng)險預(yù)防控制系統(tǒng)，以滿足煤礦生產(chǎn)的實(shí)際需求。風(fēng)險預(yù)防控制煤礦安全管理體系的核心就是對危險源進(jìn)行識別、日常監(jiān)測、預(yù)警與安全控制。針對這一安全管理體系，煤礦企業(yè)應(yīng)該全面判斷自身特點(diǎn)，選擇合理科學(xué)的危險源與風(fēng)險評價方式，完整而詳細(xì)、全面而系統(tǒng)的對危險源進(jìn)行辨識與評價，以便可以第一時間發(fā)出警報，制定切實(shí)可行的安全防范措施。

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篇(7)

風(fēng)險測定分級方法是要使風(fēng)險問題能得到快速評估和分級。這樣可識別重大風(fēng)險，估算殘留風(fēng)險量，準(zhǔn)確的評估承受能力，有利于在一個一致的基礎(chǔ)上對各種類型的風(fēng)險問題進(jìn)行比較。1)風(fēng)險測定分級方法的兩個參數(shù)。最大可預(yù)測損失的風(fēng)險測定值R和采取防范措施后殘留風(fēng)險值M。風(fēng)險測定值R和殘留風(fēng)險值M的獲得均依賴于風(fēng)險發(fā)生的嚴(yán)重程度和風(fēng)險發(fā)生的可能性。嚴(yán)重性因素P是表示預(yù)期最嚴(yán)重的風(fēng)險事件受損(傷)程度?？赡苄韵禂?shù)(%)是用以表示風(fēng)險發(fā)生的概率。工程公司對各總承包項(xiàng)目進(jìn)行有效風(fēng)險管理時，針對不同的項(xiàng)目規(guī)模可以編制不同的風(fēng)險嚴(yán)重性和風(fēng)險發(fā)生可能性的標(biāo)準(zhǔn)。表2和表3是某銅冶煉EPC工程總承包項(xiàng)目的風(fēng)險發(fā)生可能性和風(fēng)險嚴(yán)重性的標(biāo)準(zhǔn)。2)引進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險識別與測定。工程項(xiàng)目部以表1為基礎(chǔ)，對引進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行分類，詳盡識別項(xiàng)目潛在的各類風(fēng)險，確認(rèn)后逐一填入表1當(dāng)中。然后，參考表2“風(fēng)險發(fā)生可能性系數(shù)”和表3“風(fēng)險嚴(yán)重性因數(shù)”，對風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性因素給予確定，并計算出風(fēng)險測定值R。R的計算公式:R=P×(%)，輕重因子P從表3中選取，可能性系數(shù)(%)從表2中選取。3)確定采取的防范措施和解決途徑。引進(jìn)項(xiàng)目參與人員應(yīng)從項(xiàng)目整體效益平衡考慮，針對每項(xiàng)風(fēng)險源具體提出合理、可行、切實(shí)有效的風(fēng)險應(yīng)對措施和解決途徑，并進(jìn)行匯總分析。要盡量規(guī)避難以承受的較大風(fēng)險;采取預(yù)防措施，避免已識別風(fēng)險的發(fā)生;通過投保或擔(dān)保的方式，轉(zhuǎn)移風(fēng)險;留取合理的風(fēng)險金，消減風(fēng)險造成的損失;與相關(guān)方共擔(dān)并化解或降低風(fēng)險;制定應(yīng)急預(yù)案以應(yīng)對突發(fā)風(fēng)險;在取得收益的同時，接受合理可承擔(dān)的風(fēng)險等。落實(shí)防范措施和解決途徑后，應(yīng)計算殘留風(fēng)險值M。M的計算公式:M=P×(%)。4)項(xiàng)目殘留風(fēng)險值的分級。項(xiàng)目風(fēng)險通常分為三個級別，以衡量風(fēng)險在項(xiàng)目各階段的優(yōu)先處理級別。1)紅色預(yù)警級:輕重因子取值范圍在30～1000之間，必須立即制定并實(shí)施風(fēng)險緩解措施的風(fēng)險項(xiàng);2)橙色預(yù)警級:輕重因子取值范圍在3～30之間，需密切監(jiān)控但可靈活判斷是否需制定緩解措施的風(fēng)險項(xiàng);3)黃色預(yù)警級:輕重因子取值范圍為3以下，風(fēng)險危害程度一般應(yīng)保持一定關(guān)注的風(fēng)險項(xiàng)。例如:表1中序號1．1的草率決策，以及2．2的談判未能掌控等，其輕重因子為50，均達(dá)到了紅色預(yù)警級，必須立即制定并實(shí)施風(fēng)險緩解措施。而序號1．2對生產(chǎn)工藝要求不明確，及2．1沒有嚴(yán)格履行招投標(biāo)程序等，其輕重因子為15，均達(dá)到了橙色預(yù)警級，需密切監(jiān)控并判斷是否需制定緩解措施。

確定風(fēng)險承受能力

例如:銅冶煉廠陽極定量澆鑄系統(tǒng)對電解聯(lián)動機(jī)組的影響。銅陽極板經(jīng)定量澆鑄系統(tǒng)成型后的外形幾何尺寸精確度，對電解聯(lián)動機(jī)組的整形、排扳，特別是耳部的矯形和銑削等工序的處理，起到關(guān)鍵的影響作用。銅陽極板的外形質(zhì)量合格率若達(dá)不到96%以上，極有可能造成電解聯(lián)動機(jī)組的卡機(jī)、效率低、剔除回爐量大及殘極率高所帶來的風(fēng)險，其后果是引進(jìn)裝備達(dá)不到處理量和成品率的技術(shù)指標(biāo)。這個事件發(fā)生的最大可預(yù)測風(fēng)險R按近30萬美元估算(詳見表3)。其最壞情況是:銅陽極定量澆鑄系統(tǒng)停機(jī)改造或修理1個月。由于在“最大可預(yù)測損失”事件發(fā)生前，電解聯(lián)動機(jī)組都是滿負(fù)荷運(yùn)行的，因此一旦銅陽極定量澆鑄系統(tǒng)進(jìn)行停機(jī)改造或修理，電解車間將停產(chǎn)。風(fēng)險測定值計算:以銅陽極定量澆鑄系統(tǒng)停機(jī)改造或修理造成的電解車間停產(chǎn)1個月為基礎(chǔ)，嚴(yán)重性系數(shù)=10(財務(wù)損失～30萬美元)R=10×90%?？赡苄韵禂?shù)90%(見表2)是以過去數(shù)套銅陽極定量澆鑄系統(tǒng)引進(jìn)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的。采取應(yīng)對措施后，可能性系數(shù)降為20%，則殘留風(fēng)險值M=2。工程總項(xiàng)目部確定該殘留風(fēng)險等級是可承受的。評估是基于采取了以下主要防范措施和解決途徑:對銅陽極定量澆鑄系統(tǒng)的設(shè)計要求已進(jìn)行了有效的改進(jìn)來提升其可靠性;通過招標(biāo)、技術(shù)談判、合同條款的明確約定、監(jiān)造交驗(yàn)和安裝調(diào)試的把關(guān);對銅陽極定量澆鑄系統(tǒng)進(jìn)行定期檢查，確保保證措施的有效性;冶煉廠擁有經(jīng)過嚴(yán)格培訓(xùn)并富有經(jīng)驗(yàn)的人力，設(shè)備及備品備件資源充足，可以在一旦發(fā)生的情況下，馬上能夠進(jìn)行搶修;管理程序已證明具有這種應(yīng)急能力。因此將發(fā)生的可能性系數(shù)降低為20%。

重大風(fēng)險記錄

經(jīng)風(fēng)險識別、評估并分級后，須將紅色預(yù)警級的重大風(fēng)險問題記錄到風(fēng)險登記表中。公司項(xiàng)目管理部門應(yīng)建立關(guān)鍵的重大風(fēng)險準(zhǔn)則，明確哪一類風(fēng)險問題需歸入重大風(fēng)險登記表，需進(jìn)行風(fēng)險管理監(jiān)督，上報風(fēng)險備案。通常是殘留風(fēng)險值或最大可預(yù)見損失值達(dá)到難以承受程度的風(fēng)險問題就是重大風(fēng)險。應(yīng)確保所有重大風(fēng)險都能夠被識別、評估和分級，詳細(xì)分析和記錄該風(fēng)險事件的起因和控制措施，確保風(fēng)險得到有效的監(jiān)測和控制。同時，還要關(guān)注重大的計劃外風(fēng)險源(事件)，尤其是還未識別和收入記錄的“新生”重大風(fēng)險。

風(fēng)險控制